Thông tin tài liệu
CÔNG TY LIÊN DOANH QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIETCOMBANK TÀI LIỆU HỌP ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG CHIẾN LƯỢC VCBF & QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU HÀNG ĐẦU VCBF TP HỒ CHÍ MINH, NGÀY 12 THÁNG NĂM 2018 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 TÀI LIỆU ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ THƯỜNG NIÊN QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG CHIẾN LƯỢC VCBF QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU HÀNG ĐẦU VCBF NGÀY 12 THÁNG 04 NĂM 2018 MỤC LỤC Trang I THÔNG QUA CHƯƠNG TRÌNH, BAN THƯ KÝ VÀ BAN KIỂM PHIẾU CỦA ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ II BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ TRONG NĂM 2017 1A) VCBF-BCF 1B) VCBF-TBF Cập nhật tình hình Kinh tế vĩ mơ – Nhận định Công ty Quản lý Quỹ 10 Hoạt động nhà đầu tư năm 2017 16 Báo cáo tài kiểm tốn cho giai đoạn từ 01/01 đến 31/12/2017 20 Cập nhật tình hình hoạt động Quỹ từ ngày tháng đến 31/03/2018 32 III BÁO CÁO CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 32 IV BÁO CÁO CỦA BAN ĐẠI DIỆN QUỸ NĂM 2017 .34 V ỦY QUYỀN CỦA ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ CHO BAN ĐẠI DIỆN QUỸ 36 VI THAY ĐỔI NỘI DUNG CỦA ĐIỀU LỆ QUỸ .36 VII THỜI GIAN GIẢI LAO VÀ DÀNH CHO NHÀ ĐẦU TƯ ĐẶT CÂU HỎI VÀ NHẬN CÂU TRẢ LỜI .37 VIII THÔNG QUA BIÊN BẢN VÀ NGHỊ QUYẾT CỦA ĐHNĐT 37 PHỤ LỤC 1A: BÁO CÁO TÀI CHÍNH ĐƯỢC KIỂM TỐN CỦA QUỸ VCBF – BCF CHO GIAI ĐOẠN TỪ NGÀY 01/01 ĐẾN 31/12/2017 39 PHỤ LỤC 1B: BÁO CÁO TÀI CHÍNH ĐƯỢC KIỂM TỐN CỦA QUỸ VCBF – TBF CHO GIAI ĐOẠN TỪ NGÀY 01/01 ĐẾN 31/12/2017 40 Lưu ý: Tất tỷ giá đồng Việt Nam đồng Đô la Mỹ sử dụng tài liệu tính theo tỷ giá bán Vietcombank ngày 28 tháng năm 2018, USD = 22,790 VND, trừ có định khác Cơng ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 Bảng từ viết tắt Điều khoản BĐDQ bp CPI ĐHNĐT Điều lệ Đơn vị quản lý FDI GDP GSO H HNX HSX IPO m-o-m NAV NHNN no OEF Q q-o-q Quỹ ( Quỹ) SIP TGĐ Thông tư 183 UBCKNN VCBF-BCF VCBF-TBF VCBS VNI y-o-y Điều khoản Quỹ Ban đại diện Quỹ điểm bản, 1/100 1% Chỉ số Giá tiêu dùng Đại hội Nhà đầu tư thường niên ( quỹ mở ) Điều lệ Quỹ VCBF, đơn vị quản lý quỹ mở Đầu tư trực tiếp từ nước Tổng Sản phẩm quốc nội Tổng cục thống kê nửa năm Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh Phát hành lần công chúng so với kỳ tháng trước Giá trị tài sản ròng Ngân hàng Nhà Nước Việt Nam số Quỹ mở Quý so với kỳ quý trước Quỹ đầu tư Cổ phiếu hàng đầu / Quỹ đầu tư Cân chiến lược tùy thuộc ngữ cảnh Chương trình đầu tư định kỳ Tổng Giám đốc Thơng tư 183/2011/TT-BTC hướng dẫn việc thành lập quản lý quỹ mở ngày 16 tháng 12 năm 2011 Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước Quỹ đầu tư Cổ phiếu hàng đầu VCBF Quỹ đầu tư cân chiến lược VCBF Cơng ty TNHH Chứng khốn ngân hàng TMCP Ngoại thương Chỉ số Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh so với kỳ năm trước Cơng ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 Thư ngỏ Giám đốc Đầu tư Hà Nội, tháng 03 năm 2018 Kính gửi Quý Nhà đầu tư, Năm 2017 năm kỷ lục Việt Nam Nền kinh tế Việt Nam sau xuất phát chậm rãi Quý đạt tốc độ tăng trưởng cao mười năm qua Ngành sản xuất xuất tăng trưởng mạnh mẽ, ngành nông nghiệp ngư nghiệp hưởng lợi từ điều kiện thời tiết thuận lợi, nhóm ngành tăng trưởng mạnh nhờ nhu cầu tiêu dùng nội địa cao, thu nhập tăng lạm phát thấp Thị trường chứng khoán phản ứng tích cực với tăng trưởng kinh tế, ghi nhận mức tăng cao vòng thập kỷ qua nhờ đó mang lại kết tốt cho nhà đầu tư Quỹ Khi viết thư này, số VNIndex tiến tới mức điểm kỷ lục Với tư cách nhà đầu tư dài hạn, để đảm bảo mức tăng trưởng ổn định cho khoản đầu tư Quý Nhà đầu tư VCBF, tiếp tục đánh giá cách thận trọng tiềm kế hoạch tăng trưởng công ty mục tiêu, mối tương quan với mức định giá công ty Điều vô quan trọng thời điểm mà định giá thị trường liên tục tăng số thị trường liên tục vượt qua dự đoán Trong bối cảnh thị trường tại, định cần đảm bảo tiền Quỹ, vốn từ tiền đầu tư Quý Nhà đầu tư vào Quỹ, đầu tư vào công ty tốt, mức giá hợp lý, giúp giảm thiểu rủi ro thị trường quay đầu giảm điểm Khi định giá thị trường liên tục vượt định giá chúng tôi, phải cẩn