Xét xử sơ thẩm hình sự từ thực tiễn thành phố hồ chí minh tt

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI LÊ THANH PHONG XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chun ngành: Luật hình Tố tụng hình Mã số : 9.38.01.04 TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2018 Công trình đƣợc hồn thành HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS TS Nguyễn Thái Phúc Phản biện 1: PGS TS Nguyễn Văn Huyên Phản biện 2: TS Nguyễn Sơn Phản biện 3: PGS TS Cao Thi Oanh Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp Học viện họp tại: Học viện Khoa học Xã hội lúc: ……… giờ, ngày… tháng….năm 2018 Có thể tìm hiểu Luận án tại: Thư viện Học viện Khoa học xã hội Thư viện Quốc gia Việt Nam DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ ĐƢỢC CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Lê Thanh Phong (2017) “Nhu cầu nâng cao chất lượng xét xử đặt từ Hiến pháp năm 2013”, Tạp chí Tịa án nhân dân (4), tr.42-43 Lê Thanh Phong (2017) “Hoàn thiên quy định phiên tịa hình sơ thẩm Bộ luật Tố tụng hình sự”, Tạp chí Dân chủ pháp luật (3), tr.22-27 Lê Thanh Phong (2018) “Phiên tòa sơ bộ-giải pháp nâng cao chất lượng tranh tụng tố tụng hình sự”, Tạp chí Tịa án nhân dân (12), tr.26-27 Lê Thanh Phong (2018) “Bàn giới hạn xét xử Bộ luật Tố tụng hình năm 2015”, Tạp chí Kiểm sát nhân dân (12), tr.31-39 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020 Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 khẳng định: “Đổi việc tổ chức phiên xét xử”, “coi xét xử hoạt động trọng tâm hoạt động tư pháp” “Đổi tổ chức phiên tịa xét xử, xác định rõ vị trí, quyền hạn, trách nhiệm người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng theo hướng bảo đảm tính cơng khai, dân chủ, nghiêm minh; nâng cao chất lượng phiên tòa xét xử, coi khâu đột phá hoạt động tư pháp…” Điều 102 Hiến pháp 2013 khẳng định: “Tòa án nhân dân quan xét xử nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, thực quyền tư pháp” Chính vậy, việc sửa đổi, bổ sung đạo luật tố tụng cần thiết nhằm hoàn thiện hệ thống quan nhà nước, có quan thực quyền tư pháp BLTTHS 2003 thay BLTTHS 2015, quy định XXST sửa đổi, bổ sung theo tinh thần cải cách tư pháp Tuy nhiên, việc sửa đổi, bổ sung quy định XXST BLTTHS 2015 chủ yếu kỹ thuật lập pháp mà chưa có thay đổi mang tính đột phá, tạo điều kiện cho hoạt động tranh tụng PTST Tình trạng vi phạm tố tụng xảy ra, nguyên nhân dẫn đến vụ án oan, sai thời gian qua Qua vụ án oan, sai cho thấy, tầm quan trọng hoạt động xét xử đặc biệt XXST hình sự; phiên tịa, tranh tụng khơng phát huy cách hiệu quả, Thẩm phán không xem xét, đánh giá chứng cách khách quan, tồn diện khó đưa phán người, tội, pháp luật Chỉ quan tiến hành tố tụng (CQTHTT) thực đầy đủ chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền mình, quyền bị can, bị cáo người tham gia tố tụng thực bảo đảm Trên phương diện lý luận tồn quan điểm khác tranh tụng; khái niệm, vị trí, vai trị, xét xử sơ thẩm (XXST) hình sự; XXST hình có bao gồm giai đoạn chuẩn bị xét xử hay không có nên tách bạch giai đoạn chuẩn bị xét xử thành giai đoạn độc lập hay không? Đây nội dung cần có thống làm sở cho việc hồn thiện pháp luật XXST hình Thành phố Hồ Chí Minh (TP HCM) trung tâm kinh tế, thương mại lớn nước Lịch sử hình thành, xây dựng phát triển TP HCM gắn liền với đặc trưng thị vùng Nam Bộ văn hóa có tính mở, dễ tiếp nhận tiếp biến yếu tố văn hóa bên ngồi Trong cơng đổi hội nhập, TP HCM địa phương dẫn đầu nước phát triển kinh tế Đồng thời, nơi gặp gỡ, giao lưu quốc tế, ngoại giao, du lịch, thu hút đầu tư nước ngoài, nơi dân cư khắp tỉnh, thành đến để lao động, học tập sinh sống Với thành phần kinh tế dân cư đa dạng, phức tạp, TP HCM chịu tác động mạnh mẽ xu toàn cầu hóa biểu mặt đời sống xã hội Mặc dù, cơng tác quản lý hành chính, kinh tế, xã hội trọng hạn chế, bất cập; tội phạm dễ phát sinh, đặc biệt loại tội phạm kinh tế liên quan đến tham nhũng, tội phạm sử dụng công nghệ cao, tội phạm người nước thực hiện, với thủ đoạn tinh vi tính chất ngày phức tạp Theo thống kê TANDTC, số lượng vụ án hình (VAHS) mà Tịa án sơ thẩm hai cấp TP HCM giải hàng năm lớn chiếm gần 1/10 nước, có nhiều vụ trọng án lớn, nên xem XXST hình TP HCM điển hình nước Với nỗ lực Tòa án hai cấp TP HCM thời gian qua chất lượng xét xử ngày nâng cao, qua góp phần giữ vững an ninh trị, trật tự an tồn xã hội Tuy nhiên, hoạt động XXST hình Tịa án hai cấp TP HCM tồn hạn chế, bất cập, có nguyên nhân từ đội ngũ Thẩm phán, Hội thẩm nhân nhân (HTND), Thư ký chưa đáp ứng yêu cầu Tình trạng án tuyên thiếu cứ, vi phạm tố tụng, án bị hủy, bị sửa lỗi chủ quan Thẩm phán Để khắc phục tồn tại, hạn chế, bất cập nêu việc nghiên cứu lý luận, phân tích, đánh giá quy định pháp luật XXST hình thực tiễn áp dụng để thấy kết đạt được, đồng thời hạn chế, bất cập; từ đó, đưa giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật nâng cao chất lượng XXST hình sự, góp phần hồn thành chiến lược cải cách tư pháp mà Nghị số 49NQ/TW đề Vì vậy, tác giả lựa chọn đề tài “Xét xử sơ thẩm hình từ thực tiễn Thành phố Hồ Chí Minh” để nghiên cứu cần thiết có ý nghĩa Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu Luận án làm rõ, bổ sung vấn đề lý luận thực tiễn XXST hình sự; đưa luận khoa học, định hướng, kiến nghị giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật nâng cao chất lượng XXST hình 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Thứ nhất, Luận án phân tích làm rõ vấn đề lý luận XXST hình như: khái niệm, đặc điểm giai