VẤN đề NHÀ nước PHÁP QUYỀN TRONG tư TƯỞNG JOHN LOCKE và ý NGHĨA HIỆN THỜI của nó đối với VIỆT NAM tt

HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH NGƠ KHẮC SƠN VẤN ĐỀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN TRONG TƯ TƯỞNG JOHN LOCKE VÀ Ý NGHĨA HIỆN THỜI CỦA NÓ ĐỐI VỚI VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH: CHỦ NGHĨA DUY VẬT BIỆN CHỨNG VÀ CHỦ NGHĨA DUY VẬT LỊCH SỬ Mã số: 62 22 03 02 HÀ NỘI - 2018 Cơng trình hồn thành Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh Người hướng dẫn khoa học: PGS, TS Nguyễn Minh Hoàn Phản biện 1: ……………………………………… …………………………………… Phản biện 2: ……………………………………… ………………………………… Phản biện 3: ……………………………………… ……………………………………… Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Học viện họp Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh Vào hồi ngày tháng năm 2018 Có thể tìm hiểu luận án Thư viện Quốc gia Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Cho đến nay, khẳng định rằng, xét hình thức cai trị nhà nước pháp quyền mơ hình tổ chức nhà nước tiến lịch sử So với lịch sử lâu dài hình thức nhà nước thần quyền vương quyền, mơ hình nhà nước pháp quyền xuất 200 năm Hiện nay, giới chưa nhiều nước tổ chức theo mơ hình nhà nước pháp quyền, xét xu dân chủ rộng mở, giới phấn đấu cho nhà nước pháp quyền Trong lịch sử tư tưởng nhân loại, vấn đề nhà nước pháp quyền nghiên cứu từ thời cổ đại nở rộ vào thời Phục hưng – cận đại châu Âu với nhà tư tưởng tiêu biểu John Locke, Montesquieu, J.J Rousseau Sau này, cách mạng tư sản thành cơng nhiều nước nước phát triển theo đường tư chủ nghĩa tổ chức nhà nước theo mơ hình nhà nước pháp quyền Trải qua kỷ, quốc gia lựa chọn mô hình đạt nhiều thành cơng vận hành máy nhà nước Đến mơ hình bổ sung phát triển thêm lên, nhiên nội dung cốt lõi khơng thay đổi, nguyên giá trị Với Việt Nam, quốc gia sau nên việc lựa chọn, kế thừa mơ hình nhà nước pháp quyền có diễn thuận lợi Tuy nhiên, tảng hệ tư tưởng mác-xít, việc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa điều mẻ, chưa có tiền lệ lịch sử Thế nên, việc đứng lập trường mác-xít để lựa chọn kế thừa vấn đề điều khơng phải đơn giản Quá trình xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nước ta trình vừa vừa “dò dẫm”, vừa dựa tảng hệ tư tưởng mác-xít, vừa kế thừa quan niệm tiến bộ, hợp lý lịch sử tư tưởng nhân loại Ở Việt Nam, trước phát biểu Tổng Bí thư Đỗ Mười Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ương khóa VII (29.11.1991), mặt ngơn từ, văn có tính sách trị nước ta, thuật ngữ “nhà nước pháp quyền” chưa sử dụng, tư tưởng nhà nước pháp quyền thấy Hiến pháp năm 1946, 1959, 1992 Đến Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi, bổ sung năm 2001) Hiến pháp năm 2013 thuật ngữ “nhà nước pháp quyền” sử dụng tư tưởng nhà nước pháp quyền khẳng định nhiều chương, điều Định hướng xây dựng nhà nước pháp quyền nước ta Đảng ta khẳng định nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân; nhà nước pháp quyền Việt Nam lấy chủ nghĩa MácLênin, tư tưởng Hồ Chí Minh làm tảng tư tưởng Thế nhưng, để xây dựng bước hoàn thiện mơ hình nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa khơng dựa hồn tồn vào cách tiếp cận mác-xít mà phải biết kế thừa giá trị tư tưởng nhân loại Trong đó, lên tư tưởng nhà nước pháp quyền John Locke - nhà triết học trị vĩ đại khơng châu Âu mà giới John Locke xem người khơi nguồn tri thức cho phong trào Khai sáng Trong hệ thống tư tưởng triết học trị ông, tư tưởng nhà nước pháp quyền bật Tầm mức lớn lao ảnh hưởng sâu rộng vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke thúc nhiều nhà nghiên cứu nhiều hệ giới khai thác tìm cách luận giải để vận dụng q trình tạo lập nhà nước hợp lý, có hiệu Đó lý tơi chọn: “Vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke ý nghĩa thời Việt Nam” làm đề tài Luận án tiến sỹ triết học Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 2.1 Mục tiêu nghiên cứu Thông qua nghiên lý luận vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke, Luận án hạn chế, giá trị tư tưởng John Locke vấn đề nhà nước pháp quyền Trên sở kế thừa điểm hợp lý, tiến vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke vào việc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục tiêu trên, Luận án giải nhiệm vụ sau: Một là, tổng quan cơng trình nghiên cứu John Locke, vấn đề nhà nước nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke nhà tư tưởng liên quan đến tư tưởng John Locke; vấn đề nhà nước pháp quyền nhà nước pháp quyền Việt Nam Hai là, làm rõ điều kiện, tiền đề hình thành tư tưởng John Locke, Triết học John Locke kiến giải ông nguồn gốc, chất nhà nước; Ba là, phân tích nội dung vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke, giá trị hạn chế quan niệm vấn đề nhà nước pháp quyền John Locke; Bốn là, giá trị thực tiễn vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke cần vận dụng q trình xây dựng bước hồn thiện thiết chế trị nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân nước ta Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề nhà nước pháp quyền tác phẩm “Khảo luận thứ hai quyền – Chính quyền dân sự” John Locke 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi nội dung: Luận án phân tích nội dung cấu thành vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke, là: Tư tưởng quyền lực thuộc nhân dân; Tư tưởng tính thượng tôn pháp luật; Tư tưởng phân chia quyền lực; Tư tưởng quyền tự nhiên bất khả xâm phạm người - Phạm vi thời gian khơng gian nghiên cứu: q trình xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam từ năm 1991 đến Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu 4.1 Cơ sở lý luận Luận án thực dựa quan điểm triết học Mác Lênin, chủ yếu quan điểm vấn đề nhà nước nhà nước pháp quyền Đồng thời, luận án triển khai dựa chủ trương, đường lối Đảng, pháp luật Nhà nước Việt Nam xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Luận án thực sở tiếp thu kết cơng trình ngồi nước thời gian qua có liên quan đến vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 4.2 Phương pháp nghiên cứu Luận án thực dựa phương pháp luận biện chứng vật với việc sử dụng số phương pháp nghiên cứu như: thống lịch sử - logic, phân tích - tổng hợp, diễn dịch - quy nạp, so sánh - đối chiếu, khái quát hóa, thống kê, văn học… Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận án 5.1 Ý nghĩa khoa học luận án Luận án cơng trình nghiên cứu chun sâu có tính hệ thống vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke, bổ sung, làm phong phú thêm lý luận nhà nước pháp quyền nói chung rút ý nghĩa việc xây dựng bước hoàn thiện nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam 5.2 Ý nghĩa thực tiễn luận án Luận án tài liệu tham khảo cho sinh viên, học viên sau đại học, nhà nghiên cứu quan tâm đến triết học phương Tây nói chung, triết học trị nói riêng nghiên cứu mơ hình nhà nước pháp quyền giới nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Luận án tư liệu tham khảo cho nhà hoạch định đường lối, nhà lãnh đạo việc tìm kiếm, thể nghiệm đường, biện pháp xây dựng hoàn thiện nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân Việt Nam Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận án gồm chương, tiết Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 NHỮNG CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ JOHN LOCKE, VẤN ĐỀ NHÀ NƯỚC VÀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN TRONG TƯ TƯỞNG JOHN LOCKE VÀ CÁC NHÀ TƯ TƯỞNG LIÊN QUAN ĐẾN TƯ TƯỞNG CỦA JOHN LOCKE * Những cơng trình nghiên cứu John Locke: Nghiên cứu John Locke từ trước đến Việt Nam ít, số tác giả tiêu biểu như: Nguyễn Thị Hồi, Đinh Ngọc Thạch, Trần Văn Phòng - Nguyễn Thanh Hải, Nguyễn Đình Tường, Lê Văn Tùng, Đỗ Thị Kim Hoa Trong cơng trình nghiên cứu chưa có cơng trình nghiên cứu chun sâu vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke Một số cơng trình đề cập khía cạnh vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke Cụ thể: Nguyễn Thị Hồi Tư tưởng phân chia quyền lực nhà nước với việc tổ chức máy nhà nước số nước (49), 2005 giành 30 trang (từ trang 44-73) để trình bày phân tích tư tưởng phân chia quyền lực nhà nước (phân quyền) John Locke, chủ yếu tác phẩm “Hai chuyên luận quyền” Có thể khẳng định, phần nghiên cứu John Locke sách sâu nghiên cứu John Locke tác phẩm “Two treatises of Government” chưa dịch sang tiếng Việt Logic vấn đề tác giả giới thiệu sách bao quát nội dung yếu tác phẩm “Khảo luận thứ hai quyền – Chính quyền dân sự” Lê Tuấn Huy dịch sau (2007) Đinh Ngọc Thạch viết “Một số tư tưởng triết học trị Gi Lốccơ: thực chất ý nghĩa lịch sử”, Tạp chí Triết học, số (85), 2007 trình bày tư tưởng nhà nước pháp quyền với tư cách sản phẩm tất yếu xã hội công dân, quyền người, mối quan hệ quyền luật pháp, phân quyền quyền lực nhà nước, tự công dân quan niệm John Locke có đặt so sánh với quan điểm nhà triết học trước sau ông Trong viết, tác giả khẳng định quan điểm John Locke: “nhà nước kế thừa củng cố quyền người có trạng thái tự nhiên” Trần Văn Phòng, Nguyễn Thanh Hải “Tư tưởng J.Locke tính chủ thể nhân dân quyền”, Tạp chí Sinh hoạt lý luận, số (68), 2010 trình bày nội dung tư tưởng quyền John Locke Trong bài, tác giả phân tích cách có hệ thống trình đời, tồn tại, tổ chức hoạt động quan quyền lực quyền dân đặc biệt nhấn mạnh quan điểm cốt lõi tư tưởng quyền John Locke, vai trị tối thượng nhân dân, quyền lực nhân dân quyền dân Đỗ Thị Kim Hoa “Quyền người tư tưởng John Locke nhà nước”, Tạp chí Triết học, số (45), 2017 phân tích quan niệm John Locke quyền tự nhiên người như: quyền sống, quyền tự do, quyền sở hữu, quyền bình đẳng khẳng định rằng: việc đảm bảo thực quyền “cơ sở cho tồn quyền dân Nó phản ánh chân thực diện nhà nước pháp quyền Phải có đảm bảo quyền nhà nước nhà nước pháp quyền” [38, tr.57] * Những cơng trình nghiên cứu nhà tư tưởng liên quan đến tư tưởng John Locke: Vấn đề có tác giả tiêu biểu như: Lê Tuấn Huy, Nguyễn Thị Châu Loan, Nguyễn Đăng Dung Trong nghiên cứu có nghiên cứu tác giả tiền đề tư tưởng John Locke, có tác giả ảnh hưởng trực tiếp tư tưởng John Locke Cụ thể: Lê Tuấn Huy Luận án Tiến sĩ Triết học trị Montesquieu với việc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, (51), bảo vệ năm 2004 Đại học Khoa học xã hội nhân văn Tp Hồ Chí Minh đóng góp Montesquieu tinh thần pháp quyền nguyên tắc để thực thi Nội dung tư tưởng Montesquieu có điểm thống với John Locke, có điểm bổ sung, hồn thiện tư tưởng John Locke, có điểm chưa vượt qua quan niệm John Locke pháp quyền Nguyễn Thị Châu Loan Luận án Tiến sĩ Triết học trị J.J Rousseau ý nghĩa việc xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam nay, (58), bảo vệ năm 2014 Đại học Khoa học xã hội nhân văn Hà Nội trình bày quan niệm Rousseau triết học trị quan niệm tảng triết học trị Rousseau quan niệm quyền tự nhiên, nguồn gốc bất bình đẳng, ý chí chung, chủ quyền tối cao, khế ước xã hội… Trong nội dung tư tưởng triết học trị nhà nước pháp quyền Rousseau có quan niệm gần giống với John Locke, kế thừa phát triển vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke 1.2 NHỮNG CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN VÀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN VIỆT NAM * Về vấn đề nhà nước pháp quyền: có nhiều cơng trình nghiên cứu tác giả: Vũ Anh Tuấn, Đỗ Trung Hiếu, Trần Ngọc Liêu, Cao Anh Đơ, Nguyễn Thị Thúy Vân, Đào Trí Úc, Nguyễn Trọng Chuẩn, Nguyễn Đức Minh, Nguyễn Văn Qn, Nguyễn Đình Hịa, Trần Thái Dương, Vũ Thư Trong đó, có cơng trình sâu phân tích khái niệm, đặc điểm nhà nước pháp quyền, có cơng trình nghiên cứu nội dung cấu thành nhà nước pháp quyền, có cơng trình nghiên cứu nội dung cụ thể nhà nước pháp quyền, có nghiên cứu quan điểm Mác, Ăngghen, Lênin nhà nước nhà nước pháp quyền Cụ thể: Trần Ngọc Liêu Luận án Tiến sĩ Quan điểm chủ nghĩa Mác-Lênin nhà nước với việc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, (57), bảo vệ năm 2010 tiếp cận nghiên cứu vấn đề nhà nước lập trường chủ nghĩa Mác-Lênin vận dụng quan điểm chủ nghĩa Mác-Lênin nhà nước để giải vấn đề đặt trình tiếp tục xây dựng hoàn thiện nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Cao Anh Đô Luận án Tiến sĩ Phân công, phối hợp quan việc thực quyền lập pháp, hành pháp tư pháp Việt Nam, (35), bảo vệ năm 2012 luận giải vấn đề nguồn gốc quyền lực nhà nước - từ nhân dân - quyền lực cơng cộng, mang tính giai cấp, tính xã hội tất chủ thể xã hội phục tùng, lý giải việc cần thiết phải phân công cho quan nhà nước để tránh lạm quyền, tha hóa quyền lực Nguyễn Thị Thúy Vân “Khái niệm nhà nước pháp quyền từ cách tiếp cận triết học”, Tạp chí Triết học, số (107), 2013 tập trung phân tích quan điểm đặc trưng nhà nước pháp quyền, là: (1) nhà nước mà đó, luật pháp giữ vị trí tối thượng (thượng tôn pháp luật); (2) nhà nước mà nhân dân chủ thể quyền lực; (3) nhà nước tôn trọng bảo vệ quyền người, quyền công dân; (4) nhà nước hoạt động dựa phân chia quyền lực quan (nhà nước pháp quyền tư sản) Từ diễn giải phân tích trên, tác giả biểu dân chủ nhà nước pháp quyền, là: (1) thể thực tự nhà nước pháp quyền; (2) cách thức thực quyền lực nhân dân; (3) nội dung pháp luật nhà nước pháp quyền Nguyễn Đức Minh “Mối quan hệ quyền người nhà nước pháp quyền số học thuyết nhà nước”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số (62), 2014 phân tích, lý giải khẳng định mối quan hệ quyền người nhà nước pháp quyền Trần Thái Dương “Bàn khái niệm pháp quyền, nguyên tắc pháp quyền”, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số (22), 2017 phân tích, bình luận khái niệm pháp quyền, nguyên tắc pháp quyền Từ đó, tác giả đến đặt vấn đề đảm bảo thực nguyên tắc pháp quyền tổ chức hoạt động nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam theo tinh thần Đại hội XII Đảng phương diện * Về nhà nước pháp quyền Việt Nam: có nhiều cách tiếp cận nghiên cứu khác nhiều cơng trình nghiên cứu của: Lê Minh Quân, Đỗ Quang Khắc, Nguyễn Đăng Thông, Đào Ngọc Tuấn, Phạm Ngọc Anh – Bùi Đình Phong, Trần Ngọc Đường, Mai Đình Chiến, Đào Trí Úc, Đỗ Tiến Sâm, Hồ Xn Quang, Trương Quốc Chính, Phạm Ngọc Dũng, Hồng Thị Hạnh, Đỗ Thị Thạch-Nguyễn Văn Quyết, Nguyễn Trọng Chuẩn, Phạm Văn Đức, Trần Viết Quang-Đinh Trung Thành Tuy nhiên, hệ thống hóa thành nhóm nội dung cấu thành nhà nước pháp quyền hướng nghiên cứu Luận án tơi chưa có cơng trình đề cập Tuy nhiên, có nhiều cơng trình gợi mở cho nhiều vấn đề, từ cách 11 John Locke - chứng nhân lịch sử người tham gia trực tiếp vào biến động lớn nước Anh thời kỳ trước Cách mạng vinh quang Tư tưởng nhà nước ông tác phẩm “Khảo luận thứ hai quyền - Chính quyền dân sự” (1689) kết trải nghiệm xương máu ông chân lý đúc rút từ quy luật lịch sử 2.1.3 Tiền đề lý luận cho hình thành tư tưởng John Locke vấn đề nhà nước pháp quyền * Thời cổ đại: Với tư cách giá trị làm sở cho việc giải thích nguồn gốc loại hình nhà nước thời cổ đại, phải kể đến đóng góp Herodotus (Hê-rơ-đốt), Socrates, Platon, Aristote đến Ciceron * Thời Trung cổ: lên tư tưởng chủ yếu hai vị Thánh Augustine Thomas d’Aquinas * Thời Phục hưng: tư tưởng Machiavelli với “Quân vương” Hobbes với “Leviathan” (Thủy quái) 2.2 TRIẾT HỌC JOHN LOCKE VÀ NHỮNG KIẾN GIẢI CỦA ÔNG VỀ NGUỒN GỐC, CHỨC NĂNG CỦA NHÀ NƯỚC 2.2.1 Về nhận thức luận Trong lĩnh vực nhận thức luận, Locke xem người đặt tảng cho thuyết nghiệm Anh với quan niệm tiếng “tabula rasa” cấu trúc kinh nghiệm trình nhận thức Locke cho rằng: “Khi sinh ra, tinh thần người tờ giấy trắng (hay “tabula rasa”) sở đắc nhận thức giới thông qua giác quan” [15, tr.64] Theo tinh thần nguyên lý “tabula rasa” nhận thức người khơng phải bẩm sinh mà q trình, q trình theo Locke kinh nghiệm Locke khẳng định, sản phẩm trình nhận thức “ý niệm” “Ý niệm” theo Locke hình thành qua giai đoạn 2.2.2 Về nguồn gốc chức nhà nước 2.2.2.1 Về trạng thái tự nhiên Trạng thái tự nhiên, theo Locke trạng thái ban sơ cộng đồng người chưa có nhà nước, chưa có luật pháp, va chạm người với tự giải quyết, khơng có quan phán xét 12 Trạng thái tự nhiên theo Locke “trạng thái tự hoàn hảo”, “trạng thái bình đẳng”, trạng thái mà người việc thực thi quyền Thế trạng thái tự nhiên chứa đựng nhiều bất tiện mâu thuẫn Sự hỗn loạn trạng thái tự nhiên theo Locke dẫn đến hậu gây trạng thái chiến tranh tình trạng nơ lệ - tha hóa trạng thái tự nhiên 2.2.2.2 Về trạng thái chiến tranh tình trạng nơ lệ Theo Locke, “Trạng thái chiến tranh trạng thái thù địch hủy diệt khơng phải từ thái độ nóng giận vội vã, mà từ điềm tĩnh chuẩn bị chín chắn” [38, tr.49] Dấu hiệu nhận trạng thái chiến tranh sử dụng vũ lực bạo lực để làm tự người khác biến người thành nô lệ Trong trạng thái chiến tranh, quyền tự tự nhiên đi, người trở thành thù địch với nhiều người khác ngược lại Trong trạng thái chiến tranh, người trở thành nơ lệ cho người khác mắc phải “lỗi lầm” đó, thất trận chẳng hạn 2.2.2.3 Về xã hội trị hay (và) xã hội dân Là trạng thái xã hội đối lập với trạng thái tự nhiên, xã hội hình thành thơng qua khế ước xã hội, qua cá nhân ủy thác quyền lực cho xã hội để thiết lập nên quyền dân với hệ thống luật pháp đủ để bảo vệ người trước hạn chế, khiếm khuyết trạng thái tự nhiên 2.2.2.4 Về mục đích xã hội trị quyền Locke khẳng định: “mục đích cao quý chủ yếu việc hợp người thành cộng đồng quốc gia đặt họ quyền, bảo toàn sở hữu họ” [38, tr.174] 13 Chương VẤN ĐỀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN TRONG TƯ TƯỞNG CỦA JOHN LOCKE 3.1 QUAN NIỆM VỀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN Cho đến nay, khẳng định rằng, xét hình thức cai trị nhà nước pháp quyền hình thức tổ chức nhà nước hợp lý, hiệu từ trước đến nay, mơ hình tổ chức nhà nước tiến lịch sử So với lịch sử lâu dài hình thức nhà nước thần quyền vương quyền, mơ hình nhà nước pháp quyền xuất 200 năm Hiện nay, giới chưa nhiều nước tổ chức theo mơ hình