Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình sự việt nam từ thực tiễn thành phố hồ chí minh tt

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI DƢƠNG THỊ HẢI YẾN TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH Chun ngành: Luật Hình Tố tụng Hình Mã số TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, 2018 Cơng trình hồn thành tại: HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: GS.TS VÕ KHÁNH VINH Phản biện 1: GS.TS NGUYỄN NGỌC ANH Phản biện 2: PGS.TS TRẦN HỮU TRÁNG Phản biện 3: TS ĐỖ ĐỨC HỒNG HÀ Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án tiến sĩ họp tại: Học viện Khoa học xã hội hồi ngày tháng năm 2018 C th tìm hi u luận v n tại: Thư viện quốc gia Thư viện Học viện Khoa học xã hội CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ ĐƢỢC CÔNG BỐ Một số bất cập áp dụng pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Dương Thị Hải Yến.Tạp chí Ki m sát Viện Ki m sát nhân dân tối cao số 16, tháng 8/2015; Hoàn thiện nâng cao hiệu áp dụng pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Th.s - NCS Dương Thị Hải Yến Tạp chí Tịa án nhân dân tối cao Kỳ II, tháng 2/2017, số MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Sau 30 n m tiến hành công đổi mới, đất nước ta đạt nhiều thành tựu to lớn, song nảy sinh nhiều vấn đề phức tạp Đấu tranh phòng, chống tội phạm nhiệm vụ thường xuyên đặt Nhà nước toàn xã hội Bộ luật Hình đời, đ ng vai trò quan trọng việc xây dựng bảo vệ Tổ quốc Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản tội phạm truyền thống, phổ biến sản xuất, kinh doanh Đặc biệt tình hình nay, kinh tế phát tri n xuất nhiều mặt tiêu cực, đ c vấn đề liên quan đến xâm phạm sở hữu kéo theo nhũng hệ luỵ cho đầu tư sản xuất, cho kinh tế cho người sở hữu Tình trạng cho vay vốn với lãi xuất cao người dân tự huy động, không c đảm bảo pháp luật diễn phức tạp, xảy nhiều vụ vỡ nợ, khả n ng toán c dấu hiệu cấu thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản (LDTNCĐTS) Bên cạnh đ , sơ hở, thiếu s t quản lý Nhà nước hụi, họ, phường, dịch vụ cầm đồ, dịch vụ cho thuê ôtô, xe máy th i quen dựa vào tình cảm, niềm tin đ vay, mượn, cho thuê tài sản làm cho tội phạm LDTNCĐTS t ng cao Qua thực tiễn xét xửtrên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh cho thấy, loại tội phạm xâm phạm sở hữu diễn biến phức tạp Nghiên cứu án từ thực tiễn xét xử Toà án hai cấp (sơ thẩm phúc thẩm) cho thấy số tồn tại, bất cập quy định tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Bộ luật Hình sự.Trong đ vấn đề định tội danh định hình phạt hai nội dung chính, c ý nghĩa quan trọng việc xét xử loại tội phạm thực tiễn Nhằm g p phần tích cực cơng tác đấu tranh phòng chống tội phạm n i chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản n i riêng tình hình đề xuất số giải pháp nhằm khắc phục hạn chế, tồn tại, bất cập trình áp dụng pháp luật… Do đ , tác giả chọn đề tài “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh” làm đề tài luận án tiến sĩ Luật học Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 2.1 Mục đích nghiên cứu Luận án nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản qua nghiên cứu án định tội danh định hình phạt Tồ án nhân dân thành phố Hồ Chí Minh, với tội phạm từ đ đưa kiến nghị, đề xuất đ hoàn thiện quy định tội danh Bộ luật Hình 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu c liên quan đến tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản - Làm rõ vấn đề lý luận tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam khái niệm, dấu hiệu pháp lý, phân biệt tội phạm xâm phạm sở hữu Khái quát lịch sử lập pháp tội LDTNCĐTS Việt Nam - Thực trạng áp dụng quy định pháp luật trình định tội danh định hình phạt tội LDTNCĐTS địa bàn thành phố Hồ Chí Minh khoảng 10 n m (2006 - 2016) - Luận án đưa vấn đề hạn chế, bất cập,qua đ , đưa số giải pháp cụ th nhằm nâng cao hiệu công tác điều tra, truy tố, xét xử tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề lý luận, quy định pháp luật hình thực tiễn áp dụng pháp luật hình tội LDTNCĐTS địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 3.2 Phạm vi nghiên cứu đề tài Phạm vi nghiên cứu luận án tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn xét xử thành phố Hồ Chí Minh thời gian từ n m 2006 đến n m 2016 Cụ th : Về Nội dung: Luận án nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, tổng kết thực tiễn định tội danh định hình phạt tội phạm từ xem xét cấp Toà án cấp sơ thẩm phúc thẩm địa bàn thành phố Hồ Chí Minh Đ đưa đề xuất, kiến nghị đ hoàn thiện quy định tội danh Bộ luật Hình Việc áp dụng pháp luật khơng c định tội danh định hình phạt, tác giả xem xét định tội danh định hình phạt xét xử tội LDTNCĐTS địa bàn thành phố Hồ Chí Minh đ từ đ phát vấn đề tồn tại, đưa kiến nghị, giải pháp cụ th cho việc áp dụng quy định pháp luật hình tội LDTNCĐTS Về không gian, thời gian: Luận án tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận quy định pháp luật hình sự, việc áp dụng tội LDTNCĐTS địa bàn thành phố Hồ Chí Minh từ 2006 - 2016 Cụ th từ Luật Hình 1999, (sửa đổi 2009) c hiệu lực đến Luật Hình 2015 (sửa đổi 2017) c hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2018 Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu 4.1 Phương pháp luận 4.2 Phương pháp nghiên cứu Những điểm luận án - Khái quát h a quan m tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản - Làm sáng tỏ m hạn chế, bất cập chưa phù hợp với thực tiễn áp dụng quy định pháp luật hình Việt Nam tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản - Nếu vấn đề vướng mắc thực tiễn áp dụng quy định luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản đồng thời hạn chế thiếu x t chưa phù hợp quy định pháp luật vướng mắc đ - Đề xuất, kiến nghị số giải pháp đ hồn thiện quy định luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 6.1 Ý nghĩa mặt lý luận Luận án g p phần làm sáng tỏ vấn đề lý luận pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 6.2 Ý nghĩa mặt thực tiễn Kết nghiên cứu luận án c th sử dụng đ thống nhận thức quy định pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản g p phần khắc phục hạn chế, vướng mắc thực tiễn áp dụng pháp luật Nâng cao hiệu công tác đấu tranh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục Luận án kết cấu thành Chương, cụ th : Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu Chương 2: Những vấn đề lý luận pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Chương 3: Thực trạng pháp luật áp dụng pháp luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hồ Chí Minh Chương 4:Các giải pháp bảo đảm áp dụng pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 1.1 Tình hình nghiên cứu nƣớc ngồi 1.2 Tình hình nghiên cứu Việt Nam 1.3 Đánh giá chung tình hình nghiên cứu - Các cơng trình nghiên cứu khoa học nêu đề cập, nghiên cứu g c độ mức độ khác tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam - Các cơng trình nghiên cứu phân tích số dấu hiệu pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định pháp