đoạn tố tụng hình (TTHS); khái niệm, chất, vai trị, ý nghĩa XXST hình sự; khái niệm, nội dung quy định chung phiên sơ thẩm (NQĐCVPTST); làm rõ nội dung hình thức XXST hình để khẳng định XXST gồm chuẩn bị xét xử phiên xét xử giai đoạn độc lập, có vị trí trung tâm tiến trình TTHS Thứ hai, Luận án phân tích, đánh giá pháp luật số quốc gia giới XXST hình sự, rút kinh nghiệm tham khảo q trình hồn thiện pháp luật TTHS Việt Nam Thứ ba, Luận án phân tích, đánh giá thực trạng quy định XXST hình BLTTHS 2015, so sánh với BLTTHS 2003 Phân tích, đánh giá thực trạng áp dụng quy định XXST hình BLTTHS 2003 thông qua thực tiễn xét xử TAND TP HCM TAND quận, huyện địa bàn TP HCM Thứ tư, Luận án đưa luận giải kiến nghị giải pháp góp phần hoàn thiện pháp luật nâng cao chất lượng XXST hình Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Luận án vấn đề lý luận XXST hình sự, thực trạng pháp luật thực tiễn XXST hình TAND TP HCM TAND quận, huyện địa bàn TP HCM 3.2 Phạm vi nghiên cứu Về nội dung nghiên cứu, phạm vi đề tài XXST hình từ thực tiễn TP HCM nên phần thực trạng pháp luật, tác giả chủ yếu tập trung phân tích, đánh giá định Tòa án giai đoạn chuẩn bị xét xử phiên tồ sơ thẩm hình Thực tiễn XXST hình TAND TP HCM TAND quận, huyện địa bàn TP HCM Phân tích, đánh giá pháp luật số quốc gia giới XXST hình theo mơ hình tố tụng tranh tụng, thẩm vấn quốc gia có kinh tế chuyển đổi Về không gian thời gian nghiên cứu, Luận án nghiên cứu quy định XXST hình BLTTHS 2015 văn hướng dẫn, so sánh với quy định XXST hình BLTTHS 2003 Số liệu giải thu thập, khảo sát từ thực tiễn hoạt động XXST hình địa bàn TP HCM từ năm 2008 đến 2017 Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng vật lịch sử, quan điểm Đảng Nhà nước ta cải cách tư pháp, xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, bảo vệ quyền người Ngoài phương pháp truyền thống chủ nghĩa vật biện chứng, vật lịch sử, đề tài sử dụng phương pháp nghiên cứu khoa học pháp lý sau: - Phương pháp lịch sử sử dụng để tìm hiểu chất, quy luật hình thành phát triển pháp luật XXST hình sự, phương pháp sử dụng Chương Chương Luận án - Phương pháp so sánh sử dụng để tìm hiểu điểm tương đồng khác biệt lịch sử với tại, luật quốc gia luật nước pháp luật quốc tế TTHS, đặc biệt hoạt động tranh tụng phiên tòa hình sơ thẩm, so sánh ưu điểm, nhược điểm mơ hình tố tụng pháp luật TTHS, phương pháp sử dụng Chương 1, Chương Chương Luận án - Phương pháp thống kê, tổng hợp sử dụng để thống kê số liệu thu thập báo cáo ngành Kiểm sát, Tịa án nhằm làm rõ tình hình XXST hình TP HCM, từ đánh giá, đề xuất vấn đề cần nghiên cứu, phương pháp sử dụng Chương Chương Luận án - Phương pháp nghiên cứu vụ án điển hình, phương pháp điều tra khảo sát sử dụng để phân tích vấn đề pháp lý thực tiễn tố tụng, đưa nhìn khách quan, thực tế đánh giá vấn đề nghiên cứu, phương pháp chủ yếu áp dụng Chương Chương Luận án Đóng góp khoa học Luận án Thứ nhất, Luận án làm rõ, bổ sung phát triển lý luận XXST hình như: khái niệm, đặc điểm giai đoạn TTHS; khái niệm, chất, ý nghĩa XXST hình sự, từ làm sáng tỏ XXST gồm chuẩn bị xét xử phiên tòa sơ thẩm hình giai đoạn độc lập, có vị trí trung tâm tiến trình TTHS; xác định mối quan hệ XXST hình với giai đoạn tố tụng khác giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử phúc thẩm Phân tích, đánh giá pháp luật số quốc gia giới XXST hình theo mơ hình tố tụng tranh tụng, thẩm vấn pháp luật tố tụng hình quốc gia có kinh tế chuyển đổi, sở rút kinh nghiệm, học q trình hồn thiện pháp luật TTHS Việt Nam Thứ hai, Luận án phân tích, đánh giá quy định XXST hình BLTTHS 2015 có so sánh với quy định XXST BLTTHS 2003 để thấy điểm BLTTHS 2015 XXST hình Thứ ba, Luận án phân tích, đánh giá ưu điểm vướng mắc tồn thông qua thực tiễn XXST hình TP HCM Thứ tư, Luận án xác định nguyên nhân dẫn đến vướng mắc từ thực tiễn XXST hình TP HCM, từ đưa định hướng đề xuất giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện quy định pháp luật XXST hình giải pháp nâng cao chất lượng XXST hình Ý nghĩa lý luận thực tiễn Luận án Luận án có đóng góp việc giải vấn đề lý luận thực tiễn XXST hình Kết nghiên cứu Luận án góp phần hồn thiện pháp luật XXST hình nâng cao chất lượng XXST hình Luận án tài liệu tham khảo có giá trị hoạt động lập pháp, thực tiễn XXST hình nghiên cứu khoa học pháp lý Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, phụ lục, cơng trình nghiên cứu công bố, danh mục tài liệu tham khảo, Luận án gồm chương: Chương Tổng quan tình hình nghiên cứu Chương Những vấn đề lý luận xét xử sơ thẩm hình Chương Quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam xét xử sơ thẩm thực tiễn áp dụng Thành phố Hồ Chí Minh Chương Các yêu cầu giải pháp nâng cao chất lượng xét xử sơ thẩm hình Thành phố Hồ Chí Minh Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu nước ngồi Pháp luật XXST hình bị chi phối mơ hình tố tụng, yếu tố lịch sử, truyền thống tư pháp quốc gia Nghiên cứu pháp luật XXST hình thu hút nhiều nhà khoa học, học giả giới Qua khảo cứu cơng trình nghiên cứu nước ngồi có liên quan đến đề tài luận án, tác giả phân loại thành nhóm cơng trình sau: 1.1.1 Nhóm cơng trình nghiên cứu lý luận tố tụng hình mơ hình tố tụng hình 1.1.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu liên quan đến xét xử sơ thẩm hình phiên tịa hình hình Qua khảo cứu cơng trình nghiên cứu nước ngồi có liên quan đến đề tài luận án, tác giả thấy cơng trình nghiên cứu đề cập đến số khía cạnh khác XXST hình sự, nguyên tắc, chất, điều kiện bảo đảm cho phiên tịa sơ thẩm hình sự; vai trị, vị trí Thẩm phán, Kiểm sát viên, luật sư bị cáo, bị hại mơ hình tố tụng Các nghiên cứu liệu có giá trị, giúp tác giả có nhìn tổng qt XXST hình mơ hình tố tụng giới nội dung quan trọng mà Luận án cần kế thừa 1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam Bên cạnh, cơng trình nghiên cứu, viết nước ngồi, có nhiều cơng trình nghiên cứu, viết nhà khoa học, học giả nước XXST hình sự, đặc biệt từ BLTTHS 2003 đời Đây nguồn liệu quan trọng mà tác giả tham khảo q trình triển khai nghiên cứu đề tài Dựa mục đích, yêu cầu, tác giả phân loại cơng trình khoa học có liên quan đến đề tài luận án thành nhóm đây: 1.2.1.Nhóm cơng trình nghiên cứu lý luận xét xử sơ thẩm hình 1.2.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn xét xử sơ thẩm hình 1.2.3 Nhóm cơng trình nghiên cứu hoàn thiện pháp luật nâng cao chất lượng xét xử sơ thẩm hình 1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 1.3.1 Những kết nghiên cứu mà Luận án kế thừa 1.3.1.1 Những cơng trình nghiên cứu nước ngồi Thứ nhất, cơng trình nghiên cứu, viết nước ngồi đề cập đến hoạt động tố tụng trình giải VAHS, có so sánh mơ hình tố tụng tranh tụng với mơ hình tố tụng thẩm vấn Tác giả thấy rằng, yêu cầu quan trọng mơ hình tố tụng phải đảm bảo quyền người đặc biệt chủ thể “thế yếu” bị can, bị cáo, bị hại Thứ hai, công trình nghiên cứu, viết nước ngồi cung cấp thơng tin hữu ích thực trạng pháp luật, thực thi hoạt động tố tụng; học rút áp dụng pháp luật TTHS trình giải VAHS Thứ ba, cơng trình nghiên cứu nước ngồi phân tích sở lý luận XXST hình với mơ hình tố tụng khác Những yếu tố đảm bảo cho XXST hình xuất phát từ vị trí, vai trị Tịa án xét xử 1.3.1.2 Những cơng trình nghiên cứu nước Thứ nhất, cơng trình nghiên cứu nước tiếp cận cách khách quan, toàn diện mơ hình TTHS Việt Nam đưa nhận định, đề xuất phù hợp với xu cải cách tư pháp Thứ hai, cơng trình nghiên cứu, viết đề cập đến vấn đề lý luận XXST hình như: Khái niệm, đặc điểm XXST hình sự; chất, vai trị, ý nghĩa XXST hình sự; xác định nội dung XXST hình Thứ ba, cơng trình nghiên cứu đề cập đến vấn đề liên quan đến hoạt động XXST như: bảo đảm quyền người tham gia tố tụng; trả hồ sơ để điều tra bổ sung; nâng cao hiệu XXST hình theo tinh thần cải cách tư pháp Thứ tư, cơng trình nghiên cứu có quan điểm quyền công tố VKS, đảm bảo quyền bào chữa bị cáo nhằm hướng tới bình đẳng vai trò chứng minh, đưa chứng bên buộc tội bên gỡ tội Thứ năm, công trình nghiên cứu cho rằng, cần có quy định để hạn chế việc Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung, đồng thời cần nâng cao hiệu phối hợp Viện kiểm sát (VKS) Tòa án 1.3.2 Về vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu Thứ nhất, mặt lý luận, Luận án đưa khái niệm, phân tích đặc trưng giai đoạn TTHS, XXST hình sự; vai trị, ý nghĩa, chất XXST hình sự, chuẩn bị xét xử phiên tòa sơ thẩm giai đoạn tố tụng độc lập cần tách bạch Thứ hai, mặt thực tiễn, Luận án phân tích quy định BLTTHS 2015 thẩm quyền, giới hạn XXST hình sự, cách thức giải VAHS giai đoạn sơ thẩm, từ khâu chuẩn bị xét xử đến Tòa án án định, so sánh với BLTTHS 2003; vướng mắc áp dụng BLTTHS làm ảnh hưởng đến chất lượng XXST VAHS TP HCM Thứ ba, Luận án phân tích, đánh giá quy định BLTTHS 2015 XXST hình so sánh với BLTTHS 2003 để thấy hạn chế, bất cập BLTTHS 2003 khắc phục chưa khắc phục Thứ tư, Luận án đánh giá thực trạng XXST hình TP HCM thông qua báo cáo tổng kết hàng năm, số liệu thống kê Tòa án nhân dân TPHCM báo cáo, số liệu thống kê Viện kiểm sát nhân dân TPHCM, nghiên cứu ngẫu nhiên án HSST cụ thể Tòa án 02 cấp Thành phố HCM, tiến hành khảo sát ý kiến người tiến hành điều tra, truy tố, xét xử để hạn chế, bất cập nguyên nhân XXST hình Trên sở đó, xác định yêu cầu đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật nâng cao chất lượng XXST hình TP HCM 1.4 Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu 1.4.1 Câu hỏi nghiên cứu Thứ nhất, giai đoạn TTHS gì? XXST hình hình gì? XXST hình có vị trí, vai trị, ý nghĩa nào? Nội dung hoạt động XXST hình gì? Thứ hai, XXST hình quốc gia giới nào? Những học, kinh nghiệm mà Việt Nam tham khảo q trình hồn thiện pháp luật TTHS? Thứ ba, thực trạng pháp luật XXST hình nào? Thực tiễn XXST hình TP HCM sao? Thực tiễn XXST hình TP HCM phát sinh vướng mắc, bất cập gì? Đâu nguyên nhân vướng mắc, bất cập đó? Thứ tư, hồn thiện pháp luật XXST hình dựa u cầu, điều kiện gì? Giải pháp hồn thiện pháp luật nâng cao chất lượng XXST hình nào? 1.4.2 Giả thuyết nghiên cứu Từ câu hỏi nghiên cứu, tác giả đưa giả thuyết nghiên cứu XXST hình phương thức, có ý nghĩa quan trọng việc giải VAHS; vậy, lý luận thực tiễn chưa nghiên cứu cách tồn diện, có hệ thống Hiện nay, chưa có hệ thống giải pháp phù hợp, khả thi, khoa học để khắc phục đồng hạn chế, bất cập pháp luật thực thi pháp luật XXST hình Việt Nam nói chung TP HCM nói riêng Việc trả lời câu hỏi nghiên cứu góp phần hồn thiện pháp luật nâng cao chất lượng, hiệu XXST hình KẾT LUẬN CHƢƠNG tụng của bên buộc tội bên bào chữa giải thực chất vụ án án kết tội bị cáo, định hình phạt, biện pháp tư pháp án tun bị cáo khơng có tội Mơt vấn đề quan trọng đặt để có phiên tịa xét xử sơ thẩm đảm bảo chất lượng xét xử người tội đảm bảo tranh tụng trước phải có giai đoạn chuẩn bị xét xử Trên sở nghiên cứu quan điểm nhà khoa học TTHS sở đánh giá thực tiễn lý luận tác giả khẳng định chuẩn bị xét xử giai đoạn tố tụng độc lập giai đoạn Thẩm phán phân công hồ sơ vụ án kết thúc Thẩm phán ban hành định sau: Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, Quyết