nhà nước pháp quyền, xét xu dân chủ rộng mở, giới phấn đấu cho nhà nước pháp quyền Nhà nước pháp quyền nhà nước gắn liền với dân chủ, nhà nước hoạt động dựa quyền lực nhân dân, hướng đến bảo vệ quyền công dân dựa tảng hệ thống pháp luật nhà nước Với mơ hình nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nước ta dựa tảng lý luận chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh Với mơ hình nhà nước pháp quyền tư sản nhiều nước dựa tảng lý luận nhiều học giả tư sản, đó, John Locke người có nhiều ảnh hưởng quan trọng đến hệ thống lý luận nhà nước pháp quyền tư sản Trong trình tìm kiếm, thể nghiệm mơ hình, đường xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nước ta, ngồi việc dựa tảng lý luận chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, cịn phải biết kế thừa có chọn lọc điểm tiến bộ, hợp lý tư tưởng pháp quyền tư sản, mà John Locke đại biểu 3.2 NỘI DUNG VẤN ĐỀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN TRONG TƯ TƯỞNG JOHN LOCKE 3.2.1 Tư tưởng quyền lực thuộc nhân dân – nguồn gốc, chất nhà nước pháp quyền John Locke, nhận thức hành động trị thực tiễn tuyên bố bảo vệ cho lý lẽ hành động mình: nhân dân hết, nhân dân tối thượng 14 Tư tưởng “quyền lực thuộc nhân dân” điểm đặc sắc quan niệm Locke Nó đặc sắc chỗ, sau hàng kỷ thống trị tư tưởng chuyên chế, đề cao vai trò thần thánh vua, hạ thấp vai trị nhân dân Locke người đầu tiên, với cách nhìn tích cực đả phá vào thành trì kiên cố chủ nghĩa chuyên chế vương quyền Từ ông, mở cách mạng tư tưởng, hướng đến việc khẳng định, đề cao vai trò nhân dân quan hệ với quyền * Những giá trị hạn chế: Tư tưởng mối quan hệ công dân với nhà nước, quyền lực tuyệt đối nhân dân thể tính cách mạng sâu sắc triệt để Nó đấu tranh khơng khoan nhượng với chủ nghĩa chuyên chế trị, với chế độ độc tài phi nhân tính, hủy hoại tự do, nhân phẩm người Sau hàng ngàn năm tự “đêm trường Trung cổ”, tư tưởng cách mạng triệt để Locke nguồn “trợ lực” to lớn để nhân dân nước đứng lên làm cách mạng xóa bỏ “gông xiềng” Giáo hội Ki-tô quân chủ chuyên chế thối nát trói buộc người Tư tưởng “quyền lực thuộc nhân dân” Locke đóng góp quan trọng cho lịch sử tư tưởng nhân loại, không xuất phát từ góc độ kinh tế nguồn gốc nhà nước giới hạn lập trường giai cấp, nên khái niệm “nhân dân” mà Locke nêu cịn mang tính trừu tượng, chung chung, không phản ánh nội hàm người trực tiếp lao động sản xuất cải vật chất nuôi sống xã hội, người đại diện cho lực lượng sản xuất thời đại Quan niệm nhân dân với nghĩa gồm giai cấp người lao động lý luận Mác - Lênin khắc phục hạn chế quan niệm nhân dân Locke nhiều nhà tư tưởng tư sản sau ơng 3.2.2 Tư tưởng tính thượng tôn pháp luật – nguyên tắc pháp quyền nhà nước Theo Locke, mục đích luật pháp khơng phải thủ tiêu hay kiềm tỏa tự do, mà để bảo tồn khuyếch trương nó, ơng kết luận: “nơi khơng có luật pháp, nơi khơng có tự do” [38, tr.93], “Khơng xã hội dân miễn trừ trước luật pháp nó” [38, tr.136] 15 * Những giá trị hạn chế: Tư tưởng thượng tôn pháp luật John Locke thể tính cách mạng triệt để việc đề xuất thể chế có tính bắt buộc chung nhằm bảo vệ sở hữu, nhân phẩm, tự người Bên cạnh đó, với cách nhìn người có tâm hồn sáng, thánh thiện, yêu thương người, John Locke hướng đến cơng tình thương làm luật – xem tảng sở hình thành pháp luật, để pháp luật hình thành với tinh thần điều chỉnh công dân công minh khoan dung (nếu có thể) Đóng góp ơng ông đề nguyên tắc số đông xây dựng luật, nguyên tắc công thực pháp luật, mối quan hệ biện chứng pháp luật tự vẽ viễn cảnh tồi tệ luật pháp bị xâm phạm, chế độ chuyên chế bị khôi phục Hạn chế John Locke dù ông thấy hạn chế người sống trạng thái tự nhiên, hành xử với luật tự nhiên ơng cịn “lơ lửng” việc khẳng định tầm quan trọng luật xác thực, có chỗ ơng lại đề cao luật tự nhiên, có phần luyến tiếc “thơ mộng”, hoang dại luật tự nhiên Đây có lẽ hạn chế mặt lịch sử, lẽ thời John Locke sống, cách mạng tư sản chưa thành cơng hồn tồn châu Âu, Nghị viện chưa thắng vương quyền tôn giáo, nhu cầu sử dụng luật pháp để điều chỉnh công dân xã hội chưa cao… nên ông mắc phải hạn chế 3.2.3 Tư tưởng phân chia quyền lực – chế thực nguyên tắc pháp quyền nhà nước Locke cho rằng, quyền lực nhà nước nhân dân nhượng cho thông qua khế ước xã hội, quyền lực phải phân chia để khơng định chế trị độc quyền, tạo nên “kiềm chế cân bằng”, tức kiểm soát lẫn quan quyền lực nhà nước Theo ơng ba quyền: lập pháp, hành pháp liên hiệp 16 3.2.3.1 Về quan lập pháp, hành pháp quyền liên hiệp cộng đồng quốc gia (phân quyền) Cơ quan quyền lực lập pháp, theo Locke “là quan vạch nên đường hướng sức mạnh cộng đồng quốc gia” [38, tr.199] Điều thể việc làm luật giám sát việc thực thi pháp luật làm Luật quan lập pháp làm lần áp dụng lâu dài, nên Locke cho rằng, thiết phải có quyền lực diện để thực thi luật làm nên sử dụng vũ lực để trì chúng Việc phải giao cho quan hành pháp quan thường tách rời khỏi quan lập pháp Quyền lực hành pháp thực thi từ “luật xác thực, thường trực thành tiền lệ”, đặt lên tất thành phần xã hội Ngoài quyền lực lập pháp, hành pháp, Locke cho cộng đồng quốc gia cịn có quyền liên hiệp Đây “quyền lực chiến tranh hịa bình, tạo liên minh lập đồng minh, tất giao kết khác, với cá nhân cộng đồng bên ngồi cộng đồng quốc gia” [38, tr.201] Theo Locke quyền liên hiệp phải giao cho người thông thái cẩn trọng thực 3.2.3.2 Về phạm vi quan quyền lực lập pháp Thứ nhất, quan lập pháp “không phải, mà quyền lực độc đoán, chuyên chế, đặt sống vận mệnh nhân dân” [38, tr.185] Thứ hai, quan lập pháp “khơng thể nắm lấy cho quyền lực cai trị sắc lệnh chuyên quyền tùy tiện, mà bị ràng buộc với việc phân phát công bằng” [38, tr.188] Thứ ba, “quyền lực tối cao khơng lấy bất kỳ phần sở hữu mà khơng có chấp thuận anh ta” [38, tr.199] Thứ tư, “cơ quan lập pháp không được, mà chuyển giao quyền lực làm luật vào cho quan khác đặt vào nơi khác nơi mà nhân dân đặt” [38, tr.197] 17 3.2.3.3 Về đặc quyền hành động quan hành pháp Đặc quyền hành động Locke định nghĩa hành động “tự theo chủ ý, lợi ích cơng, khơng có quy định luật pháp, chí đơi tương phản với nó” [38, tr.218] 3.2.3.4 Về phụ thuộc quan quyền lực thuộc cộng đồng quốc gia Locke cho rằng, quan lập pháp khơng hoạt động thường xun có thời hạn định nên việc triệu tập giải tán khơng thể giao cho mà phải quan hành pháp thực Dù có quyền triệu tập giải tán quan lập pháp khơng mà làm cho quan hành pháp có vị cao quan lập pháp, mà “niềm tin ủy thác” nhân dân đặt vào an tồn nhân dân * Những giá trị hạn chế: Tư tưởng “phân quyền không triệt để” Locke với yêu cầu quan lập pháp hành pháp phải phụ thuộc nhau, phải “phối hợp” với việc đề thực thi luật pháp đem lại giá trị định, tạo nên “mềm dẻo”, “linh hoạt” việc vận dụng vào thực tế nhiều quốc gia Tư tưởng sau Montesquieu nâng lên thành “tam quyền phân lập” cách triệt để Trong thực tế, phân quyền tuyệt đối thực quốc gia, Mỹ; cịn phân quyền tương đối nhiều quốc gia vận dụng, Nga, Pháp, Đức, Anh, Như vậy, tư tưởng phân quyền Locke có nhiều điểm hợp lý Ngay nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa vận dụng “phân cơng, phối hợp, kiểm soát” theo tư tưởng Locke để vận hành máy nhà nước Bên cạnh tư tưởng phân quyền, Locke phác họa nét chấm phá phương thức tổ chức hoạt động quan lập pháp hành pháp Tư tưởng hàm chứa nội dung sâu 18 sắc, hợp lý như: quan lập pháp phải ban hành luật quản lý xã hội phải luật, quan lập pháp hành pháp phải giao cho hai chủ thể khác nắm giữ để chế ước quyền lực lẫn nhau, tránh lạm quyền Tất nhằm hướng đến việc xây dựng máy nhà nước hoạt động có hiệu lực, hiệu quả, phục vụ bảo vệ tối đa lợi ích nhân dân 3.2.4 Tư tưởng quyền tự nhiên bất khả xâm phạm người 3.2.4.1 Nguồn gốc quyền Tự nhiên đem lại quyền lực gia trưởng cho cha mẹ; thỏa thuận tự nguyện đem lại quyền lực trị cho nhà cai trị; cịn tước đoạt đem lại quyền lực bạo cho chúa tể 3.2.4.2 Các quyền tự nhiên bất khả xâm phạm người Cùng với việc khẳng định quyền bình đẳng tuyệt đối quyền tự quyền thiên bẩm người, Locke khẳng định đề cao quyền sở hữu người quyền tự nhiên bất khả xâm phạm * Những giá trị hạn chế: Tư tưởng quyền tự thiêng liêng bất khả xâm phạm người có nhiều yếu tố hợp lý nhân văn, chỗ, Locke khẳng định: người vốn có chung nguồn gốc, xuất phát điểm ngang hàng nên khơng đứng người khác để sai khiến họ làm theo ý Vì vậy, quan hệ người với thống trị - bị trị mà phải dựa bình đẳng, lịng nhân ái, yêu thương lẫn Quan niệm Locke quyền tự nhiên thiêng liêng bất khả xâm phạm người quan niệm đắn, tiến bộ, trả người vai trị, vị trí Nhưng Locke xuất phát từ chất tự nhiên quyền người chưa nhận thức chất xã hội nên chưa thấy tính giai cấp, tính lịch sử - cụ thể, yếu tố truyền thống, văn hóa vấn đề quyền người 19 Do đứng lập trường giai cấp tư sản nên Locke bảo vệ chế độ tư hữu tư sản khẳng định, tư hữu phạm trù vĩnh viễn, có tư hữu mang lại cải dồi cho người Hạn chế chủ nghĩa Mác - Lênin khắc phục việc khẳng định: tư hữu phạm trù lịch sử, gắn với xã hội có giai cấp nhà nước, giai cấp nhà nước khơng cịn nữa, sở hữu tư nhân - tính lịch sử cụ thể nguyên nhân gây nên bất bình đẳng, tự người 3.3 Ý NGHĨA CỦA VẤN ĐỀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN TRONG TƯ TƯỞNG CỦA JOHN LOCKE Thứ nhất, tư tưởng pháp quyền John Locke phản bác lại đập tan thuyết thần quyền tồn suốt thời Trung cổ với quan niệm thần thánh vua, quyền lực vô song, không tranh cãi nhà nước nhà thờ Cùng với nhiều tư tưởng tiến đương thời, tư tưởng pháp quyền John Locke thúc nhân dân làm cách mạng để giành lại tự do, nhân phẩm mà họ bị tước lâu Thứ hai, vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng của John Locke ngồi tính cách mạng triệt để, cịn nguồn cảm hứng bất tận cho nhiều nhà tư tưởng tiến sau này, đồng thời tảng tư tưởng cho việc thiết kế nên hùng văn mang tính tun ngơn nhiều quốc gia Thứ ba, vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng của John Locke thể tính nhân văn cao cả, chỗ ông đặt niềm tin tuyệt đối vào nhân tính người, theo ơng tin tưởng vào tính ổn định bền vững thể chế, thiết chế người thiết lập nên (nhà nước pháp luật) thông qua việc họ cam kết ký với “khế ước” tham gia vào xã hội trị - xã hội dân Thứ tư, ngồi việc đề cao nhân tính người – nhân dân, John Locke đặt quyền lực nhân dân cao quyền lực nhà nước, cho quyền lực nhà nước nhân dân ủy thác, nhân dân trao quyền không quyền, cần họ lấy lại để trao cho người khác 20 Thứ năm, nước Anh, bước tiến mặt trị - xã hội từ sau Cách mạng Vinh quang 1688-1689 có dấu ấn tư tưởng pháp quyền John Locke Từ việc Hoàng gia Anh ký Dự luật Quyền (The Bill of Rights) vào năm 1689 từ bỏ quyền lực tối cao để trao lại cho Nghị viện; đến việc xác lập địa vị quan lập pháp đại diện thực Hạ viện qua Đạo luật cải cách năm 1832, Đạo luật Nghị viện năm 1911 – khẳng định quyền Hạ viện cao Thượng viện dân bầu trực tiếp… bước cụ thể hóa tư tưởng pháp quyền John Locke vấn đề nhà nước Thứ sáu, tiến thực thi quyền công dân người Anh từ sau Cách mạng vinh quang 1688-1689 đến bước cụ thể hóa vấn đề đảm bảo quyền tự nhiên thiêng liêng bất khả xâm phạm mà John Locke đặt Đến đây, Anh quyền người ngang nhau, không phân biệt đẳng cấp, giới tính – quyền tự nhiên người mà John Locke đấu tranh suốt đời hoạt động Chương Ý NGHĨA CỦA VẤN ĐỀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN TRONG TƯ TƯỞNG JOHN LOCKE ĐỐI VỚI VIỆC XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM HIỆN NAY 4.1 QUÁ TRÌNH ĐỔI MỚI NHẬN THỨC VÀ KIẾN TẠO NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA CỦA ĐẢNG VÀ NHÀ NƯỚC TA Ở Việt Nam, tính đến nay, thuật ngữ “nhà nước pháp quyền” sử dụng 25 năm, kể từ phát biểu Tổng Bí thư Đỗ Mười Hội nghị lần thứ Ban Chấp hành Trung ương khóa VII (29.11.1991) 21 Trước đó, mặt ngôn từ, văn có tính sách trị nước ta, thuật ngữ chưa sử dụng, tư tưởng nhà nước pháp quyền, theo nội dung đề cập, thấy Hiến pháp năm 1946, 1959, 1992, 2013 Cương lĩnh xây dựng đất nước thời kỳ độ lên chủ nghĩa xã hội thông qua Đại hội VII chưa sử dụng thuật ngữ nhà nước pháp quyền có khẳng định: xây dựng bước hoàn thiện dân chủ xã hội chủ nghĩa, đảm bảo quyền lực thuộc nhân dân Đến Hội nghị Đại biểu toàn quốc nhiệm kỳ (khóa VII, năm 1994), thuật ngữ nhà nước pháp quyền thức sử dụng văn kiện Đảng với việc khẳng định: “Tiếp tục xây dựng bước hồn thiện nhà nước pháp quyền Việt Nam Đó Nhà nước nhân dân, nhân dân, nhân dân, quản lý mặt đời sống xã hội pháp luật, đưa đất nước phát triển theo định hướng xã hội chủ nghĩa” [30, tr.224] Từ đến Đại hội VIII, IX, X, XI, XII, Đảng ta quán chủ trương xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa 4.2 KẾ THỪA VẤN ĐỀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN TRONG TƯ TƯỞNG CỦA JOHN LOCKE TRONG QUÁ TRÌNH XÂY DỰNG NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM HIỆN NAY 4.2.1 Tiếp tục phát huy dân chủ bảo đảm quyền làm chủ nhân dân Nguyên tắc pháp quyền John Locke thống với hệ tư tưởng mác–xít phù hợp với định hướng xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa mà Đảng ta chủ trương, thực từ nhiều năm qua, là: phát huy dân chủ bảo đảm quyền làm chủ nhân dân điều kiện tiên tảng nhà nước pháp quyền Để đảm bảo nguyên tắc cần thực giải pháp 4.2.2 Đảm bảo tính thượng tơn pháp luật Locke trước tác nhiều lần nhắc nhắc lại luận điểm gốc: “nơi khơng có luật pháp, nơi khơng có tự do” Việt Nam 22 vậy, nhận thức hành động xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, Đảng, Nhà nước nhà lập pháp, hành pháp, tư pháp nước ta xem thượng tôn pháp luật nguyên tắc nhận thức hành động 4.2.3 Vấn đề tổ chức thực quyền lực nhà nước lãnh đạo Đảng Cộng sản Việt Nam Cương lĩnh 2011 Đảng tiếp tục khẳng định: “Quyền lực nhà nước thống nhất; có phân cơng, phối hợp kiểm soát quan việc thực quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp” [31, tr.85] Hiến pháp Việt Nam qua thời kỳ khẳng định điều khẳng định lại Khoản 3, Điều Hiến pháp năm 2013: “Quyền lực nhà nước thống nhất, có phân cơng, phối hợp, kiểm soát quan nhà nước việc thực quyền lập pháp, hành pháp, tư pháp” Quán triệt quan điểm quyền lực nhà nước thuộc nhân dân, quan lập pháp, hành pháp, tư pháp có phân cơng, phối hợp, kiểm soát lẫn xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân tảng lý luận mác-xít, đồng thời kế thừa điểm hợp lý lý luận John Locke 4.2.4 Vấn đề đảm bảo quyền người, quyền công dân xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Từ cách tiếp cận lịch sử logic lịch sử vấn đề quyền người, Locke đến khẳng định rằng: quyền tự thiêng liêng người bất khả xâm phạm, quyền tự nhiên, khơng ban tặng cho người, nên người Là quốc gia dân chủ thành viên công ước quốc tế quyền người, Việt Nam coi trọng nỗ lực thực cam kết quốc tế lĩnh vực quyền người 23 Khơng phải đến Hiến pháp năm 2013 Nhà nước ta coi trọng vấn đề quyền người, quyền nghĩa vụ công dân, mà Hiến pháp trước, từ Hiến pháp năm 1946 đến Hiến pháp năm 1992 (sửa đổi 2011) ghi nhận quyền thiêng liêng người Tuy nhiên đến Hiến pháp năm 1992 khái niệm “quyền người” đề cập cách thức đến Hiến pháp năm 2013 chế định quyền người ưu tiên trình bày trọn chương (Chương 2) KẾT LUẬN Một cống hiến xuất sắc quan trọng tư tưởng pháp quyền John Locke đặt nhân dân vị trí tối thượng “Nhân dân tối thượng” - cội rễ nguồn xuyên suốt toàn vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke Xuất phát từ tảng mà ông phác thảo dạng khái lược mơ hình tổ chức nhà nước cho hoạt động có hiệu lực, hiệu mà nhà tư tưởng sau hồn thiện áp dụng vào thực tiễn tổ chức nhà nước nước có dân chủ phát triển Luận án tập trung phân tích sở hình thành tư tưởng John Locke vấn đề nhà nước, nội dung vấn đề nhà nước pháp quyền, rút giá trị hạn chế Qua kế thừa hạt nhân hợp lý vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke vào việc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Mọi nỗ lực hành động chân hướng đến xây dựng hoàn thiện thể chế nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa thực nhân dân, nhân dân, nhân dân rõ ràng phải việc phát huy dân chủ, 24 nâng cao chất lượng, hiệu máy nhà nước để phục vụ nhân dân ngày tốt , cuối đảm bảo lãnh đạo Đảng để không chệch hướng Tuy vậy, việc xây dựng hoàn thiện thể chế nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân nước ta khơng đóng khung nội dung mà cịn cần phải có nhiều nghiên cứu sâu lý luận thực tiễn Trong đó, lý luận chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh tảng, bên cạnh cần kế thừa giá trị tư tưởng tư sản, mà John Locke đại biểu DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Ngô Khắc Sơn (2013), “Những tương đồng khác biệt nhà nước pháp quyền tư sản với nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa”, Tạp chí Sinh hoạt lý luận, (3), tr.15-17 Ngô Khắc Sơn (2016), “Bàn thêm nhà nước pháp quyền tiến trình đổi nhận thức nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam Đảng ta”, Tạp chí Sinh hoạt lý luận, (8), tr.28-31 Ngô Khắc Sơn (2017), “Tư tưởng John Locke kiểm soát quyền lực”, Tạp chí Lý luận trị điện tử, trang http://ly luanchinhtri.vn/home/index.php/dien-dan/item/1936-tu-tuongcua-john-locke-ve-kiem-soat-quyen-luc.html,[ngày 23/3/2017] ... nghiên cứu John Locke, vấn đề nhà nước nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke nhà tư tưởng liên quan đến tư tưởng John Locke; vấn đề nhà nước pháp quyền nhà nước pháp quyền Việt Nam Hai là,... lý luận vấn đề nhà nước pháp quyền tư tưởng John Locke, Luận án hạn chế, giá trị tư tưởng John Locke vấn đề nhà nước pháp quyền Trên sở kế thừa điểm hợp lý, tiến vấn đề nhà nước pháp quyền tư. .. LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 NHỮNG CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ JOHN LOCKE, VẤN ĐỀ NHÀ NƯỚC VÀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN TRONG TƯ TƯỞNG JOHN LOCKE VÀ CÁC NHÀ TƯ TƯỞNG LIÊN QUAN ĐẾN TƯ TƯỞNG CỦA JOHN LOCKE * Những