Báo cáo " Về việc áp dụng thủ tục rút gọn trong việc xét xử phúc thẩm vụ án hình sự "

Theo quy định tại Điều 318 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 (BLTTHS), phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn chỉ trong việc điều tra, truy tố, xét xử sơ thẩm vụ án hình sự. Tuy nhiên, việc có nên mở rộng phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn trong việc xét xử phúc thẩm hay không là vấn đề hiện nay đang được đề cập với những quan điểm khác nhau. - Quan điểm thứ nhất: Không áp dụng thủ tục rút gọn trong việc xét xử phúc thẩm vụ án hình sự....

nghiên cứu - trao đổi TS Phan Thị Thanh Mai * Theo quy định Điều 318 Bộ luật tố tụng hình năm 2003 (BLTTHS), phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn việc điều tra, truy tố, xét xử sơ thẩm vụ án hình Tuy nhiên, việc có nên mở rộng phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm hay không vấn đề đề cập với quan điểm khác - Quan điểm thứ nhất: Không áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm vụ án hình Đây quan điểm nhà làm luật thể nội dung điều luật quan điểm người cho quy định pháp luật hành hợp lí Việc khơng áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm án, định tồ án cấp sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị có khơng thống tồ án với viện kiểm sát án với người tham gia tố tụng có quyền kháng cáo việc giải vụ án Như vậy, tính chất "sự việc phạm tội đơn giản, chứng rõ ràng" không mà vụ án trở thành phức tạp, không đảm bảo đầy đủ điều kiện để giải theo thủ tục rút gọn - Quan điểm thứ hai: Nên quy định áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm vụ án trước xét xử sơ thẩm theo thủ tục rút gọn Tác giả quan điểm cho rằng: + Việc án, định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị khơng làm cho tính chất vụ án phức tạp thêm có t¹p chÝ lt häc sè 10/2009 đủ điều kiện luật định quan điều tra đề nghị áp dụng thủ tục rút gọn viện kiểm sát cân nhắc kĩ trước sau định áp dụng thủ tục rút gọn; + Việc phúc thẩm trường hợp khơng địi hỏi nhiều thời gian tính chất đơn giản, rõ ràng vụ án; giai đoạn sơ thẩm, có tình tiết làm phức tạp thêm tính chất vụ án quan tiến hành tố tụng cấp sơ thẩm có định cần thiết để không áp dụng thủ tục rút gọn vụ án nữa; + Nếu có sai lầm cấp sơ thẩm việc làm rõ để sửa chữa sai lầm khơng nhiều thời gian điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn cho phép nhanh chóng xác định tình tiết thực tế Mặt khác, có vi phạm nghiêm trọng quy định BLTTHS, hội đồng xét xử phúc thẩm huỷ án, định sơ thẩm để điều tra, xét xử lại theo thủ tục thông thường.(1) Về quan điểm thứ nhất, quy định BLTTHS, không cho phép áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm vụ án thể thận trọng việc áp dụng thủ tục rút gọn, nhiên theo hạn chế Về mặt lí luận thực tiễn xét xử cho phép nhận định có trường hợp, việc kháng cáo bị cáo khơng làm cho tính chất vụ án trở nên * Giảng viên Khoa luật hình Trường Đại học Luật Hà Nội 45 nghiên cứu - trao đổi phc a s bị cáo thực quyền kháng cáo (số lượng kháng cáo, có kháng cáo bị cáo chiếm tỉ lệ lớn, theo số liệu thống kê Viện kiểm sát nhân dân tối cao (VKSNDTC), năm 2005 số vụ kháng cáo chiếm 93,32% số vụ án cấp phúc thẩm thụ lí; năm 2006 chiếm 92,93%; năm 2007 chiếm 93,82%).(2) Rất nhiều trường hợp kháng cáo xin khoan hồng, giảm nhẹ hình phạt với tâm lí cầu may, “cịn nước cịn tát” mà khơng phải phản đối việc giải vụ án án cấp sơ thẩm, khơng phải án, định tồ án cấp sơ thẩm khơng đảm bảo tính hợp pháp hay khơng có Có trường hợp, người bị hại kháng cáo xin giảm nhẹ cho bị cáo họ có quan hệ nhân, huyết thống với bị cáo lí muốn thông cảm, tha thứ cho bị cáo, muốn "làm phúc", khơng muốn gây thù ốn với bị cáo mà khơng phải lí khơng đồng tình với phán tồ án (đó ngun nhân việc án cấp phúc thẩm định không chấp nhận kháng cáo, giữ nguyên án sơ thẩm chiếm tỉ lệ cao định án Theo số liệu thống kê Toà án nhân dân tối cao (TANDTC), từ năm 2002 đến năm 2007 tỉ lệ trung bình 70,23%).(3) Trong trường hợp trên, thực chất khơng có vấn đề cần xem xét thêm tình tiết thuộc nội dung vụ án, không cần xem xét lại việc áp dụng pháp luật án cấp sơ thẩm mà xem xét giảm mức án cho bị cáo điều khoản định hay không sở áp dụng khoản Điều 46 Bộ luật hình (BLHS) Vì vậy, trường hợp này, trước vụ án có đủ điều kiện để xét xử sơ thẩm theo thủ tục rút gọn điều kiện 46 trì sau án bị kháng cáo, hồn tồn áp dụng thủ tục rút gọn để xét xử phúc thẩm vụ án mà không ảnh hưởng đến chất lượng xét xử đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp bị cáo Việc hạn chế áp dụng thủ tục rút gọn xét xử phúc thẩm trường hợp không cần thiết Quan điểm thứ hai, theo hướng kiến nghị quy định áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm vụ án áp dụng thủ tục rút gọn giai đoạn xét xử sơ thẩm mà có kháng cáo, kháng nghị nhằm khắc phục hạn chế Điều 318 BLTTHS phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn Chúng đồng ý với quan điểm cần quy định thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm Tuy nhiên, việc tác giả cho áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm vụ án xét xử sơ thẩm theo thủ tục rút gọn có kháng cáo, kháng nghị theo rộng, cần cân nhắc thận trọng hơn, hạn chế áp dụng vụ án phức tạp, không đủ điều kiện áp dụng thủ tục rút gọn Tính chất vụ án sau xét xử sơ thẩm theo thủ tục rút gọn trở nên phức tạp nhiều lí do: Thứ nhất, việc án, định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị thường làm cho tính chất vụ án phức tạp thêm, trường hợp viện kiểm sát kháng nghị Viện kiểm sát kháng nghị dựa mà viện kiểm sát coi xác đáng Điều 32 Quy chế công tác thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử vụ án hình ngày 17/9/2007 VKSNDTC quy định: Viện kiểm sát kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm có sau: - Việc điều tra, xét hỏi phiên tồ sơ t¹p chÝ lt học số 10/2009 nghiên cứu - trao đổi thm phin diện không đầy đủ; - Kết luận án định hình sơ thẩm khơng phù hợp với tình tiết khách quan vụ án; - Có vi phạm việc áp dụng BLHS; - Thành phần hội đồng xét xử sơ thẩm không luật định có vi phạm nghiêm trọng khác thủ tục tố tụng.(4) Trong trường hợp có kháng nghị viện kiểm sát theo thứ nhất, thứ hai thứ ba, thể bất đồng quan điểm viện kiểm sát với án việc xem xét, đánh giá chứng giải vụ án nội dung thực chất vụ án Trong trường hợp này, rõ ràng vụ án khơng cịn "sự việc phạm tội đơn giản, chứng rõ ràng" mà có phức tạp, khó đánh giá tình tiết vụ án khó lựa chọn quy phạm pháp luật phù hợp để áp dụng nên không đủ điều kiện để xét xử phúc thẩm theo thủ tục rút gọn Việc bất đồng quan điểm án cấp sơ thẩm viện kiểm sát diễn biến phiên tồ sơ thẩm có việc bổ sung chứng phiên tồ người tham gia tố tụng thay đổi lời khai dẫn đến việc tồ án viện kiểm sát có quan điểm khác đánh giá chứng Cũng tồ án lựa chọn cách giải khác với đề nghị viện kiểm sát (như xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà viện kiểm sát truy tố điều luật tội khác nhẹ tội mà viện kiểm sát truy tố) viện kiểm sát không đồng ý với cách giải án Việc viện kiểm sát kháng nghị "thành phần hội đồng xét xử sơ thẩm khơng luật định có vi phạm nghiêm trọng khác thủ tục tố tụng" làm cho việc xét xử phúc thẩm trở t¹p chÝ luËt häc sè 10/2009 nên phức tạp việc đánh giá hoạt động xét xử tồ án cấp có vi phạm thủ tục tố tụng hay không để huỷ án việc cần tiến hành cách thận trọng theo thủ tục chung Vì vậy, theo chúng tơi trường hợp viện kiểm sát kháng nghị cần xét xử phúc thẩm theo thủ tục chung Trong trường hợp kháng cáo, đơn kháng cáo người kháng cáo thể khơng đồng ý với phán tồ án, dựa vào kháng nghị viện kiểm sát việc cần phải xét xử vụ án theo thủ tục chung lí chúng tơi trình bày Thứ hai, án, định sơ thẩm đồng thời bị viện kiểm sát kháng nghị người tham gia tố tụng kháng cáo theo nhiều nội dung hướng kháng cáo khác làm cho việc xét xử phúc thẩm phức tạp có quan điểm trái chiều cách giải án cấp sơ thẩm Trường hợp khơng có bất đồng viện kiểm sát người tham gia tố tụng với án cấp sơ thẩm mà cịn có bất đồng viện kiểm sát với người tham gia tố tụng người tham gia tố tụng với Thứ ba, tồ án cấp phúc thẩm khơng thực chức xét xử mà thực chức giám đốc việc xét xử án cấp Việc xét xử phúc thẩm có theo thủ tục rút gọn hay khơng tuỳ thuộc vào tính chất đơn giản, rõ ràng, nghiêm trọng việc phạm tội xét xử lại giải nội dung thực chất vụ án Tuy vậy, việc án cấp phúc thẩm xét lại tính hợp pháp có án, định án cấp có phức tạp hay khơng lại khơng phụ thuộc vào tính chất đơn giản, rõ ràng, 47 nghiªn cøu - trao ®ỉi nghiêm trọng việc phạm tội mà phụ thuộc vào việc sai lầm án cấp sơ thẩm xét xử có tính chất đơn giản hay phức tạp Vì vậy, dù vụ án đủ điều kiện để áp dụng thủ tục rút gọn cấp sơ thẩm khơng có nghĩa điều kiện đủ để xét xử theo thủ tục rút gọn cấp phúc thẩm Thứ tư, việc viện kiểm sát, người kháng cáo, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến kháng cáo, kháng nghị, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi đương bổ sung chứng án cấp phúc thẩm làm cho chứng vụ án trở nên phức tạp hơn, không đủ điều kiện xét xử theo thủ tục rút gọn Hơn nữa, tiến hành áp dụng thủ tục rút gọn vụ án áp dụng thủ tục rút gọn cấp sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị dẫn đến tình trạng có nhiều trường hợp án cấp phúc thẩm phải huỷ án, định sơ thẩm để điều tra xét xử lại theo thủ tục chung tính chất phức tạp vụ án, kéo dài làm phức tạp thêm trình tự tố tụng Vì cần quy định theo hướng áp dụng thủ tục rút gọn giai đoạn phúc thẩm có đủ điều kiện cần thiết Từ phân tích trên, theo chúng tơi, cần mở rộng phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn giai đoạn phúc thẩm trường hợp có đầy đủ điều kiện: - Vụ án trước xét xử sơ thẩm theo thủ tục rút gọn; - Bị cáo nhận tội phiên tồ hình sơ thẩm; - Chỉ có kháng cáo bị cáo theo hướng giảm nhẹ mức hình phạt cho bị cáo; người đại diện hợp pháp bị cáo chưa 48 thành niên; người bị hại; - Những người tham gia tố tụng khác không kháng cáo; - Viện kiểm sát không kháng nghị; - Các thẩm phán phân công xét xử phúc thẩm qua việc nghiên cứu hồ sơ hồn tồn trí án sơ thẩm giảm nhẹ mức hình phạt khung hình phạt mà tồ án cấp sơ thẩm tuyên; - Bị cáo người đại diện hợp pháp họ đồng ý xét xử phúc thẩm theo thủ tục rút gọn.(5) Về việc áp dụng thủ tục rút gọn cấp phúc thẩm trước quy định Bản hướng dẫn trình tự tố tụng phúc thẩm hình (ban hành kèm theo Thông tư số 19-TATC ngày 2/10/1974) Theo quy định Thông tư này, không cần gọi bị cáo mà báo cho bị cáo biết ngày giờ, địa điểm mở phiên tồ bị cáo đến không bắt buộc phải đến, họ không đến vắng mặt họ khơng ảnh hưởng đến việc xét xử, khơng cần có mặt người tham gia tố tụng khác Phiên xét xử cơng khai, chủ toạ khai mạc phiên tồ, thành viên hội đồng xử án báo cáo tóm tắt nội dung vụ án, kết luận viện kiểm sát có trình bày đọc, hội đồng xử án vào phòng riêng nghị án trở lại phịng xử án tun án Trường hợp có bị cáo đến sau khai mạc phiên tồ, bị cáo hỏi cước, công bố thành phần hội đồng xử án, xin thay đổi thành phần hội đồng xử án người phiên dịch, có Tiếp theo báo cáo tóm tắt nội dung vụ án, sau bị cáo trình bày thêm điểm cần thiết, hội đồng xử án hỏi thêm xét thấy cần thiết, kết luận viện kiểm sát, bị cáo nói lời sau t¹p chÝ lt học số 10/2009 nghiên cứu - trao đổi Hi ng xử án vào phòng nghị án trở lại phòng xử để tuyên án.(6) Theo chúng tôi, quy định có điểm hợp lí cần kế thừa phát triển Chúng nhận thấy việc không cần triệu tập bị cáo người tham gia tố tụng khác hợp lí Tuy nhiên, khơng nên quy định thành hai trường hợp "nếu họ khơng đến phiên tồ" trường hợp "nếu họ có đến phiên tồ" quy định Thông tư số 19-TATC Thực chất, việc xem xét kháng cáo trường hợp có đủ điều kiện để phúc thẩm theo thủ tục rút gọn chúng tơi trình bày xem xét vận dụng khoản Điều 46 BLHS để giảm mức hình phạt cho bị cáo hay khơng khơng phải xem xét thêm chứng để đánh giá lại vụ án nội dung hay có vấn đề cần xét lại tính hợp pháp án, khơng có vấn đề cần xét hỏi hay tranh luận Đồng thời bị cáo (và đại diện hợp pháp họ họ người chưa thành niên có nhược điểm tâm thần thể chất) đồng ý xét xử theo thủ tục rút gọn nên việc xét xử vắng mặt bị cáo không ảnh hưởng đến việc giải kháng cáo Hơn nữa, việc xét giảm án cho bị cáo liên quan đến quyền lợi bị cáo, không liên quan đến quyền lợi người tham gia tố tụng khác nên không cần triệu tập họ đến phiên tồ Do vậy, khơng cần thiết phải mở phiên tồ cơng khai thực chất khơng có việc xét xử nội dung vụ án nên áp dụng hình thức phúc thẩm định sơ thẩm Việc định áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm theo chúng tơi nên quy định chánh án tồ án cấp phúc thẩm định sở đề nghị thẩm phán phân công xét xử vụ án t¹p chÝ luËt häc sè 10/2009 xét thấy đủ điều kiện xét xử theo thủ tục rút gọn thời hạn bảy ngày từ ngày nhận hồ sơ vụ án Quyết định phải gửi cho viện kiểm sát, bị cáo người đại diện hợp pháp bị cáo thời hạn 24 kể từ định Phiên phúc thẩm tiến hành thời hạn bảy ngày kể từ ngày thông báo định Nếu khơng có định áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm việc xét xử phúc thẩm vụ án tiến hành theo thủ tục chung Từ phân tích trên, theo cần bổ sung Điều 318 BLTTHS phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm Cần bổ sung Điều 324a quy định việc phúc thẩm theo thủ tục rút gọn vào Chương XXXIV BLTTHS với nội dung: điều kiện áp dụng; thẩm quyền định áp dụng; thời hạn phúc thẩm, thủ tục phiên phúc thẩm phân tích trên./ (1).Xem: Vũ Gia Lâm, Hoàn thiện số quy định BLTTHS thủ tục rút gọn, Kỉ yếu hội thảo "Thủ tục đặc biệt tố tụng hình sự", Khoa luật hình sự, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội, 2008, tr 81 (2).Xem: VKSNDTC, Thống kê kết hoạt động VKSND năm 2005 năm 2007 (3).Xem: TANDTC, Báo cáo tổng kết công tác xét xử TANDTC năm từ 2002 đến năm 2007 (4).Xem: Quy chế công tác thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử vụ án hình ban hành kèm theo Quyết định Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao số 960/2007/QĐ-VKSNDTC ngày 17/9/2007 (5) Về vấn đề chúng tơi trình bày bài: Một số kiến nghị nhằm hạn chế việc phải chuyển từ thủ tục rút gọn sang thủ tục chung để giải vụ án Kỉ yếu hội thảo "Thủ tục đặc biệt tố tụng hình sự", Khoa luật hình sự, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội, 2008 (6).Xem: TANDTC, Tập hệ thống hố luật lệ tố tụng hình sự, Hà Nội, 1976, tr 220, 223 49 ... rút gọn Chúng đồng ý với quan điểm cần quy định thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm Tuy nhiên, việc tác giả cho áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm vụ án xét xử sơ thẩm theo thủ tục. .. định áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm vụ án áp dụng thủ tục rút gọn giai đoạn xét xử sơ thẩm mà có kháng cáo, kháng nghị nhằm khắc phục hạn chế Điều 318 BLTTHS phạm vi áp dụng thủ tục. .. khơng có việc xét xử nội dung vụ án nên áp dụng hình thức phúc thẩm định sơ thẩm Việc định áp dụng thủ tục rút gọn việc xét xử phúc thẩm theo chúng tơi nên quy định chánh án tồ án cấp phúc thẩm định