Bài tập kỳ 9 điểm. Phân tích đặc điểm tâm lý người phạm tội tham nhũng và liên hệ thực tế vụ việc Đinh Ngọc Hệ cấu kết với Đinh La Thăng tham nhũng hơn 700 tỷ đồng trong dự án cao tốc TP.HCM Trung Lương
MỤC LỤC MỞ ĐẦU Tham nhũng đấu tranh phịng, chống tham nhũng ln nhận quan tâm đặc biệt quốc gia giới Ở Việt Nam, tham nhũng nhận diện quốc nạn, bốn nguy làm suy giảm niềm tin nhân dân vào Đảng, Nhà nước chế độ xã hội chủ nghĩa mà công tác phòng, chống tham nhũng xác định đấu tranh lâu dài phức tạp Đi từ gốc, để công tác đấu tranh PCTN đạt hiệu cần có hiểu đắn tâm lý người phạm tội tham nhũng Từ đưa phương pháp đấu tranh, phòng chống phù hợp Nhận thức tầm quan trọng việc nghiên cứu tâm lý người phạm tội tham nhũng, em xin chọn Đề 11 “Đặc điểm tâm lí người phạm tội tham nhũng Liên hệ thực tế.” làm đề tài nghiên cứu Do cịn nhiều hạn chế q trình nhận thức nên làm khơng tránh khỏi sai sót, em mong nhận đánh giá từ phía Thầy, Cơ để ngày hồn thiện kiến thức Em xin chân thành cảm ơn! NỘI DUNG Khái quát chung người phạm tội tham nhũng 1.1 Khái niệm người phạm tội tham nhũng Theo quy định Khoản Điều Luật PCTN 2018, tham nhũng hành vi người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn vụ lợi Cịn theo quy định Bộ luật Hình năm 1999 tội phạm tham nhũng hiểu tội phạm chức vụ, người phạm tội tư lợi (hoặc động cá nhân) có hành vi lợi dụng lạm dụng chức vụ, quyền hạn gây thiệt hại cho lợi ích Nhà nước, xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp cơng dân Theo quy định Điều Luật PCTN 2018 hành vi tham nhũng chia làm loại: hành vi tham nhũng khu vực Nhà nước người có chức vụ, quyền hạn thực hành vi tham nhũng khu vực nhà nước người có chức vụ quyền doanh nghiệp, tổ chức nhà nước thực Như vậy, người phạm tội tham nhũng hiểu khái quát người có chức vụ, quyền hạn có hành vi lợi dụng, lạm dụng chức vụ, quyền hạn để vụ lợi gây thiệt hại, ảnh hưởng đến lợi ích Nhà nước, xã hội công dân 1.2 Đặc điểm người phạm tội tham nhũng Người phạm tội tham nhũng có hai nhóm đặc điểm sau: Thứ nhất, người có chức vụ, quyền hạn Đây đặc điểm quan trọng nhóm tội phạm này, coi điều kiện cần để người phạm tội tham nhũng thực hành vi phạm tội Theo quy định Khoản Điều Luật PCTN năm 2018, người có chức vụ, quyền hạn hiểu người bổ nhiệm, bầu cử, tuyển dụng, hợp đồng hình thức khác, có hưởng lương không hưởng lương, giao thực nhiệm vụ, cơng vụ định có quyền hạn định thực nhiệm vụ, công vụ Nhóm người bao gồm: cán bộ, cơng chức, viên chức, người làm việc quan lực lượng Quân đội Nhân dân Công an Nhân dân, người đại diện phần vốn nhà nước doanh nghiệp, người giữ chức danh, chức vụ quản lý doanh nghiệp, tổ chức người khác giao thực nhiệm vụ, cơng vụ có quyền hạn thực nhiệm vụ, cơng vụ Thứ hai, có hành vi tham nhũng Các hành vi tham nhũng theo quy định Luật PCTN năm 2018 bao gồm hành vi sau: Tham ô tài sản; Nhận hối lộ; Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành nhiệm vụ, cơng vụ vụ lợi; Lạm quyền thi hành nhiệm vụ, cơng vụ vụ lợi; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi; Giả mạo cơng tác vụ lợi; Đưa hối lộ, mơi giới hối lộ để giải công việc quan, tổ chức, đơn vị địa phương vụ lợi; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn sử dụng trái phép tài sản cơng vụ lợi; Nhũng nhiễu vụ lợi; Không thực hiện, thực không khơng đầy đủ nhiệm vụ, cơng vụ vụ lợi; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn để bao che cho người có hành vi vi phạm pháp luật vụ lợi; cản trở, can thiệp trái pháp luật vào việc giám sát, kiểm tra, tra, kiểm toán, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án vụ lợi 1.3 Khái quát tình hình tham nhũng nước ta năm gần Theo số liệu Tổ chức Minh bạch giới (TI) công bố, Chỉ số cảm nhận tham nhũng (CPI) Việt Nam năm gần tăng lên, thể báo tích cực nỗ lực Đảng Nhà nước ta cơng tác phịng, chống tham nhũng Dù vậy, nhìn chung số CPI Việt Nam mức thấp so với giới Cụ thể, năm 2018, Việt Nam đạt 33/100 điểm, xếp hạng 117/180 toàn cầu Sự tăng lên số CPI thể tâm trị với hành động liệt, thực giải pháp hiệu Đảng Nhà nước, hệ thống trị từ Trung ương tới địa phương cơng tác PCTN Trong năm 2019, cơng tác PCTN có bước tiến mạnh mẽ với nhiều chủ trương, giải pháp đột phá, vào chiều sâu, tham nhũng kiềm chế, bước ngăn chặn Tính từ đầu nhiệm kỳ Đại hội Đại biểu toàn quốc lần thứ XII đến nay, thi hành kỷ luật 90 cán thuộc diện Trung ương quản lý, có 21 đồng chí Ủy viên Trung ương Đảng, ngun Ủy viên Trung ương Đảng (2 Ủy viên Bộ Chính trị), 22 sĩ quan cấp tướng lực lượng vũ trang Những tháng đầu năm 2020, Ban Chỉ đạo Trung ương PCTN yêu cầu tập trung đưa xét xử sơ thẩm 10 vụ án nghiêm trọng, phức tạp dư luận xã hội quan tâm Có thể thấy tội phạm tham nhũng công tác PCTN vấn đề nóng bỏng, quan tâm lớn Việt Nam năm gần Đặc điểm tâm lý người phạm tội tham nhũng 2.1 Khái niệm đặc điểm tâm lý người phạm tội tham nhũng Đặc điểm tâm lý người phạm tội tham nhũng nét tâm lý bật người phạm tội tham nhũng, giúp ta phân biệt với tội phạm khác 2.2 Đặc điểm nhân cách người phạm tội tham nhũng Theo giáo trình Tâm lý học đại cương trường Đại học Luật Hà Nội, nhân cách hiểu tổ hợp thuộc tính tâm lý cá nhân biểu sắc giá trị xã hội người Cấu trúc nhân cách bao gồm bốn thuộc tính: xu hướng, lực, tính cách, khí chất Thứ nhất, xu hướng Người phạm tội tham nhũng có nhu cầu vật chất lớn Những ham muốn lợi ích vật chất chất không xấu để đạt ham muốn vật chất mà khơng từ thủ đoạn, chí làm ảnh hưởng đến lợi ích đáng tập thể, cá nhân khác ham muốn tiêu cực Người phạm tội tham nhũng có nhu cầu vật chất q lớn khơng đủ tỉnh táo để tránh khỏi cám dỗ, ma lực vật chất nên dùng quyền lực tay để đạt vật chất cách khơng đáng Bên cạnh với tâm chủ quan, coi thường pháp luật, cho với quyền lực tay che dấu hành vi phạm tội nên người phạm tội tham nhũng dễ vi phạm chí lặp lặp lại hành vi phạm tội Thứ hai, lực Vì người giao nhiệm vụ, cơng vụ có chức vụ, quyền hạn định phạm vi nhiệm vụ nên hầu hết người phạm tội tham nhũng có lực hoạt động trị- xã hội lực hoạt động khoa học- kỹ thuật tốt Họ đạo tạo chun mơn có hiểu biết pháp luật, đời sống xã hội người trải, dày dạn kinh nghiệm Do thực hành vi phạm tội, người có kĩ tốt Kết hợp với kinh nghiệm hiểu biết pháp luật, họ thực hành vi phạm tội cách dứt khốt, mau lẹ, kín kẽ Đồng thời với quyền lực tay họ có lực lớn việc che giấu hành vi phạm tội mình.Ví dụ người phạm tội tham nhũng đe dọa, mua chuộc, bắt ép người cấp mình, khiến cho họ dù biết hành vi tham nhũng không dám tố giác Thứ ba, tính cách Người phạm tội tham nhũng thường có thái độ coi thường pháp luật, coi thường lợi ích chung nhân dân Nhà nước, khơng có lịng u nước Bên cạnh đó, họ thường người có tính mục đích, tính đốn cao, có kiên trì ý chí nỗ lực lớn Do thực tội phạm họ thường đoán thực tới Khi bị phát thường có thái độ lì lợm, ngoan cố, khơng chịu hợp tác điều tra dùng thủ đoạn tinh vi để trốn tránh trách nhiệm dùng tiền quyền lực để trốn nước ngoài, giả điên, giả bệnh,… Thứ tư, khí chất Khí chất thuộc tính tâm lý gắn liền với kiểu hoạt động thần kinh tương đối bền vững cá nhân, đặc trưng cho hoạt động tâm lý cường độ, tốc độ, nhịp độ, thể sắc thái riêng hành vi cử người Người phạm tội tham nhũng thuộc bốn kiểu khí chất: Hăng hái, bình thản, nóng nảy, ưu tư Với đặc điểm người có trình độ kiến thức cao, giao nhiệm vụ, công vụ định nên tùy thuộc vào chức vụ, ngành nghề mà người phạm tội tham nhũng nắm giữ mà ta suy đốn kiểu khí chất họ Ví dụ với người nắm giữ chức vụ cao thủ trưởng quan, trưởng phòng hay chủ tịch mà có hành vi tham nhũng thường có kiểu khí chất nóng ưu tư Những người có khí chất nóng họ thường phản ứng nhanh cơng việc, quyết, dứt khốt thực hành vi tham nhũng thường chủ động, sáng tạo việc che giấu hành vi Bên cạnh đó, họ có khí chất ưu tư họ kín đáo, sâu sắc thận trọng thực hành vi tham nhũng, họ nhẫn nại, kiềm chế chịu căng thẳng kéo dài 2.3 Đặc điểm cấu trúc tâm lý hành vi phạm tội tham nhũng Về nhu cầu, người phạm tội tham nhũng thường có nhu cầu vật chất cao Bản thân họ người hoạt động lĩnh vực trị- kinh tế suy đoán cải nhà dư giả Tuy nhiên lịng tham vơ đáy, lợi thân mà họ bất chấp tất để thỏa mãn nhu cầu vật chất Về động cơ, động phạm tội người phạm tội tham nhũng đa dạng Có thể để có địa vị cao xã hội, để gia đình có sống xa hoa hơn, để có tiền chạy chọt, tiếp tục thăng tiến, để oai với bạn bè, để trả nợ, để che giấu hành vi xấu xa khác mình,… Về mục đích, mục đích phạm tội kết mà người phạm tội mong muốn đạt việc thực hành vi phạm tội Mục đích phạm tội người phạm tội tham nhũng nhằm vụ lợi Mục đích nhóm tội phạm rõ ràng, thường xuất từ trước mà không xuất bất ngờ số loại tội phạm khác yếu tố thúc đẩy hành vi phạm tội Vụ lợi lợi ích vật chất, lợi ích tinh thần Thực tế, lợi ích mà người phạm tội tham nhũng có khơng thể đánh giá tài sản mà người tham nhũng mà cịn nhiều phương diện khác Ví dụ dùng tài sản để tạo dựng uy tín gia tăng quyền uy thân, mua chuộc lòng người Như mục đích hành vi tham nhũng vừa nhu cầu vật chất, vừa nhu cầu tinh thần Liên hệ thực tiễn vụ Ông Đinh Ngọc Hệ vụ án tiêu cực gây thất thoát 725 tỉ đồng xảy cao tốc TPHCM – Trung Lương 3.1 Tóm tắt vụ án Theo HĐXX, tháng 2/2012, ông Đinh La Thăng với cương vị Bộ trưởng GTVT giới thiệu ông Đinh Ngọc Hệ với Dương Tuấn Minh (Tổng giám đốc Tổng Công ty Cửu Long, quản lý cao tốc Trung Lương) tham gia đấu giá, trúng đấu giá quyền thu phí cao tốc Trung Lương Do Công ty Yên Khánh khơng có lực tài chính, kinh doanh thua lỗ, không đủ điều kiện tham gia đấu giá, Đinh Ngọc Hệ đạo cấp làm hồ sơ giả Các bị cáo Bộ GTVT Công ty Cửu Long giao nhiệm vụ không kiểm tra lực Công ty Yên Khánh, dẫn tới chấp thuận cho công ty tham gia trúng đấu giá quyền thu phí cao tốc Trung Lương 2.004 tỷ đồng Q trình thu phí, Hệ đồng phạm dùng phần mềm vi tính che giấu doanh thu, chiếm đoạt tài sản Nhà nước gây thiệt hại 725 tỷ đồng Tòa xác định bị cáo lợi dụng mối quan hệ với ông Thăng, nảy sinh ý định chiếm đoạt tài sản Nhà nước Hệ dùng thủ đoạn đăng ký hai cơng ty n Khánh Khánh An tham gia đấu giá, làm giả hồ sơ lực Đến diễn đấu giá, bị cáo cho công ty tham gia để chắn mua quyền thu phí cao tốc HĐXX nhận định "hành vi xảo quyệt, tinh vi để qua mặt quan chức năng" Khi vào thu phí, Hệ đạo nhân viên sử dụng phần mềm, sử dụng công nghệ cao nhằm chiếm đoạt tài sản Nhà nước Bước đầu Ông Đinh Ngọc Hệ khai không quen biết Bộ trưởng Đinh La Thăng trước tham gia đấu giá không nhờ vả ông Bị cáo cho Nhà nước không bị thiệt hại, số tiền thu phí 725 tỷ đồng, có, thuộc Cơng ty n Khánh Tuy nhiên VKS khẳng định truy tố bị cáo pháp luật Hồ sơ vụ án có nhiều tài liệu chứng minh ơng Thăng biết rõ q trình thực đề án mua bán quyền thu phí; có mối quan hệ hành vi cố ý làm trái bị cáo thuộc Bộ GTVT với hành vi chiếm đoạt tài sản Hệ Bị cáo Đinh Ngọc Hệ bị kết án chung thân tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” 13 năm tù tội “Lợi dụng chức vụ quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi” Tổng hợp hình phạt chung bị cáo phải chấp hành chung thân Đồng thời, HĐXX buộc bị cáo Đinh Ngọc Hệ phải giao nộp toàn số tiền