GIÁM sát, THANH TRA và xử lý VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

CHUYÊN ĐỀ 10: CHUYÊN ĐỀ 10: GIÁM SÁT, THANH TRA GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Nhóm thực hiện: Nhóm 10 1. Phạm Thanh Bình 7. Bùi Vũ Phong 2. Trịnh Kim Chi 8. Trương Hồng Sáng 3. Đào Hải Dương 9. Đỗ Khắc Thi 4. Trương Nhật Duy 10. Phan Thị Hòa Thu 5. Dương Thị Mỹ Hạnh 11. Võ Quang Tĩnh 6. Lý Thành Huy 12. Nguyễn Văn Trung A - CƠ SỞ PHÁP LÝ A - CƠ SỞ PHÁP LÝ  Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11  Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của luật chứng khoán 2006  Nghị định số 85/2010/NĐ-CP của Chính phủ  Thông tư số 37/2011/TT-BTC về việc Hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 85/2010/NĐ-CP A - CÁC KHÁI NIỆM A - CÁC KHÁI NIỆM 1. Giám sát: Là việc phân tích, tổng hợp các dữ liệu số liệu từ các báo cáo của các tổ chức liên quan, các thông tin được công bố ra công chúng theo quy định của pháp luật, thông tin, tin đồn có thể ảnh hưởng đến giá và khối lượng của các chứng khoán niêm yết. Qua đó, nhằm phát hiện kịp thời những hành vi vi phạm của tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động trên TTCK. A - CÁC KHÁI NIỆM A - CÁC KHÁI NIỆM 2. Thanh tra: Là sự xem xét, đánh giá và xử lý việc thực hiện pháp luật của tổ chức, cá nhân do tổ chức, người có thẩm quyền thực hiện theo trình tự pháp luật quy định nhằm phục vụ cho hoạt động quản lý nhà nước, bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong nền kinh tế. Thanh tra chứng khoán là thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán. A - CÁC KHÁI NIỆM A - CÁC KHÁI NIỆM 3. Xử lý vi phạm: Căn cứ kết quả thực hiện hoạt động thanh tra, cơ quan nhà nước chuyên trách tiến hành xử lý vi phạm, tùy mức độ vi phạm mà phạt hành chính, cảnh cáo hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự nếu mức độ vi phạm nghiêm trọng. B-MỤC ĐÍCH CỦA HOẠT ĐỘNG GIÁM B-MỤC ĐÍCH CỦA HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM * Các hành vi bị cấm trên TTCK:  Giao dịch nội gián  Lũng đoạn thị trường  Thông tin sai sự thật  Bán khống * Mục đích: Giám sát, thanh tra hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán nhằm mục đích cho hoạt động thị trường chứng khoán được ổn định, công bằng, công khai, có hiệu quả; bảo vệ lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. VAI TRÒ CỦA HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, VAI TRÒ CỦA HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM  Công tác thanh tra, giám sát việc thực thi pháp luật CK có vai trò quan trọng bậc nhất của cơ quản quản lý NN về CK và TTCK.  Thanh tra, giám sát TTCK không phải là để xoá bỏ hết các rủi ro trên thị trường chứng khoán hay chỉ để trừng phạt những người vi phạm pháp luật chứng khoán, mà là để góp phần tạo ra môi trường kinh doanh công bằng, công khai, minh bạch, có hiệu quả và bảo vệ nhà đầu tư. D D - - NỘI DUNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP NỘI DUNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN I – GIÁM SÁT: I – GIÁM SÁT: 1- Sự cần thiết:  Đảm bảo quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.  Đảm bảo tính hiệu quả, công bằng và minh bạch trong giao dịch chứng khoán.  Dung hòa lợi ích của các chủ thể tham gia trên thị trường  Hạn chế những gian lận phát sinh gây tác động xấu đến thị trường.  Ngăn chặn, kiểm soát các rủi ro dẫn đến rủi ro hệ thống. . CHUYÊN ĐỀ 10: GIÁM SÁT, THANH TRA GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Nhóm thực. ĐỘNG GIÁM SÁT, LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN