Mục tiêu chung của luận án là: Nghiên cứu và xác định các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGHN, qua đó đề xuất các giải pháp về quản trị nhằm góp phần nâng cao kết quả NCKH của giảng viên tại ĐHQGH. Mời các bạn tham khảo!
MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Ngày nay, nghiên cứu khoa học (NCKH) trở thành trụ cột hệ thống giáo dục đại học Do tầm quan trọng công tác NCKH trường đại học, nghiên cứu kết NCKH giảng viên đại học ngày thu hút quan tâm nhà nghiên cứu hoạch định sách (Jung, 2012; Hedjazi Behravan, 2011) Đã có nhiều nghiên cứu tập trung làm rõ nhân tố ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên với phương pháp, mơ hình lý thuyết khác Cùng với xu hướng chung giới, năm qua, Đảng Nhà nước ta đặc biệt quan tâm đến việc nâng cao hiệu NCKH đạt thành tựu đáng kể NCKH Tuy nhiên, diện nhà khoa học nước trường quốc tế khiêm tốn (Nguyễn Văn Tuấn, 2018) Có nhiều ngun nhân dẫn đến tình trạng này, nhiều chuyên gia cho “điểm nghẽn" khoa học công nghệ (KH&CN) Việt Nam nằm tư quản trị trường đại học (Phùng Xuân Nhạ, 2017, Nguyễn Đình Đức, 2017, Nguyễn Văn Tuấn, 2018) Vì vậy, vấn đề cấp bách đặt cần có nghiên cứu tập trung ảnh hưởng nhân tố quản trị đến kết NCKH giảng viên, đặc biệt đại học hàng đầu nước Đại học Quốc gia Hà Nội (ĐHQGHN) Trong năm qua, ĐHQGHN có nhiều sách nhằm tăng cường lực NCKH giảng viên đạt số kết cao so với hầu hết trường đại học nước Tuy nhiên kết đạt số hạn chế, chưa tương xứng với tiềm Một phần nguyên nhân chủ quan hạn chế từ vấn đề quản trị đại học Vì vậy, cần có cơng trình khoa học sử dụng phương pháp nghiên cứu đại, kết hợp tiếp cận định tính với định lượng để đánh giá rõ thực trạng, kiểm chứng ảnh hưởng nhân tố quản trị đến kết NCKH giảng viên ĐHQGHN Với lý trên, việc tập trung nghiên cứu nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên ĐHQGHN có ý nghĩa quan trọng, cấp thiết Tuy nhiên, chưa có nghiên cứu nhân tố quản trị ảnh hưởng tới kết NCKH giảng viên ĐHQGHN Chính vậy, luận án chọn đề tài “Các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết nghiên cứu khoa học giảng viên Đại học Quốc gia Hà Nội” Đây nghiên cứu tập trung nhân tố quản trị lượng hóa nhân tố mối quan hệ với kết NCKH giảng viên đại học Câu hỏi nghiên cứu Luận án tập trung trả lời câu hỏi cụ thể sau: (a) Thực trạng nhân tố quản trị kết NCKH giảng viên ĐHQGHN nào? (b) Các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên ĐHQGHN? Kết NCKH nhóm đối tượng giảng viên ĐHQGHN có khác nào? (c) ĐHQGHN cần thực giải pháp để góp phần nâng cao kết NCKH giảng viên ĐHQGHN? Mục tiêu nghiên cứu Nghiên cứu xác định nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên ĐHQGHN, qua đề xuất giải pháp quản trị nhằm góp phần nâng cao kết NCKH giảng viên ĐHQGHN Mục tiêu cụ thể: (a) Xây dựng khung phân tích, thang đo nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên đại học (b) Đánh giá thực trạng nhân tố quản trị kết NCKH giảng viên ĐHQGHN (c) Phân tích, đo lường ảnh hưởng nhân tố quản trị đến kết NCKH giảng viên ĐHQGHN Phân tích khác kết NCKH theo nhóm đối tượng giảng viên ĐHQGHN (d) Đề xuất số giải pháp khuyến nghị nhằm góp phần nâng cao kết NCKH giảng viên ĐHQGHN Đối tượng, phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án: (a) nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên ĐHQGHN; (b) kết NCKH giảng viên ĐHQGHN Phạm vi thời gian: Luận án sử dụng liệu thứ cấp ĐHQGHN từ năm 2015 đến năm 2019, liệu sơ cấp thu thập thông qua điều tra khảo sát từ tháng 4/2020 đến tháng 9/2020 Các giải pháp đề xuất cho giai đoạn 2021-2025 Phạm vi không gian: Luận án giới hạn nghiên cứu phạm vi giảng viên hữu ĐHQGHN Việc thu thập liệu tiến hành lấy mẫu ngẫu nhiên phân tầng trường đại học thành viên, khoa trực thuộc ĐHQGHN Phạm vi mặt nội dung: Có nhiều nhân tố ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên, nhiên luận án giới hạn nhân tố quản trị, không nghiên cứu nhân tố cá nhân, thể chế nói chung Luận án kiểm chứng mối quan hệ chiều ảnh hưởng nhân tố quản trị kết NCKH giảng viên ĐHQGHN mà không xem xét chiều tác động ngược lại Dự kiến đóng góp luận án Luận án có đóng góp lý luận sau: (a) Xây dựng kiểm định mơ hình nghiên cứu nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên đại học, bổ sung thang đo “Sự phân quyền” khung phân tích so với nghiên cứu trước Đây nghiên cứu kiểm định ảnh hưởng nhân tố quản trị tới kết NCKH giảng viên đại học; (b) Điều chỉnh tiêu chí đo lường (biến quan sát) thang đo nhân tố quản trị kết NCKH cho phù hợp với bối cảnh trường ĐH Việt Nam; (c) Đóng góp cho tảng lý thuyết trường phái quản trị X, Y, Z áp dụng tổ chức lĩnh vực hoạt động có tính sáng tạo cao trường đại học hoạt động NCKH Luận án có đóng góp thực tiễn sau: (a) Kết luận án giúp ĐHQGHN đơn vị thành viên đánh giá trạng kết NCKH nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên ĐHQGHN; (b) Luận án cơng trình nghiên cứu đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố quản trị đến kết NCKH giảng viên ĐHQGHN; (c) Kết luận án giúp ĐHQGHN đơn vị thành viên nắm bắt nhân tố quản trị mức độ tác động nhân tố tới kết NCKH giảng viên; từ đó, có biện pháp phù hợp góp phần nâng cao kết NCKH giảng viên CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ CÁC NHÂN TỐ QUẢN TRỊ ẢNH HƯỞNG ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CỦA GIẢNG VIÊN ĐẠI HỌC 1.1 Tổng quan nghiên cứu nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết nghiên cứu khoa học giảng viên đại học 1.1.1 Các nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết nghiên cứu khoa học giảng viên đại học Ở nước nay, dường số lượng cơng trình nghiên cứu nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên hạn chế Trên giới có nhiều cơng trình nghiên cứu nhân tố nói chung ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên Các nghiên cứu chủ yếu phân chia nhân tố thành hai nhóm là: nhóm nhân tố thể chế (institutional factors) nhóm nhân tố cá nhân (individual factors) Các yếu tố thể chế thường có ý nghĩa rộng hơn, toàn yếu tố liên quan đến thể chế - tức liên quan đến quan, tổ chức công với cấu chức định sẵn cách thức nhằm điều chỉnh lĩnh vực hoạt động định áp dụng chung cho toàn dân cư (Đào Minh Hồng Lê Hồng Hiệp, 2013) "liên quan đến tổ chức lớn có tầm quan trọng" (từ điển Cambridge) Tổng quan tài liệu cho thấy dường thiếu vắng cơng trình tập trung nghiên cứu riêng nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên Tuy nhiên, nhân tố thể chế, tìm thấy số nhân tố quản trị đề cập làm thang đo nhiều cơng trình nghiên cứu định lượng, điển hình gồm: Mục tiêu NCKH tổ chức, phân quyền, lãnh đạo, hỗ trợ NCKH, chế độ sách giảng viên, nguồn lực cho NCKH 1.1.2 Các phương pháp nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến kết nghiên cứu khoa học giảng viên đại học Khi nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến kết NCKH nói chung, phương pháp sử dụng phổ biến phân tích hồi quy, mơ hình cấu trúc mạng (SEM), phân tích phương sai (MANOVA, ANOVA), vấn, phân tích tình huống, thống kê mơ tả mơ hình phân tích thứ bậc (AHP) 1.2 Tổng quan nghiên cứu kết nghiên cứu khoa học giảng viên đại học Trên giới, có nhiều cơng trình nghiên cứu kết NCKH giảng viên liên quan đến số lượng, chất lượng tầm ảnh hưởng cơng trình nghiên cứu Tiếp cận theo số lượng, phần lớn nhà nghiên cứu cho ấn phẩm xuất thường sử dụng làm biện pháp đánh giá lực nghiên cứu nhà nghiên cứu khắp giới Trong đó, số thường sử dụng tổng số báo cáo hội thảo, báo tạp chí khoa học, sách, chương sách (Nafukho cộng sự, 2019; Altbach, 2015) Tiếp cận theo chất lượng mức độ ảnh hưởng, Chỉ số trích dẫn H-index thường sử dụng để đo lường kết nghiên cứu giảng viên Tuy nhiên, Yamamoto Ishikawa (2017), Furubayahsi (2014) nhiều nhà nghiên cứu hạn chế định số Ngồi ra, nhiều tác giả có cách tiếp cận toàn diện số lượng, chất lượng, mức độ ảnh hưởng hoạt động nghiên cứu Việc lựa chọn cách đo lường định phụ thuộc vào mục đích cá nhân, tổ chức Khi xem xét nhân tố ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên nhiều tác giả tiếp cận theo sản phẩm, cơng trình số ảnh hưởng Bland cộng (2005), Ramli Jusoh (2015), Nguyen (2015), Hoffmann cộng (2017), Ở nước, dường số lượng nghiên cứu đề cập đến tiêu chí đánh kết NCKH giảng viên cịn hạn chế, có số nghiên cứu liên quan đến lực NCKH giảng viên 1.3 Khoảng trống nghiên cứu vấn đề luận án kế thừa, hoàn thiện, bổ sung Những vấn đề thống kế thừa: Nhiều nhân tố quản trị cụ thể đề cập đến tài liệu liên quan trước Có thể nhóm thành nhóm nhân tố chủ yếu sau: Mục tiêu NCKH tổ chức, lãnh đạo, hỗ trợ NCKH, chế độ sách giảng viên, nguồn lực cho NCKH Các nhóm nhân tố tác giả kế thừa, sử dụng thang đo mơ hình nghiên cứu luận án.Về lý thuyết tảng, sở tham khảo kế thừa nghiên cứu trước đây, tác giả sử dụng thuyết ba trường phái quản trị (thuyết X, thuyết Y, thuyết Z) thuyết kỳ vọng Những vấn đề chưa đầy đủ, toàn diện, hoàn thiện: Cho đến dường nhân tố “sự phân quyền” chưa sử dụng thang đo mơ hình nghiên cứu định lượng nào, nhiên có nhiều nội dung liên quan đến phân quyền số nghiên cứu, đặc biệt nghiên cứu định tính nên tác giả phát triển thành thang đo mơ hình nghiên cứu Những vấn đề phương pháp tiếp cận bổ sung: Tổng quan tài liệu cho thấy có số nhân tố quản trị lồng ghép mơ hình nghiên cứu nhân tố thể chế tác động đến kết NCKH giảng viên, có mục tiêu NCKH, lãnh đạo, hỗ trợ NCKH, chế độ sách giảng viên, nguồn lực cho NCKH Tuy nhiên dường thiếu vắng nghiên cứu tập trung riêng nhân tố quản trị tác động đến kết NCKH Hầu hết nghiên cứu giới nước tiếp cận theo hướng phân loại yếu tố thể chế - institutional factors hoặc/và yếu tố cá nhân – individual factors Vì vậy, luận án có cách tiếp cận đóng góp mới: nghiên cứu tập trung nhân tố quản trị ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên đại học CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÁC NHÂN TỐ QUẢN TRỊ ẢNH HƯỞNG ĐẾN KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CỦA GIẢNG VIÊN ĐẠI HỌC 2.1 Các khái niệm 2.1.1 Quản trị tổ chức chức quản trị tổ chức Luận án sử dụng khái niệm Đoàn Thị Thu Hà Nguyễn Ngọc Huyền (2013): “Quản trị tổ chức trình lập kế hoạch, tổ chức, lãnh đạo, kiểm tra nguồn lực hoạt động tổ chức nhằm đạt mục đích tổ chức với kết hiệu cao điều kiện mơi trường ln biến động” Có hai cách tiếp cận chức quản trị tổ chức Tiếp cận theo trình quản trị, Stoner Robbins chia thành bốn chức năng: hoạch định, tổ chức, lãnh đạo, kiểm tra (trích dẫn theo Đồn Thị Thu Hà Nguyễn Ngọc Huyền, 2013) Tiếp cận theo lĩnh vực quản trị, thấy lĩnh vực nào, nhà quản trị cần thực trình quản trị: Bảng Ma trận hai cách tiếp cận quản trị tổ chức Lĩnh vực quản trị Quá trình quản trị Hoạch định Tổ chức Lãnh đạo Kiểm tra Quản trị marketing Quản trị sản xuất Quản trị tài Quản trị nhân lực + + + + + + + + + + + + + + + + + + + + Nguồn: Đoàn Thị Thu Hà Nguyễn Ngọc Huyền (2013 Đối tượng mục tiêu nghiên cứu luận án vừa liên quan đến trình quản trị (hoạch định mục tiêu, lãnh đạo phân quyền), vừa liên quan đến nhiều lĩnh vực quản trị khác (quản trị hoạt động NCKH, quản trị nhân lực KH&CN, quản trị nguồn lực tài chính, sở vật chất, trang thiết bị hệ thống thơng tin, liệu ) Do đó, luận án chọn cách tiếp cận hỗn hợp, việc tiếp cận theo trình quản trị Stoner Robbins chủ đạo 2.1.2 Nghiên cứu khoa học kết nghiên cứu khoa học Luận án sử dụng khái niệm “nghiên cứu khoa học” Luật KH&CN Việt Nam năm 2013 khái niệm ban hành luật thức, Quốc hội thông qua áp dụng rộng rãi Việt Nam: "NCKH hoạt động khám phá, phát hiện, tìm hiểu chất, quy luật vật, tượng tự nhiên, xã hội tư duy; sáng tạo giải pháp nhằm ứng dụng vào thực tiễn" Có nhiều khái niệm kết NCKH đưa Luận án sử khái niệm Tauhed cộng (2019): “Kết nghiên cứu sản phẩm đầu hoạt động nghiên cứu, chúng hữu truyền lại cho người khác với dạng thức phổ biến báo, sách báo cáo; dạng thức mà chúng tác động đến nghiên cứu kiến thức người khác” Trong khuôn khổ đề tài nghiên cứu này, luận án giới hạn kết NCKH giảng viên sản phẩm đo lường được, gồm báo, nghiên cứu hội thảo khoa học, sách, chương sách, phát minh, sáng chế, đề tài NCKH, giải thưởng NCKH Lý luận án chọn cách tiếp cận phương pháp sử dụng rộng rãi so với phương pháp sử dụng số ảnh hưởng đánh giá kết nghiên cứu nhà khoa học trường đại học giới (Nguyen, 2015) Ngồi ra, lý cịn số ảnh hưởng, số trích dẫn cịn có hạn chế phân tích chương 2.2 Các lý thuyết liên quan tới ảnh hưởng nhân tố quản trị kết nghiên cứu khoa học giảng viên đại học 2.2.1 Tổng quan lý thuyết tảng nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến kết nghiên cứu khoa học giảng viên đại học Tổng quan tài liệu cho thấy lý thuyết tảng sử dụng nhiều thuyết kỳ vọng, tiêu biểu nghiên cứu Chen cộng (2006) Ngoài ra, thuyết trường phái quản trị (thuyết X, thuyết Y thuyết Z) tác giả Lertputtarak (2008), Aydin (2012), Zhang (2014) sử dụng Trong khuôn khổ luận án này, thuyết trường phái quản trị X, Y, Z sử dụng chủ yếu làm lý thuyết tảng có liên quan trực tiếp đến "các yếu tố quản trị", phù hợp với mục tiêu câu hỏi nghiên cứu luận án Trong đó, thuyết Y Z Aydin (2012) chứng minh có tác động tích cực đến kết NCKH, đặc trưng thuyết đề cao tính tự chủ, sáng tạo nhân viên, phù hợp với đối tượng giảng viên hoạt động NCKH (hoạt động có tính sáng tạo cao) Ngồi ra, luận án sử dụng thuyết kỳ vọng để hỗ trợ, giải thích cho việc mục tiêu NCKH chế độ sách giảng viên ảnh hưởng tích cực đến kết NCKH số nghiên cứu trước thực hiện, tiêu biểu nghiên cứu Chen cộng (2006) 2.2.2 Thuyết kỳ vọng Vào năm 1960, Victor Vroom đưa thuyết kỳ vọng cho người thúc đẩy việc thực công việc để đạt tới mục tiêu họ tin vào giá trị mục tiêu đó, họ thấy cơng việc họ làm giúp họ đạt mục tiêu Vroom cho nhân viên động viên nhận thức họ ba khái niệm hay ba mối quan hệ nỗ lực – thành tích – phần thưởng tích cực Nhiều tác giả sử dụng thuyết kỳ vọng lý thuyết tảng nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến kết NCKH giảng viên nêu chương 1, tiêu biểu Chen cộng (2006), Lertputtarak (2008), Estes Polnick (2012), Ramli Jusoh (2015), Okendo (2018) 2.2.3 Thuyết X, thuyết Y thuyết Z Học thuyết X Y Gregor tổng hợp từ lý thuyết quản trị nhân lực áp dụng xí nghiệp phương Tây năm 1960 Học thuyết Z Ouchi nghiên cứu đưa vào năm 1970 sở phương thức quản lý doanh nghiệp Nhật Bản Phong cách quản lý theo thuyết X: huy nhân viên, kiểm tra, giám sát chặt chẽ, điều chỉnh hành vi họ để đáp ứng yêu cầu tổ chức; phân chia