chiếm đoạt 3.2 Phân tích đặc điểm tâm lý Đinh Ngọc Hệ Về xu hướng, thấy Đinh Ngọc Hệ người có nhu cầu vật chất cao Điều thể bật hành vi chiếm đoạt 725 tỷ đồng Nhà nước Nhu cầu vật chất Hệ bị biến chất, suy thoái, thể chỗ thích giàu sang, phú q, hưởng thụ khơng muốn lao động đáng mà lại chọn đường ngược lại với pháp luật đạo đức, xâm hại lợi ích tập thể, lợi ích xã hội Số tiền 725 tỷ đồng đáng sử dụng để phục vụ người dân nước, đầu tư vào giáo dục, y tế, sử dụng vào sách an sinh xã hội, giúp đỡ trẻ em nghèo, người dân vùng lũ,…nhưng lại bị Hệ chiếm đoạt làm riêng tham vọng vật chất biến chất Về lực, Hệ người đứng đầu hai công ty Yên Khánh Khánh An nên có quyền lực lớn việc đạo, thao túng nhân viên công ty Điều thể chỗ, Hệ đạo nhân viên hai công ty làm giả hồ sơ lực, đăng ký đấu thầu với hai cơng ty sau lệnh cho cơng ty Khánh Án rút hồ sơ dự thầu để cịn cơng ty Yên Khánh công ty tham gia đấu thầu nên chắn trúng thầu Sau trúng thầu Hệ lại đạo nhân viên sử dụng phầm mềm vi tính để che giấu doanh thu Bên cạnh đó, tồn hành vi phạm tội Hệ trót lọt cịn nhờ vào quan hệ với ơng Đinh La Thăng Do đó, thấy để thực hành vi tham nhũng mình, Đinh Ngọc Hệ có lực lớn, móc xích lẫn ngồi, mua chuộc, lơi kéo nhiều cá nhân tham gia Bởi mà vụ án có tới 11 bị cáo bị tuyên án phạt tù bị cáo cho hưởng án treo Về tính cách, thấy rõ Định Ngọc Hệ người đốn, liều lĩnh, có tính mục đích cao, kiên trì, cứng đầu ngoan cố 725 tỷ số lớn, bị phát chắn phải chịu hình phạt nặng Với địa vị người đứng đầu hai công ty, hiển nhiên Hệ biết điều Nhưng ông lựa chọn đường vụ lợi bất cho thấy tính liều lĩnh, đốn lớn Bên cạnh hành vi tham nhũng ông thực liên tục năm từ năm 2012 tháng 12/2020 bị đưa Tòa, điều cho thấy kiên trì ngoan cố Đinh Ngọc Hệ Cho tới bị bắt điều tra, Hệ cịn ngoan cố khơng khai báo thật, ơng nói khơng có quan hệ với ơng Thăng số tiền 725 tỷ có ông không thuộc nhà nước nên khơng thể tính thất Nhà nước Chỉ đại diện VKS công bố hết chứng xác thực ơng nhận tội 10 Về khí chất, Đinh Ngọc Hệ người thuộc kiểu khí chất nóng ưu tư đưa định để thực hành vi tham nhũng cách nhanh chóng, đốn, đồng thời nhẫn nại, kín đáo chịu áp lực thời gian dài thực giấu diếm hành vi tham nhũng suốt năm Về nhóm đặc điểm cấu trúc tâm lý hành vi phạm tội, thấy rõ nhu cầu thực hành vi tham nhũng Đinh Ngọc Hệ để thỏa mãn tham vọng vất chất Trong phần tóm tắt vụ án có chi tiết công ty Yên Khánh Hệ thua lỗ triền miên khơng có đủ lực dự thầu nên phải làm giả hồ sơ Như vậy, suy đốn động Hệ vụ án để cứu vớt cơng ty n Khánh thua lỗ triền miên Đồng thời để có sống giàu có, xa hoa hơn, tiếp tục củng cố, gia tăng địa vị xã hội Về mục đích, dựa số 725 tỷ đồng thất thốt, mục đích Hệ vụ nhằm vụ lợi mặt vật chất Ngồi suy đốn vụ lợi đem lại lợi ích mặt tinh thần