Thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự việt nam

Ví dụ: Thời hạn tạm giữ, thời hạn tạm giam, thời hạn áp dụng trong các biện pháp ngăn chặn khác, thời hạn điều tra áp dụng cho giai đoạn điều tra… Thời hạn trong tố tụng hình sự không đ

NGÔ QUANG HUY

THỜI HẠN ĐIỀU TRA VÀ THỜI HẠN TẠM GIAM

ĐỂ ĐIỀU TRA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

Chuyên ngành: Luật Tố tụng hình sự

Mã số: 60380104

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS BÙI KIÊN ĐIỆN

HÀ NỘI - 2014

bè đã quan tâm, giúp đỡ tôi trong suốt quá trình học tập và rèn luyện tại trường Đại học Luật Hà Nội cũng như trong quá trình tôi thực hiện Luận văn tốt nghiệp

Đặc biệt, tôi xin trân trọng cảm ơn Tiến sỹ Bùi Kiên Điện đã tận tình hướng dẫn, chỉ bảo để tôi hoàn thành Luận văn tốt nghiệp này

Tôi xin cảm ơn!

Tác giả

Ngô Quang Huy

được thực hiện dưới sự hướng dẫn khoa học trực tiếp của Tiến sỹ Bùi Kiên Điện

Các số liệu được dẫn trong Luận văn này là trung thực, khách quan dựa trên kết quả khảo sát thực tế và các công trình khoa học đã được công bố

Hà Nội, tháng 5 năm 2014

Tác giả

Ngô Quang Huy

MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THỜI HẠN ĐIỀU TRA VÀ THỜI HẠN TẠM GIAM ĐỂ ĐIỀU TRA TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 5 1.1 Khái niệm, ý nghĩa và các căn cứ xác định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam đề điều tra trong tố tụng hình sự 5

1.1.1 Khái niệm thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự 5

1.1.1.1 Khái niệm thời hạn điều tra 5 1.1.1.2 Khái niệm thời hạn tạm giam để điều tra 8

1.1.2 Ý nghĩa của thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự 9 1.1.3 Các căn cứ xác định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự 11

1.2 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra 21

1.2.1 Thời hạn điều tra trong tố tụng hình sự 21 1.2.2 Thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự 28 1.2.3 So sánh thời hạn điều tra với thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự 32

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 34 CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT

VỀ THỜI HẠN ĐIỀU TRA VÀ THỜI HẠN TẠM GIAM ĐỂ ĐIỀU TRA VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 36 2.1 Những kết quả đạt được 36 2.2 Những hạn chế, tồn tại 40

2.3.1 Nguyên nhân từ các quy định của pháp luật hiện hành về thời hạn

điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra 44

2.3.2 Nguyên nhân từ trình độ chuyên môn của đội ngũ cán bộ, Điều tra viên, Kiểm sát viên 50

2.3.3 Nguyên nhân từ công tác tổ chức, quản lý chỉ đạo điều hành 50

2.3.4 Một số nguyên nhân khác 51

2.4 Một số kiến nghị nhằm nâng cao chất lượng của việc áp dụng các quy định của pháp luật về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra 52

2.4.1 Giải pháp về pháp luật 53

2.4.2 Nâng cao năng lực chuyên môn, nghiệp vụ, phẩm chất của đội ngũ cán bộ, Điều tra viên, Kiểm sát viên 56

2.4.3 Đổi mới công tác tổ chức, quản lý chỉ đạo điều hành 58

2.4.4 Một số giải pháp khác 59

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 59

KẾT LUẬN 61

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 62

Bảng 1: Tóm tắt số liệu án kiểm sát điều tra trong các năm từ năm 2009 đến năm

2013 36 Bảng 2: Số người quá hạn tạm giam trong các năm từ năm 2009 đến năm 2013 38

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Thời hạn tố tụng hình sự là một loại thời hạn pháp lý, được điều chỉnh bằng các quy phạm pháp luật tố tụng hình sự Việc quy định thời hạn tố tụng hợp lý, khoa học sẽ góp phần quan trọng đẩy nhanh tiến độ giải quyết vụ án, đảm bảo hiệu quả của hoạt động đấu tranh phòng, chống tội phạm Nhưng thời hạn đó cũng cần đảm bảo đủ thời gian cần thiết để thực hiện các hành vi

tố tụng nhằm phát hiện chính xác, nhanh chóng và xử lý nghiêm minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm, đồng thời không làm oan người vô tội và bảo đảm quyền con người trong hoạt động tố tụng hình sự, đặc biệt là quyền của người bị tạm giữ, bị can, bị cáo Tuy nhiên, thực tiễn qua 10 năm thi hành Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 cho thấy có nhiều tồn tại, hạn chế trong các quy định về thời hạn tố tụng hình sự, chưa phù hợp cả

về lý luận và thực tiễn, mà tiêu biểu là chế định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra vụ án hình sự Việc nhận diện, làm rõ những bất cập, hạn chế này trong pháp luật tố tụng hình sự hiện hành là cơ sở quan trọng để đề xuất các giải pháp hoàn thiện pháp luật trong thời gian tới nhằm góp phần giải quyết một số vấn đề lý luận và thực tiễn đề ra, góp phần trực tiếp vào việc thực hiện mục tiêu, nhiệm vụ của luật tố tụng hình sự, vào công cuộc xây dựng và hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự theo yêu cầu cải cách tư pháp

Chính vì vậy, tác giả chọn đề tài “Thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự Việt Nam” để nghiên cứu làm luận văn

thạc sỹ luật học

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự

là một vấn đề được khá nhiều bài viết trên các tạp chí đề cập Điển hình như:

“Chế định thời hạn điều tra trong tố tụng hình sự - một số vấn đề lý luận và

thực tiễn” của tác giả Huỳnh Quốc Hùng (Tạp chí Kiểm sát số 21/2006);

“Cần sửa đổi các quy định về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong bộ luật tố tụng hình sự” của tác giả Trần Đức Phong (Tạp chí Kiểm sát số 14/2009); “Trao đổi vấn đề liên quan giữa thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong Bộ luật tố tụng hình sự” của tác giả Lê Tấn Cường (Tạp chí Tòa án số 21/2010); “Một số bất cập trong quy định của Bộ luật tố tụng hình sự về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra” của tác giả Hoàng Thị Minh Sơn (Tạp chí Luật học số 11/2010); “Thời hạn điều tra, thời hạn tạm giam để điều tra trong Bộ luật tố tụng hình sự cần được sửa đổi, bổ sung” của tác giả Đỗ Văn Chỉnh (Tạp chí Tòa án số 15/2012);

“Sửa đổi, bổ sung các quy định về thời hạn tố tụng trong Bộ luật tố tụng hình

sự năm 2003” của tác giả Hoàng Anh Tuyên (Tạp chí Kiểm sát số 8/2012)…

Có thể nói, những vấn đề chung về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự đã được nhiều tác giả đề cập trong các bài viết trên tạp chí Tuy nhiên, việc nghiên cứu toàn diện các vấn đề chung

và gắn với thực tiễn trong một công trình nghiên cứu ở cấp độ một luận văn chuyên ngành thì chưa được đề cập đến Chính vì vậy, tác giả xác định việc tiếp tục nghiên cứu một đề tài tuy không mới mẻ nhưng gắn với thực tiễn tố tụng hình sự để thấy được những hạn chế, vướng mắc cụ thể và từ đó đưa ra một số kiến nghị nhằm hoàn thiện chế định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự và nâng cao hiệu quả áp dụng trong thực tiễn

3 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là những vấn đề chung, các quy định của pháp luật về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong

tố tụng hình sự, thực trạng áp dụng các quy định của pháp luật về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra

Do thời gian và khuôn khổ có hạn, luận văn chỉ tập trung vào việc nghiên cứu những vấn đề sau:

- Những vấn đề chung, các quy định của pháp luật hiện hành về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự

- Thực trạng áp dụng các quy định của pháp luật về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra của Cơ quan điều tra Việt Nam những năm gần đây (từ năm 2009 đến năm 2013)

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu của luận văn

Cơ sở phương pháp luận của luận văn là những quan điểm của chủ nghĩa duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng và Nhà nước về công tác đấu tranh chống và phòng ngừa tội phạm

Luận văn được hoàn thành dựa trên cơ sở các phương pháp nghiên cứu khoa học cụ thể như nghiên cứu tài liệu, phân tích, tổng hợp, so sánh đối chiếu, thống kê, khảo sát thực tế

5 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài

Trên cơ sở nghiên cứu một số vấn đề lý luận và thực trạng áp dụng các quy định của pháp luật, luận văn đề xuất một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định đó trong thực tiễn điều tra hình sự

Để đạt được mục đích trên, nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn là:

- Phân tích khái niệm, ý nghĩa, các căn cứ xác định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự

- Phân tích, so sánh và làm rõ mối quan hệ của các quy định của pháp luật tố tụng hình sự về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra

- Đánh giá thực trạng áp dụng các quy định của pháp luật tố tụng hình

sự về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra của Cơ quan điều tra những năm gần đây (từ năm 2009 đến năm 2013)

- Đề xuất các kiến nghị nhằm hoàn thiện và nâng cao chất lượng áp dụng các quy định của pháp luật về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra

6 Những kết quả nghiên cứu mới của luận văn

- Nghiên cứu một cách có hệ thống một số vấn đề chung về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự

- Phát hiện một số vướng mắc, bất cập trong các quy định về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra của Bộ luật tố tụng hình sự 2003 và trong thực tiễn áp dụng các quy định này những năm gần đây

- Đề xuất sửa đổi, bổ sung một số quy định của Bộ luật tố tụng hình sự

2003, một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả áp dụng các quy định đó trong thực tiễn điều tra hình sự

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài Phần mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, luận văn được kết cấu gồm 2 Chương:

Chương 1: Một số vấn đề chung về thời hạn điều tra và thời hạn tạm

giam để điều tra trong tố tụng hình sự Việt Nam

Chương 2: Thực trạng áp dụng các quy định của pháp luật về thời hạn

điều tra, thời hạn tạm giam để điều tra và một số kiến nghị

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG

VỀ THỜI HẠN ĐIỀU TRA VÀ THỜI HẠN TẠM GIAM ĐỂ ĐIỀU TRA

TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, ý nghĩa và các căn cứ xác định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam đề điều tra trong tố tụng hình sự

1.1.1 Khái niệm thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự

1.1.1.1 Khái niệm thời hạn điều tra

Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 không quy định về khái niệm “thời hạn” Theo Từ điển Tiếng Việt thì: “Thời hạn là khoảng thời gian quy định

để làm một công việc nào đó” [6; tr345]

Theo Từ điển Luật học (Viện Khoa học Pháp lý - Bộ Tư pháp) thì:

“Thời hạn là khoảng thời gian được xác định từ thời điểm này đến thời điểm khác Cách tính thời hạn được xác định theo dương lịch” [14; tr718]

Như vậy, có thể hiểu: Thời hạn trong tố tụng hình sự là khoảng thời gian được xác định từ thời điểm này đến thời điểm khác (được tính theo giờ, ngày, tháng hoặc năm) do Bộ luật tố tụng hình sự quy định cho hoạt động tố tụng cụ thể, hành vi tố tụng cụ thể Ví dụ: Thời hạn tạm giữ, thời hạn tạm

giam, thời hạn áp dụng trong các biện pháp ngăn chặn khác, thời hạn điều tra

áp dụng cho giai đoạn điều tra…

Thời hạn trong tố tụng hình sự không đơn giản là khoảng thời gian vật chất được xác định để thực hiện công việc này hay công việc khác, mà nó còn thể hiện, mang dấu ấn chủ quan của nhà làm luật Nhà làm luật thể hiện ý chí của nhân dân thông qua việc xác định những thời hạn cần thiết để tiến hành các hoạt động tố tụng Như vậy, thời hạn trong tố tụng hình sự là một đại lượng có tính khách quan được xác định thông qua ý thức chủ quan của con

người Khách quan là bởi vì đó là khoảng thời gian vật chất cần thiết đủ để thực hiện hoạt động hay hành vi tố tụng nào đó mà Bộ luật tố tụng hình sự quy định Chủ quan là bởi vì chính con người, thông qua ý thức của mình, cho rằng cần có một lượng thời gian này hay lượng thời gian khác cho từng hoạt động, hành vi tố tụng

Bộ luật tố tụng hình sự không đưa ra khái niệm cụ thể thế nào là thời hạn điều tra và khi nào thì vụ án được coi là đã hết thời hạn điều tra Theo giáo trình luật tố tụng hình sự Việt Nam, trường Đại học Luật Hà Nội thì:

“Thời hạn điều tra là thời gian do pháp luật quy định để Cơ quan điều tra tiến hành điều tra vụ án nhằm xác định tội phạm, người thực hiện hành vi phạm tội và các tình tiết khác của vụ án Thời hạn điều tra được tính từ khi khởi tố vụ án cho đến ngày kết thúc điều tra” [11; tr283]

Thời hạn điều tra là căn cứ để xác định thời điểm hết thời hạn điều tra, thời điểm hết thời hạn điều tra là cơ sở để Cơ quan điều tra ra quyết định tạm đình chỉ điều tra (Khoản 1 Điều 160 Bộ luật tố tụng hình sự) hoặc đình chỉ điều tra (Điểm b Khoản 2 Điều 164 Bộ luật tố tụng hình sự) hoặc gia hạn điều tra Vì vậy, việc nhận thức về thời hạn điều tra và xác định thời điểm hết thời hạn điều tra trong hoạt động tố tụng hình sự có ý nghĩa rất quan trọng Nếu xác định đúng sẽ đảm bảo cho tính đúng đắn của các quyết định nêu trên của

Cơ quan điều tra và ngược lại sẽ là vi phạm, thậm chí vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hình sự

Trong hoạt động thực tiễn, vấn đề này còn nhiều quan điểm nhận thức khác nhau Có quan điểm cho rằng: Thời hạn điều tra vụ án hình sự là thời hạn được quy định tại Khoản 1 Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự, còn thời hạn gia hạn tại Khoản 2 điều này đơn thuần chỉ là thời hạn được phát sinh khi Viện kiểm sát thực hiện thẩm quyền, chứ không phải là thời hạn điều tra vụ

án theo luật định

Từ nhận thức như vậy, những người theo quan điểm trên cho rằng kể từ thời điểm hết thời hạn điều tra theo quy định tại Khoản 1 Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự thì vụ án được xác định đã hết thời hạn điều tra, mà không phụ thuộc vào việc vụ án có được Viện kiểm sát gia hạn điều tra hay không và Cơ quan điều tra có thể áp dụng căn cứ này để tạm đình chỉ điều tra theo Khoản 1 Điều 160 Bộ luật tố tụng hình sự (đã hết thời hạn điều tra mà chưa xác định được bị can hoặc không biết rõ bị can đang ở đâu), hoặc đình chỉ điều tra theo Điểm b Khoản 2 Điều 164 Bộ luật tố tụng hình sự (đã hết thời hạn điều tra mà không chứng minh được bị can đã thực hiện tội phạm), cho dù vụ án đã được gia hạn và đang trong thời hạn gia hạn điều tra

Khác với quan điểm trên, chúng tôi cho rằng: Tuy hiện nay trong Bộ luật tố tụng hình sự không có định nghĩa pháp lý về thời hạn điều tra vụ án hình sự, nhưng căn cứ vào nội dung của các Khoản 1, 2 và 6 Điều 119; Điều

110 và 111 Bộ luật tố tụng hình sự thì, thời hạn điều tra vụ án hình sự cần được hiểu như sau: Thời hạn điều tra là khoảng thời gian do pháp luật quy định mà trong khoảng thời gian đó cơ quan có thẩm quyền tiến hành các biện pháp điều tra nhằm xác định và làm rõ những vấn đề cần phải chứng minh được quy định tại Điều 63 Bộ luật tố tụng hình sự cũng như các tình tiết khác

có liên quan đến việc giải quyết đúng đắn vụ án hình sự Thời hạn điều tra được tính từ khi có quyết định khởi tố vụ án hình sự (kể cả trường hợp vụ án

do các cơ quan khác ra quyết định khởi tố như đơn vị Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm chuyển đến) cho đến khi Cơ quan điều tra làm bản kết luận điều tra đề nghị truy tố hoặc đình chỉ vụ án (Điều 162 Bộ luật tố tụng hình sự)

Như vậy, thời hạn điều tra được quy định tại Khoản 1 Điều 119 Bộ luật

tố tụng hình sự chỉ là thời hạn điều tra tối đa và đương nhiên của vụ án hình

sự đã được Cơ quan điều tra có thẩm quyền ra quyết định khởi tố Căn cứ để

xác định thời hạn điều tra là (loại) tội phạm đã khởi tố, mà cụ thể là: Không quá hai tháng đối với tội phạm ít nghiêm trọng, không quá ba tháng đối với tội phạm nghiêm trọng, không quá bốn tháng đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Hết thời hạn trên, vụ án được coi là hết thời hạn điều tra và Cơ quan điều tra phải kết thúc việc điều tra, nếu không có căn cứ để đề nghị gia hạn hoặc không được Viện kiểm sát gia hạn điều tra

Trường hợp mặc dù đã hết thời hạn điều tra theo quy định tại Khoản 1 Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự, nhưng có căn cứ cần gia hạn điều tra và Viện kiểm sát đã quyết định gia hạn điều tra theo quy định tại Khoản 2 Điều

119 Bộ luật tố tụng hình sự, thì trong trường hợp này thời hạn điều tra của vụ

án bao gồm khoảng thời gian tối đa quy định tại Khoản 1 Điều 119 cộng thêm khoảng thời gian đã được Viện kiểm sát gia hạn Do vậy, chỉ khi đã hết thời gian được gia hạn điều tra, vụ án mới được coi là đã hết thời hạn điều tra và khi đó Cơ quan điều tra mới được ra quyết định tạm đình chỉ điều tra nếu có căn cứ quy định tại Khoản 1 Điều 160 hoặc đình chỉ điều tra nếu có căn cứ quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 164 Bộ luật tố tụng hình sự

1.1.1.2 Khái niệm thời hạn tạm giam để điều tra

Tạm giam là một trong những biện pháp ngăn chặn có tính chất nghiêm khắc nhất trong các biện pháp ngăn chặn của tố tụng hình sự Người bị áp dụng biện pháp tạm giam bị cách li với xã hội trong một thời gian nhất định,

bị hạn chế một số quyền công dân

Theo Từ điển Luật học (Viện Khoa học Pháp lý - Bộ Tư pháp) thì:

“Thời hạn tạm giam là thời hạn do pháp luật quy định được phép tạm giam bị can, bị cáo để phục vụ cho việc điều tra, truy tố, xét xử vụ án” [14; tr723]

Theo giáo trình luật tố tụng hình sự Việt Nam, trường Đại học Luật Hà Nội thì:

“Thời hạn tạm giam để điều tra là thời hạn do pháp luật quy định được tạm giam bị can để phục vụ cho việc điều tra vụ án” [11; tr287]

Như vậy, có thể hiểu thời hạn tạm giam để điều tra là khoảng thời gian

do pháp luật quy định được phép tạm giam bị can để phục vụ cho việc điều tra

vụ án

1.1.2 Ý nghĩa của thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong

tố tụng hình sự

* Ý nghĩa của thời hạn điều tra trong tố tụng hình sự:

Để việc điều tra được tiến hành khẩn trương, nhanh chóng cũng như để đảm bảo lợi ích hợp pháp của bị can và những người tham gia tố tụng, Bộ luật

tố tụng hình sự năm 2003 quy định tại Điều 119 thời hạn điều tra vụ án hình

sự không được quá bốn tháng kể từ khi khởi tố vụ án cho đến khi kết thúc điều tra Trong trường hợp cần gia hạn điều tra do tính chất phức tạp của vụ

án, trong thời hạn mười ngày trước khi hết hạn điều tra, Cơ quan điều tra phải

có văn bản đề nghị Viện kiểm sát gia hạn điều tra… thì ở đây cần phải hiểu rằng: Thời hạn bốn tháng được quy định tại Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự

là thời hạn tối đa để kết thúc điều tra Quy định này đòi hỏi Cơ quan điều tra phải nâng cao chất lượng công tác điều tra, nâng cao trình độ nghiệp vụ, pháp luật cho cán bộ điều tra, sử dụng đồng bộ các biện pháp điều tra do Bộ luật tố tụng hình sự quy định để đảm bảo việc kết thúc điều tra tra trong thời hạn do pháp luật quy định mà không được tùy ý kéo dài thời hạn điều tra Cơ quan điều tra cũng có thể kết luận điều tra, đề nghị truy tố theo Điều 163 Bộ luật tố tụng hình sự sớm hơn đối với những vụ án ít nghiêm trọng, rõ ràng, chứng cứ đầy đủ, mà không chờ đến hết thời hạn bốn tháng, cũng như đối với những vụ

án phức tạp cần phải tiến hành nhiều hoạt động nghiệp vụ điều tra, đòi hỏi nhiều thời gian, thì trước khi hết hạn điều tra mười ngày, Cơ quan điều tra phải đề nghị Viện kiểm sát gia hạn điều tra bằng văn bản

Như vậy, quy định về thời hạn điều tra trong tố tụng hình sự đảm bảo điều kiện cần thiết để Cơ quan điều tra tiến hành điều tra vụ án một cách đầy

đủ, khách quan, toàn diện, đồng thời đảm bảo các quyền và lợi ích hợp pháp của những người tham gia tố tụng và là cơ sở đánh giá chất lượng, hiệu quả hoạt động điều tra vụ án hình sự của Cơ quan điều tra

* Ý nghĩa của thời hạn tạm giam điều tra trong tố tụng hình sự:

Biện pháp tạm giam là biện pháp ngăn chặn nghiêm khắc nhất trong tố tụng hình sự, cách ly người bị tạm giam với xã hội bên ngoài, hạn chế quyền

tự do thân thể và các quyền cơ bản của công dân, do đó thời hạn tạm giam được pháp luật quy định rất chặt chẽ Theo quy định tại Điều 120 Bộ luật tố tụng hình sự thì thời hạn tạm giam bị can để điều tra không quá hai tháng đối với tội phạm ít nghiêm trọng, không quá ba tháng đối với tội phạm nghiêm trọng, không quá bốn tháng đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Trong trường hợp vụ án có nhiều tình tiết phức tạp, xét thấy cần phải có thời gian dài hơn cho việc điều tra và không có căn cứ để thay đổi hoặc hủy bỏ biện pháp tạm giam thì có thể gia hạn tạm giam tùy vào việc bị can bị điều tra về loại tội phạm nào Quy định về thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự hỗ trợ rất nhiều cho các hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, giúp cho các hoạt động này được tiến hành thuận lợi

và đạt hiệu quả cao, góp phần hạn chế đến mức thấp nhất những khó khăn mà người phạm tội có thể gây ra cho quá trình giải quyết vụ án, đồng thời còn bảo đảm sự dân chủ, tôn trọng các quyền cơ bản của công dân được hiến pháp

quy định như quyền bất khả xâm phạm về thân thể, quyền tự do cư trú và đi lại…

1.1.3 Các căn cứ xác định thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự

Việc xác định thời hạn một giai đoạn tố tụng, hoạt động tố tụng đảm bảo tính cụ thể, hợp lý sẽ là cơ sở để các cơ quan tiến hành tố tụng tuân thủ đầy đủ những nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình sự, bởi vì xác định thời hạn

là xác định chỉ tiêu về thời gian cho một hoạt động tố tụng cụ thể, buộc các cơ quan tiến hành tố tụng trong khi thực hiện chức năng, nhiệm vụ được giao phải tuân thủ nghiêm túc Nếu việc xác định ấy hợp lý thì chính nó đảm bảo

sự phân công quy trình tố tụng "phân công lao động" phù hợp, khắc phục được tình trạng giam giữ quá hạn, án tồn đọng, là cơ sở, là thước đo thời gian

để các cơ quan tiến hành tố tụng hoàn thành tốt nhiệm vụ của mình Ngược lại, việc xác định thời hạn không phù hợp là nguyên nhân của những vi phạm

"dây chuyền" vì hoạt động tố tụng hình sự là những công đoạn kế tiếp nhau

về mặt thời gian của các cơ quan tiến hành tố tụng

Để một thời hạn trong tố tụng hình sự phù hợp thực tiễn, phù hợp với các điều kiện kinh tế xã hội, đáp ứng yêu cầu của tố tụng hình sự, khi quy định cần căn cứ trên những cơ sở khoa học Sau đây là những căn cứ cần được tính đến khi xác định thời hạn trong tố tụng hình sự:

- Thứ nhất, tính chất nghiêm trọng, mức độ phức tạp của vụ án

Theo quy định của pháp luật thì chỉ những hành vi nào nguy hiểm đáng

kể cho xã hội, xâm phạm đến những quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ thì mới coi là tội phạm Bộ luật hình sự còn phân biệt tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng, tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng theo tiêu chí mức độ gây nguy hại cho xã hội và mức hình phạt

dự liệu trong Bộ luật hình sự (Điều 8 Bộ luật hình sự) Việc phân biệt này có

ý nghĩa lý luận cũng như thực tiễn làm cơ sở để xác định những thời hạn tương ứng với tính chất nghiêm trọng của tội phạm, mức độ phức tạp của vụ

án Đối với một vụ án đã được khởi tố, mà tính chất của tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, có hậu quả gây nguy hiểm rất lớn cho xã hội, do nhiều người, nhiều băng nhóm thực hiện: phạm tội dưới hình thức đồng phạm hoặc có tổ chức; xâm phạm nhiều khách thể; thực hiện trên nhiều địa bàn khác nhau; độ

ẩn của tội phạm cao (ví dụ: các tội xâm phạm an ninh quốc gia, các tội phạm

về tham nhũng…) có đối tượng đã bị phát hiện, có đối tượng bị nghi vấn hoặc chưa được xác định chính xác, có chứng cứ thu thập đã rõ, có chứng cứ còn

ẩn phải tìm tòi, đòi hỏi Cơ quan điều tra phải tiến hành nhiều hoạt động tố tụng, hành vi tố tụng, bằng nhiều biện pháp nghiệp vụ đa dạng như hỏi cung

bị can, lấy lời khai người làm chứng, người bị hại, tổ chức đối chất, nhận dạng, khám xét, thu giữ, kê biên tài sản, khám nghiệm hiện trường, khám nghiệm tử thi, thực nghiệm điều tra, giám định, uỷ thác điều tra… thì thời hạn điều tra phải dài hơn thời hạn điều tra những tội phạm ít nghiêm trọng hơn

Cũng chính từ căn cứ tính chất nghiêm trọng, mức độ phức tạp của vụ

án mà Bộ luật tố tụng hình sự 2003 đã quy định thủ tục tố tụng rút gọn và thời hạn tiến hành thủ tục tố tụng rút gọn trong một chương mới (chương XXXIV

từ Điều 318 đến Điều 324) Điều 319 Bộ luật tố tụng hình sự 2003 quy định, thủ tục rút gọn chỉ được áp dụng khi có đủ các điều kiện sau đây:

“1 Người thực hiện hành vi phạm tội bị bắt quả tang;

2 Sự việc phạm tội đơn giản, chứng cứ rõ ràng;

3 Tội phạm đã được thực hiện là tội phạm ít nghiêm trọng;

4 Người phạm tội có căn cước, lai lịch rõ ràng”

Theo đó, thời hạn điều tra, thời hạn tạm giam để điều tra theo thủ tục rút gọn đã được rút ngắn so với thủ tục chung

Thời hạn điều tra: xuất phát từ tính chất của vụ án được giải quyết theo

thủ tục rút gọn là những vụ án đơn giản, hoạt động điều tra không phức tạp, không tốn kém về mặt thời gian và công sức của Cơ quan điều tra cho nên thời hạn điều tra theo thủ tục này được rút ngắn hơn rất nhiều so với thủ tục thông thường, cụ thể là: thời hạn điều tra theo thủ tục rút gọn là 12 ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án (Điều 321 Bộ luật tố tụng hình sự) Thời hạn điều tra được tính dựa theo quy định chung tại Khoản 1 Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự 2003 là kể từ khi khởi tố cho đến khi kết thúc điều tra Việc quy định thời hạn điều tra theo thủ tục rút gọn được rút ngắn như vậy để cho hoạt động điều tra được tiến hành khẩn trương, nhanh chóng đồng thời đảm bảo được lợi ích hợp pháp của bị can và những người tham gia tố tụng khác

Thời hạn tạm giam để điều tra:

Thời hạn tạm giam để điều tra theo thủ tục rút gọn được quy định tại Điều 322 Bộ luật tố tụng hình sự 2003:

“1 Căn cứ, thẩm quyền và thủ tục tạm giữ, tạm giam được áp dụng theo quy định của Bộ luật này

2 Thời hạn tạm giữ không được quá ba ngày, kể từ ngày Cơ quan điều tra nhận người bắt

3 Thời hạn tạm giam để điều tra, truy tố không được quá mười sáu ngày”

Như vậy, việc áp dụng biện pháp tạm giam hay tạm giữ cũng phải tuân theo các quy định về căn cứ, thẩm quyền như thủ tục chung nhưng thời hạn tạm giữ, tạm giam thì được rút ngắn hơn Thời hạn tạm giữ theo thủ tục rút gọn là không được quá ba ngày và không có việc gia hạn tạm giữ Thời hạn

tạm giam để điều tra, truy tố không được quá 16 ngày, trong đó thời hạn tạm giam trong giai đoạn điều tra là 12 ngày và thời hạn tạm giam trong giai đoạn truy tố là 04 ngày

Căn cứ tính chất nghiêm trọng của tội phạm, mức độ phức tạp của vụ

án để xác định thời hạn, là căn cứ khoa học dựa trên định tính của sự việc đề

ra định lượng về thời gian để giải quyết sự việc Có thể nói, căn cứ này tỷ lệ thuận với độ dài ngắn của thời hạn Không thể trong một thời gian ngắn mà đảm bảo được hiệu quả tố tụng, cũng như không thể đạt được hai yêu cầu vừa khẩn trương, vừa chính xác đối với những tội phạm rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng, những vụ án phức tạp

- Thứ hai, trình tự, thủ tục điều tra cần thực hiện theo quy định pháp luật

Điều tra là giai đoạn tố tụng hình sự, trong đó cơ quan có thẩm quyền

áp dụng mọi biện pháp do Bộ luật tố tụng hình sự quy định để xác định tội phạm và người thực hiện hành vi phạm tội làm cơ sở cho việc giải quyết vụ

Do vậy, có thể nói điều tra vụ án hình sự là một công việc phức tạp, có tính hệ trọng, chịu sự điều chỉnh của nhiều yếu tố khách quan và chủ quan, phù hợp với các chuẩn mực pháp luật và nghiệp vụ đã được xác định Vì vậy, trình tự, thủ tục điều tra cần thực hiện theo quy định pháp luật cũng là một yếu tố cần phải xem xét khi xác định thời hạn của các giai đoạn, các hoạt động tố tụng trong tố tụng hình sự

- Thứ ba, trình độ, năng lực chuyên môn của cán bộ tiến hành tố tụng

Hoạt động tư pháp là khâu quan trọng nhất của hoạt động áp dụng pháp luật Để có thể áp dụng một cách đúng đắn, đầy đủ, nghiêm chỉnh các quy định của pháp luật hình sự, pháp luật tố tụng hình sự một trong những yêu cầu đầu tiên và mang tính quyết định là trình độ, năng lực chuyên môn của cán bộ tiến hành tố tụng Hay nói cách khác, trình độ năng lực chuyên môn của cán bộ tiến hành tố tụng quyết định phần lớn kết quả hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng Đặc biệt, trong điều kiện hiện nay ở nước ta, khi mà đội ngũ Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán và những người tiến hành tố tụng khác đang từng bước nâng cao chất lượng về nghiệp vụ, tiêu chuẩn hoá ở trình độ cao, đáp ứng yêu cầu khoa học ngày càng phát triển và chính sách hình sự trong thời kỳ đổi mới thì trình độ năng lực chuyên môn của cán bộ tiến hành tố tụng lại cũng là căn cứ quan trọng để xác định thời hạn

Trong Bộ luật tố tụng hình sự hiện hành những quy định về thời hạn đều tính toán đến khả năng thực hiện của con người, chẳng hạn:

Tại Khoản 1 Điều 111 Bộ luật tố tụng hình sự quy định quyền hạn của các đơn vị Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm và lực lượng Cảnh sát biển - những lực lượng được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra, không phải là cơ quan điều tra chuyên nghiệp:

- Đối với tội phạm ít nghiêm trọng trong trường hợp tội phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội rõ ràng, thì ra quyết định khởi tố vụ

án, khởi tố bị can, tiến hành điều tra và chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát có thẩm quyền trong thời hạn hai mươi ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ

Hay, theo quy định tại Điều 97 Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 thì thời hạn điều tra của tội phạm ít nghiêm trọng kể cả gia hạn có thể kéo dài tới

8 tháng, tuy nhiên theo quy định của Bộ luật tố tụng hình sự 2003 thì thời hạn điều tra đối với tội phạm ít nghiêm trọng, bao gồm đã gia hạn chỉ còn là 4 tháng, tức là đã rút ngắn xuống còn một nửa so với trước kia

Hoặc, thời hạn điều tra bổ sung theo Khoản 2 Điều 121 Bộ luật tố tụng hình sự, rõ ràng là có căn cứ vào mức độ hoàn thành của từng giai đoạn tố tụng để quy định những thời gian dài ngắn khác nhau

Trong trường hợp vụ án do Viện kiểm sát trả lại để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra bổ sung không quá hai tháng tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận lại hồ sơ vụ án và yêu cầu điều tra

Trường hợp vụ án do Toà án trả lại để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra bổ sung không quá một tháng

Mức độ hoàn thành ấy do trình độ, năng lực chuyên môn của cán bộ tiến hành tố tụng quyết định, cùng với điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật, phương tiện nghiệp vụ mà các cơ quan tiến hành tố tụng được Nhà nước trang bị

Nếu căn cứ thứ nhất (tính chất nghiêm trọng của tội phạm, mức tạp phức tạp của vụ án) mang tính khoa học, thì căn cứ thứ hai (trình độ năng lực

chuyên môn của cán bộ tiến hành tố tụng) mang tính thực tiễn, cả hai đều là những căn cứ chủ yếu để xác định thời hạn

- Thứ tư, yêu cầu đảm bảo tính dân chủ, nhân đạo, tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân trong tố tụng hình sự

Dân chủ hoá mọi mặt đời sống xã hội là yêu cầu, là mục tiêu mà chúng

ta đang hướng tới

Tố tụng hình sự Việt Nam thể hiện các nguyên tắc tiến bộ, một mặt yêu cầu các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng tuân thủ nghiêm chỉnh pháp luật, mặt khác đòi hỏi phải bảo đảm quyền con người, quyền và lời ích hợp pháp của công dân trong hoạt động tố tụng Các nguyên tắc này cùng chi phối cả việc xác định thời hạn trong tố tụng hình sự Như vậy bảo đảm tính dân chủ là một trong những căn cứ để xác định thời hạn

Thời hạn điều tra cùng với thời hạn tạm giam để điều tra (truy tố, xét xử) và các thời hạn khác trong tố tụng hình sự như: thời hạn tạm giữ, thời hạn kháng cáo bản án hoặc quyết định sơ thẩm… thể hiện rõ nét việc bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của bị can, bị cáo

Bản chất của chế độ xã hội chủ nghĩa là một chế độ dân chủ, trong đó các quyền của công dân được pháp luật bảo vệ và tôn trọng Nghiêm chỉnh và triệt để tuân thủ các quy định về tạm giam là nhiệm vụ của các cơ quan tiến hành tố tụng, các cơ quan này phải hoạt động theo đúng nhiệm vụ quyền hạn

và thủ tục luật định Cơ quan tiến hành tố tụng không những tự mình phải tuân theo các quy định của Bộ luật tố tụng hình sự mà còn phải kịp thời ngăn chặn mọi vi phạm pháp luật của những người tiến hành tố tụng Mọi hành vi trái với quy định của pháp luật về tạm giam đều bị xử lý nghiêm khắc, thậm chí còn bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo Điều 123 Bộ luật hình sự năm

1999 về “Tội bắt, giữ hoặc giam người trái pháp luật”

Bằng những quy định thời hạn chặt chẽ trong tất cả các giai đoạn tố tụng, pháp luật tố tụng hình sự đề cao tinh thần trách nhiệm, tính chủ động, tránh mọi biểu hiện tuỳ tiện trong hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, đồng thời đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của bị can, bị cáo, bảo đảm tính dân chủ trong tố tụng hình sự

- Thứ năm, chính sách hình sự trong từng giai đoạn cụ thể

Trong mỗi thời kỳ, giai đoạn lịch sử, Nhà nước ta luôn đề ra chính sách hình sự khác nhau, đáp ứng yêu cầu cụ thể của tình hình, nhiệm vụ cấp bách của Nhà nước vào thời kỳ, giai đoạn đó

- Sau Cách mạng tháng Tám thành công, chính quyền dân chủ nhân dân còn non trẻ, phải đương đầu với thù trong giặc ngoài, bề bộn trăm công nghìn việc kiên quyết trấn áp, trừng trị kẻ thù của nhân dân, bảo vệ chính quyền cách mạng là nội dung chủ yếu, hàng đầu của chính sách hình sự Trong thời

kỳ này, hầu như Nhà nước chỉ chú trọng luật nội dung và chỉ nhằm mục đích bảo vệ quyền lợi công cộng là chính

Trong hai cuộc kháng chiến chống Pháp và chống Mỹ, chính sách hình

sự của Nhà nước ta vẫn thiên về mặt chuyên chính với kẻ thù, tuy nhiên thời

kỳ này đã có một số văn bản quy định về thủ tục, thời hạn trong tố tụng hình

sự, trong đó có quy định về thời hạn tạm giam:

+ Luật số 103 - SL/L.005 ngày 20/5/1957 bảo đảm quyền tự do thân thể

và quyền bất khả xâm phạm đối với nhà, đồ vật, thư tín của nhân dân

+ Sắc luật 002/SLT ngày 18/6/1957 quy định những trường hợp phạm pháp quả tang và những trường hợp khẩn cấp

- Sau chiến thắng mùa xuân năm 1975, đất nước thống nhất, chính sách hình sự của Nhà nước ta vẫn nhất quán là công cụ chuyên chính vô sản đối với kẻ thù của chế độ: kiên quyết trấn áp bọn phảm cách mạng, trừng trị

những kẻ xâm phạm đến lợi ích của giai cấp, của nhân dân lao động, cảnh giác cao độ với các thế lực thù địch trong và ngoài nước chưa từ bỏ ý đồ chống đối, muốn xoá bỏ thành quả cách mạng Các quyền cơ bản của nhân dân được đảm bảo tại Sắc luật 02/SL ngày 15/5/1976 của Chính phủ Cách mạng lâm thời Cộng hoà miền Nam Việt Nam về bắt giam, giữ người và khám xét đồ vật

Có thể thấy rằng thời hạn tạm giam trong tố tụng hình sự có được quy định trong các văn bản pháp quy đơn hành nhưng chưa hình thành được hệ thống các quy phạm pháp luật ràng buộc hoạt động của các cơ quan bảo vệ pháp luật cũng như bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

Đất nước bước vào thời kỳ đổi mới, Bộ luật tố tụng hình sự 1988 đã quán triệt và thể chế hoá đường lối đổi mới của Đảng và Nhà nước ta và đánh dấu một bước phát triển sự nghiệp pháp điển hoá pháp luật Lần đầu tiên việc xác định thời hạn thời hạn điều tra, thời hạn tạm giam để điều tra được quy định một cách chi tiết, có hệ thống, đáp ứng yêu cầu, mục đích nhiệm vụ của

tố tụng hình sự trong giai đoạn mới, đảm bảo hiệu quả hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

Tuy nhiên, do nhiều lý do, trong đó có lý do Bộ luật tố tụng hình sự được nghiên cứu và xây dựng ngay trong giai đoạn đầu của công cuộc đổi mới nên trong quá trình thi hành, Bộ luật đã thể hiện những hạn chế và bất cập Mặc dù Bộ luật đã được sửa đổi, bổ sung 03 lần vào các năm 1990, 1992

và 2000 nhưng các lần sửa đổi, bổ sung này mới chỉ tập trung vào một số nội dung cấp bách để đáp ứng kịp thời đòi hỏi của thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm, chưa có điều kiện để sửa đổi một cách cơ bản và toàn diện nên chưa khắc phục được những hạn chế và bất cập đó

Cùng với công cuộc cải cách kinh tế và cải cách hành chính, chủ trương cải cách tư pháp đang được đẩy mạnh, Đảng và Nhà nước ta coi đây là nhân

tố quan trọng thúc đẩy quá trình xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Yêu cầu đặt ra là những hạn chế, bất cập của pháp luật tố tụng hình sự cần được khắc phục nhằm đảm bảo nâng cao chất lượng của hoạt động tư pháp, bảo đảm tốt hơn quyền tự do dân chủ của công dân, đảm bảo sự thống nhất và đồng bộ giữa các văn bản pháp luật, đáp ứng yêu cầu cải cách

tự pháp, yêu cầu của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm hiện nay Bộ luật

tố tụng hình sự 2003 ra đời đáp ứng những yêu cầu, đòi hỏi đó

Việc xác định thời hạn trong pháp luật tố tụng hình sự rõ ràng cũng căn

cứ vào những đòi hỏi trên Có thể nhận thấy rằng những quy định về thời hạn trong Bộ luật tố tụng hình sự 2003 chặt chẽ hơn, chính xác hơn, phù hợp hơn

Chẳng hạn, theo quy định tại Điều 97 Bộ luật tố tụng hình sự năm 1988 thì thời hạn điều tra vụ án hình sự nếu qua 4 lần gia hạn nữa là 20 tháng Đối với tội đặc biệt nguy hiểm xâm phạm an ninh quốc gia thì Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao có quyền gia hạn thêm Tuy nhiên, luật lại không quy định thời hạn mà Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao được gia hạn thêm là bao nhiêu, điều này có thể dẫn tới cách hiểu là có thể gia hạn thêm vô thời hạn Khắc phục bất cập này, Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003

đã quy định cụ thể tại Khoản 5 Điều 119: Đối với tội xâm phạm an ninh quốc gia thì Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao có quyền gia hạn thêm một lần nữa không quá bốn tháng

Đặc biệt, để tăng cường hiệu quả của cuộc đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm trong thời kỳ mới, đồng thời vẫn đảm bảo các quyền tự do, dân chủ của công dân, Bộ luật tố tụng hình sự 2003 đã quy định thủ tục tố tụng rút gọn và thời hạn tiến hành thủ tục tố tụng rút gọn trong một chương mới (chương XXXIV từ Điều 318 đến Điều 324)

Thủ tục rút gọn trong hoạt động tố tụng không phải là mới ở nước ta Tuy nhiên tính cần thiết của việc quy định thủ tục rút gọn trong Bộ luật tố tụng hình sự 2003 chính là thực hiện chính sách hình sự trong từng giai đoạn lịch sử cụ thể

Điều kiện bảo đảm tính dân chủ và điều kiện thực hiện chính sách hình

sự, mục đích, nhiệm vụ của tố tụng hình sự từng thời kỳ làm căn cứ xác định thời hạn tưởng là đối lập nhau, nhưng đó là hai mặt của vấn đề thể hiện bản chất tốt đẹp của pháp luật xã hội chủ nghĩa nói chung và ý nghĩa tiến bộ của pháp luật tố tụng hình sự nói riêng

1.2 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam về thời hạn điều tra và thời hạn tạm giam để điều tra

1.2.1 Thời hạn điều tra trong tố tụng hình sự

Giai đoạn điều tra bắt đầu từ khi có quyết định khởi tố vụ án hình sự của một trong những cơ quan Nhà nước có thẩm quyền là: Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Toà án, đơn vị Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển và các cơ quan khác của Công an nhân dân, Quân đội nhân dân và kết thúc khi cơ quan tiến hành hoạt động điều tra kết luận điều tra

vụ án, chuyển hồ sơ sang Viện kiểm sát hoặc quyết định đình chỉ vụ án

Thời hạn điều tra được quy định cụ thể cho Cơ quan điều tra chuyên trách thuộc lực lượng Cảnh sát nhân dân, lực lượng An ninh nhân dân, Quân đội nhân dân, cũng như các cơ quan khác được giao tiến hành một số hoạt động điều tra

- Thời hạn điều tra của Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển được quy định tại Điều 111 Bộ luật tố tụng hình sự và các Điều 19, Điều 20, Điều 21, Điều 22 Pháp lệnh tổ chức điều tra hình sự là:

Đối với tội phạm ít nghiêm trọng trong trường hợp phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội rõ ràng, thì ra quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can, tiến hành điều tra (như khám nghiệm hiện trường, khám xét, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu liên quan trực tiếp đến vụ án…) và chuyển hồ sơ cho Viện kiểm sát có thẩm quyền trong thời hạn hai mươi ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Đối với tội phạm nghiêm trọng, rất nghiêm trọng, đặc biệt nghiêm trọng hoặc tội phạm ít nghiêm trọng nhưng phức tạp thì ra quyết định khởi tố

vụ án, tiến hành những hoạt động điều tra ban đầu (khám người, khám xét, lấy lời khai…) và chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án

Như vậy, thời hạn quy định tại Khoản 1 Điều 111 Bộ luật tố tụng hình

sự dành cho Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng Cảnh sát biển làm nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra có hai loại:

+ Thời hạn điều tra (hai mươi ngày) Bộ luật tố tụng hình sự 2003 đã tăng thời hạn điều tra từ 15 ngày (theo Bộ luật tố tụng hình sự 1988) lên thành

20 ngày để tạo điều kiện thuận lợi cho các cơ quan trên hoàn thành tốt nhiệm

vụ Đây là sự thay đổi cần thiết vì trình độ nghiệp vụ, cơ sở vật chất, điều kiện, phương tiện phục vụ cho hoạt động điều tra của các cơ quan này hạn chế hơn so với Cơ quan điều tra chuyên trách

+ Thời hạn điều tra ban đầu (bảy ngày) sau đó chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra tiếp tục công việc điều tra, tuỳ theo tính chất mức độ của hành

vi phạm tội

- Thời hạn điều tra của các cơ quan khác trong lực lượng Cảnh sát nhân dân, lực lượng An ninh nhân dân, Quân đội nhân dân được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra (Các cục Cảnh sát, phòng Cảnh sát, Trại tạm

giam, Trại giam của lực lượng Công an nhân dân, các cục An ninh, phòng An ninh, đội An ninh của lực lượng An ninh nhân dân, đơn vị độc lập cấp trung đoàn và tương đương, Trại tạm giam, Trại giam trong Quân đội nhân dân Việt Nam…) trong khi làm nhiệm vụ của mình nếu phát hiện sự việc có dấu hiệu tội phạm, thì có quyền khởi tố vụ án, tiến hành những hoạt động điều tra ban đầu và chuyển hồ sơ cho Cơ quan điều tra có thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ án, theo Khoản 2 Điều 111 Bộ luật

tố tụng hình sự và Điều 23, Điều 24, Điều 25 Pháp lệnh tổ chức điều tra hình

Thời hạn điều tra không quá hai tháng đối với tội phạm ít nghiêm trọng, không quá ba tháng đối với tội phạm nghiêm trọng, không quá bốn tháng đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng kể từ khi khởi tố vụ án cho đến khi kết thúc điều tra Trong trường hợp cần gia hạn điều tra do tính chất phức tạp của vụ án thì chậm nhất là mười ngày trước khi hết hạn điều tra, Cơ quan điều tra phải có văn bản đề nghị Viện kiểm sát gia hạn điều tra Đối với tội phạm ít nghiêm trọng được gia hạn điều tra một lần không quá hai tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng có thể được gia hạn điều tra hai lần, lần thứ nhất không quá ba tháng và lần thứ hai không quá hai tháng; đối với tội phạm rất nghiêm trọng có thể được gia hạn điều tra hai lần, mỗi lần không quá bốn tháng; đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng có thể gia hạn điều tra ba lần, mỗi lần không quá bốn tháng

Tuy nhiên, theo quy định tại Khoản 5 Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự thì đối với tội đặc biệt nghiêm trọng mà thời hạn gia hạn điều tra đã hết nhưng do tính chất phức tạp của vụ án mà chưa thể kết thúc việc điều tra thì Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao có thể gia hạn thêm một lần nữa không quá bốn tháng Đối với các tội xâm phạm an ninh quốc gia thì Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao có thể gia hạn thêm một lần nữa không quá bốn tháng

Khi đã hết thời hạn điều tra mà không chứng minh được bị can đã thực hiện tội phạm thì Cơ quan điều tra phải ra quyết định đình chỉ điều tra Theo quy định trên thì thời hạn điều tra tối đa đối với tội phạm ít nghiêm trọng là không quá bốn tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng là không quá tám tháng; đối với tội phạm rất nghiêm trọng là không quá mười hai tháng và đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng là không quá mười sáu tháng Đối với những trường hợp theo quy định tại Khoản 5 Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự thì thời hạn điều tra có thể là hai mươi tháng và hai mươi bốn tháng

Thời hạn Tội phạm ít

nghiêm trọng

Tội phạm nghiêm trọng

Tội phạm rất nghiêm trọng

Tội phạm đặc biệt nghiêm trọng

Tội phạm đặc biệt nghiêm trọng xâm phạm an ninh quốc gia

Theo quy định trên có thể thấy rằng thời hạn điều tra được xác định theo sự phân loại tội phạm chứ không phải theo sự phức tạp của vụ án hình

sự Và như vậy, trong trường hợp bị can phạm nhiều tội hoặc trường hợp nhiều bị can cùng thực hiện một tội phạm hoặc nhiều bị can phạm các tội khác nhau mà tính chất và mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội

do các bị can thực hiện lại không giống nhau thì Bộ luật tố tụng hình sự không quy định Thực tiễn áp dụng quy định này có thể là những trường hợp như: khởi tố vụ án về một tội và trong quá trình điều tra sẽ khởi tố bổ sung thêm một tội khác; khởi tố một vụ án mới rồi nhập vụ án hình sự để tiến hành điều tra và trường hợp khởi tố tất cả các tội phạm đã được phát hiện đối với một bị can hoặc đối với nhiều bị can Thời hạn điều tra đối với những trường hợp này thực tế được tính cụ thể như sau:

Trường hợp đang điều tra vụ án mà lại khởi tố điều tra bổ sung về một tội phạm khác thì việc điều tra đối với các hành vi phạm tội trong vụ án được thực hiện đồng thời và thời hạn điều tra được tính tiếp kể từ khi ra quyết định khởi tố đối với hành vi phạm tội sau cho đến khi kết thúc điều tra

Trường hợp cơ quan có thẩm quyền ra quyết định khởi tố vụ án hình sự nhiều hành vi phạm tội tại cùng một thời điểm thì thời hạn điều tra vụ án được xác định là thời hạn điều tra đối với tội nặng nhất trong vụ án [Thông tư liên tịch số 05/2005…]

Tuy nhiên, Cơ quan điều tra có thể gia hạn điều tra theo quy định của pháp luật Các nhà làm luật đã coi “tính chất phức tạp” của vụ án là vụ án có nhiều bị can hay bị can phạm nhiều tội làm căn cứ xác định để Cơ quan điều tra đề nghị Viện kiểm sát gia hạn điều tra khi xét thấy cần thiết và không thể hoàn thành sớm việc điều tra theo quy định tại Khoản 1 Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự

Chúng tôi đồng tình với quan điểm cho rằng vụ án có tính chất phức tạp không nhất thiết có ở tất các các vụ án mà bị can phạm nhiều tội hay nhiều

bị can cùng thực hiện một tội phạm Đối với vụ án có một bị can và bị can chỉ thực hiện một tội cũng có thể là vụ án phức tạp Do vậy không nên hiểu và đồng nghĩa vụ án có tính chất phức tạp với vụ án có nhiều bị can hay vụ án

mà bị can phạm nhiều tội Nếu tính thời hạn điều tra như hiện nay thì trường hợp cơ quan có thẩm quyền đã khởi tố bị can về một tội phạm để tiến hành điều tra và khi gần hết thời hạn điều tra lại gia hạn điều tra và khi đã hết thời hạn gia hạn mới khởi tố bổ sung thì thời hạn điều tra lại được tính kể từ thời điểm khởi tố đối với tội phạm mới nhưng nếu khởi tố cùng một thời điểm đối với bị can phạm nhiều tội hoặc nhiều bị can cùng thực hiện một tội phạm thì thời hạn điều tra lại được tính theo tội nặng nhất Cách tính này là không hợp

lí, vì Bộ luật tố tụng hình sự quy định thời hạn điều tra tại Khoản 1 Điều 119

là quy định áp dụng đối với trường hợp vụ án có một bị can và bị can đó chỉ

bị khởi tố về một tội Việc lấy thời hạn điều tra của tội nặng nhất để làm thời hạn điều tra chung cho vụ án có nhiều bị can hoặc bị can phạm nhiều tội cần được xem xét lại Và như vậy câu hỏi đặt ra là có nên xác định thời hạn điều tra vụ án trong trường hợp bị can phạm nhiều tội hoặc vụ án có nhiều bị can thì thời hạn điều tra được xác định là tổng thời hạn của các tội phạm đã được khởi tố theo quy định tại Khoản 1 Điều 119 của Bộ luật tố tụng hình sự?

- Thời hạn phục hồi điều tra, điều tra bổ sung, điều tra lại:

Thời hạn phục hồi điều tra: Là khoảng thời gian do pháp luật quy định

để điều tra tiếp vụ án đã được phục hồi điều tra Đối với những vụ án đã có quyết định đình chỉ hoặc tạm đình chỉ điều tra nhưng có lí do để hủy bỏ quyết định này thì Cơ quan điều tra ra quyết định phục hồi điều tra nếu chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự Thời hạn phục hồi điều tra (điều tra tiếp) không quá hai tháng đối với tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm

trọng và tội phạm rất nghiêm trọng, không quá ba tháng đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, kể từ khi có quyết định phục hồi điều tra cho đến khi kết thúc điều tra

Trong trường hợp cần gia hạn điều tra do tính chất phức tạp của vụ án thì chậm nhất là mười ngày trước khi hết hạn điều tra, Cơ quan điều tra phải

có văn bản đề nghị Viện kiểm sát gia hạn điều tra Khi nhận được văn bản đề nghị gia hạn điều tra, Viện kiểm sát thực hiện thẩm quyền gia hạn điều tra đối với từng loại tội phạm theo quy định tại Khoản 3 Điều 119 Bộ luật tố tụng hình sự 2003 Cụ thể, theo quy định tại Khoản 1 Điều 121 Bộ luật tố tụng hình sư năm 2003 thì:

“a) Đối với tội phạm nghiêm trọng và tội phạm rất nghiêm trọng được gia hạn điều tra một lần không quá hai tháng;

b) Đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng được gia hạn điều tra một lần không quá ba tháng”

Thời hạn điều tra bổ sung: Là khoảng thời gian do pháp luật quy định

để điều tra bổ sung đối với vụ án Việc điều tra bổ sung do Cơ quan điều tra tiến hành khi có yêu cầu của Viện kiểm sát hoặc Tòa án Trong trường hợp vụ

án do Viện kiểm sát trả lại để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra bổ sung không quá hai tháng Nếu Viện kiểm sát quyết định truy tố nhưng Tòa án trả lại để điều tra bổ sung thì thời hạn điều tra bổ sung không quá một tháng Thời hạn điều tra bổ sung được tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận lại hồ sơ

vụ án và yêu cầu điều tra Để đảm bảo cho vụ án được giải quyết nhanh chóng, tránh tình trạng điều tra bổ sung quá nhiều lần kéo dài thời gian, Bộ luật tố tụng hình sự quy định Viện kiểm sát hoặc Tòa án chỉ được trả lại hồ sơ

để điều tra bổ sung không quá hai lần

Thời hạn điều tra lại: Là khoảng thời gian do pháp luật quy định để

tiến hành điều tra lại vụ án Điều tra lại được tiến hành trong những trường

hợp vụ án được đưa ra xét xử nhưng Tòa án cấp phúc thẩm hủy án sơ thẩm, hội đồng giám đốc thẩm, hội đồng tái thẩm hủy bản án hoặc quyết định đã có hiệu lực pháp luật bị kháng nghị để điều tra lại Khi điều tra lại, thời hạn điều tra và gia hạn điều tra được áp dụng theo thủ tục chung quy định tại Điều 119

Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003

1.2.2 Thời hạn tạm giam để điều tra trong tố tụng hình sự

Giai đoạn điều tra có các loại thời hạn tạm giam sau: thời hạn tạm giam

để điều tra, thời hạn tạm giam để phục hồi điều tra, thời hạn tạm giam để điều tra bổ sung và thời hạn tạm giam để điều tra lại

Thời hạn tạm giam để điều tra:

Thời hạn tạm giam để điều tra được quy định tại Điều 120 Bộ luật tố tụng hình sự Theo đó, thời hạn tạm giam để điều tra không quá hai tháng đối với tội phạm ít nghiêm trọng, không quá ba tháng đối với tội phạm nghiêm trọng, không quá bốn tháng đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Trong trường hợp vụ án có nhiều tình tiết phức tạp, xét cần phải có thời gian dài hơn cho việc điều tra và không có căn cứ để thay đổi hoặc huỷ bỏ biện pháp tạm giam thì chậm nhất là mười ngày trước khi hết hạn tạm giam, Cơ quan điều tra phải có văn bản đề nghị Viện kiểm sát gia hạn tạm giam Việc gia hạn tạm giam được quy định cụ thể là: Đối với tội phạm ít nghiêm trọng có thể được gia hạn tạm giam một lần không quá một tháng; đối với tội phạm nghiêm trọng có thể được gia hạn tạm giam hai lần, lần thứ nhất không quá hai tháng và lần thứ hai không quá một tháng; đối với tội phạm rất nghiêm trọng có thể được gia hạn tạm giam hai lần, lần thứ nhất không quá ba tháng, lần thứ hai không quá hai tháng; đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng có thể được gia hạn tạm giam ba lần, mỗi lần không quá bốn tháng Đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, trong trường hợp thời hạn gia hạn tạm giam lần thứ hai đã hết và vụ án có nhiều tình tiết phức tạp mà không có căn