công việc thành phần nhỏ dễ làm, dễ thực hiện, lặp lặp lại nhiều lần thao tác; áp dụng hệ thống trật tự rõ ràng chế độ khen thưởng trừng phạt nghiêm ngặt Phong cách quản lý theo thuyết Y: việc kiểm tra từ bên ngồi đe dọa hình phạt khơng phải cách để buộc người phải cố gắng để đạt mục tiêu tổ chức; cần thống mục tiêu tổ chức mục tiêu cá nhân; biện pháp quản trị phải tạo động lực cho người lao động; áp dụng nhiều biện pháp khuyến khích hấp dẫn; khuyến khích nhân viên điều khiển việc tự thực mục tiêu tự đánh giá; có quan hệ hiểu biết thơng cảm lẫn cấp cấp Phong cách quản lý theo thuyết Z: cần tin tưởng người lao động, thúc đẩy quan hệ qua lại cấp - cấp tính chủ động người lao động; trao quyền tương ứng với lực nhà quản trị sở; quan tâm thường xuyên đến phúc lợi nhân viên, tạo môi trường làm việc hài hồ; hướng nhân viên vào cơng việc tập thể hợp tác; làm giàu công việc cho nhân viên, đào tạo, phát triển nhân viên Một số tác giả xem xét tác động trường phái quản trị đến kết NCKH giảng viên, tiêu biểu Aydin (2012), Lertputtarak (2008)… 2.3 Mơ hình nghiên cứu đề xuất Căn tổng quan tài liệu, sở lý luận bối cảnh thực tiễn ĐHQGHN, luận án lựa chọn sáu nhân tố quản trị cho mô hình nghiên cứu gồm: Mục tiêu NCKH tổ chức, Sự phân quyền, Sự lãnh đạo, Hỗ trợ NCKH, Chế độ sách giảng viên, Nguồn lực cho NCKH Hình Mơ hình nghiên cứu đề xuất Nguồn: Tác giả nghiên cứu, đề xuất Mơ hình xây sở mơ hình của Bland cộng (2005), kết hợp với mơ hình Aydin (2012) dựa tảng thuyết X,Y Z, mơ hình Chen cộng (2006) dựa tảng thuyết kỳ vọng Do bổ sung thang đo để đảm bảo phù hợp với bối cảnh thực tiễn Việt Nam, mơ hình nghiên cứu đề xuất Hình 2.1 vấn ý kiến chun gia, sau hồn thiện trước triển khai nghiên cứu thức CHƯƠNG 3: THIẾT KẾ VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Thiết kế nghiên cứu Luận án triển khai qua bước sau: Hình Quy trình nghiên cứu Nguồn: Tác giả nghiên cứu, đề xuất 3.2 Mơ hình giả thuyết nghiên cứu 3.2.1 Phỏng vấn chuyên gia mơ hình nghiên cứu đề xuất Do có rút gọn, điều chỉnh mơ hình Bland cộng (2005), kết hợp với mơ hình Aydin (2012), mơ hình Chen cộng (2006) đề xuất thang đo "sự phân quyền" cho phù hợp với mục tiêu nghiên cứu luận án bối cảnh Việt Nam; để đảm bảo mơ hình phù hợp với thực tiễn, nhóm nhân tố có ý nghĩa tính đại diện cao, tác vấn sâu chuyên gia Các ý kiến chuyên gia thống việc sử dụng lý thuyết tảng gồm thuyết X, Y, Z thuyết kỳ vọng phù hợp với mục tiêu nghiên cứu; đồng thời thang đo nhìn chung phù hợp với thực tiễn Việt Nam; nên bổ sung thêm thang đo “Sự phân quyền” để kiểm chứng bối cảnh Việt Nam 3.2.2 Mơ hình nghiên cứu thức Mơ hình nghiên cứu thức luận án thiết lập sau: Nguồn: Tác giả nghiên cứu, đề xuất Có thể thấy sáu nhân tố quản trị mơ hình nghiên cứu thức có liên quan đến chức quản trị tổ chức Bảng 2.1 (về ma trận hai cách tiếp cận chức quản trị tổ chức Đoàn Thị Thu Hà Nguyễn Ngọc Huyền, 2013) mục 2.1.1 phân tích: Các nhân tố "mục tiêu NCKH tổ chức", "sự lãnh đạo", "sự phân quyền" liên quan đến trình quản trị (theo Stoner Robbins, trình gồm: hoạch định, tổ chức, lãnh đạo, kiểm tra); nhân tố "hỗ trợ NCKH", "chế độ sách giảng viên", "nguồn lực cho NCKH" liên quan đến lĩnh vực quản trị Các biến mơ hình giải thích sau: Bảng Giải thích biến mơ hình nghiên cứu TT Mục tiêu NCKH tổ chức (X1) Sự phân quyền Giải thích biến Là mong muốn, kỳ vọng cụ thể đơn vị (trường thành viên, khoa trực thuộc ĐHQGHN) kết NCKH giai đoạn định, thường gắn với kế hoạch chiến lược NCKH đơn vị Các mục tiêu ĐHQGHN giao cho đơn vị kết hợp với mục tiêu đơn vị thiết lập, đề xuất hoặc/và cụ thể hóa Tổng quan tài liệu cho thấy mục tiêu NCKH thường mang lại hiệu cao thiết lập rõ ràng, khả thi, đo lường, có tham gia bên liên quan phổ biến rộng rãi Là phân chia quyền hành trường thành viên ĐHQGHN khoa, Nguồn tham khảo Thuyết kỳ vọng, thuyết Y, Bland cộng (2005), Hedjazi Behravan (2011), Kiat Claire (2017), Hwang (2016), Jung (2012) Thuyết Y Z, Ngô Kim Thanh cộng TT (X2) Sự lãnh đạo (X3) Hỗ trợ NCKH (X4) Giải thích biến mơn, giảng viên khoa trực thuộc ĐHQGHN môn giảng viên (trong khuôn khổ quyền mà Nhà nước ĐHQGHN cho phép) Theo tổng quan tài liệu, trường đại học, biểu phân quyền liên quan đến tham gia tích cực bình đẳng nhà khoa học đơn vị chuyên môn khoa, môn vào định quản trị; nhà khoa học khoa, môn chủ động định vấn đề chuyên môn, tôn trọng tự học thuật, khuyến khích phản hồi bày tỏ quan điểm Là việc nhà lãnh đạo cấp trường thành viên, khoa trực thuộc ĐHQGHN nhà quản lý cấp đơn vị chuyên môn (khoa, môn) đạo, thúc đẩy thành viên làm việc để đạt mục tiêu tổ chức thông qua việc thiết lập hệ thống quyền hành, giao việc, sách, động viên cấp thực công việc Theo tổng quan tài liệu, trường đại học, lãnh đạo mang lại kết NCKH cao thường liên quan đến việc nhà lãnh đạo, nhà quản lý truyền thông rõ mục tiêu, ghi nhận đánh giá cao kết NCKH, có hướng dẫn định hướng hiệu hoạt động NCKH, tạo hội phát triển công cạnh tranh cho cấp dưới, công phân bổ nguồn lực… Là sách hoạt động trường thành viên, khoa trực thuộc ĐHQGHN chủ động xây dựng tổ chức thực (hoặc thực sách ĐHQGHN) nhằm thúc đẩy, phát triển công tác NCKH để đạt mục tiêu đề Tổng quan tài liệu cho thấy tổ chức hỗ trợ hiệu cho công tác NCKH thường có đặc trưng nỗ lực xây dựng mơi trường văn hóa coi trọng NCKH, đơn giản hóa thủ tục hành chính, thu hút nhiều nguồn tài trợ, phát triển nhóm nghiên cứu, tổ chức nhiều kiện khoa học, hỗ trợ tốt cho công tác chuyển giao, thương mại hóa sản phẩm NCKH… 10 Nguồn tham khảo (2015), Bland cộng (2005), Sheridan cộng (2017), Jung (2012), Aydin (2012) Thuyết Y Z, Bland cộng (2005), Kiat Claire (2017), Hwang (2016), Hedjazi Behravan (2011), Heinze cộng (2009)… Thuyết Y Z, Bland cộng (2005), Okendo (2018), Farzaneh cộng (2017), Hosseinifar cộng (2016), Lertputtarak (2008) … TT Giải thích biến Nguồn tham khảo Là sách hoạt động trường Thuyết kỳ vọng, thành viên, khoa trực thuộc ĐHQGHN chủ thuyết Y Z, động xây dựng tổ chức thực (hoặc Aydin (2012), Jung thực sách ĐHQGHN) để (2012), Chen tuyển dụng, sử dụng, đãi ngộ, đánh giá, cộng (2006), khen thưởng, trì, đào tạo phát triển Bland cộng triển đội ngũ giảng viên Theo tổng quan tài (2005) liệu, tổ chức có kết NCKH cao thường có sách tuyển dụng trọng lực NCKH, có chế độ khen thưởng, thu nhập sách tăng cấp bậc mang tính khuyến khích, giảng viên tạo điều kiện nâng cao lực nước, bố trí thời gian cho NCKH Nguồn Trong khn khổ luận án này, nguồn lực Bland cộng lực cho cho NCKH hiểu nguồn tài chính, (2005), Jahan NCKH sở vật chất, trang thiết bị, hệ thống thông cộng (2018), (X6) tin, sở liệu người mà Okendo (2018), ĐHQGHN trường thành viên khoa Yang (2017)… trực thuộc ĐHQGHN bố trí, phân bổ tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động NCKH Kết Là sản phẩm đầu hoạt động NCKH Tauhed cộng NCKH giảng viên ĐHQGHN, bao gồm (2019), Nafukho (Y) báo khoa học, nghiên cứu đăng kỷ yếu cộng (2019), hội thảo khoa học, sách, chương sách giáo Aydin (2017) trình/chuyên khảo, phát minh, sáng chế, đề tài NCKH, giải thưởng NCKH giảng viên người học Nguồn: Tác giả nghiên cứu, đề xuất 3.2.3 Giả thuyết nghiên cứu H1: Có mối quan hệ thuận chiều mục tiêu NCKH tổ chức (X1) với kết NCKH giảng viên ĐHQGHN (Y) H2: Có mối quan hệ thuận chiều phân quyền (X2) với kết NCKH giảng viên ĐHQGHN (Y) H3: Có mối quan hệ thuận chiều lãnh đạo (X3) với kết NCKH giảng viên ĐHQGHN (Y) H4: Có mối quan hệ thuận chiều hỗ trợ NCKH (X4) với kết NCKH giảng viên ĐHQGHN (Y) H5: Có mối quan hệ thuận chiều chế độ sách giảng viên (X5) với kết NCKH giảng viên ĐHQGHN (Y) H6: Có mối quan hệ thuận chiều nguồn lực cho NCKH (X6) với kết NCKH giảng viên ĐHQGHN (Y) 3.3 Thiết kế đánh giá sơ thang đo 3.3.1 Thiết kế mã hóa thang đo Chế độ sách giảng viên (X5) 11 Để thiết kế thang đo đảm bảo tính khoa học, người trả lời phiếu khảo sát hiểu xác khái niệm nghiên cứu, đồng thời để đảm bảo phù hợp với mục tiêu nghiên cứu bối cảnh Việt Nam, luận án xây dựng thang đo sở tổng quan tài liệu tiến hành vấn sâu chuyên gia để hiệu chỉnh thang đo bảng hỏi nháp Sau triển khai bước trên, tác giả hồn thiện, mã hóa thang đo xây dựng bảng hỏi để chuẩn bị khảo sát thử 3.3.2 Đánh giá sơ thang đo định lượng Cỡ mẫu khảo sát thử 82, bao gồm giảng viên trường khoa ĐHQGHN Kết khảo sát sơ cho thấy hệ số tương quan biến tổng tất biến quan sát độc lập dao động từ 0,382 đến 0,912 (lớn 0,3), đạt yêu cầu Hệ số Cronbach's Alpha biến độc lập lớn 0,6, đáp ứng điều kiện đặt Riêng thang đo "sự lãnh đạo" có hệ số Cronbach's Alpha 0,956, lớn 0,95 Do theo lý thuyết, cần xem xét tượng trùng biến Tác giả kiểm tra lại nội dung câu bảng hỏi thang đo thấy câu hỏi có nội trùng lặp nhân tố "sự lãnh đạo" Do đó, thang đo này, biến quan sát điều chỉnh giảm xuống biến (loại biến LD2 LD8 ) Sau đó, thang đo LD mã hóa lại, tiếp tục kiểm định độ tin cậy lần đạt kết sau: hệ số tin cậy 0,933 (lớn 0,6) Các hệ số tương quan biến tổng dao động từ 0,445 đến 0,888 (lớn 0,3) Biến phụ thuộc “Kết nghiên cứu khoa học” đạt hệ số tin cậy 0,818 (lớn 0,6) Các hệ số tương quan biến tổng dao động từ 0,447 đến 0,687 (lớn 0,3) Như biến quan sát thang đo sử dụng tốt cho nghiên cứu thức 3.4 Phương pháp thu thập thơng tin 3.4.1 Phương pháp nghiên cứu bàn (desk review) Phương pháp nhằm thu thập thông tin thứ cấp từ nguồn liệu sẵn có, chủ yếu Science@Direct, Google scholar 3.4.2 Phương pháp vấn chuyên gia Phỏng vấn chuyên gia trước nghiên cứu định lượng: nhằm xây dựng hồn thiện mơ hình nghiên cứu (có bổ sung thang đo mới), hoàn thiện thang đo, điều chỉnh bảng hỏi nháp Phỏng vấn chuyên gia sau nghiên cứu định lượng: để có thêm thơng tin giải thích cho kết nghiên cứu đưa giải pháp phù hợp nhằm nâng cao kết NCKH giảng viên ĐHQGHN 3.4.3 Phương pháp điều tra khảo sát Việc thu thập liệu tiến hành lấy mẫu ngẫu nhiên phân tầng trường đại học thành viên, khoa trực thuộc ĐHQGHN Phương pháp phân tích liệu thức sử dụng cho luận án phân tích EFA, CFA hồi quy bội Có hai cách chọn tỷ lệ mẫu so với biến phân tích 5/1 10/1, có nghĩa biến phân tích cần tối thiểu quan sát 10 quan sát (Hair cộng sự, 1998) Luận án vào số lượng câu hỏi bảng hỏi để tính tốn kích thước mẫu cho phù hợp đáng tin cậy Với bảng hỏi gồm 39 câu hỏi liên quan đến biến phụ thuộc số quan sát tối thiểu 195 phiếu tốt 390 phiếu hợp lệ Trên sở thang đo đánh giá sơ định tính định lượng, bảng hỏi thức hoàn thiện, gồm phần, với 60 câu hỏi Phần 1: Gồm câu hỏi cá nhân Phần 2: Gồm 47 câu hỏi biến độc lập phụ thuộc Phần 3: Gồm 12 02 câu hỏi mở thực trạng nâng cao kết NCKH giảng viên 450 bảng hỏi gửi khảo sát, số phiếu thu 413 phiếu, số phiếu hợp lệ 398 phiếu 3.5 Phương pháp phân tích thơng tin 3.5.1 Thống kê mô tả Được sử dụng để mơ tả đặc điểm mẫu với biến kiểm sốt, phân tích giá trị trung bình độ lệch chuẩn thang đo mơ hình nghiên cứu 3.5.2 Kiểm định độ tin cậy, giá trị thang đo phù hợp mơ hình Kiểm định độ tin cậy: Cronbach’ s Alpha > = 0,60 thang đo chấp nhận mặt tin cậy (Nunnally Berstein, 1994) Nếu Cronbach’ s Alpha lớn (>0,95) cho thấy có nhiều biến khơng khác biệt cần xem xét lại (Nguyễn Đình Thọ, 2014) Những biến có hệ số tương quan biến tổng nhỏ 0,3 xem biến rác loại khỏi phân tích (Nullaly & Burstein, 1994) Phân tích nhân tố khám phá (EFA): Điều kiện KMO khoảng từ 0,5 đến 1,0 (Gerbing Anderson, 1988) Kiểm định Bartlett có ý nghĩa thống kê (Sig < 0,05) (Gerbing Anderson, 1988) Phần trăm phương sai toàn (Percentage of variance) > 50% (Gerbing Anderson, 1988) Hệ số tải nhân tố (Factor loading ) > 0,5 (Gerbing Anderson, 1988) Phân tích nhân tố khẳng định (CFA): Chi-bình phương/bậc tự < (với mẫu N >= 200) mơ hình xem phù hợp tốt (Kettinger Lee, 1995) CFI, TLI, GFI, AGFI > 0,9 xem mơ hình phù hợp tốt (Hair cộng sự, 2006) RMSEA < 0,05 (Taylor cộng sự, 1993) Ngoài ra, phân tích sâu CFA tiến hành để kiểm định tính hội tụ, tính phân biệt độ tin cậy mơ hình Theo Hair cộng (2006), cần đảm bảo Hệ số tải chuẩn hóa>=0,5 (lý tưởng 0,7), CR >=0,7, AVE >=0,5, MSV < AVE 3.5.3 Kiểm định mơ hình lý thuyết giả thuyết nghiên cứu Kiểm định T test phân tích phương sai ANOVA áp dụng để kiểm định khác biệt tương đồng kết NCKH theo nhóm: giới tính, trình độ, tuổi, thâm niên làm giảng viên, lĩnh vực khoa học (khoa học tự nhiên, khoa học xã hội), có giữ chức vụ quản lý hay khơng, tốt nghiệp nước hay nước ngồi Phân tích tương quan để xem xét kỳ vọng có mối tương quan chặt chẽ biến phụ thuộc biến độc lập Đồng thời luận án xem xét mối tương quan biến độc lập với để nhận dạng tượng đa cộng tuyến Phân tích hồi quy bội để ước tính biến phụ thuộc Y dựa thay đổi biến độc lập X Các yêu cầu đặt ra: R bình phương hiệu chỉnh dao động từ 0,5 đến Giá trị Sig kiểm định t 50 %, đảm bảo điều kiện Mơ hình giảm từ 38 biến xuống 34 biến quan sát độc lập Bốn nhân tố bị loại bao gồm PQ6, LD3, CDCS5, NL5, có hệ số tải 0,5 Tất biến quan sát đảm bảo tính phân biệt tính hội tụ, tải nhân tố theo mơ hình lý thuyết Kết phân tích EFA biến phụ thuộc: KMO = 0,932 chứng tỏ phân tích nhân tố phù hợp Giá trị sig kiểm định Bartlett đạt 0,000 (< 0,05) chứng tỏ biến quan sát có tương quan với tổng thể Tổng phương sai trích đạt 53,027% 17 Kết ma trận xoay biến quan sát phụ thuộc cho thấy, có nhân tố trích, hệ số tải nhân tố lớn 0,5 4.4.4 Kết phân tích nhân tố khẳng định Kết phân tích CFA biến độc lập cho thấy số thể phù hợp mơ hình đạt mức tốt: CMIN/DF = 1,199 < 5, GFI = 0,917 > 0,9 , CFI = 0,984 > 0,9, TLI = 0,982 > 0,9, RMSEA = 0,022 < 0,05 Do thấy mơ hình phù hợp với liệu thị trường đảm bảo tính đơn hướng Để kiểm định tính hội tụ, tính phân biệt tin cậy mơ hình, luận án tiến hành kiểm định sâu CFA, kết cho thấy bảng hệ số tải chuẩn hóa tất biến độc lập > 0,5 CR > 0,7 AVE > 0,5, cho thấy thang đo đảm bảo tính hội tụ MSV 0,9 , CFI = 0,989 > 0,9, TLI = 0,984 > 0,9, RMSEA = 0,046 < 0,05 4.4.5 Kết kiểm định khác biệt nhóm phân tích tương quan, T Test Anova Kết phân tích tương quan Pearson biến độc lập với biến phụ thuộc theo nhóm đối tượng sau: - Về giới tính: hai nhóm nam nữ, sig cặp biến độc lập phụ thuộc 0,05: nhóm 22-30 tuổi có biến LD, nhóm 41-50 tuổi có biến LD PQ, nhóm >50 tuổi có biến CDCS Các biến cịn lại có tương quan - Về học hàm học vị: nhóm GS có mẫu nên luận án khơng phân tích tương quan mà phân tích nhóm PGS, TS, Thạc sĩ Kết cho thấy nhóm PGS, biến MT PQ khơng có tương quan với biến phụ thuộc sig > 0,05 Các biến cịn lại có tương quan - Về tốt nghiệp hay ngồi nước: hai nhóm, sig cặp biến độc lập phụ thuộc