ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ - XÃ HỘI Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CÔNG

BỘ NỘI VỤ BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA ĐINH LÂM TẤN ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ - Xà HỘI Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CÔNG HÀ NỘI -2015 BỘ NỘI VỤ BỘ GIÁO DỤC ĐÀO TẠO HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA ĐINH LÂM TẤN ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ - Xà HỘI Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý hành cơng Mã số: 62 34 82 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ HÀNH CHÍNH CƠNG NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS.TS PHẠM KIÊN CƯỜNG TS NGUYỄN VĂN TRUNG HÀ NỘI - 2015 LỜI CẢM ƠN Trong suốt q trình thực luận án này, tơi nhận giúp đỡ tận tình nhiều tập thể cá nhân Tôi thực trân trọng biết ơn sâu sắc tất giúp đỡ q báu Trước hết, tơi xin bày tỏ lịng biết ơn sâu sắc đến Phó Giáo sư, Tiến sĩ Phạm Kiên Cường, Tiến sĩ Nguyễn Văn Trung, người Thầy trực tiếp hướng dẫn giúp đỡ tơi suốt q trình nghiên cứu, hồn thành luận án Tôi xin gửi lời cảm ơn đến Bộ Giáo dục Đào tạo, Học Viện trị - Hành Quốc gia Hồ Chí Minh, Học viện Hành hướng dẫn, tạo điều kiện cho nghiên cứu sinh hồn thành tốt luận án tiến sĩ Tơi xin bày tỏ cảm ơn tới Thầy, Cơ giáo Khoa sau Đại học, Khoa Hành học, Học viện Hành tận tình giúp đỡ tơi suốt q trình nghiên cứu, sinh hoạt khoa học Tôi xin trân trọng cảm ơn lãnh đạo Bộ Kế hoạch Đầu tư, lãnh đạo cán Vụ Tổng hợp Kinh tế Quốc dân, Vụ Tổ chức cán Bộ Kế hoạch Đầu tư ủng hộ, giúp đỡ, tạo điều kiện cho q trình học tập, nghiên cứu, hồn thành luận án Tơi xin chân thành cảm ơn gia đình, người thân, bạn bè đồng nghiệp quan tâm, động viên, chia sẻ để tơi học tập, nghiên cứu, hồn thành luận án./ Tác giả luận án Đinh Lâm Tấn LỜI CAM ĐOAN Formatted: Line spacing: 1.5 lines Tôi Đinh Lâm Tấn, nghiên cứu sinh khóa Học viện Hành chính, Học viện Chính trị - Hành Quốc gia Hồ Chí Minh Tơi xin cam đoan luận án “Xây dựng phương pháp đĐánh giá kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam nay” cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập cá nhân tơi Các số liệu trích dẫn nêu luận án hoàn toàn trung thực Các tài liệu, số liệu, kết nghiên cứu tổ chức, cá nhân khác tham khảo, sử dụng, trích dẫn luận án ghi rõ nguồn gốc./ Tác giả luận án Formatted: Font: 14 pt Formatted: None, Space Before: pt, After: pt Đinh Lâm Tấn Formatted: Font: 14 pt, Not Bold Formatted: None, Space Before: pt, After: pt Formatted: Font: Times New Roman, 14 pt, Swedish (Sweden) PHẦN MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CÁC VẤN ĐỀ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN CHƯƠNG 1:CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ - Xà HỘI Ở VIỆT NAM 28 1.1 Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 28 1.1.1 Khái niệm kế hoạch 28 1.1.2 Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 29 1.1.3 Kết cấu báo cáo Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 32 1.1.4 Quy trình kế hoạch hố Kế hoạch PTKTXH Việt Nam 34 1.2 Đánh giá kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 36 1.2.1 Tổng quan đánh giá 36 1.2.2 Đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 46 1.3 Kinh nghiệm đánh giá kế hoạch số nước học cho Việt Nam 65 1.3.1 Kinh nghiệm từ nước khu vực 65 1.3.2 Kinh nghiệm từ số nước phát triển .73 1.3.3 Kinh nghiệm từ số kinh tế .78 1.3.4 Kinh nghiệm từ nước Bắc Âu .80 1.3.5 Bài học kinh nghiệm rút cho Việt Nam 83 TIỂU KẾT CHƯƠNG 85 CHƯƠNG 2:THỰC TRẠNG VỀ ĐÁNH GIÁKẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ - Xà HỘI Ở VIỆT NAM 86 2.1 Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội cản trở việc áp dụng hệ thống đánh giá dựa kết 87 2.1.1 Thiếu tính lựa chọn 87 2.1.2 Mục tiêu đề chưa cụ thể, thiếu gắn kết mục tiêu kế hoạch nguồn lực 88 2.1.3 Hệ thống tiêu kế hoạch nhiều bất cập 91 2.2 Thực trạng phân cấp quản lý hệ thống kế hoạch hoá 95 2.2.1 Sự phân cấp quản lý hệ thống kế hoạch hoá 95 2.2.2 Những bất cập phân cấp quản lý hệ thống kế hoạch hoá 96 2.3 Thực trạng hệ thống đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế xã hội 98 2.3.1 Thực trạng thể chế đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 98 2.3.2 Thực trạng báo cáo đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế xã hội .100 2.3.3 Thực trạng kỹ thuật thu thập dự liệu, phối hợp thông tin đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội phương pháp đánh giá 104 2.3.4 Thực trạng lực đội ngũ cán thực đánh giá Kế hoạch triển kinh tế - xã hội 113 TIỂU KẾT CHƯƠNG 116 CHƯƠNG 3:PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP ĐỔI MỚI ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ - Xà HỘI Ở VIỆT NAM 119 3.1 Quan điểm đổi đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam 119 3.2 Đề xuất đổi đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam theo phương pháp đánh giá dựa kết 120 3.2.1 Hoàn thiện cấu trúc Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 120 3.2.2 Đổi bước đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 123 3.2.3 Đánh giá báo cáo kết đánh giá 138 3.3 Điều kiện cần thiết đổi đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 145 3.3.1 Hoàn thiện thể chế cho cơng tác kế hoạch hố 145 3.3.2 Xây dựng sở liệu quốc gia phục vụ cho đánh giá 146 3.3.3 Nâng cao lực đánh giá .147 3.3.4 Huy động phân bổ nguồn lực cho đánh giá 149 TIỂU KẾT CHƯƠNG 150 KẾT LUẬN 151 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH Đà CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN NỘI DUNG LUẬN ÁN 155 TÀI LIỆU THAM KHẢO 157 DANH MCU THAM KHung tDANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT ADB Ngân hàng phát triển Châu Á CPRGS Chiến lược tăng trưởng xóa đói giảm nghèo CPI Chỉ số giá tiêu dùng Formatted [1] Formatted [3] Formatted [2] Formatted [4] Formatted [5] Formatted [6] Formatted [8] Formatted [9] Formatted [7] Formatted [10] Formatted [11] Formatted [12] Formatted [13] Formatted [14] Formatted [15] [16] DNNN Doanh nghiệp nhà nước Formatted Formatted [17] EU Liên minh Châu Âu Formatted [18] Formatted [19] Formatted [20] Formatted [21] Formatted [22] Formatted [23] Formatted [24] Formatted [25] Formatted [26] [27] FDI Đầu tư trực tiếp nước GDP Tổng sản phẩm nước GNP Tổng sản phẩm quốc gia HDI Chỉ số phát triển người HĐND Hội đồng nhân dân ICOR Hệ số gia tăng vốn đầu tư so với đầu Formatted Formatted [28] IMF Quỹ tiền tệ quốc tế Formatted [29] Formatted [30] Formatted [31] Formatted [32] Formatted [33] Formatted [34] Formatted [35] Formatted [36] Formatted [37] Formatted [38] Formatted [39] Formatted [40] Formatted [41] Formatted [42] Formatted [43] Formatted [44] Formatted [45] Formatted [46] Formatted [47] Formatted [48] Formatted [49] Formatted [50] Formatted [51] Formatted [52] Formatted [53] Formatted [54] Formatted [55] Formatted [56] Formatted [57] Formatted [58] Formatted [59] Formatted [60] KH&ĐT Kế hoạch Đầu tư MPI Bộ Kế hoạch Đầu tư MDGs NSNN ODA Mục tiêu phát triển Thiên niên kỷ Ngân sách nhà nước Hỗ trợ phát triển thức OECD Tổ chức hợp tác phát triển Châu Âu DAC Ủy ban Hỗ trợ Phát triển KT-XH Kinh tế - xã hội PTKTXH Phát triển kinh tế - xã hội QLNN Quản lý nhà nước TCTK Tổng cục Thống kê UBND Ủy ban nhân dân UNDP Tổ chức phát triển Liên hợp quốc WB Ngân hàng giới WTO Tổ chức thương mại giới DANH MỤC BẢNG, SƠ ĐỒ BẢNG: Formatted: Font: (Default) +Headings, 14 pt, Not Bold, No underline, Font color: Auto, (Asian) Chinese (Simplified, PRC), Check spelling and grammar, Not Expanded by / Condensed by Formatted: Font: (Default) +Headings, 14 pt, Not Bold, No underline, Font color: Auto, (Asian) Chinese (Simplified, PRC), Check spelling and grammar, Not Expanded by / Condensed by Bảng 1.1 : Ví dụ đánh giá dự án, chương trình, sách 43 Formatted: Left, None, Indent: First line: 0.2", Space After: pt, Line spacing: Multiple 1.45 li Bảng 1.2 Các thành phần nguyên lý thay đổi .49 Formatted: None, Space After: pt, Line spacing: Multiple 1.45 li Bảng 1.3: So sánh đánh giá theo triển khai thực theo kết 61 Formatted: Font: (Default) +Headings, 14 pt, Not Bold, No underline, Font color: Auto, (Asian) Chinese (Simplified, PRC), Check spelling and grammar, Not Expanded by / Condensed by Bảng 1.4: Ví dụ so sánh đánh giá triển khai thực theo kết 64 Bảng 1.5: Về hệ thống đánh giá Colombia 79 Bảng 3.1 Các số đo lường thay đổi dự tính .126 Bảng 3.2 Bốn loại số ứng với mục tiêu, dòng cột 126 Bảng 3.3 Ví dụ số đầu vào, đầu ra, kết tác động có mối liên quan lẫn lĩnh vực y tế, xã hội 128 Bảng 3.4 Các công cụ, quan tần suất thu thập liệu 134 Bảng 3.5 Ví dụ khung để đánh giá mục tiêu giáo dục trẻ em .136 SƠ ĐỒ Sơ đồ 1.1.Loại hình cấp kế hoạch 31 Sơ đồ 1.2 Kết cấu báo cáo Kế hoạch PTKTXH 33 Sơ đồ 1.3 Sơ đồ quy trình kế hoạch hố Kế hoạch PTKTXH 35 Sơ đồ 1.4: Cấp độ đánh giá 46 Sơ đồ 1.5: Mười bước tiến tới hệ thống đánh giá dựa kết 58 Sơ đồ 2.1 Tổ chức máy phân cấp quản lý củahệ thống kế hoạch hoá 96 Sơ đồ 2.2: Phiên họp đánh giá Kế hoạch PTKTXH quan Quốc hội 111 Sơ đồ 3.1 Nguồn liệu cho số 132 Formatted: Left, None, Indent: First line: 0.2", Space After: pt, Line spacing: Multiple 1.45 li Formatted: None, Space After: pt, Line spacing: Multiple 1.45 li Formatted: Font: (Default) +Headings, 14 pt, Not Bold, No underline, Font color: Auto, (Asian) Chinese (Simplified, PRC), (Other) English (United States), Check spelling and grammar, Not Expanded by / Condensed by Formatted: Left, None, Indent: First line: 0.2", Space After: pt, Line spacing: Multiple 1.45 li Formatted: None, Space After: pt, Line spacing: Multiple 1.45 li Formatted: Font: 14 pt, Bold, No underline, Font color: Auto Formatted: None, Indent: First line: 0", Space Before: pt, After: pt, Line spacing: Multiple 1.25 li Comment [s21]: Formatted: Font: 14 pt, Bold, No underline, Font color: Auto DANH MỤC HÌNH, HỘP HÌNH Hình 1.1: Mơ hình logic để đạt kết tác động .50 Hình 1.2: Ví dụ Mơ hình logic để giảm tỷ lệ suy dinh dưỡng trẻ em .50 Hình 3.1 Minh họa xây dựng Mục tiêu - Chỉ tiêu - Kết .125 HỘP Hộp 1.1 Sử dụng Đánh giá 45 Hộp 1.2 Sức mạnh việc xác định kết 51 Hộp 1.3: Quản lý dựa kết phát triển 55 Hộp 1.4: Chuỗi kết Quản lý theo kết phát triển 56 Hộp 2.1: Ví dụ minh họa xây dựng mục tiêu kế hoạch 90 Hộp 2.2: Mục tiêu đề khó đánh giá 91 Hộp 2.3 Đánh giá khả thực tháng 2014 công nghiệp 103 Formatted: Font: 14 pt, Bold, No underline, Font color: Auto Formatted: None, Indent: First line: 0", Space Before: pt, After: pt, Line spacing: Multiple 1.25 li Formatted: Font: 14 pt, Bold, No underline, Font color: Auto Comment [s22]: ... điểm đổi đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam 119 3.2 Đề xuất đổi đánh giá Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội Việt Nam theo phương pháp đánh giá dựa kết 120 3.2.1... 1.1.2 Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 29 1.1.3 Kết cấu báo cáo Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 32 1.1.4 Quy trình kế hoạch hoá Kế hoạch PTKTXH Việt Nam 34 1.2 Đánh giá kế hoạch phát. .. ĐỀ TÀI LUẬN ÁN CHƯƠNG 1:CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ ĐÁNH GIÁ KẾ HOẠCH PHÁT TRIỂN KINH TẾ - Xà HỘI Ở VIỆT NAM 28 1.1 Kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội 28 1.1.1 Khái niệm kế hoạch