trọng hơn, tiếp tục tận dụng biến động thị trường để đầu tư mức định giá hợp lý Gia tốc tăng trưởng năm 2017 tiếp tục trì Những diễn biến Quý cho thấy năm 2018 có khởi đầu tốt đẹp triển vọng tích cực cho năm Mặc dù tồn rủi ro, đặc biệt liên quan đến việc áp đặt hàng rào thuế quan phi thuế quan kế hoạch tăng lãi suất số nước, tin tưởng vào bền vững kinh tế Việt Nam triển vọng dài hạn Việt Nam Với tư cách nhà đầu tư dài hạn, chúng tơi tiếp tục tìm kiếm cơng ty có tiềm tăng trưởng bền vững, có đội ngũ quản lý giàu lực mức định giá hợp lý Chúng tin danh mục đầu tư có khả cao đem lại tăng trưởng tài sản dài hạn cho Quý vị, khách hàng Chúng xin trân trọng gửi tới Quý Nhà đầu tư lời cảm ơn chân thành tin tưởng đầu tư VCBF VCBF hy vọng tiếp tục đồng hành Quý Nhà đầu tư Để tìm hiểu thêm kết hoạt động quỹ mở VCBF, Quý Nhà đầu tư vui lòng theo dõi website: www.vcbf.com Trân trọng, Tiến sĩ Vũ Quang Đông Tổng Giám đốc & Giám đốc Đầu tư Page of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 I THƠNG QUA CHƯƠNG TRÌNH, BAN THƯ KÝ VÀ BAN KIỂM PHIẾU CỦA ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ Theo Điều 20 (3) Điều lệ Quỹ VCBF-BCF Quỹ VCBF-TBF, Công ty Quản lý Quỹ triệu tập Đại Hội Nhà Đầu Tư thường niên vào ngày 12 tháng năm 2018 chuẩn bị nội dung chương trình họp cho ĐHNĐT Nội dung cho chương trình ĐHNĐT sau: I Thơng qua chương trình, Ban Thư ký Ban Kiểm phiếu Đại Hội Nhà Đầu Tư; II Báo cáo tình hình hoạt động báo cáo tài quỹ tính đến ngày 31/12/2017 cập nhật tình hình hoạt động Quỹ tính đến ngày 31/3/2018; III Báo cáo hoạt động giám sát Ngân hàng giám sát tính đến ngày 31/12/2017; IV Báo cáo Ban Đại Diện Quỹ năm 2017; V Nghị ĐHNĐT ủy quyền cho Ban Đại Diện Quỹ; VI Nghị ĐHNĐT sửa đổi Điều lệ Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF; VII Thời gian dành cho Nhà đầu tư đặt câu hỏi nhận câu trả lời; VIII Thông qua Biên Nghị ĐHNĐT Theo Điều 22 (1) Điều lệ Quỹ, Chủ Tịch BĐDQ – Ông Nguyễn Trung Kiên chủ tọa Đại Hội Nhà Đầu Tư Đại Hội Nhà Đầu Tư yêu cầu thông qua nghị sau: RẰNG thông qua Chương trình ĐHNĐT; RẰNG thơng qua Ban Kiểm phiếu Ban Thư ký ĐHNĐT Page of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 II BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ TRONG NĂM 2017 1A) VCBF-BCF THÔNG TIN QUỸ TẠI NGÀY 31/12/2017 QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU HÀNG ĐẦU VCBF (VCBF – BCF) CHIẾN LƯỢC ĐẦU TƯ CỦA QUỸ Tổng giá trị tài sản ròng : 431,176,480,979VND NAV/đơn vị quỹ: VND 19,361.76 Số lượng đơn vị quỹ: 22,269,477.29 Ngày thành lập: 22/08/2014 Ngày giao dịch: Thứ Tư hàng tuần Phí mua (Tối đa): 2% Phí Quản lý: 1,9% LỢI NHUẬN THAM CHIẾU Lợi nhuận tham chiếu Quỹ tỷ suất lợi nhuận số VN100 Quỹ Đầu Tư Cổ Phiếu Hàng Đầu VCBF (VCBF-BCF) chủ yếu đầu tư vào danh mục đa dạng cổ phiếu niêm yết có giá trị vốn hóa thị trường lớn có khoản tốt HSX HNX Cổ phiếu xem có vốn hóa thị trường lớn cổ phiếu có vốn hố thị trường lớn vốn hoá thị trường cổ phiếu có vốn hóa lớn thứ 100 niêm yết HSX Quỹ kết hợp chiến lược đầu tư tăng trưởng chiến lược đầu tư giá trị Trong việc tìm kiếm đặc tính tăng trưởng bền vững, VCBF đánh giá hội thị trường dài hạn tính cạnh tranh ngành để nhắm đến công ty đầu ngành công ty có triển vọng trở thành cơng ty đầu ngành Trong việc đánh giá giá trị công ty, VCBF xem xét liệu giá chứng khoán phản ánh đầy đủ mối tương quan hội tăng trưởng bền vững với rủi ro kinh doanh rủi ro tài hay chưa Quỹ sử dụng phương pháp tiếp cận từ lên tức từ phân tích số cơng ty để lựa chọn cổ phiếu đầu tư lựa chọn công ty nhiều ngành khác Tỷ trọng ngành danh mục đầu tư Quỹ kết quy trình phân tích cơng ty khác với tỷ trọng ngành số tham chiếu TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ Page of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 BAN ĐIỀU HÀNH QUỸ Bà Nguyễn Thị Hằng Nga, CFA Bà Dương Kim Anh Ông Nguyễn Triệu Vinh, CFA Lợi nhuận (khơng bao gồm phí mua) Từ thành lập (lợi nhuận kép/năm) năm (lợi nhuận kép/năm) Năm 2017 Quỹ 21,7% 26,1% 37,4% Lợi nhuận tham chiếu 14,7% 19,1% 51,3% PHÂN BỔ TÀI SẢN CỦA QUỸ TOP CHỨNG KHOÁN NẮM GIỮ Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam (VNM) Ngân hàng TMCP Quân đội (MBB) Công ty Cổ phần Dịch vụ Hàng hóa Nội Bài (NCT) Cơng ty Cổ phần FPT (FPT) Công ty Cổ phần Kỹ thuật Dịch vụ Dầu khí (PVS) % NAV 12,2% 6,9% 6,0% 4,7% 4,6% Số liệu cập nhật ngày 31/12/2017 Trong năm 2017, Quỹ tăng 37,4%, thấp 13,9% so với lợi nhuận tham chiếu Phân bổ cổ phiếu Quỹ năm dao động từ 70-80%, thấp nhiều so với mức 100% lợi nhuận tham chiếu Ngoài ra, số cổ phiếu đóng góp lớn vào mức tăng trưởng Page of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 VN100 có VIC, MSN, ROS, VCB, cổ phiếu Quỹ chưa có kế hoạch đầu tư, bên liên quan (VCB), không lý giải biến động giá cổ phiếu yếu tố (ROS) tính khó dự đoán kế hoạch kinh doanh tham gia vào mảng kinh doanh có tính cạnh tranh cao, vốn đầu tư lớn, lo ngại triển vọng ngành (như VIC, MSN) Nếu loại trừ cổ phiếu này, VN100 tăng 34,1% thay 51,3% Các cổ phiếu đóng góp lớn vào lợi nhuận năm 2017 Quỹ bao gồm Vinamilk (HSX:VNM), Ngân hàng TMCP Quân đội (HSX: MBB), Công ty Cổ phần Dệt may – Đầu tư – Thương mại Thành Công (HSX: TCM), Công ty Cổ phần FPT (HSX: FPT) Cơng ty CP Dịch vụ Hàng hóa Nội (HSX: NCT) Ngoại trừ cổ phiếu VNM tăng chủ yếu lực mua ròng khối ngoại, cổ phiếu MBB, FPT, TCM & NCT tăng chủ yếu tăng trưởng lợi nhuận năm 2017 Ngoài ra, TCM NCT hồi phục sau bị bán mạnh năm trước ghi nhận lợi nhuận thất vọng năm 2016 1B) VCBF-TBF THÔNG TIN QUỸ TẠI NGÀY 31/12/2017 Tổng giá trị tài sản ròng: 251.751.917.501 VND NAV/đơn vị quỹ: 19.801,28 VND Số lượng đơn vị quỹ: 12.713.916,54 Ngày thành lập: 24/12/2013 Ngày giao dịch: Thứ Tư hàng tuần Phí mua (Tối đa): 2% Phí Quản lý: 1,5% Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Chiến Lược VCBF (VCBF -TBF) CHIẾN LƯỢC ĐẦU TƯ CỦA QUỸ Quỹ đầu tư cân chiến lược VCBF (VCBF-TBF) đầu tư 50% tài sản Quỹ vào cổ phiếu 50% vào chứng khốn có thu nhập cố định điều kiện thông thường.Việc phân bổ tài sản thay đổi ± 25,0% so với tỷ trọng tùy thuộc vào hội đầu tư sẵn có đánh giá đội ngũ đầu tư rủi ro lợi nhuận mang lại hội đầu tư loại tài sản Chứng khốn có thu nhập cố định chất lượng cao bao gồm, tiền gửi ngân hàng, trái phiếu Chính phủ Việt Nam, trái phiếu quyền địa phương, trái phiếu có bảo lãnh Chính phủ, trái phiếu doanh nghiệp niêm yết Trái phiếu doanh nghiệp niêm yết xem xét đầu tư đáp ứng yêu cầu mức độ an toàn định Quỹ chủ yếu đầu tư vào danh mục đầu tư đa dạng cổ phiếu niêm yết có giá trị vốn hóa thị trường lớn có khoản tốt HSX HNX Quỹ sử dụng phương pháp tiếp cận từ lên tức từ phân tích số công ty để lựa chọn cổ phiếu đầu tư lựa chọn công ty nhiều ngành khác Mục tiêu đầu tư Quỹ mang lại lợi nhuận dài hạn thông qua tăng trưởng vốn gốc thu nhập cách đầu tư vào cổ phiếu tài sản có thu nhập cố định có chất lượng tín dụng tốt Page of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ LỢI NHUẬN THAM CHIẾU Lợi nhuận tham chiếu Quỹ tỷ suất lợi nhuận xác định trung bình giản đơn thay đổi số VNIndex lợi suất trái phiếu kỳ hạn 10 năm Chính phủ Lợi nhuận (khơng bao gồm phí mua) Từ thành lập (lợi nhuận kép/năm) năm (lợi nhuận kép/năm) Năm 2017 BAN ĐIỀU HÀNH QUỸ Quỹ 18,5% 21,9% 31,3% Lợi nhuận tham chiếu 13,0% 14,6% 27,1% PHÂN BỔ TÀI SẢN CỦA QUỸ Bà Nguyễn Thị Hằng Nga, CFA Bà Dương Kim Anh Ông Nguyễn Triệu Vinh, CFA Page of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 TOP CHỨNG KHOÁN NẮM GIỮ % NAV Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam (VNM) 9,9% Ngân hàng TMCP Quân đội (MBB) 5,2% Công ty Cổ phần Dịch vụ Hàng hóa Nội Bài (NCT) 4,4% Cơng ty Cổ phần FPT (FPT) 4,1% Trái phiếu Viglacera Tiên Sơn 4,0% Số liệu cập nhật ngày 31/12/2017 Trong năm 2017, Quỹ tăng 31,3%, cao 4,2% so với lợi nhuận tham chiếu Lợi nhuận Quỹ từ đầu năm tăng cao lợi nhuận tham chiếu tỷ lệ phân bổ vào cổ phiếu dao động quanh khoảng 70%, cao so với mức 50% lợi nhuận tham chiếu Các cổ phiếu đóng góp lớn cho lợi nhuận Quỹ bao gồm Vinamilk (HSX:VNM), Công ty Cổ phần Dệt may – Đầu tư – Thương mại Thành Công (HSX: TCM), Ngân hàng TMCP Quân đội (HSX: MBB), Công ty CP Chứng khốn TP Hồ Chí Minh (HSX: HCM) Ngân hàng Thương mại Cổ phần Á Châu (HNX: ACB) Ngoại trừ cổ phiếu VNM tăng chủ yếu lực mua ròng khối ngoại, cổ phiếu TCM, MBB, HCM & ACB tăng chủ yếu tăng trưởng lợi nhuận năm 2017 Ngoài ra, TCM hồi phục sau bị bán mạnh năm trước ghi nhận lợi nhuận thất vọng năm 2016 MBB, HCM & ACB tiếp tục kỳ vọng có lợi