Báo cáo " Về việc áp dụng thủ tục rút gọn trong việc xét xử phúc thẩm vụ án hình sự " ppt

nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 10/2009 45 TS. Phan Thị Thanh Mai * 1. Theo quy nh ti iu 318 B lut t tng hỡnh s nm 2003 (BLTTHS), phm vi ỏp dng th tc rỳt gn ch trong vic iu tra, truy t, xột x s thm v ỏn hỡnh s. Tuy nhiờn, vic cú nờn m rng phm vi ỏp dng th tc rỳt gn trong vic xột x phỳc thm hay khụng l vn hin nay ang c cp vi nhng quan im khỏc nhau. - Quan im th nht: Khụng ỏp dng th tc rỳt gn trong vic xột x phỳc thm v ỏn hỡnh s. õy l quan im ca cỏc nh lm lut c th hin trong ni dung ca iu lut v l quan im ca nhng ngi cho rng quy nh ca phỏp lut hin hnh l hp lớ. Vic khụng ỏp dng th tc rỳt gn i vi vic xột x phỳc thm vỡ khi bn ỏn, quyt nh ca to ỏn cp s thm ó b khỏng cỏo, khỏng ngh l ó cú s khụng thng nht gia to ỏn vi vin kim sỏt hoc gia to ỏn vi nhng ngi tham gia t tng cú quyn khỏng cỏo trong vic gii quyt v ỏn. Nh vy, tớnh cht "s vic phm ti n gin, chng c rừ rng" khụng cũn na m v ỏn ó tr thnh phc tp, khụng m bo y iu kin gii quyt theo th tc rỳt gn. - Quan im th hai: Nờn quy nh ỏp dng th tc rỳt gn trong vic xột x phỳc thm i vi cỏc v ỏn trc ú ó xột x s thm theo th tc rỳt gn. Tỏc gi quan im ny cho rng: + Vic bn ỏn, quyt nh s thm b khỏng cỏo, khỏng ngh khụng lm cho tớnh cht ca v ỏn phc tp thờm vỡ ch khi cú iu kin lut nh c quan iu tra mi ngh ỏp dng th tc rỳt gn v vin kim sỏt ó cõn nhc k cng trc v sau khi quyt nh ỏp dng th tc rỳt gn; + Vic phỳc thm trong trng hp ny khụng ũi hi nhiu thi gian do tớnh cht n gin, rừ rng ca v ỏn; trong giai on s thm, nu cú nhng tỡnh tit lm phc tp thờm tớnh cht ca v ỏn thỡ cỏc c quan tin hnh t tng cp s thm ó cú nhng quyt nh cn thit khụng ỏp dng th tc rỳt gn i vi v ỏn ny na; + Nu cú sai lm cp s thm thỡ vic lm rừ sa cha nhng sai lm ú cng khụng mt nhiu thi gian do nhng iu kin ỏp dng th tc rỳt gn cho phộp nhanh chúng xỏc nh cỏc tỡnh tit thc t ca nú. Mt khỏc, nu cú s vi phm nghiờm trng quy nh ca BLTTHS, hi ng xột x phỳc thm cú th hu bn ỏn, quyt nh s thm iu tra, xột x li theo th tc thụng thng. (1) V quan im th nht, cng l quy nh ca BLTTHS, khụng cho phộp ỏp dng th tc rỳt gn i vi vic xột x phỳc thm i vi mi v ỏn l th hin s thn trng trong vic ỏp dng th tc rỳt gn, tuy nhiờn theo chỳng tụi l quỏ hn ch. V mt lớ lun cng nh thc tin xột x u cho phộp nhn nh cú nhng trng hp, vic khỏng cỏo ca b cỏo khụng lm cho tớnh cht ca v ỏn tr nờn * Ging viờn chớnh Khoa lut hỡnh s Trng i hc Lut H Ni nghiên cứu - trao đổi 46 tạp chí luật học số 10/2009 phc tp. a s b cỏo thc hin quyn khỏng cỏo (s lng khỏng cỏo, trong ú cú khỏng cỏo ca b cỏo chim t l rt ln, theo s liu thng kờ ca Vin kim sỏt nhõn dõn ti cao (VKSNDTC), nm 2005 s v khỏng cỏo chim 93,32% s v to ỏn cp phỳc thm th lớ; nm 2006 chim 92,93%; nm 2007 chim 93,82%). (2) Rt nhiu trng hp khỏng cỏo xin c khoan hng, gim nh hỡnh pht vi tõm lớ cu may, cũn nc cũn tỏt m khụng phi vỡ phn i vic gii quyt v ỏn ca to ỏn cp s thm, cng khụng phi vỡ bn ỏn, quyt nh ca to ỏn cp s thm khụng m bo tớnh hp phỏp hay khụng cú cn c. Cú trng hp, ngi b hi khỏng cỏo xin gim nh cho b cỏo ch vỡ h cú quan h hụn nhõn, huyt thng vi b cỏo hoc vỡ nhng lớ do mun thụng cm, tha th cho b cỏo, mun "lm phỳc", khụng mun gõy thự oỏn vi b cỏo m khụng phi vỡ lớ do khụng ng tỡnh vi phỏn quyt ca to ỏn (ú l mt trong nhng nguyờn nhõn ca vic to ỏn cp phỳc thm ra quyt nh khụng chp nhn khỏng cỏo, gi nguyờn bn ỏn s thm chim t l cao trong cỏc quyt nh ca to ỏn. Theo s liu thng kờ ca To ỏn nhõn dõn ti cao (TANDTC), t nm 2002 n nm 2007 t l ny trung bỡnh l 70,23%). (3) Trong nhng trng hp trờn, thc cht khụng cú vn cn xem xột thờm cỏc tỡnh tit thuc ni dung v ỏn, cng khụng cn xem xột li vic ỏp dng phỏp lut ca to ỏn cp s thm m ch xem xột cú th gim hn na mc ỏn cho b cỏo trong iu khon ó nh hay khụng trờn c s ỏp dng khon 2 iu 46 B lut hỡnh s (BLHS). Vỡ vy, trong trng hp ny, nu nh trc ú v ỏn ó cú iu kin xột x s thm theo th tc rỳt gn thỡ nhng iu kin ú vn c duy trỡ sau khi bn ỏn b khỏng cỏo, hon ton cú th ỏp dng th tc rỳt gn xột x phỳc thm nhng v ỏn ny m khụng nh hng n cht lng xột x v vn m bo quyn v li ớch hp phỏp ca b cỏo. Vic hn ch ỏp dng th tc rỳt gn trong xột x phỳc thm trong nhng trng hp ny l khụng cn thit. Quan im th hai, theo hng kin ngh quy nh ỏp dng th tc rỳt gn trong vic xột x phỳc thm i vi nhng v ỏn ỏp dng th tc rỳt gn trong giai on xột x s thm m cú khỏng cỏo, khỏng ngh l nhm khc phc hn ch ca iu 318 BLTTHS v phm vi ỏp dng th tc rỳt gn. Chỳng tụi ng ý vi quan im cn quy nh th tc rỳt gn trong vic xột x phỳc thm. Tuy nhiờn, vic tỏc gi cho rng cú th ỏp dng th tc rỳt gn trong vic xột x phỳc thm i vi mi v ỏn ó xột x s thm theo th tc rỳt gn cú khỏng cỏo, khỏng ngh theo chỳng tụi l quỏ rng, cn cõn nhc thn trng hn, hn ch ỏp dng i vi nhng v ỏn phc tp, khụng iu kin ỏp dng th tc rỳt gn. Tớnh cht v ỏn sau khi xột x s thm theo th tc rỳt gn cú th tr nờn phc tp vỡ nhiu lớ do: Th nht, vic bn ỏn, quyt nh s thm b khỏng cỏo, khỏng ngh thng lm cho tớnh cht ca v ỏn phc tp thờm, nht l trong trng hp vin kim sỏt khỏng ngh. Vin kim sỏt khỏng ngh bao gi cng da trờn nhng cn c m vin kim sỏt coi l xỏc ỏng. iu 32 Quy ch cụng tỏc thc hnh quyn cụng t v kim sỏt xột x cỏc v ỏn hỡnh s ngy 17/9/2007 ca VKSNDTC quy nh: Vin kim sỏt khỏng ngh theo th tc phỳc thm khi cú mt trong nhng cn c sau: - Vic iu tra, xột hi ti phiờn to s nghiªn cøu - trao ®æi t¹p chÝ luËt häc sè 10/2009 47 thẩm phiến diện hoặc không đầy đủ; - Kết luận của bản án hoặc quyết định hình sự sơ thẩm không phù hợp với các tình tiết khách quan của vụ án; - Có vi phạm trong việc áp dụng BLHS; - Thành phần hội đồng xét xử sơ thẩm không đúng luật định hoặc có vi phạm nghiêm trọng khác về thủ tục tố tụng. (4) Trong trường hợp có kháng nghị của viện kiểm sát theo căn cứ thứ nhất, thứ hai và thứ ba, thể hiện sự bất đồng quan điểm giữa viện kiểm sát với toà án đối với việc xem xét, đánh giá chứng cứ và giải quyết vụ án về nội dung thực chất của vụ án. Trong trường hợp này, rõ ràng vụ án không còn là "sự việc phạm tội đơn giản, chứng cứ rõ ràng" nữa mà đã có sự phức tạp, khó đánh giá các tình tiết của vụ án cũng như khó lựa chọn quy phạm pháp luật phù hợp để áp dụng nên không đủ điều kiện để xét xử phúc thẩm theo thủ tục rút gọn. Việc bất đồng quan điểm giữa toà án cấp sơ thẩm và viện kiểm sát có thể do diễn biến phiên toà sơ thẩm có việc bổ sung chứng cứ mới tại phiên toà hoặc người tham gia tố tụng thay đổi lời khai dẫn đến việc toà án và viện kiểm sát có những quan điểm khác nhau khi đánh giá những chứng cứ này. Cũng có thể do toà án đã lựa chọn cách giải quyết khác với đề nghị của viện kiểm sát (như xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà viện kiểm sát đã truy tố trong cùng một điều luật hoặc về tội khác bằng hoặc nhẹ hơn tội mà viện kiểm sát đã truy tố) và viện kiểm sát không đồng ý với cách giải quyết của toà án. Việc viện kiểm sát kháng nghị vì "thành phần hội đồng xét xử sơ thẩm không đúng luật định hoặc có vi phạm nghiêm trọng khác về thủ tục tố tụng" cũng làm cho việc xét xử phúc thẩm trở nên phức tạp vì việc đánh giá hoạt động xét xử của toà án cấp dưới có vi phạm thủ tục tố tụng hay không để huỷ án là việc cần tiến hành một cách thận trọng theo thủ tục chung. Vì vậy, theo chúng tôi những trường hợp viện kiểm sát kháng nghị cần được xét xử phúc thẩm theo thủ tục chung. Trong trường hợp kháng cáo, nếu đơn kháng cáo của người kháng cáo thể hiện sự không đồng ý với phán quyết của toà án, dựa vào những căn cứ như căn cứ kháng nghị của viện kiểm sát thì việc cũng cần phải xét xử vụ án theo thủ tục chung vì những lí do như chúng tôi đã trình bày. Thứ hai, nếu bản án, quyết định sơ thẩm đồng thời bị viện kiểm sát kháng nghị và người tham gia tố tụng kháng cáo theo nhiều nội dung và hướng kháng cáo khác nhau cũng làm cho việc xét xử phúc thẩm phức tạp vì có những quan điểm trái chiều về cách giải quyết của toà án cấp sơ thẩm. Trường hợp này không chỉ có sự bất đồng giữa viện kiểm sát và người tham gia tố tụng với toà án cấp sơ thẩm mà còn có sự bất đồng giữa viện kiểm sát với người tham gia tố tụng và giữa những người tham gia tố tụng với nhau. Thứ ba, toà án cấp phúc thẩm không chỉ thực hiện chức năng xét xử mà còn thực hiện chức năng giám đốc việc xét xử của toà án cấp dưới. Việc xét xử phúc thẩm có theo thủ tục rút gọn hay không tuỳ thuộc vào tính chất đơn giản, rõ ràng, ít nghiêm trọng của sự việc phạm tội vì xét xử lại giải quyết nội dung thực chất của vụ án. Tuy vậy, việc toà án cấp phúc thẩm xét lại tính hợp pháp và có căn cứ trong bản án, quyết định của toà án cấp dưới có phức tạp hay không lại không phụ thuộc vào tính chất đơn giản, rõ ràng, ít nghiªn cøu - trao ®æi 48 t¹p chÝ luËt häc sè 10/2009 nghiêm trọng của sự việc phạm tội mà phụ thuộc vào việc sai lầm của toà án cấp sơ thẩm khi xét xử có tính chất đơn giản hay phức tạp. Vì vậy, dù vụ án đủ điều kiện để áp dụng thủ tục rút gọn ở cấp sơ thẩm nhưng không có nghĩa đó là điều kiện đủ để xét xử theo thủ tục rút gọn ở cấp phúc thẩm. Thứ tư, việc viện kiểm sát, người đã kháng cáo, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến kháng cáo, kháng nghị, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi của đương sự bổ sung chứng cứ mới tại toà án cấp phúc thẩm cũng có thể làm cho chứng cứ của vụ án trở nên phức tạp hơn, không đủ điều kiện xét xử theo thủ tục rút gọn. Hơn nữa, nếu chúng ta tiến hành áp dụng thủ tục rút gọn đối với mọi vụ án đã áp dụng thủ tục rút gọn ở cấp sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị thì có thể dẫn đến tình trạng có nhiều trường hợp toà án cấp phúc thẩm sẽ phải huỷ bản án, quyết định sơ thẩm để điều tra hoặc xét xử lại theo thủ tục chung do tính chất phức tạp của vụ án, kéo dài và làm phức tạp thêm trình tự tố tụng. Vì vậy cần quy định theo hướng chỉ áp dụng thủ tục rút gọn trong giai đoạn phúc thẩm khi có đủ những điều kiện cần thiết. Từ những phân tích trên, theo chúng tôi, cần mở rộng phạm vi áp dụng thủ tục rút gọn ở giai đoạn phúc thẩm trong trường hợp có đầy đủ những điều kiện: - Vụ án trước đó đã được xét xử sơ thẩm theo thủ tục rút gọn; - Bị cáo đã nhận tội tại phiên toà hình sự sơ thẩm; - Chỉ có kháng cáo của bị cáo theo hướng giảm nhẹ mức hình phạt cho bị cáo; của người đại diện hợp pháp của bị cáo chưa thành niên; của người bị hại; - Những người tham gia tố tụng khác không kháng cáo; - Viện kiểm sát không kháng nghị; - Các thẩm phán được phân công xét xử phúc thẩm qua việc nghiên cứu hồ sơ hoàn toàn nhất trí là bản án sơ thẩm là đúng hoặc có thể giảm nhẹ mức hình phạt trong khung hình phạt mà toà án cấp sơ thẩm đã tuyên; - Bị cáo và người đại diện hợp pháp của họ đồng ý xét xử phúc thẩm theo thủ tục rút gọn. (5) 2. Về việc áp dụng thủ tục rút gọn ở cấp phúc thẩm trước đây đã được quy định trong Bản hướng dẫn về trình tự tố tụng phúc thẩm về hình sự (ban hành kèm theo Thông tư số 19-TATC ngày 2/10/1974). Theo quy định tại Thông tư này, không cần gọi bị cáo mà chỉ báo cho bị cáo biết ngày giờ, địa điểm mở phiên toà bị cáo có thể đến nhưng không bắt buộc phải đến, nếu họ không đến thì sự vắng mặt của họ không ảnh hưởng đến việc xét xử, cũng không cần có mặt những người tham gia tố tụng khác. Phiên toà được xét xử công khai, chủ toạ khai mạc phiên toà, một thành viên của hội đồng xử án báo cáo tóm tắt nội dung vụ án, kết luận của viện kiểm sát nếu có sẽ được trình bày hoặc đọc, hội đồng xử án vào phòng riêng nghị án và trở lại phòng xử án tuyên án. Trường hợp có bị cáo đến thì sau khi khai mạc phiên toà, bị cáo được hỏi căn cước, được công bố thành phần hội đồng xử án, xin thay đổi thành phần hội đồng xử án và người phiên dịch, nếu có. Tiếp theo là báo cáo tóm tắt nội dung vụ án, sau đó bị cáo được trình bày thêm những điểm cần thiết, hội đồng xử án có thể hỏi thêm nếu xét thấy cần thiết, kết luận của viện kiểm sát, bị cáo được nói lời sau cùng. nghiên cứu - trao đổi tạp chí luật học số 10/2009 49 Hi ng x ỏn vo phũng ngh ỏn v tr li phũng x tuyờn ỏn. (6) Theo chỳng tụi, quy nh trờn vn cú nhng im hp lớ cn k tha v phỏt trin. Chỳng tụi nhn thy vic khụng cn triu tp b cỏo v nhng ngi tham gia t tng khỏc l hp lớ. Tuy nhiờn, khụng nờn quy nh thnh hai trng hp "nu h khụng n phiờn to" v trng hp "nu h cú n phiờn to" nh quy nh ti Thụng t s 19-TATC. Thc cht, vic xem xột khỏng cỏo trong trng hp cú iu kin phỳc thm theo th tc rỳt gn nh chỳng tụi ó trỡnh by ch l xem xột cú th vn dng khon 2 iu 46 BLHS gim mc hỡnh pht cho b cỏo hay khụng ch khụng phi l xem xột thờm chng c ỏnh giỏ li v ỏn v ni dung hay cú vn cn xột li v tớnh hp phỏp ca bn ỏn, khụng cú vn cn xột hi hay tranh lun. ng thi b cỏo (v i din hp phỏp ca h nu h l ngi cha thnh niờn hoc cú nhc im v tõm thn hoc th cht) ó ng ý xột x theo th tc rỳt gn nờn vic xột x vng mt b cỏo khụng nh hng n vic gii quyt khỏng cỏo. Hn na, vic xột gim ỏn cho b cỏo ch liờn quan n quyn li ca b cỏo, khụng liờn quan n quyn li ca nhng ngi tham gia t tng khỏc nờn cng khụng cn triu tp h n phiờn to. Do vy, khụng cn thit phi m phiờn to cụng khai vỡ thc cht khụng cú vic xột x v ni dung v ỏn nờn cú th ỏp dng hỡnh thc nh phỳc thm quyt nh s thm. Vic quyt nh ỏp dng th tc rỳt gn trong vic xột x phỳc thm theo chỳng tụi nờn quy nh do chỏnh ỏn to ỏn cp phỳc thm quyt nh trờn c s ngh ca cỏc thm phỏn c phõn cụng xột x v ỏn nu xột thy iu kin xột x theo th tc rỳt gn trong thi hn by ngy t ngy nhn h s v ỏn. Quyt nh ny phi c gi cho vin kim sỏt, b cỏo hoc ngi i din hp phỏp ca b cỏo trong thi hn 24 gi k t khi ra quyt nh. Phiờn to phỳc thm tin hnh trong thi hn by ngy k t ngy thụng bỏo quyt nh. Nu khụng cú quyt nh ỏp dng th tc rỳt gn trong vic xột x phỳc thm thỡ vic xột x phỳc thm v ỏn c tin hnh theo th tc chung. 3. T nhng phõn tớch trờn, theo chỳng tụi cn b sung iu 318 BLTTHS v phm vi ỏp dng th tc rỳt gn i vi vic xột x phỳc thm. Cn b sung iu 324a quy nh v vic phỳc thm theo th tc rỳt gn vo Chng XXXIV ca BLTTHS vi cỏc ni dung: iu kin ỏp dng; thm quyn quyt nh ỏp dng; thi hn phỳc thm, th tc phiờn to phỳc thm nh ó phõn tớch trờn./. (1).Xem: V Gia Lõm, Hon thin mt s quy nh ca BLTTHS v th tc rỳt gn, K yu hi tho "Th tc c bit trong t tng hỡnh s", Khoa lut hỡnh s, Trng i hc Lut H Ni, H Ni, 2008, tr. 81. (2).Xem: VKSNDTC, Thng kờ kt qu hot ng ca VKSND nm 2005 v nm 2007. (3).Xem: TANDTC, Bỏo cỏo tng kt cụng tỏc xột x ca TANDTC cỏc nm t 2002 n nm 2007. (4).Xem: Quy ch cụng tỏc thc hnh quyn cụng t v kim sỏt xột x cỏc v ỏn hỡnh s ban hnh kốm theo Quyt nh ca Vin trng Vin kim sỏt nhõn dõn ti cao s 960/2007/Q-VKSNDTC ngy 17/9/2007. (5). V vn ny chỳng tụi ó trỡnh by trong bi: Mt s kin ngh nhm hn ch vic phi chuyn t th tc rỳt gn sang th tc chung gii quyt v ỏn. K yu hi tho "Th tc c bit trong t tng hỡnh s", Khoa lut hỡnh s, Trng i hc Lut H Ni, H Ni, 2008. (6).Xem: TANDTC, Tp h thng hoỏ lut l v t tng hỡnh s, H Ni, 1976, tr. 220, 223. . phạt mà toà án cấp sơ thẩm đã tuyên; - Bị cáo và người đại diện hợp pháp của họ đồng ý xét xử phúc thẩm theo thủ tục rút gọn. (5) 2. Về việc áp dụng thủ tục rút gọn ở cấp phúc thẩm trước. tiến hành áp dụng thủ tục rút gọn đối với mọi vụ án đã áp dụng thủ tục rút gọn ở cấp sơ thẩm có kháng cáo, kháng nghị thì có thể dẫn đến tình trạng có nhiều trường hợp toà án cấp phúc thẩm sẽ. Thứ ba, toà án cấp phúc thẩm không chỉ thực hiện chức năng xét xử mà còn thực hiện chức năng giám đốc việc xét xử của toà án cấp dưới. Việc xét xử phúc thẩm có theo thủ tục rút gọn hay không