Luận án với mục tiêu trên cơ sở nghiên cứu những vấn đề lý luận về hoạt động tranh tụng tại phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, thực trạng quy định của pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam và thực tiễn hoạt động tranh tụng tại phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự nhằm đưa ra các giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng tại phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN THỊ MAI HOẠT ĐỘNG TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ Chun ngành: Luật Hình tố tụng hình Mã số: 9.38.01.04 TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Đỗ Thị Phượng TS Vũ Gia Lâm HÀ NỘI, 2021 Cơng trình hồn thành tại: TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm Luận án cấp Trường họp Trường Đại học Luật Hà Nội vào hồi…giờ….ngày….tháng…năm Có thể tìm hiểu luận án tại: 1) Thư viện Quốc gia 2) Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN ĐÃ ĐƯỢC CÔNG BỐ Nguyễn Thị Mai (2020), “Bản chất hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình số yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng tranh tụng”, Tạp chí Khoa học kiểm sát, (05) Nguyễn Thị Mai (2020), “Một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tịa hình sơ thẩm”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (12) Nguyễn Thị Mai (2020), “Một số vấn đề chủ thể tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự”, Tạp chí Giáo dục xã hội, số đặc biệt tháng PHẦN MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Xét xử giai đoạn trung tâm tố tụng hình sự, tất hoạt động tố tụng trước nhằm tạo sở cho việc đưa vụ án xét xử Trong đó, xét xử sơ thẩm vụ án hình có ý nghĩa đặc biệt quan trọng, giai đoạn Tòa án tiến hành giải quyết, xử lí vụ án lần thứ cách án định tố tụng cần thiết khác Hoạt động xét xử thể tập trung cao độ quyền tư pháp hệ thống pháp quyền Thông qua án định, Tòa án định tội danh hành vi phạm tội bị cáo, định hình phạt vấn đề khác xử lý vật chứng, vấn đề bồi thường trường hợp bị cáo khơng có tội Tịa án có thẩm quyền án tun bị cáo khơng có tội phải định trả tự cho bị cáo (mặc dù án sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật sau bị kháng cáo, kháng nghị) Như có Tịa án có quyền xét xử, tuyên người có tội định hình phạt họ Đến thời điểm tại, tranh tụng khơng cịn vấn đề khoa học luật tố tụng hình lại vấn đề gây nhiều tranh cãi nhiều cách hiểu khác Thực tiễn thi hành Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 bộc lộ vướng mắc, bất cập nhiều nội dung chưa cụ thể hóa Bộ luật dẫn đến thiếu hành lang pháp lý cho nhiều hoạt động tố tụng Tịa án quan có thẩm quyền xét xử, án tuyên người có tội áp dụng hình phạt người Tuy nhiên, việc tổ chức phiên tịa theo tinh thần cải cách tư pháp lại chưa thực tồn diện, hoạt động tranh tụng phiên tịa cịn mờ nhạt Thực tế cho thấy, Kiểm sát viên người bào chữa gần khơng có tranh tụng, Hội đồng xét xử dành nhiều thời gian cho việc xét hỏi bị cáo chủ thể tham gia tố tụng khác để tìm thật khách quan vụ án (hay tìm để khẳng định bị cáo có tội) Hiện có nhiều ý kiến cho Tịa án thực thay chức buộc tội Viện kiểm sát, Tịa án phải đóng vai trị trọng tài, phải thật vô tư, khách quan trình xét xử Điều ảnh hưởng khơng nhỏ đến niềm tin người dân vào quan tiến hành tố tụng cho rằng, người bị Tòa án đưa xét xử đương nhiên bị kết tội Trước đòi hỏi thực tiễn yêu cầu công cải cách tư pháp, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 đời có nhiều sửa đổi, bổ sung thể đổi kĩ thuật lập pháp, tư lập pháp quan điểm đạo Đảng cơng đấu tranh phịng chống tội phạm Một điểm đáng ghi nhận Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định thủ tục tranh tụng phiên tòa mà rõ nét phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Trước đây, Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 quy định thủ tục xét hỏi tranh luận phiên tòa, Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 gộp hai thủ tục làm đổi tên thành thủ tục tranh tụng phiên tòa bổ sung nhiều quy định nhằm “bảo đảm chất lượng tranh tụng phiên tòa xét xử, lấy kết tranh tụng phiên tòa làm quan trọng để phán án, coi khâu đột phá để nâng cao chất lượng hoạt động tư pháp” Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 tạo sở pháp lý cho chủ thể thực hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình cịn bộc lộ điểm bất hợp lý như: phiên tòa, Thẩm phán chủ tọa người