định tạm đình vụ án, Quyết định đình vụ án, Quyết định đưa vụ án xét xử Các định Thẩm phán giai đoạn chuẩn bị xét xử quan trọng làm ảnh hưởng trực tiếp đền quyền lợi nghĩa vụ người tham gia tố tụng, ảnh hưởng đến thời gian giải vụ án đặc biệt có định dẫn đến kết thúc vụ án định đình vụ án Vì đề đảm bảo cho Thẩm phán đến định cách xác, tránh sai lầm tác giả cho cần có phiên họp cơng khai gọi “phiên tồ sơ bộ” với có mặt đầy đủ Thẩm phán, Kiểm sát viên, bị can, người bào chữa nhằm mục đích kiểm tra cách khách quan tồn diện tính hợp pháp chứng thu thập vụ án đình chỉ, tạm đình vụ án Vấn đề hoàn toàn phù hợp với lý luận thực tiễn lập pháp số quốc gia gới biểu rõ nét nguyên tắc tranh tụng 2.1.2 Bản chất, vai trò ý nghĩa xét xử sơ thẩm - Tịa án ln nhân danh Nhà nước thực quyền tư pháp - dạng quyền lực nhà nước - Tòa án thực chức xét xử thông qua Thẩm phán Hội thẩm - Hoạt động áp dụng pháp luật Tịa án XXST diễn hình thức PTST - Hoạt động XXST hình diễn theo trình tự, thủ tục luật định 2.2 Những quy định chung phiên tòa sơ thẩm 2.2.1 Khái quát quy định chung phiên tòa sơ thẩm Những quy định chung XXST chuẩn mực pháp lý TTHS phải Tòa án tuân thủ trình XXST Những quy định gọi quy định chung chúng có ý nghĩa cho tồn q trình XXST hình mà không thủ tục cụ thể XXST Những quy định chung XXST định sở lý luận - thành tựu, quan điểm tiến bộ, phổ biến khoa học TTHS tính hợp lý kỹ thuật lập pháp 2.2.2 Một số quy định chung xét xử sơ thẩm Do phạm vi nghiên cứu nên phương diện lý luận, Luận án đề cập đến đến số nội dung quy định chung XXST theo tác giả cần thiết để từ làm rõ khía cạnh lý luận XXST hình Những quy định chung XXST bao gồm nội dung sau: 2.2.2.1 Xét xử trực tiếp, lời nói liên tục 2.2.2.2 Sự diện chủ thể tham gia phiên tòa sơ thẩm 2.2.2.3 Giới hạn việc xét xử 2.2.2.4 Quyền xác minh, thu thập, bổ sung chứng quyền khởi tố vụ án Tòa án sơ thẩm 2.2.2.5 Bản án sơ thẩm BAST văn pháp lý đặc thù Tòa án cấp sơ thẩm ban hành thể đặc trưng XXST, BAST có đặc trưng sau đây: - Tính hợp pháp Nội dung BAST phải phù hợp với pháp luật nội dung tuân thủ pháp luật tố tụng - Tính có Các kết luận, đánh giá, nhận định BAST phải phù hợp với tình tiết, kiện xác định sở đánh giá tổng hợp chứng có hồ sơ kiểm tra cơng khai phiên tịa - Tính có luận cứ, tính có luận - Tính bắt buộc phải thi hành chấp hành - Tính loại trừ kết án hai lần tội phạm - Tính khơng thay đổi - Tính cơng BAST 2.3 Nội dung hình thức xét xử sơ thẩm hình 2.3.1 Nội dung xét xử sơ thẩm hình Nội dung XXST hình thực thông qua giai đoạn sau: Thứ nhất, xác định tồn khơng tồn tình tiết, kiện thực tế vụ án Thứ hai, tìm, lựa chọn quy phạm pháp luật phù hợp với vấn đề cần giải vụ án Thứ ba, ban hành văn tố tụng hình thức án định sơ thẩm 2.3.2 Hình thức xét xử sơ thẩm hình Hoạt động TTHS-hoạt động áp dụng pháp luật nội dung vụ án cụ thể-ln diễn hình thức tố tụng theo trình tự nối tiếp giai đoạn tố tụng điều kiện kết thúc giai đoạn chuyển tiếp sang giai đoạn tiếp theo, điều kiện cụ thể giai đoạn, trật tự thực hành vi tố tụng, hình thức ghi nhận kết Trình tự giải VSHS nói chung giai đoạn cụ thể gọi hình thức tố tụng So với hình thức pháp lý khác, hình thức tố tụng có dấu hiệu sau đây: 10 - Tính phổ biến chung - Tính thống hình thức tố tụng - Tính bắt buộc tuân thủ - Tính cụ thể chi tiết hình thức tố tụng - Tính nghi thức 2.3.3 Phiên tịa hình sơ thẩm Trình tự, thủ tục phiên tịa hình sơ thẩm bao gồm; - Thủ tục bắt đầu phiên tòa - Thủ tục tranh tụng phiên tòa - Thủ tục nghị án tuyên án 2.4 Pháp luật số quốc gia giới xét xử sơ thẩm hình kinh nghiệm cho Việt Nam Mục đích việc nghiên cứu pháp luật XXST hình số quốc gia giới mô hình tố tụng khác để thấy ưu điểm, nhược điểm từ rút kinh nghiệm, học mà Việt Nam thao khảo q trình hồn thiện pháp luật TTHS nói chung chế định XXST hình nói riêng 2.4.1 Pháp luật xét xử sơ thẩm hình quốc gia theo hệ thống pháp luật Châu Âu lục địa 2.4.1.1 Cộng hòa Liên bang Đức 2.4.1.2 Cộng hòa Pháp 2.4.2 Pháp luật xét xử sơ thẩm hình quốc gia theo hệ thống pháp luật Common law 2.4.2.1 Vương quốc Anh 2.4.2.2 Hợp Chủng quốc Hoa Kỳ 2.4.3 Pháp luật xét xử sơ thẩm hình quốc gia có kinh tế chuyển đổi 2.4.3.1 Cộng hòa nhân dân Trung Hoa 2.4.3.2 Liên bang Nga 2.4.4 Những kinh nghiệm rút cho Việt Nam Thứ nhất, mơ hình tố tụng có chung mục đích hướng tới đảm bảo cơng khách quan trình tìm thật vụ án Thứ hai, mơ hình tố tụng thẩm vấn có ưu điểm CQTHTT đóng vai trị chủ động người bào chữa có vai trị mờ nhạt; mơ hình tố tụng tranh tụng người bào chữa có vị trí, vai trị quan trọng Thứ ba, mơ hình TTHS quốc gia có niền kinh tế chuyển đổi mơ hình tố tụng có đan xen tranh tụng thẩm vấn, tiếp nhận yếu tố tích cực để đáng ứng yêu cầu phòng chống tội phạm bảo đảm quyền người TTHS 11 Thứ tư, pháp luật số quốc gia Hoa Kỳ, Liên bang Nga… có quy định phiên họp trù bị phiên tồ sơ Đây nội dung có giá trị tham khảo hoàn thiện quy định XXST hình Việt Nam KẾT LUẬN CHƢƠNG Để có sở đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn hoạt động XXST hình thành phố Hồ Chí Minh, tác giả nghiên cứu làm rõ vấn đề lý luận XXST hình sự, xây dựng khái niệm làm rõ đặc điểm XXST hình sự; phân tích vai trị, vị trí Chuẩn bị xét xử XXST hình sự; xác định nội dung phiên tồ XXST hình Phân tích làm rõ ý nghĩa phiên tồ sơ Nghiên cứu XXST hình pháp luật số quốc gia tiêu biểu mơ hình tố tụng tranh tụng, thẩm vấn pha trộn Từ rút kinh nghiệm áp dụng q trình hồn thiện pháp luật TTHS nói chung chế định XXST hình nói riêng Việt Nam Những vấn đề lý luận XXST hình Chương sở lý luận cho việc đánh giá thực tiễn XXST VAHS Tòa án nhân dân hai cấp TP HCM Chương giải pháp nâng cao chất lượng XXST hình Chương Luận án 12 Chƣơng QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 3.1 Quy định pháp luật xét xử sơ thẩm hình từ năm 1945 đến năm 2003 3.1.1 Từ năm 1945 đến trước ban hành Bộ luật Tố tụng hình 1988 Qua khảo cứu, pháp luật XXST hình Việt Nam từ năm 1945 trước ban hành BLTTHS 1988 có đặc điểm sau đây: Thứ nhất, hệ thống nguyên tắc hoạt động xét xử, có hoạt động XXST quy định nhiều văn pháp luật Sắc lệnh số 47/SL ngày 10/10/1945, Sắc lệnh số 13/SL ngày 24/01/1946, Sắc lệnh số/ 51SL ngày 17/4/1946, Sắc lệnh số 190/SL ngày 01/10/1946 Thứ hai, Hiến pháp ngày 1946 Nước Việt Nam Dân Chủ Cộng Hoà quy định rõ Toà án quan tư pháp với sư phân cơng thẩm quyền cấp Tồ án gồm: TANDTC; Toà án phúc thẩm; Toà án đệ nhị cấp sơ cấp Lần Hiến pháp quy định chế độ xét xử có Hội thẩm tham gia Thời gian từ sau có Hiến pháp trình tự, thủ tục XXST hình quy định tương đối cụ thể, rõ ràng phù hợp với tình hình đất nước giai đoạn 3.1.2 Từ ban hành Bộ luật Tố tụng hình 1988 đến trước ban hành Bộ luật Tố tụng hình 2003 Quy định pháp luật XXST hình Việt Nam từ ban hành BLTTHS 1988 đến ban hành BLTTHS 2003 bao gồm chế định sau đây: -Về thẩm quyền XXST hình -Về chuẩn bị xét xử -Về thủ tục tố tụng phiên tịa -Về trình tự, thủ tục xét xử phiên tịa hình sơ thẩm 3.2 Quy định Bộ luật Tố tụng hình 2003 Bộ luật Tố tụng hình 2015 xét xử sơ thẩm hình 3.2.1 Quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm hình 3.2.1.1 Thẩm quyền xét xử sơ thẩm hình Theo quy định BLTTHS 2003 BLTTHS 2015 thẩm quyền XXST VAHS bao gồm ba loại, cụ thể sau: a) Thẩm quyền xét xử theo việc gồm hai cấp án Thẩm quyền XXST TAND cấp huyện TAQS khu vực; thẩm quyền XXST TAND cấp tỉnh TAQS cấp quân khu b) Thẩm quyền xét xử theo đối tượng c) Thẩm quyền xét xử theo lãnh thổ 13 3.2.1.2 Các định Tòa án thời hạn chuẩn bị xét xử Các định Tòa án thời hạn chuẩn bị xét xử bao gồm: a) Quyết định áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn Đây vấn đề quan trọng việc tiếp nhận hồ sơ vụ án Thẩm phán phải xem xét theo luật định đề áp dụng biện pháp ngăn chặn mà Tịa án áp dụng, thay đổi, hủy bỏ bao thời hạn chuẩn bị xét xử Các quy định điều luật với trình tự thủ tục thẩm quyền định Các biện pháp ngăn chặn bao gồm: biện pháp tạm giam; biện pháp cấm khỏi nơi cư trú; biện pháp bảo lĩnh; biện pháp đặt tiền tài sản có giá trị Ngồi BLTTHS 2015 cịn bổ sung biện pháp ngăn chặn mới, biện pháp tạm hỗn xuất cảnh b) Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Những mà Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung theo luật định thơng tư liên tịch gồm khi: có cho bị cáo phạm tội khác; có cho cịn có đồng phạm khác; việc khởi tố, điều tra, truy tố vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng c) Quyết định tạm đình vụ án d) Quyết định đình vụ án đ) Quyết định đưa vụ án xét xử 3.2.1.3 Viện kiểm sát rút định truy tố VKS rút định truy tố trường hợp sau: - Khi có khơng khởi tố vụ án - Khi người thực hành vi phạm tội miễn trách nhiệm hình (TNHS) 3.2.2 Quy định phiên tịa hình sơ thẩm 3.2.2.1 Những quy định chung thủ tục tố tụng phiên tịa hình sơ thẩm Trong phạm vi luận án tác giả phân tích số quy định chung thủ tục phiên tịa hình sơ thẩm bao gồm: a) Xét xử trực tiếp, lời nói liên tục b) Sự diện chủ thể tham gia phiên tịa sơ thẩm Sự có mặt chủ thể tham gia phiên tòa sơ thẩm thẩm bao gồm chủ thể bắt buộc phải tham gia chủ thể không bắt buộc phải tham gia Những chủ thể bắt buộc phải tham gia vắng mặt HĐXX phải định hỗn phiên tịa Cịn chủ thể khác vắng mặt tùy trường hợp HĐXX hỗn phiên tịa tiến hành xét xử Những chủ thể tham gia phiên tịa hình sơ thẩm bao gồm: Thành viên Hội đồng xét xử; Kiểm sát viên; Bị cáo; Người bào chữa; Người bị hại; Nguyên đơn dân sự; Bị đơn dân sự; Người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đến vụ án người đại diện hợp pháp họ; Người làm chứng; Người giám định; Điều tra viên, 14 người có thẩm quyền tiến hành tố tụng thụ lý, giải vụ án, người định giá tài sản, người dịch thuật, người phiên dịch người khác c) Giới hạn việc xét xử So với Điều 196 BLTTHS 2003 Điều 298 BLTTHS 2015 bổ sung khoản Quy định mở rộng phạm vi xét xử cho phép Tòa án xét xử bị cáo tội danh nặng so với tội danh mà VKS truy tố Đây quy định bổ sung xuất phát từ thực tiễn xét xử trường hợp bị cáo phạm tội kháng nặng Tòa án phải xét xử bị cáo tội danh mà VKS truy tố, sau phải đề nghị cấp giám đốc thẩm kháng nghị án theo thủ tục giám đốc thẩm Tuy nhiên, phương diện lý luận thực tiễn áp dụng quy định cịn có nhiều điểm chưa phù hợp Trước mắt cần có chế để đảm quyền bào quyền bào chữa mà theo tác giả “phiên tồ sơ bộ” góp phần giải vấn đề d) Quy định xác minh, thu thập, bổ sung chứng cứ, quyền khởi tố vụ án Thu thập chứng quy định bổ sung BLTTHS 2015, chưa có hướng dẫn nên việc triển khai quyền Tịa án cịn gặp nhiều khó khăn Đối với quyền khởi tố Tòa án, quy định kế thừa BLTTHS 2003, nhiều ý kiến tranh luận khởi tố vụ án không thuộc chức xét xử Toà án Thực tiễn áp dụng quy định Tòa án gặp nhiều khó khăn phải tiến hành thu thập chứng trước khởi tố vụ án nên số lượng vụ án Tịa án khởi tố đ) Quy định án sơ thẩm 3.2.2.2 Thủ tục tố tụng phiên tịa hình sơ thẩm Thủ tục tố tụng phiên tịa hình sơ thẩm bao gồm bước sau: a) Thủ tục bắt đầu phiên tòa b) Thủ tục xét hỏi phiên tòa c) Thủ tục tranh luận phiên tòa d) Thủ tục nghị án tuyên án phiên tòa 3.3 Thực tiễn xét xử sơ thẩm hình Thành phố Hồ Chí Minh 3.3.1 Hoạt động chuẩn bị xét xử 3.3.1.1 Thời hạn chuẩn bị xét xử Khi giao nghiên cứu hồ sơ, Thẩm phán thực với tinh thần trách nhiệm cao, nên định Toà án hai cấp TP HCM ban hành thời hạn chuẩn bị XXST pháp luật Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt Tòa án hai cấp TP HCM vi phạm thời hạn chuẩn bị xét xử 3.3.1.2 Trả hồ sơ để điều tra bổ sung Qua thực tiễn hoạt động trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tịa án hai cấp TP HCM, tác giả có số nhận xét sau: 15 Thứ nhất, số lượng vụ án mà Tòa án hai cấp TP HCM trả hồ sơ cho VKS để điều tra bổ sung 10.298 vụ chiếm 14,4% tổng số vụ mà VKS truy tố Trong đó, VKS chấp nhận yêu cầu điều tra bổ sung 7.170 vụ, chiếm 69,6%, không chấp nhận 3.128 vụ, chiếm 30,4% Thứ hai, Trong số vụ án mà Tòa án hai cấp TP HCM trả hồ sơ để điều tra bổ sung thiếu chứng quan trọng mà bổ sung phiên tòa 7.279 vụ chiếm 70,7% Thứ ba, tỷ lệ trả hồ sơ để điều tra bổ sung Tòa án TP HCM cao so với Tòa án cấp quận, huyện địa bàn thành phố 3.3.1.3 Áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn Qua khảo sát 10 năm, từ năm 2008 đến năm 2017, Tòa án TP HCM thay đổi biện pháp ngăn chặn tạm giam 37 bị cáo, cho ngoại 22 bị cáo Nhìn chung, phần lớn Tịa án TPHCM tiếp tục trì biện pháp ngăn chặn mà VKSND TPHCM thực hiện, trường hợp phải thay đổi biện pháp ngăn chặn Toà án, việc thay đổi biện pháp ngăn chặn đảm bảo áp dụng luật định 3.3.1.4 Quyết định tạm đình chỉ, đình Qua khảo sát nhìn chung việc tạm đình, đình chỉ XXST hình Tịa án hai cấp TP HCM không nhiều so với định khác Việc ban hành Quyết định tạm đình chỉ, đình phù hợp với quy định pháp luật 3.3.1.5 Về việc tống đạt văn tố tụng Thực tiễn hoạt động tống đạt văn tố tụng Tòa án hai cấp Thành phố Hồ Chí Minh cho thấy cịn có thiếu sót, chưa đảm bảo quy định pháp luật Từ dẫn đến việc thực việc ghi ý kiến ý kiến phản bác thực quyền khiếu nại chưa đảm bảo 3.3.2 Thực tiễn xét xử phiên tòa 3.3.2.1 Hỗn phiên tịa Qua báo cáo thống kê Toà án hai cấp TP HCM từ năm 2007 đến năm 2017 số vụ án phải phải hỗn PTST tương đối lớn có xu hướng gia tăng tập trung chủ yếu Toà án quận, huyện Việc hỗn phiên tịa hình sơ thẩm nguyên nhân khách quan chủ quan Hội đồng xét xử, ngồi cịn có ngun nhân từ phối hợp quan tiến hành tố tụng số phiên chưa tốt 3.3.2.2 Hoạt động xét xử phiên tòa Thứ nhất, thủ tục bắt đầu phiên tòa Qua khảo sát TAND TP HCM TAND 24 quận, huyện địa bàn TP HCM cho thấy có cách thức khác thủ tục bắt đầu phiên tòa BLTTHS, điều dẫn tới việc thủ tục bắt đầu phiên tịa khơng có đồng nhất, có Thẩm phán khai mạc phiên tòa đọc định đưa vụ án xét xử ngược lại Thứ hai, thủ tục tranh tụng phiên tòa 16 Qua thống kê nghiên cứu số án hình sơ thẩm Tòa án hai cấp TP HCM xét xử giai đoạn 2007-2017 cho thấy việc tranh tụng phiên tịa hình sơ thẩm cịn hạn chế, hạn chế ảnh hưởng đến chất lượng tranh tụng phiên tịa XXST hình số lượng vụ án mà bị cáo khơng có người bào chữa chiếm tỷ lệ cao Bên cạnh đó, trường hợp bị cáo không nhận tội, nhiều Thẩm phán xét hỏi hỏi câu hỏi mang tính chất buộc tội, tranh luận KSV nhiều chưa thuyết phục, vai trò “cầm trịch” chủ toạ chưa phát huy tốt Tuy nhiên vấn đề khắc phục rõ nét từ BLTTHS 2015 có hiệu lực thi hành Thứ ba, thủ tục nghị án tuyên án Thực tiễn XXST hình TP HCM cho thấy vai trò Hội thẩm nhân dân hạn chế nghị án, nguyên tắc độc lập xét xử chưa phát huy tốt thường giao hết trách nhiệm choThẩm phán định Vẫn cịn có tình trạng Thẩm phán nghị án phụ thuộc vào hồ sơ vụ án CQĐT, VKS mà ý đến diễn biến phiên Luật quy định nghị án HĐXX biểu theo đa số có tình đặt 03 kiến khác ý kiến thuộc đa số giải thể luật chưa quy định rõ 3.3.3 Những hạn chế phổ biến xét xử sơ thẩm hình nguyên nhân 3.3.3.1 Thực trạng án sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị Theo thống kê tình hình kháng cáo, kháng nghị Tịa án hai cấp TP HCM 10 từ năm 2007 đến năm 2017, tác giả có số nhận xét sau: Thứ nhất, tỷ lệ án bị kháng cáo, kháng nghị tương đối cao chiếm 38,8% tổng số vụ án XXST Thứ hai, án hủy lỗi chủ quan Thẩm phán cịn có chiều hướng tăng 3.3.3.2 Những vi phạm pháp luật phổ biến xét xử sơ thẩm hình Những vi phạm pháp luật XXST hình Tịa án hai cấp TP HCM bao gồm: Thứ nhất, vi phạm thời hạn chuẩn bị xét xử, thời hạn tống đạt chuyển giao Bản án, Quyết định Thứ hai, chưa bảo đảm hoạt động tranh tụng phiên tòa Thứ ba, áp dụng hình phạt khơng tương xứng với hành vị phạm tội, không quy định pháp luật 3.3.3.3 Nguyên nhân hạn chế, thiếu sót hoạt động xét xử sơ thẩm hình Thứ nhất, nguyên nhân khách quan - Lượng án nhiều tính chất vụ án ngày phức tạp, biên chế không tăng mà ngươc lại phải giảm theo yều cầu Quốc Hội Thời chuẩn bị xét xử, tống đạt án theo luật định khó đảm bảo vụ phức tạp đông người tham gia tố tụng, vụ án 17 - Nhiều quy định BLHS BLTTHS chưa rõ cịn có nhiều cách hiểu khác chưa thống nhất, Nghị quyết, Thơng tư hướng dẫn đồi cịn chồng chéo khó khăn việc thực (ví du văn hướng dẫn xét xừ vụ án liên quan đến ma tuý, giám định hàm lượng ma tuý…trong thời gian qua) - Cơ sở vật chất trang thiết bị phục vụ cho hoạt động xét xử chưa đáp ứng yêu cầu tranh tụng, (phòng cách ly bị cáo, người làm chứng nhiều Tồ án khơng có, phương tiện máy móc hỗ trợ phiên tồ cịn thiếu chưa đáp ứng nghiên cứu tài liệu cơng khai chứng phiên toà) Thứ hai, nguyên nhân chủ quan - Một số đội ngũ Thẩm phán, Thư ký, HTND, KSV trình độ chun mơn, kỹ năng, lĩnh chưa đáp ứng yêu cầu đặt tình hình mới, số ý thức trách nhiệm chưa cao -Việc tranh tụng tốt hai bên buộc tội bào chữa phát huy hết vai trò Hội đồng xét xử phải thật trọng tài phán Nếu vụ án người bào chữa khơng có, bào chữa khơng tốt, tranh tụng diễn không rõ nét - Công tác tập huấn cho đội ngũ Thẩm phán, hướng dẫn đảm bảo áp dụng thống pháp luật chưa hiệu Nhiều văn quy phạm, hướng dẫn pháp luật liên quan đến hoạt động xét xử HSST chậm ban hành KẾT LUẬN CHƢƠNG Về quy định pháp luật hành XXST hình tạo sở pháp lý cho việc XXST hình Tuy vậy, quy định pháp luật hành XXST hình cịn nhiều hạn chế, bất cập Luận án đánh giá cách khách quan, tồn diện hạn chế nói đồng thời rõ nguyên nhân có nguyên nhân chủ quan khách quan Thực tiễn thi hành BLTTHS thời gian qua cho thấy, bên cạnh mặt tích cực BLTTHS cịn bộc lộ nhiều vướng mắc chưa phù hợp BLTTHS năm 2015 đời nhằm khắc phục số bất cập Tuy nhiên, qua nghiên cứu đánh giá quy định BLTTHS năm 2015, thấy số hạn chế, bất cập, ảnh hưởng đến việc XXST hình Trong giai đoạn 2007 - 2017, thủ tục tố tụng Tòa án cấp TP HCM tiến hành từ khâu chuẩn bị XXST phiên tòa sơ thẩm hình đạt kết tốt Tuy nhiên, tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung, số án Tòa án cấp sơ thẩm tuyên bị hủy lỗi chủ quan từ phía người THTT Vì vậy, muốn nâng cao chất lượng XXST hình cần phải có giải pháp đồng nhằm khắc phục hạn chế, bất cập nêu 18 Chƣơng CÁC YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 4.1 Các yêu cầu nâng cao chất lƣợng xét xử sơ thẩm hình Thành phố Hồ Chí Minh Việc nâng cao chất lượng XXST hình TP HCM xuất phát từ nhu cầu sau đây: 4.1.1 Yêu cầu cải cách tư pháp 4.1.2 Yêu cầu Hiến pháp năm 2013 4.1.3 Yêu cầu thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm giai đoạn 4.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng hình xét xử sơ thẩm 4.2.1 Nhóm giải pháp hoàn thiện quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm 4.2.1.1 Bổ sung quy định “Phiên tòa sơ bộ” Với định hướng mặt lý luận xem chuẩn xét xử giai đoạn TTHS độc lập nên sửa đổi bổ sung BLTTHS 2015 theo hình thức “Phiên tịa sơ bộ” hình thức tố tụng chủ yếu giai đoạn chuẩn bị xét xử Phiên sơ tạo chế hợp lý cho việc đưa xét xử theo tội danh nặng tội danh mà VKS truy tố Phiên tịa sơ góp phần khắc phục tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhiều lần, giảm tình trạng hỗn phiên tịa, kéo giảm tỷ lệ án huỷ, hạn chế tình trạng sau xét xử sơ thẩm bị cáo kháng cáo kêu oan, tiết kiệm nhiều thời gian chi phí tố tụng khác khơng cần thiết Đặc biệt phiên tòa sơ mở rộng tranh tụng để giải số nội dung vụ án với tham gia bên buộc tội bị can, bị cáo người bào chữa bên thay thẩm phán chủ tọa phiên tịa đơn phương định Dựa kinh nghiệm quốc tế tác giả để xuất nội dung để xây dựng phiên tòa sơ giai đoạn chuẩn bị XXST bao gồm: - Những trường hợp mở phiên tòa sơ - Thành phần tham gia phiên tòa sơ bao gồm: 01 Thẩm phán chủ tọa phiên tòa, KSV, người bào chữa, bị cáo bị hại (nếu có) - Trình tự THTT phiên tịa sơ - Các định ban hành phiên sơ 4.2.1.2 Tách mục II Chuẩn bị xét xử Bộ luật Tố tụng hình 2015 thành giai đoạn tố tụng 4.2.1.3 Về thẩm quyền xét xử sơ thẩm hình a) Hướng dẫn điểm c khoản Điều 268 BLTTHS 2015 Về trường hợp vụ án thuộc thẩm quyền Toà án cấp huyện Toà án cấp tỉnh lấy lên xét xử sơ thẩm : 19 Đề xuất đối tượng cụ thể “cán lãnh đạo chủ chốt huyện, quận, thị xã, thành phố thuộc tỉnh, thành phố thuộc thành phố trực thuộc trung ương”, “người có chức sắc tơn giáo”, “người có uy tín cao dân tộc người” Hội đồng Thẩm phán TANDTC ban hành Nghị hướng dẫn quy định b) Hướng dẫn khoản Điều 269 BLTTHS 2015 Về xác định thẩm quyền xét xử HSST bị cáo phạm tội nước xét xử Việt Nam mà không xác định nơi cư trú cuối Việt Nam Đề xuất với Hội đồng Thẩm phán TANDTC tiêu chí cụ thể để Chánh án TANDTC làm định giao thẩm quyền xét xử cho Toà án Thành phố Hà Nội, TP HCM, TP Đà Nẵng 4.2.1.4 Về áp dụng, thay đổi, hủy bỏ biện pháp ngăn chặn a) Sửa đổi, bổ sung Điều 121 BLTTHS 2015 bảo lĩnh Theo hướng cần quy định rõ áp dụng biện pháp “bị cáo có nhân thân tốt, lần đầu phạm tội nghiêm trọng tội nghiêm trọng” b) Bổ sung Điều 122 BLTTHS 2015 đặt tiền để bảo đảm Đề xuất Hội đồng Thẩm phán TANDTC ban hành Nghị hướng dẫn cụ thể để thưc biện pháp Toà án, đồng thời cần quy định cụ thể trường hợp khơng áp dụng biện pháp để có áp dụng thống Theo kiến nghị khơng áp dụng biện pháp trường hợp tái phạm, phạm tội nghiêm trọng đặc biệt nghiêm trọng 4.2.1.5 Về trả hồ sơ để điều tra bổ sung a) Sửa đổi, bổ sung Điều 174 BLTTHS 2015 Để bảo đảm thời gian để điều tra bổ sung cần phải quy định cụ thể thời gian điều tra bổ sung với trường hợp, cụ thể sau: - Đối với tội phạm nghiêm trọng thời hạn điều tra bổ sung không 01 tháng - Đối với tội phạm nghiêm trọng thời hạn điều tra bổ sung không 02 tháng - Đối với tội phạm nghiêm trọng thời hạn điều tra bổ sung không 03 tháng - Đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng thời hạn điều tra bổ sung không 04 tháng b) Bãi bỏ quy định điểm a, b, c khoản Điều 280 BLTTHS 2015 4.2.1.6 Về rút định truy tố Viện kiểm sát Bổ sung quy định Điều 285 BLTTHS 2015 việc cho phép VKS có quyền rút phần toàn định truy tố trước mở phiên tịa hình sơ thẩm nhằm phù hợp quy định điểm c khoản Điều 266 BLTTHS 2015 20 4.2.2 Nhóm giải pháp hồn thiện quy định chung phiên tịa sơ thẩm hình Nhóm giải pháp hồn thiện quy định chung phiên tịa hình sơ thẩm bao gồm: 4.2.2.1 Quy định cụ thể có mặt Điều tra viên người khác phiên tòa sơ thẩm 4.2.2.2 Quy định cụ thể việc Tòa án tiến hành xác minh, thu thập, bổ sung chứng 4.2.2.3 Sửa đổi quy định thủ tục xét hỏi theo hướng Tòa án chủ thể điều hành phiên tòa, điều hành việc xét hỏi, tranh luận bên định Hội đồng xét xử dựa kết xét hỏi tranh luận phiên tòa 4.2.2.4 Bãi bỏ quy định cho phép Hội đồng xét xử định khởi tố vụ án hình qua việc xét xử phiên tịa mà phát có việc bỏ lọt tội phạm khoản Điều 326 Bộ luật Tố tụng hình 4.2.2.5 Về giới hạn xét xử theo khoản Điều 298 BLTTHS kiến nghị phải mở phiên sơ trước định đưa vụ án xét xử theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố 4.3 Các giải pháp nâng cao chất lƣợng xét xử sơ thẩm hình 4.3.1 Nâng cao trình độ chuyên môn, nghiệp vụ, kinh nghiệm tinh thần trách nhiệm người tiến hành tố tụng phiên tòa, bao gồm: Thẩm phán, Hội thẩm Kiểm sát viên Những giải pháp nhằm nâng cao trình độ, nghiệp vụ, kinh nghiệm, tinh thần trách nhiệm Thẩm phán, Hội thẩm, KSV bao gồm: 4.3.1.1 Nâng cao trình độ chuyên môn, nghiệp vụ, kinh nghiệm tinh thần trách nhiệm Thẩm phán 4.3.1.2 Nâng cao trình độ chun mơn, nghiệp vụ, kinh nghiệm tinh thần trách nhiệm Hội thẩm nhân dân 4.3.1.3 Nâng cao trình độ chuyên môn, nghiệp vụ, kinh nghiệm tinh thần trách nhiệm Kiểm sát viên 4.3.2 Nâng cao lực tranh tụng người bào chữa 4.3.3 Tăng cường đầu tư sở vật chất, phương tiện phục vụ hoạt động xét xử KẾT LUẬN CHƢƠNG Sau thời gian áp dụng, quy định XXST hình bộc lộ hạn chế, bất cập, chưa thực đáp ứng yêu cầu xã hội Do đó, việc hồn thiện quy định XXST hình thiết cần nhằm xây dựng hệ thống tư pháp sạch, vững mạnh, bảo vệ công lý, tôn trọng bảo vệ quyền Qua nghiên cứu thực trạng pháp luật XXST hình với quy định BLTTHS năm 2015 XXST hình thực tiễn XXST hình TP 21 HCM, tác giả đề xuất hai nhóm giải pháp là: nhóm giải pháp hồn thiện pháp luật TTHS XXST nhóm giải pháp nâng cao chất lượng XXST hình KẾT LUẬN Qua khảo cứu cơng trình nghiên cứu ngồi nước có liên quan đến đề tài luận án, nhận thấy XXST hình thu hút dành quan tâm đáng kể nhà khoa học, nghiên cứu, đề cập góc độ phạm vi khác nhau, chưa có cơng trình nghiên cứu chun sâu, tồn diện có hệ thống mặt lý luận thực tiễn hoạt động XXST hình TP HCM Mặt khác, thay đổi quy định pháp luật TTHS (BLTTHS 2015 có hiệu lực từ ngày 01/01/2018) thực tiễn XXST hình TP HCM năm gần đây, khẳng định việc nghiên cứu đề tài XXST hình từ thực tiễn TP HCM có tính yêu cầu cấp thiết XXST hình giai đoạn độc lập tiến trình TTHS; giai đoạn trung tâm TTHS Tòa án cấp xét xử sơ thẩm thực diễn hình thức PTST, sở tranh tụng bên buôc tội bào chữa giải thực chất vụ án án kết tội bị cáo, định hình phạt, biện pháp tư pháp án tun bị cáo khơng có tội XXST hình phản ánh tập trung đầy đủ đặc thù hoạt động TTHS XXST hình có vị trí quan trọng, cấp xét xử sơ thẩm tạo sở, tiền đề có tính chất định đến hoạt động TTHS Hoạt động XXST hình khơng chịu chi phối pháp luật TTHS mà chịu tác động yếu tố khác yếu tố trị, yếu tố người, yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm,… BLTTHS 2003 thay BLTTHS 2015 có hiệu lực từ ngày 01/01/2018 BLTTHS 2015 có nhiều điểm mới, quy định xuất phát từ việc thay đổi bước mơ hình tố tụng, đặt nhiệm vụ bảo vệ quyền người trung tâm Tuy nhiên, bên cạnh điểm mới, tiến khắc phục số vướng mắc phát sinh từ thực tiễn, quy định XXST hình BLTTHS 2015 bộc lộ khiếm khuyết, hạn chế quy định thẩm quyền TAND cấp huyện TAQS khu vực XXST TAND cấp tỉnh TAQS quân khu lấy lên XXST; điều kiện áp dụng biện pháp ngăn chặn bảo lĩnh, cấm khỏi nơi trú; đặt tiền, trả hồ sơ để điều tra bổ sung; rút phần định truy tố VKS trước mở phiên tòa; giới hạn xét xử… Đặt biệt mặt lý luận thực tiễn cần xem chuẩn bị xét xử giai đoạn tố tụng độc lập nên BLTTHS cần quy định tách bạch với quy định phiên xét xử, đồng thời bổ sung “phiên sơ bộ” giai đoạn chuẩn bị xét góp phần rõ nét tính tranh tụng Những hạn chế, bất cập tồn quy định pháp luật ảnh hưởng trực tiếp, gây khó khăn, trở ngại việc tổ chức hoạt động XXST hình Những hạn chế, bất cập hoạt động XXST hình TP HCM xuất phát từ 22 nguyên nhân chủ quan khách quan đánh giá tương đối cụ thể toàn diện làm sở cho việc hoàn thiện pháp luật nâng cao chất lượng, hiệu XXST hình TP HCM Thực trạng đặt yêu cầu phải làm rõ cần thiết việc nâng cao chất lượng, hiệu XXST hình sự, đưa quan điểm kiến nghị giải pháp có tính đồng bộ, khả thi khoa học phương diện pháp lý tổ chức thực thi pháp luật phân tích Chương Những kiến nghị giải pháp áp dụng thực tế, có tác động tích cực đến chất lượng hiệu hoạt động XXST hình TP HCM nói riêng nước nói chung Với kết nghiên cứu nêu trên, tác giả hy vọng Luận án góp phần hồn thiện quy định pháp luật pháp luật XXST hình nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động XXST hình sự, đảm bảo việc xét xử người, tội, pháp luật, tránh tình trạng bỏ lọt tội phạm làm oan người vơ tội Tuy nhiên, XXST hình vấn đề phức tạp, phạm vi tác động rộng nên Luận án chưa thể giải thỏa đáng tất vấn đề lý luận thực tiễn đặt nên Luận án không tránh khỏi khiếm khuyết 23 ... LƢỢNG XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 4.1 Các yêu cầu nâng cao chất lƣợng xét xử sơ thẩm hình Thành phố Hồ Chí Minh Việc nâng cao chất lượng XXST hình TP HCM xuất phát từ nhu... hình Chương Luận án 12 Chƣơng QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TẠI THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 3.1 Quy định pháp luật xét xử sơ thẩm hình từ. .. tuyên án phiên tòa 3.3 Thực tiễn xét xử sơ thẩm hình Thành phố Hồ Chí Minh 3.3.1 Hoạt động chuẩn bị xét xử 3.3.1.1 Thời hạn chuẩn bị xét xử Khi giao nghiên cứu hồ sơ, Thẩm phán thực với tinh thần