Những mốc lịch sử phap1 lý quan trọng trong quá trình phát triển của thanh tra .pdf
Trang 1TIEP WC D61 MOl THANH TRA NGAN HANG VIET NAMthikhOngsbi dl19t: V/the can bg'
thanh Ira phai r.emluy~n d90 dUecach m9ng.,
, REmluy~n d90 duc cach m9ngc6 Rh6 khoi1g? Kh6 Nhl1ng cohQct~p saa 05i, ;cophat tri~n l1U'di~msaa chG'akhuyetdi~m dan',dan;congvi~ccua can be;>thanhtradOi.h<?icai d6 hdn canbe;>khac.'C?<.7co;' cac ehu'cOng la can ,be;>cach rJ,9.hg,quyef tam rEm luy~n,hQchoi nhat djnh lam tron nrn~mv~ Nhl1ngphai quyet tam Khong
phat nghe' Bac ,n6i nhl.t;.+he.roiki~mdigmthay nlinh con;khuy€tdigm 19ibi quan.Nhi.{cai dao baygia chl1a sac bhli'ngcanpbai ch~t,nen phai co mai:roi cOn.gs.ac' '
T6m 19i cong vi~c nhi~m: vI,!. cui:}.~n be;>thanh tra Ia qua'l)
trQng Cac cap lanh d~o fa Truri~. I1dng, khu, tlnh phai gJdp5'.f~rsan
s6c.cho can be;>thanhIra lam
nhi~m VI,!'cua minh <;3iupdB rEmluy~n th~m ph§m' chatcho canbe;>.Cong vi~c thanh tra phai c§n
th<\,!n,khach quan nghe ng6ng,dang hap tap chu quan, quanlieu Can be;>thanh tra phai tlfminh glldng mau, muon the phaico hQCt<\,!p,rEmluy~n, quyettamtien be;>va lam tron nhi~m vI,!
Dang giao cho. -=
(CONG DUONGsuu tgm)
Nguon:"M(Jt s6 van kif?ncM yeucua Dang va Nha ntJ(Jc ve cong tacthanh tra" - Ngan hang Nha nude phathanh thang 4/1977.
cd quan, t5 chuc khong
chlla CdSd dg on 19itruyen thong,
ma quan trQng hdn la qua nhG'ng
moc lich sa d6 dg nghien cuu,
t5ng ket rut ra nhG'ngbai hQc kinhnghi~mphl,!cvI,!cho vi~9xay dlfl1g
va cung co Cd quan, t5 chUc ngay
me;>tvG'ng m9nhhem.
T5 chUc Thanh tra Nha nlldc(nay la Thanh tra Chfnh phu) vaThanh tra Ngan hang nlldc ta dadll<;1Cthanh I<\,!pkha sdm; Thanh traNha nlldc thanh I<\,!pnam 1945;Thanh tra Ng€m hang dll<;1CthanhI<\,!pnam 1956 (5 nam sau khithanh I<\,!pNgan hang Quoc gia'Vi~t Nam) Trang may chl,!c nam
qua, de c6 Cd sdphap Iy ve t5chUc va h09t de;>ngcua Thanh traNha nlldc va Thanh tra Nganhang, Nha nlldc da ban hanhnhieu van ban phap lu<\,!tquantr<;>ngde dieu chlnh Moi van banphap lu<\,!tva nhG'ng quy d!nh trang
cac van bcTmd6 khong chi mangd<\,!mdau an I!chsa ca ve boi canhchfnh tri, kinh te, xa he;>ima conphan anh yeu cau, nhi~m vI,!cuacua cach m9ng; tll duy, nh<\,!nthUc,phlldng phap quan Iy cua Nhanlldc va ky thu<\,!tI<\,!pphap, I<\,!pquytrang tLtng thai Ky.
