Nguyen lý và tiến trình nghiên cứu khoa học

Hầu hết các tài liệu về phương pháp nghiên cứu khoa học hiện có chỉ đi sâu giới thiệu, phân tích về các phương pháp nghiên cứu, nhưng lại bỏ sót các vấn đề phức tạp, quan trọng hơn và khó hình dung về cấu trúc, như lý thuyết hóa và tư duy khoa học của nhà nghiên cứu. Theo kinh nghiệm của chúng tôi, hầu hết nghiên cứu viên sử dụng khá thành thạo các phương pháp nghiên cứu, nhưng còn gặp lúng túng trong việc phát hiện câu hỏi nghiên cứu thú vị, hữu ích hoặc xây dựng các lý thuyết khoa học., chúng tôi chuyên khảo nội dung thiết thực phục vụ quý nghiên cứu viên tham khảo khắc phục những bất cập đó.

Chuyên khảo NGUYÊN LÝ VÀ TIẾN TRÌNH NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Trương Quang Phong, Hồ Đại Nghĩa Viện Nghiên cứu phát triển kinh tế - xã hội Bình Định tqphong.skhcn@gmail.com, tony.hdn86@gmail.com MỞ ĐẦU Hầu hết tài liệu phương pháp nghiên cứu khoa học có sâu giới thiệu, phân tích phương pháp nghiên cứu, lại bỏ sót vấn đề phức tạp, quan trọng khó hình dung cấu trúc, lý thuyết hóa tư khoa học nhà nghiên cứu Theo kinh nghiệm , hầu hết nghiên cứu v i ê n sử dụng thành thạo phương pháp nghiên cứu, gặp lúng túng việc phát câu hỏi nghiên cứu thú vị, hữu ích xây dựng lý thuyết khoa học Trên sở khảo cứu tài liệu “Social Science Research: Principles, Methods, and Practices” Anol Bhattacherjee, Ph.D University of South Florida Tampa, Florida, USA, 2nd edition – 2012, chuyên khảo nội dung thiết thực phục vụ quý nghiên cứu viên tham khảo khắc phục bất cập nêu I KHOA HỌC VÀ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Nghiên cứu gì? hình thức nghiên cứu không coi “nghiên cứu khoa học” trừ khi: (1) nghiên cứu có đóng góp cho khoa học, (2) tiến hành phương pháp khoa học 1.1 Khoa học Khoa học gì? Theo từ nguyên, "khoa học" có nguồn gốc từ chữ Latin scientia có nghĩa tri thức Khoa học hệ thống tri thức tổ chức theo lĩnh vực đòi hỏi sử dụng "phương pháp khoa học" Khoa học phân thành hai nhóm lớn: khoa học tự nhiên khoa học xã hội Khoa học tự nhiên khoa học nghiên cứu đối tượng tượng tự nhiên, chẳng hạn ánh sáng, vật chất, trái đất, thiên thể thể người Khoa học tự nhiên lại phân loại tiếp thành khoa học vật chất, khoa học trái đất, khoa học sống khoa học khác Khoa học vật chất bao gồm môn khoa học vật lý (khoa học đối tượng vật lý), hóa học (khoa học vật chất) thiên văn học (khoa học đối tượng thiên thể) Khoa học trái đất bao gồm môn khoa học địa chất học (khoa học trái đất) Khoa học sống bao gồm môn sinh học (khoa học thể người) thực vật học (khoa học thực vật) Khoa học xã hội khoa học nghiên cứu người cộng đồng người chẳng hạn nhóm xã hội, doanh nghiệp, hiệp hội kinh tế hành vi cá nhân, tập thể Khoa học xã hội phân loại thành môn khoa học tâm lý học (khoa học hành vi người), xã hội học (khoa học nhóm xã hội) kinh tế học (khoa học doanh nghiệp, thị trường kinh tế) Khoa học tự nhiên địi hỏi xác nghiêm ngặt, rõ ràng không phụ thuộc vào người tiến hành nghiên cứu khoa học Khoa học xã hội yêu cầu xác, cụ thể rõ ràng Nói cách khác, tồn mức độ khác biệt lớn đo lường khoa học xã hội thiếu tin cậy đồng thuận kết luận khoa học xã hội Trong khơng tìm thấy bất đồng nhà khoa học tự nhiên tốc độ ánh sáng hay tốc độ trái đất quay xung quanh mặt trời, bạn nhận thấy khác biệt lớn nhà khoa học xã hội cách giải vấn đề xã hội, ngăn ngừa khủng bố quốc tế, vực dậy kinh tế khỏi suy thoái Bất kỳ sinh viên nghiên cứu khoa học xã hội phải nhận thức đầy đủ lý giải mơ hồ, thiếu chắn lẫn sai sót khoa học, phản ánh biến thiên cao khách thể nghiên cứu xã hội 1.2 Phân loại khoa học dựa mục đích nghiên cứu, gồm có: Khoa học (basic sciences) cịn gọi khoa học tuý, khoa học giải thích chất vật, mối quan hệ tương tác quy luật phổ biến vật Ví dụ vật lý học, toán học sinh học Khoa học ứng dụng (applied sciences) gọi khoa học thực hành, khoa học áp dụng tri thức từ khoa học vào thực tế Ví dụ, kỹ thuật khoa học ứng dụng định luật vật lý hóa học vào thực tiễn xây dựng cầu chịu tải trọng lớn chế tạo động sử dụng nhiên liệu hiệu hơn; y học khoa học ứng dụng quy luật sinh học để chữa bệnh Cả khoa học khoa học ứng dụng cần thiết cho phát triển nhân loại Tuy nhiên, khoa học ứng dụng đứng riêng rẽ mà phải dựa vào khoa học bước phát triển Tất nhiên, tập đồn cơng nghiệp doanh