điều khiển tranh tụng lại chủ động xét hỏi trước, nhiều trường hợp xét xử vắng mặt người tham gia tố tụng chưa có cụ thể Có thể thấy khoa học luật tố tụng hình ngày phát triển chất lượng sở tảng học thuyết, quan điểm, ý kiến đánh giá chuyên gia Đây sở lý luận, tiền đề cho nhà khoa học thực cơng trình nghiên cứu Tuy nhiên, trước vận động biến đổi không ngừng giới tự nhiên, việc nhận thức người vấn đề khoa học có thay đổi định qua thời kì Quan điểm khoa học hình thành sau tiến chí phủ nhận quan điểm xuất thời kì trước, địi hỏi người phải nhận thức khơng ngừng tìm tịi nghiên cứu để kiểm chứng Tri thức tố tụng hình khơng nằm ngồi quy luật này, cơng trình nghiên cứu cần đảm bảo có tính Thực tiễn giải vụ án hình vậy, tương ứng với giai đoạn phát triển, thời kì, việc thể chế hóa đường lối, sách Đảng cơng tác lập pháp có ảnh hưởng lớn đến việc giải vụ án, tiêu chí đánh giá hoạt động thực tiễn có thay đổi, số liệu biến đổi qua năm địi hỏi phải có đánh giá, tổng hợp kịp thời Dưới góc độ nghiên cứu, khoa học tố tụng hình có nhiều cơng trình nghiên cứu tranh tụng chưa có cơng trình nghiên cứu cách chun sâu, toàn diện hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình Mặc dù Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 tạo sở pháp lý cho chủ thể thực hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, nhiên vấn đề đặt quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 liệu thực đầy đủ hoạt động tranh tụng, có đủ để bảo đảm cho hoạt động tranh tụng diễn thực tế diễn thực có hiệu hay chưa? Để trả lời câu hỏi này, việc nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định pháp luật, thực tiễn tiến hành hoạt động tranh tụng để từ đề giải pháp nhằm bảo đảm hoạt động tranh tụng phiên tòa cần thiết Do đó, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài “Hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự” làm đề tài nghiên cứu cho luận án với mong muốn làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn đặt Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu: sở nghiên cứu vấn đề lý luận hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, thực trạng quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam thực tiễn hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình nhằm đưa giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Nhiệm vụ nghiên cứu: với mục đích nêu trên, luận án thực nhiệm vụ cụ thể sau: - Phân tích, đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình - Nghiên cứu vấn đề lý luận hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; làm rõ khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; phân biệt hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm theo mơ hình tố tụng tranh tụng mơ hình tố tụng thẩm vấn; đồng thời làm rõ điều kiện bảo đảm hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình - Phân tích, đánh giá quy định pháp luật tố tụng hình hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình thực tiễn thi hành, làm rõ kết đạt được, hạn chế, bất cập nguyên nhân hạn chế, bất cập - Đề xuất giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Đối tượng, phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu: Luận án nghiên cứu vấn đề lý luận hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam thực tiễn thi hành quy định pháp luật hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình Phạm vi nghiên cứu: - Về lý luận, luận án tập trung làm rõ khái niệm, đặc điểm hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình ý nghĩa hoạt động này; làm rõ yêu cầu đặt nhằm nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Luận án nghiên cứu hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình theo thủ tục tố tụng thông thường (không bao gồm thủ tục đặc biệt thủ tục rút gọn, thủ tục tố tụng người 18 tuổi, thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân) - Về pháp luật, luận án tập trung nghiên cứu quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; văn pháp luật khác có liên quan, đồng thời có so sánh, đối chiếu với quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 để làm rõ điểm tiến quy định Bộ luật Tố tụng hình hành Luận án nghiên cứu quy định pháp luật số quốc gia giới vấn đề mức độ phù hợp với yêu cầu điều kiện nghiên cứu - Về thực tiễn hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, luận án đánh giá thông qua việc nghiên cứu báo cáo, số liệu tổng kết Liên đoàn Luật sư Việt Nam, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao thời gian 10 năm từ 2010 - 2019; thông qua án xét xử sơ thẩm vụ án hình biên phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình Cơ sở lý thuyết, câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 4.1 Cơ sở lý thuyết luận án Cơ sở lý thuyết luận án vấn đề lý luận quyền tư pháp, lý luận chức tố tụng, mơ hình tố tụng hình sự, sở lý thuyết trực tiếp sở lý luận chung tranh tụng hoạt động tranh tụng 4.2 Câu hỏi nghiên cứu Luận án phải trả lời câu hỏi nghiên cứu sau: Hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình gì? Hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình có đặc điểm gì? Hoạt động tranh tụng mơ hình tố tụng tranh tụng mơ hình tố tụng thẩm vấn khác nào? Hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình có ý nghĩa gì? Pháp luật tố tụng hình Việt Nam quy định hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự? Yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự? Để nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình cần có giải pháp nào? 4.3 Giả thuyết nghiên cứu Từ câu hỏi nghiên cứu nêu trên, giả thuyết nghiên cứu luận án là: Hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình tổng hợp hoạt động chủ thể buộc tội, gỡ tội, chủ thể tranh tụng khác thiếu vai trò xét xử Tòa án Hoạt động tranh tụng mơ hình tố tụng tranh tụng mơ hình tố tụng thẩm vấn có nhiều điểm khác biệt, việc bảo đảm hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình có ý nghĩa quan trọng việc giải vụ án Pháp luật tố tụng hình Việt Nam có quy định đầy đủ hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình cịn số bất cập dẫn đến thực tiễn tranh tụng hạn chế định Để nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình cần có giải pháp nhằm hồn thiện quy định pháp luật tranh tụng, giải pháp nguồn nhân lực sở vật chất giải pháp toàn diện khác Phương pháp nghiên cứu Luận án nghiên cứu dựa phương pháp luận chủ nghĩa Mác Lênin sử dụng phương pháp nghiên cứu đặc thù sau: - Phương pháp phân tích tổng hợp lý thuyết, phương pháp phân loại hệ thống hóa lý thuyết sử dụng để nghiên cứu tài liệu khác nhằm phân tích, phân loại xếp, tổng hợp tài liệu theo nhóm, sở tạo hệ thống lý thuyết đầy đủ vấn đề nghiên cứu - Phương pháp lịch sử sử dụng nhằm tìm sơ sở phát sinh, trình thực hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình qua thời kì lịch sử khác - Phương pháp so sánh sử dụng để đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu nước nước, đánh giá quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam qua thời kì; phương pháp đối chiếu sử dụng để kiểm chứng thực trạng quy định pháp luật tố tụng hình hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm với thực tiễn thi hành - Phương pháp diễn dịch, quy nạp sử dụng để đưa ý kiến nhằm triển khai vấn đề tổng kết lại sau phân tích, làm rõ nội dung, nhận định trình bày - Phương pháp thống kê, khảo sát thực tiễn sử dụng việc nghiên cứu báo cáo, số liệu thực tiễn giúp kiểm chứng vấn đề lý luận nghiên cứu Ý nghĩa khoa học, ý nghĩa thực tiễn luận án - Dưới góc độ lý luận, kết nghiên cứu luận án góp phần bổ sung sở lý luận hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình - Dưới góc độ pháp lý, phân tích, nhận xét, đánh giá luận án quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam hành hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm sở để tiếp tục hoàn thiện pháp luật - Dưới góc độ thực tiễn, sở ưu điểm, bất cập hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, luận án đề xuất giải pháp nhằm giải vấn đề cịn vướng mắc, góp phần nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình - Kết nghiên cứu luận án nguồn tài liệu tham khảo cho hoạt động giảng dạy, nghiên cứu xây dựng, áp dụng pháp luật thực tế Kết cấu Luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, nội dung Luận án gồm có chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình Chương 2: Quy định pháp luật tố tụng hình hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình thực tiễn thi hành Chương 3: Yêu cầu giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình PHẦN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình 1.1.1 Khái niệm hoạt động tranh tụng tố tụng hình Hoạt động tranh tụng tố tụng hình tổng hợp hành vi bên buộc tội, bên gỡ tội số chủ thể tham gia tố tụng khác đưa chứng cứ, tài liệu, yêu cầu nhằm bảo vệ quan điểm bác bỏ quan điểm phía bên điều khiển Tòa án 1.1.2 Khái niệm phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình hình thức hoạt động xét xử Tòa án điều khiển Thẩm phán chủ tọa phiên tòa với góp mặt người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng khác để giải vụ án 1.1.3 Đặc điểm hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình *Về phạm vi hoạt động tranh tụng Hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Kiểm sát viên công bố cáo trạng kết thúc trước Hội đồng xét xử vào phòng nghị án thời gian diễn hoạt động tất chủ thể thực chức tố tụng, bao gồm chủ thể buộc tội, chủ thể gỡ tội Tòa án để thực quyền tài phán *Về nội dung hoạt động tranh tụng Nội dung tranh tụng bao gồm tình tiết thể chất vụ án để chứng minh, bao gồm: có hành vi phạm tội xảy hay khơng, thời gian, địa điểm tình tiết khác hành vi phạm tội; người thực hành vi phạm tội; có lỗi hay khơng có lỗi, cố ý hay vơ ý; có lực trách nhiệm hình hay khơng; mục đích, động phạm tội; tình tiết giảm 11 nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình bị can, bị cáo đặc điểm nhân thân bị can, bị cáo; tính chất mức độ thiệt hại hành vi phạm tội gây ra; nguyên nhân điều kiện phạm tội; tình tiết khác liên quan đến việc loại trừ trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt *Về chủ thể thực hoạt động tranh tụng - Chủ thể thực chức buộc tội - Chủ thể thực chức gỡ tội - Chủ thể tranh tụng khác - Chủ thể điều khiển tranh tụng Từ sở lý luận trên, rút khái niệm hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sau: Hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình tổng hợp hành vi chủ thể buộc tội, gỡ tội chủ thể tranh tụng khác thực hành vi tố tụng nhằm thu thập, kiểm tra, đánh giá chứng cứ, trình bày ý kiến để bảo vệ quan điểm mình, bác bỏ quan điểm bên đối lập điều khiển Thẩm phán chủ tọa phiên tịa nhằm đạt mục đích phù hợp với chức tố tụng 1.2 Hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm theo mơ hình tố tụng tranh tụng mơ hình tố tụng thẩm vấn Tiêu chí Mơ hình tố tụng hình Mơ hình tố tụng hình thẩm vấn tranh tụng Chủ thể Hội đồng xét xử (bao gồm Thẩm Tòa án (bao gồm Thẩm có liên phán, Hội thẩm); phán và/hoặc đoàn bồi quan hoạt Kiểm sát viên; thẩm); động tranh Cơ quan công tố; Người bào chữa; tụng Luật sư Bị hại, đương Có thể có Cơ quan điều tra với tư cách nhân chứng Chuẩn bị Hội đồng xét xử nghiên cứu Đồn bồi thẩm khơng cho phiên kĩ hồ sơ vụ án nghiên cứu hồ sơ vụ án từ 12 tòa xét xử sơ thẩm Thủ tục bắt đầu phiên tòa (chuẩn bị cho hoạt động tranh tụng) trước Thẩm phán chủ tọa phiên tòa kiểm tra có mặt người tham gia tố tụng triệu tập; kiểm tra lý lịch, phổ biến cho họ quyền, nghĩa vụ; giải việc đề nghị thay đổi số chủ thể phiên tòa Giới thiệu thành phần tham gia phiên tòa; Thẩm phán bồi thẩm đoàn tuyên thệ; phổ biến quyền, nghĩa vụ cho bị cáo Cách thức Kiểm sát viên công bố cáo trạng; Cơng tố viên, Luật sư có ý tranh tụng Tiến hành xét hỏi để thu thập, kiến vụ việc; kiểm tra chứng cứ; Hai bên gọi Kiểm sát viên, người bào chữa nhân chứng, tiến hành xét chủ thể khác tiến hành tranh hỏi, xét hỏi chéo nhân chứng; tụng; Hội đồng xét xử án, định để giải đề liên quan đến tội danh, định hình phạt, bồi thường thiệt hại xử lý vật chứng Các bên tranh luận; Đoàn bồi thẩm định bị cáo có tội hay khơng có tội 1.3 Ý nghĩa hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình *Ý nghĩa trị - xã hội *Ý nghĩa pháp lý 1.4 Điều kiện bảo đảm hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình * Thứ nhất, bảo đảm có mặt, vai trị, lực chủ thể tranh tụng Chủ thể tranh tụng gồm chủ thể buộc tội, chủ thể gỡ tội số chủ thể khác Theo pháp luật tố tụng hình hành, chủ thể buộc tội Kiểm sát viên, chủ thể gỡ tội bị cáo, người bào chữa thiếu Thẩm phán, Hội thẩm với vai trò trọng tài để đưa phán quyết, bảo đảm bình đẳng, cơng tranh tụng xét xử Để có hoạt động tranh tụng 13 phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình địi hỏi chủ thể phải có mặt phiên tòa * Thứ hai, bảo đảm độc lập Tòa án Sự độc lập Tòa án thể việc độc lập chế xã hội, trị, tư tưởng Khi tiến hành xét xử vụ án, Thẩm phán, Hội thẩm người trực tiếp tiến hành xét xử phiên tòa, án, định để giải vấn đề có liên quan đến vụ án nên địi hỏi họ phải thực vô tư, khách quan làm nhiệm vụ Thẩm phán, Hội thẩm cần có tư tưởng, định hướng rõ ràng tiến hành giải vụ án để bảo đảm quan điểm khơng bị chi phối, tác động quan, tổ chức, cá nhân * Thứ ba, bảo đảm tiền đề cho hoạt động tranh tụng Quá trình giải vụ án hình bao gồm nhiều giai đoạn khác nhau, giai đoạn trước tiền đề để thực giai đoạn sau, giai đoạn sau kế thừa kiểm chứng lại tính đắn giai đoạn trước Muốn tiến hành xét xử sơ thẩm vụ án hình phải trải qua giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố Nếu giai đoạn thực cách xác theo quy định pháp luật tố tụng hình sở quan trọng cho hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình * Thứ tư, bảo đảm phù hợp pháp luật Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 văn pháp luật điều chỉnh trực tiếp hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, ngồi cịn phải kể đến văn khác Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2014, Luật Luật sư năm 2006 (sửa đổi, bổ sung năm 2012)… Cùng hoạt động lại chịu điều chỉnh, chi phối nhiều văn pháp luật khác nhau, địi hỏi nội dung văn tiết, cụ thể, phù hợp không mâu thuẫn, chồng chéo 14 *Thứ năm, bảo đảm sở vật chất chế độ đãi ngộ Một số yếu tố khác nhiều tác động đến chất lượng hoạt động tranh tụng kể đến điều kiện làm việc, sở vật chất, trang thiết bị máy móc chế độ đãi ngộ Để Kiểm sát viên, Thẩm phán, Hội thẩm thực tốt cơng việc, trụ sở Viện kiểm sát, Tòa án phải trang bị đầy đủ thiết bị phục vụ cho việc cập nhật, lưu trữ hồ sơ, phương tiện ghi âm, ghi hình thiết bị hỗ trợ khác 15 Chương QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ HOẠT ĐỘNG TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TỊA XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH 2.1 Khái quát lịch sử pháp luật tố tụng hình Việt Nam hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình 2.1.1 Quy định hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình trước có Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 Qua việc nghiên cứu khái quát quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam thời kì hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình rút số nhận xét sau: - Thứ nhất, giai đoạn trước có Bộ luật Tố tụng hình năm 1988, quy định quyền, nghĩa vụ thể tranh tụng, cách thức thực tranh tụng nằm tản mát nhiều văn pháp luật khác - Thứ hai, Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 1960 Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 1960 đời dấu mốc quan trọng thể phân định chức tố tụng hình Lúc chức truy tố thức thuộc Viện kiểm sát mà Cơ quan điều tra Trên sở cáo trạng có, phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, Kiểm sát viên cơng bố cáo trạng, tiến hành luận tội Thực chất, Kiểm sát viên trở thành chủ thể thực tranh tụng thời điểm đó, kĩ thuật lập pháp tư lập pháp nhiều hạn chế, tư tưởng tranh tụng chưa luật hóa - Thứ ba, Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 1981, Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 1981 Pháp lệnh tổ chức luật sư năm 1987 đời phân định tương đối rõ ràng chức tố tụng hình chức buộc tội, chức gỡ tội chức xét xử Đây tiền đề quan trọng đời Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 16 2.1.2 Quy định thể hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 Trên sở nghiên cứu quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 thể hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình đưa số nhận xét sau: Thứ nhất, Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 Bộ luật nước ta tạo sở pháp lý cho hoạt động tranh tụng phiên tịa diễn với có mặt chủ thể theo diễn biến, trình tự hợp lý Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 sửa đổi, bổ sung nhiều nội dung hạn chế, bất cập Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 nhằm bảo đảm quyền bình đẳng bên tranh tụng quy định cụ thể, rõ ràng quyền bị cáo, người bào chữa, thủ tục phiên tòa quy định chặt chẽ, minh bạch, nâng cao vị bên tố tụng Thứ hai, đạt nhiều kết đáng ghi nhận, Bộ luật Tố tụng hình năm 1988 Bộ luật Tố tụng hình năm 2003 chưa quy định tranh tụng nguyên tắc tố tụng hình nên điều luật cụ thể hết nội dung tranh tụng 2.2 Quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam hành hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình 2.2.1 Một số nguyên tắc tố tụng hình bảo đảm hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình *Nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm (Điều 26 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) *Ngun tắc suy đốn vơ tội (Điều 13 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) *Nguyên tắc xác định thật vụ án (Điều 15 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) *Nguyên tắc bảo đảm quyền bào chữa người bị buộc tội, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đương (Điều 16 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) 17 *Nguyên tắc trách nhiệm thực hành quyền công tố kiểm sát việc tuân theo pháp luật tố tụng hình (Điều 20 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) *Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật (Điều 23 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015) 2.2.2 Quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình *Chuẩn bị cho hoạt động tranh tụng thủ tục bắt đầu phiên tòa Thẩm phán chủ tọa (Hội đồng xét xử) thực hoạt động thủ tục bắt đầu phiên tịa với mục đích kiểm tra có mặt bên tranh tụng tạo điều kiện cần thiết cho bên tiến hành tranh tụng thủ tục xét hỏi tranh luận thuận lợi, pháp luật, đạt hiệu *Hoạt động tranh tụng thủ tục xét hỏi, tranh luận phiên tịa Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 bổ sung nguyên tắc tranh tụng xét xử quy định thủ tục tranh tụng phiên tòa xét xử Thủ tục phiên tòa sơ thẩm gồm ba bước: thủ tục bắt đầu phiên tòa, thủ tục tranh tụng, nghị án tuyên án Thủ tục tranh tụng kết hợp thủ tục xét hỏi, tranh luận trước bổ sung thêm số nội dung nhằm thể tư tưởng tranh tụng tố tụng hình Thủ tục tranh tụng phiên tịa tiến hành thơng qua hoạt động chủ thể thuộc hai bên buộc tội - gỡ tội với có mặt Hội đồng xét xử thực chức trọng tài Hoạt động tranh tụng chủ thể buộc tội chủ thể gỡ tội trọng tâm thể việc: Về phía Kiểm sát viên (bên buộc tội) - Kiểm sát viên công bố cáo trạng, định truy tố thể quan điểm truy tố Viện kiểm sát, Kiểm sát viên trình bày ý kiến bổ sung nhằm làm rõ thêm cáo trạng giao cho bị cáo trước - Kiểm sát viên tiến hành xét hỏi Kiểm sát viên hỏi bị cáo chứng cứ, tài liệu, đồ vật liên quan đến việc buộc tội, gỡ tội tình tiết khác vụ án Kiểm sát viên hỏi người tham gia tố tụng khác bị hại, đương người đại diện họ, người làm chứng, người giám định, người định giá tài sản tình tiết có liên quan đến vụ án 18 - Kiểm sát viên xem xét vật chứng; nghe, xem nội dung ghi âm, ghi hình có âm thanh; đến xem xét nơi xảy tội phạm địa điểm khác có liên quan đến vụ án; nghe trình bày, cơng bố báo cáo, tài liệu quan, tổ chức phiên tòa - Kiểm sát viên tiến hành luận tội bị cáo, tranh luận, đối đáp tất ý kiến phản bác từ phía bị cáo, người bào chữa, bị hại, đương người đại diện họ Kiểm sát viên kết luận tội nhẹ hơn, rút phần toàn định truy tố đề nghị Tòa án tuyên bố bị cáo khơng có tội Về phía bị cáo, người bào chữa (bên gỡ tội) - Bị cáo nghe Kiểm sát viên công bố cáo trạng, trình bày ý kiến việc cáo trạng phiên tịa có giống cáo trạng bị cáo nhận hay khơng, có nội dung khơng giống có nội dung Kiểm sát viên bổ sung gây bất lợi cho bị cáo bị cáo trình bày để Hội đồng xét xử xem xét - Bị cáo trả lời câu hỏi chủ tọa phiên tòa, Thẩm phán, Hội thẩm, Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương Bị cáo trả lời câu hỏi bị cáo thể nhận thức, quan điểm hành vi mà thực Việc bị cáo trả lời trung thực, đắn chi tiết hành vi coi tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình Bên cạnh đó, bị cáo có quyền khơng trả lời câu hỏi (quyền im lặng), chủ tọa phiên tịa đồng ý, bị cáo hỏi bị cáo khác, hỏi bị hại, đương người đại diện họ, hỏi người làm chứng vấn đề có liên quan đến bị cáo - Bị cáo, người bào chữa có quyền trình bày, nêu ý kiến hoạt động mà Hội đồng xét xử thực phiên tịa; người bào chữa có quyền tiến hành xét hỏi - Bị cáo, người bào chữa trình bày lời bào chữa, có quyền trình bày ý kiến, đưa chứng cứ, tài liệu lập luận để đối đáp với quan điểm buộc tội Kiểm sát viên 19 Ngoài ra, chủ thể tranh tụng khác có quyền trình bày ý kiến, tranh luận để bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp mình, Thẩm phán chủ tọa phiên tịa điều khiển hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình theo trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định 2.3 Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Trên sở báo cáo cơng tác ngành kiểm sát, Tịa án, báo cáo Liên đoàn Luật sư Việt Nam năm qua cho thấy hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình ngày thực cách chất lượng, có hiệu quả, đặc biệt từ Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 thức có hiệu lực thi hành với quy định thủ tục tranh tụng phiên tòa 2.3.1 Thực trạng hoạt động tranh tụng chủ thể buộc tội 2.3.2 Thực trạng hoạt động tranh tụng chủ thể gỡ tội 2.3.3 Thực trạng tranh tụng số chủ thể khác 2.3.4 Thực trạng điều khiển hoạt động tranh tụng 2.3.5 Nguyên nhân hạn chế, vướng mắc Bên cạnh kết đạt được, quy định pháp luật tố tụng hình hành hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình thực tiễn thi hành cịn bộc lộ số điểm tồn tại, hạn chế, xuất phát từ hai nguyên nhân sau đây: Thứ nhất, nguyên nhân pháp luật Một số quy định pháp luật tố tụng hình hành chưa thực tạo điều kiện cho hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình diễn cách có chất lượng Thứ hai, số nguyên nhân khác: nguồn nhân lực, sở vật chất, chế độ đãi ngộ… 20 Chương YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 3.1 Yêu cầu việc nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Thứ nhất, nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình gắn liền với việc bảo vệ, bảo đảm quyền người, quyền công dân Thứ hai, nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình đáp ứng yêu cầu đặt công cải cách tư pháp Thứ ba, nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình phải bảo đảm tuân thủ Hiến pháp Thứ tư, nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình phải bảo đảm tuân thủ nguyên tắc tố tụng hình Thứ năm, nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình phải đáp ứng yêu cầu thực tiễn đấu tranh phòng chống tội phạm 3.2 Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình 3.2.1 Giải pháp hồn thiện pháp luật Hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình thực tế cịn bộc lộ nhiều bất cập, phần nguyên nhân quy định pháp luật hạn chế, nhiều nội dung chưa thực phù hợp với thực tế khách quan yêu cầu đặt hoạt động tranh tụng Do đó, muốn nâng cao chất lượng hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình phải tiến hành sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật tố tụng hình vấn đề Tác giả luận án xin đưa kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật sau: 21 *Hoàn thiện quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 số nguyên tắc tố tụng hình Thứ nhất, hồn thiện Điều 15 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định nguyên tắc xác định thật vụ án Thứ hai, hồn thiện Điều 18 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định nguyên tắc trách nhiệm khởi tố xử lý vụ án hình Thứ ba, hồn thiện Điều 20 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 quy định chức thực hành quyền công tố kiểm sát việc tuân theo pháp luật tố tụng hình * Hồn thiện quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 nhằm bảo đảm hoạt động tranh tụng chủ thể buộc tội Thứ nhất, xác định rõ chức năng, nhiệm vụ Viện kiểm sát tố tụng hình Thứ hai, sửa đổi, bổ sung quy định việc luận tội Kiểm sát viên Thứ ba, sửa đổi, bổ sung Điều 326 Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 thủ tục nghị án * Hoàn thiện quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 nhằm bảo đảm hoạt động tranh tụng chủ thể gỡ tội Thứ nhất, sửa đổi, bổ sung quy định pháp luật nhằm đảm bảo có mặt người bào chữa phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình Thứ hai, cần bổ sung quy định nhằm bảo đảm việc thu thập chứng người bào chữa Thứ ba, sửa đổi, bổ sung Điều 72 Bộ luật Tố tụng hình diện người tham gia tố tụng với tư cách người bào chữa Thứ tư, sửa đổi, bổ sung quy định quyền người bào chữa * Hoàn thiện quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 nhằm bảo đảm hoạt động chủ thể điều khiển tranh tụng Thứ nhất, sửa đổi, bổ sung quy định trình tự xét hỏi phiên tịa sơ thẩm Thứ hai, hoàn thiện quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 việc Tịa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung * Hoàn thiện số quy định khác nhằm bảo đảm tranh tụng 22 Thứ nhất, bổ sung quy định việc bị cáo, người bào chữa giao nhận định đưa vụ án xét xử theo thời hạn luật định Thứ hai, sửa đổi bổ sung quy định có mặt người làm chứng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình Thứ ba, sửa đổi, bổ sung Điều 292 Bộ luật Tố tụng hình nhằm bảo đảm có mặt người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp bị hại, đương phiên tòa 3.2.2 Các giải pháp khác *Nâng cao chất lượng hoạt động điều tra, truy tố để bảo đảm điều kiện thuận