Biện pháp tạm giam theo quy định luật tố tụng hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HOC LƯẠT TP HỔ CHÍ MINH NGUYỄN PHƯƠNG LINH BIỆN PHÁP TẠM GIAM THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn thạc sỹ “Biện pháp tạm giam theo luật tố tụng hình Việt Nam” cơng trình nghiên cứu khoa học thân thực hướng dẫn Tiến sỹ Lê Huỳnh Tấn Duy Những thông tin, tài liệu Luận văn thu thập cách khách quan, trung thực, số liệu minh chứng có nguồn gốc rõ ràng Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố cơng trình khoa học khác Thành phố Hồ Chí Minh, ngày tháng năm 2020 rri r _ _• Tác giả Nguyễn Phương Linh DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS BLTTHS : Bộ luật hình : Bộ luật tố tụng hình CQĐT TA VKS VKSND : Cơ quan điều tra : Tòa án : Viện kiểm sát : Viện kiểm sát nhân dân MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG TẠM GIAM ĐỐI VỚI BỊ CAN VỀ TỘI ÍT NGHIÊM TRỌNG CĨ HÌNH PHẠT TÙ ĐẾN 02 NĂM .6 1.1 Quy định luật tố tụng hình tạm giam bị can tội •/ • • • O • • O • • nghiêm trọng có hình phạt tù đến 02 năm .6 1.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật tạm giam bị can tội nghiêm trọng có hình phạt tù đến 02 năm 15 1.3 Giải pháp hoàn thiện bảo đảm áp dụng quy định pháp luật tạm giam bị can tội nghiêm trọng có hình phạt tù đến 02 năm 23 1.3.1 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp pháp luật tạm giam bị can tội nghiêm trọng có hình phạt tù đến 02 năm 23 1.3.2 Giải pháp bảo đảm thực quy định pháp luật tạm giam bị can tội nghiêm trọng có hình phạt tù đến 02 năm .24 CHƯƠNG THỜI HẠN TẠM GIAM TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA, TRUY TỐ 27 2.1 Quy định luật tố tụng hình thời hạn tạm giam giai đoạn */ • • • ” • • • ~ ~ ” • điều tra, truy tố 27 2.2 Thực tiễn áp dụng quy định luật tố tụng hình thời hạn tạm • • ~ */ • • • ” • • • giam giai đoạn điều tra, truy tố 33 2.3 Giải pháp hoàn thiện bảo đảm áp dụng quy định luật tố tụng hình thời hạn tạm giam giai đoạn điều tra, truy tố .41 Kết luận Chương 43 KẾT LUẬN 44 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong thời gian qua, cải cách tư pháp vấn đề Nhà nước, xã hội đặc biệt quan tâm trọng Một số vấn đề cấp bách như: phải đổi tổ chức máy, cán cho phù hợp với yêu cầu cải cách tư pháp; nâng cao chất lượng đội ngũ cán ngành tố tụng Toà án, Viện kiểm sát Cơ quan điều tra; tăng cường công tác quản lý nhà nước hoạt động luật sư, thừa phát lại đặc biệt hoàn thiện chế định pháp luật số nhiệm vụ trọng tâm mà Nghị Đảng, Nghị 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 Nghị 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 xác định, bước thực Quá trình thay đổi thể rõ qua lộ trình sửa đổi, bổ sung Bộ luật, Luật văn hướng dẫn pháp luật hạn chế thực tiễn Hệ thống pháp luật nước ta nhiều văn hạn chế thấy văn pháp luật bất cập, hạn chế mà Quốc hội đưa vào lộ trình sửa đổi để phù hợp với yêu cầu cải cách tư pháp BLTTHS năm 2003 Thực tế thi hành năm vừa qua cho thấy Bộ luật tồn nhiều điểm khiếm khuyết gây khó khăn cho quan tiến hành tố tụng Một hạn chế bộc lộ rõ tình trạng áp dụng biện pháp tạm giam cách tràn lan, kéo dài thời hạn tạm giam không cần thiết dẫn đến ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền người, quyền công dân bị can, bị cáo; khơng phù hợp với mục đích, ý nghĩa mà biện pháp mang lại Lý hạn chế nêu phần tư tưởng số người tiến hành tố tụng cho phải “tạm giam trước, điều tra sau”; tạm giam biện pháp điều tra tốt để bị can, bị cáo cung cấp lời khai, chứng liên quan đến vụ án có mặt Điều tra viên Kiểm sát viên triệu tập; trình độ lực số người tiến hành tố tụng hạn chế, chưa hiểu nội dung quy định BLTTHS Tuy nhiên, ngồi lý chủ quan nêu chế định tạm giam BLTTHS năm 2003 thể nhiều thiếu sót mà nhà làm luật chưa dự liệu hết soạn thảo như: để tạm giam cịn mang tính tuỳ nghi, chung chung; khơng cho phép tạm giam trường hợp bị can phạm tội nghiêm trọng, khơng theo kịp với tốc độ phát triển tội phạm ngày nay; số quy định thời hạn tạm giam thiếu tính chặt chẽ đồng Do đó, để đảm bảo yêu cầu cải cách tư pháp để khắc phục tình trạng tạm giam tràn lan, khơng với mục đích, ý nghĩa, BLTTHS năm 2015 sửa đổi chế định theo hướng: quy định cụ thể, chặt chẽ thẩm quyền áp dụng; cụ thể hố mang tính tuỳ nghi; phân chia tạm giam theo nhóm tội phạm, từ đặc biệt nghiêm trọng nghiêm trọng Đồng thời, để đảm bảo tính chặt chẽ thời hạn tố tụng, BLTTHS năm 2015 sửa đổi theo hướng rút ngắn thời hạn tạm giam để điều tra, truy tố Có thể thấy, qua 02 năm áp dụng BLTTHS năm 2015 mang lại nhiều chuyển biến tích cực, giảm phần tình trạng lạm dụng biện pháp tạm giam giải vụ án hình Đây bước tiến lớn cải cách tư pháp thách thức cho quan tiến hành tố tụng q trình cơng tác Với tư cách người làm việc quan tiến hành tố tụng, học viên lựa chọn đề tài “Biện pháp tạm giam theo quy định luật tố tụng hình Việt Nam” để làm đề tài luận văn thạc sỹ luật học nhằm hiểu rõ biện pháp ngăn chặn này, góp phần giúp quan tiến hành tố tụng áp dụng chuẩn xác quy định pháp luật hơn, phần tháo gỡ khó khăn, vướng mắc thực tiễn mà quan tiến hành tố tụng gặp phải Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Trong thời gian qua, biện pháp ngăn chặn nói chung biện pháp tạm giam nói riêng theo quy định BLTTHS năm 2003 nhiều người quan tâm, nghiên cứu Có thể kể đến nhiều tài liệu, cơng trình nghiên cứu đề tài công tác thực hành quyền công tố áp dụng biện pháp ngăn chặn có Luận án tiến sỹ “Các biện pháp ngăn chặn bắt, tạm giữ, tạm giam tố tụng hình Việt Nam, thực trạng, nguyên nhân giải pháp” Nguyễn Văn Điệp, Đại học Luật Hà Nội, năm 2005; Luận văn thạc sỹ “Kiểm sát việc tạm giữ, tạm giam tố tụng hình Việt Nam” Nguyễn Phạm Tố Phong, Đại học Luật TP Hồ Chí Minh năm 2013, sách “Thực hành quyền công tố kiểm sát hoạt động tư pháp” Tiến sỹ Lê Hữu Thể chủ biên Ngồi cịn có viết cơng bố tạp chí chun ngành “Hồn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình biện pháp tạm giam” PGS, TS Trần Văn Độ đăng trang Trường đại học kiểm sát; Bài viết “Về việc áp dụng biện pháp ngăn chặn theo quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003” PGS TS Nguyễn Đức Thuận đăng Tạp chí Luật học số 07/2008; Tài liệu tập huấn kiểm sát việc tạm giữ, tạm giam, quản lý thi hành án hình Viện kiểm sát nhân dân tối cao soạn thảo năm 2013 Đối với quyền người bị tạm giữ, tạm giam có Tài liệu Hội thảo quốc tế quyền người tố tụng hình sự: Hồn thiện quyền nghĩa vụ tố tụng người bị tạm giữ, bị can, bị cáo đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp PGS TS Trần Văn Độ năm 2010 Đối với BLTTHS năm 2015, học viên nhận thấy không nhiều viết cơng trình nghiên cứu khoa học liên quan đến biện pháp tạm giam, kể đến Luận văn thạc sỹ “Căn áp dụng biện pháp tạm giam theo luật tố tụng hình Việt Nam” Trần Thanh Phương (năm 2018), “Biện phạm tạm giam luật tố tụng hình Việt Nam” Trần Vĩnh Long (năm 2018) Nội dung 02 luận văn chủ yếu phân tích đánh giá quy định, BLTTHS năm 2015 biện pháp tạm giam thực tiễn áp dụng Ngoài cịn có số viết có liên quan như: “Biện pháp ngăn chặn tạm giam theo quy định BLTTHS năm 2015” tác giả Hoàng Tám Phi đăng Tạp chí kiểm sát số 07/2018; Bài viết “Quy định biện pháp ngăn chặn Bộ luật tố tụng hình năm 2015” tác giả M Nhất đăng trang website Bộ tư pháp2 Tuy nhiên, viết chủ yếu phân tích, so sánh điểm khác Bộ luật tố tụng hình năm 2003 năm 2015 Qua nghiên cứu công trình khoa học nêu có số điểm học viêncó thể kế thừa phát triển để đưa vào luận văn thạc sỹ sở phân tích, đánh giá tình hình, đặc điểm số liệu địa bàn tỉnh Bình Thuận để mang lại hiệu thiết thực việc áp dụng biện pháp tạm giam địa bàn tỉnh Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu luận văn Mục đích nghiên cứu Mục đích cuối luận văn tìm giải pháp nhằm góp phần hồn thiện bảo đảm thực quy định pháp luật tố tụng hình biện pháp tạm giam Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu trên, luận văn đặt nhiệm vụ cụ thể phải giải gồm: - Làm rõ số vấn đề lý luận liên quan đến biện pháp tạm giam; - Phân tích đánh giá quy định pháp luật biện pháp tạm; - Phân tích, đánh giá hạn chế, vướng mắc thực tiễn áp dụng biện pháp tạm giam xác định nguyên nhân; 2M.Nhất, https://moj.gov.vn/qt/tintuc/Pages/nghien-cuu-trao-doi.aspx?ItemID=2173 (truy cập ngày 28/3/2020) - Đề xuất giải pháp khắc hoàn thiện bảo đảm áp dụng quy định pháp luật biện pháp tạm giam Đối tượng, phạm vi nghiên cứu luận văn Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn số quy định BLTTHS năm 2015 biện pháp tạm giam thực tiễn áp dụng Đối với số nội dung, luận văn có so sánh với quy định BLTTHS năm 2003 biện pháp tạm giam Phạm vi nghiên cứu - Về nội dung: Luận văn tập trung nghiên cứu quy định pháp luật biện pháp tạm giam người bị can tội nghiêm trọng mà BLHS quy định hình phạt tù đến 02 năm thời hạn tạm giam giai đoạn điều tra, truy tố theo quy định BLTTHS năm 2015 - Về không gian: Luận văn khảo sát thực tiễn áp dụng biện pháp tạm giam phạm vi nước, trọng đến địa bàn tỉnh Bình Thuận - Về thời gian: Luận văn khảo sát việc áp dụng biện pháp tạm giam từ năm 2017đến 06 tháng đầu năm 2020 Phương pháp nghiên cứu Để thực luận văn, học viên sử dụng kết hợp nhiều phương pháp nghiên cứu phù hợp với khoa học pháp lý, cụ thể bao gồm: - Phương pháp phân tích, tổng hợp: sử dụng xuyên suốt toàn luận văn - Phương pháp thống kê: áp dụng q trình phân tích số liệu thực tế Chương Chương liên quan đến trường hợp tạm giam bị can tội nghiêm trọng có hình phạt tù đến 02 năm thời hạn tạm giam bị can, bị cáo - Phương pháp nghiên cứu vụ án điển hình: nghiên cứu vụ án thực tế có phát sinh vướng mắc thực tiễn áp dụng pháp luật, làm rõ vướng mắc trình áp dụng biện pháp tạm giam Đóng góp luận văn Luận văn góp phần hồn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 trình tự, thủ tục tạm giam Từ đưa bất cập, vướng mắc đề nghị liên ngành tư pháp trung ương có văn hướng dẫn áp dụng thống Đồng thời nâng cao lực, nhận thức cán tư pháp áp dụng biện pháp tạm giam CÔNG AN HUYỆN HÀM THUẬN BẮC Cơ QUAN CẢNH SẤT ĐIÈU TRA Mau số: 23 BHtheo TTsố 6Ì/20I7/TỊBCA ngày N/72/2ỠKỈẶS CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VĨẸT NAM ĐỘC lập - Tự - Hạnh phúc í Ị) ■V-?/ Số: 10 Hàm Thuận Băc, ngày 01 tháng 12 năm 2018 LỆNH BẮT BỊ CAN ĐỂ TẠM GTAM ic Tôi: Đại tá Lê Bá Thanh THỦ TRƯỞNG Cơ QUAN CSĐT Chức vụ: Căn Quyết định khởi tố bị can số: 13 ngày 01 tháng 12 năm 2018 Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an Hàm Thuận Bắc Trương Văn Tiến có hành vi “Cùng đồng bọn cho vay lãi nặng thu lợi bất chính” phạm vào khoản Điều 201 Bộ luật Hình sự; Căn điều 36, 109, 113, 119 173 Bộ luật Tố tụng hình sự, RA LỆNH: Bắt bị can để tạm giam thời hạn 02 tháng, kể từ ngày bắt đối với: Họ tên: Trương Văn Tiến Giới tính: Nam Tên gọi khác: Heo Sinh ngày tháng năm 1996, tại: Thanh Hóa Quốc tịch: Việt Nam ; Dân tộc: Mường ; Tôn giáo: Không Nghề nghiệp: So CMND/The CCCD/HỘ chiếu: cấp ngày tháng năm Nơi cấp: Nơi cư trú: thôn Đaguri, xã Đa Mi, huyện Hàm Thuận Bắc, tỉnh Bình Thuận Phân công ông: Nguyễn Thanh Tùng, Võ Văn Lộc -Điều tra viên tổ chức thi hành Lệnh giải bị can đến Trại tạm giam/Nhà tạm giữ: Công an Hàm Thuận Bắc Giám thị trại tạm giam/Trưởng nhà tạm giữ nêu thi hành việc tạm giam bị can Yêu cầu quyền địa phương đơn vị vũ trang hỗ trợ cần thiết để thi hành Lệnh Lệnh gửi đến Viện kiểm sát Hàm Thuận Bắc để phê chuẩn ỈG Cơ QUAN CSĐT Nữì nhận: - VKS Hàm Thuận Bắc; - Nhà tạm giữ CAH; Bị can; Hồ sơ 02 Đạifa Lê Bá Thanh Lệnh giao cho bị can bàn vào hồi J.S Ấ '-ngày ơd tháng năm ễsẨl.ỳ BỊ CAN (Ký, ghi rõ họ tên) CÔNG AN HUYỆN HÀM THUẬN BẤC Cơ QUAN CẢNH SÁT ĐIỀU TRA Số: 11 LÊNH BẮT BI CAN ĐẺ TAM GIAM • Tơi: • Đai tá Lê Bá Thanh • L íi'- / !í Chức vụ: THỦ TRƯỞNG Cơ QUAN CSĐT Căn Quyết định khởi tố bị can số: 11 ngày 01 tháng 12 năm 2018 Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an Hàm Thuận Bắc Hà Văn Quyết có hành vi “Cùng đồng bọn cho vay lãi nặng thu lợi bất chính” phạm vào khoản Điều 201 Bộ luật Hình sự; Căn điều 36, 109, 113, 119 173 Bộ luật Tố tụng hình sự, Đại tá Lê Bá Thanh Ghi chú: Bắt bị can ngày vA.thảng u.năm 4£l.v _ , CONG AN HUYỆN HÀM THUẬN BẮC Cơ QUAN CẢNH SÁT BĨẺU TRA Số: 12 Mau so: 23 BH theo TTso 61/20J7/TT-BCA _ ngày lyigĩíStHĨ^ CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIẸữậẦM"Na Độc lập - Tự Hạnh phiiT' ft) Hàm Thuận Bắc, ngày 01 tháng 12 nain~^018 LỆNH BẮT BỊ CAN ĐỂ TẠM GIAM Tơi: ị Đại tá Lê Bá Thanh Chức vụ: THỦ TRIrỞNG QUAN CSĐT Căn Quyết định khởi tố bị can số: 14 ngày 01 tháng 12 năm 2018 Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an Hàm Thuận Bắc Nguyễn Ngọc Long có hành vi “Giúp sức đồng bọn cho vay lãi nặng thu lợi bất chính” phạm vào khoản Điều 201 Bộ luật Hình sự; Căn điều 36, 109, 113, 119 173 Bộ luật Tố tụng hình sự, RA LỆNH: Ị Bắt bị can để tạm giam thời hạn 02 tháng, kể từ ngày bắt đối với: Họ tên: Nguyễn Ngọc Long Giới tính: Nam Tên gọi khác: Sinh ngày tháng năm 1999 tại: Lâm Đồng Quốc tịch: Việt Nam ; Dân tộc: Kinh ; Tôn giáo: không Nghề nghiệp: So CMND/The CCCD/HỘ chiếu: cấp ngày .tháng năm Nơi cấp: Nơi cư trú: thôn 01, xã Hòa Bắc, huyện Di Linh, tỉnh Lâm Đồng Phân công ông: Nguyễn Thanh Tùng, Võ Văn Lộc -Điều tra viên tổ chức thi hành Lệnh giải bị can đến Trại tạm giam/Nhà tạm giữ: Công an Hàm Thuận Bắc Giám thị trại tạm giam/Trưởng nhà tạm giữ nêu thi hành việc tạm giam bị can Yêu cầu quyền địa phương đơn vị vũ trang hỗ trợ cần thiết đế thi hành Lệnh Lệnh gửi đến Viện kiểm sát Hàm Thuận Bắc để phê chuẩn Nơi nhân’ - VKS Hàm Thuận Bắc; - Nhà tạm giữ CAH; - Bị can; - Hồ sơ 02 Ghi chú: Bắt bị can ngày SửA.thảng A.™ năm Lệnh giao cho bị can vào hồi ỉ^giờ V ngày ft'! tháng l.Lnăm ÍLAlty BỊ CAN (Kỷ, ghi rõ họ tên) ■ Mầu số 36/HS Theo QĐ sổ 15 ngày 09 tháng 01 năm 2018 VIỆN KSND TỈNH BÌNH CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦTHUẬN NGHĨA VIỆT NAM VIỆN KSND HÀM THUẬN BẮC Độc lập - Tự - Hạnh phúc I VIỆN KSNDTỈNH ÈÌỈIH THUẬN Hàm Thuận Bắc, ngày 01 ■; Số: 01/QĐ-VKSHTB-HS r Ạy -ÕY /ẨẬ/2O.X2 /P1 QUYẾT ĐỊNH PHÊ CHUẨN LỆNH BẮT BỊ CAN ĐỂ TẠM GIAM VIỆN TRƯỞNG VIỆN KIỀM SÁT NHÂN DÂN HUYỆN HÀM THUẬN BẮC Căn Điều 41,113, 119 165 Bộ luật Tố tụng hình sự; Căn Quyết định khởi tố vụ án hình số 07 ngày 01 tháng 12 năm 2018 Quyết định khởi tố bị can số 11 ngày 01 tháng 12 năm 2018 Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an huyện Hàm Thuận Bắc; Xét Lệnh bắt bị can để tạm giam số 11 ngày 01 tháng 12 năm 2018 Hà Văn Quyết bị khởi tố tội “Cho vay lãi nặng giao dịch dân sự” quy định khoản 02 Điều 201 Bộ luật hình sự, văn đề nghị phê chuẩn số 38 ngày 01 tháng 12 năm 2018 Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an huyện Hàm Thuận Bắc có cứ, QUYẾT ĐỊNH: Điều Phê chuẩn Lệnh bắt bị can để tạm giam số 11 ngày 01 tháng 12 năm 2018 Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an huyện Hàm Thuận Bắc Hà Vãn Quyết Điều KT.VIỆN TRƯỞNG ^WQ