QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU HƯNG THỊNH VINAWEALTH (VEOF) BẢN CÁO BẠCH QUỸ MỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép phát hành chứng quỹ cơng chúng có nghĩa việc xin phép lập Quỹ phát hành chứng quỹ đầu tư thực theo quy định pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm nội dung Bản cáo bạch mục tiêu, chiến lược đầu tư Quỹ QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU HƯNG THỊNH VINAWEALTH (VEOF) Giấy chứng nhận chào bán CCQ đầu tư chứng khốn cơng chúng số: 18/GCN-UBCK Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 14/03/2014) BẢN CÁO BẠCH QUỸ MỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Bản cáo bạch cung cấp tại: Địa chỉ: Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ VinaWealth (VinaWealth) Tầng 17, Cao ốc SunWah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh, Việt Nam Điện thoại: (84 – 8) 3827 8535 Fax: (84 – 8) 3827 8536 Email: ir@vinawealth.com.vn Website: www.vinawealth.com.vn Phụ trách công bố thông tin: Bà: Nguyễn Thị Thái Thuận – Chủ tịch HĐQT Địa chỉ: Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ VinaWealth (VinaWealth) Tầng 17, Cao ốc SunWah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh, Việt Nam Điện thoại: (84 – 8) 3827 8535 Fax: (84 – 8) 3827 8536 “Quỹ đầu tư chứng khốn mơ tả Bản cáo bạch Quỹ thành lập theo Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội Nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thơng qua ngày 29 tháng 06 năm 2006 văn hướng dẫn thi hành Bản cáo bạch đăng ký với UBCKNN vào ngày 22 /04 /2014” MỤC LỤC I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỀ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH A Công ty Quản lý Quỹ B Ngân hàng Giám sát II THUẬT NGỮ/ ĐỊNH NGHĨA III CƠ HỘI ĐẦU TƯ IV THÔNG TIN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VINAWEALTH A Thông tin Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth B Giới thiệu cổ đơng VinaWealth C Giới thiệu thành viên Hội đồng quản trị VinaWealth D Giới thiệu Ban Điều hành VinaWealth E Giới thiệu Hội đồng đầu tư VinaWealth F Thơng tin tình hình hoạt động Công ty Quản lý Quỹ VinaWealth 10 V NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 11 VI CƠNG TY KIỂM TỐN 11 VII ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ 11 VIII TỔ CHỨC ĐƯỢC ỦY QUYỀN 11 IX CÁC THÔNG TIN VỀ QUỸ ĐẦU TƯ 11 A Thông tin chung Quỹ 11 Tên địa liên hệ Quỹ 11 Giấy chứng nhận đăng ký chào bán CCQ mở 12 Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ 12 B Điều lệ Quỹ tóm tắt 12 Ghi quan trọng 12 Các thông tin chung Quỹ VEOF 12 Các quy định mục tiêu, sách hạn chế đầu tư Quỹ 13 Đặc trưng chứng quỹ VEOF 14 Cơ chế giao dịch chứng Quỹ: 14 Nguyên tắc xác định giá giao dịch đơn vị quỹ 19 Chi phí hoạt động quỹ 20 Lợi nhuận Quỹ Thuế 21 Đại hội nhà đầu tư 22 10 Ban đại diện quỹ: 23 11 Tiêu chí lựa chọn, quyền hạn Công ty quản lý Quỹ 23 12 Ngân hàng Giám sát 23 13 Kiểm toán, Kế toán Chế độ báo cáo 23 Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang C X Các rủi ro đầu tư vào Quỹ 24 Rủi ro thị trường 24 Rủi ro lãi suất 24 Rủi ro lạm phát 24 Rủi ro khoản 25 Rủi ro pháp lý 25 Rủi ro tín dụng 25 Rủi ro xung đột lợi ích 25 Rủi ro kế hoạch giải ngân 25 Rủi ro tiền tệ 25 PHÁT HÀNH LẦN ĐẦU VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ CÁC LẦN TIẾP THEO 26 A Cơ sở pháp lý 26 B Các thông tin khối lượng giá phát hành lần đầu công chúng 26 C Giao dịch chứng quỹ lần sau 26 Cách thức đăng ký mua bán chứng quỹ 26 Tần suất, ngày thời điểm giao dịch 27 Khối lượng giao dịch mua bán tối thiểu 27 Số lượng chứng quỹ trì tối thiểu 27 Thời điểm khóa sổ lệnh 27 Quy trình giao dịch mua giá mua 27 Quy trình giao dịch bán giá bán 28 Thời gian xác nhận giao dịch 28 Thời gian toán cho nhà đầu tư 28 10 Hủy lệnh giao dịch: 28 11 Chuyển đổi chứng Quỹ Quỹ 29 12 Tạm ngừng giao dịch: 29 13 Tạo tài khoản thay đổi thông tin nhà đầu tư 29 14 Nơi phân phối đại lý 30 15 Hạn chế giao dịch nhà đầu tư nước 30 D Công bố giá trị tài sản rịng tình hình giao dịch 30 Phương pháp thời điểm xác định giá trị tài sản ròng 30 Phương tiện Công bố thông tin giao dịch quỹ 30 E Chương trình đầu tư tiết kiệm VinaSave 31 Mục tiêu ý nghĩa chương trình 31 Cách thức xác định mức phí áp dụng 31 Chuyển nhượng CCQ doanh nghiệp cho người lao động 31 Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang XI TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ 31 Báo cáo tài 31 Các tiêu hoạt động 32 Dự báo kết hoạt động Quỹ 32 Thời gian địa điểm cung cấp báo cáo hoạt động Quỹ 32 XII XUNG ĐỘT LỢI ÍCH 32 XIII CHẾ ĐỘ BÁO CÁO 33 XIV ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ 33 XV CAM KẾT 33 XVI PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM 33 Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỀ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH A Công ty Quản lý Quỹ Ông Andy Ho - Chủ tịch Hội đồng đồng tư; Bà Nguyễn Thị Thái Thuận - Chủ tịch HĐQT VinaWealth; Ông Hồ Văn Dũng - Giám đốc KTNB VinaWealth Chúng đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu nhập cách hợp lý B Ngân hàng Giám sát Đại diện theo pháp luật: Ông Sumit Dutta Chức vụ: Tổng giám đốc Ngân hàng TNHH thành viên HSBC (Việt Nam) Bản cáo bạch phần hồ sơ đăng ký chào bán Chứng quỹ VEOF Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth lập sau có xác nhận Ngân hàng HSBC.Theo quy định pháp luật hành quy định thỏa thuận hợp đồng cung cấp dịch vụ lưu ký giám sát, Ngân hàng giám sát xác nhận thông tin có liên quan đến Ngân hàng giám sát mục V Bản cáo bạch, thơng tin cịn lại Bản cáo bạch không nằm phạm vi xác nhận Ngân hàng giám sát Chúng đảm bảo việc phân tích, đánh giá lựa chọn ngôn từ Bản cáo bạch thực cách hợp lý cẩn trọng dựa sở thông tin số liệu Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth cung cấp II THUẬT NGỮ/ ĐỊNH NGHĨA Những từ cụm từ viết tắt định nghĩa dùng suốt Bản cáo bạch “Quỹ Quỹ VEOF” Là Quỹ đầu tư Cổ Phiếu Hưng Thịnh VinaWealth, thực chào bán chứng quỹ công chúng, thành lập theo quy định pháp luật chứng khốn Điều lệ quỹ “Cơng Ty Quản Lý Là Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ VinaWealth (sau gọi tắt Quỹ” VinaWealth), thành lập theo giấy phép thành lập hoạt động số 31/UBCK-GPHĐQLQ UBCKNN cấp ngày 14/04/2008 Giấy phép điều chỉnh số 33/GPĐC-UBCK UBCKNN cấp ngày 20/04/2012hoặc Công ty Quản lý Quỹ khác định thay VinaWealth uỷ thác quản lý quỹ, có quyền nghĩa vụ theo quy định Điều lệ "Ngân hàng giám sát" Là Ngân hàng TNHH Một Thành Viên HSBC (Việt Nam) (sau gọi tắt “Ngân hàng HSBC”) thành lập theo giấy phép số 235/GP-NHNN, Ngân Hàng Nhà Nước Việt Nam cấp ngày 08/09/2008 Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số 05/GCN-UBCK Uỷ Ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 10/12/2013 Ngân hàng giám sát định thay thế, cung cấp dịch vụ: (i) bảo quản, lưu ký chứng Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang khoán, tài liệu xác nhận quyền sở hữu tài sản hợp pháp quỹ; hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ đồng thời giám sát hoạt động Quỹ; (ii) thực chức giám sát toàn hoạt động quản lý tài sản quỹ Công ty quản lý quỹ thực Quyền nghĩa vụ Ngân hàng giám sát quy định Điều lệ “Cơng ty kiểm tốn.” Là cơng ty kiểm toán độc lập phép cung cấp dịch vụ kiểm tốn cho Quỹ VEOF Cơng ty Kiểm tốn Đại hội nhà đầu tư định “Điều lệ quỹ” Bao gồm văn này, Phụ lục đính kèm sửa đổi bổ sung hợp pháp (nếu có) “Bản cáo bạch” Là tài liệu liệu điện tử cơng khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán lưu hành chứng quỹ Quỹ “Hợp đồng giám sát” Là hợp đồng ký kết Công ty quản lý quỹ Ngân hàng giám sát thông qua Đại hội nhà đầu tư Quỹ “ Nhà đầu tư” Là cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ chứng Quỹ “Đại hội nhà đầu tư” Là đại hội nhà đầu tư có quyền biểu tổ chức thường kỳ bất thường để thông qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ Đại hội nhà đầu tư quan quyền lực cao Quỹ “Ban đại diện quỹ” Là người đại diện cho nhà đầu tư Đại hội nhà đầu tư bầu để thay mặt nhà đầu tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ, Công ty quản lý quỹ Ngân hàng giám sát “Vốn điều lệ ban đầu” Là tổng số vốn tiền tất Nhà đầu tư thực góp đợt phát hành chứng quỹ lần đầu công chúng ghi Điều lệ Trong trình hoạt động, vốn Quỹ thay đổi Vốn điều lệ Quỹ thay đổi tương ứng “Đơn vị Quỹ” Là vốn sổ sách chia thành nhiều phần Mệnh giá đơn vị quỹ đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/ đơn vị Mỗi đơn vị quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn Quỹ “Chứng Quỹ đầu tư (Sau gọi Chứng chỉ) chứng khốn Cơng ty quản lý quỹ đại diện VEOF” cho Quỹ phát hành, dạng bút toán ghi sổ, xác nhận quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư tài sản vốn Quỹ theo tỷ lệ tương ứng với số đơn vị Quỹ nhà đầu tư sở hữu “Giá bán/Giá phát Là mức giá nhà đầu tư phải toán để mua đơn vị quỹ Giá bán/Giá hành” phát hành mệnh giá (trong đợt chào bán lần đầu công chúng); giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ cộng thêm phí phát hành quy định Điều lệ Quỹ Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang “Giá mua lại” Là mức công ty quản lý quỹ phải toán để mua lại từ nhà đầu tư đơn vị quỹ Giá mua lại giá trị tài sản ròng đơn vị quỹ trừ phí mua lại chứng quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Phí quản lý quỹ” Là phí phải trả cho Công ty quản lý quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Phí phát hành/phí Là phí mà nhà đầu tư phải trả mua/bán đơn vị Quỹ Phí phát hành tính mua lại” theo tỷ lệ phần trăm số tiền đăng ký mua phí mua tính theo tỷ lệ phần trăm tổng giá trị mua lại Quy định điều lệ “Cổ tức Quỹ” Là số lợi nhuận lại Quỹ sau trừ chi phí hợp lệ Đại hội nhà đầu tư định chia theo tỷ lệ sở hữu Nhà đầu tư “Năm tài chính” Là mười hai tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dương lịch hàng năm Năm tài Quỹ tính từ ngày Quỹ Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm “Giá trị tài sản ròng Là tổng giá trị tài sản khoản đầu tư Quỹ sở hữu trừ nghĩa Quỹ” vụ nợ Quỹ ngày trước Ngày định giá “Ngày định giá” Là ngày mà Công ty quản lý quỹ xác định giá trị tài sản ròng Quỹ theo quy định Luật chứng khoán Điều lệ Quỹ “Ngày giao dịch chứng Là Ngày định Công ty quản lý quỹ, thay mặt quỹ, phát hành mua lại quỹ T” chứng Quỹ “Thời điểm đóng sổ Là thời điểm cuối mà đại lý phân phối nhận lệnh giao dịch từ nhà đầu tư lệnh” để thực giao dịch “Quỹ mở” Là quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư “Thông tin nội bộ” Là thông tin liên quan đến công ty đại chúng quỹ đại chúng chưa cơng bố mà cơng bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khốn cơng ty đại chúng quỹ đại chúng (Khoản 32 Điều Luật Chứng Khốn 70/2006/QH11) “Người biết thơng tin Được hiểu theo định nghĩa Khoản 33 Điều Luật Chứng Khốn nội bộ” 70/2006/QH11) “Người Có Liên Quan” Được hiểu theo định nghĩa Khoản 34 Điều Luật Chứng Khốn 70/2006/QH11 “Giấy tờ có giá” Giấy tờ có giá chứng xác nhận nghĩa vụ trả nợ tổ chức phát hành giấy tờ có giá với người sở hữu giấy tờ có giá thời hạn định, điều kiện trả lãi điều kiện khác Khoản Điều Luật NHNN Việt Nam số 46/2010/QH12 Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang “Quỹ Quỹ VEOF” Là Quỹ đầu tư Cổ Phiếu Hưng Thịnh VinaWealth, thực chào bán chứng quỹ công chúng, thành lập theo quy định pháp luật chứng khoán Điều lệ quỹ Là ngày làm việc theo dương lịch, trừ ngày thứ Bảy, Chủ nhật ngày “Ngày” nghỉ lễ, tết theo quy định pháp luật III CƠ HỘI ĐẦU TƯ Thông tin thị trường cổ phiếu Việt Nam hội đầu tư VinaWealth cập nhật định kỳ tin tài liệu phân tích VinaWealth đươc công bố trang thông tin điện tử VinaWealth IV THÔNG TIN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VINAWEALTH A Thông tin Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth (VinaWealth) thành lập theo giấy phép thành lập hoạt động số 31/UBCK-GPH UBCKNN cấp ngày 14/04/2008 Trụ sở đặt tầng 17, Cao ốc SunWah, số 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh VinaWealth có tổng Vốn điều lệ 62.000.000.000 đồng, 51% vốn góp từ Nhà đầu tư nước 49% thuộc sở hữu tập đoàn VinaCapital B Giới thiệu cổ đơng VinaWealth STT Tên cổ đơng Số cổ phần Tỉ lệ sở hữu VinaCapital Corporate Finance Limited 3.038.000 49% Nhà đầu tư cá nhân nước 3.162.000 51% Tổng cộng 6.200.000 100% Trong VinaCapital Corporate Finance Limited thuộc tập đoàn VinaCapital (Sau đề cập VinaCapital) tổ chức Quản lý quỹ đầu tư phát triển bất động sản hàng đầu thị trường Việt Nam với danh mục đầu tư đa dạng VinaCapital thành lập năm 2003 tự hào đội ngũ giám đốc điều hành có kinh nghiệm sâu rộng lĩnh vực đầu tư tài quốc tế Cốt lõi hoạt động kinh doanh tập đoàn VinaCapital VinaCapital Investment Management Ltd (Công ty Quản lý Đầu tư VinaCapital), Công ty quản lý quỹ đóng giao dịch thị trường AIM sàn chứng khốn London Các quỹ có tổng giá trị tài sản ròng (NAV) đạt 1,3 tỉ USD, VinaCapital Công ty Quản lý Quỹ tài sản lớn trường Việt Nam VinaCapital quản lý quỹ đầu tư sau: - VinaCapital Vietnam Opportunity Fund Limited (VOF), Quỹ đầu tư đa dạng hóa vào tất loại tài sản, bao gồm chứng khoán niêm yết, đầu tư góp vốn, bất động sản trái phiếu - VinaLand Limited (VNL), quỹ đầu tư bất động sản đầu tư trực tiếp vào khu vực nhà ở, bán lẻ, khách sạn cao ốc văn phòng Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang - Vietnam Infrastructure Limited (VNI), quỹ đầu tư vào lĩnh vực cấu trúc hạ tầng giao thông, vận tải, lượng, viễn thông môi trường - Công ty Quản lý Đầu tư VinaCapital đồng quản lý 32 triệu USD Quỹ đầu tư công nghệ DFJ VinaCapital L.P liên kết với Draper Fisher Jurvetson VinaCapital có văn phịng thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội, Đà Nẵng, Nha Trang, Phnom Penh Singapore C Giới thiệu thành viên Hội đồng quản trị VinaWealth Bà Nguyễn Thị Thái Thuận – Chủ tịch Hội đồng quản trị Ông Andy Ho – Thành viên Hội đồng quản trị (đại diện từ VinaCapital) Ông Phạm Phú Trường – Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Ơng Brook Taylor – Thành viên Hội đồng quản trị (đại diện từ VinaCapital) D Giới thiệu Ban Điều hành VinaWealth Bà Nguyễn Thị Thái Thuận – Chủ tịch Hội đồng quản trị Ông Trần Văn Mẫn – Giám đốc đầu tư Cổ phiếu Ông Hồ Văn Dũng – Giám đốc KTNB Bà Nguyễn Thị Xuân Dung – Trưởng phòng Chứng khoán lãi suất cố định Đặng Vị Thanh – Giám đốc kinh doanh - khối khách hàng cá nhân Ông Andrew Võ – Giám đốc kinh doanh - khối khách hàng doanh nghiệp Xin vui lịng tham khảo trang thơng tin điện tử VinaWealth (www.vinawealth.com.vn) để biết thêm thông tin chi tiết thành viên Ban Điều hành VinaWealth E Giới thiệu Hội đồng đầu tư VinaWealth Andy Ho – Chủ tịch hội đồng đầu tư Ông Andy Ho Chủ tịch Hội Đồng Quản Trị VinaWealth Giám đốc điều hành người đứng đầu phận Đầu tư VinaCapital, ông chịu trách nhiệm quản lý đội ngũ đầu tư thị trường vốn, cổ phần tư nhân, thu nhập cố định vốn đầu tư mạo hiểm VinaCapital Trước đây, ông làm việc công ty quản lý quỹ Prudential Việt Nam với chức danh Giám đốc Đầu tư, chịu trách nhiệm quản lý danh mục đầu tư thị trường vốn chiến lược đầu tư Prudential Ơng nắm giữ vị trí quản lý Dell Ventures (tập đoàn đầu tư Dell Computer Corporation) Ernst & Young Ông Andy Ho nhà quản lý hàng đầu lĩnh vực đầu tư thị trường vốn, cổ phần hóa, mua bán cấu cổ phần tư nhân Việt Nam, ông thành công việc xếp thương vụ mua bán cổ phần riêng lẻ có tổng giá trị 700 triệu USD Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang Ơng Andy Ho có Thạc sỹ Viện Cơng nghệ Massachusetts (MIT) Chứng Kế tốn cơng (CPA) Hoa Kỳ Ơng hồn tất chương trình đào tạo chứng khoán thi đậu kỳ thi sát hạch chứng hành nghề quản lý quỹ tài sản UBCKNN tổ chức Bà Nguyễn Thị Thái Thuận – Thành viên Bà Thái gia nhập VinaWealth từ tháng 01 năm 2014 Chủ tịch hội đồng quản trị, Kiêm Giám đốc điều hành VinaWealth với năm kinh nghiệm làm việc Hoa Kỳ, cho tổ chức tư vấn chiến lược quản lý đa quốc gia Hay Management Consultant Monitor Group Sau trở Việt Nam tháng 04 năm 2008, Bà phụ trách vấn đề chiến lược, huy động vốn quản lý danh mục tập đồn VinaCapital Sau vào tháng 01 năm 2012, Bà gia nhập tập đồn chun đầu tư vào cơng ty chưa niêm yết Việt Nam Vietnam Investment Group (VIG), cương vị giám đốc, phụ trách vấn đề đầu tư, quan hệ nhà đầu tư chiến lược nhân tập đồn Bà Thái có Thạc sĩ quản trị Marketing kinh doanh trường đại học Wharton Cử nhân Tâm lý học trường Đại học Harvard, Bà hoàn tất chương trình đào tạo