3. Thẩm quyền xử lý:
a. Chánh Thanh tra chứng khoán có các quyền sau đây:
Phạt cảnh cáo;
Phạt tiền.
b. Chủ tịch Uỷ ban CK Nhà nước có các quyền sau đây:
Phạt cảnh cáo;
Phạt tiền.
Áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy định.
III. XỬ LÝ VI PHẠM
III. XỬ LÝ VI PHẠM
4. Các nội dung xử lý vi phạm:
Chính phủ quy định cụ thể thẩm quyền và mức độ xử phạt đối với từng hành vi vi phạm hành chính xử phạt đối với từng hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP v/v Về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
4. Các nội dung xử lý vi phạm:
Xử lý hành vi vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng
Xử lý hành vi vi phạm quy định về công ty đại chúng
Xử lý hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán
Xử lý hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
Xử lý hành vi vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán
III. XỬ LÝ VI PHẠM
4. Các nội dung xử lý vi phạm:
Xử lý hành vi vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Xử lý hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán
Xử lý hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, về ngân hàng giám sát
Xử lý hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin
Xử lý hành vi vi phạm quy định về báo cáo
Xử lý hành vi cản trở việc thanh tra
III. XỬ LÝ VI PHẠM
E -
E - NHỮNG HẠN CHẾ CỦA NHỮNG HẠN CHẾ CỦA
HỆ THỐNG GIÁM SÁT, THANH TRA
HỆ THỐNG GIÁM SÁT, THANH TRA
GIẢI PHÁP CẢI THIỆN
GIẢI PHÁP CẢI THIỆN
1. Thực trạng về việc vi phạm hành chính với hoạt động chứng khoán trong thời với hoạt động chứng khoán trong thời gian qua tại TT chứng khoán Việt Nam:
Vi phạm hành chính
Nhờn luật
2. Hạn chế3. Giải pháp 3. Giải pháp