MỞ ĐẦU NỘI DUNG 1. Một số vấn đề lý luận về định tội danh và tội phạm tham nhũng 1.1 Khái niệm định tội danh1 1.2 Khái niệm tội phạm về tham nhũng 2. Vụ án thứ nhất 2.1 Tóm tắt vụ việc 2.2 Bình luận về việc định tội danh 3. Vụ án thứ hai9 3.1 Tóm tắt vụ việc 3.2 Bình luận về việc định tội danh
1 MỞ ĐẦU Tham nhũng loại tội phạm đặc biệt nguy hiểm cho xã hội Tính nguy hiểm loại tội phạm thể hiện chỗ làm phương hại đến lợi ích quốc gia, đến thụ hưởng quyền lợi ích người nghèo, nguyên nhân trực tiếp dẫn đến gia tăng bất cơng xã hội, làm xói mịn niềm tin người dân Nhà nước Về đối ngoại, gia tăng tội phạm tham nhũng làm giảm niềm tin đối tác nước ngồi, uy tín Việt Nam quan hệ quốc tế, cản trở hoạt động đối ngoại hạn chế nguồn đầu tư Nhận thức mối hiểm họa cao loại tội phạm này, Bộ luật Hình (BLHS) năm 1999 đã dành riêng 01 chương quy định tội phạm chức vụ 01 mục (mục A) với 07 điều luật quy định tội phạm tham nhũng 01 mục (mục B) với 07 điều luật quy định tội phạm khác chức vụ, với chế tài nghiêm khắc Tuy nhiên, trình áp dụng BLHS để xử lý tội phạm tham nhũng cho thấy, việc định tội danh không dễ dàng phần vụ án có nhiều tình tiết Chính lẽ đó, em xin phép chọn đề tài: Hãy sưu tầm hai vụ án hình xét xử tội phạm tham nhũng thời gian gần hãy bình luận việc định tội danh vụ án NỘI DUNG Một số vấn đề lý luận định tội danh tội phạm tham nhũng 1.1 Khái niệm định tội danh 1.1.1 Định nghĩa Định tội danh hoạt động thực tiễn quan tiến hành tố tụng (Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án) số quan khác có thẩm quyền theo quy định pháp luật để xác định người có phạm tội hay khơng, phạm tội tội gì, theo điều luật Bộ luật Hình hay nói cách khác q trình xác định tên tội cho hành vi nguy hiểm đã thực hiện 1.1.2 Đặc điểm Thứ nhất, chủ thể hoạt động định tội danh Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án số quan khác có thẩm quyền theo quy định pháp luật tiến hành Hải quan, Kiểm lâm, Bộ đội biên phòng,… Thứ hai, định tội danh phải dựa vào cấu thành tội phạm tội phạm cụ thể Thứ ba, định tội danh phải tiến hành trước, sở có thể tiến hành việc định hình phạt1 1.2 Khái niệm tội phạm tham nhũng Căn Điều khoản Luật Phòng chống tham nhũng, tham nhũng hành vi người có chức vụ quyền hạn, đã lợi dụng chức vụ quyền hạn vụ lợi Có thể khái qt tham nhũng theo công thức sau: Tham nhũng = độc quyền + bưng bít thơng tin + thiếu khơng có giải trình Các tội phạm tham nhũng hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định Bộ luật Hình người có chức vụ, quyền hạn thực hiện cách cố ý, xâm phạm đến tài sản, uy tín quan, tổ chức; xâm phạm đến tài sản, quyền lợi ích hợp pháp công dân2 Dương Tuyết Miên, Định tội danh định hình phạt, Nxb LĐ - XH Đinh Văn Quế, Bình luận khoa học Bộ luật Hình - Phần tội phạm, Tập V – Các tội phạm chức vụ, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh Người có chức vụ nói người bổ nhiệm, bầu cử, hợp đồng hoặc hình thức khác, có hưởng lương hoặc không hưởng lương, giao thực hiện cơng vụ định có quyền hạn định thực hiện công vụ3 Tội phạm tham nhũng quy định mục A, gồm 07 Điều luật từ Điều 278 đến Điều 284 Bộ luật Hình năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) Vụ án thứ 2.1 Tóm tắt vụ việc Ông Nguyễn Thành N thôn trưởng thôn X Tháng 4/2011, ơng Ngân hàng Chính sách xã hội (CSXH) huyện Z ký hợp đồng làm tổ trưởng ông Nguyễn Thanh T làm tổ phó Tổ tiết kiệm vay vốn Hội Nông dân xã Y quản lý Nhiệm vụ hai người nhận giấy đề nghị vay vốn người nghèo; tổ chức họp để bình xét cho vay; lập danh sách gia đình cần vay lập hồ sơ gửi cho ban giảm nghèo cấp xã Sau đó, họ trình hồ sơ cho UBND xã xác nhận chuyển lên Ngân hàng Chính sách xã hội huyện Z làm thủ tục vay Ngoài ra, hai người cịn có nhiệm vụ giám sát, đơn đốc hộ nghèo sử dụng vốn vay mục đích, trả nợ, trả lãi hạn xác minh đề nghị gia hạn nợ cho gia đình khó khăn Đa số hộ nghèo vay vốn không rành viết đơn nên họ giao hết cho ông Tuấn viết giúp, họ ký tên Ơng N thấy ơng T thường xuyên bỏ bê việc đồng gia đình để lo làm thủ tục cho hộ dân Vì vậy, họp hướng dẫn cho hộ nghèo vay vốn, ông N đề nghị bà nên phụ tiền xăng xe, tiền card điện thoại cho ông T lại, liên hệ để vay giúp tiền cho bà người đồng ý Điều 277 Bộ luật Hình 1999 Thế ngày 20/3/2015, Cơng an huyện Z đã bất ngờ khởi tố bắt giam hai nông dân tội nhận hối lộ Cả hai bị tạm giam gần hai tháng cho ngoại Theo cáo trạng, hai năm 2013-2014, lợi dụng nhiệm vụ giao, ông T đã ép buộc hộ dân cần vay phải bồi dưỡng từ 200.000 đồng đến triệu đồng Ông T đã nhận hối lộ 12 hộ dân tổng cộng 13,6 triệu đồng Với ơng N, mặc dù khơng trực tiếp địi tiền hối lộ với chức năng, quyền hạn tổ trưởng tổ vay vốn, triệu tập hộ dân đến họp bình xét cho vay vốn đã gợi ý hộ dân phải “bồi dưỡng” cho ông T Cạnh đó, ơng T cịn chia cho ơng N triệu đồng từ việc nhận tiền “bồi dưỡng” nên ông N phải chịu trách nhiệm hình hành vi nhận hối lộ Ngày 6/8/2015, TAND huyện Z xử sơ thẩm đã tuyên phạt bị cáo T tám năm tù, bị cáo N bảy năm tù, mặc dù người dân triệu tập tới tòa khẳng định họ phụ tiền công cho ông T vay giúp không đưa hối lộ Theo ông T, gia đình ơng làm nơng, đợt xét dụt cho vài hộ dân vay ông đã phải bỏ hết việc nhà tuần lễ để viết giúp đơn, nhiều nơi để ký xác nhận Sau đó, ơng phải vượt hàng chục số làm thủ tục nhận tiền giao khơng sót đồng cho hộ dân vay Hơn hai năm trời ông bỏ công sức giúp cho nhiều người Thấy ông vất vả, họ bồi dưỡng ông không ép buộc hay gợi ý Trong đó, ông N cho biết ông không nhận tiền hộ dân Số tiền mà Cáo trạng quy kết ông nhận triệu đồng tiền túi ông tạm ứng cho ông T mua bốn gà mang lên Ngân hàng CSXH huyện để làm cơm trưa đãi nhân viên ngân hàng để họ tạo điều kiện giải ngân cho hộ nghèo sớm có tiền vay Sau đó, nhận tiền bồi dưỡng hộ dân cho, ông T đã trả lại cho ông số tiền Cả hai kháng cáo kêu oan Ngày 23/12/2015, TAND tỉnh B mở phiên tòa phúc thẩm hủy toàn án sơ thẩm Ngày 9/8/2016, Công an huyện Z đã định miễn trách nhiệm hình sự, đình điều tra ông N ông T theo Điều 25 khoản BLHS năm 1999 (do chủn biến tình hình) Khơng đồng ý, ông N ông T gửi đơn kêu oan, yêu cầu xin lỗi, bồi thường Đến tháng 11/2016, Công an huyện Z bất ngờ định phục hồi điều tra với hai nông dân VKS cấp phê chuẩn Đến ngày 13/07, TAND huyện Z mở phiên tòa sơ thẩm xét xử lần hai cho hai nông dân phạm tội nhận hối lộ tun miễn hình phạt hai nơng dân hành vi hai bị cáo chưa đến mức phải cách ly khỏi xã hội, có nhiều tình tiết giảm nhẹ đề nghị VKS Khơng đồng tình, hai nơng dân tiếp tục kháng cáo4 2.2 Bình luận việc định tội danh Có thể thấy thơng qua q trình xét xử Tịa án huyện Z, việc định tội danh cho hai bị cáo thật gian nan Theo quan điểm em, hai bị cáo không phạm tội Để chứng minh cho luận điểm mình, em xin phép phân tích dấu hiệu pháp lý tội nhận hối lộ biểu hiện hai bị cáo để xem có thực họ phạm tội nhận hối lộ hay không - Chủ thể tội phạm Chủ thể tội chủ thể đặc biệt – người có chức vụ quyền hạn Người có chức vụ, quyền hạn phải người có trách nhiệm việc giải yêu cầu người đưa hối lộ Những yêu cầu có thể yêu cầu lợi Phương Nam, Hôm xét xử hai “nông dân” nhận hối lộ, plo.vn ích vật chất hoặc phi vật chất người đưa hối lộ Tuy nhiên, người có chức vụ, quyền hạn giải yêu cầu người đưa hối lộ phải việc thực hiện công vụ Nếu có chức vụ, quyền hạn giải yêu cầu cho người khác để nhận tiền hoặc lợi ích vật chất họ, thực hiện cơng vụ khơng phải nhận hối lộ Xét trường hợp này, ông N ông T khơng phải người có chức vụ quyền hạn Nhiệm vụ hai người nhận giấy đề nghị vay vốn người nghèo; tổ chức họp để bình xét cho vay; lập danh sách gia đình cần vay lập hồ sơ gửi cho ban giảm nghèo cấp xã Sau đó, họ trình hồ sơ cho UBND xã xác nhận chuyển lên Ngân hàng Chính sách xã hội huyện Z làm thủ tục vay Ngoài ra, hai người cịn có nhiệm vụ giám sát, đơn đốc hộ nghèo sử dụng vốn vay mục đích, trả nợ, trả lãi hạn xác minh đề nghị gia hạn nợ cho gia đình khó khăn Đa số hộ nghèo vay vốn không rành viết đơn nên họ giao hết cho ông Tuấn viết giúp, họ ký tên Thông qua việc làm hai bị cáo N T, có thể thấy họ khơng phải người có trách nhiệm việc giải ngân Ngân hàng CSXH hụn Z, tức họ khơng có chức vụ, quyền hạn việc cho vay hay khơng cho vay tiền - Mặt khách quan tội phạm Hành vi khách quan tội nhận hối lộ hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn trực tiếp hoặc qua trung gian đã nhận hoặc nhận tiền, tài sản hoặc lợi ích vật chất khác hình thức theo quy định Điều 279 Bộ luật Hình Tuy nhiên, vấn đề khơng có lợi dụng chức vụ quyền hạn để nhận tiền Số tiền mà ông T nhận hộ dân có nhu cầu vay vốn, có ý nhờ ơng T làm giúp hồn tất thủ tục vay nên trả cơng tiền xăng xe Đây quan hệ dân việc bị cáo bỏ cơng, chi phí lại có thực Đối với bị cáo N, họp hướng dẫn cho hộ nghèo vay vốn, bị cáo đề nghị bà nên phụ tiền xăng xe, tiền card điện thoại cho ông T lại, liên hệ để vay giúp tiền cho bà Ngoài ra, bị cáo cịn có hành vi nhận triệu đồng từ bị cáo T để trả tiền đã ứng trước Hành vi bị cáo N bị truy cứu trách nhiệm hình đồng phạm tội nhận hối lộ Rõ ràng, việc ông N đề nghị người dân trả tiền xăng xe cho ông T không nói lên hai bị cáo có thơng đồng Còn số tiền triệu đồng đơn số tiền ông N đã ứng trước để mời cơm nhân viên Ngân hàng, nên ông hiển nhiên nhận lại - Mặt chủ quan tội phạm Động người phạm tội động tư lợi Người phạm tội mong muốn lợi ích vật chất cho hoặc cho người khác mà quan tâm Lỗi người phạm tội lỗi cố ý trực tiếp Người phạm tội ý thức việc đã làm trái pháp luật động tư lợi nên làm qua gây thiệt hại cho xã hội5 Trong trường hợp hai bị cáo khơng có động tư lợi Việc họ bỏ công sức để giúp nhân dân làm hồ sơ vay vốn, quãng đường dài gần 30 số từ xã Y lên Ngân hàng huyện Z, bỏ cơng sức, xăng xe có thật, nên hộ dân trả họ tiền xăng xe, card điện thoại điều bình thường Đây quan hệ dân nên không đề cập tới yếu tố tư lợi Và khơng cần đề cập đến lỗi lỗi đặt chủ thể có hành vi sai phạm Kết luận: Hành vi Nguyễn Thành N Nguyễn Thanh T không cấu thành tội nhận hối lộ Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Hình Việt Nam, tập 2, Nxb CAND, 2015 Nhận xét: Thơng qua việc này, có thể thấy việc xác định chủ thể tội nhận hối lộ quan trọng Nếu xác định sai chủ thể, chắn đến kết luận sai lầm, làm oan người vơ tội Theo đó, em kiến nghị pháp luật cần quy định rõ khái niệm người có chức vụ quyền hạn, đồng thời tăng cường nâng cao nghiệp vụ chủ thể tiến hành tố tụng, đặc biệt Điều tra viên, Kiểm sát viên Thẩm phán Ngồi ra, có thể thấy vụ việc này, quan tiến hành tố tụng đã hình hóa quan hệ dân Hình hoá giao dịch dân trước hết sai lầm việc áp dụng pháp luật hình sự, dạng làm oan sai người vô tội Sự sai lầm có thể cố ý hoặc vơ ý Trong thực tiễn, không loại trừ hiện tượng quan tố tụng (thông qua người tiến hành tố tụng) cố ý "hình hố" sai lầm chủ yếu thực hiện cách vô ý Sự sai lầm thể hiện việc quan tiến hành tố tụng đã khởi tố, điều tra, truy tố (tức áp dụng pháp luật hình sự, áp dụng pháp luật tố tụng hình sự) hành vi chưa phạm tội (chưa đủ cấu thành tội phạm quy định Bộ luật hình sự) Do đó, cần nhận diện thực trạng hiện tượng, phân tích nguyên nhân đề hệ thống giải pháp hợp lí để sớm khắc phục hiện tượng kể trên6 Vụ án thứ hai 3.1 Tóm tắt vụ việc Năm 2009, Tăng Phúc D (36 tuổi) tuyển vào làm việc Chi cục Thi hành án dân quận N (Thành phố C) với nhiệm vụ làm thủ kho Trong q trình cơng tác, Duy đã lợi dụng nhiệm vụ, quyền hạn giao để chiếm đoạt số tiền 41 triệu đồng Đây tang vật vụ án hình đánh bạc, tổ chức đánh bạc … Cơ quan cảnh sát điều tra Công an quận N bàn giao cho Chi cục để xử lý theo quy định Về khái niệm hình hóa giao dịch dân sự, kinh tế, Tạp chí Kiểm sát, http://tks.edu.vn Đến ngày 23/05/2015, Viện kiểm sát nhân dân quận N tiến hành kiểm tra Chi cục Thi hành án dân quận N phát hiện tiền tang vật nhiều vụ án hình khơng nằm kho vật chứng , cũng quỹ Chi cục Ngày 25/6/2016, Cơ quan điều tra định khởi tố vụ án, khởi tố bị can bắt tạm giam tháng bị can Tăng Phúc Duy hành vi "tham tài sản" Trong q trình điều tra, Duy đã khai nhận hành vi phạm tội Cơ quan điều tra xác định tổng số tiền mà Duy đã chiếm đoạt 41.246.000 đồng Ngày 14/06/2017, Trong phiên tòa sơ thẩm, TAND quận N tuyên phạt Tăng Phúc D hai năm tù tội tham tài sản7 3.2 Bình luận việc định tội danh Cơ quan tiến hành tố tụng đã định tội danh cho hành vi phạm tội bị cáo D Cụ thể, bị cáo D đã phạm tội tham ô tài sản quy định Điều 278 khoản Bộ luật Hình 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) - Về chủ thể tội phạm Có thể nói, tội tham ô tài sản, dấu hiệu thuộc chủ thể tội phạm dấu hiệu quan trọng để xác định hành vi phạm tội, đồng thời cũng để phân biệt tội tham ô tài sản với tội phạm khác có tính chất chiếm đoạt Trước hết, chủ thể tội tham ô tài sản phải người có chức vụ quyển hạn có trách nhiệm quản lý tài sản Chính dấu hiệu có trách nhiệm quản lý tài sản điều kiện cần đủ để người có thể trở thành chủ thể tội tham tài sản Người có trách nhiệm tài sản người giao nhiệm vụ trực tiếp quản lý tài sản như: thủ quỹ, thủ kho, kế tốn,… Ngồi cịn có Mai Trâm, Thủ kho Chi cục Thi hành án dân tù tham tài sản, baomoi.com 10 người không giao trực tiếp quản lý tài sản lại có trách nhiệm việc định việc thu chi, xuất nhập, mua bán, trao đổi tài sản Giám đốc công ty, chủ nhiệm hợp tác xã, người đứng đầu quan, tổ chức Bộ trưởng, Giám đốc Sở 8,… Ngồi ra, cịn trường hợp ngoại lệ mà người khơng có chức vụ quyền hạn cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm hình tội tham tài sản, đồng phạm tội tham ô tài sản khơng phải với vai trị người thực hành, thứ hai người đảm nhiệm công việc định, có tính chất độc lập, có khả tiếp cận trực tiếp với tài sản khoảng thời gian định khơng có mặt người trực tiếp quản lý tài sản nên cũng coi người có trách nhiệm quản lý Xét trường hợp này, có thể khẳng định bị cáo D người có chức vụ quyên hạn việc quản lý tài sản Bởi bị cáo tuyển vào làm thủ kho Chi cục Thi hành án dân sự, người có trách nhiệm giữ, bảo quản, trực tiếp tiếp xúc quản lý tài sản tiền tang vật vụ án hình - Mặt khách quan tội phạm Trước hết, người phạm tội tham tài sản phải người có hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản Trong đó, hành vi chiếm đoạt tài sản phải liên quan trực tiếp đến chức vụ quyền hạn họ Nói cách khác, chức vụ, quyền hạn điều kiện thuận lợi để họ chiếm đoạt tài sản cách dễ dàng Như đã chứng minh trên, bị cáo D với chức vụ thủ kho Chi cục Thi hành án dân quận N, có trách nhiệm bảo quản tài sản nên dễ dàng tiếp xúc với tài sản nhờ chức vụ D đã lợi dụng chức vụ quyền hạn để lấy tiền kho Đây hành vi chiếm đoạt tài sản thơng qua việc bị cáo tự dịch Đinh Văn Quế, Bình luận khoa học Bộ luật Hình - Phần tội phạm, Tập V – Các tội phạm chức vụ, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 11 chuyển bất hợp pháp tài sản Nhà nước với số tiền 41.246.000 đồng (số tiền chiếm đoạt nhỏ năm mươi triệu đồng lớn hai triệu đồng Có thể khẳng định số tiền D chiếm đoạt tài sản Nhà nước Chi cục Thi hành án quan máy Nhà nước, có chức quản lý, xử lý vật chứng, tài sản tạm giữ kho vật chứng - Mặt chủ quan tội phạm Tội tham ô tài sản cũng tội có tính chất chiếm đoạt khác, người phạm tội thực hiện hành vi với lỗi cố ý trực tiếp, tức người phạm tội nhận thức rõ hành vi nguy hiểm cho xã hội, thấy trước hậu hành vi mong muốn tội phạm xảy ra, khơng có trường hợp tham tài sản thực hiện với lỗi cố ý gián tiếp người phạm tội cũng muốn chiếm đoạt tài sản Ngồi ra, cịn có yếu tố mặt chủ quan khác động mục đích Trong đó, động người phạm tội vụ lợi, mục đích nhằm chiếm đoạt tài sản Xét trường hợp trên, bị cáo D biết rõ hành vi nguy hiểm cho xã hội mà cố tình lấy cắp tiền động vụ lợi nhằm chiếm đoạt tài sản Nhà nước Kết luận: Hành vi Tăng Phúc D cấu thành tội tham ô tài sản theo quy định Điều 278 khoản Bộ luật Hình năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) Cơ quan tiến hành tố tụng đã định tội danh cho hành vi bị cáo Đây vụ án phạm tội đơn giản, dễ dàng đến kết luận Tuy nhiên, em cũng xin kiến nghị với quan tiến hành tố tụng điều tra mở rộng, vụ án tham ô này, việc phạm tội đơn lẻ mà khơng có đồng phạm gặp 12 KẾT LUẬN Trên phần trình bày em Dù đã chuẩn bị kĩ lưỡng kiến thức hạn chế nên làm em chắn tồn nhiều thiếu sót Vì em mong thầy tận tình yếu để em có thể rút kinh nghiệm cho tập sau Em xin chân thành cảm ơn! DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ luật Hình năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009); Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Hình Việt Nam, tập 2, Nxb CAND, 2015; Dương Tuyết Miên, Định tội danh định hình phạt, Nxb LĐ–XH; Đinh Văn Quế, Bình luận khoa học Bộ luật Hình - Phần tội phạm, Tập V – Các tội phạm chức vụ, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh; Mai Trâm, Thủ kho Chi cục Thi hành án dân tù tham tài sản, baomoi.com; Phương Nam, Hôm xét xử hai “nông dân” nhận hối lộ, plo.vn; Về khái niệm hình hóa giao dịch dân sự, kinh tế, Tạp chí Kiểm sát, http://tks.edu.vn; Trang Web: 13 http://moj.gov.vn/ http://tks.edu.vn http://plo.vn/ http://thuvien.hlu.edu.vn/ 14 MỤC LỤC NỘI DUNG 1 Một số vấn đề lý luận định tội danh tội phạm tham nhũng 1.1 Khái niệm định tội danh .1 1.2 Khái niệm tội phạm tham nhũng 2 Vụ án thứ 2.1 Tóm tắt vụ việc .3 2.2 Bình luận việc định tội danh Vụ án thứ hai 3.1 Tóm tắt vụ việc .8 3.2 Bình luận việc định tội danh KẾT LUẬN 12 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 12 ... vấn đề lý luận định tội danh tội phạm tham nhũng 1.1 Khái niệm định tội danh .1 1.2 Khái niệm tội phạm tham nhũng 2 Vụ án thứ 2.1 Tóm tắt vụ việc ... 2.2 Bình luận việc định tội danh Vụ án thứ hai 3.1 Tóm tắt vụ việc .8 3.2 Bình luận việc định tội danh KẾT LUẬN 12 DANH. .. Tăng Phúc D hai năm tù tội tham ô tài sản7 3.2 Bình luận việc định tội danh Cơ quan tiến hành tố tụng đã định tội danh cho hành vi phạm tội bị cáo D Cụ thể, bị cáo D đã phạm tội tham ô tài