luật Hình Việt Nam hành - Ở mức độ khác nhau, cơng trình nghiên cứu đưa số bất cập, vướng mắc thực tiễn xét xử tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản đ thấy bất hợp lý số quy định pháp luật - Một số cơng trình nghiên cứu phân tích đưa số kiến nghị g p phần hoàn thiện quy định pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.4 Những vấn đề đặt cần đƣợc nghiên cứu - Chưa phân tích hết tất loại tội chiếm đoạt sở hữu mà dừng lại tội n hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản chủ yếu - Một số kiến nghị g p phần hoàn thiện pháp luật mang tính nhỏ lẻ, thiếu hệ thống chưa xây dựng mơ hình pháp lý cho loại tội phạm c đề xuất sửa đổi - Các cơng trình nghiên cứu chưa làm bật kế thừa tiếp thu số quy định số nước giới tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản đ g p phần hồn thiện pháp luật - Chưa phân tích rõ nguyên nhân vướng mắc, bất cập thực tiễn xét xử xuất phát từ đâu chưa đánh giá rõ mức độ phạm tội việc áp dụng pháp luật hình Việt Nam hành với thực tiễn áp dụng luật - Ở Việt Nam, chưa c cơng trình nghiên cứu cấp độ luận án tiến sỹ nghiên cứu tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam - Các cơng trình nghiên cứu khoa học nêu đề cập, nghiên cứu g c độ mức độ khác tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam chưa c cơng trình nghiên cứu tội LDTNCĐTS Đ iều 140 BLHS, từ thực tiễn xét xử đ đưa vấn đề cần thay đổi Bộ luật cho phù hợp với thực tiễn xét xử tội danh LDTNCĐTS thành phố Hồ Chí Minh Từ tổng th hạn chế trên, luận án tiếp tục nghiên cứu, kế thừa giá trị mà cơng trình nghiên cứu nêu mang lại, đồng thời tiếp tục phát tri n, nghiên cứu c tính hệ thống tồn diện tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Kết luận chƣơng Chƣơng NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 2.1 Khái niệm dấu hiệu pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.1.1 Khái niệm Theo Từ n tiếng Việt Viện Ngơn ngữ biên soạn (2002) Lạm dụng “dùng, sử dụng mức giới hạn quy định” [56; tr 52] Theo Thông tư số 03/BTP/TT tháng 4/1976 giải thích hành vi bội tín định nghĩa “Bội tín (hoặc lạm dụng tín nhiệm) khác với lừa đảo… Sau nhận công việc đ (qua thoả thuận miệng, qua ký kết hợp đồng…) kẻ giao tài sản không thực nghĩa vụ cam kết, lại lợi dụng tín nhiệm đ đ chiếm đoạt phần toàn tài sản”[44] Lạm dụng “sử dụng quyền hạn, phạm vi cho phép” [27; tr 1016] Tín nhiệm “tin tưởng mà giao ph , trơng cậy vào nhiệm vụ, việc cụ th đ ” [59; tr 1646] Chiếm đoạt định nghĩa “là hành vi cố ý chuy n dịch trái pháp luật tài sản thuộc quản lý chủ tài sản thành tài sản mình” [45; tr 368] Chiếm đoạt “chiếm người làm cách dựa vào vũ lực, quyền thế” [56; tr 151] Theo quan m GS TS Võ Khánh Vinh thì, chiếm đoạt tài sản (xã hội chủ nghĩa công dân) biến n thành tài sản chuy n cho người khác, thực hình thức quy định luật với mục đích vụ lợi [56; tr 69] Còn tác giả Đinh V n Quế cho rằng, chiếm đoạt hành vi cố ý chuy n dịch cách trái phép tài sản thuộc sở hữu người khác thành [43; tr 18] Từ đánh giá, nhận xét trên, theo tác giả, c th hi u tội LDTNCĐTS sau: Tội LDTNCĐTS hành vi vay, mượn, thuê nhận tài sản người khác hợp đồng dùng thủ đoạn gian dối bỏ trốn để chiếm đoạt tài sản đó; đến thời hạn trả có điều kiện, khả trả cố tình khơng trả, sử dụng tài sản bất hợp pháp dẫn đến khơng có khả trả lại tài sản 2.1.2 Các dấu hiệu pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.1.2.1 Khách thể tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.1.2.2 Mặt khách quan tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.1.2.3 Chủ thể tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.1.2.4 Mặt chủ quan tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.2 Các dấu hiệu định khung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.2.1 Các dấu hiệu định khung tăng nặng thứ Trong Điều 140 BLHS, tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, khung Khoản 1, dấu hiệu định khung t ng nặng quy định Khoản 2, 3, Đến Bộ luật Hình n m 2015 quy định Điều 175, Khoản 2,3,4 Khung t ng nặng thứ nhất, c mức phạt tù từ hai n m đến bẩy n m, áp dụng cho trường hợp phạm tội c tình tiết sau: - C tổ chức; - Lợi dụng chức vụ, quyền hạn lợi dụng danh nghĩa quan, tổ chức; - Dùng thủ đoạn xảo quyệt; - Chiếm đoạt tài sản c giá trị từ n m mươi triệu đồng đến hai tr m triệu đồng; - Tái phạm nguy hi m; - Gây hậu nghiêm trọng 2.2.2 Khung tăng nặng hình phạt thứ hai Khung t ng nặng hình phạt thứ hai c mức hình phạt từ bảy n m đến mười l m n m tù thuộc trường hợp sau - Chiếm đoạt tài sản c giá trị từ hai tr m triệu đồng đến n m tr m triệu đồng; - Gây hậu nghiêm trọng; 2.2.3 Khung tăng nặng thứ ba Khung t ng nặng thứ ba c mức hình phạt tù từ mười hai n m đến hai mươi n m tù chung thân - Chiếm đoạt tài sản từ n m tr m triệu đồng trở lên; - Gây hậu đặc biệt nghiêm trọng 2.3 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với số tội danh khác 2.3.1 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản (quy định Điều 139 BLHS) 2.3.2 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản (quy định Điều 280 BLHS) 2.3.3 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với tội sử dụng trái phép tài sản (Điều 142 BLHS) 2.3.4 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiến đoạt tài sản với tội cho vay nặng lãi (Điều 163 BLHS) 2.4 Lịch sử lập pháp hình Việt Nam tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 10 2.4.1 Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam trước ban hành Bộ luật Hình năm 1985 2.4.2 Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo Bộ luật Hình năm 1985 2.4.3 Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo Bộ luật Hình năm 1999 2.4.4 Bộ luật Hình năm 2015 (sửa đổi 2017) có hiệu lực từ 01/01/2018 2.5 Một số vấn đề lý luận định tội danh định hình phạt pháp luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.5.1 Lý luận chung định tội danh 2.5.1.1 Khái niệm định tội danh Định tội danh giai đoạn đ đưa quy phạm pháp luật hình vào sống Định tội danh cịn tiền đề, sở cho việc áp dụng quy phạm pháp luật khác pháp luật hình pháp luật tố tụng hình sự, xác định thẩm quyền điều tra, truy tố, xét xử, áp dụng biện pháp ng n chặn, xác định thời hạn điều tra, truy tố, xét xử… Trong lý luận thực tiễn, khái niệm định tội danh hi u hai nghĩa Thứ nhất, định tội danh q trình lơgíc định, hoạt động người việc xác nhận ghi nhận phù hợp trường hợp phạm tội cụ th xem xét với dấu hiệu cấu thành tội phạm quy định phần tội phạm Bộ luật Hình Thứ hai, định tội danh việc đánh giá mặt pháp lý hành vi nguy hi m cho xã hội 11 Xuất phát từ cách nhìn nhận, đánh giá g c độ nhận thức công tác chuyên môn, theo tác giả: “Định tội danh trình nhận thức có tính lý luận hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình Tồ án nhân dân thực sở xác định đầy đủ, xác, khách quan chứng cứ, tài liệu thu thập tình tiết thực tế vụ án hình để xác định phù hợp dấu hiệu hành vi nguy hiểm cho xã hội thực với dấu hiệu cấu thành tội phạm định Luật hình quy định, để giải vụ án hình việc án” Từ khái niệm cho thấy, c th xác định việc định tội danh gồm ba khâu chủ yếu: - Xác định đầy đủ, xác, khách quan tình tiết cụ th hành vi phạm tội thực tế Quá trình bao gồm hoạt động chứng minh thực biện pháp tố tụng khác theo quy định Bộ luật Tố tụng hình - Nhận thức đắn quy định BLHS cấu thành tội phạm tương ứng bao gồm yếu tố khách quan chủ quan tội phạm Đ thực tốt trình này, chủ th định tội danh phải đào tạo, bồi dưỡng mặt pháp luật, c kinh nghiệm xác định nhận thức xã hội sâu sắc - Xác định phù hợp hành vi phạm tội cụ th thực cấu thành tội phạm tương ứng 2.5.1.2 Các sở để định tội danh Cơ sở khoa học việc định tội danh Cơ sở pháp lý đ định tội danh: Cơ sở pháp lý gián tiếp, bổ trợ cho việc định tội danh Định tội danh khơng thức vai trò Luật sư việc định tội danh 12 2.5.1.3 Một số vấn đề đặc điểm nhân thân dấu hiệu định tội danh 2.5.1.4 Ý nghĩa việc định tội danh Định tội danh đảm bảo việc xét xử người, tội, pháp luật Định tội danh sở đ áp dụng xác quy định pháp luật Tố tụng hình Việc định tội danh áp dụng xác đầy đủ đạo Luật hình phản ánh đánh giá pháp lý Nhà nước tội phạm thực 2.5.2 Lý luận chung định hình phạt 2.5.2.1 Khái niệm Quyết định hình phạt Quyết định hình phạt hoạt động nhận thức áp dụng pháp luật hình Toà án c thẩm quyền (Hội đồng xét xử), nhân danh nhà nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thực sau định tội danh tuỳ thuộc trường hợp đ định khung hình phạt, loại hình phạt (hình phạt chính, hình phạt bổ sung), mức hình phạt cụ th áp dụng cho cá nhân người phạm tội phạm vi giới hạn khung hình phạt luật định, phù hợp với tính chất, mức độ nguy hi m cho xã hội hành vi phạm tội; miễn hình phạt cho người phạm tội theo quy định Bộ luật Hình Quyết định hình phạt c đặc m sau: - Quyết định hình phạt giai đoạn áp dụng pháp luật sau cùng, liền sau định tội, định khung hình phạt - Toà án Cơ quan c thẩm quyền định hình phạt Quyết định hình phạt thực sở c n pháp luật quy định mang tính tuỳ nghi cao 13 2.5.2.2 Những áp dụng định hình phạt Theo quy định Điều 45 Bộ luật Hình sự, c n định hình phạt bao gồm: Các quy định Bộ luật Hình sự; tính chất mức độ nguy hi m cho xã hội hành vi phạm tội; nhân thân người phạm tội tình tiết giảm nhẹ, t ng nặng trách nhiệm hình Đây c n chung, c tính chất bắt buộc trường hợp Tịa án định hình phạt 2.5.2.3 Quyết định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Việc định hình phạt tội LDTNCĐTS quy định Điều 140 cần thực theo quy định BLHS c n vào quy định Bộ luật Hình sự, c tính định hướng chung cho việc định hình phạt như: Điều 3; Điều 19; Điều 25; Điều 27; Điều 28; Điều 46; Điều 47; Điều 48; Điều 49 Cân nhắc tính chất mức độ nguy hi m cho xã hội hành vi phạm tội 2.5.2.4 Ý nghĩa việc định hình phạt Áp dụng hình phạt sở pháp lý đ đạt mục đích hình phạt Áp dụng hình phạt đảm bảo tính cơng minh, pháp luật, tương xứng với tính chất, mức độ nguy hi m cho xã hội hành vi phạm tội, nhân thân người phạm tội điều kiện bắt buộc đ hình phạt tuyên đạt mục đích trừng trị giáo dục, cải tạo người phạm tội Áp dụng hình phạt sở pháp lý đảm bảo nâng cao hiệu quả, tính khả thi hình phạt, góp phần bảo đảm pháp chế Nhà nước CHXHCN Việt Nam Kết luận chƣơng 14 Chƣơng THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢNTRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 3.1 Thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hồ Chí Minh 3.1.1 Thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo cấu thành tội phạm (Khoản 1, Điều 140 BLHS) Khi quy định dấu hiệu pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, m a Khoản Điều 140 Bộ luật Hình n m 1999 c quy định: “Vay, mượn, thuê tài sản người khác nhận tài sản người khác hình thức hợp đồng dùng thủ đoạn gian dối bỏ trốn để chiếm đoạt tài sản đó” Do cách quy định Bộ luật Hình hành tội LDTNCĐTS nêu Chương 1, thực tiễn xét xử th án Tòa án thành phố Hồ Chí Minh n m gần tội trường hợp thỏa mãn đầy đủ dấu hiệu pháp lý cấu thành tội phạm Không c vụ việc người vay, mượn tài sản cố tình khơng trả c đủ điều kiện đ trả bị xử lý LDTNCĐTS.Tuy nhiên, thực tế cho thấy đ chứng minh thủ đoạn gian dối hay chủ th c bỏ trốn nhằm chiếm đoạt tài sản hay không vấn đề nhiều vướng mắc Tại Khoản Điều 140 BLHS quy định sau nhận tài sản việc thực hành vi bỏ trốn dùng thủ đoạn gian dối đ chiếm đoạt; sau nhận tài sản sử sụng tài sản đ vào mục đích bất hợp pháp dẫn đến khơng có khả n ng trả lại tài sản.Về xác định người c hành vi “bỏ trốn đ chiếm đoạt tài sản” thực việc bỏ khỏi nơi đ ng ký hộ 15 thường trú, nơi ở, tạm trú, nơi làm việc cách bí mật, khơng cho biết đ trả lại tài sản vay, mượn, nhận Những c n đ xác định người đ bỏ trốn tài liệu xác minh người đ không c mặt địa phương, không khai báo việc chuy n nơi với Cơ quan nơi đ ng ký hộ tường trú, tạm trú; tài liệu xác minh, lời khai bố, mẹ, vợ, con, người thân khác người trốn đâu, làm gì…Khi đến hạn trả lại tài sản theo giao kết, người vay, mượn, nhận tài sản không trả lại tài sản thực việc bỏ trốn, điều đ chứng tỏ ý thức không c ý định trả lại tài sản người thực nên c đủ c n xác định người vay, mượn, nhận tài sản theo Điều 140 BLHS 3.1.2 Thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo cấu thành tội phạm tăng nặng(Khoản 2, Điều 140 BLHS) Về thủ đoạn gian dối đ chiếm đoạt tài sản Đ đối tượng nhận tài sản, sau sử dụng đến thời m phải toán, trả tài sản theo giao kết c ý định chiếm đoạt tài sản nên người phạm tội sử dụng thủ đoạn gian dối cách thức đ thực việc chiếm đoạt Thủ đoạn gian dối thông thường người vay, mượn sau nhận tài sản ghi số lượng tài sản đi, sửa chữa nghĩa vụ phải tốn giấy tờ giao kết… lập tài liệu, chứng từ khống… sử dụng tài sản; Cụm từ “đ chiếm đoạt tài sản” tức hành vi gian dối tạo chứng từ, giấy tờ, tài liệu giả… dùng n đ toán, toán với chủ sở hữu tài sản, việc sửa chữa giấy tờ vay mượn… c c n đ xác định người c hành vi gian dối đ thực hành vi chiếm đoạt tài sản Cũng c trường hợp hành vi gian dối đ nhằm cho dấu, toán số tiền bị sử dụng trái phép, chi tiêu cá nhân 16 Trong trường hợp người thực nhận tài sản, sử dụng tài sản khơng mục đích thoả thuận giao kết không c khả n ng trả lại tài sản Q trình xem xét khơng chứng minh họ sử dụng vào mục đích bất hợp pháp họ không bỏ trốn, chứng minh tài sản họ sử dụng bị thất thốt, khơng thu hồi họ khơng trả lại tài sản c dấu hiệu phạm tội LDTNCĐTS Về sử dụng tài sản vào mục đích bất hợp pháp dẫn đến khơng c khả n ng trả lại tài sản Hiện c nhiều ý kiến việc xác định “sử dụng vào mục đích bất hợp pháp” hay sử dụng vào mục đích bất hợp pháp sử dụng trái với hợp đồng, thoả thuận đánh giá việc xác định “dẫn đến không c khả n ng trả lại tài sản” Khi đánh giá hành vi chiếm đoạt trường hợp này, trước tiên cần phải xem xét thoả thuận vay, mượn, nhận tài sản hợp đồng sử dụng vào mục đích gì, từ đ c c n xác định hành vi vào mục đích bất hợp pháp người sử dụng tài sản Chỉ chứng minh người sử dụng tài sản nhận vào hình thức hợp đồng vào việc kinh doanh hàng hố, làm cơng việc pháp luật cấm xác định họ sử dụng tài sản vào mục đích bất hợp pháp Đồng thời cần phải xem xét toàn diện, người thực sử dụng tài sản vay, mượn, nhận vào mục đích bất hợp pháp bao nhiêu, sử dụng vào kinh doanh bị thua lỗ hay bị người khác chiếm dụng, chiếm đoạt… Và cần điều tra cụ th tài sản họ đ xem xét họ c khả n ng tốn khơng? 3.1.3 Một số vụ án Tạm đình vụ án Đình vụ án Theo quy định Điều 160 Điều 164 Bộ luật Tố tụng hình tạm đình điều tra vụ án đình điều tra vụ án bên cạnh vấn đề quy định: Khi bị can bị bệnh tâm thần 17 bệnh hi m nghèo khác c chứng nhận Hội đồng giám định pháp y c th tạm đình điều tra trước hết hạn điều tra Điều 164 quy định đình điều tra vụ án kết luận điều tra phải nêu rõ trình điều tra, lý c n đ đình điều tra; Cơ quan điều tra định đình điều tra trường hợp sau đây: C c n quy định Khoản Điều 105 Điều 107 Bộ luật Điều 19, Điều 25 Khoản Điều 69 Bộ luật Hình sự; hết thời hạn điều tra mà không chứng minh bị can thực tội phạm Vụ án đình xem xét vụ án khơng c việc phạm tội hành vi không cấu thành tội phạm, bị hại làm đơn bãi nại Hành vi không cấu thành tội phạm bi u nhiều dạng khác nhau: Trước hết, hành vi đ thuộc trường hợp quy định Khoản Điều Bộ luật Hình “tuy c dấu hiệu tội phạm tính chất nguy hi m cho xã hội khơng đáng k ”; Khoản Điều 107 BLTTHS quy định “Hành vi không cấu thành tội phạm” hành vi thiếu yếu tố cấu thành tội phạm Khoa học luật hình nước ta nước giới cho tội phạm cấu thành yếu tố Bốn yếu tố đ là: khách th , chủ th , mặt khách quan mặt chủ quan Nếu thiếu bốn yếu tố hành vi khơng cấu thành tội phạm Bên cạnh đ án đình cịn xem xét đến việc người phạm tội tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội Điều 19 Bộ luật Hình quy định: “Tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội tự khơng thực tội phạm đến cùng, khơng c ng n cản Người tự nguyện nửa chừng chấm dứt việc phạm tội miễn trách nhiệm hình tội định phạm; hành vi thực tế thực c đủ yếu tố tội khác người đ phải chịu trách nhiệm hình tội này” 18 Miễn trách nhiệm hình điều kiện đ đình vụ án Theo quy định Bộ luật Hình người phạm tội miễn trách nhiệm hình sự, tiến hành điều tra xét xử, chuy n biến tình hình mà hành vi phạm tội người phạm tội khơng cịn nguy hi m cho xã hội c định đại xá Trong trường hợp trước hành vi phạm tội bị phát giác, người phạm tội tự thú, khai rõ việc, g p phần c hiệu vào việc phát điều tra tội phạm, cố gắng hạn chế đến mức thấp hậu tội phạm, c th miễn trách nhiệm hình Người chưa thành niên phạm tội nghiêm trọng tội nghiêm trọng, gây hại không lớn, c nhiều tình tiết giảm nhẹ gia đình Cơ quan, tổ chức nhận giám sát, giáo dục 3.1.4 Một số hạn chế, thiếu sót Một số điều luật quy đinh chung chung, đ v n hướng dẫn chưa ban hành kịp thời chưa cụ th nên gây kh kh n công tác tri n khai thực thực tế C trường hợp c v n hướng dẫn lại rải rác nhiều v n mà chưa tập hợp, hệ thống hoá; nhiều trường hợp thi hành luật mới, luật c hiệu lực lại theo hướng dẫn cũ, ban hành luật đến gần thời m c hiệu lực thi hành lại phải lùi thời hạn áp dụng pháp luật… Trong công tác thực thi pháp luật hình tội LDTNCĐTS, cịn thiếu đồng bộ, chưa c phối hợp chặt chẽ Một số quy định Cơ quan hi u hướng, áp dụng hướng khác dẫn đến việc vận dụng pháp luật chưa thống Một số Cơ quan tiến hành tố tụng chưa nhận thức đắn đầy đủ tính chất tầm quan trọng tội phạm LDTNCĐTS nên c kh kh n, lúng túng xét xử tội phạm, chí coi việc áp dụng hình phạt 19 quy định nặng nên xử lý tội khác nhẹ hơn…Ngoài ra, dấu hiệu số cấu thành tội phạm chưa phù hợp với thực tế, gây kh kh n cho công tác điều tra, truy tố, xét xử tội phạm quy định “dùng thủ đoạn gian dối”, “bỏ trốn” sử dụng vào mục đích bất hợp pháp làm dấu hiệu cấu thành tội phạm tội LDTNCĐT… dẫn đến nhiều trường hợp không minh chứng nên kh xử lý hành vi phạm tội Kỹ thuật lập pháp hình sự, chưa c thống quy định Phần chung quy định Phần tội phạm Như theo Điều BLHS “tội phạm hành vi nguy hi m cho xã hội…” quy định tội phạm sở hữu, tội LDTNCĐTS mức chiếm đoạn tiền đ chưa th gây nguy hi m cho xã hội Định tội danh lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản đơi cịn nhầm lẫn với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản (quy định Điều 139 BLHS); với tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản (quy định Điều 280 BLHS) 3.2 Thực tiễn áp dụng hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hồ Chí Minh Từ thực tiễn án xét xử, tác giả đưa số nhận định, đánh giá việc áp dụng hình phạt tội LDTNCĐTS địa bàn thành phố Hồ Chí Minh Bên cạnh đại đa số án áp dụng hình phạt cần thiết phù hợp trên, chúng tơi nhận thấy cịn c trường hợp án chưa th nghiêm minh công so với trường hợp phạm tội khác Đ khắc phục tồn định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, bên cạnh việc phát huy vai trị Viện ki m sát, chúng tơi cho Tòa án cần c 20 giải pháp cụ th nâng cao n ng lực Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân loại trừ tác động tiêu cực từ bên đến thành viên Hội đồng xét xử Kết luận chƣơng Chƣơng CÁC GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM ÁP DỤNG ĐÚNG PHÁP LUẬT VỀ TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 4.1 Giải pháp hồn thiện pháp luật hình Việt Nam 4.1.1.Một số giải pháp chung 4.1.2 Một số giải pháp cụ thể để nâng cao chất lượng áp dụng pháp luật hình 4.2 Tổng kết thực tiễn hƣớng dẫn áp dụng pháp luật 4.2.1 Tổng kết thực tiễn 4.2.2 Các giải pháp hướng dẫn áp dụng luật - Về thủ đoạn gian dối; - Về tình tiết “bỏ trốn”; - Về tình tiết “Sử dụng tài sản đ vào mục đích bất hợp pháp” 4.4 Các giải pháp khác 4.4.1 Các giải pháp kinh tế - xã hội - chế quản lý 4.4.2 Giải pháp tuyên truyền, giáo dục nhân dân tham gia đấu tranh phòng ngừa tội phạm 4.4.3 Tăng cường vai trò luật sư trợ giúp pháp lý 4.4.4.Tăng cường trách nhiệm giải trình Cơ quan chức danh tư pháp Kết luận chƣơng 21 KẾT LUẬN Luận án làm rõ vấn đề lý luận tội LDTNCĐTS, sơ lược lịch sử lập pháp luật hình Việt Nam tội LDTNCĐTS; khái niệm dấu hiệu pháp lý tội LDTNCĐTS; Các dấu hiệu định khung t ng nặng tội LDTNCĐTS; Phân biệt tội LDTNCĐTS với số tội danh khác Đồng thời luận án nêu lên làm rõ vấn đề lý luận áp dụng pháp luật hình tội LDTNCĐTS Luận án nêu lên việc áp dụng pháp luật hình tội LDTNCĐTS địa bàn thành phố Hồ Chí Minh; đánh giá thực tiễn định tội danh tội định hình phạt với tội LDTNCĐTS, thực tiễn áp dụng hình phạt tội LDTNCĐTS thông qua việc khảo sát thực tiễn, thống kê số liệu, đ từ đ đưa số giải pháp đảm bảo áp dụng pháp luật tội LDTNCĐTS 22 ... PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢNTRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 3.1 Thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hồ Chí Minh. .. nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam trước ban hành Bộ luật Hình năm 1985 2.4.2 Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo Bộ luật Hình năm 1985 2.4.3 Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm. .. hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn thành phố Hồ Chí Minh Chương 4:Các giải pháp bảo đảm áp dụng pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH