Tác động của vốn xã hội, tinh thần kinh doanh và khả năng thích ứng đến hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp có vốn nhà nước tại việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ∞0∞ NGƠ CHÍN TÁC ĐỘNG CỦA VỐN XÃ HỘI, TINH THẦN KINH DOANH VÀ KHẢ NĂNG THÍCH ỨNG ĐẾN HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA DOANH NGHIỆP CÓ VỐN NHÀ NƯỚC TẠI VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ∞0∞ NGƠ CHÍN TÁC ĐỘNG CỦA VỐN XÃ HỘI, TINH THẦN KINH DOANH VÀ KHẢ NĂNG THÍCH ỨNG ĐẾN HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA DOANH NGHIỆP CÓ VỐN NHÀ NƯỚC TẠI VIỆT NAM Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Mã số chuyên ngành: 60 34 01 02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH Giảng viên hướng dẫn: PGS.TS.NGUYỄN THUẤN TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan luận án “Tác động vốn xã hội, tinh thần kinh doanh khả thích ứng đến hiệu hoạt động doanh nghiệp có vốn nhà nước Việt Nam” cơng trình nghiên cứu riêng Tơi Ngồi tài liệu tham khảo trích dẫn luận án này, khơng có nghiên cứu người khác sử dụng luận án mà khơng trích dẫn theo quy định Tồn phần hay phần nhỏ luận án chưa công bố, sử dụng nộp để nhận cấp trường đại học, sở đào tạo, nơi khác ngồi mục đích phục vụ cho nghiên cứu đề tài qui định chương trình đào tạo Trường Đại Học Mở Tp Hồ Chí Minh Bộ Giáo dục Đào tạo TP Hồ Chí Minh, năm 2020 Người thực Ngơ Chín i LỜI CẢM ƠN Sau thời gian học tập nghiên cứu, với hỗ trợ, giúp đỡ nhiệt tình q Thầy Cơ, Tơi hồn thành luận án tốt nghiệp Tiến sĩ với đề tài: “Tác động vốn xã hội, tinh thần kinh doanh khả thích ứng đến hiệu hoạt động DN có vốn nhà nước Việt Nam” Tơi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến quý Thầy, Cô trường Đại học Mở thành phố Hồ Chí Minh Khoa đào tạo Sau Đại học Trường; cảm ơn quý Thầy, Cô tham gia Hội đồng báo cáo, bảo vệ, phản biện giảng dạy, truyền đạt kiến thức quý báu cho ý kiến xác đáng, thiết thực suốt trình học tập, nghiên cứu hồn thiện luận án Đặc biệt, Tơi xin bày tỏ lòng cảm ơn chân thành đến PGS TS Nguyễn Thuấn hết lịng hướng dẫn Tơi suốt trình nghiên cứu thực luận án Tôi xin gởi lời cảm ơn đến anh chị lãnh đạo, quản lý doanh nghiệp có vốn nhà nước lãnh thổ Việt Nam hỗ trợ nhiệt thành tạo điều kiện cho suốt trình khảo sát, thu thập liệu vấn định tính, thảo luận tay đơi Xin cảm ơn anh, chị, em nghiên cứu sinh Trường động viên chia sẻ kinh nghiệm, kiến thức suốt thời gian học tập nghiên cứu Xin cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp, quan VPCP gia đình tơi ln ủng hộ, chia sẻ động viên tơi suốt q trình học tập hoàn thiện luận án Trân trọng! Tp Hồ Chí Minh, ngày tháng Người thực Ngơ Chín ii năm 2020 TĨM TẮT Sau nhiều thập kỷ hình thành phát triển (1954 miền Bắc 1975 miền Nam), doanh nghiệp nhà nước (DNNN) Việt Nam có nhiều đóng góp vào ổn định chung kinh tế; DNNN tồn nhiều yếu từ việc quản lý vốn đến việc sử dụng nguồn lực vật chất khác đất đai, nhà xưởng, hiệu sản xuất, kinh doanh DNNN thấp so với nguồn lực nắm giữ, lực quản trị, điều hành nhiều yếu kém, cịn tình trạng lãng phí, thất nguồn lực (Ban Chỉ đạo Đổi Phát triển DN, 2016) DNNN cần phải thích nghi với chế thị trường; Đảng Nhà nước đạo tái cấu trúc lại DNNN; tâm cổ phần hóa DNNN ngành, lĩnh vực mà nhà nước có nhu cầu đầu tư vốn để ổn định phát triển chung cho kinh tế; đặc biệt lĩnh vực, ngành nghề mà tư nhân không muốn tham gia; hình thành loại hình doanh nghiệp có vốn nhà nước (DNCVNN) theo suốt giai đoạn phát triển kinh tế Việt Nam DNCVNN Việt Nam có nhiều thay đổi cấu tổ chức; phương thức quản lý vốn dần sử dụng có hiệu nguồn lực DN; nhiên hình thành từ DNNN có từ lâu đời nên cịn có nhiều ảnh hưởng nặng nề chế DNNN tình trạng thờ ơ, lẫn tránh trách nhiệm; tư duy, nếp suy nghĩ cũ kĩ, lạc hậu; chưa chủ động, đổi mới, sáng tạo sợ trách nhiệm, không dám làm mới, có nơi cịn bị ảnh hưởng lợi ích cục tư nhiệm kỳ; để góp phần trì hoạt động ổn định bền vững DNCVNN Việt Nam; người viết tìm hiểu khái niệm có ảnh hưởng vốn xã hội, tinh thần kinh doanh khả thích ứng; nguồn lực phi vật chất (vơ hình) kết hợp với mà DNCVNN Việt Nam chưa nhận diện tầm quan trọng; chưa sử dụng hay sử dụng khơng với mặt tích cực để cải thiện hiệu hoạt động Nghiên cứu thực bối cảnh DNCVNN Việt Nam; loại hình doanh nghiệp đăc thù chưa đề cập nghiên cứu trước việc kết hợp ba nguồn lực phi vật chất nói Ngồi ra, lý quan trọng dẫn đến việc hình thành luận án nhận thức chưa đầy đủ lãnh đạo DNCVNN Việt Nam tầm quan trọng khái niệm khả thích ứng việc đáp ứng điều chỉnh tích cực theo mơi trường kinh doanh (Weick Ctg, 2008); hoạch định, phân bổ nguồn lực cách hợp lý, nhanh chóng, linh hoạt kịp thời (Chu, 2015) nhằm đảm bảo cho hoạt động ổn định bền vững Luận án hình thành nên mục tiêu chung kiểm định mối quan hệ đan xen khái niệm bậc hai: vốn xã hội, iii tinh thần kinh doanh khả thích ứng; tác động đồng thời, lúc chúng đến hiệu hoạt động DNCVNN Việt Nam Để thực mục tiêu nghiên cứu đề ra, người viết tiến hành phương pháp nghiên cứu định lượng chính; kết hợp với nghiên cứu định tính thơng qua việc vấn tay đôi 10 lãnh đạo DNCVNN Việt Nam có nhiều năm kinh nghiệm nhằm làm rõ nội hàm khái niệm; mối liên hệ tương quan khái niệm; điều chỉnh, phát triển thang đo Nghiên cứu định lượng sơ sử dụng phương pháp khảo sát câu hỏi; chọn mẫu phi xác xuất, lấy mẫu thuận tiện, cỡ mẫu 60 DNCVNN Việt Nam để kiểm định thang đo Nghiên cứu định lượng thức sử dụng phương pháp khảo sát phiếu khảo sát; lấy mẫu tổng thể theo khung mẫu danh sách 720 DNNN cổ phần hóa tính đến tháng 8/2019 trang Web chinhphu.vn; mẫu thu 571, có 03 phiếu bị loại, cịn lại 568 phiếu đáp ứng yêu cầu (đạt khoảng 80%; số DN cịn lại khơng gửi trả phiếu khảo sát thoái hết vốn nhà nước) để kiểm định thang đo, mơ hình giả thuyết Nghiên cứu định lượng với kỹ thuật phân tích độ tin cậy Cronbach alpha, EFA CFA để kiểm định thang đo; phân tích mơ hình cấu trúc tuyến tính SEM để kiểm định giả thuyết, mơ hình Kết nghiên cứu đạt chi tiết sau: Thứ nhất: Vốn xã hội, tinh thần kinh doanh khả thích ứng có tác động dương đến hiệu hoạt động với hệ số là: 0.127; 0.298 0.329 Thứ hai: Vốn xã hội có tác động dương gián tiếp đến hiệu hoạt động thông qua tinh thần kinh doanh (hệ số 0.176=0.591*0.298) khả thích ứng (hệ số 0.070=0.214*0.329) Thứ ba: Tinh thần kinh doanh có tác động dương gián tiếp đến hiệu hoạt động thơng qua khả thích ứng (hệ số 0.018=0.055*0.329) Thứ tư: Khả thích ứng tác động mạnh đến hiệu hoạt động (hệ số 0.329); tinh thần kinh doanh tác động đến khả thích ứng (hệ số 0.055) iv ABSTRACT After decades of establishment and development (1954 in the North and 1975 in the South), state-owned enterprises (SOEs) in Vietnam have contributed to the overall stability of the economy; However, SOEs have exposed too many weaknesses from capital management to the use of other physical resources such as land and factories The Government of Vietnam is making efforts to rearrange SOEs; There are many studies on restructuring and equitization of SOEs to form State-capital enterprises (SCEs); However, there is little research on combining three intangible resources such as social capital, entrepreneurship and resilience capability SCE is an enterprise in which the State holds less than 100% of charter capital or shares, the contributed capital may not dominate; organized and operated in the form of a joint-stock company or a two-member limited liability company SCEs have the advantage of tangible resources but few exploitation of intangible resources; the use of intangible capital as social capital to indirectly increase tangible resources; to support, coordinate and share; and applying the "entrepreneurship" solution to be proactive, innovative, creative and willing to take risks; as well as using the "resilience capability" to respond positively, quickly and flexibly in allocating resources appropriately to maintain and promote sustainable, high-efficiency operations of SCEs is still limited No studies have looked at the aggregate resources (social capital combined with entrepreneurship and resilience capability) that have mutual influence and impact on the performance of SCEs in the Vietnamese context This study presents a structural model describing (i) the impact of social capital, entrepreneurship and resilience capability on SCE performance, (ii) social capital has indirectly affecting on SCE performance through entrepreneurship and resilience capability, and (iii) entrepreneurship has indirectly affecting on SCE performance through resilience capability After adjusting the scales through in-depth interviews with 10 experts; conduct v quantitative research with sample of 568 SCEs in operation (overall sampling) to test Cronbach’s Alpha reliability, EFA, CFA and SEM; the research results showed that: - Social capital, entrepreneurship and resilience capability had a positive impact on the performance of SCEs (estimates: 0.127; 0.298 and 0.329), - Social capital indirectly positively affected on SCE performance through entrepreneurship (estimate: 0.176 = 0.591*0.298) and resilience capability (estimate: 0.070 = 0.214*0.329), - Entrepreneurship indirectly positively affected on SCE performance through resilience capability (estimate: 0.018=0.055*0.329), - Resilience capability had a strongest positive impact on the performance of SCEs (estimates: 0.329), entrepreneurship had a smallest positive impact on resilience capability (estimates: 0.055) vi MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii TÓM TẮT iii ABSTRACT v MỤC LỤC vii DANH MỤC HÌNH x DANH MỤC BẢNG xi DANH MỤC BIỂU ĐỒ xii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT xiii CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Lý chọn đề tài 1.1.1 Bối cảnh thực tiễn 1.1.2 Bối cảnh lý thuyết 1.2 Mục tiêu câu hỏi nghiên cứu 1.2.1 Mục tiêu nghiên cứu 1.2.2 Câu hỏi nghiên cứu 1.3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 1.4 Phương pháp nghiên cứu 1.5 Những đóng góp khoa học thực tiễn đề tài 1.5.1 Đóng góp khoa học 1.5.2 Đóng góp thực tiễn 1.6 Điểm luận án 1.7 Kết cấu luận án 10 1.8 Tóm tắt chương Một 10 CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT 12 2.1 Vốn xã hội doanh nghiệp (Corporate social capital) 12 2.1.1 Khái niệm vốn xã hội doanh nghiệp 12 2.1.2 Đo lường vốn xã hội doanh nghiệp 17 2.2 Tinh thần kinh doanh (Entrepreneurship) 21 2.2.1 Khái niệm tinh thần kinh doanh 21 2.2.2 Đo lường tinh thần kinh doanh 25 2.3 Khả thích ứng (resilience capability) 27 2.3.1 Khái niệm khả thích ứng 27 2.3.2 Đo lường khả thích ứng 29 2.4 Hiệu hoạt động doanh nghiệp 32 vii 2.4.1 Khái niệm hiệu hoạt động doanh nghiệp 32 2.4.2 Đo lường hiệu hoạt động doanh nghiệp 33 2.5 Các lý thuyết tảng cho nghiên cứu 35 2.5.1 Lý thuyết hỗ trợ mối quan hệ vốn xã hội hiệu hoạt động 35 2.5.2 Lý thuyết hỗ trợ mối quan hệ vốn xã hội khả thích ứng 38 2.5.3 Lý thuyết hỗ trợ mối quan hệ vốn xã hội tinh thần kinh doanh39 2.5.4 Lý thuyết hỗ trợ mối quan hệ khả thích ứng hiệu hoạt động 40 2.5.5 Lý thuyết hỗ trợ mối quan hệ tinh thần kinh doanh hiệu hoạt động 43 2.5.6 Lý thuyết hỗ trợ mối quan hệ tinh thần kinh doanh khả thích ứng 44 2.6 Tổng quan cơng trình nghiên cứu công bố liên quan 45 2.6.1 Nghiên cứu Vốn xã hội 45 2.6.2 Nghiên cứu khả thích ứng 51 2.6.3 Nghiên cứu tinh thần kinh doanh 55 2.7 Phát triển giả thuyết mơ hình nghiên cứu 59 2.7.1 Mối quan hệ Vốn xã hội hiệu hoạt động 59 2.7.2 Mối quan hệ Vốn xã hội khả thích ứng 61 2.7.3 Mối quan hệ vốn xã hội Tinh thần kinh doanh 62 2.7.4 Mối quan hệ khả thích ứng Hiệu hoạt động DN 63 2.7.5 Mối quan hệ tinh thần kinh doanh hiệu hoạt động DN 63 2.7.6 Mối quan hệ tinh thần kinh doanh khả thích ứng 64 2.8 Tóm tắt chương 65 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 67 3.1 Qui trình thực nghiên cứu 67 3.2 Phương pháp nghiên cứu 70 3.2.1 Nghiên cứu định tính (phỏng vấn chuyên gia) 70 3.2.2 Nghiên cứu định lượng sơ 88 3.2.3 Nghiên cứu định lượng thức 92 3.3 Tóm tắt chương ba 97 CHƯƠNG PHÂN TÍCH DỮ LIỆU VÀ KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 99 4.1 Kết nghiên cứu định lượng sơ 99 4.1.1 Hệ số tin cậy Cronbach’s Alpha 99 4.1.2 Phân tích nhân tố khám phá EFA 99 4.2 Kết phân tích thống kê mô tả mẫu 100 4.2.1 Loại hình doanh nghiệp 101 4.2.2 Lĩnh vực hoạt động 101 4.2.3 Số chi nhánh 102 4.2.4 Cơ cấu vốn nhà nước 103 4.2.5 Diện cổ phần hoá từ DNNN 103 viii Her oONc HeP riN Minh He, Cht tich HQi d6ng, chir tri thio lufn - BAu Ban ki6m phitiu g6m: 10 PGS.TS Nguy6n fl G.r \ - S : i -V.6 r rE slnv^i; 8., , h lf,,-,Y**r rs rXtd; A"[^ -m - Cdcthinh vi d6nh gi6 luQn 6n: - rru6n g b an - rhu tqy - uj,vien vi€n HQi d6ng b6 phi6u - Trucrng Ban kiOm phitiu, c6ng b6 k6t qu6 ki6m phi6u - Sd phi6u phSt ra: .I phitiu hqp le: - St5 - SO phiiSu - SO kh6ng hqp lQ: phitiu trin thinh: L - 56 phi6u kh6ng t6n thinh: .0 phi6u it5nh gi6 luQn 6n lopi xu6t s6c: C - Thio lu6n th6ng qua Nghi quy6t (c6 v6n bin kdm theo) - SO Hgr DoNG TIEP TUC r,AVr VIEC 11 Cht tich H$i d6ng t19c Nghi 12 Cic