cho Hệ như: cứu công ty Yên Khánh, làm ăn thuận lợi trở lại địa vị xã hội củng cố hơn, nhiều người xu nịnh, bợ đỡ hơn; thắng dự án lớn Nhà nước gia tăng uy tín Hệ cơng ty thương trường,… Bên cạnh đó, thấy vụ án Hệ lên kế hoạch chi tiết cho việc phạm tội Từ việc quan hệ, làm việc với ông Đinh La Thăng cán bộ, công chức Bộ GT-VT đến việc đạo nhân viên công ty làm giả hồ sơ để trúng thầu Sau trúng thầu tiếp tục liên hệ để mua phần mềm cắt giảm doanh thu cơng ty Xn Phi, bố trí, đạo nhiều bị cáo khác trạm trưởng trạm thu phí Chợ Đệm, Phó phịng kế tốn cơng ty n Khánh,… để phối hợp thực hành vi phạm tội Quyết định phạm tội Hệ đưa sau trình dài nghiên cứu, đưa nhiều 11 phương án, lựa chọn Sau bị phát giác Hệ cịn tìm cách bao biện cho hành vi Cụ thể phiên tịa, bước đầu Hệ cịn ngoan cố cho 725 tỷ có thuộc sở hữu công ty Hệ mà Nhà nước để hịng tội KẾT LUẬN Tội phạm tham nhũng Việt Nam đánh giá vô phức tạp Hầu hết người phạm tội tham nhũng người có địa vị cao xã hội, có kiến thức kinh nghiệm nên diễn biến tâm lý khó đốn, thủ đoạn phạm tội tinh vi Tuy nhiên thông qua phân tích đặc điểm tâm lý, thấy tội phạm tham nhũng dù xảo quyệt, phức tạp có nét đặc điểm tâm lý riêng, phân biệt với nhóm tội phạm khác Nhờ vào đặc điểm tâm lý riêng biệt này, hoạt động đấu tranh, phòng chống tội phạm tham nhũng trở nên hiệu nhanh chóng 12 DANH SÁCH TỪ VIẾT TẮT PCTN: Phòng chống tham nhũng HĐXX: Hội đồng xét xử GTVT: Giao thông vận tải VKS: Viện kiểm sát 13 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO I Tài liệu tham khảo văn pháp luật Luật PCTN năm 2018 Bộ luật Hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) II Tài liệu tham khảo giáo trình, cơng trình nghiên cứu khoa học Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Tâm lý học đại cương Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nội, 2019 Hồng Thị Bích Ngọc (chủ biên, 2012), Tâm lí học hình sự, Khoa học hình Việt Nam, Nxb CAND III Tài liệu Internet https://laodong.vn/phap-luat/bi-cao-dinh-la-thang-linh-10-nam-tu-dinh- ngoc-he-chung-than-864246.ldo https://tuoitre.vn/ong-dinh-ngoc-he-725-ti-la-cua-toi-loi-an-lo-chiu- 20201217204426736.htm 14 ... nhũng Đặc điểm tâm lý người phạm tội tham nhũng nét tâm lý bật người phạm tội tham nhũng, giúp ta phân biệt với tội phạm khác 2.2 Đặc điểm nhân cách người phạm tội tham nhũng Theo giáo trình Tâm lý. .. tâm Có thể thấy tội phạm tham nhũng công tác PCTN vấn đề nóng bỏng, quan tâm lớn Việt Nam năm gần Đặc điểm tâm lý người phạm tội tham nhũng 2.1 Khái niệm đặc điểm tâm lý người phạm tội tham nhũng. .. 1.2 Đặc điểm người phạm tội tham nhũng Người phạm tội tham nhũng có hai nhóm đặc điểm sau: Thứ nhất, người có chức vụ, quyền hạn Đây đặc điểm quan trọng nhóm tội phạm này, coi điều kiện cần để người