nhuận tăng trưởng tốt năm 2018 Page of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU HÀNG ĐẦU VCBF B02-QM ngày 31 tháng 12 năm 2017 Mã số CHỈ TIÊU 100 I TÀI SẢN 110 111 1.1 112 1.2 Tiền gửi ngân hàng tương đương tiền Tiền gửi ngân hàng cho hoạt động Quỹ mở Tiền gửi có kỳ hạn ba tháng 120 121 2.1 2.1a 2.2b Các khoản đầu tư Các khoản đầu tư Cổ phiếu niêm yết Quyền mua chứng khoán 130 133 3.1 136 Các khoản phải thu Phải thu dự thu cổ tức, tiền lãi khoản đầu tư 3.1a Dự thu cổ tức, tiền lãi chưa đến ngày nhận II 314 316 317 318 319 320 300 400 411 412 413 414 420 Số dư cuối năm VND Số dư đầu năm VND 89.609.694.023 32.222.890.240 16.163.325.016 73.446.369.007 6.760.228.221 25.462.662.019 348.603.890.350 348.603.890.350 348.603.890.350 - 145.076.039.250 145.076.039.250 144.294.379.250 781.660.000 990.272.512 275.654.964 990.272.512 275.654.964 990.272.512 275.654.964 439.203.856.885 177.574.584.454 3.205.587.680 101.552.100 925.068.975 590.264.154 11.281.859 76.000.000 5.097.067 93.000.000 10 1.816.063.100 830.171.145 11 12 1.204.463.667 788.910.625 - 365.247.792 2.972.500 8.027.375.906 1.988.304.758 431.176.480.979 222.694.772.900 288.057.914.600 (65.363.141.700) 81.845.996.030 126.635.712.049 175.586.279.696 124.596.866.300 147.418.105.400 (22.821.239.100) 18.681.284.252 32.308.129.144 TỔNG TÀI SẢN 100 300 312 313 Thuyết minh NỢ PHẢI TRẢ Phải trả mua khoản đầu tư Phải trả cho Đại lý phân phối Chứng quỹ Thuế khoản phải nộp Nhà nước Chi phí phải trả Phải trả cho Nhà đầu tư mua Chứng quỹ Phải trả cho Nhà đầu tư mua lại Chứng quỹ Phải trả dịch vụ quản lý quỹ mở Phải trả, phải nộp khác TỔNG NỢ PHẢI TRẢ III GIÁ TRỊ TÀI SẢN RỊNG CĨ THỂ PHÂN PHỐI CHO NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ (III=I-II) Vốn góp Nhà đầu tư 1.1 Vốn góp phát hành 1.2 Vốn góp mua lại Thặng dư vốn góp Nhà đầu tư Lợi nhuận chưa phân phối 13 13 13 14 Page 26 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 430 IV GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG QUỸ MỞ TRÊN ĐƠN VỊ CHỨNG CHỈ QUỸ (IV=(I-II)/III) 13 19.361,76 14.092,35 CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH Mã số CHỈ TIÊU 004 Số lượng Chứng quỹ lưu hành Thuyết minh Số dư cuối năm Số dư đầu năm 13 22.269.477,29 12.459.686,63 Bà Trần Thị Hà Linh Trưởng phòng - Khối điều hành dịch vụ Ơng Vũ Quang Đơng Tổng Giám đốc Bà Võ Thị Thùy Linh Người lập biểu Bà Nguyễn Băng Tâm Kế toán trưởng Hà Nội, Việt Nam Ngày tháng năm 2018 Page 27 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 BÁO CÁO THU NHẬP QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG CHIẾN LƯỢC VCBF B01-QM cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2017 Mã số CHỈ TIÊU 01 I 02 03 04 05 10 11 II THU NHẬP, DOANH THU HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ 1.1 Cổ tức chia 1.2 Tiền lãi nhận 1.3 Lãi bán khoản đầu tư 1.4 Chênh lệch tăng/(giảm) đánh giá lại khoản đầu tư chưa thực CHI PHÍ ĐẦU TƯ 2.1 Chi phí giao dịch mua, bán khoản đầu tư 20 III CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG QUỸ MỞ 20.1 3.9 Phí quản lý Quỹ mở 20.2 3.10 Phí dịch vụ lưu ký tài sản Quỹ mở 20.3 3.11 Phí dịch vụ giám sát 20.4 3.12 Phí dịch vụ quản trị Quỹ mở 20.5 3.13 Phí dịch vụ Đại lý chuyển nhượng 20.7 3.14 Chi phí họp, Đại hội Quỹ mở 20.8 3.15 Chi phí kiểm tốn 20.10 3.16 Chi phí hoạt động khác 23 IV KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ 24 V KẾT QUẢ THU NHẬP VÀ CHI PHÍ KHÁC 5.2 Thu nhập khác 24.1 30 31 32 VI TỔNG LỢI NHUẬN KẾ TOÁN TRƯỚC THUẾ 6.3 Lợi nhuận thực 6.4 Lợi nhuận/(lỗ) chưa thực 40 VII CHI PHÍ THUẾ TNDN 41 VIII LỢI NHUẬN KẾ TOÁN SAU THUẾ TNDN Thuyết minh Năm VND Năm trước VND 15 16 17 57.150.644.557 6.641.045.300 3.916.893.290 5.633.646.027 18.769.570.315 3.683.871.696 2.405.857.149 14.069.069.195 18 40.959.059.940 (1.389.227.725) 108.480.870 124.585.565 108.480.870 124.585.565 28.1 4.046.164.254 2.916.413.445 3.070.932.967 1.870.423.285 28.2 28.2 28.2 273.205.099 214.500.000 178.200.000 313.126.220 244.200.000 86.467.233 20 132.000.000 63.758.740 132.000.000 136.086.970 134.869.740 20.171.209 132.000.000 269.675.280 52.995.999.433 15.574.051.783 22 166.319.393 166.319.393 90.383.282 90.383.282 18 53.162.318.826 12.203.258.886 40.959.059.940 15.664.435.065 17.053.662.790 (1.389.227.725) - - 53.162.318.826 15.664.435.065 19 Page 28 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 Bà Trần Thị Hà Linh Trưởng phòng - Khối điều hành dịch vụ Ơng Vũ Quang Đơng Tổng Giám đốc Bà Võ Thị Thùy Linh Người lập biểu Bà Nguyễn Băng Tâm Kế toán trưởng Hà Nội, Việt Nam Ngày tháng năm 2018 Page 29 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG CHIẾN LƯỢC VCBF B02-QM ngày 31 tháng 12 năm 2017 Mã số CHỈ TIÊU 100 I TÀI SẢN 110 Tiền gửi ngân hàng tương đương tiền Tiền gửi ngân hàng cho hoạt động Quỹ mở Tiền gửi có kỳ hạn tháng 111 1.1 112 1.2 Các khoản đầu tư Các khoản đầu tư Cổ phiếu niêm yết Tiền gửi có kỳ hạn tháng Trái phiếu doanh nghiệp chưa niêm yết 2.1d Quyền mua chứng khoán 120 121 2.1 2.1a 2.1b 2.1c Các khoản phải thu Phải thu bán khoản đầu tư Phải thu dự thu cổ tức, tiền lãi khoản đầu tư 136 3.2a Dự thu cổ tức, tiền lãi chưa đến ngày nhận 130 131 3.1 133 3.2 II 314 316 317 318 319 300 400 411 412 Số dư cuối năm VND Số dư đầu năm VND 16.087.472.287 11.451.433.179 7.862.212.593 8.225.259.694 4.820.069.349 6.631.363.830 237.097.680.166 237.097.680.166 180.363.866.650 46.654.538.316 141.123.571.415 141.123.571.415 101.395.211.850 39.234.359.565 10.079.275.200 - 494.000.000 2.581.232.763 - 1.589.380.255 575.136.000 2.581.232.763 1.014.244.255 2.581.232.763 1.014.244.255 255.766.385.216 154.164.384.849 1.327.948.940 1.346.116.150 308.660.408 307.537.268 2.891.120 76.000.000 3.593.660 93.000.000 10 1.711.014.000 317.200.885 11 12 145.645.336 442.307.911 124.494.491 290.753.632 4.014.467.715 2.482.696.086 251.751.917.501 127.139.165.400 172.509.330.400 151.681.688.763 100.596.470.300 126.995.023.000 TỔNG TÀI SẢN 100 300 312 313 Thuyết minh NỢ PHẢI TRẢ Phải trả mua khoản đầu tư Phải trả cho Đại lý phân phối Chứng quỹ Thuế khoản phải nộp Nhà nước Chi phí phải trả Phải trả cho Nhà đầu tư mua Chứng quỹ Phải trả cho Nhà đầu tư mua lại Chứng quỹ Phải trả dịch vụ quản lý Quỹ mở TỔNG NỢ PHẢI TRẢ III GIÁ TRỊ TÀI SẢN RỊNG CĨ THỂ PHÂN PHỐI CHO NHÀ ĐẦU TƯ NẮM GIỮ CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ (III=I-II) Vốn góp Nhà đầu tư 1.1 Vốn góp phát hành 13 Page 30 of 40 Cơng ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 413 414 420 1.2 Vốn góp mua lại Thặng dư vốn góp Nhà đầu tư Lợi nhuận chưa phân phối 13 13 14 430 IV GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG QUỸ MỞ TRÊN MỘT ĐƠN VỊ CHỨNG CHỈ QUỸ (IV=(I-II)/III) 13 (45.370.165.000) (26.398.552.700) 35.141.231.365 14.776.016.553 89.471.520.736 36.309.201.910 19.801,28 15.078,23 CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BÁO CÁO TÌNH HÌNH TÀI CHÍNH Mã số CHỈ TIÊU 004 Số lượng Chứng quỹ lưu hành Thuyết minh Số dư cuối năm 13 12.713.916,54 Bà Trần Thị Hà Linh Trưởng phòng - Khối điều hành dịch vụ Ơng Vũ Quang Đơng Tổng Giám đốc Bà Võ Thị Thùy Linh Người lập biểu Bà Nguyễn Băng Tâm Kế toán trưởng Số dư đầu năm 10.059.647,03 Hà Nội, Việt Nam Ngày tháng năm 2018 Page 31 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 Cập nhật tình hình hoạt động Quỹ từ ngày tháng đến 31 tháng năm 2018 Công ty Quản lý Quỹ cung cấp chi tiết tình hình phát triển Quý năm 2018 Quỹ ĐHNĐT Kế hoạch quỹ năm 2018 tiếp tục theo đuổi mục tiêu đầu tư quỹ nêu Điều lệ Quỹ, cụ thể là: - Với quỹ VCBF-BCF, đem lại tổng lợi nhuận trung - dài hạn cách đầu tư vào danh mục cổ phiếu đa dạng niêm yết HSX HNX có vốn hóa thị trường lớn tính khoản cao - Với quỹ VCBF-TBF, to đem lại tổng lợi nhuận dài hạn thông qua tăng trưởng vốn thu nhập cách đầu tư vào danh mục cổ phiếu tài sản cố định có giá trị cao Sẽ khơng có kế hoạch chia lợi nhuận quỹ thông qua cổ tức tới nhà đầu tư, thay tái đầu tư * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *Với tính ngoại trừ nghị mục 4, tài liệu nhằm mục đích cung cấp thơng tin khơng khuyến khích hành động cụ thể ĐHNĐT, trừ nhận định khác III BÁO CÁO CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT BÁO CÁO CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Chúng Ngân hàng giám sát Quỹ Đầu Tư Cổ Phiếu Hàng Đầu VCBF (“Quỹ”) Cho giai đoạn từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 đến ngày 31 tháng 12 năm 2017, với hiểu biết chúng tôi, Quỹ hoạt động quản lý với nội dung đây: a) Trong trình giám sát hoạt động đầu tư giao dịch tài sản Quỹ từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 đến ngày 31 tháng 12 năm 2017, Quỹ tuân thủ giới hạn hạn mức đầu tư quy định văn pháp luật chứng khoán hành Quỹ mở, Bản cáo bạch Quỹ văn pháp luật liên quan b) Việc định giá, đánh giá tài sản Quỹ phù hợp với Điều lệ Quỹ, Bản cáo bạch Quỹ văn pháp luật liên quan c) Phát hành mua lại Chứng Quỹ phù hợp với Điều lệ Quỹ, Bản cáo bạch Quỹ văn pháp luật liên quan d) Trong giai đoạn từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 đến ngày 31 tháng 12 năm 2017, Quỹ không thực phân phối lợi nhuận cho nhà đầu tư Hà Nội, ngày /3/2018 ĐẠI DIỆN NGÂN HÀNG GIÁM SÁT NHÂN VIÊN GIÁM SÁT Vũ Hương Giang Trương Thị Hồng Yến Phó Phịng Nghiệp vụ Dịch vụ Chứng khốn Nhân viên Bộ phận Giám sát Page 32 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 BÁO CÁO CỦA NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Chúng Ngân hàng giám sát Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Chiến Lược VCBF (“Quỹ”) Cho giai đoạn từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 đến ngày 31 tháng 12 năm 2017, với hiểu biết chúng tôi, Quỹ hoạt động quản lý với nội dung đây: a) Trong trình giám sát hoạt động đầu tư giao dịch tài sản quỹ từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 đến ngày 31 tháng 12 năm 2017, Quỹ Đầu Tư Cân Bằng Chiến Lược VCBF tuân thủ giới hạn hạn mức đầu tư quy định văn pháp luật chứng khoán hành quỹ mở, Bản cáo bạch Quỹ văn pháp luật liên quan b) Việc định giá, đánh giá tài sản Quỹ phù hợp với Điều lệ Quỹ, Bản cáo bạch Quỹ văn pháp luật liên quan c) Phát hành mua lại Chứng quỹ phù hợp với Điều lệ Quỹ, Bản cáo bạch Quỹ văn pháp luật liên quan d) Trong giai đoạn từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 đến ngày 31 tháng 12 năm 2017, Quỹ không thực phân phối lợi nhuận cho nhà đầu tư Hà Nội, ngày /3/2018 ĐẠI DIỆN NGÂN HÀNG GIÁM SÁT Vũ Hương Giang Phó Phịng Nghiệp vụ Dịch vụ Chứng khoán NHÂN VIÊN GIÁM SÁT Trương Thị Hoàng Yến Nhân viên Bộ phận Giám sát Page 33 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 IV BÁO CÁO CỦA BAN ĐẠI DIỆN QUỸ NĂM 2017 Báo cáo Ban Đại Diện Quỹ Đầu tư cân chiến lược (VCBF - TBF) Ban Đại diện Quỹ Đầu tư cân chiến lược VCBF (“Quỹ”) trình bày báo cáo báo cáo tài Quỹ cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2017 TRÁCH NHIỆM CỦA BAN GIÁM ĐỐC CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐỐI VỚI BÁO CÁO TÀI CHÍNH Ban Giám đốc Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khốn Vietcombank (“Cơng ty Quản lý Quỹ”) chịu trách nhiệm báo cáo tài lập trình bày theo Chuẩn mực kế tốn Việt Nam, Chế độ kế toán Việt Nam áp dụng quỹ mở quy định pháp lý có liên quan đến việc lập trình bày báo cáo tài quỹ mở nhằm phản ánh trung thực hợp lý tình hình tài Quỹ vào ngày 31 tháng 12 năm 2017, kết thu nhập tình hình lưu chuyển tiền tệ Quỹ cho năm tài kết thúc ngày Trong q trình lập báo cáo tài này, Ban Giám đốc Cơng ty Quản lý Quỹ yêu cầu phải: ► lựa chọn sách kế tốn thích hợp áp dụng sách cách quán; ► thực đánh giá ước tính cách hợp lý thận trọng; ► nêu rõ chuẩn mực kế tốn áp dụng cho Quỹ có tn thủ hay không tất sai lệch trọng yếu so với chuẩn mực trình bày giải thích báo cáo tài chính; ► lập báo cáo tài sở nguyên tắc hoạt động liên tục trừ trường hợp cho Quỹ tiếp tục hoạt động Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ chịu trách nhiệm đảm bảo việc sổ sách kế tốn thích hợp lưu giữ để phản ánh tình hình tài Quỹ, với mức độ xác hợp lý, thời điểm đảm bảo sổ sách kế toán tuân thủ với hệ thống kế toán áp dụng Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ chịu trách nhiệm việc quản lý tài sản Quỹ phải thực biện pháp thích hợp để ngăn chặn phát hành vi gian lận vi phạm khác Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ cam kết tuân thủ yêu cầu nêu việc lập báo cáo tài Quỹ cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2017 PHÊ DUYỆT BÁO CÁO TÀI CHÍNH Theo đó, chúng tơi phê duyệt báo cáo tài đính kèm, sở cam kết Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ Các báo cáo tài phản ánh trung thực hợp lý tình hình tài Quỹ vào ngày 31 tháng 12 năm 2017, kết thu nhập, tình hình thay đổi giá trị tài sản rịng, giao dịch chứng quỹ tình hình lưu chuyển tiền tệ cho năm tài kết thúc ngày phù hợp với Chuẩn mực kế toán Việt Nam, Chế độ kế toán Việt Nam áp dụng quỹ mở quy định pháp lý có liên quan đến việc lập trình bày báo cáo tài quỹ mở Thay mặt Ban Đại diện Quỹ: Ông Nguyễn Trung Kiên Chủ tịch Hà Nội, Việt Nam, Ngày tháng năm 2018 Page 34 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 Báo cáo Ban Đại Diện Quỹ Đầu tư Cổ phiếu hàng đầu (VCBF - BCF) Ban Đại diện Quỹ đầu tư cổ phiếu hàng đầu VCBF (“Quỹ”) trình bày báo cáo báo cáo tài Quỹ cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2017 TRÁCH NHIỆM CỦA BAN GIÁM ĐỐC CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐỐI VỚI BÁO CÁO TÀI CHÍNH Ban Giám đốc Cơng ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khốn Vietcombank (“Cơng ty Quản lý Quỹ”) chịu trách nhiệm báo cáo tài lập trình bày theo Chuẩn mực kế toán Việt Nam, Chế độ kế toán Việt Nam áp dụng quỹ mở quy định pháp lý có liên quan đến việc lập trình bày báo cáo tài quỹ mở nhằm phản ánh trung thực hợp lý tình hình tài Quỹ vào ngày 31 tháng 12 năm 2017, kết thu nhập tình hình lưu chuyển tiền tệ Quỹ cho năm tài kết thúc ngày Trong q trình lập báo cáo tài này, Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ yêu cầu phải: ► lựa chọn sách kế tốn thích hợp áp dụng sách cách quán; ► thực đánh giá ước tính cách hợp lý thận trọng; ► nêu rõ chuẩn mực kế toán áp dụng cho Quỹ có tn thủ hay khơng tất sai lệch trọng yếu so với chuẩn mực trình bày giải thích báo cáo tài chính; ► lập báo cáo tài sở nguyên tắc hoạt động liên tục trừ trường hợp cho Quỹ tiếp tục hoạt động Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ chịu trách nhiệm đảm bảo việc sổ sách kế tốn thích hợp lưu giữ để phản ánh tình hình tài Quỹ, với mức độ xác hợp lý, thời điểm đảm bảo sổ sách kế toán tuân thủ với hệ thống kế toán áp dụng Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ chịu trách nhiệm việc quản lý tài sản Quỹ phải thực biện pháp thích hợp để ngăn chặn phát hành vi gian lận vi phạm khác Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ cam kết tuân thủ yêu cầu nêu việc lập báo cáo tài Quỹ cho năm tài kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2017 PHÊ DUYỆT BÁO CÁO TÀI CHÍNH Theo đó, chúng tơi phê duyệt báo cáo tài đính kèm, sở cam kết Ban Giám đốc Công ty Quản lý Quỹ Các báo cáo tài phản ánh trung thực hợp lý tình hình tài Quỹ vào ngày 31 tháng 12 năm 2017, kết thu nhập, tình hình thay đổi giá trị tài sản rịng, giao dịch chứng quỹ tình hình lưu chuyển tiền tệ cho năm tài kết thúc ngày phù hợp với Chuẩn mực kế toán Việt Nam, Chế độ kế toán Việt Nam áp dụng quỹ mở quy định pháp lý có liên quan đến việc lập trình bày báo cáo tài quỹ mở Thay mặt Ban Đại diện Quỹ: Ông Nguyễn Trung Kiên Chủ tịch Hà Nội, Việt Nam, Ngày tháng năm 2018 Page 35 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 V ỦY QUYỀN CỦA ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ CHO BAN ĐẠI DIỆN QUỸ Những vấn đề ĐHNĐT ủy quyền cho BĐDQ thông qua IPO quỹ ĐHNĐT ngày 14 tháng năm 2017 Căn Điều 21 (3) Điều lệ Quỹ (căn Điều 28 (5) (d) Thông tư 183), tiếp tục phát sinh vấn đề ủy quyền phải thơng qua ĐHNĐT Việc ủy quyền cho Ban Đại Diện Quỹ thông qua ĐHNĐT gần bao gồm vấn đề, cụ thể sau: - - Thay đổi Ngân hàng Giám sát; Thông qua thay đổi sách mục tiêu đầu tư; Thơng qua việc hợp sáp nhập Quỹ; Tạm dừng giao dịch Chứng Chỉ Quỹ trừ trường hợp Công Ty Quản Lý Quỹ định phù hợp với quy định Pháp Luật; chia tách Quỹ; Giải thể Quỹ; Bầu, miễn nhiệm bãi nhiệm Chủ tịch thành viên Ban Đại Diện Quỹ; thông qua thù lao chi phí hoạt động Ban Đại Diện Quỹ; thơng qua việc lựa chọn cơng ty kiểm tốn để kiểm tốn báo cáo tài hàng năm Quỹ; thơng qua báo cáo tình hình tài chính, tài sản hoạt động thường niên Quỹ; Thơng qua việc tăng phí tốn cho Cơng Ty Quản Lý Quỹ Ngân Hàng Giám Sát; Ban Đại Diện Quỹ phải tiến hành thông báo định ủy quyền ĐHNĐT theo quy định Điều lệ Quỹ pháp luật đến Nhà Đầu Tư UBCKNN Xin lưu ý định đề xuất ĐHNĐT quỹ VCBF-BCF quỹ VCBF-TBF Sau xem xét, ĐHNĐT đề nghị thông qua nghị quỹ riêng biệt đây: A: Đối với nhà đầu tư VCBF-BCF: RẰNG quyền Đại Hội Nhà Đầu Tư nêu điểm b), c), d), e), f), g) h)khoản (2) Điều 21 Điều lệ Quỹ quỹ VCBF-BCF, trao cho Ban Đại Diện Quỹ Nghị có hiệu lực ĐHNĐT có nghị khác B: Đối với nhà đầu tư VCBF-TBF: RẰNG quyền Đại Hội Nhà Đầu Tư nêu điểm b), c), d), e), f), g) h) khoản (2) Điều 21 Điều lệ Quỹ quỹ VCBF-TBF, trao cho Ban Đại Diện Quỹ Nghị có hiệu lực ĐHNĐT có nghị khác VI THAY ĐỔI NỘI DUNG CỦA ĐIỀU LỆ QUỸ Một số thay đổi yêu cầu phê duyệt liệt kê đây: Căn Điều 62 Điều lệ Quỹ, ĐHNĐT đề nghị xem xét thông qua số thay đổi Điều lệ Quỹ liệt kê (Lưu ý: thay đổi quy định Điều lệ Quỹ tiếng Việt, tiếng Anh nhằm mục đích tham khảo) Những thay đổi bổ sung gạch chân điểm bị xóa gạch ngang Page 36 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 Điều 26 Quyền nghĩa vụ Ban Đại Diện Quỹ Khoản Điều 26 sửa đổi sau: “Phê duyệt danh sách tổ chức cung cấp báo giá, nguyên tắc phương pháp xác định NAV; phê duyệt danh sách ngân hàng mà Quỹ gửi tiền, công cụ tiền tệ tài sản khác mà Quỹ phép đầu tư; chấp thuận giao dịch tài sản Quỹ phạm vi thẩm quyền theo quy định pháp luật giao dịch theo phương thức thỏa thuận đàm phán mua bán chứng khoán chưa niêm yết chứng khoán chưa đăng ký giao dịch” Điều 52 Phương pháp xác định Giá trị Tài sản ròng (“NAV”) Quỹ Gạch đầu dòng thứ phần “Ghi Chú” bên Bảng “Giá Trị Tài Sản” Khoản Điều 52 sửa đổi sau: “Các phương pháp định giá liệt kê cho loại tài sản áp dụng theo thứ tự ưu tiên từ xuống với điều kiện phương pháp thích hợp có số liệu Để tránh hiểu nhầm, tính tốn giá trị tài sản Quỹ, Cơng ty quản lý quỹ áp dụng phương pháp định giá theo thứ tự ưu tiên liệt kê từ xuống Trường hợp cần áp dụng phương pháp định giá có thứ tự liệt kê phía đánh giá thích hợp phương pháp định giá có thứ tự liệt kê phía có số liệu, Cơng ty quản lý quỹ phải xin phê duyệt Hội Đồng Định Giá.” * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * Tùy theo xem xét, ĐHNĐT Quỹ đề nghị thông qua nghị sửa đổi Điều Lệ Quỹ quỹ VCBF-BCF, VCBF-TBF riêng biệt đây: A: Đối với nhà đầu tư VCBF-BCF: RẰNG việc thay đổi điều lệ Quỹ Quỹ VCBF-BCF Điều 26.2 52.3 (Gạch đầu dòng thứ phần “Ghi Chú” bên Bảng “Giá Trị Tài Sản”) trình bày thơng qua B: Đối với nhà đầu tư VCBF-TBF: RẰNG việc thay đổi điều lệ Quỹ Quỹ VCBF-TBF Điều 26.2 52.3 (Gạch đầu dòng thứ phần “Ghi Chú” bên Bảng “Giá Trị Tài Sản”) trình bày thông qua VII NHÀ ĐẦU TƯ ĐẶT CÂU HỎI VÀ NHẬN CÂU TRẢ LỜI Các cổ đông tham gia ĐHNĐTTN mời tham dự phần đặt câu hỏi trả lời với lãnh đạo Quỹ Thời gian phần đặt câu hỏi trả lời phụ thuộc vào số lượng câu hỏi đặt từ phía nhà đầu tư VIII THÔNG QUA BIÊN BẢN VÀ NGHỊ QUYẾT CỦA ĐHNĐT Sau nghe thư ký ĐHNĐT trình bày, ĐHNĐT đề nghị thơng qua Biên nghị ĐHNĐT việc việc thông qua báo cáo tài kiểm tốn nằm mục II.3, Ủy quyền Ban Đại Diện Quỹ sửa đổi Điều lệ Quỹ nằm khoản V – VI (“Nghị Quyết ĐHNĐTTN”), việc thông qua nghị sau: A: Dành cho nhà đầu tư quỹ VCBF-BCF: RẰNG thông qua Biên ĐHNĐT Nghị ĐHNĐT quỹ VCBF-BCF ; RẰNG thông qua việc Chủ tịch Ban Thư ký ký vào Biên ĐHNĐT Nghị ĐHNĐT quỹ VCBF-BCF Page 37 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 B: Dành cho nhà đầu tư quỹ VCBF-TBF: RẰNG thông qua Biên ĐHNĐT Nghị ĐHNĐT quỹ VCBF-TBF ; RẰNG thông qua việc Chủ tịch Ban Thư ký ký vào Biên ĐHNĐT Nghị ĐHNĐT quỹ VCBF-TBF Page 38 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank Tài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 Phụ lục PHỤ LỤC 1A: BÁO CÁO TÀI CHÍNH ĐƯỢC KIỂM TOÁN CỦA QUỸ VCBF – BCF CHO GIAI ĐOẠN TỪ NGÀY 01/01 ĐẾN 31/12/2017 QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU HÀNG ĐẦU VCBF-BCF Báo cáo tài kiểm tốn ngày 31 tháng 12 năm 2017 Lưu ý: Phụ lục đính kèm theo định dạng in, kích cỡ theo dạng văn bản, khơng đính kèm mềm Xin xem chi tiết phụ lục đường link: Page 39 of 40 Công ty Liên doanh Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Vietcombank ài liệu Đại hội NĐT thường niên Quỹ VCBF-BCF VCBF-TBF ngày 12/4/2018 Phụ lục PHỤ LỤC 1B: BÁO CÁO TÀI CHÍNH ĐƯỢC KIỂM TOÁN CỦA QUỸ VCBF – TBF CHO GIAI ĐOẠN TỪ NGÀY 01/01 ĐẾN 31/12/2017 QUỸ ĐẦU TƯ CÂN BẰNG CHIẾN LƯỢC VCBF Báo cáo tài kiểm toán ngày 31 tháng 12 năm 2017 Lưu ý: Phụ lục đính kèm theo định dạng in, kích cỡ theo dạng văn bản, khơng đính kèm mềm Xin xem chi tiết phụ lục đường link Page 40 of 40
Ngày đăng: 27/04/2021, 22:26
Xem thêm:
