BẢN CÁO BẠCH QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (VFMVF1)

Quỹ đầu tư chứng khốn mơ tả Bản cáo bạch Quỹ thành lập theo Luật Chứng khoán số 70/2006/QH 11 Quốc hội Nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29 tháng 06 năm 2006 văn hướng dẫn thi hành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép phát hành chứng quỹ công chúng có nghĩa việc xin phép lập Quỹ phát hành chứng quỹ đầu tư thực theo quy định pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm nội dung Bản cáo bạch mục tiêu, chiến lược đầu tư Quỹ Giá trị chứng Quỹ, khả sinh lời mức rủi ro xác định tài liệu mang tính tham khảo thay đổi tùy vào tình hình thị trường Việc đầu tư vào Quỹ không hàm ý bảo đảm khả sinh lời cho nhà đầu tư Nhà đầu tư cần cân nhắc kỹ rủi ro mức độ rủi ro trước định đầu tư vào Quỹ BẢN CÁO BẠCH QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (VFMVF1) (Giấy chứng nhận Đăng ký lập quỹ đại chúng số 05/GCN-UBCK Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 08/10/2013) Bản cáo bạch cập nhật có hiệu lực kể từ ngày 28/09/2016 Bản cáo bạch cung cấp tại: Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VietFund Management) - Trụ sở Thành phố Hồ Chí Minh Phịng 1701-04, Tầng 17, Tịa nhà Mê Linh Point, 02 Ngơ Đức Kế, Quận 1, TP HCM, Việt Nam Điện thoại: (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 Email: info@vinafund.com Website: www.vinafund.com - Chi nhánh Hà Nội: Phòng 903, tầng 9, tòa nhà BIDV, 194 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 3942 8168 Fax: (84.4) 3942 8169 - Bản cáo bạch cung cấp địa điểm đăng ký Đại lý phân phối chứng Quỹ VFMVF1 theo danh sách Phụ lục I Bản Cáo Bạch - Bản cáo bạch cập nhật sáu (06) tháng (01) lần PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Ông NGUYỄN MINH ĐĂNG KHÁNH – Phó Tổng Giám Đốc Địa chỉ: Công ty Cổ Phần Quản lý quỹ Đầu tư Việt Nam (VFM) Phòng 1701-04, Tầng 17, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM, Việt Nam Điện thoại : (84.8) 3825 1488 Fax: (84.8) 3825 1489 THƠNG TIN QUAN TRỌNG Đây thơng tin quan trọng dành cho nhà đầu tư trước thực việc đăng ký mua chứng Quỹ Đầu tư Chứng Khoán Việt Nam (VFMVF1) - sau gọi tắt Quỹ VFMVF1 Nhà đầu tư cần đọc nghiên cứu kỹ trước định đầu tư vào Quỹ Chứng Quỹ VFMVF1 phép phát hành công chúng dựa thông tin cam kết công bố Bản cáo bạch Bất kỳ thông tin cam kết khác người môi giới, đại lý phân phối hay người khác đưa không xem đưa theo ủy quyền Quỹ, Công ty quản lý quỹ hay người đại diện Quỹ Công ty quản lý quỹ Không người có quyền đưa thơng tin hay cam kết khác với nội dung Bản cáo bạch văn đính kèm Chứng Quỹ VFMVF1 phát hành dựa thông tin cam kết công bố Bản cáo bạch thơng tin tài kèm Việc lưu hành Bản cáo bạch phân phối hay phát hành Chứng Quỹ trường hợp không tạo ám việc khơng có thay đổi tình hình hoạt động Quỹ kể từ ngày ban hành Bản cáo bạch Bản cáo bạch không tạo việc chào bán thuyết phục người quốc gia mà việc chào bán thuyết phục khơng phê chuẩn chào bán thuyết phục cho người không phép theo quy định pháp luật nước Việc lưu hành Bản cáo bạch phân phối chứng quỹ số quốc gia bị giới hạn luật pháp nước Nhà đầu tư có nhu cầu đăng ký mua chứng quỹ có trách nhiệm cập nhật, hiểu tuân thủ hạn chế nói với quy định luật pháp quản lý ngoại hối, thuế quan hành nước nơi họ cư trú, thường trú tạm trú Nhà đầu tư (kể nhà đầu tư nước ngoài) cần tham khảo ý kiến chuyên môn để biết thêm vấn đề thuế, quy định pháp luật giao dịch ngoại tệ biện pháp kiểm soát hối đoái liên quan đến việc mua, bán nắm giữ chứng Quỹ bị điều chỉnh pháp luật nước Nhà đầu tư nên hiểu đồng ý giá trị chứng quỹ thu nhập (nếu có) từ việc đầu tư vào Quỹ tăng lên hay giảm xuống Theo đó, thời điểm giải thể Quỹ, giá trị thu hồi chứng Quỹ mà nhà đầu tư nắm giữ thấp giá trị ban đầu Nhà đầu tư cần lưu ý rằng, kết hoạt động khứ Công ty quản lý quỹ không thiết hàm ý hiệu hoạt động tương lai Công ty Nhà đầu tư cần đọc kỹ Bản cáo bạch này, Điều lệ Quỹ tài liệu khác có liên quan đến Quỹ VFMVF1 Công ty quản lý quỹ đại lý phân phối Công ty quản lý quỹ định, nêu Bản cáo bạch trước đầu tư vào Quỹ Đặc biệt, giá trị chứng Quỹ, khả sinh lời mức rủi ro xác định tài liệu mang tính tham khảo thay đổi tùy vào tình hình thị trường Việc đầu tư vào Quỹ VFMVF1 không hàm ý bảo đảm khả sinh lời cho nhà đầu tư, nhà đầu tư cần xem xét kỹ yếu tố rủi ro việc đầu tư vào chứng Quỹ nêu Bản cáo bạch MỤC LỤC I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH II CÁC THUẬT NGỮ/ĐỊNH NGHĨA III TRIỂN VỌNG, CƠ HỘI ĐẦU TƯ 10 Kinh tế vĩ mô: hồi phục mạnh mẽ điều kiện giới biến động 10 Cơ hội đầu tư vào thị trường chứng khoán Việt Nam 13 IV CÁC THÔNG TIN VỀ QUỸ ĐẦU TƯ VFMVF1 15 Thông tin chung Quỹ VFMVF1 15 Tình hình hoạt động Quỹ VFMVF1 16 Các quy định mục tiêu, sách hạn chế đầu tư Quỹ 16 Các rủi ro đầu tư vào Quỹ 19 V GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ 21 Tài khoản giao dịch chứng quỹ VFMVF1 21 Quy định chung thực giao dịch chứng quỹ 22 Nguyên tắc xác định giá giao dịch đơn vị quỹ 23 Thực giao dịch mua chứng quỹ 23 Thực giao dịch bán chứng quỹ 24 Thực giao dịch chuyển đổi chứng quỹ mở 25 Thực phần lệnh giao dịch, tạm dừng giao dịch chứng quỹ 25 Thực giao dịch chuyển nhượng phi thương mại (cho, biếu, tặng, thừa kế…) 26 Người uỷ quyền từ nhà đầu tư 26 10 Quy định việc thực toán tiền mua chứng Quỹ VFMVF1 26 11 Các trường hợp giao dịch không hợp lệ 27 12 Chương Trình Đầu Tư Định Kỳ VFMSIP 27 VI THÔNG TIN VỀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ, NGÂN HÀNG GIÁM SÁT, VÀ CÁC ĐƠN VỊ LIÊN QUAN KHÁC 30 Thông tin chung Công ty Quản lý Quỹ VFM 30 Ngân Hàng Giám Sát 32 Cơng ty Kiểm Tốn 32 Tổ chức uỷ quyền 32 VII ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ 33 VIII.GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG (NAV) 33 Xác định giá trị tài sản ròng Quỹ 33 Nguyên tắc, phương thức xác định giá trị tài sản ròng 33 IX PHÍ, LỆ PHÍ CỦA QUỸ 37 Các loại phí nhà đầu tư trả 37 1.1 Phí phát hành lần giao dịch 37 1.2 Phí mua lại 37 1.3 Phí chuyển đổi chứng quỹ mở công ty quản lý quỹ quản lý 38 Các loại phí Quỹ trả 38 Các tiêu hoạt động 40 X DỰ BÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG VÀ PHƯƠNG THỨC PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN CỦA QUỸ 41 Dự báo kết hoạt động Quỹ 41 Phân phối lợi nhuận 41 XI XUNG ĐỘT LỢI ÍCH 41 XII CĂN CỨ PHÁP LÝ 42 XIII.CHẾ ĐỘ BÁO CÁO 43 XIV ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ 44 XV CAM KẾT 44 XVI PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM 44 PHỤ LỤC – DANH SÁCH CÁC ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHÍNH THỨC VÀ ĐỊA ĐIỂM CUNG CẤP BẢN CÁO BẠCH CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (VFMVF1) 45 I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức phát hành CÔNG TY CỔ PHẦN QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ VIỆT NAM (VFM) Giấy phép thành lập hoạt động số 45/UBCK-GP UBCKNN cấp ngày 08/01/2009 Địa trụ sở chính: Phịng 1701 – 04, lầu 17, Cao ốc Văn phòng Melinh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM Điện thoại: 08 38251488 Fax: 08 38251489 Ông DOMINIC SCRIVEN Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị Ông TRẦN THANH TÂN Chức vụ: Tổng Giám đốc Ông NGUYỄN MINH ĐĂNG KHÁNH Chức vụ: Phó Tổng Giám đốc, kiêm Giám đốc Tài Chúng tơi đảm bảo thơng tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý Ngân hàng giám sát Đại diện theo pháp luật: Ông: NIRUKT NARAIN SAPRU Chức vụ: Tổng giám đốc Ngân hàng TNHH thành viên Standard Chartered (Việt Nam) Bản cáo bạch phần hồ sơ đăng ký chào bán Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM) Chúng tôi, với tư cách Ngân hàng giám sát Quỹ VFMVF1 xác nhận thơng tin có liên quan đến ngân hàng giám sát cáo bạch chịu trách nhiệm theo quy định phạm vi Hợp Đồng Cung Cấp Dịch Vụ Giám Sát Quỹ với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam (VFM), công ty quản lý quỹ Quỹ VFMVF1 theo quy định pháp luật II CÁC THUẬT NGỮ/ĐỊNH NGHĨA Những từ cụm từ viết tắt định nghĩa dùng suốt Bản cáo bạch này: “Quỹ đầu tư Chứng Khoán VF1” (Sau gọi tắt Quỹ VFMVF1) quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở chuyển đổi từ Quỹ VF1 dạng đóng, thực chào bán chứng quỹ công chúng thành lập theo Luật Chứng Khốn Quốc Hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29/6/2006 văn pháp luật có liên quan, chịu quản lý mặt hành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước “Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam – VietFund Management (VFM)” (Sau gọi tắt Công ty quản lý quỹ VFM) công ty cổ phần với cổ đông sáng lập Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gịn Thương Tín Dragon Capital Management Limited, thành lập theo Giấy phép số 45/UBCK-GP ngày 08/01/2009 UBCKNN, với lĩnh vực hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý danh mục đầu tư chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ VFM công ty thực huy động vốn quản lý Quỹ VFMVF1 “Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gịn Thương Tín – Sacombank” (Sau gọi tắt Ngân hàng Sacombank) ngân hàng thương mại cổ phần, thành lập theo Giấy phép số 0006/NH-GP ngày 05/12/1991 cấp Ngân hàng Nhà nước Việt Nam theo Luật tổ chức tín dụng, cổ đông sáng lập Công ty quản lý quỹ VFM “Dragon Capital Management Limited” (Sau gọi tắt DCM) công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo luật British Virgin Islands thuộc Dragon Capital Group, cổ đông sáng lập Công ty quản lý quỹ VFM “Đại lý phân phối” Là tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, tổ chức kinh tế khác đăng ký hoạt động phân phối chứng quỹ mở công ty quản lý quỹ định phân phối không độc quyền chứng Quỹ VFMVF1 theo Hợp đồng phân phối chứng quỹ “Ngân hàng giám sát lưu ký” Là Ngân hàng TNHH thành viên Standard Chartered (Việt Nam), ngân hàng thương mại thành lập hợp pháp theo pháp luật Việt Nam, theo Giấy phép thành lập Giấ y Phép Thành Lập và Hoạt Động số 236/GPNHNN Ngân Hàng Nhà Nước Việt Nam cấ p ngày tháng năm 2008 (như đượ c sửa đổ i vào từng thời điể m) cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 08/GCN-UBCK Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 07 tháng 05 năm 2015, cung cấp dịch vụ sau cho quỹ đầu tư chứng khoán thành lập Việt Nam: dịch vụ lưu ký, dịch vụ quản trị quỹ, dịch vụ ngân hàng giám sát dịch vụ khác có liên quan đến lưu ký Quyền nghĩa vụ Ngân hàng giám sát quy định Chương VII Điều lệ “Cơng ty kiểm tốn” (Sau gọi tắt cơng ty kiểm tốn) Là cơng ty kiểm tốn độc lập Quỹ VFMVF1, thực việc kiểm toán hàng năm tài sản Quỹ VFMVF1 nằm Danh sách Cơng ty kiểm tốn Ủy ban Chứng khốn Nhà nước chấp thuận Cơng ty kiểm toán Đại hội Nhà đầu tư định hàng năm “Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM” (Sau gọi tắt HOSE) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM quy định khác pháp luật có liên quan “Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội” (Sau gọi tắt HNX) pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, có tư cách pháp nhân, có dấu riêng, đơn vị hạch toán độc lập, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội quy định khác pháp luật có liên quan “Bản cáo bạch” Là tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán chứng quỹ, công ty quản lý quỹ tổ chức có liên quan Quỹ “Điều lệ Quỹ” Điều lệ tổ chức hoạt động Quỹ VFMVF1 nhà đầu tư thông qua Đại hội Nhà đầu tư Điều lệ soạn thảo phù hợp với văn pháp lý có liên quan Việt Nam “Hợp đồng giám sát” Là hợp đồng ký kết Công ty quản lý quỹ VFM ngân hàng giám sát thông qua Đại hội nhà đầu tư Quỹ VFMVF1 “Nhà đầu tư” Là cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ chứng Quỹ VFMVF1 “Đại hội Nhà đầu tư” Là đại hội nhà đầu tư có quyền biểu tổ chức thường kỳ bất thường để thông qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ VFMVF1 Đại hội Nhà đầu tư quan quyền lực cao Quỹ VFMVF1 “Ban đại diện Quỹ” Là người đại diện cho nhà đầu tư Đại hội Nhà đầu tư bầu để thay mặt nhà đầu tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ VFMVF1, Công ty quản lý quỹ VFM ngân hàng giám sát “Vốn điều lệ” Là tổng số vốn tiền tất Nhà đầu tư thực góp ghi Điều lệ “Đơn vị quỹ” Là vốn điều lệ chia thành nhiều đơn vị với mệnh giá đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/đơn vị Mỗi đơn vị quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn Quỹ “Chứng Quỹ VFMVF1” (Sau gọi chứng quỹ) chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ VFM đại diện cho Quỹ VFMVF1 phát hành, dạng bút toán ghi sổ, xác nhận quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư tài sản vốn Quỹ VFMVF1 theo tỷ lệ tương ứng với số đơn vị Quỹ nhà đầu tư sở hữu “Giá phát hành” Là mức nhà đầu tư phải tốn cho cơng ty quản lý quỹ để mua đơn vị quỹ Giá bán/ Giá phát hành giá trị tài sản rịng đơn vị quỹ tính ngày giao dịch chứng quỹ cộng với phí phát hành quy định Bản cáo bạch “Giá mua lại” Là mức công ty quản lý quỹ phải toán để mua lại từ nhà đầu tư đơn vị quỹ Giá mua lại giá trị tài sản rịng đơn vị quỹ trừ phí mua lại chứng quỹ “Phí phát hành” (Sau gọi tắt Phí phát hành) phí mà nhà đầu tư phải trả mua đơn vị chứng quỹ từ Quỹ Phí thu nhà đầu tư thực giao dịch mua tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch mua chứng Quỹ VFMVF1 “Phí mua lại” Là phí mà nhà đầu tư phải trả bán đơn vị chứng quỹ cho Quỹ Phí trừ từ giá trị giao dịch chứng quỹ khấu trừ quỹ toán cho nhà đầu tư, tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch “Phí quản lý quỹ” Là phí phải trả cho cơng ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ quy định Chương IX, mục 2.1 Bản cáo bạch “Năm tài chính” Là mười hai tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dương lịch hàng năm năm tài Quỹ VFMVF1 tính từ ngày Quỹ VFMVF1 Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm Trường hợp thời gian từ ngày Quỹ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ/giấy phép thành lập hoạt động hết ngày 31 tháng 12 năm ngắn 90 ngày kỳ kế tốn tính từ ngày Quỹ Ủy ban Chứng khốn Nhà nước cấp giấy chứng nhận lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm “Giá trị tài sản ròng quỹ” (Sau gọi tắt NAV) Là tổng giá trị tài sản khoản đầu tư Quỹ VFMVF1 sở hữu trừ nghĩa vụ nợ Quỹ VFMVF1 thời điểm định giá “Ngày định giá” Là ngày mà Công ty quản lý quỹ VFM xác định giá trị tài sản ròng đơn vị chứng Quỹ VFMVF1 Ngày định giá ngày làm việc tuần (của kỳ định giá ngày) ngày tháng (của kỳ định giá hàng tháng) “Ngày giao dịch chứng quỹ” Là ngày mà Công ty quản lý quỹ VFM thực lệnh/yêu cầu mua lại chứng quỹ, phát hành bổ sung chứng quỹ theo yêu cầu nhà đầu tư gửi văn bản, thông qua đại lý phân phối, trước thời điểm đóng sổ lệnh Ngày giao dịch chứng quỹ thực định kỳ ngày, vào ngày làm việc tuần, ngoại trừ ngày làm việc bù rơi vào ngày thứ và/hoặc Chủ Nhật “Thời điểm đóng sổ lệnh” Là thời điểm cuối mà Đại lý phân phối nhận lệnh giao dịch từ nhà đầu tư để thực ngày giao dịch chứng quỹ Thời điểm đóng sổ lệnh 14h30 phút ngày T-1, ngày T ngày định giá ngày giao dịch chứng quỹ Trong trường hợp ngày đóng sổ lệnh rơi vào nghỉ Lễ việc nhận lệnh thực vào ngày làm việc liền trước Cơng ty quản lý Quỹ thơng báo đến nhà đầu tư, Đại lý phân phối đơn vị cung cấp dịch vụ có liên quan lịch giao dịch thời điểm đóng sổ lệnh cách cụ thể có dịp Lễ xảy trang thông tin điện tử công ty thư điện tử “Dịch vụ quản trị quỹ đầu tư” Là dịch vụ công ty quản lý quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan cung cấp, bao gồm hoạt động sau: - Ghi nhận kế toán giao dịch Quỹ: ghi nhận biến động phản ánh dòng tiền ra, vào quỹ; - Lập báo cáo tài quỹ; phối hợp, hỗ trợ tổ chức kiểm toán quỹ việc thực kiểm toán cho quỹ; - Xác định giá trị tài sản ròng quỹ, giá trị tài sản ròng đơn vị chứng quỹ theo quy định pháp luật Điều lệ Quỹ; - Thực hoạt động khác theo quy định pháp luật Hợp đồng ký với Công ty quản lý quỹ “Dịch vụ đại lý chuyển nhượng” Là dịch vụ công ty quản lý quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan cung cấp, bao gồm hoạt động sau: - Lập quản lý Sổ chính; mở theo dõi quản lý hệ thống tài khoản giao dịch chứng quỹ, tài khoản ký danh đại lý phân phối tiểu khoản giao dịch chứng quỹ nhà đầu tư; xác nhận quyền sở hữu chứng quỹ mở; - Ghi nhận lệnh mua, lệnh bán, lệnh chuyển đổi nhà đầu tư; chuyển quyền sở hữu chứng quỹ; cập nhật Sổ chính; - Hỗ trợ nhà đầu tư thực quyền liên quan tới việc sở hữu chứng quỹ nhà đầu tư; - Duy trì kênh liên lạc với nhà đầu tư, đại lý phân phối, quan quản lý nhà nước tổ chức có thẩm quyền khác; - Cung cấp kê tài khoản giao dịch, xác nhận giao dịch, báo cáo hoạt động quỹ tài liệu khác cho nhà đầu tư; - Thực hoạt động khác theo quy định pháp luật Hợp đồng ký với Công ty quản lý quỹ “Người có liên quan” Theo khoản 34 Điều Luật Chứng khốn Quốc Hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29 tháng năm 2006 “Các định nghĩa khác” Các định nghĩa khác (nếu có) hiểu quy định Luật Chứng khốn văn khác có liên quan III TRIỂN VỌNG, CƠ HỘI ĐẦU TƯ Kinh tế vĩ mô: hồi phục mạnh mẽ điều kiện giới biến động Sau nhiều bất ổn giai đoạn 2010-2011 khó khăn kéo dài năm 2012, kinh tế Việt Nam phục hồi mạnh mẽ giai đoạn 2013-2015 có dấu hiệu bắt đầu chu kỳ tăng trưởng Các báo vĩ mô phục hồi tăng trưởng rõ rệt kinh tế Việt Nam năm 2015 Tuy tình hình kinh tế nước có thay đổi lạc quan hỗ trợ tốt cho tăng trưởng thị trường chứng khoán, biến động kinh tế giới có tác động bất lợi đến kinh tế thị trường chứng khoán Việt nam giai đoạn nửa sau năm 2015 Các báo cho thấy kinh tế Việt nam bước gào chu kỳ tăng trưởng năm 2016 GDP & sản xuất công nghiệp hồi phục GDP Việt nam tăng trưởng 6,68% năm 2015 Đi với mức tăng trưởng cao ổn định kinh tế vĩ mô Tăng trưởng ổn định thể qua số: lạm phát năm tăng 0,63%, tăng trưởng tín dụng đạt 17,29% lãi suất cho vay tiếp tục giảm, vốn đầu tư nước đăng ký 22,76 tỷ USD (tăng 12,5% so với năm 2014) giải ngân đạt 14,5 tỷ USD (tăng 17,5% so với năm 2014) Chỉ số sản xuất công nghiệp tiêu dùng tăng trưởng rõ rệt với mức tăng trưởng 9,8% (cao 2% so với kế hoạch năm) 9,5% (tổng mức bán lẻ hàng hóa dịch vụ tăng 8,4% sau điều chỉnh cho lạm phát, cao mức 8,1% năm 2014) Tăng trưởng xuất nhập đạt mức tốt (7,9% 12% so với năm trước) với mức thâm hụt thương mại 3,54 tỷ USD tương đương 2,2% kim ngạch xuất Cán cân toán tổng thể dương năm 2015 TĂNG TRƯỞNG GDP  7 6.8  6.7  6.8 6.2  6.0  5.9   6 5.4  5.3  5.0   5  4  3 2008 2009 2010 2011 2012 Tăng trưởng GDP (%) 2013 2014 2015 2016E Tăng trưởng GDP bình quân (%) Nguồn: Tổng Cục Thống Kê Hoạt động sản xuất trạng thái mở rộng liên tục trừ giai đoạn suy giảm ngắn năm 2015 Chỉ số PMI tháng 2016 đạt 50,7 điểm tăng 0,4 điểm so với tháng (50,3 điểm), đánh dấu tháng thứ liên tiếp số PMI ngưỡng mở rộng sản xuất kể tù kết thúc đợt suy giảm ngắn nêu Các số liệu số sản xuất công nghiệp năm 2015 quý 2016 cho thấy mức tăng trưởng thấp tốt Với hiệu ổn định lãi suất gói hỗ trợ khác cho kinh tế, sản xuất thực cải thiện dần theo hướng tích cực Thêm vào đó, thu hút nguồn vốn đầu tư tác động hiệp ước thương mại tự hỗ trợ cho việc tăng quy mô hoạt động chế biến, chế tạo Xu hướng tiếp tục diễn tích cực năm 2018 VIỆT NAM MARKIT PMI 55 54 53 52 51 50.7  50 49 Nguồn: Markit Xu hướng bán lẻ hàng hóa tích cực Tăng trưởng bán lẻ xu hướng tăng rõ rệt năm 2015 Tổng giá trị bán lẻ hàng hóa dịch vụ tăng 8,4% năm 2015, sau điều chỉnh cho lạm phát (cao mức 8,1% năm 2014) Việc tăng trưởng bán lẻ hàng hóa cho thấy xu hướng gia tăng TĂNG TRƯỞNG GDP VÀ BÁN LẺ HÀNG HÓA DỊCH VỤ THEO QUÝ 10 VII ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ Chứng quỹ phân phối thông qua tổ chức định liệt kê Phụ lục Bản cáo bạch này, VIII GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG (NAV) Xác định giá trị tài sản ròng Quỹ  Việc xác định giá trị tài sản ròng Quỹ, giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ Tổ chức công ty quản lý quỹ ủy quyền lập phải có xác nhận ngân hàng giám sát việc tuân thủ quy định pháp luật Điều lệ, Việc xác nhận giá trị thực văn bản, truy xuất thông qua hệ thống thông tin điện tử ngân hàng giám sát công ty quản lý quỹ chấp thuận, Trường hợp bị định giá sai, ngân hàng giám sát phải thông báo yêu cầu công ty quản lý quỹ điều chỉnh thời hạn hai mươi bốn (24) giờ;  Giá trị tài sản ròng quỹ, giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ xác định ngày vào ngày làm việc công bố trang thông tin điện tử công ty quản lý quỹ, tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan, đại lý phân phối phương tiện thông tin đại chúng theo quy định công bố thông tin thị trường chứng khốn sau có xác nhận ngân hàng lưu ký, giám sát có giá trị có thơng báo mới;  Cơng