Công tác thẩm định dự án đầu tư là khâu quan trọng, then chốt trong quá trình hình thành và thực hiện dự án đầu tư; là một yêu cầu không thể thiếu và là cơ sở để quyết định đầu tư hoặc cấp giấy phép đầu tư. Để quản lý tốt dự án đầu tư cần thiết phải quản lý tốt công tác thẩm định dự án một công việc trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư, đặc biệt đối với các dự án được đầu tư từ nguồn vốn ngân sách nhà nước.
GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI SỞ XÂY DỰNG TỈNH HƯNG YÊN NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS.NGUYỄN QUANG CƯỜNG HỌC VIÊN: NGUYỄN THỊ HỒNG MINH LUẬN VĂN THẠC SỸ Chuyên ngành: Quản lý xây dựng HÀ NỘI - 2016 MỞ ĐẦU Trong trình quản lý DAĐTXD địa bàn tỉnh Tính cấp thiết đề tài Sở Xây dựng Hưng n cịn có tồn tại, hạn chế cần khắc phục Đặc biệt công tác thẩm định dự án vấn đề quan trọng ảnh hưởng tới hiệu nguồn vốn đầu tư Nghiên cứu đề xuất số giải pháp tổ chức thực giải pháp kỹ thuật công tác thẩm định DAĐTXD Sở Xây dựng Mục đích Hưng Yên để lựa chọn dự án mang lại hiệu cao nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Công tác thẩm định dự án ĐTXD sử dụng vốn ngân sách nhà nước Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên giai đoạn triển khai thực lập dự án ĐTXD Trên sở lý luận; điều tra, đánh giá thực trạng từ đề xuất nhóm giải pháp Áp dụng phương pháp so sánh, kinh nghiệm, chuyên gia, tổng hợp Cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu Nghiên cứu tổng hợp kết nghiên cứu, phân tích tồn Kết dự kiến công tác thẩm định dự án ĐTXD Đề xuất số giải pháp có khoa học, phù hợp khả thi với điều kiện đạt thực tiễn công tác thẩm định dự án ĐTXD Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài Nghiên cứu hệ thống vấn đề lý luận liên quan đến công tác QLDA, thẩm định dự án Từ kết đạt làm sở cho học viên có thêm kiến thức thẩm định dự án NỘI DUNG CHÍNH • DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TỔNG QUAN • QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐTXD CƠNG TRÌNH • THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG • MỤC ĐÍCH, Ý NGHĨA+U CẦU, CĂN CỨ CỦA THẨM ĐỊNH DA • CÁC NGUYÊN TẮC TRONG THẨM ĐỊNH • PHƯƠNG PHÁP THẨM ĐỊNH CƠ SỞ LÝ LUẬN • U CẦU CHẤT LƯỢNG TRONG CƠNG TÁC THẨM ĐỊNH • CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN CHẤT LƯỢNG THẨM ĐỊNH • HỆ THỐNG VĂN BẢN PHỤC VỤ CHO CƠNG TÁC THẨM ĐỊNH • KINH NGHIỆM THẨM ĐỊNH CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ • GIỚI THIỆU CHUNG VỀ TỈNH, ĐƠN VỊ VÀ PHƯƠNG HƯỚNG PTKT • THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DA.ĐTXD VỐN NSNN THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP • ĐÁNH GIÁ VỀ NHỮNG KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC • NHỮNG HẠN CHẾ CỊN TỒN TẠI • NGUYÊN NHÂN CỦA NHỮNG HẠN CHẾ TỒN TẠI • MỘT SỐ GIẢI PHÁP ĐỀ XUẤT TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐTXD 1.1 Dự án đầu tư xây dựng Khái niệm phân loại Khái niệm dự án đầu tư xây dựng Dự án đầu tư XDCT tập hợp đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo cơng trình xây dựng nhằm phát triển, trì, nâng cao chất lượng cơng trình sản phẩm, dịch vụ thời hạn chi phí xác định Phân loại dự án đầu tư xây dựng Theo Luật Xây dựng Việt Nam số 50/2014/QH13: quy định phân loại dự án đầu tư xây dựng cơng trình: -Theo quy mơ, tính chất, loại cơng trình xây dựng; - Theo công năng; - Theo nguồn vốn sử dụng Theo Luật đầu tư công số 49/2014/QH13: quy định phân loại dự án đầu tư cơng: - Căn vào tính chất; - Cứ mức độ quan trọng quy mô; - Theo nhóm: A, B, C Đặc điểm dự án ĐTXD sử dụng vốn ngân sách nhà nước Có đặc điểm chung Dự án ĐTXD; Khơng có khả thu hồi vốn, khơng thu hút DN nên NN phải dùng vốn NSNN để thực hiện; Các dự án có quy mơ khơng lớn, thường đầu tư cho địa phương cấp tỉnh, quận huyện, xã phường làm CĐT dự án; Dự án ĐTXD sử dụng vốn NSNN quản lý toàn diện ; Phụ thuộc nhiều vào khả thu ngân sách TW địa phương theo thời đoạn dẫn đến trình cấp vốn cho dự án khơng 1.2 Các hình thức quản lý dự án ĐTXD Ban Quản lý dự án ĐTXD chuyên ngành, khu vực Ban quản lý dự án ĐTXD dự án Hình thức thuê Tư vấn quản lý dự án Hình thức CĐT trực tiếp quản lý dự án 1.3 Khái niệm chung thẩm định dự án ĐTXD Khái niệm Thẩm định việc kiểm tra, đánh giá người định đầu tư, chủ đầu tư, quan chuyên môn xây dựng nội dung cần thiết trình chuẩn bị thực dự án ĐTXD làm sở xem xét, phê duyệt Sự cần thiết phải thẩm định dự án Thẩm định dự án đầu tư cần thiết bắt nguồn từ vai trò quản lý vĩ mô Nhà nước hoạt động đầu tư CĐT muốn khẳng định định đầu tư đắn, tổ chức tài tiền tệ muốn tài trợ hay cho vay vốn dự án Tất dự án đầu tư thuộc nguồn vốn, thành phần kinh tế phải đóng góp vào lợi ích chung đất nước Cơng tác thẩm định có ảnh hưởng đến hiệu XDCT phận thiếu quản lý dự án XDCT Thực trạng công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơng trình nước ta 1.3 - Thủ tướng Chính phủ thành lập Hội đồng Thẩm định nhà nước dự án đầu tư để tổ chức thẩm định dự án Thủ tướng Chính phủ định đầu tư dự án khác thấy cần thiết Bộ trưởng Bộ Kế hoạch Đầu tư Chủ tịch Hội đồng Thẩm định nhà nước dự án đầu tư - Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước: + Cơ quan cấp Bộ tổ chức thẩm định dự án định đầu tư Đầu mối tổ chức thẩm định dự án đơn vị chuyên môn trực thuộc người định đầu tư; + UBND cấp tỉnh tổ chức thẩm định dự án định đầu tư Sở Kế hoạch Đầu tư đầu mối tổ chức thẩm định dự án + UBND cấp huyện, cấp xã tổ chức thẩm định dự án định đầu tư Đầu mối thẩm định dự án đơn vị có chức quản lý kế hoạch ngân sách trực thuộc người định đầu tư - Đối với dự án khác người định đầu tư tự tổ chức thẩm định dự án Việc thẩm định thiết kế sở thực lúc với việc thẩm định dự án đầu tư, tổ chức thẩm định riêng Các quan QLNN có trách nhiệm tham gia ý kiến thiết kế sở: + Bộ quản lý cơng trình xây dựng chuyên ngành dự án quan trọng quốc gia, dự án nhóm A; + Sở quản lý cơng trình xây dựng chun ngành dự án nhóm B, nhóm C Điểm qua số cố cơng trình xây dựng Hình 1.2: Tồn cảnh nhịp neo cầu Cần Thơ sau cố sập đổ ngày 26/9/2007 Hình 1.4: Nhà thờ họ giáo Ngọc Lâm (Thái Nguyên) sau bị sập đổ ngày 17/01/2013 1.3 Hình 1.3: Nhà kho chứa nguyên liệu Nhà máy giấy Lee & Man thị trấn Mái Dầm, huyện Châu Thành sau cố ngày 13/02/2013 Hình 1.5: Cột tháp truyền hình tỉnh Nam Định sau cố ngày 28/10/2012 Nguyên nhân cố cơng trình xây dựng 1.3 Có nhiều ngun nhân: khách quan chủ quan Nguyên nhân giải pháp thiết kế Nguyên nhân thi công Nguyên nhân quy trình bảo trì, cận hành, sử dụng Trong nguyên nhân gây nên cố cơng trình khơng thể khơng đề cập đến chất lượng công tác thẩm định Chất lượng công tác thẩm định có ảnh hưởng lớn đến thành cơng dự án đầu tư, chất lượng an toàn cơng trình xây dựng Đánh giá cơng tác thẩm định số dự án ĐTXD Sở Xây dựng tỉnh Hưng n Dự án ĐTXD cơng trình Trụ sở làm việc HĐND-UBND thành phố Hưng Yên Dự án ĐTXD cơng trình Nhà lớp học mơn Trường THPT Nam Khoái Châu, TT Khoái Châu, huyện Khoái Châu Những kết đạt Trình độ chun mơn đội ngũ cán làm công tác thẩm định bước nâng cao Bước đầu rút ngắn thời gian thẩm định Chất lượng hiệu thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơng trình nâng cao Những hạn chế tồn Nhận thức Tổ chức thực Chưa đúng, chưa đủ Chưa hợp lý, hiệu Nội dung thẩm định Chưa đầy đủ, bất cập Phương pháp thẩm định Đơn giản Nguyên nhân Cơ chế quản lý, sách có liên quan chưa đồng Công tác tổ chức thực thẩm định chưa chặt chẽ Trình độ lực đội ngũ cán thẩm định không cao Thông tin phục vụ thẩm định chưa đầy đủ, chất lượng không cao Đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng công tác thẩm định dự án ĐTXD sử dụng vốn NSNN Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên Giải pháp tuân thủ yêu cầu thẩm định đầy đủ ND, SD tiêu định lượng thẩm định, đánh giá dự án Hoàn thiện cấu tổ chức máy, nâng cao lực cán thẩm định Hoàn thiện công tác tổ chức thẩm định dự án ĐTXD Hồn thiện cơng tác lưu trữ thơng tin, sử dụng thơng tin có hiệu Giải pháp trang thiết bị hỗ trợ công tác thẩm định Bắt đầu Bộ phận cửa: Tiếp nhận hồ sơ CB thẩm định quan đầu mối thẩm định (-) Kiểm tra (+) (1) Cơ quan đầu mối thẩm định dự án Xin ý kiến quan nội dung khác dự án (2) Yêu cầu h sửa Tiến hành thẩm định Xin ý kiến tham gia thiết kế sở Tổng hợp, dự thảo báo cáo kết thẩm định (-) Trình lãnh đạo ban hành kết thẩm định Chấp thuận Chú thích: (1): Cơ quan đầu mối lập văn xin ý kiến thiết kế sở ngành quản lý cơng trình xây dựng thiết kế sở ngành nội dung khác dự án (2): Cơ quan xin ý kiến gửi văn trả lời đến quan chủ trì thẩm định (+) Bộ phận cửa trả kết Kết thúc Nguồn: Ủy ban nhân dân tỉnh Hưng Yên Hình 3.3: Quy trình thẩm định DAĐTXD tỉnh Hưng Yên (quy trình tổng quát) Những hạn chế, tồn Về nhận thức: Chưa nhận thức đúng, đầy đủ công tác thẩm định DA ĐTXD Hạn chế tổ chức thẩm định Sự phối hợp tổ chức thực thẩm định chưa hợp lý, hiệu Trình độ đội ngũ cán bộ, cơng cụ phương tiện thẩm định chưa đáp ứng yêu cầu Quy trình thẩm định chưa hợp lý; Chưa có chế kiểm soát chất lượng thẩm định Nội dung thẩm định dự án chưa đầy đủ, nhiều bất cập Phương pháp thẩm định đơn giản, chưa sử dụng sở khoa học thực tiễn Hình 3.4: Sơ đồ hạn chế, tồn công tác thẩm định DAĐTXD tỉnh Hưng Yên Những nguyên nhân Cơ chế sách có liên quan chưa kịp thời Sự phối hợp tổ chức thực thẩm định DA chưa chặt chẽ Trình độ, lực đội ngũ cán thẩm định không cao Tổ chức quản lý thơng tin phục vụ thẩm định cịn lạc hậu Hình 3.5: Sơ đồ nguyên nhân tồn công tác thẩm định DAĐTXD tỉnh Hưng Yên Các giải pháp hồn thiện cơng tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn ngân sách nhà nước Sở Xây dựng Hưng Yên Hoàn thiện cấu tổ chức máy nâng cao lực cán làm cơng tác thẩm định (1) Hồn thiện công tác tổ chức thẩm định dự án đầu tư xây dựng (2) Hồn thiện cơng tác lưu trữ thơng tin sử dụng có hiệu thơng tin thẩm định dự án (3) Bổ sung trang thiết bị hỗ trợ công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng (4) Hình 3.6: Các giải pháp hồn thiện công tác thẩm định Tuân thủ yêu cầu thẩm định đầy đủ nội dung, sử dụng tiêu định lượng phân tích, đánh giá, thẩm định DAĐTXD (5) Hoàn thiện cấu tổ chức máy nâng cao lực cán làm công tác thẩm định Hoàn thiện cấu, chức năng, nhiệm vụ sở, phịng thẩm định dự án Hồn thiện lực đội ngũ cán làm công tác thẩm định dự án Hình 3.7: Các giải pháp hồn thiện tổ chức máy lực cán Hoàn thiện công tác tổ chức thẩm định dự án đầu tư xây dựng Hồn thiện quy trình thủ tục thẩm định DAĐTXD Hồn thiện phân cơng, phân cấp cơng tác thẩm định phê duyệt DAĐTXD Xây dựng quy chế phối hợp quan có liên quan đến cơng tác thẩm định Tổ chức Hội đồng thẩm định cho dự án quy mơ lớn, phức tạp Hồn thiện cơng tác kiểm tra, kiểm sốt phê duyệt DAĐTXD Hình 3.8: Các giải pháp hồn thiện cơng tác tổ chức thẩm định dự án Bắt đầu (1) Tiếp nhận, kiểm tra hồ sơ theo phương thức cửa (2) Cơ quan đầu mối chủ trì thẩm định (3) (1) Tiến hành thẩm định (*) … Yêu cầu h sửa (-) (2) Lập hồ sơ xin ý kiến quan liên quan (3.1) (3.2) Tổng hợp, dự thảo báo cáo kết thẩm định (5) Trình lãnh đạo duyệt kết thẩm định (6) Chấp thuận (+) Gửi đến Bộ phận cửa trả kết (7) Kết thúc (8) Chú thích: (1): Lập hồ sơ xin ý kiến thiết kế sở nội dung khác dự án (2): Cơ quan xin ý kiến lập văn trả lời đến quan đầu mối chủ trì thẩm định (*): Xem quy trình chi tiết thực thẩm định Hình 3.9: Hồn thiện quy trình thẩm định DA ĐTXD tỉnh Hưng Yên (1) (2) 3.1 + 3.2 (3) (4) Nhóm thẩm định TK sở Nhóm 1.1 Nhóm thẩm định ND khác Nhóm 1.2 K/sốt người phụ trách chung Nhóm 2.1 (-) K/sốt người phụ trách (+) Chấp thuận Hoàn thiện hồ sơ thẩm định TKCS (-) (+) Chấp thuận Hoàn thiện hồ sơ nội dung khác (5) (-) Nhóm 2.2 (6) (+) (7) (8) Hình 3.10 Hồn thiện quy trình chi tiết thực thẩm định DA ĐTXD Chú thích: - Nhóm 1.1: Thẩm định giải pháp thiết kế, tuân thủ tiêu chuẩn thiết kế; phù hợp quy hoạch xây dựng - Nhóm 1.2: Thẩm định nội dung khác TKCS - Nhóm 2.1: Thẩm định cần thiết đầu tư, tính khả thi - Nhóm 2.2: Thẩm định yếu tố đảm bảo tính hiệu DA KẾT LUẬN Luận văn tập trung giải số nội dung sau: Làm rõ sở lý luận dự án đầu tư xây dựng công tác thẩm định dự án ĐTXD Phân tích đặc điểm đặc thù cơng tác thẩm định dự án ĐTXD sử dụng vốn NSNN nhân tố ảnh hưởng tới công tác thẩm định dự án ĐTXD sử dụng vốn NSNN Chỉ kết đạt được, tồn tại, hạn chế công tác thẩm định dự án ĐTXD sử dụng nguồn vốn NSNN Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên đồng thời rõ nguyên nhân tồn Đề xuất 05 nhóm giải pháp khoa học khả thi nhằm nâng cao chất lượng, hoàn thiện công tác thẩm định dự án ĐTXD nguồn vốn NSNN Sở Xây dựng tỉnh Hưng Yên * Hạn chế, tồn luận văn: Việc đánh giá thực trạng chủ yếu vào việc phân tích số liệu báo cáo Sở Kế hoạch Đầu tư, Sở Xây dựng UBND tỉnh Hưng Yên; chưa có điều kiện điều tra, khảo sát kiểm chứng Do giải pháp hoàn thiện đưa có ý nghĩa mức độ định ... cán thẩm định không cao Thông tin phục vụ thẩm định chưa đầy đủ, chất lượng không cao Đề xuất số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng công tác thẩm định dự án ĐTXD sử dụng vốn NSNN Sở Xây dựng tỉnh... động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo cơng trình xây dựng nhằm phát triển, trì, nâng cao chất lượng cơng trình sản phẩm, dịch vụ thời hạn chi phí xác định Phân loại dự án đầu tư xây dựng. .. chun mơn đội ngũ cán làm công tác thẩm định bước nâng cao Bước đầu rút ngắn thời gian thẩm định Chất lượng hiệu thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơng trình nâng cao Những hạn chế cịn tồn Nhận thức