nghiệp tư nhân thường thiên khoa học ứng dụng nhằm mang lại giá trị thực tế cho họ, đó, trường đại học coi trọng khoa học khoa học ứng dụng 1.3 Tri thức khoa học Mục đích khoa học tạo tri thức khoa học Tri thức khoa học (scientific knowledge) tổng hợp tri thức quy luật, lý thuyết giải thích tượng trạng thái vật cách sử dụng phương pháp khoa học Quy luật hay định luật (laws) trạng thái tồn tượng hành vi; Lý thuyết (theories) giải thích cách hệ thống chế tồn tượng hay hành vi Mục đích nghiên cứu khoa học khám phá, phát quy luật, định luật thiết lập lý thuyết tiên khởi để giải thích tượng tự nhiên xã hội, hay nói cách khác tạo tri thức khoa học Việc tìm quy luật lý thuyết khoa học phải thơng qua q trình suy luận logic luận Suy luận logic (lý thuyết) luận (quan sát) hai trụ cột tạo tri thức khoa học Trong khoa học, lý thuyết quan sát có quan hệ tương hỗ phụ thuộc lẫn Lý thuyết cung cấp ý nghĩa tầm quan trọng quan sát; quan sát giúp kiểm chứng chỉnh lý lý thuyết tồn xây dựng lý thuyết Bất kỳ cách thức khác thu thập tri thức, chẳng hạn đức tin quyền uy coi khoa học 1.4 Nghiên cứu khoa học Khẳng định lý thuyết quan sát hai trụ cột khoa học nghiên cứu khoa học thực hai cấp độ: lý thuyết thực nghiệm Cấp độ lý thuyết liên quan đến phát triển khái niệm trừu tượng tượng tự nhiên xã hội mối liên hệ khái niệm (tức xây dựng “lý thuyết”) Trong cấp độ thực nghiệm lại liên quan đến việc kiểm nghiệm mức độ phù hợp với thực tiễn khái niệm lý thuyết mối liên hệ khái niệm để xem xét chúng phản ánh mức độ quan sát thực tế nhằm đạt mục tiêu cuối tạo lý thuyết hoàn chỉnh Tùy thuộc chuyên mơn đào tạo sở thích người nghiên cứu, nghiên cứu khoa học thực hai hình thức: quy nạp diễn dịch Nghiên cứu quy nạp (inductive research), mục tiêu người nghiên cứu đưa khái niệm cấu trúc lý thuyết từ liệu quan sát Vì thế, nghiên cứu quy nạp coi nghiên cứu xây dựng lý thuyết (theory-building) Nghiên cứu diễn dịch (deductive research), mục tiêu người nghiên cứu để kiểm tra khái niệm mơ hình lý thuyết cách sử dụng liệu nghiệm Vì thế, nghiên cứu diễn dịch nghiên cứu kiểm nghiệm lý thuyết (theory-testing) Ở cần lưu ý mục tiêu kiểm nghiệm lý thuyết để kiểm nghiệm lý thuyết, mà để chỉnh lý, nâng cao mở rộng lý thuyết Hình 1.1 mơ tả bổ sung nghiên cứu quy nạp diễn dịch Lưu ý nghiên cứu quy nạp diễn dịch hai nửa chu trình nghiên cứu liên tục lặp lại lý thuyết quan sát Bạn tiến hành nghiên cứu quy nạp diễn dịch bạn không quen với hai thành phần lý thuyết liệu nghiên cứu Đương nhiên, người nghiên cứu có kinh nghiệm nghiên cứu tồn theo chu trình tiến hành đồng thời hai nghiên cứu quy nạp diễn dịch Hình 1.1 Chu trình nghiên cứu Xây dựng lý thuyết kiểm nghiệm lý thuyết nhiệm vụ đặc biệt khó khăn ngành khoa học xã hội, tính chất trừu tượng khái niệm lý thuyết, hạn chế công cụ để đo lường khả diện nhiều yếu tố không mong muốn ảnh hưởng đến tượng nghiên cứu Thực nghiên cứu khoa học địi hỏi hai nhóm kỹ - lý thuyết phương pháp luận - để tiến hành nghiên cứu cấp độ lý thuyết cấp độ thực nghiệm tương ứng Kỹ phương pháp luận (know-how - biết cách nào) tương đối chuẩn mực, bất biến tất môn khoa học dễ đạt thơng qua chương trình đào tạo Kỹ lý thuyết (know-what - biết gì) khó khăn hơn, địi hỏi phải có nhiều năm quan sát, suy tư kỹ ẩn mà khơng thể “dạy” mà tích luỹ qua kinh nghiệm Kỹ phương pháp luận cần thiết để trở thành nhà nghiên cứu thông thường, kỹ lý thuyết cần thiết để trở thành nhà nghiên cứu bậc cao 1.5 Phương pháp khoa học Phương pháp khoa học (scientific method) tập hợp kỹ thuật chuẩn hóa dùng để tạo tri thức khoa học, chẳng hạn cách quan sát, cách giải thích cách khái quát kết thu nhận Phương pháp khoa học phải đáp ứng bốn đặc điểm sau: Tính lặp lại (Replicability); Tính xác (Precision); Tính phản nghiệm (Falsifiability); Tính tối giản (Parsimony) Các loại nghiên cứu khoa học Theo mục đích nghiên cứu, cơng trình nghiên cứu khoa học phân thành ba loại: nghiên cứu thăm dị, mơ tả giải thích Nghiên cứu thăm dò (exploratory research) thường tiến hành lĩnh vực với mục tiêu là: (1) xác định phạm vi mức độ tượng, vấn đề trạng thái đó, (2) để hình thành ý tưởng ban đầu (hoặc “linh cảm”) tượng, (3) để kiểm tra tính khả thi việc thực nghiên cứu quy mô lớn tượng Nghiên cứu mơ tả (Descriptive research) tiến hành quan sát kỹ lưỡng đưa tài liệu chi tiết tượng quan tâm Những quan sát phải thực theo phương pháp khoa học (tức phải có tính lặp lại, tính xác,…) đáng tin cậy quan sát thơng thường Nghiên cứu giải thích (Explanatory research) tìm cách giải thích tượng, vấn đề nảy sinh trạng thái vật Nghiên cứu mơ tả xem xét khía cạnh gì, đâu tượng, nghiên cứu giải thích tìm kiếm câu trả lời cho câu hỏi làm 1.6 Lịch sử tư tưởng khoa học Thuật ngữ “khoa học”, “nhà khoa học” “phương pháp khoa học” đưa kỷ XIX Trước thời kỳ này, khoa học xem phần triết học, tồn với ngành khác triết học logic học, siêu hình học, đạo đức học mỹ học, cho dù ranh giới ngành cịn mờ nhạt Thời kỳ bình minh loài người, tri thức thường biết đến dạng thuật ngữ giáo huấn thần học dựa đức tin Trong suốt kỷ thứ III trước Công nguyên, nhà triết học Hy Lạp Plato, Aristotle, Socrates phủ nhận điều ơng cho chất hữu giới hiểu xác thơng qua q trình suy luận logic có hệ thống, gọi chủ nghĩa lý (Rationalism) Trong suốt kỷ XVI, nhà triết học người Anh Francis Bacon (1561-1626) đề xuất tri thức hình thành từ quan sát giới thực Bacon nhấn mạnh tri thức có thơng qua hoạt động thực nghiệm (mà hoạt động tư biện) phát triển chủ nghĩa thực nghiệm (empiricism) thành nhánh triết học lớn Các tác phẩm Bacon dẫn đến (1) phổ biến phương pháp quy nạp nghiên cứu khoa học, (2) phát triển “phương pháp khoa học” (ban đầu gọi “phương pháp Bacon”) bao gồm quan sát có hệ thống, đo lường, thí nghiệm (3) gieo mầm cho chủ nghĩa vô thần (từ chối giáo huấn thần học chúng “không thể quan sát được”) Vào kỷ XVIII, triết gia Đức Immanuel Kant tìm cách giải tranh chấp chủ nghĩa thực nghiệm chủ nghĩa lý Trong sách Phê phán lý tính túy, ơng lập luận kinh nghiệm hoàn toàn chủ quan việc xử lý chúng cách sử dụng lý trí túy mà khơng tìm hiểu sâu chất chủ quan kinh nghiệm dẫn ảo tưởng lý thuyết Ý tưởng Kant dẫn đến phát triển chủ nghĩa tâm Đức (German idealism), truyền cảm hứng phát triển phương pháp nghiên cứu diễn giải tượng học, thông diễn học (chú giải văn cổ) lý thuyết xã hội phê phán Nhà triết học Pháp Auguste Comte (1798-1857), người sáng lập ngành xã hội học, cố gắng dung hợp chủ nghĩa lý chủ nghĩa thực nghiệm học thuyết gọi chủ nghĩa thực chứng (positivism) Ông đề xuất quan điểm lý thuyết quan sát phụ thuộc theo chu trình hình trịn Lý thuyết tạo qua trình suy luận lý tính, chúng xem xác thực kiểm nghiệm thông qua quan sát Sự nhấn mạnh cần thiết việc nghiệm lý thuyết qua thực tiễn đưa đến tách khoa học đại khỏi triết học siêu hình học, phát triển “phương pháp khoa học” phương tiện chủ yếu để kiểm chứng luận điểm khoa học Ý tưởng Comte Emile Durkheim phát triển thành chủ nghĩa thực chứng nghiên cứu xã hội học (thực chứng tảng nghiên cứu xã hội) Ludwig Wittgenstein phát triển thành chủ nghĩa thực chứng logic (logical positivism) Vào đầu kỷ XX, luận điểm chủ nghĩa thực chứng bị nhà xã hội học diễn giải (các nhà xã hội học phản thực chứng - antipositivists) thuộc trường phái chủ nghĩa tâm Đức phản đối Chủ nghĩa thực chứng thường bị đánh đồng với phương pháp nghiên cứu định lượng thí nghiệm khảo sát mà khơng có ràng buộc triết lý rõ ràng Trong đó, chủ nghĩa phản thực chứng (antiposotivism) sử dụng phương pháp định tính vấn phi cấu trúc quan sát tham dự Đến cuối kỷ XX, hai trường phái thực chứng phản thực chứng trở thành chủ đề bị trích phê phán Nhà triết học Karl Popper người Anh cho kiến thức nhân loại không dựa tảng cố định, bất biến mà phải dựa tập hợp giả thuyết đoán Những giả thuyết khơng chứng thực cách chắn tuyệt đối, mà ngược lại chúng bị bác bỏ mà Bằng chứng thực nghiệm sở để bác bỏ giả thuyết đoán hay “lý thuyết” Quan điểm siêu lý thuyết này, gọi thuyết hậu thực chứng (postpositivism) hay hậu thực nghiệm (postempiricism), sửa đổi thuyết thực chứng cho bác bỏ quan điểm sai lầm kiểm chứng chứng chân thực Tuy nhiên, thuyết hậu thực chứng thống với thuyết thực chứng tồn thật khách quan nhấn mạnh vai trò phương pháp khoa học việc hình thành tri thức khoa học II TƯ DUY CỦA NHÀ NGHIÊN CỨU Muốn tiến hành nghiên cứu tốt đòi hỏi trước hết, nhà nghiên cứu phải trừu tượng hóa quan sát thực tiễn, sử dụng tư "liên kết điểm" để nhận diện khái niệm, mơ hình ẩn Tiếp theo, tổng hợp mơ hình trở thành quy luật lý thuyết phổ quát để áp dụng bối cảnh khác vượt lĩnh vực nghiên cứu ban đầu Nghiên cứu việc liên tục vận động hoán đổi từ mức độ thực nghiệm tiến hành quan sát lên mức độ lý thuyết quan sát trừu tượng hóa thành quy luật lý thuyết phổ quát Đây kỹ phải nhiều năm để phát triển khơng giảng dạy chương trình sau đại học Một số khái niệm trừu tượng cần phải tiếp cận tư nhà nghiên cứu, bao gồm: đơn vị phân tích, phạm trù, giả thuyết, thao tác hóa, lý thuyết, mơ hình, phương pháp quy nạp, diễn dịch,… 2.1 Đơn vị phân tích Đơn vị phân tích đề cập đến người, tập thể vật thể đối tượng mà nghiên cứu hướng tới Đơn vị điển hình phân tích bao gồm cá nhân, nhóm, tổ chức, quốc gia, công nghệ, đồ vật, Hiểu biết đơn vị phân tích quan trọng, quy định loại thơng tin, tài liệu nào bạn cần thu thập thu thập từ đâu 2.2 Khái niệm, phạm trù biến số Các nghiên cứu khoa học chứa đựng phần nội dung giải thích, chúng tìm kiếm lời giải thích cho tượng tự nhiên xã hội quan sát Những giải thích đặt yêu cầu phải phát triển khái niệm (concept) thuộc tính khái quát, đặc điểm liên quan tới đối tượng, kiện người Trong đối tượng người, công ty xe khơng phải khái niệm, đặc điểm cụ thể hành vi chúng, ví dụ thái độ người người nhập cư, lực công ty để tạo sáng tạo, trọng lượng xe - xem khái niệm Phạm trù (construct) khái niệm trừu tượng lựa chọn (hoặc xây dựng) cách riêng biệt nhằm mục đích diễn đạt tượng định Phạm trù khái niệm đơn giản trọng lượng người kết hợp hệ thống khái niệm có liên quan, ví dụ kỹ giao tiếp người chứa đựng vài khái niệm sở vốn từ vựng, cú pháp khả tả người Ví dụ trọng lượng gọi phạm trù đơn (uni-dimensional construct), ví dụ kỹ giao tiếp gọi phạm trù phức (multi-dimensional construct) chứa đựng hàng loạt khái niệm khác Sự khác biệt phạm trù khái niệm rõ ràng phạm trù đa chiều: trừu tượng mức độ cao gọi phạm trù trừu tượng mức độ thấp gọi khái niệm Tuy nhiên, phân biệt khơng rõ ràng trường hợp phạm trù đơn Nghiên cứu khoa học đòi hỏi định nghĩa theo thao tác - định nghĩa phạm trù cách đánh giá chúng qua thực tiễn Ví dụ, định nghĩa theo thao tác phạm trù nhiệt độ, phải cụ thể hóa liệu có đo nhiệt độ độ C, độ F hay độ K hay không Một phạm trù thu nhập nên định nghĩa góc độ liệu có quan tâm tới thu nhập hàng tháng hàng năm, trước thuế thu nhập sau thuế, thu nhập cá nhân gia đình Có thể hình dung phạm trù học tập, nhân cách, trí thơng minh - khó để định nghĩa thao tác Một thuật ngữ thường kết hợp đơi hốn đổi với phạm trù gọi biến số (variable), đại lượng đo phạm trù trừu tượng Trong thực thể trừu tượng, phạm trù khơng thể đo lường trực tiếp Do đó, phải tìm kiếm đơn vị đo lường thay gọi biến số Như Hình 2.1, nghiên cứu khoa học phát triển mặt phẳng: mặt phẳng lý thuyết mặt phẳng thực tiễn Các phạm trù nhận thức mặt phẳng lý thuyết (trừu tượng), biến số thao tác đo lường mặt phẳng thực tiễn (quan sát) Tư giống nhà nghiên cứu nói tới khả tương tác qua lại tư hai mặt phẳng Hình 2.1 Mặt phẳng lý thuyết mặt phẳng thực nghiệm nghiên cứu Tùy thuộc vào mục đích sử dụng mà biến phân loại biến số độc lập, phụ thuộc, điều hòa, trung gian kiểm sốt Các biến số sử dụng để giải thích biến số khác gọi biến độc lập (independent variable), biến giải thích biến số khác biến phụ thuộc (dependent variable) Những biến giải thích biến độc lập chúng giải thích biến phụ thuộc gọi biến trung gian (mediating variable) Những biến có ảnh hưởng đến mối quan hệ biến độc lập biến phụ thuộc gọi biến điều hòa (moderating variable) Ví dụ, cho sinh viên trí thơng minh cao tạo kết học tập tốt hơn, trí thơng minh biến độc lập kết học tập biến phụ thuộc Có thể có biến số khác khơng liên quan khơng thích hợp để giải thích biến phụ thuộc, có số tác động đến biến phụ thuộc Các biến phải kiểm sốt nghiên cứu khoa học gọi biến kiểm soát (control variable) Hình 2.2 Mạng tương tác phạm trù Biến số xem độc lập, phụ thuộc, kiểm soát hay trung gian dựa vào mối quan hệ chúng Mạng lưới khái quát mối quan hệ tập hợp phạm trù có liên quan gọi mạng tương tác (nomological network - xem Hình 2.2) Tư nhà nghiên cứu khơng địi hỏi khả hình thành phạm trù từ quan sát thực tiễn, mà cịn u cầu hình dung tư mạng tương tác để xâu chuỗi liên kết phạm trù trừu tượng 2.3 Luận điểm giả thuyết Hình 2.2 cho thấy cách thức liên kết phạm trù lý thuyết trí thơng minh, nỗ lực, thành tích học tập thu nhập tiềm mạng tương tác Mỗi mối quan hệ gọi luận điểm Việc tìm kiếm giải thích cho tượng