ty quản lý quỹ ủy quyền cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan xác định giá trị tài sản rịng quỹ, giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ, Cơng ty quản lý quỹ có trách nhiệm kiểm tra, giám sát bảo đảm hoạt động xác định giá trị tài sản ròng phù hợp quy định pháp luật, giá trị tài sản ròng tính xác;  Giá trị tài sản rịng đơn vị quỹ giá trị tài sản ròng Quỹ chia cho tổng số đơn vị quỹ lưu hành ngày giao dịch gần trước ngày định giá, lấy đến số thập phân, Phần dư phát sinh từ việc làm tròn giá trị tài sản rịng quỹ hạch tốn vào quỹ, Giá trị tài sản ròng làm tròn theo quy định lĩnh vực kế toán, kiểm toán Nguyên tắc, phương thức xác định giá trị tài sản ròng a Ngày định giá: Giá trị tài sản ròng quỹ xác định ngày vào ngày làm việc tuần tháng Ngày định giá ngày làm việc tuần (của kỳ định giá ngày) ngày tháng (của kỳ định giá hàng tháng) Đối với kỳ định giá hàng tháng, ngày định giá ngày tháng không thay đổi kể trường hợp ngày định giá rơi vào ngày nghỉ ngày lễ, Trường hợp công ty quản lý quỹ thay đổi kỳ xác định giá trị tài sản ròng quỹ cơng ty quản lý quỹ phải xin ý kiến chấp thuận từ Ban đại diện quỹ trước thực b Phương pháp xác định giá trị tài sản ròng Giá trị tài sản ròng (NAV): tổng giá trị tài sản Quỹ VFMVF1 sở hữu trừ nghĩa vụ nợ có liên quan (như phải trả mua chứng khốn, phải trả phí quản lý, phí giám sát, phí mơi giới, phí lưu ký, phí hành chính, phí định giá, ) ngày trước ngày định giá Tổng giá trị tài sản quỹ xác định theo giá thị trường giá trị hợp lý tài sản (trong trường hợp không xác định giá thị trường giá thị trường có nhiều biến động bất thường theo quy định Sổ tay Định giá Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn bản) Cụ thể xác định theo phương thức sau: STT Loại tài sản Nguyên tắc định giá giao dịch thị trường Tiền khoản tương đương tiền, công cụ thị trường tiền tệ 1, Tiền (VND) Số dư tiền tài khoản không kỳ hạn ngày trước ngày định giá, 2, Ngoại tệ Giá trị quy đổi VND theo tỷ giá mua Ngân hàng Thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam ngày trước ngày định giá, 3, Tiền gửi kỳ hạn Giá trị tiền gửi cộng lãi phải thu tính tới ngày trước ngày định giá, 33 4, Tín phiếu kho bạc, hối phiếu ngân hàng, thương phiếu, chứng tiền gửi chuyển nhượng, trái phiếu có thời gian lại tới thời điểm đáo hạn tháng công cụ thị trường tiền tệ chiết khấu Giá mua cộng với lãi lũy kế tính tới ngày trước ngày định giá, Trái phiếu - Giá yết tên gọi khác (giá sạch), theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khoán cho giao dịch mua bán thơng thường (outright) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá cộng lãi lũy kế (nếu giá yết chưa bao gồm lãi lũy kế) (được chi tiết sổ tay định giá); - Trong trường hợp sau: 5, 6, 7, Trái phiếu niêm yết Trái phiếu không niêm yết Chứng quyền gắn liền với trái phiếu chuyển đổi * Khơng có giao dịch hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn nhiều hai (02) tuần tính đến ngày trước ngày định giá; + Chỉ có giao dịch hệ thống giao dịch Sở Giao dịch Chứng khốn với giá có nhiều biến động bất thường theo quy định Sổ tay Định giá Ban Đại Diện Quỹ chấp thuận văn ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: + Giá xác định theo phương pháp Ban Đại diện Quỹ chấp thuận (được chi tiết sổ tay định giá); + Giá mua cộng lãi lũy kế; + Mệnh giá cộng lãi lũy kế Ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: + Giá yết tên gọi khác (giá sạch), theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán hệ thống báo giá trái phiếu không niêm yết (nếu có) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá cộng lãi lũy kế; + Giá trị trung bình giao dịch thành cơng ngày giao dịch gần trước ngày định giá dựa báo giá tối thiểu ba (03) tổ chức báo giá khơng phải người có liên quan Ban Đại Diện (BĐD) Quỹ phê duyệt; + Giá xác định theo Mơ hình lý thuyết BĐD quỹ chấp thuận (được chi tiết sổ tay định giá); + Giá mua cộng lãi lũy kế; + Mệnh giá cộng lãi lũy kế - Giá bình quân ba (03) tổ chức báo giá khơng phải người có liên quan BĐD Quỹ phê duyệt - Hoặc trường hợp khơng có giao dịch, giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận, Cổ phiếu 8, Cổ phiếu niêm yết Sở Giao dịch chứng khốn Hồ Chí Minh Hà Nội - Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác theo quy chế Sở giao dịch chứng khốn) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá; - Trường hợp khơng có giao dịch nhiều hai (02) tuần tính đến ngày trước ngày định giá, ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: 34 + Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác, tùy thuộc vào quy định nội Sở giao dịch chứng khốn) ngày có giao dịch gần vòng 12 tháng trước ngày định giá; + Giá mua (giá cost); + Giá trị sổ sách; + Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận 9, Cổ phiếu Công ty đại chúng đăng ký giao dịch hệ thống UpCom - Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác, theo quy chế Sở giao dịch chứng khốn) ngày có giao dịch gần trước ngày định giá; - Trường hợp khơng có giao dịch nhiều hai (02) tuần tính đến ngày định giá, dùng Giá đóng cửa (hoặc tên gọi khác, tùy thuộc vào quy định nội Sở giao dịch chứng khốn) ngày có giao dịch gần vòng 12 tháng trước ngày định giá; + Giá mua (cost price); + Giá trị sổ sách; +Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận 10, Cổ phiếu đăng ký, lưu ký chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch - Giá trị trung bình giao dịch thành công ngày giao dịch gần trước ngày định giá dựa báo giá tối thiểu ba (03) tổ chức báo giá khơng phải người có liên quan BĐD Quỹ phê duyệt ngày giao dịch gần trước ngày định giá - Trường hợp khơng có đủ báo giá tối thiểu 03 tổ chức báo giá khơng phải người có liên quan BĐD Quỹ phê duyệt, ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: + Giá trung bình từ tổ chức báo giá khơng phải người có liên quan BĐD Quỹ phê duyệt; + Giá kỳ báo cáo gần không ba (03) tháng tính đến ngày định giá; + Giá mua; + Giá trị sổ sách; + Giá xác định theo Mơ hình lý thuyết BĐD quỹ chấp thuận Ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: 11, Cổ phiếu bị đình giao dịch, hủy niêm yết hủy đăng ký giao dịch - Giá trị sổ sách; - Mệnh giá; - Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận, Ưu tiên thực theo thứ tự từ xuống mức giá sau: 12, Cổ phiếu tổ chức tình trạng giải thể, phá sản - 80% giá trị lý cổ phiếu ngày lập bảng cân đối kế toán gần trước ngày định giá; - Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận theo trường hợp cụ thể, Chứng khoán phái sinh 13, Chứng khốn phái sinh niêm yết Giá đóng cửa ngày giao dịch trước gần trước ngày định giá 35 14, Chứng khoán phái sinh niêm yết khơng có giao dịch vịng tuần trở lên Giá xác định theo phương pháp BĐD quỹ chấp thuận theo trường hợp cụ thể, 15, Giá trị cam kết từ hợp đồng phái sinh Được quy định chi tiết điểm c Điều này, Các tài sản khác 16, Các tài sản phép đầu tư khác Giá xác định theo phương pháp qui định pháp luật cho phép, Ghi :  ‐ Lãi lũy kế: khoản lãi tính từ thời điểm trả lãi gần tới thời điểm trước ngày định giá; ‐ Giá trị sổ sách cổ phiếu xác định sở báo cáo tài gần kiểm tốn sốt xét; ‐ Ngày hiểu ngày theo lịch dương; ‐ Các phương thức định giá chi tiết Sổ tay định giá Tổng nợ phải trả Quỹ khoản nợ nghĩa vụ toán Quỹ tính đến ngày trước ngày định giá, Phương thức xác định giá trị khoản nợ nghĩa vụ toán phải Ngân hàng giám sát xác nhận phù hợp với quy định pháp luật có liên quan Giá trị tài sản rịng quỹ (NAV) = Tổng tài sản có quỹ - Tổng nợ phải trả quỹ Giá trị tài sản ròng chứng quỹ (NAV/ccq) giá trị tài sản ròng Quỹ chia cho tổng số đơn vị quỹ lưu hành ngày giao dịch trước ngày định giá, lấy đến chữ số thập phân c Giá trị cam kết từ hợp đồng phái sinh  Giá trị cam kết (global exposure) giá trị quy đổi tiền mà quỹ bên có nghĩa vụ phải thực hợp đồng, Giá trị cam kết xác định sở giá trị thị trường tài sản sở, rủi ro toán, biến động thị trường thời gian cần thiết để lý vị  - - STT Khi tính giá trị cam kết, cơng ty quản lý quỹ áp dụng: Nguyên tắc bù trừ ròng vị phái sinh (trái chiều) chứng khoán sở, ví dụ vị mua quyền chọn mua chứng khoán XYZ làm giảm bớt (bù trừ) giá trị cam kết từ vị bán quyền chọn mua chứng khốn XYZ; Ngun tắc bù trừ rịng vị phái sinh vị giao chứng khốn, ví dụ vị mua (nắm giữ) chứng khốn XYZ bù trừ (làm giảm bớt) giá trị cam kết phát sinh từ vị bán quyền chọn mua chứng khốn XYZ; Các ngun tắc khác theo thơng lệ quốc tế, bảo đảm quản trị rủi ro Loại tài sản Giá trị cam kết Quyền chọn cổ phiếu (mua quyền chọn bán, bán quyền chọn bán, bán quyền chọn mua) Giá trị thị trường vị quyền chọn điều chỉnh hệ số delta quyền chọn = Số hợp đồng × Khối lượng cổ phiếu hợp đồng × giá thị trường cổ phiếu × hệ số delta 2 Quyền chọn trái phiếu (mua quyền chọn bán, bán quyền chọn bán, bán quyền chọn mua) Giá trị thị trường vị quyền chọn điều chỉnh hệ số delta quyền chọn = Số hợp đồng × mệnh giá × giá thị trường trái phiếu × hệ số delta Hợp đồng tương lai số Giá trị thị trường vị tương lai = Số hợp đồng × giá trị tính điểm số × mức số 36 Hợp đồng tương lai trái phiếu Giá trị thị trường vị tương lai = Số hợp đồng × giá trị hợp đồng tính theo mệnh giá (notional) × giá trị thị trường trái phiếu rẻ chuyển giao Các hợp đồng khác Theo mơ hình Cơng ty quản lý quỹ lựa chọn, thống ngân hàng giám sát, Ban đại diện quỹ chấp thuận Ghi chú: Nếu quỹ nắm vị mua (long position), giá trị thị trường điều chỉnh tăng thêm chi phí mua quyền chọn (premium); Hệ số delta đạo hàm bậc giá quyền chọn giá chứng khoán sở, Trong trường hợp đơn giản, hệ số delta coi 1, Trong trường hợp quyền chọn phức tạp, hệ số delta công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát xác định sau Ban đại diện quỹ chấp thuận; Nếu quỹ nắm vị mua (long position), giá trị thị trường điều chỉnh tăng thêm chi phí mua quyền chọn (premium) IX PHÍ, LỆ PHÍ CỦA QUỸ Các loại phí nhà đầu tư trả 1.1 Phí phát hành lần giao dịch  Là phí mà nhà đầu tư trả cho cho công ty quản lý quỹ mua đơn vị Quỹ VFMVF1, Phí thu phát hành tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch (số tiền đăng ký mua) chứng Quỹ VFMVF1  Phí phát hành áp dụng sau: Thời gian áp dụng Đến hết ngày 27/9/2016 Từ 28/9/2016 trở Tổng giá trị đăng ký mua (VNĐ) Từ 1.000.000 đến 200.000.000 1%/tổng giá trị đăng ký mua Từ 200.000.000 đến 500.000.000 0,75%/tổng giá trị đăng ký mua Từ 500.000.000 đến 5.000.000.000 0,5%/tổng giá trị đăng ký mua Từ 5.000.000.000 10.000.000.000 0,25%/tổng giá trị đăng ký mua đến Trên 10.000.000.000 0,2%/tổng giá trị đăng ký mua Từ 1.000.000 đến 1.000.000.000 0,75%/tổng giá trị đăng ký mua Từ 1.000.000.000 10.000.000.000 0,5%/tổng giá trị đăng ký mua đến Trên 10.000.000.000  Phí phát hành 0,25%/tổng giá trị đăng ký mua Trong trường hợp Công ty quản lý quỹ có quy định khác dẫn đến thay đổi phí phát hành khoản thời gian cố định, cơng ty có thơng tin cụ thể thông báo nhà đầu tư trang thông tin điện tử Công ty quản lý quỹ Đại lý phân phối theo quy định pháp luật, Nếu có nhiều quy định phí áp dụng thời điểm, quy định có lợi cho nhà đầu tư ưu tiên áp dụng 1.2 Phí mua lại  Là phí mà nhà đầu tư phải trả cho công ty quản lý quỹ bán đơn vị quỹ ngày giao dịch, Phí trừ từ giá trị giao dịch chứng quỹ khấu trừ quỹ toán cho nhà đầu tư, tính theo tỷ lệ phần trăm giá trị giao dịch thực  Phí mua lại chứng quỹ ngày giao dịch áp dụng sau: Thời gian nắm giữ CCQ kể từ ngày mua (ngày) Phí mua lại Đến 90 ngày 1,5%/tổng giá trị bán thực Từ 91 đến 365 ngày 0,75%/tổng giá trị bán thực 37 Từ 365 đến 730 ngày 0,5%/tổng giá trị bán thực Trên 730 ngày 0%/tổng giá trị bán thực  Đối với tổng số lượng chứng quỹ tham gia chuyển đổi từ quỹ đóng sang quỹ mở sở hữu nhà đầu tư có tên Danh sách tổng hợp Người sở hữu Chứng khoán Trung tâm Lưu ký Chứng khốn cung cấp: phí mua lại áp dụng 0,5%/ giá trị bán thực được;  Thời gian nắm giữ chứng quỹ xác định theo nguyên tắc “mua trước bán trước” (FIFO);  Trong trường hợp Cơng ty quản lý quỹ có quy định khác dẫn đến thay đổi phí phát hành khoản thời gian cố định, cơng ty có thơng tin cụ thể thông báo nhà đầu tư trang thông tin điện tử Công ty quản lý quỹ Đại lý phân phối theo quy định pháp luật, Nếu có nhiều quy định phí áp dụng thời điểm, quy định có lợi cho nhà đầu tư ưu tiên áp dụng 1.3 Phí chuyển đổi chứng quỹ mở công ty quản lý quỹ quản lý  Phí chuyển đổi chứng quỹ 0%/ giá trị giao dịch chứng quỹ đăng ký chuyển đổi Các loại phí Quỹ trả 2.1 Phí quản lý quỹ thường niên  Phí quản lý tối đa 2% NAV/năm, Phí trả cho cơng ty quản lý quỹ VFM để thực dịch vụ quản lý cho Quỹ VFMVF1, Tỷ lệ phí quản lý Công ty quản lý quỹ xác định giai đoạn phải đảm bảo tổng phí quản lý quyı phí khác mà Quỹ chi trả cho cơng ty quản lý quỹ (nếu có) tn thủ quy định của pháp luật, Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thơng báo mức phı́áp dụng có sự thay đổ i với Ban đại diện Quỹ Ngân hàng giám sát, đồng thời cập nhật Bản cáo bạch định kỳ gần Quỹ  Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng;  Cơng thức tính phí quản lý vào kỳ định giá xác định sau: Phí quản lý cho kỳ định giá = Tỷ lệ phí quản lý (năm) x NAV ngày trước ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366)  Trong trường hợp theo quy định Quỹ phải xác định NAV hàng tháng phí quản lý xác định sau: Phí quản lý tháng = [Tỷ lệ phí quản lý (năm) x NAV ngày trước ngày định giá kỳ tháng x số ngày lẻ thực tế từ đầu tháng đến trước ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366)] + Phí quản lý kỳ định giá cịn lại tháng + [Tỷ lệ phí quản lý (năm) x NAV ngày trước ngày định giá cuối tháng x số ngày lẻ thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)] 2.2 Phí giám sát lưu ký  Phí giám sát, lưu ký trả cho Ngân hàng Giám sát lưu ký để cung cấp dịch vụ ngân hàng giám sát, lưu ký cho Quỹ, Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng;  Phí giám sát 0,04% NAV/năm, Tối thiểu 23 triệu đồng tháng (chưa bao gồm thuế GTGT(nếu có));  Phí lưu ký khơng q 0,06% NAV/năm, Tối thiểu 22 triệu đồng tháng, Mức phí chưa bao gồm phí giao dịch chứng khốn 100,000 đồng/giao dịch, khơng q 0,05% NAV/năm tính bình quân NAV kỳ định giá tháng điều chỉnh hàng tháng;  Mức phí khơng bao gồm chi phí ngồi thơng thường chi phí tốn cho Trung tâm lưu ký, chi phí pháp lý, chi phí tem thư, phí sửa đổi/hủy bỏ giao dịch, phí đăng ký cổ phiếu từ chưa niêm yết sang niêm yết hay từ trái phiếu chuyển đổi sang cổ phiếu, v,v…;  Tổng phí Giám sát, lưu ký tối đa đảm bảo tuân thủ theo quy định pháp luật;  Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng;  Cơng thức tính phí giám sát, lưu ký vào kỳ định giá xác định sau: 38 Phí giám sát, lưu ký (chưa bao gồm phí giao dịch chứng khốn) cho kỳ định giá = Tỷ lệ % phí giám sát, lưu ký (năm) x NAV ngày trước ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366)  Trong trường hợp theo quy định Quỹ phải xác định NAV hàng tháng phí giám sát, lưu ký xác định sau: Phí giám sát, lưu ký (chưa bao gồm phí giao dịch chứng khốn) tháng = [Tỷ lệ % phí giám sát, lưu ký (năm) x NAV ngày trước ngày định giá kỳ tháng x số ngày lẻ thực tế từ đầu tháng đến trước ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366)] + Phí giám sát, lưu ký kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % phí giám sát, lưu ký (năm) x NAV ngày trước ngày định giá cuối tháng x số ngày lẻ thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)]  Mức phí phương pháp tốn phí qui định cụ thể Hợp đồng Công ty quản lý quỹ Tổ chức cung cấp dịch vụ 2.3 Phí dịch vụ quản trị quỹ  Phí dịch vụ quản trị quỹ mức phí Quỹ VFMVF1 trả cho Tổ chức cung cấp dịch vụ quản trị quỹ cho Quỹ;  Phí dịch vụ quản trị quỹ 0,025% NAV/năm chi trả hàng tháng, Tối thiểu triệu đồng tháng (chưa bao gồm thuế GTGT (nếu có));  Số phí trả hàng tháng tổng số phí tính (trích lập) cho kỳ định giá thực tháng;  Cơng thức tính phí dịch vụ quản trị quỹ vào kỳ định giá xác định sau: Phí dịch vụ quản trị quỹ cho kỳ định giá = Tỷ lệ % phí dịch vụ quản trị quỹ (năm) x NAV ngày trước ngày định giá x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá / số ngày thực tế năm (365 366)  Trong trường hợp theo quy định Quỹ phải xác định NAV hàng tháng phí dịch vụ quản trị quỹ xác định sau: Phí dịch vụ quản trị quỹ tháng = [Tỷ lệ % phí dịch vụ quản trị quỹ (năm) x NAV ngày trước ngày định giá kỳ tháng x số ngày lẻ thực tế từ đầu tháng đến trước ngày định giá/số ngày thực tế năm (365 366)] + Phí dịch vụ quản trị quỹ kỳ định giá lại tháng + [Tỷ lệ % phí dịch vụ quản trị quỹ (năm) x NAV ngày trước ngày định giá cuối tháng x số ngày lẻ thực tế lại tháng/ số ngày thực tế năm (365 366)]  Mức phí phương pháp tốn phí qui định cụ thể Hợp đồng Công ty quản lý quỹ Tổ chức cung cấp dịch vụ 2.4 Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng (Tranfer Agency - TA)  Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng mức phí Quỹ VFMVF1 chi trả hàng tháng cho Tổ chức cung cấp dịch vụ Đại lý chuyển nhượng cho Quỹ, Phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng bao gồm: - - Phí trì dịch vụ đại lý chuyển nhượng 10 triệu đồng/ tháng trả hàng quý; Cơng thức tính phí trì dịch vụ đại lý chuyển nhượng vào kỳ định giá tháng xác định sau : Phí trì dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho kỳ định giá = 10 triệu/ số ngày thực tế tháng x số ngày theo lịch thực tế chu kỳ định giá; Phí đăng ký mua mới, mua lại, chuyển đổi 0,01% tính giá trị giao dịch mua mới, mua lại, chuyển đổi trả hàng tháng  Các chi phí tổng hợp trả hàng quý;  Tổng chi phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng khơng q 0,03% NAV/ năm, tính bình qn NAV kỳ định giá tháng điều chỉnh hàng tháng;  Mức phí phương pháp tốn phí qui định cụ thể Hợp đồng Công ty quản lý quỹ Tổ chức cung cấp dịch vụ Đại lý chuyển nhượng Các loại phí chưa bao gồm thuế GTGT (nếu có) theo quy định pháp luật 2.5 Các loại phí lệ phí khác 39 Là chi phí sau thuế Quỹ VFMVF1 chi trả, bao gồm: Chi phí quản lý tài sản phải trả cho Công ty quản lý quỹ; Chi phí lưu ký tài sản quỹ, chi phí giám sát trả cho Ngân hàng giám sát lưu ký; Chi phí dịch vụ quản trị quỹ, chi phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng chi phí khác mà cơng ty quản lý quỹ trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan; Chi phí kiểm tốn trả cho tổ chức kiểm tốn; Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá dịch vụ hợp lý khác; Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản cáo bạch, cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, báo cáo thường niên, xác nhận giao dịch, kê tài khoản tài liệu khác cho nhà đầu tư; chi phí cơng bố thơng tin quỹ; chi phí tổ chức họp Đại hội nhà đầu tư, Ban đại diện quỹ; Chi phí liên quan đến thực giao dịch tài sản quỹ; Chi phí liên quan đến việc thuê tổ chức độc lập cung cấp dịch vụ định giá, đánh giá tài sản Quỹ; Chi phí sửa đổi Điều lệ Quỹ quyền lợi nhà đầu tư; 10 Thù lao cho Ban đại diện Quỹ; 11 Các chi phí hợp lý hợp lệ Ban dại diện Quỹ định; 12 Chi bảo hiểm (nếu có); 13 Phí nộp quan quản lý (phí xin giấy phép quỹ); 14 Thuế, phí, lệ phí mà quỹ phải toán theo quy định pháp luật; 15 Lãi tiền vay phải trả cho khoản vay Quỹ phù hợp với Điều lệ quy định pháp luật; 16 Các loại chi phí khác phù hợp với quy định pháp luật, Các tiêu hoạt động 3.1 Tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ Chi phí hoạt động quỹ khoản chi phí sau thuế sau: a Chi phí quản lý tài sản trả cho Công ty quản lý quỹ; b Chi phí lưu ký tài sản quỹ, chi phí giám sát trả cho, Ngân hàng lưu ký, Ngân hàng giám sát; c Chi phí dịch vụ quản trị quỹ, chi phí dịch vụ đại lý chuyển nhượng chi phí trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan; d Các chi phí khác bao gồm: - Chi phí kiểm tốn trả cho tổ chức kiểm tốn; - Chi phí dịch vụ tư vấn pháp lý, dịch vụ báo giá dịch vụ hợp lý khác, thù lao trả cho Ban Đại diện quỹ; - Chi phí dự thảo, in ấn, gửi Bản cáo bạch, cáo bạch tóm tắt, báo cáo tài chính, xác nhận giao dịch, kê tài khoản tài liệu khác cho nhà đầu tư; chi phí cơng bố thơng tin quỹ; chi phí tổ chức họp Đại hội nhà đầu tư, Ban đại diện quỹ; - Chi phí liên quan đến thực giao dịch tài sản quỹ Trong thời hạn bốn mươi lăm (45) ngày, kể từ ngày kết thúc Quý II Quý IV hàng năm, Công ty quản lý quỹ công bố thơng tin tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ tốc độ vòng quay danh mục quỹ trang thông tin điện tử Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối sau Ngân hàng giám sát xác nhận, bảo đảm tính xác, Tỷ lệ chi phí hoạt động quỹ xác định theo cơng thức sau: Tổng chi phí hoạt động quỹ ×100% Tỷ lệ chi phí hoạt động (%)= Giá trị tài sản rịng trung bình kỳ báo cáo Giá trị tài sản rịng trung bình kỳ báo cáo tổng giá trị tài sản ròng Quỹ tính ngày định giá chia cho số ngày định giá chứng Quỹ kỳ báo cáo, Trường hợp quỹ thành lập hoạt động năm, tỷ lệ chi phí hoạt động xác định theo cơng thức sau : 40 Tỷ lệ chi phí hoạt động (%) = Tổng chi phí hoạt động × 365 × 100% Giá trị tài sản rịng trung bình kỳ báo cáo × Thời gian Quỹ hoạt động (tính theo ngày từ thời điểm cấp phép) 3.2 Tốc độ vịng quay danh mục quỹ Trong q trình hoạt động, Quỹ phát sinh chi phí liên quan đến giao dịch mua bán cổ phiếu thị trường chứng khốn (“quay vịng”), Số lượng giá trị giao dịch mua/bán cổ phiếu lớn chi phí liên quan đến giao dịch nhiều, ảnh hưởng tới kết chung Quỹ VFMVF1, Tốc độ vòng quay danh mục Quỹ tiêu phản ánh ảnh hưởng hoạt động mua/bán tới kết Quỹ đầu tư, Chỉ tiêu Tốc độ vòng quay danh mục đầu tư Quỹ VFMVF1 xác định theo công thức sau: (Tổng giá trị mua vào kỳ + Tổng giá trị bán kỳ) ×100% Tốc độ vịng quay danh mục (%) = × Giá trị tài sản rịng bình năm Trường hợp quỹ thành lập hoạt động năm, tốc độ vòng quay danh mục xác định theo công thức sau : (Tổng giá trị mua vào kỳ + Tổng giá trị bán kỳ) ×100% × 365 Tốc độ vịng quay danh mục (%) = × Giá trị tài sản rịng trung bình kỳ báo cá Thời gian Quỹ hoạt động (tính theo ngày từ thời điểm cấp phép) Tốc độ vòng quay danh mục Quỹ VFMVF1 công bố thời hạn bốn mươi lăm (45) ngày, kể từ ngày kết thúc Quý Quý hàng năm, trang thông tin điện tử Công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối sau Ngân hàng giám sát xác nhận, bảo đảm tính xác, Báo cáo tiêu hoạt động Quỹ VFMVF1 công ty VFM cập nhật định kỳ (nếu có thay đổi) đồng thời với việc thực cập nhật Bản cáo bạch này, X DỰ BÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG VÀ PHƯƠNG THỨC PHÂN PHỐI LỢI NHUẬN CỦA QUỸ Dự báo kết hoạt động Quỹ Các dự báo, ước đoán tình hình kinh tế vĩ mơ cáo bạch không hàm ý đảm bảo kết hoạt động tương lai Quỹ Phân phối lợi nhuận   XI Việc phân phối lợi nhuận hàng năm thực dựa đề xuất Ban đại diện quỹ Đại hội nhà đầu tư thơng qua Hình thức phân chia lợi nhuận tiền đơn vị quỹ Lợi nhuận phân chia trích từ nguồn lợi nhuận để lại quỹ Cơng ty quản lý quỹ phân chia lợi nhuận quỹ hồn thành có đủ lực tài để hồn thành nghĩa vụ thuế nghĩa vụ tài khác theo quy định pháp luật; trích lập đầy đủ quỹ theo quy định điều lệ quỹ; sau trả hết số lợi nhuận định, quỹ phải bảo đảm toán đủ khoản nợ, nghĩa vụ tài sản khác đến hạn XUNG ĐỘT LỢI ÍCH a Cơng ty quản lý quỹ sẽ:  Tách biệt chiến lược đầu tư, mục tiêu đầu tư Quỹ công ty quản lý quỹ quản lý;  Tách biệt tài sản Công ty quản lý quỹ với tài sản Quỹ công ty quản lý quỹ quản lý, tài sản nhà đầu tư uỷ thác; tách biệt tài sản Quỹ công ty quản lý quỹ quản lý b Tất giao dịch chứng khoán thành viên Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Chủ tịch Công ty quản lý quỹ, thành viên Ban giám đốc, thành viên Ban kiểm soát, Kiểm soát viên, người hành nghề quản lý quỹ nhân viên Công ty quản lý quỹ báo cáo kiểm soát phù hợp với quy định Điều lệ Quỹ pháp luật hành; 41 c XII Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, giám sát việc xung đột lợi ích Công ty quản lý quỹ CĂN CỨ PHÁP LÝ Việc thành lập hoạt động Quỹ VFMVF1 vấn đề liên quan chịu điều chỉnh của:  Luật Chứng Khốn Quốc Hội nước Cộng Hịa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29 tháng năm 2006, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2007;  Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng Khoán Quốc Hội nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 24 tháng 11 năm 2010, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 07 năm 2011;  Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính Phủ việc quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn, có hiệu lực từ ngày 15 tháng năm 2012,  Nghị định 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 06 năm 2015 Chính phủ Sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán;  Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013 Chính Phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán;  Thông tư số 217/2013/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2013 Bộ Tài hướng dẫn thực xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn, có hiệu lực từ ngày 01 tháng năm 2014;  Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 Bộ Tài hướng dẫn việc thành lập quản lý Quỹ mở;  Thông tư số 15/2016/TT-BTC ngày 20/01/2016 Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16/12/2011 hướng dẫn việc thành lập quản lý quỹ mở Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/03/2016;  Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày tháng 12 năm 2012 Bộ Tài hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động công ty quản lý quỹ;  Thông tư 125/2011/TT-BTC ngày tháng năm 2011 Bộ Tài hướng dẫn kế tốn áp dụng Công ty quản lý Quỹ ;  Thông tư số 198/2012/TT-BTC ngày 15 tháng 11 năm 2012 Bộ Tài Chế độ kế tốn áp dụng quỹ mở;  Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2008 Bộ Tài ban hành Quy chế hành nghề chứng khốn;  Thơng tư số 147/2012/TT-BTC ngày 10 tháng năm 2012 Bộ Tài ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán việc sửa đổi, bổ sung số điều “Quy chế hành nghề chứng khoán” ban hành kèm theo định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài chính;  Thơng tư số 155/2015/TT-BTC ngày tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn công bố thông tin thị trường chứng khốn;  Thơng tư 05/2014/TT-NHNN 12 tháng năm 2014 hướng dẫn việc mở sử dụng tài khoản vốn đầu tư gián tiếp để thực hoạt động đầu tư gián tiếp nước việt nam  Thông tư 123/2015/TT-BTC ngày 19 tháng năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam  Thông tư 96/2015/TT-BTC ngày 22 tháng năm 2015 Bộ Tài Chính việc sửa đổi, bổ sung số điều thông tư 78/2014/TT-BTC ngày 18 tháng năm 2014  Các văn pháp lý có liên quan khác, 42 XIII CHẾ ĐỘ BÁO CÁO Công ty quản lý quỹ VFM chuẩn bị báo cáo định kỳ Công ty Quỹ VFMVF1, Các báo cáo Công ty quản lý quỹ VFM gửi đến Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà nước theo quy định pháp luật hành Các báo cáo tài năm kiểm tốn báo cáo hoạt động Quỹ Công ty quản lý quỹ VFM gửi đến thành viên Ban đại diện Quỹ VFMVF1 cung cấp miễn phí trang thơng tin điện tử (website) Công ty quản lý quỹ VFM www,vinafund,com hệ thống Đại lý phân phối chứng quỹ công ty định Báo cáo hoạt động quỹ thực sau: - Đối với báo cáo NAV: công bố sau (01) ngày kể từ ngày định giá (giao dịch chứng quỹ); - Đối với báo cáo hoạt động Quỹ thực định kỳ báo cáo tháng, quý năm theo quy định Luật 43 XIV ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ VIỆT NAM – VietFund Management Trụ sở TP Hồ Chí Minh  Địa chỉ: Phòng 1701-04, Tầng 17, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP HCM  Điện thoại: (08) 3825 1488  Fax: (08) 3825 1489 Chi nhánh văn phòng Hà Nội  Địa chỉ: Phòng 903, tầng 9, tòa nhà BIDV, 194 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội  Điện thoại: (84.4) 3942 8168 Fax: (84.4) 3942 8169 Mọi thắc mắc giải đáp tất Đại lý phân phối chứng quỹ VFMVF1 Danh sách Đại lý phân phối đính kèm Phụ lục Bản cáo bạch XV CAM KẾT Công ty quản lý quỹ cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn tính xác, trung thực nội dung thơng tin tài liệu đính kèm Bản cáo bạch này, XVI PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM Danh sách đại lý phân phối chứng quỹ lựa chọn Đại diện công ty quản lý quỹ 44 PHỤ LỤC – DANH SÁCH CÁC ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHÍNH THỨC VÀ ĐỊA ĐIỂM CUNG CẤP BẢN CÁO BẠCH CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (VFMVF1) (áp dụng từ Quỹ VFMVF1 cấp giấy phép chuyển đổi từ UBCKNN đến có thơng báo mới) Chứng Quỹ Đầu tư Chứng Khoán Việt Nam (VFMVF1) phân phối thơng qua đại lý thức sau: Công ty Cổ phần Quản lý Đầu tư Việt nam – VFM Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711704 Trụ sở Tp Hồ Chí Minh o Địa : Phòng 1701-04, Tầng 17, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM o Điện thoại : (08) 3825 1488 Fax : (08) 3825 1489 Cơng ty cổ phần chứng khốn Hồ Chí Minh – HSC Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711705 Trụ sở Tp Hồ Chí Minh o Địa : Lầu 5-6 Tòa nhà A&B, 76 Lê Lai, Bến Thành, Quận 1, TP.HCM o Điện thoại : (08) 3823 3299 Fax : (08) 3823 3301 Chi nhánh Hà Nội: o Địa : Lầu 4-5, tòa nhà 66A Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội o Điện thoại : (04) 3922 4693 Fax : (04) 3933 4822 Cơng ty cổ phần chứng khốn Bản Việt - VCSC Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711708 Trụ sở Tp Hồ Chí Minh o Địa : Tháp tài Bitexco, lầu 15, 02 Hải Triều, Quận 1, TP.HCM o Điện thoại : (08) 3914 3588 Fax : (08) 3914 3209 Chi nhánh Hà Nội: o Địa :Tòa nhà capital, 109 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội o Điện thoại : (04) 6262 6999 Fax : (04) 6278 2688 Công ty cổ phần chứng khốn Sài Gịn – SSI Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711712 Trụ sở Tp Hồ Chí Minh o Địa : 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, TP.HCM o Điện thoại : (08) 3824 2897 Fax : (08) 3824 2997 Chi nhánh Hà Nội: o Địa : 1C Ngô Quyền, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội o Điện thoại : (04) 3936 6321 Fax : (04) 3936 6311 Chi nhánh Mỹ Đình: o Địa : Tầng G – The Manor, Mỹ Đình, Mễ Trì, Từ Liêm, Hà Nội Phịng Giao dịch Trần Bình Trọng: o Địa : 25 Trần Bình Trọng, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội Chi nhánh Nguyễn Cơng Trứ o Địa : 92-94-96-98 Nguyễn Công Trứ, Bến Nghé, Q.1,Tp.HCM Chi nhánh Hải Phòng o Địa : 22 Lý Tự Trọng, Hồng Bàng, Hải Phòng Chi nhánh Nha Trang o Địa : Tầng 3, cao ốc Queen, 90 Lê Thành Phương, Nha Trang Chi nhánh Vũng Tàu: o Địa : Số Lê Lợi, TP Vũng Tàu Công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711707 Trụ sở Tp Hồ Chí Minh o Địa : Tòa nhà VietDragon, 141 Nguyễn Du, Quận 1, TP.HCM o Điện thoại : (08) 6299 2006 Fax : (08) 6291 7986 Công ty cổ phần chứng khoán KIS Việt Nam - KIS Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711706 Trụ sở Tp Hồ Chí Minh 45 Địa : Tầng 3, Tồ nhà Maritime Bank, số 180-192 Nguyễn Công Trứ, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh, o Điện thoại : (08) 3914 8585 Fax : (08) 3821 6898 Chi nhánh Hà Nội: o Địa : Tầng 6, Tòa nhà CTM, số 299 Cầu Giấy, Quận Cầu Giấy, Hà Nội o Điện thoại : (04) 974 4448 Fax : (04) 974 4501 o 46 Công ty cổ phần chứng khoán Vietcombank - VCBS Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711709 Trụ sở Tp Hồ Chí Minh o Địa : Lầu Lầu 7, nhà Green Star, số 70 Phạm Ngọc Thạch, Phường 6, Quận 3, TP Hồ Chí Minh o Điện thoại :(08) 3820 8116 Fax : (08) 3820 8117 Chi nhánh Hà Nội: o Địa : Tầng 12 & 17, Tòa nhà Vietcombank, số 198 Trần Quang Khải, Quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội o Điện thoại : (04) 3936 6990 Fax : (04) 3936 0262 Cơng ty CP chứng khốn VIỆT Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711710 Trụ sở Tp Vinh o Địa : Tầng 3, 117 Quang Trung, TP Vinh, Nghệ An o Điện thoại : (038) 383 7606 Fax : (038) 358 8271 Công ty cổ phần chứng khoán Saigon Thuong Tin - SBS Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711711 Trụ sở Tp Hồ Chí Minh o Địa : 278 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 8, Quận 3, TP Hồ Chí Minh o Điện thoại : (08) 6268 6868 Fax : (08) 6255 5939 Chi nhánh Hà Nội: o Địa : Tầng - số 88 Lý Thường Kiệt, Q, Hoàn Kiếm, Hà Nội o Điện thoại : (04) 3942 8076 Fax : (04) 3942 8075 10 Công ty cổ phần chứng khoán FPT - FPTS Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711713 Trụ sở Hà Nội o Địa : Tầng 2, 71 Nguyễn Chí Thanh, Quận Đống Đa, Hà Nội o Điện thoại : 04 3773 7070 Fax : 04 37739058 Chi nhánh Tp Hồ Chí Minh o Địa : Tầng 3, Tòa nhà Bến Thành Times Square, 136-138 Lê Thị Hồng Gấm, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP Hồ Chí Minh o Điện thoại : (08) 6290 8686 / 3915 2626 Fax : (08) 6291 0607 11 Công ty CP chứng khoán VNDIRECT Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711714 Trụ sở Hà Nội o Địa :Số Nguyễn Thượng Hiền, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội o Điện thoại : (04) 3972 4568 Fax : (04) 3972 4600 Chi nhánh Hồ Chí Minh: o Địa :Lầu 8, Tòa nhà THE 90th PASTEUR, số 90 Pasteur, Quận 1, TP.HCM o Điện thoại : (08) 3914 6925 Fax : (08) 3914 6924 12 Công ty CP chứng khốn An Bình Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711715 Trụ sở Hà Nội o Địa : Số 101 Phố Láng Hạ, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Hà Nội o Điện thoại : (04) 3562 4626 Fax : (04) 3562 4628 Chi nhánh Hồ Chí Minh: o Địa :P201, Tồ nhà Smart View, 161A-163-165 Trần Hưng Đạo, Quận 1, TP.HCM o Điện thoại : (08) 3838 9655 Fax : (08) 3838 9656 13 Cơng ty CP chứng khốn MaritimeBank Số Tài khoản ngân hàng nộp tiền: 90183711716 Trụ sở Hà Nội o Địa : Tầng & 3, Tòa nhà Sky City, 88 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội o Điện thoại : (04) 3776 5929 Fax : (04) 3776 5928 Chi nhánh Hồ Chí Minh: o Địa : Tầng 2, Maritime Bank Tower, 180-192 Nguyễn Công Trứ, Q.1, Tp.HCM o Điện thoại : (08) 3521 4299 Fax : (08) 3914 1969 47 ... đầu tư chứng khoán Việt Nam (VFMVF1), Quỹ đầu tư tăng trưởng Việt Nam (VF2), Quỹ đầu tư Doanh nghiệp hàng đầu Việt Nam (VFMVF4), Quỹ đầu tư Năng Động Việt Nam (VFMVFA), Quỹ đầu tư Trái phiếu Việt. .. dành cho nhà đầu tư trước thực việc đăng ký mua chứng Quỹ Đầu tư Chứng Khoán Việt Nam (VFMVF1) - sau gọi tắt Quỹ VFMVF1 Nhà đầu tư cần đọc nghiên cứu kỹ trước định đầu tư vào Quỹ Chứng Quỹ VFMVF1... CUNG CẤP BẢN CÁO BẠCH CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (VFMVF1) (áp dụng từ Quỹ VFMVF1 cấp giấy phép chuyển đổi từ UBCKNN đến có thơng báo mới) Chứng Quỹ Đầu tư Chứng Khốn Việt Nam (VFMVF1) phân