lợi cho hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình * Đảm bảo số lượng, nâng cao chất lượng đội ngũ Kiểm sát viên, Kiểm tra viên *Đảm bảo số lượng, nâng cao chất lượng đội ngũ người bào chữa, đặc biệt Luật sư *Nâng cao lực chủ thể thực chức xét xử 23 KẾT LUẬN Hoạt động tranh tụng diễn phiên tòa hai cấp xét xử sơ thẩm phúc thẩm phiên tòa sơ thẩm, hoạt động tranh tụng thể cách đầy đủ, đậm nét Để thực hoạt động tranh tụng địi hỏi phải có tham gia chủ thể tranh tụng gồm: chủ thể buộc tội, chủ thể gỡ tội, chủ thể tranh tụng khác phải có mặt Tịa án để thực chức tài phán, đưa phán cuối dựa kết tranh tụng bên Với yếu tố đặc thù chủ thể, phạm vi, cách thức, nội dung, hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình có điểm khác biệt với hoạt động tranh tụng phiên tòa phúc thẩm hay phiên tịa phi hình (phiên tịa giải vụ án hành hay vụ án dân sự) Hoạt động tranh tụng thực bắt đầu phiên tòa bước vào thủ tục Kiểm sát viên cơng bố cáo trạng Do đó, muốn có hoạt động tranh tụng địi hỏi phải có điều kiện đảm bảo cho hoạt động diễn diễn cách thực chất Các điều kiện bảo đảm gồm việc tuân thủ nguyên tắc đặc thù tố tụng hình sự, đảm bảo có mặt bắt buộc người tiến hành tố tụng theo quy định pháp luật, phải có người tham gia tố tụng bị cáo, người bào chữa, bị hại, đương sự, người đại diện, người bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp cho bị hại, đương sự, người làm chứng Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 có quy định tương đối đầy đủ hoạt động tranh tụng chủ thể phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, đồng thời hoạt động chịu điều chỉnh số văn pháp lý có liên quan như: Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2014, Luật Tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, Luật Luật sư năm 2012, Luật Trợ giúp pháp lý năm 2017, Quy chế thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử năm 2017… Hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình thực sở văn pháp lý đảm bảo tính 24 đắn, hợp pháp, đảm bảo quyền, lợi ích hợp pháp Nhà nước quan, tổ chức, cá nhân có liên quan Tuy nhiên số quy định bộc lộ điểm hạn chế định, chưa phù hợp với thực tiễn áp dụng đòi hỏi phải sửa đổi, bổ sung Thực tiễn thực hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, đặc biệt từ Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 thức có liệu lực thi hành đạt nhiều kết tích cực, chất lượng tranh tụng phiên tịa nâng lên đáng kể Bên cạnh đó, cịn số tồn tại, hạn chế ảnh hưởng đến chất lượng tranh tụng Nguyên nhân tồn tại, hạn chế xuất phát từ thiếu sót quy định pháp luật; trình độ chun mơn, nghiệp vụ Kiểm sát viên, Thẩm phán, Hội thẩm; trình độ nhận thức bị cáo, bị hại…, trình độ, đạo đức nghề nghiệp người bào chữa mà đặc biệt đội ngũ luật sư, số nguyên nhân khác từ điều kiện sở vật chất Nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình phải gắn liền với yêu cầu công cải cách tư pháp, bảo đảm quyền người, quyền công dân Tố tụng hình lĩnh vực mà quyền người, quyền công dân dễ bị tác động, xâm hại hành vi vi phạm pháp luật chủ thể có thẩm quyền tiến hành tố tụng Để hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình diễn cách thực chất, tuân theo quy định pháp luật chất lượng ngày nâng cao địi hỏi giải pháp đưa phải thống nhất, đồng bộ, giải vướng mắc quy định pháp luật thực tiễn đặt Từ việc nghiên cứu quy định pháp luật hành, thực trạng áp dụng pháp luật, hạn chế, bất cập nguyên nhân hạn chế, bất cập, Nghiên cứu sinh đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, gồm giải pháp hồn thiện quy định pháp luật liên quan đến hoạt động tranh tụng, khắc phục vấn đề bất cập, chồng chéo, quy định cụ thể vấn đề bỏ ngỏ chưa pháp luật điều chỉnh; giải pháp khác quản lý, điều hành, chất lượng nguồn nhân lực điều kiện trang thiết bị, sở vật chất 25 ... LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình 1.1.1 Khái niệm hoạt động tranh tụng. .. hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình - Nghiên cứu vấn đề lý luận hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; làm rõ khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa hoạt động tranh. .. đề lý luận hoạt động tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, thực trạng quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam thực tiễn hoạt động tranh tụng phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình nhằm