hành vi định không đầy đủ xác định khái niệm phạm trù liên quan đến tượng hay hành vi Chúng ta phải xác định hình thành mơ hình phản ánh mối quan hệ phạm trù Mơ hình mối quan hệ gọi luận điểm Luận điểm (proposition) quan hệ thăm dị đốn phạm trù trình bày dạng mệnh đề Một ví dụ luận điểm là: “Sự cải thiện trí thơng minh học sinh tạo cải thiện thành tích học tập họ” Mệnh đề khơng bắt buộc phải (có thể đúng, sai), phải mệnh đề kiểm chứng liệu thực nghiệm; kết kiểm chứng kết luận hay sai Luận điểm thường xây dựng dựa suy luận logic (diễn dịch) hay thông qua quan sát thực nghiệm (quy nạp) Do luận điểm kết hợp phạm trù trừu tượng nên chúng kiểm chứng trực tiếp Thay vào đó, chúng kiểm chứng gián tiếp cách xem xét mối quan hệ đơn vị đo lường (các biến số) tương ứng với phạm trù Sự hình thành luận điểm thực nghiệm đề cập đến mối quan hệ biến số, gọi giả thuyết (Hypothesis - xem Hình 2.1) Bởi số IQ điểm tổng kết học tập công cụ tương ứng để đánh giá thực tế trí thơng minh thành tích học tập, luận điểm nêu phát biểu cụ thể hình thức giả thuyết "Sự cải thiện điểm số IQ sinh viên tạo cải thiện điểm tổng kết học tập họ" Luận điểm cụ thể hóa mặt phẳng lý thuyết, giả thuyết cụ thể hóa mặt phẳng thực tiễn Vì vậy, giả thuyết hồn tồn kiểm chứng thực tiễn việc sử dụng liệu thu thập giả thuyết bị bác bỏ khơng minh chứng quan sát thực nghiệm Tất nhiên, mục đích việc kiểm định giả thuyết để suy luận điểm tương ứng có xác hay không Cần phải ý rằng, giả thuyết khoa học nên xác định rõ biến số độc lập (nguyên nhân) phụ thuộc (kết quả), rõ quan hệ định hướng 2.4 Lý thuyết mô hình Lý thuyết (theory) tập hợp phạm trù luận điểm có quan hệ tương hỗ nhằm phán đốn, giải thích tượng hành vi cần quan tâm phạm vi số điều kiện giả thiết định Về chất, lý thuyết tập hợp có hệ thống luận điểm Trong luận điểm liên kết hai ba phạm trù lý thuyết tương ứng với hệ thống phạm trù luận điểm phức hợp Chính vậy, lý thuyết phức tạp trừu tượng nhiều so với luận điểm giả thuyết Điều quan trọng nhà nghiên cứu lý thuyết “chân lý” (truth), lý thuyết thần thánh, bất khả xâm phạm lý thuyết không nên chấp nhận chúng đề xuất Trong tiến trình khoa học, lý thuyết lỗi thời cuối bị thay thể lý thuyết tân tiến với khả giải thích thuyết phục Thách thức nhà nghiên cứu để xây dựng lý thuyết tốt hơn, hồn thiện chúng giải thích tượng quan tâm tốt lý thuyết trước Mơ hình (model) diện tất phần hệ thống xây dựng để nghiên cứu hệ thống (ví dụ nghiên cứu cách thức hoạt động hay tâm điểm hệ thống đó) Trong lý thuyết cố gắng giải thích tượng, mơ hình lại cố gắng đại diện (mô tả) cho tượng Dựa nguồn đầu vào, người nghiên cứu hình thành nên mơ hình để thực nhiệm vụ quan trọng nghiên cứu Mơ hình có nhiều loại, mơ hình tốn học, mơ hình mạng lưới, mơ hình đường dẫn Mơ hình đảm nhận chức mô tả, dự báo quy chuẩn Mô hình mơ tả thường dùng đại diện hệ thống phức tạp nhằm biểu thị biến số quan hệ hệ thống đó, chẳng hạn mơ hình chi phí quảng cáo coi mơ hình mơ tả Mơ hình dự báo (ví dụ mơ hình hồi quy) cho phép dự báo kiện tương lai, chảng hạn mơ hình dự báo thời tiết thuộc mơ hình dự báo; Mơ hình quy chuẩn dùng để hướng dẫn hoạt động theo chuẩn mực phổ dụng thực tiễn Mơ hình tĩnh biểu thị trạng thái hệ thống thời điểm mơ hình động biểu thị trình phát triển hệ thống khoảng thời gian định (ngắn dài) Tiến trình phát triển mơ hình lý thuyết bao gồm suy luận quy nạp diễn dịch Suy luận diễn dịch (deduction) trình tìm kết luận tượng hành vi dựa tảng lý thuyết suy luận logic từ tập hợp 10 tả loạt hoạt động thực nghiên cứu chức luận, phân loại thành ba giai đoạn: thăm dị, thiết kế thực nghiên cứu Hình 3.2 Tiến trình nghiên cứu theo chức Giai đoạn thăm dị (exploration): bao gồm việc tìm kiếm lựa chọn câu hỏi nghiên cứu cho nghiên cứu sâu hơn, kiểm tra cơng trình khoa học cơng bố lĩnh vực nghiên cứu để hiểu tình trạng tri thức khoa học có nhận diện lý thuyết giúp trả lời câu hỏi nghiên cứu Bước thứ giai đoạn thăm dị nhằm mục đích xây dựng nhiều câu hỏi nghiên cứu hành vi, kiện hay tượng quan tâm Câu hỏi nghiên cứu câu hỏi cụ thể mà người nghiên cứu muốn tìm câu trả lời nghiên cứu Ví dụ: Những yếu tố thúc đẩy người tiêu dùng mua hàng hóa dịch vụ trực tuyến mà không cần biết nhà cung cấp hàng hóa, dịch vụ đó? Làm để nâng cao tính sáng tạo học sinh trung học? Tại số người lại thực hành vi khủng bố? Câu hỏi nghiên cứu đào sâu vào vấn đề gì, sao, làm nào, nào, v.v Câu hỏi nghiên cứu thú vị những câu hỏi hấp dẫn với số đông quần chúng; nêu lên vấn đề thực tiễn phức tạp chưa có câu trả lời rõ ràng Các câu hỏi nghiên cứu có trọng tâm hẹp (ví dụ có câu trả lời nhị phân có/khơng) thường hữu ích, thú vị chưa phù hợp để nắm bắt sắc thái tinh tế tượng xã hội Các câu hỏi nghiên cứu không thú vị thường dẫn đến kết nghiên cứu khơng hấp dẫn khó cơng bố 15 Bước t i tiến hành khảo cứu tài liệu (literature review) lĩnh vực quan tâm Khảo cứu tài liệu có ba mục đích (1) Khảo sát trạng thái tri thức có lĩnh vực nghiên cứu; (2) Xác định tác giả, viết, lý thuyết kết nghiên cứu quan trọng lĩnh vực đó; (3) Xác định khoảng trống tri thức lĩnh vực nghiên cứu quan tâm Bước thứ ba để xác định nhiều lý thuyết giúp phát biểu câu hỏi nghiên cứu mong muốn Trong trình khảo cứu tài liệu cứu tài liệu, phát loạt khái niệm, phạm trù tiềm liên quan đến tượng nghiên cứu; tìm lý thuyết phù hợp giúp xác định phạm trù cụ thể thật liên quan liên quan đến tượng nghiên cứu Việc bỏ qua khâu lựa chọn lý thuyết phù hợp dẫn đến hệ tìm kiếm, xây dựng phạm trù khơng liên quan đến tượng nghiên cứu; Vì vậy, lý thuyết phải lựa chọn cẩn thận, dựa tính tương thích tiền đề lý thuyết với vấn đề nghiên cứu Giai đoạn thiết kế nghiên cứu (research design) Quá trình liên quan đến việc tạo kế hoạch hoạt động để trả lời đầy đủ, thuyết phục câu hỏi nghiên cứu xác định giai đoạn thăm dò Điều bao gồm việc lựa chọn phương pháp nghiên cứu, thao tác hóa phạm trù liên quan xác định phương pháp lấy mẫu phù hợp Bước thứ thao tác hóa phạm trù: Thao tác hóa (operationalization) q trình thiết kế biện pháp đo lường, đánh giá xác phạm trù lý thuyết trừu tượng Đây vấn đề quan trọng nghiên cứu khoa học xã hội Việc đưa phạm trù, chẳng hạn thành kiến, tha hóa chủ nghĩa tự khó để định nghĩa, chưa nói tới việc đo lường chúng cách xác, thấu đáo Thao tác hoá bắt đầu với việc xác định rõ “định nghĩa thao tác” hay gọi "khái niệm hóa” (conceptualization) phạm trù cần quan tâm Nhà nghiên cứu tìm kiếm tài liệu để xem liệu có khái niệm - cơng cụ giá trị, phù hợp với định nghĩa thao tác, sử dụng trực tiếp dùng để sửa đổi thành phạm trù cần quan tâm Nếu khơng có khái niệm - cơng cụ có khơng đủ hay phản ánh khơng đầy đủ phạm trù cần có, nhà nghiên cứu xây dựng khái niệm - công cụ để đánh giá phạm trù Bước thứ hai định lựa chọn phương pháp nghiên cứu để sử dụng cho việc thu thập liệu giúp trả lời câu hỏi nghiên cứu Những phương pháp bao gồm phương pháp định lượng thử nghiệm hay thí nghiệm nghiên cứu khảo sát; phương pháp định tính nghiên cứu trường hợp hay nghiên cứu hành vi kết hợp định lượng định tính Nếu chọn thí nghiệm thiết kế thí nghiệm gì? Nếu chọn khảo sát, bạn phải lập kế hoạch thực khảo sát qua thư, điện thoại, internet hay kết hợp cách thức đó? Đối với tượng xã hội phức tạp, đa dạng không rõ ràng, tiếp cận đa phương pháp phù hợp hơn, 16 giúp tận dụng mạnh phương pháp nghiên cứu tạo kết mà việc sử dụng phương pháp đơn lẻ khơng thể có Bước thứ ba lựa chọn khách thể nghiên cứu hay quần thể (population) mà muốn thu thập liệu, chiến lược chọn mẫu (sampling) để lấy mẫu từ quần thể Chẳng hạn, họ nên khảo sát cá nhân hay cơng ty hay nhóm làm việc công ty? Những cá nhân công ty mà nghiên cứu muốn nhắm đến? Chiến lược chọn mẫu liên quan chặt chẽ với đơn vị phân tích vấn đề nghiên cứu Khi lựa chọn mẫu, cần ý tránh việc lấy mẫu tuỳ tiện (ví dụ lấy mẫu dựa giản tiện), điều dẫn đến sai số quan sát Giai đoạn viết đề cương nghiên cứu (research proposal), vạch chi tiết lý đằng sau tất công việc cần thực giai đoạn nghiên cứu Đề cương chi tiết phải nêu lên câu hỏi nghiên cứu lý bạn muốn nghiên cứu, nghiên cứu tiến hành lĩnh vực, lý thuyết sử dụng với giả thuyết cần kiểm tra, cách tiến hành để đánh giá phạm trù; phương pháp nghiên cứu dự kiến sử dụng lý sử dụng phương pháp này, chiến lược chọn mẫu Đề cương nghiên cứu xem phương tiện hữu hiệu để tìm kiếm thơng tin phản hồi từ nhà nghiên cứu khác xác định rào cản tiềm tàng với dự án nghiên cứu (ví dụ liệu có số phạm trù quan trọng chưa đề cập nghiên cứu) Những phản hồi ban đầu có giá trị, việc sửa chữa sai sót thiết kế nghiên cứu muộn tiến hành sau thu thập liệu nghiên cứu Giai đoạn thực nghiên cứu: Sau xác định nghiên cứu (đối tượng nghiên cứu), công cụ nghiên cứu (khái niệm) cách thức thu thập liệu (phương pháp nghiên cứu), nhà nghiên cứu thực tiến tới thực nghiên cứu Giai đoạn bao gồm kiểm tra thử nghiệm dụng cụ đo lường, thu thập liệu phân tích liệu Bước thứ Kiểm tra sơ (pilot testing) công việc thường bị xem nhẹ cần thiết trình nghiên cứu Nó giúp phát lỗi tiềm tàng thiết kế nghiên cứu (ví dụ, liệu câu hỏi hiểu với người hỏi hay khơng), độ tin cậy, tính khả thi giá trị khoa học công cụ đánh giá Các mẫu dùng cho thử nghiệm thường nhóm nhỏ số đối tượng khảo sát B c t h ứ h a i T h u t h ậ p d ữ l i ệ u : Sau thử nghiệm thành công, nhà nghiên cứu tiến hành thu thập liệu (data collection) toàn mẫu lựa chọn từ trước Các liệu thu thập thiên định lượng định tính, tùy thuộc phương pháp nghiên cứu sử dụng Bước thứ ba phân tích liệu: Dữ liệu phân tích giải thích nhằm mục đích rút kết luận cho câu hỏi nghiên cứu Tùy thuộc vào loại liệu thu thập (định tính hay định lượng), phân tích liệu (data analysis) sử dụng phương pháp nghiên cứu định lượng (ví dụ, sử dụng kỹ thuật thống kê hồi quy 17 mơ hình phương trình cấu trúc) định tính (ví dụ mã hóa phân tích nội dung) Giai đoạn cuối báo cáo nghiên cứu (research report): để tổng kết lại toàn trình nghiên cứu kết nghiên cứu với hình thức báo nghiên cứu khoa học, luận án chuyên khảo Báo cáo rõ cách chi tiết tất cơng việc thực q trình nghiên cứu (ví dụ, lý thuyết sử dụng, phạm trù lựa chọn, biện pháp đánh giá, phương pháp nghiên cứu, lấy mẫu sử dụng, v.v ) lý sử dụng, kết giai đoạn trình nghiên cứu Q trình nghiên cứu phải mơ tả đầy đủ chi tiết để nhà nghiên cứu khác để lặp lại nghiên cứu đó, kiểm tra kết nghiên cứu có được, đánh giá xem liệu kết luận có chấp nhận mặt khoa học hay khơng Tất nhiên, có đề cương nghiên cứu chi tiết, sát thực trình viết báo cáo đơn giản nhanh chóng Lưu ý nghiên cứu khơng có giá trị trừ q trình kết nghiên cứu hệ nghiên cứu tương lai kiểm định Việc kiểm định yếu tố then chốt cho tiến không ngừng khoa học 3.3 Lỗi phổ biến nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu thiếu hấp dẫn mặt khoa học Việc chọn vấn đề "sở trường", thú vị nhà nghiên cứu lại không hấp dẫn với cộng đồng khoa học Nghĩa là, chúng không tạo kiến thức nhìn sâu sắc tượng nghiên cứu Bởi q trình nghiên cứu địi hỏi phải đầu tư lớn thời gian nỗ lực, nên nhà nghiên cứu phải khẳng định (và thuyết phục người khác) câu hỏi nghiên cứu họ tìm kiếm câu trả lời cho việc xử lý vấn đề thực tiễn (khơng phải giả thuyết), có ảnh hưởng đến phần đáng kể dân số chưa giải triệt để nghiên cứu trước Theo đuổi mốt nghiên cứu thời Một sai lầm phổ biến khác người nghiên cứu theo đuổi chủ đề “hot”, lên lại lạc hậu nhanh chóng Ví dụ điển hình đề tài nghiên cứu công nghệ phổ biến Bởi phải vài năm để nghiên cứu hoàn thành xuất bản, mối quan tâm thời chủ điểm vào thời điểm hồn thành nghiên cứu gửi cơng bố Một chiến lược tốt chọn chủ đề "vượt thời gian" luôn tiếp tục tồn năm Những vấn đề nghiên cứu Một số vấn đề nghiên cứu dường trả lời đầy đủ dựa chứng quan sát dựa phương pháp trình tự chấp nhận Tốt nên tránh vấn đề kiểu Tuy nhiên, cần ý số vấn đề ban đầu khơng thể nghiên cứu định nghĩa mơ hồ, sau sửa đổi điều chỉnh, chúng trở thành vấn đề hữu ích nghiên cứu Ưu tiên sử dụng phương pháp nghiên cứu u thích Nhiều nhà nghiên cứu có xu hướng cố tình viết lại vấn đề nghiên cứu để sử dụng phương pháp nghiên cứu yêu thích họ (ví dụ nghiên cứu khảo sát) Đây xu hướng đầy rủi ro Phương 18 pháp nghiên cứu tốt nên lựa chọn phù hợp với vấn đề nghiên cứu, điều chỉnh vấn đề nghiên cứu cho phù hợp với phương pháp thường nhà nghiên cứu sử dụng Khai thác liệu ngược quy trình Một số nhà nghiên cứu có kế hoạch tiến hành thu thập liệu trước (bằng cách sử dụng cơng cụ thu thập sẵn có), sau tìm cách xử lý cho phù hợp với liệu Cần phải lưu ý rằng, thu thập liệu bước trình lâu dài phức tạp việc thăm dò, thiết kế thực nghiên cứu Trong thực tế, loạt hoạt động khác cần thiết phải tiến hành trước thu thập liệu Nếu nhà nghiên cứu tiến hành thu thập liệu trước mà khơng có kế hoạch chi tiết liệu thu thập khơng phù hợp, có khiếm khuyết khơng có giá trị nỗ lực để thu thập liệu họ trở nên hồn tồn lãng phí Sự dồi liệu thu thập bù đắp hết thiếu hụt nhiệm vụ lên kế hoạch thiết kế nghiên cứu, đặc biệt việc thiếu câu hỏi nghiên cứu thú vị IV LÝ THUYẾT TRONG NGHIÊN CỨU KHOA HỌC Khoa học tri thức biểu tập hợp “lý thuyết”, xây dựng cách sử dụng phương pháp khoa học Vì vậy, cần phải nhận diện lý thuyết gì? lý thuyết cần nghiên cứu? lý thuyết bao gồm thành phần gì? làm để đánh giá lý thuyết? làm để áp dụng lý thuyết nghiên cứu? minh họa năm lý thuyết thường xuyên sử dụng nghiên cứu khoa học xã hội 4.1 Lý thuyết Lý thuyết giải thích hành vi, kiện hay tượng tự nhiên xã hội Chính thống hơn, lý thuyết khoa học hệ thống phạm trù (khái niệm) luận điểm (mối quan hệ phạm trù) trình bày giải thích hợp lý, có hệ thống mạch lạc tượng quan tâm phạm vi số giả thiết điều kiện định Lý thuyết sử dụng để giải thích lý sao, mơ tả dự đoán kiện hành vi đã, diễn Dự đốn địi hỏi phân tích mối tương quan (correlations) Ngược lại, giải thích yêu cầu hiểu biết mối quan hệ nhân - (causations) Thiết lập mối quan hệ nhân đòi hỏi phải có ba điều kiện: (1) Mối tương quan hai phạm trù; (2) Ưu tiên thời gian (nguyên nhân phải diễn trước kết khoảng thời gian định); (3) Sự bác bỏ giả thuyết thay (thông qua kiểm nghiệm) Các lý thuyết khoa học khác với giải thích thần học, triết học,… chỗ lý thuyết khoa học kiểm nghiệm cách sử dụng phương pháp khoa học Giải thích giải thích cá biệt giải thích phổ quát Giải thích cá biệt (idiographic explanation) giải thích tình cách chi tiết đặc thù Những lời giải thích chi tiết, xác, hợp lệ, chúng khơng áp dụng cho tình khác tương tự, chí liên quan đến người, khơng thể khái qt 19 Giải thích phổ quát (nomothetic explanation) việc tìm kiếm lời giải thích cho nhóm tình kiện khơng phải tình kiện cụ thể Giải thích phổ qt có đặc trưng: có xu hướng xác, hồn chỉnh chi tiết; cô đọng, sử dụng biến số giảng giải; khái quát cao Khi tìm hiểu lý thuyết, việc hiểu khơng phải lý thuyết quan trọng Lý thuyết liệu, kiện, mơ hình hoạt động, phép phân loại kết thực nghiệm Lý thuyết phải vượt khỏi phạm trù tới mức độ bao gồm luận điểm, giải thích điều kiện định Các liệu, kiện hay kết tìm kiếm đơn quan sát thực nghiệm, lý thuyết xem xét mức độ nhận thức dựa lập luận không quan sát đơn Có nhiều lợi ích sử dụng lý thuyết vào nghiên cứu Thứ nhất, lý thuyết cung cấp nhận thức xuất hiện tượng tự nhiên xã hội cách giải thích đâu ngun nhân, điều kiện, q trình vận động kết vận động tượng Thứ hai, lý thuyết cung cấp hệ quy chiếu giúp đánh giá kết nghiên cứu thực nghiệm trước; lý giải khác biệt kết nghiên cứu yếu tố ngẫu nhiên ảnh hưởng tới mối quan hệ hai phạm trù nghiên cứu khác Thứ ba, lý thuyết cung cấp định hướng cho nghiên cứu tương lai việc giúp nhận diện phạm trù mối quan hệ có giá trị cho nghiên cứu sâu Thứ tư, lý thuyết đóng góp vào kho tàng tri thức cách lắp đầy khoảng trống lý thuyết khác tạo nhu cầu đánh giá lại lý thuyết có bối cảnh Lý thuyết có hạn chế riêng Thứ nhất, lý thuyết khơng phải lúc cung cấp giải thích đầy đủ cho tượng quan tâm giải thích đơn giản, khái quát thực tế hệ thống giới hạn phạm trù mối quan hệ Thứ hai, lý thuyết xây dựng để trở thành giải thích đơn giản ngắn gọn, thực tế phức tạp nhiều Thứ ba, lý thuyết bị hạn chế lực tầm nhìn nhà nghiên cứu, khiến họ bỏ lỡ khái niệm quan trọng chưa định nghĩa lý thuyết 4.2 Các thành tố lý thuyết David Whetten (1989) đề xướng có bốn yếu tố cấu thành nên lý thuyết: phạm trù, luận điểm, lập luận điều kiện hay giả thiết giới hạn Phạm trù đảm nhiệm vai trị “là gì” lý thuyết (ví dụ khái niệm quan trọng để giải thích tượng), luận điểm đảm nhiệm vai trò “như nào” (các khái niệm, phạm trù liên hệ với nào), lập luận giữ vai trị “tại sao” (ví dụ: khái niệm liên kết với vậy) điều kiện hay giả thiết giới hạn kiểm tra yếu tố “ai, đâu” (như tình cụ thể phạm trù mối quan hệ phát huy vai trò) 20 ... lý thuyết mơ hình có, nhà nghiên cứu phải có khả tương tác suy luận quy nạp diễn dịch Đây chất nghiên cứu khoa học III TIẾN TRÌNH NGHIÊN CỨU Nghiên cứu khoa học trình tìm kiếm tri thức khoa học. .. loại nghiên cứu khoa học Theo mục đích nghiên cứu, cơng trình nghiên cứu khoa học phân thành ba loại: nghiên cứu thăm dị, mơ tả giải thích Nghiên cứu thăm dị (exploratory research) thường tiến. .. dụng phương pháp khoa học Nghiên cứu thực nào? Để trả lời câu hỏi này, phân tích kỹ lưỡng tiến trình nghiên cứu khoa học, giả thiết kết tiến trình nghiên cứu 3.1 Các mô thức nghiên cứu xã hội Việc