chứng khốn thi đậu kỳ thi sát hạch chứng hành nghề quản lý quỹ tài sản UBCKNN tổ chức Bà Nguyễn Thị Xuân Dung – Thành viên Bà Dung Trưởng phịng Đầu tư chứng khốn lãi suất cố định VinaWealth với 12 năm kinh nghiệm làm việc cho định chế tài Việt Nam Trước gia nhập đội ngũ lãnh đạo VinaWealth, Bà Dung Trưởng phịng đầu tư chứng khốn lãi suất cố định ngân quỹ tập đoàn VinaCapital Bà quản lý danh mục đầu tư ngân quỹ trị giá khoảng 100 triệu mỹ kim cách thành công Bà phụ trách mảng đầu tư chứng khoản lãi suất cố định cho công ty Bảo Hiểm AIA (Mỹ) với tổng tài sản quản lý trị giá 150 triệu Mỹ kim Bà có thạc sỹ tài Đại học Columbia Southern University (Mỹ), cử nhân Ngân hàng Đại học Kinh Tế Thành phố Hồ Chí Minh, cử nhân Tiếng Anh đại học Khoa học Xã hội Nhân Văn Bà hồn tất chương trình đào tạo chứng khoán thi đậu kỳ thi sát hạch chứng hành nghề quản lý quỹ tài sản UBCKNN tổ chức Ông Trần Văn Mẫn – Thành viên Ông Mẫn Giám đốc đầu tư Chứng khoán vốn VinaWealth với 08 năm kinh nghiệm làm việc thị trường tài kiểm tốn Ơng Mẫn đảm nhiệm vị trí trưởng phịng quản lý danh mục đầu tư Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Việt Nam (VietFund Management – VFM); kiểm tốn viên cơng ty cổ phần kiểm tốn tư vấn (A&C) Ơng có cử nhân Đại học Ngân Hàng, chứng Quản lý quỹ tài sản UBCKNN cấp F Thơng tin tình hình hoạt động Công ty Quản lý Quỹ VinaWealth Tiền thân VinaWealth Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Thép Việt, thành lập vào ngày 14 tháng 04 năm 2008 theo giấy phép hoạt động số 31/UBCK-GP UBCKNN cấp, với tổng vốn Điều lệ ban đầu 25 tỉ đồng Ngày 24 tháng năm 2011, Chủ tịch UBCKNN ban hành định 625/QĐUBCK chấp thuận cho Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Thép Việt phát hành riêng lẻ 1.421.500 (một triệu bốn trăm hai mươi mốt ngàn năm trăm) cổ phần cho VinaCapital Corporate Finance Limited tăng Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 10 Rủi ro khoản Một số chứng khoán vốn có tính khoản thấp Quỹ khơng thể bán chứng khốn cần, tác động làm giảm tính khoản tổng thể Quỹ Tuy nhiên, để khắc phục rủi ro này, tài sản lựa chọn đầu tư Quỹ ưu tiên chọn tài sản có tính khoản cao Rủi ro pháp lý Thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn đầu phát triển nên hành lang pháp lý chưa hoàn thiện, thay đổi sách điều hành ảnh hưởng đến kết hoạt động Quỹ Rủi ro tín dụng Quỹ đầu tư vào chứng khốn có thu nhập cố định như: trái phiếu phủ phát hành hay phủ bảo lãnh trái phiếu doanh nghiệp Rủi ro tín dụng rủi ro chủ thể phát hành trái phiếu mà quỹ nắm giữ khả toán lãi vốn gốc Do trái phiếu thường gặp rủi ro tín dụng, chất lượng tín dụng trái phiếu Công ty Quản lý Quỹ xem xét cẩn trọng thực q trình chuẩn hóa lựa chọn đầu tư, đánh giá chủ thể phát hành xem xét hồ sơ tín dụng Rủi ro xung đột lợi ích Quỹ phải đối mặt với xung đột lợi ích định việc đầu tư Quỹ với sản phẩm tài khác danh mục, xung đột khơng hệ thống quản lý Rủi ro kế hoạch giải ngân Quá trình phân bổ tài sản Quỹ để đầu tư vào cổ phiếu phụ thuộc vào diễn biến thị trường, thị trường diễn biến không thuận lợi ảnh hưởng đến kế hoạch giải ngân quỹ Vì vậy, rủi ro liên quan đến tiến độ giải ngân Quỹ phải lưu ý cho Nhà đầu tư Rủi ro tiền tệ Đồng Việt nam đồng tiền tự chuyển đổi Quỹ đầu tư vào trái phiếu đồng Việt nam lợi nhuận kỳ vọng Quỹ đồng Việt nam Quỹ không đầu tư vào ngoại tệ khác nên Quỹ không gặp rủi ro tiền tệ Nhà đầu tư nước ngồi gặp rủi ro tiền tệ ngắn hạn tốc độ giá đồng Việt nam nhanh đồng tiền khác đặc biệt kinh tế lạm phát thâm hụt mậu dịch cao Tuy nhiên trung hạn Việt nam tin tưởng vào thặng dư cán cân toán phủ tin vào khả trì ổn định tiền đồng Do có lẽ có rủi ro tiền tệ nhà đầu tư nước đầu tư vào Quỹ ngoại tệ khác với tiền đồng, với sách đầu tư trung hạn Quỹ rủi ro giảm thiểu Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 25 X PHÁT HÀNH LẦN ĐẦU VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ CÁC LẦN TIẾP THEO A Cơ sở pháp lý - - B C Luật Chứng Khoán 70/2006/QH11do Quốc Hội nước Cộng Hòa Xã Hội Chủ Nghĩa Việt Nam ban hành ngày 29 tháng năm 2006, có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2007; Luật số 62/2010/QH12 ban hành ngày 24 tháng 11 năm 2010 sửa đổi số điều Luật chứng khoán số 70/2006/QH11; Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ban hành ngày 20 tháng 07 năm 2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật chứng khoán sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán - Thơng tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 Bộ Tài Chính hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động Công ty Quản lý quỹ - Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày tháng năm 2012 Bộ Tài Chính Hướng dẫn công bố thông tin thị trường chứng khốn - Thơng tư số 183/2011/TT-BTC ngày 16 tháng 12 năm 2011 Bộ Tài Chính việc hướng dẫn thành lập quản lý quỹ mở; - Các văn pháp lý có liên quan khác Các thơng tin khối lượng giá phát hành lần đầu công chúng Mệnh giá : 10.000 đồng/ chứng quỹ Giá phát hành lần đầu : 10.050 đồng/ chứng quỹ Giá trị mua tối thiểu : 1.005.000 đồng tương đương 100 chứng quỹ Đơn vị tiền tệ : Đồng Việt Nam Thời gian phân phối : từ ngày 07 tháng 04 đến hết ngày 27 tháng 05 năm 2014 Giao dịch chứng quỹ lần sau Cách thức đăng ký mua bán chứng quỹ Nhà đầu tư đăng ký mua, bán chứng quỹ VEOF sau đợt phát hành lần đầu thông qua địa điểm phân phối chứng quỹ VEOF VinaWealth định công bố chi tiết Phụ lục số 15 đính kèm Lệnh giao dịch nhà đầu tư nhân viên Đại lý phân phối nhận lệnh xác minh tiến hành thủ tục sau: i Đóng dấu dấu thời gian lệnh (thời gian đặt lệnh phải trước thời điểm đóng sổ lệnh) ii Kiểm tra đảm bảo lệnh điền đầy đủ xác đối chiếu chữ ký mẫu iii Xác nhận khoản tiền lệnh đăng ký trả đủ thông qua hệ thống đại lý chuyển nhượng iv Chuyển sổ lệnh cho đại lý chuyển nhượng theo quy trình đại lý chuyển nhượng Chứng quỹ đăng ký tên nhà đầu tư Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 26 Tần suất, ngày thời điểm giao dịch Tầng suất giao dịch: tuần lần vào ngày thứ Ba Ngày giao dịch (T): Thứ Ba tuần giao dịch Thời điểm đóng sổ lệnh: 10:30 sáng ngày thứ Hai (T-1) Khối lượng giao dịch mua bán tối thiểu Mức giao dịch (mua, bán chuyển đổi) tối thiểu quy định phụ lục số 14 Bản cáo bạch lưu ý VinaWealth thay đổi mức giao dịch tối thiểu Số lượng chứng quỹ trì tối thiểu Nhà đầu tư phải trì số lượng chứng quỹ tối thiểu thoe quy định chi tiết phụ lục số 14 Bản cáo bạch Nhà đầu tư cần lưu ý: trường hợp nhà đầu tư thực giao dịch bán chuyển nhượng dẫn đến số lượng chứng quỹ VEOF lại sau thực lệnh thấp số lượng nắm giữ tối thiểu lệnh bán không thực Trường hợp Nhà đầu tư đăng ký bán hết, công ty Quản lý quỹ áp dụng lệnh phân bổ theo khối lượng đăng ký bán (pro-rata) theo quy định Điều lệ quỹ, dẫn đến số lượng chứng quỹ VEOF lại sau thực lệnh phân bổ theo khối lượng (pro-rata) thấp số lượng nắm giữ tối thiểu số lượng tự động bán toàn lần giao dịch Thời điểm khóa sổ lệnh Thời điểm khóa sổ lệnh 10 30 sáng (giờ Việt Nam) ngày thứ Hai (T-1) tuần định giá Trường hợp ngày khóa sổ lệnh rơi vào ngày lễ ngày nghỉ bù ngày lễ thời điểm khóa sổ lệnh ngày làm việc liền kề trước ngày khóa sổ Các lệnh đặt trước thời điểm khóa sổ lệnh xác nhận đại lý chuyển nhượng Quỹ VEOF thực mức giá xác định ngày giao dịch (T) Các lệnh nhận sau thời điểm khóa sổ phần cịn lại lệnh đặt bán trước tự động hủy Nhà đầu tư cần tham khảo với Đại lý phân phối Đại lý ký danh mà giao dịch để xác nhận thời điểm khóa sổ thời hạn chót để nhận lệnh Trong số trường hợp Đại lý phân phối Đại lý ký danh áp dụng thời điểm khóa sổ sớm Quy trình giao dịch mua giá mua Giá giao dịch sau lần phát hành chứng quỹ lần đầu công chúng giá thực ngày giao dịch tới Có nghĩa vào thời điểm nhà đầu tư đặt lệnh giá giao dịch chưa xác định Do đặt lệnh mua nhà đầu tư trả số tiền định (ví dụ 10 triệu đồng) để mua số lượng chứng quỹ VEOF (được tự động làm tròn xuống số thập phân thứ hai) giá trị tốn (ví dụ10 triệu đồng) trừ phí phát hành chia cho giá trị tài sản ròng chứng quỹ VEOF ngày giao dịch Ví dụ: vào ngày giao dịch T giá trị tài sản ròng chứng quỹ 12.000 đồng, phí giao dịch mua 0.75% giá trị đặt mua, lệnh mua thực sau: Số tiền đặt mua: 10.000.000 Phí phát hành 10.000.000 x 0,75% 75.000 Số CCQ phân phối (10.000.000 - 75.000)/12.000 827,08 Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 27 Lưu ý: Ví dụ phục vụ cho mục đích minh họa khơng có gợi ý hay ám giá hay phí giao dịch Nhà đầu tư cần tham khảo điều khoản Bản cáo bạch Điều lệ quỹ để có thơng tin xác Quy trình giao dịch bán giá bán Khi đặt lệnh bán, nhà đầu tư đặt bán số lượng chứng quỹ xác định, tính đến số thập phân thứ hai (ví dụ 500,12 chứng quỹ) Do giá trị tài sản ròng Quỹ VEOF xác định vào ngày giao dịch, nên thời điểm đặt lệnh nhà đầu tư chưa biết xác số tiền thực nhận Số tiền nhà đầu tư nhận số chứng đặt bán nhân giá trị ròng đơn vị quỹ trừ phí mua (làm trịn đến đơn vị đồng) chứng quỹ khoản thuế, phí (bao gồm phí chuyển tiền) theo quy định pháp luật Giá giao dịch sau lần phát hành chứng quỹ lần đầu công chúng giá thực ngày giao dịch Ví dụ: vào ngày giao dịch T giá trị tài sản ròng chứng quỹ 12.000 đồng, nhà đầu tư cá nhân bán lại số lượng CCQ nắm giữ 300 ngày (phí mua lại chứng quỹ VEOF theo biểu phí 0,50% giá trị bán) thuế chuyển nhượng chứng khoán 0,10% lệnh bán thực sau: Số chứng đặt bán: 500,12 Giá trị bán 500,12 x 12.000 Phí mua lại 6.001.400 x (0,5% + 0,10%) Số tiền thu 6.001.440 – 36.008 6.001.440 36.008 5.965.392 Lưu ý: Ví dụ phục vụ cho mục đích minh họa khơng có gợi ý hay ám giá hay phí giao dịch Nhà đầu tư cần tham khảo điều khoản Bản cáo bạch Điều lệ quỹ để có thơng tin xác Ngồi khoản thuế chuyển nhượng chứng khốn 0,1% giá trị đặt bán sử dụng ví dụ minh hoạ áp dụng cho giao dịch chứng quỹ niêm yết quỹ đóng thời điểm phát hành Bản cáo bạch này, nhà đầu tư cần tham khảo quy định thuế áp dụng thời điểm để có thơng tin xác Thời gian xác nhận giao dịch Thông tin giá trị tài sản rịng cơng bố trang thơng tin điện tử VinaWealth ngày sau ngày giao dịch (T+1) Thông tin kết giao dịch tổ chức phân phối thông báo cho Nhà đầu tư email vòng ba (03) ngày kể từ ngày giao dịch (T+3) Thời gian toán cho nhà đầu tư Số tiền thu từ lệnh bán thành công, sau trừ phí chuyển tiền thuế (nếu có) chuyển trả vào tài khoản nhà đầu tư vòng sáu (06) ngày kể từ ngày giao dịch chứng quỹ Đối với khoản toán bị trả từ ngân hàng thụ hưởng, nhà đầu tư chịu khoản chi phí phát sinh liên quan việc sửa lệnh (nếu có) lỗi nhà đầu tư 10 Hủy lệnh giao dịch: Lệnh giao dịch nhà đầu tư bị hủy bỏ trường hợp sau đây: Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 28 - Quỹ chưa nhận tiền đăng ký mua chứng quỹ VEOF trước cuối ngày (T-1); - Khoản tốn tốn từ bên thứ Ba, khơng phải từ tài khoản Nhà đầu tư và/ người ủy quyền hợp lệ Trong trường hợp Quỹ hồn trả lại cho người chuyển Chi phí ngân hàng phát sinh liên quan đến việc chuyển khoản (nếu có) khấu trừ vào số tiền chuyển - Số tiền toán Nhà đầu tư thấp giá trị lệnh đăng ký mua tổ chức phân phối chưa thực thủ tục điều chỉnh cần thiết trước thời gian quy định chi tiết quy trình Đại lý chuyển nhượng Trong trường hợp quỹ hoàn trả tiền lại cho nhà đầu tư sau cấn trừ phí chuyển khoản ngân hàng (nếu có) - Các giao dịch khơng đủ điều kiện, không phù hợp với quy định pháp luật và/ Bản cáo bạch, Điều lệ quỹ VEOF 11 Chuyển đổi chứng Quỹ Quỹ Nhà đầu tư phép chuyển đổi chứng quỹ qua lại quỹ VinaWealth quản lý Đại lý chuyển nhượng, HSBC Quy trình chuyển đổi thực giống quy trình bán mua lệnh bán thực trước, tiền chuyển từ Quỹ bán sang Quỹ mục tiêu để thực lệnh mua (có thể khác ngày giao dịch) Nhà đầu tư phải tốn phí chuyển đổi (chi tiết phụ lục số 14), khơng phải tốn phí mua, phí bán lệnh thực theo quy trình chuyển đổi 12 Tạm ngừng giao dịch: VinaWealth tạm dừng giao dịch chứng quỹ với đồng ý Ban đại diện quỹ xảy kiện sau đây: i VinaWealth thực việc mua lại chứng quỹ VEOF theo yêu cầu nguyên nhân bất khả kháng; ii VinaWealth đại lý VinaWealth ủy quyền khơng thể xác định giá trị tài sản rịng quỹ mở vào Ngày định giá mua lại chứng quỹ mở Sở Giao dịch Chứng khoán định đình giao dịch chứng khốn danh mục đầu tư quỹ; iii Theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xét thấy cần thiết Thời hạn tạm dừng giao dịch chứng quỹ chín mươi (90) ngày, kể từ ngày giao dịch chứng quỹ gần Trong thời hạn ba mươi (30) ngày, kể từ ngày kết thúc thời hạn tạm dừng giao dịch chứng quỹ theo quy định khoản này, VinaWealth phải tổ chức họp để lấy ý kiến Đại hội nhà đầu tư việc giải thể quỹ, tách quỹ, tiếp tục kéo dài thời hạn tạm dừng giao dịch chứng quỹ Trong thời hạn triệu tập Đại hội nhà đầu tư, nguyên nhân dẫn tới việc tạm dừng giao dịch chứng quỹ chấm dứt, VinaWealth hủy bỏ việc triệu tập Đại hội nhà đầu tư 13 Tạo tài khoản thay đổi thông tin nhà đầu tư Nhà đầu tư điền cung cấp đầy đủ thông tin phiếu yêu cầu mở tài khoản yêu cầu thay đổi thơng tin gửi cho Tổ chức phân phối có liên quan Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 29 Tổ chức phân phối nhận hồ sơ nhà đầu tư thực thủ tục tổng hợp thẩm định thông tin nhận biết Nhà đầu tư theo nội dung quy định Bản cứng giấy tờ có liên quan nhà đầu tư lưu văn phòng Tổ chức phân phối Đại lý chuyển nhượng tạo tài khoản nhà đầu tư cập nhật thông tin Nhà đầu tư vào hệ thống thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận yêu cầu đầy đủ hợp lệ Tổ chức phân phối có liên quan gửi email thơng báo cho nhà đầu tư ngày kể từ lúc nhận yêu cầu đầy đủ hợp lệ từ Nhà đầu tư Nhà đầu tư đồng ý Công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát tổ chức cung cấp dịch vụ khác có liên quan phép sử dụng, lưu giữ, tiết lộ, chuyển, soạn, kết hợp, lấy trao đổi (bất kể lãnh thổ Việt Nam), thông tin liên quan đến Nhà đầu tư Nhà đầu tư cung cấp trực tiếp hay gián tiếp, với, từ kết hợp với bên thứ ba mà Công ty quản lý quỹ, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát tổ chức cung cấp dịch vụ khác xét thấy cần thiết, khơng mục đích đạt lợi lợi ích thương mại cho thân ngồi thu từ dịch vụ có liên quan Khách Hàng hiểu đồng ý bên thứ ba nhận thơng tin phải tiết lộ thông tin theo yêu cầu luật áp dụng Tất thông tin nỗ lực bảo vệ mức độ hợp lý tránh việc bị xâm nhập tiết lộ trái phép 14 Nơi phân phối đại lý VinaWealth tổ chức phân phối với thông tin chi tiết Phụ lục số 15 đính kèm 15 Hạn chế giao dịch nhà đầu tư nước Theo quy định pháp luật hành D Cơng bố giá trị tài sản rịng tình hình giao dịch Phương pháp thời điểm xác định giá trị tài sản ròng Giá trị tài sản ròng quỹ xác định tuần lần vào Ngày định giá (T) Giá trị tài sản ròng (NAV): tổng giá trị tài sản khoản đầu tư Quỹ sở hữu trừ nghĩa vụ nợ có liên quan (như phí quản lý, phí giám sát, phí mơi giới, phí lưu ký, phí hành chính, phí định giá, lãi vay ngân hàng v.v ) ngày trước ngày định giá Giá trị tài sản rịng quỹ (NAV) = Tổng tài sản có quỹ - Tổng nợ phải trả quỹ Giá trị ròng chứng quỹ tổng giá trị tài sản ròng Quỹ VEOF chia cho tổng số lượng chứng quỹ VEOF lưu hành Phương tiện Công bố thông tin giao dịch quỹ Giá trị tài sản ròng quỹ đơn vị quỹ kết giao dịch chứng quỹ gần công bố trang thông tin điện tử VinaWealth và/ đại lý phân phối VinaWealth định báo Đầu tư chứng khoán vào ngày thứ Sáu (T+3) tuần định giá Nhà đầu tư cần lưu ý thơng tin tham khảo VinaWealth không chịu trách nhiệm khoản lỗ hay thiệt hại mà nhà đầu tư gánh chịu dựa vào thông tin công bố Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 30 E Chương trình đầu tư tiết kiệm VinaSave Mục tiêu ý nghĩa chương trình Chương trình VinaSave giới thiệu nhằm đạt hai mục tiêu sau: - Giúp doanh nghiệp, người sử dụng lao động đưa chương trình phúc lợi nhân viên cách thiết thực hiệu nhằm thu hút giữ nhân tài tạo điều kiện cho người lao động an tâm làm việc đóng góp vào chiến lược phát triển dài hạn tổ chức - Giúp nhà đầu tư cá nhân, người lao động thực kế hoạch tài cá nhân thơng qua việc tiết kiệm đầu tư vào CCQ mở VEOF cách linh hoạt Ghi chú: VinaSave chương trình đầu tư dài hạn nhà đầu tư khơng phải trả phí phát hành (subscription fee) nhiên phí bán lại (redemption fee) cao nhà đầu tư nắm giữ năm (biểu phí chi tiết phụ lục số 14) Cách thức xác định mức phí áp dụng Để tham gia chương trình, nhà đầu tư cần mở tài khoản giao dịch chứng quỹ mở quản lý VinaWealth đại lý chuyển nhượng cung cấp số tài khoản giao dịch nhà đầu tư thông qua tổ chức phân phối Trong hệ thống Đại lý chuyển nhượng, khoản đầu tư vào chương trình VinaSave theo dõi tách biệt với chương trình đầu tư khác Vì nhà đầu tư có tài khoản giao dịch theo chương trình đầu tư thơng thường muốn tham gia đầu tư cần phải mở tài khoản đầu tư theo chương trình VinaSave Đối với nhà đầu tư tham gia chương trình VinaSave doanh nghiệp (người sử dụng lao động) triển khai thủ tục đăng ký mua toán theo thỏa thuận doanh nghiệp người lao động quy định chi tiết chương trình đầu tư tiết kiệm doanh nghiệp VinaWealth chấp thuận Nhà đầu tư thực lệnh mua thêm hay bán bớt CCQ nắm giữ nhà đầu tư phải định rõ thực cho chương trình đầu tư cụ thể Khi mức phí phát hành phí mua lại CCQ vào mức phí chương trình đầu tư tương ứng, áp dụng thời điểm đăng ký giao dịch CCQ chi tiết phụ lục số 14 Chuyển nhượng CCQ doanh nghiệp cho người lao động Doanh nghiệp tài trợ chương trình VinaSave định chuyển nhượng số CCQ thuộc sở hữu doanh nghiệp cho người lao động theo quy trình chuyển nhượng phi thương mại Doanh nghiệp cần lưu ý giao dịch chuyển nhượng CCQ cho người lao động làm phát sinh doanh thu tính thuế thu nhập cá nhân người lao động nhận chuyển nhượng XI TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ Báo cáo tài Báo cáo tài báo cáo kiểm toán VinaWealth cập nhật hàng năm sau Đại hội nhà đầu tư thông qua Nhà đầu tư tham khảo báo cáo tài công bố Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 31 trang thông tin điện tử VinaWealth địa www.vinawealth.com.vn liên lạc trụ sở VinaWealth để nhận báo cáo tài cơng bố gần Các tiêu hoạt động Báo cáo tiêu hoạt động Quỹ VEOF VinaWealth cập nhật định kỳ www.vinawealth.com.vn tin VinaWealth Dự báo kết hoạt động Quỹ Như trình bày điểm 3a, phần B Chương IX Bản cáo bạch này, quỹ VEOF hướng đến tối đa hóa lợi nhuận đầu tư bao gồm lãi tăng trưởng vốn đầu tư chủ yếu thông qua đầu tư vào danh mục cổ phiếu niêm yết chứng khốn có thu nhập cố định Mục tiêu Quỹ nhằm thu mức tăng trưởng giá trị tài sản ròng (NAV) cao tăng trưởng số VN30 Sở giao dịch Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh cơng bố thời kỳ so sánh Ví dụ kỳ so sánh số VN30 tăng trưởng 14%, mức tăng trưởng NAV Quỹ VEOF cao 14% Lưu ý: Trên ví dụ minh họa cho mục tiêu đầu tư Quỹ, kết đầu tư thực tế Quỹ VEOF thấp hay cao so với dự báo Vì VinaWealth khơng đưa đảm bảo đảm kết đầu tư Quỹ tương lai Nhà Đầu tư nên xem xét cẩn thận rủi ro đầu tư trước định đầu tư chịu trách nhiệm cho định đầu tư Thời gian địa điểm cung cấp báo cáo hoạt động Quỹ Báo cáo tài kiểm tốn cập nhật trang thông tin điện tử VinaWealth địa www.vinawealth.com.vn phương tiện công bố thông tin UBCKNN gửi đến nhà đầu tư tham dự Đại hội nhà đầu tư thường niên thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc niên độ tài Định kỳ nhà đầu tư nhận kê tài khoản Quý nhà đầu tư thơng qua địa hịm thư điện tử đăng ký Tuy nhiên tháng nhà đầu tư có giao dịch nhà đầu tư nhận thêm kê tháng có giao dịch từ tổ chức phân phối Ngồi nhà đầu tư u cầu tổ chức phân phối nơi nhà đầu tư mở tài khoản cung cấp kê vào ngày làm việc XII XUNG ĐỘT LỢI ÍCH Để hạn chế xung đột lợi ích quỹ VEOF Quỹ ủy thác đầu tư công ty quản lý Quỹ, xung đột lợi ích Quỹ Cơng ty quản lý quỹ, VinaWealth có nghĩa vụ: - Tách bạch chiến lược đầu tư mục tiêu Quỹ VinaWealth quản lý - Tách bạch tài sản Công ty quản lý quỹ VinaWealth với tài sản Quỹ tài sản nhà đầu tư ủy thác VinaWealth quản lý; tách bạch tài sản quỹ quản lý công ty quản lý quỹ VinaWealth Tất giao dịch chứng khoán thành viên Ban Tổng giám đốc, Hội đồng Đầu tư, Chủ tịch công ty quản lý Quỹ, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, người giám sát tuân thủ, người hành nghề quản lý quỹ nhân viên công ty quản lý Quỹ phải báo cáo phận kiểm soát nội trước sau giao dịch theo quy định Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 32 Một hệ thống kiểm soát quản lý rủi ro nội thành lập đảm bảo xung đột lợi ích cơng ty quản lý Quỹ giám sát VinaWealth Ngân hàng giám sát phải đảm bảo giao dịch với Quỹ VEOF cho Quỹ VEOF thực nguyên tắc khách quan độc lập XIII CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VinaWealth chuẩn bị báo cáo dựa tiêu chí đánh giá hiệu hoạt động quỹ định kỳ hàng tháng, nửa năm,và hàng năm, cho VinaWealth Quỹ VEOF báo cáo cho UBCKNN theo quy định Báo cáo tài kiểm toán hàng năm Báo cáo hoạt động khác Quỹ gửi đến thành viên Ban đại diện quỹ VEOF thực công bố website VinaWealth VinaWealth, Ngân hàng giám sát, đại lý phân phối, nhà cung cấp dịch vụ có liên quan, tổ chức kiểm toán, Ban đại diện quỹ tổ chức, cá nhân liên quan có trách nhiệm bảo vệ thông tin hoạt động quỹ, thông tin nhà đầu tư không tiết lộ cho bên thứ ba, ngoại trừ theo yêu cầu văn quan có thẩm quyền XIV ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ VinaWealth Tầng 17, Cao ốc Sun Wah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh, Việt Nam XV Điện thoại: (84 - 8) 3827 8535 Fax: (84 - 8) 3827 8536 Email: ir@vinawealth.com.vn Website: www.vinawealth.com.vn CAM KẾT VinaWealth cam kết chịu trách nhiệm hồn tồn tính xác, trung thực nội dung thơng tin tài liệu đính kèm Bản cáo bạch XVI PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM Phụ lục 11: Biểu phí dịch vụ ủy quyền Phụ lục 12: Quy trình đại lý chuyển nhượng; Phụ lục 13: Quy trình lệnh mua/ bán CCQ VEOF (phát hành lần đầu lần sau); Phụ lục 14: Biểu phí giao dịch CCQ VEOF; Phụ lục 15: Danh sách địa đại lý phân phối nơi cung cấp Bản cáo bạch; Chủ tịch Hội Đồng Quản Trị Nguyễn Thị Thái Thuận Ngày 04/07/2014 Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 33 Phụ lục số 11: Biểu Phí Dịch Vụ Ủy Quyền A Dịch vụ quản trị quỹ đầu tư: i Phí dịch vụ thường niên ii Phí dịch vụ tối thiểu 0,035% NAV 10.000.000 đồng/ tháng B Dịch vụ đại lý chuyển nhượng i Phí dịch vụ thường niên ii Phí giao dịch mua/ bán (khi phát sinh) iii Phí tạo lập nhà đầu tư (lần đầu) Phí dịch vụ tối thiểu (dịch vụ i, ii iii) iii Phí hoa hồng tốn cho đại lý phân phối iv Phí thưởng (trailer fee) cho đại lý phân phối v Phí hướng dẫn sử dụng HSBCnet vi Phí phân phối lợi nhuận cho nhà đầu tư (nếu 0,04% NAV 0,03% giá trị giao dịch 15.000 đồng/ nhà đầu tư 15.000.000 đồng/ tháng 500.000 đồng / đại lý 1.500.000 đồng/ báo cáo 1.500.000 đồng/ lần 0,03% lợi nhuận phân phối có) vii Phí tái đầu tư (khi phát sinh) viii Phí cấp thiết bị HSBCnet ix Phí dịch vụ HSBCnet (*) x Phí gửi thư nhà đầu tư (số lượng lớn) 200.000 đồng/ nhà đầu tư 300.000 đồng/ thiết bị 1.500.000 đồng / tháng 100.000 đồng/ nhà đầu tư Ghi chú: - Biểu phí khơng bao gồm khơng giới hạn phí trả cho: Trung tâm lưu ký, phí giao dịch tài sản (nếu có) - Tổ chức cung cấp dịch vụ ủy quyền, Ngân hàng TNHH Một Thành Viên HSBC với thông tin chi tiết cung cấp Điều lệ Quỹ Bản cáo Bạch - Biểu phí chưa bao gồm thuế GTGT 10% cho số dịch vụ theo quy định - (*) Hiện quỹ khơng chịu chi phí sử dụng dịch vụ HSBCnet Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 34 Phụ lục số 12: Quy Trình Đại Lý Chuyển Nhượng Quy trình đại lý chuyển nhượng chi tiết cung cấp cho Tổ chức phân phối theo danh sách chi tiết phụ lục số 15 Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 35 Phụ lục 13: Quy trình mua/ bán CCQ VEOF (Áp dụng cho đợt phát hành lần đầu lần sau) Quý nhà đầu tư vui lòng liên lạc Đại lý phân phối theo danh sách chi tiết phụ lục số 15 để cung cấp hướng dẫn chi tiết Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 36 Phụ lục số 14: Biểu Phí Và Giao Dịch Chứng Chỉ Quỹ VEOF A Biểu phí Giao Dịch CCQ Phí phát hành CCQ: Do VinaWealth ấn định công bố trang thông tin điện tử VinaWealth không 1% giá trị đăng ký mua Mức phí phát hành tại: a Chương trình đầu tư thông thường: tối đa 0,75% giá trị mua b Chương trình đầu tư tiết kiệm VinaSave: 0% Phí chuyển đổi: Hiện 0% tổng giá trị đăng ký bán chuyển đổi (tối đa 1%); Phí mua lại: dựa giá trị mua lại thời gian đầu tư (nắm giữ) chứng quỹ xác định theo phương pháp mua trước bán trước (FIFO) a Chương trình đầu tư thơng thường Thời gian nắm giữ kể từ thời điểm Dưới năm Từ năm trở phát hành đến bán lại CCQ Tỉ lệ phí tính giá trị đăng ký bán lên 1.5% 0% Dưới năm Từ năm trở b Chương trình VinaSave Thời gian nắm giữ kể từ thời điểm phát hànhđến bán lại CCQ Tỉ lệ phí tính giá trị đăng ký bán B lên 2.5% 0% Quy định giao dịch tối thiểu Giá trị đăng ký mua tối thiểu: a Chương trình đầu tư thơng thường: 2.000.000 (hai triệu) đồng b Chương trình VinaSave: 200.000 (hai trăm ngàn) đồng C Số lượng CCQ đăng ký bán tối thiểu: 10 CCQ Số lượng CCQ tối thiểu để trì tài khoản: 10 CCQ Số lượng CCQ đăng ký chuyển đổi tối thiểu: 200 CCQ Ghi chú: - Biểu phí giao dịch CCQ VEOF thay đổi khơng vượt khung phí quy định Điều lệ quỹ VEOF VinaWealth thông báo phương tiện Công bố thông tin VinaWealth theo quy định Điều lệ quỹ - Biểu phí áp dụng cho tất giao dịch mua CCQ nhà đầu tư kể từ ngày hiệu lực cáo bạch sửa đổi Bản cáo bạch quỹ VEOF Trang 37 PHỤ LỤC 15: DANH SÁCH CÁC TỔ CHỨC PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ VEOF Công ty Cổ Phần Quản lý Quỹ VinaWealth (VinaWealth) Địa chỉ: Lầu 17, Cao Ốc SunWah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp HCM Việt Nam Điện thoại: (84-8) 3827 8535 Fax: (84-8) 3827 8536 Công ty Cổ Phần Chứng khốn Sài Gịn (SSI) 2.1 SSI – Hội sở Địa chỉ: 72 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp HCM, Việt Nam Điện thoại: (84-8) 3824 2897 Fax: (84-8) 3824 2997 2.2 SSI – Chi nhánh Hà Nội Địa chỉ: 1C Ngơ Quyền, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: (84-4) 3936 6321 Fax: (84-4) 3936 6311 2.3 SSI – Chi nhánh Mỹ Đình Địa chỉ: tầng G, tịa nhà The Manor, Mỹ Đình, Mễ Trì, Từ Liêm, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: (84-4) 3794 6699 Fax: (84-4) 3794 6677 2.4 SSI – Phịng giao dịch Trần Bình Trọng Địa chỉ: 25 Trần Bình Trọng, Quận Hồn Kiếm, Hà Nội, Việt Nam Điện thoại: (84-4) 3941 3382 Fax: (84-4) 3941 3385 2.5 SSI – Chi nhánh Nguyễn Công Trứ Địa chỉ: 92-94-96-98 Nguyễn Công Trứ, Phường Bến Nghé, Quận 1, TP HCM, Việt Nam Điện thoại: (84-8) 3821 8567 Fax: (84-8) 3821 3867 2.6 SSI – Chi nhánh Hải Phòng Địa chỉ: 22 Lý Tự Trọng, Hồng Bàng, TP Hải Phòng, Việt Nam Điện thoại: (84-31) 356 9123 Fax: (84-31) 356 9130 2.7 SSI – Chi nhánh Nha Trang Địa chỉ: tầng 3, cao ốc Queen, 50 Lê Thành Phương, TP Nha Trang, Việt Nam Điện thoại: (84-58) 381 6969 Fax: (84-58) 381 6968 2.8 SSI – Chi nhánh Vũng Tàu Địa chỉ: Lê Lợi, TP Vũng Tàu, Việt Nam Điện thoại: (84-64) 352 1906 Bản cáo bạch quỹ VEOF Fax: (84-64) 352 1907 Trang 38 Cơng ty Cổ Phần Chứng Khốn Rồng Việt (VDSC) Địa chỉ: 141 Nguyễn Du, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh, Việt Nam Điện thoại: (84-8) 6299 2006 Fax: (84-8) 6291 7986 Cơng ty Cổ Phần Chứng Khốn Bản Việt (VCSC) 4.1 Trụ sở Địa chỉ: Tầng 15, tịa nhà Bitexco, Hải Triều, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh, Việt Nam Điện thoại: (84-8) 3914 3588 Fax: (84-8) 3914 3209 4.2 Chi nhánh Hà Nội Địa chỉ: 109 Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Điện thoại (84-4) 6262 6999 Bản cáo bạch quỹ VEOF Fax: (84-8) 6278 2688 Trang 39