Hi~n nay, Nha nlldc da banhanh Lu<\,!tThanh tra, Lu<\,!tKhieun9i, to cao de dieu chlnh ve t5chUc va h09t de;>ngthanh tra n6ichung; ban hanh Lu<\,!tNgan hangNha nlldc, Lu<\,!tcac T5 chUc tfndl,!ng,trang d6 c6 nhG'ngquy d!nhrieng de dieu chlnh h09tde;>ng
cua Thanh tra Ngan hang Tuynhien, de c6 dll<;1c me;>tkhungphap Iy 5n dinh, dong be;>ve t5chUc va h09t de;>ngthanh tra, t<\,!p
the Chfnh phu, Thanh tra Chfnh'phu va Ngan hang Nha nlldcdang no hfCxay dlfng cac van bande hlldngdan, trien khai thi hanhcac Lu<\,!t;qua trinh xay dlfng cacvan ban phai dlfa tren cd Sd, danh
gia, ke thaa dll<;1c me;>t cach c6chQn IQc nhG'ngquy d!nh phap Iyve Thanh tra da dll<;1cNha nlldcban hanh trang cac giai d09ntrllde dong thai v<\,!n dl,!ng cacchu§n mlfc quoc te lien tien phuh<;1pvdithlfC te d Vi~t Nam.
Vdi y nghia chu yeu de giupcho vi~c nghien CLtuxay dlfl1gcac
van ban phap lu<\,!tveThanh tra n6ichung va Thanh tra Ngan hang n6irieng, nhan dip hlldng tdi ky ni~m60 nam ngay truyen thong nganhThanh tra Vi~t Nam, Thanh traNgan hang Nhanlldcxin gidi thi~ucac moc Ilch sa phap Iy quan trQngve slf ra ddi va phat trien cuaThanh tra Nha nlldcva Thanh traNgan hang.
J NHUNG VAN BAN PHApLVVETHANH LAp vA PHATTRIENCUA THANH TRA NHA NUOC.
- Ngay 23/11/1945: Chu t!chHo Chf Minh da ky sac I$nh so64/SL thanh I<\,!p Ban Thanh tra
T~CtliNCANtiANc- roCIIUYtN DE NAM 2005
3
Trang 2TIEP WC D61 MOl THANH TRA NGAN HANG V$T NAM
ngfmhThanh tra Vi$t Nam CI,!Bui Bang Doan dU'c;1cclf giG'chucvI,!TrU'dngban.
- Ngay 12/12/1949: Chu tichHo Chf Minh dft ky s,3c I$nh 56138/B-SL thanh I~p Ban Thanh traChfnh phu thay the Ban Thanh trad~c bi$t.
- Ngay 28/3/1956: Chu tich
dft ra sac I$nh 56 261/SL thanhI~p Ban Thanh tra Trung U'dngcuaChfnh phu.
- Ngay 26/7/1960: Chu tjch HoChf Minh ky sac I$nh 56 18/LCTcong b6 Lu~t T6 chucH(>i dong
Chfnh phu, trorig d6 c6 Uy banThanh tra cua <?hfnhphu.
- Ngay 29/9/1961: H(>i dongChfnh phu ban hanh Nghi dinh 56136/CP thanh I~p Uy ban Thanh.tra cua Chfnh phu thay the choBan Thanh tra Trung U'dng cuaChfnh phu trU'dcday.
- Ngay 6/4/1965: Uy banThU'dngvI,!Qu6c h(>idft ra quyetdjnh 56 93/NQ- TVQH phechuan vi$c "giai th~ Uy banThanh tra cua Chfnh phu", congtac thanh tra se giao cho thutrU'dng cac cd quan, cac nganh,cac=papphI,! trach.
dft i>an hanh Nghi quyet 56780/NQ-TVQH thanh I~p Uy banThanh tra cua Chfnh phu.
- Ngay 31/12/1969: H(>idongChfnh phu ra Quyet dinh 5626/CP chuy~n VI,!Xet khieu t6thu(>c Phu Thu TU'dngsang tnjcthu(>cUy ban Thanh tra cua.Chfnhphu lLt ngay 1/1/1970.
- Ngay 31/8/1970: H(>i dongChfnh phu ra Nghi dinh 56 165/CPquy dinh nhi$m vI,!, quyen h;~mvat6 chuc b(>may cua Uy ban Thanhtra cua Chfnh phu.
TheodieuI~ nay, h~ thong
Vy ban Thanhtra cila Chinhphil,cac Vy ban Thanh tra khu, tinh(thanh), huy~n (khu ph6, thj xa),cac ban Thanh tra thuQc cacnganh a Trung udng va tinh(thanh), cac ban Thanh tra nhan
- Ngay9/111976: Thu tU'dngChfnh phu ra Quyet dinh 25/TTgve vi$c t6 chuc Ban Thanh tranhan dan d cac ddn vi Cd Sd,chfnh quyen, kinh te, 51/nghi$p.
-Ngay3/1/1977:Chfnhphu raNghi dinh 56 01/CP ban hanhDieu 1$ ve t6 chuc va ho~t d(>ngcua Uy ban Thanh tra Chfnh phu.
- Ngay 3/12/1981: H(>idongNha nU'dccong b6 Phap I$nh quydinh vi$c xet giai quyet khieu n~i,t6 cao cua cong dan.
trU'dngra Nghi quyet 56 58/HDBTve vi$c thi hanh Phap I$nh quydinh vi$c xet va giai quyet khieun~i, t6 cao cua cong dan.
Anh: MQnh DOng
- Ngay 15/2/1984: H(>i dongB(> trl1dng ra Nghj quyet 5626/HDBTve vi$c tang cU'dng"t6chuc thanh tra va nfmg cao hi$uII/cthanh tra.
Trang a6, neu ro ve h~ thongta chuc Thanh tra Nha nuoc vaThanh tra nhfm dan NghjquyetcOng aai ten gQi chinh thuc cila h~thong thanh tra la Vy ban Thanhtra Nha nuoc cac cap, Vy banThanh tra Nha nuoc Trung uong lamQt cO quan Nha nuoc nam trang
co cfiu bQ may Nfia nuoc "Chil .
nhi~m Vy ban Thanh tra Nhanuoc la thanh vien HQi aong BQtr/long".
- Ngay 1/4/1990: Chu tjchnU'dc CHXHCN Vi$t Nam ky sacI$nh eong b6 Phap I$nhThanh tra(dft dU'c;1cH(>i dong Nha nU'deCHXHCN Vi$t Nam thong quangay 29/3/1990).
Theo Phap I~nh, Vy ban Thanhtra Nha nuoc auCJcaai ten thanhThanh tra Nha nUoc.
- Ngay 30/6/1990:H(>i dongB(>trU'dng ban hfmh Nghi dinh 56244-HDBT ve t6 chuc cua h$th6ng Thanh tra Nha nU'dc vabi$n phap dam bao ho~t d(>ng
thanh tra."
T~ emNGAN-sOeIIUYtNDE NAM 2005
Trang 3TlEP TtJC D6l MOl THANH TRA NGAN HANG V$T NAM
- Ngay 24/11/1990: NganhThanhtra Vi~t Nam da vinh dl!donnh~n Huan ehuelngHo Chf
- Ngay 7/5/1991: HQi dongNhanuoe ban hanh Phap I~nhKhieun~i, t6 eao eua eong danthaythe eho Phap I~nh Khieu n~i,t6caoban hanh nam 1981.
- Ngay 18/6/1991: HQi dong
89 truang ban hanh Nghi dinh 56191/H£>BT va quy ehe Thanh travienva vi~e sa dl,mgeQngtae vien
-Ngay9/3/1998: Chu tiehnUDe
CHXHCNVi~t Nam ky I~nh 56 UCTNeong b6 Phap I~nh eh6ngthamnhGngdUc;1eUy ban thudngvI;!Quae hQi nUDeCHXHCN Vi~tNam khoa X thOng qua ngay26/12/1998.
2-Theo phap I~nh:
+ Chanh Thanh tra cac cap,
tra cIan doc vi~c phong ngCfa,pMt hi~n hanh vi tham nhOng, xiJ
trangcac Celquan, to chuc thuQc8Q,nganh, dja phLlelngminh; baocao cel quan qUEIn Iy nha nLlaccung cap va Celquan Thanh traNha nllac cap tren ve cong tacphOngngCfava dau tranh chongthamnhOng.
+ Tong Thanh tra Nha nLlac
chil tri phoi hgp vai BQ tnrang BQNQiVlj, BQtnrang BQQuoc phong,Thil twang celquan hiJu quan git1pThil tllang Chinh phu hLlang dim,kiem tra, don doc cac cap, cacnganh trang vi~c phong ngCfa,pMt hi~n hanh vi tham nhOng vaxilly ngLloico hanh vi tham nhOng;tonghgp tinh hinh, bao cao Chinhphil ve cong tac phong ngCfa vacIautranh chong tham nhOng trang
-Ngay 17/8/1998: Chfnh phu
64/1998/N£>-CP quy djnh chi tiet
va hUDngdlm thi hanhPhap I~nheh6ng tham nhGng.
- Ngay 2/12/1998:Qu6e hQikhoa X da thong qua Lu~t Khieun~i, t6 eao.
- Ngay 7/8/1999: Chfnh phuban hanh Nghidinh 67/1999/N£>-CP quy djnh chi tietthi hanh Lu~tKhieu n~i, t6 eao.
- Ngay30/1/2002:Chfnh phuban hanh Nghi dinh 5613/2002/N£>-CPsaa d6i, b6 sungmQt 56 eMu eua Nghi dinh 5664/1998/N£>-CPngay 17/8/1998.
-Ngay 14/6/2002: Chfnh phuban hanh liep Nghi dinh 5662/2002/N£>-CPsaad6i, b6 sungmQt 56 diau eua Nghi dinh67/1999/N£>-CP.
-Ngay 15/6/2004: Ky h9P thlt5, Qu6e hQi khoa XI thong quaLu~tThanh tra va Lu~tslta d6i, b6sung mQt56 diau eua Lu~t Khieun~i, t6 eao.
II NHUNGVAN BANPHAp
LY VE THANH LAP vA PHAT,.2
-.TRIENCUA THANH TRA NGAN
- Ngay 26/5/1956, Thu tUDngChfnh phu ban' hanh Nghi djnh56900-TTg thanh I~p Ban Thanh traNgan hang Qu6e gia Vi~t Nam.
Theo Nghi djnh:
+ Ban Thanh tra Ngan hang
Quoc gia Vi~t Nam co TrLlangban thanh tra, 1 Pho trl1ang Ban,mQt so uy vien va mQt so can bQgit1p vi~c.
+ TrLlang ban va Pho trLlang
ban Thanh tra Ngan hang doNghj djnh cua Thu tLlang Chinhphu bo nhi~m.
- Ngay 26/3/1988: HQidongBQtrudng ban hanh Nghi djnh5,6
53-H£>BT va t6 ehlte bQ may Nganhang Nha nUDeVi~t Nam.
Theo Nghi djnh:
thanh tra, giam sat ho?t dQng kinhdoanh cua cac ngan hang chuyendoanh tfllc thuQc.
. + To chuc bQ may Ngan hang
Nha nLlac cap trung LIelng co:Thanh tra Ngan hang.
trudng ban hanh Nghi djnh 56138-H£>BT va ehlte nang, nhi~mVI,Jva t6 ehlte bQ may eua Nganhang Nha nUDeVi~t Nam.
Nam co: Thanh tra Ngan hang.
dong Nha nUDe CHXHCN VietNam ky L~nh 56 37/LCT/H£>NN '8eong b6 Phap I~nh Ngan hangNha nUDe Vi~t Nam dUc;1eHQidong Nha nUDe thong qua ngay23/5/1990.
Theo Phap I~nh:
+ Thanh tra Ngan hang Nha
nLlac thl/c hi~n vi~c thanh tra cacto chuc tin dljng trang ca nLlac vaquan Iy cong tac thanh tra doi vaicac co quan, don vj thuQc Nganhang Nha nLlac theo nhi~m Vlj,quyen h?n dLlgc quy djnh t?i Philp'I~nh Thanh.tra.
+ Chanh Thanh tra Ngan hang
Nha nLlac do Thong doc Nganhang Nha nLlac de nghj TongThanh tra Nha nLlac trinh Chu tjchHQi dong BQ tnrang quyet djnh.
-Ngay 10/10/1990: Th6ng d6eNgan hang Nha nUDe ban hanhQuyet djnh 56 85/NH-Q£> va vi~eban hanh quy ehe t6 ehlte va ho~tdQngeua Thanh tra Ngan hangNha nUDe.
Theo'quy ehe nay, h~ th6ng t6ehlte Thanh tra Ngan hang NhanUde gom:
+ Thanh ifa Ngan hang Nha
nLlac Trung LIang.
+ Thanh ifa chi nhanh Ngan
hang Nha nLlac tlnh, thanh phodi)c khu tfl/C thuQc Trung LIang.
T~ ClI!NGAN HANG
-
Trang 4TIEP T1,JC D61 MOl THANH TRA NGAN HANG V$T NAM
-Ngay 28/2/1991: Thong docNgan hang Nha nudc ban hanhQuyet dinh so 17/NH-Q£>ve vi$cban hanh che dQThanhtra NgElnhang Nha nUdc.
Theo quyet dinh, Thanh tra
+ Giam sat tif xa: d/lqcthl/c
hi{~n thee dinh ky tilng thang tren
co so cac bao cao nh~n d/lqc tif
+ Thanh tra t~i cho: d/lgc tien
th/lang doi voi to chac tin d/:mg,cac cO quan nha n/lOc, cac to
thee quyet dinh cua Thong doc
Ngan hang Nha n/lOC va ChanhThanh tra Ngan hang Nha n/loc.
- Ngay 24/5/1997: Thongdoc Ngan hang Nha nudc banhanh Quyet djnh so 137/Q£>-NH3 ve vi$c ban hanh quy chegiam sat tCtxa doi vdi cac nganhang va to chuc tin dl;mg hO<;ltdQng t<;liVi$t Nam.
nudc CHXHCN Vi$t Nam ky L$nhso 01 LICTN cong bo 2 Lu~t: Lu~tNgan hang Nha nudc Vi$t Nam vaLu~t cac To chuc tin dl,lng duc;:JcQuoc hQi nLfdc CHXHCN Vi$tNam khoa X, ky hQp thu 2 thongqua ngay 12/12/1997.
Theo Lu~t Ngan hang Nhanudc Vi$t Nam:
+ Thanh tra Ngan hang la
thanh tra chuyennganh va ngan
hang thuQc bQ may Ngan hang
Nha n/lOc.
+ Ml.)c dichcuaThanhtraNgan hang la gop phan baa dam
dl.)ng, baa v~ quyan va Igi ich hgpphap cua ng/lai gt1i tian, phl.)C vI.)
vi~c thl/c hi~n chinh sach tMn t~quoc gia.
-Ngay 4/9/1999: Chfnh phuban hanh Ngh! d!nh so
91/1991/N£>-CPve to chuc va hO<;lt
dQng cua Thanh tra Ngan hang.Theo Nghi dinh:
+ Thanh tra Ngan hang co
nhi~m vI.):Thl/Chi~n giam satth/lang xuyen va tienhanh thanh
chac khac; tham tra xac minh,
quyan XLrIy khieu n~i to cao lien
tham mllU cho Thong doc Ngan
tra vi~c ph6ng ngifa va dau tranh
chong tham ilhOngtrang nganhNgan hang.
+ H~ thong to chac Thanh tra
* Thanh tra Ngan hang Nha
* Thanh ua Chi nhanh Ngan
-Ngay 9/11/1999: Thong docNgan hang Nha nLfdcban hanhQuyet dinh so 398/1999/Q£>-
NHNN3ve vi$c ban ha,nhquy chegiam sat tCtxa doi vdi cac to chuctin dl,lng hO<;ltdQng t<;liVi$t Nam
(thay the Quyet d!nh so
137/Q£>-NH3 ngay24/5/1997).
-Ngay 28/3/2000: Thong docNgan hang Nha nLfdc ban hanhThong tLf so 04/2000/Q£>-
NHNN3 hUdng dan thlfC hi$nNghi d!nh cua Chfnh phu so
Theo Ngh! dinh, Chanh Thanh
Thanh tra chi nhanh Ngan hang
hang dang thi hanh cong vI.)co
doi voi cac vi ph~m hanh chinh
trang ffnh vl/c tian t~ va ho~t dQngngan hang.
-Ngay 21/8/2000: Thong docNgan hang Nha nLfdc ban hanhQuyet dinh so 270/2000/Q£>-
NHNN9 ve vi$c ban hanh quy cheto chuc va hO<;ltdQng cua Thanhtra Ngan hang Nha nUdc.
- Ngay 29/8/2000: Thong doc
Ngan hang Nha nudc ban hanhThong tLfso 09/2000/Q£>-NHNN3hUdng dan thlfc hi$n Nghi djnhcua Chfnh phu so 20/2000/N£>-
thai gian tdi, cac co quan nha
nLfdcco th&mquyen S8ban hanhcac van ban phap lu~t d~ hUdngdan thi hanh Lu~t Thanh tra vaLu~t Khieu n<;li,to cao Rat mongslf quan tam nghien cUu va tieptl,lCh$ thong hoa cuab<;lndQc8
(THANHTRANHNNtongh9P)