Giải quyết vấn đề dân sự trong điều tra, truy tố, xét xử các vụ án xâm phạm sở hữu

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGƠ QUANG CẢNH GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ DÂN SỰ TRONG ĐIỀU TRA, TRUY TỐ, XÉT XỬ CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng hình Mã số: 62.38.01.04 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: GS,TS HỒ TRỌNG NGŨ TP.HỒ CHÍ MINH, NĂM 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng tơi Các số liệu, tài liệu sử dụng phân tích luận án có nguồn gốc rõ ràng, thu thập quy định, dẫn cụ thể nguồn trích dẫn Các kết nghiên cứu luận án thân tự tìm hiểu, phân tích cách khách quan, trung thực phản ánh thực tiễn Kết chưa công bố cơng trình nghiên cứu Nghiên cứu sinh Ngơ Quang Cảnh DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BLDS : Bộ luật dân BLHS : Bộ luật hình BLTTDS : Bộ luật tố tụng dân BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình CQĐT : Cơ quan điều tra TAND : Tòa án nhân dân TTDS : Tố tụng dân TTHS : Tố tụng hình VKSND : Viện Kiểm sát nhân dân MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU……………………………………………………………… Chương Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến luận án 1.1 Tình hình nghiên cứu Việt Nam………………………………… 1.2 Tình hình nghiên cứu nước ……………………………… 17 1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 21 1.4 Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu luận án 23 Chương Những vấn đề lý luận giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu 25 2.1 Khái niệm, đặc điểm vấn đề dân vụ án hình sự, ý nghĩa việc giải vấn đề dân phát sinh vụ án hình 25 2.2 Khái niệm, đặc điểm, phạm vi giải vấn đề dân vụ án xâm phạm sở hữu 34 Chương Pháp luật giải vấn đề dân thực tiễn áp dụng điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu 58 3.1 Pháp luật giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu 58 3.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu 100 Chương Giải pháp nâng cao hiệu việc giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm phạm sở hữu …………………… 131 4.1 Nhu cầu nâng cao hiệu giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu………………………… 131 4.2 Một số giải pháp, kiến nghị góp phần nâng cao hiệu việc áp dụng pháp luật điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu… 135 KẾT LUẬN 157 MỞ ĐẦU T nh cấp thiết c a đề t i Xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam chiến lược xác định rõ Nghị số 48-NQ/TW ngày 24 tháng năm 2005 Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010 định hướng đến năm 2020 Một nội dung quan trọng Nghị xây dựng hoàn thiện chế độ bảo hộ Nhà nước quyền, lợi ích hợp pháp cơng dân tổ chức, có quyền bồi thường thiệt hại, hoàn trả lợi ích vật chất đáng, khôi phục danh dự trình giải vụ án hình Trên sở xuất phát từ yêu cầu thực tiễn, Nhà nước ban hành BLTTHS năm 2003, lần quy định nguyên tắc “Giải vấn đề dân vụ án hình sự” Điều 28, BLTTHS năm 2015 tiếp tục tinh thần lần xác định nguyên tắc Điều 30 Theo đó, việc giải vấn đề dân vụ án hình tiến hành với việc giải vụ án hình Trong trường hợp vụ án hình phải giải vấn đề bồi thường, bồi hồn mà chưa có điều kiện chứng minh không ảnh hưởng đến việc giải vụ án hình tách để giải theo thủ tục tố tụng dân Thực tiễn cho thấy giải vấn đề dân vụ án hình sự, đặc biệt vụ án xâm phạm sở hữu vấn đề phức tạp Trước hết, tình hình tội phạm xâm phạm sở hữu năm vừa qua diễn biến phức tạp, số lượng vụ án xảy điều tra chiếm tỷ trọng cao tổng số vụ án hình xảy chiều hướng gia tăng Phân tích số liệu 10 năm, từ năm 2005 đến 2015 cho thấy trung bình hàng năm tội phạm xâm phạm sở hữu chiếm gần 48% tổng số vụ án hình xảy ra, số vụ án xâm phạm sở hữu năm sau cao năm trước Những thiệt hại tội phạm xâm phạm sở hữu gây lớn, đặc biệt thiệt hại tài sản, điều dẫn đến việc giải vấn đề dân chiếm tỷ trọng đáng kể Qua khảo sát ban đầu thấy TP Hồ Chí Minh, tỷ lệ vụ việc dân án hình chiếm khoảng 31,4% tổng số vụ việc dân phải thi hành, Tỉnh Đồng Nai, tỷ lệ vụ việc dân án hình chiếm khoảng 29,1% tổng số vụ việc dân phải thi hành; Tỉnh Bình Phước vụ việc dân án hình chiếm 30,5% tổng số vụ việc dân phải thi hành, tỷ lệ vấn đề dân vụ án xâm phạm sở hữu chiếm tỷ lệ cao Trong năm vừa qua, quan tiến hành tố tụng có nhiều cố gắng chứng minh giải vấn đề dân q trình tố tụng hình nói chung giải vụ án xâm phạm sở hữu nói riêng, nhiên thực tế cịn có bất cập, thiếu sót, tình trạng quan tiến hành tố tụng lúng túng xác định vấn đề dân vụ án, định không mức bồi thường, nhầm lẫn xác định tư cách bị hại với đương vụ án, tách vấn đề dân vụ án hình để giải vụ án khác theo thủ tục tố tụng dân khơng có điều kiện để tách theo quy định Điều 28 BLTTHS năm 2003 thực rạng tồn dẫn đến hiệu giải vấn đề dân hạn chế Nguyên nhân tình trạng là: Trong trình điều tra, CQĐT không quan tâm mức đến việc thu thập tài liệu, chứng chứng minh vấn đề dân vụ án hình xâm phạm sở hữu, mà tập trung chứng minh hành vi phạm tội Từ dẫn đến vụ án đưa xét xử khơng có chứng để chứng minh việc bồi thường, bồi hoàn vấn đề dân khác Về vấn đề này, Tịa hình - TAND Tối cao đánh giá: “Trong năm vừa qua, việc giải vấn đề dân vụ án hình sai lầm phổ biến; số vụ án bị kháng nghị phần dân vụ án hình chiếm tỷ lệ cao khơng có xu hướng giảm, vụ án xâm phạm tính mạng sức khỏe xâm phạm sở hữu Những sai lầm nghiêm trọng việc giải vấn đề dân vụ án hình có phần CQĐT không quan tâm mức việc điều tra vấn đề dân mà tập trung chứng minh hành vi phạm tội Thẩm phán không nghiên cứu kỹ Bộ luật dân ” 1; Quy định pháp luật hành giải vấn đề dân vụ án hình cịn chưa đầy đủ, khơng thống nhất, ngồi BLDS, BLTTHS, BLTTDS, văn quy phạm pháp luật giải vấn đề dân chủ yếu Nghị Công văn hướng dẫn Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao, văn hướng dẫn tập trung hướng dẫn giải vấn đề dân hoạt động Tòa án nhân dân tối cao - Báo cáo tổng kết năm 2008, công tác trọng tâm năm 2009 ngành Tòa án nhân dân xét xử, giải vấn đề dân hoạt động điều tra, hoạt động truy tố khơng có văn hướng dẫn Tình trạng giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình nói chung vụ án xâm phạm sở hữu nói riêng chưa đạt hiệu cao dẫn đến quyền lợi đáng bị hại, nguyên đơn dân sự, người có quyền lợi liên quan không khôi phục bảo vệ kịp thời, đồng thời ảnh hưởng đến chất lượng hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự, đến tính nghiêm minh cơng pháp luật, q trình giải vụ án kéo dài gây tốn ngân sách, công sức quan tiến hành tố tụng chủ thể tham gia tố tụng khác Điều khơng đáp ứng địi hỏi chiến lược cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 49 - NQ/TW, ngày 02/06/2005 Bộ Chính trị Vì vậy, nghiên cứu cách đầy đủ, tồn diện quy định pháp luật hành giải vấn đề dân điều tra, xét xử vụ án hình xâm phạm sở hữu thực tiễn áp dụng pháp luật giải vấn đề dân CQĐT, VKSND, TAND trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình xâm phạm sở hữu để tìm hạn chế, tồn tại, xác định nguyên nhân hạn chế, tồn để từ đưa phương hướng hoàn thiện pháp luật, giải pháp nâng cao hiệu giải vấn đề dân cần thiết đáp ứng yêu cầu thực tiễn Từ lý trên, khẳng định: “Giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu” mảng vấn đề xúc đòi hỏi phải giải khoa học pháp lý Mục tiêu v nhiệm vụ nghiên cứu c a luận án - Mục tiêu nghiên cứu + Hệ thống hóa làm sâu sắc thêm vấn đề lý luận khái niệm, đặc điểm, nguyên tắc việc giải vấn đề dân vụ án hình nói chung điều tra, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu nói riêng + Đánh giá tính hợp lý pháp luật hành quy định giải vấn đề dân điều tra, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu vấn đề cần bổ sung hoàn thiện pháp luật điều chỉnh quan hệ dân tố tụng hình sự, phù hợp với mục tiêu xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, quản lý nhà nước pháp luật + Làm rõ thực trạng đánh giá thực tiễn áp dụng pháp luật giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu CQĐT, VKSND, TAND Từ đưa giải pháp, kiến nghị góp phần nâng cao hiệu việc giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu - Nhiệm vụ nghiên cứu Từ việc xác định mục tiêu nghiên cứu trên, luận án giải nhiệm vụ cụ thể sau: + Nghiên cứu, phân tích kết cơng trình khoa học đề cập đến giải vấn đề dân vụ án hình sự, đặc biệt cơng trình có nội dung liên quan đến giải vấn đề dân vụ án xâm phạm sở hữu + Hệ thống hóa, phân tích, so sánh văn quy phạm pháp luật quy định giải vấn đề dân vụ án hình nói chung điều tra, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu + Nghiên cứu, làm rõ vấn đề dân cần giải vụ án xâm phạm sở hữu + Khảo sát thực tiễn áp dụng pháp luật giải vấn đề dân CQĐT, VKSND, TAND hoạt động điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu + Chỉ hạn chế, thiếu sót pháp luật hành tồn thực tiễn áp dụng pháp luật giải vấn đề dân CQĐT, VKSND, TAND điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu + Đề xuất giải pháp, kiến nghị góp phần hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu Phạm vi, đối tượng nghiên cứu - Phạm vi nghiên cứu + Phạm vi nội dung: Luận án tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn việc giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu + Về địa bàn: Luận án nghiên cứu phạm vi toàn quốc (tuy nhiên việc khảo sát điển hình chủ yếu tỉnh, thành phố lớn thuộc khu vực trọng điểm kinh tế ) + Phạm vi thời gian: Từ năm 2007 đến năm 2015 - Đối tượng nghiên cứu: Luận án tập trung nghiên cứu thực trạng pháp luật giải vấn đề dân vụ án hình thực tiễn áp dụng pháp luật giải vấn đề dân CQĐT, VKSND, TAND điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu Phương pháp nghiên cứu v hướng tiếp cận - Luận án tiến hành nghiên cứu dựa sở phương pháp luận vật biện chứng chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh quan điểm Đảng, Nhà nước ta đấu tranh phòng, chống tội phạm tình hình mới, cải cách tư pháp, hoàn thiện chế độ bảo hộ Nhà nước quyền, lợi ích hợp pháp cơng dân tổ chức, có quyền bồi thường thiệt hại, hồn trả lợi ích vật chất đáng Trên sở phương pháp luận, trình thực luận án, Nghiên cứu sinh tiến hành phương pháp cụ thể sau đây: + Thống kê, phân tích số liệu Tác giả thu thập số liệu từ báo cáo CQĐT, VKSND, TAND, thống kê theo tiêu chí, phân tích số liệu thu thập nhằm làm rõ vấn đề nghiên cứu + Phương pháp chuyên gia Trực tiếp tham khảo ý kiến, trao đổi với chuyên gia (bao gồm: đồng chí Chánh án, Phó Chánh án Tịa án, Viện trưởng, Phó Viện trưởng Viện kiểm sát, Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng quan điều tra, đồng chí Thẩm phán, Kiểm sát viên, Điều tra viên có thâm niên, nhà khoa học pháp lý khác) số địa bàn nhằm làm rõ nội dung phần thực trạng phần giải pháp kiến nghị luận án + Phương pháp tổng kết thực tiễn Trên sở tổng hợp, phân tích đánh giá kết quả, tài liệu thu từ thực tiễn, cụ thể qua báo cáo tình hình cơng tác năm Cơ quan Điều tra, Viện Kiểm sát, Cơ quan Tòa án từ năm 2005 đến năm 2015 luận án sử dụng số liệu làm thực tiễn để giải vấn đề nghiên cứu + Phương pháp nghiên cứu tài liệu Sưu tầm, nghiên cứu văn pháp luật, cơng trình nghiên cứu có liên quan đến việc giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu Trên sở công trình nghiên cứu giải vấn đề dân vụ án hình tác giả cơng bố cộng với q trình nghiên cứu phân tích, đánh giá mình, tác giả xây dựng hệ thống lý luận giải vấn đề dân điều tra, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu, từ soi rọi vào vấn đề thực tiễn tìm giải pháp cho vấn đề đặt luận án + Phương pháp khảo sát điển hình Lựa chọn địa bàn tỉnh, thành phố nơi xảy nhiều vụ án xâm phạm sở hữu để khảo sát thực tế hoạt động giải vụ án Cơ quan điều tra, Viện Kiểm sát Tòa án Tác giả khảo sát hồ sơ vụ án xâm phạm sở hữu có vấn đề dân phức tạp giải giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử, vụ án chưa giải vấn đề dân Trên sở rút nhận xét, đánh giá chung rút kết luận vấn đề nghiên cứu + Phương pháp điều tra xã hội học Xây dựng phiếu điều tra để điều tra xã hội học nhằm thu thập ý kiến cán hoạt động thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu (Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán) để đánh giá nhận thức thực tiễn áp dụng pháp luật giải vấn đề dân sự, khó khăn, vướng mắc, làm sở đưa giải pháp, kiến nghị luận án - Về hướng tiếp cận, nội dung nghiên cứu tiếp cận hai phương diện lý luận thực tiễn + Nghiên cứu quy định luật thực định giải vấn đề dân vụ án hình sự, cơng trình, tài liệu, viết có liên quan đến đề tài để làm rõ vấn đề lý luận giải vấn đề dân vụ án hình nói chung điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu ... pháp luật giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu; 25 Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT VẤN ĐỀ DÂN SỰ TRONG ĐIỀU TRA, TRUY TỐ, XÉT XỬ CÁC VỤ ÁN XÂM PHẠM SỞ HỮU 2.1... án Chương Những vấn đề lý luận giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu Chương Pháp luật giải vấn đề dân thực tiễn áp dụng điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu. .. điểm giải vấn đề dân điều tra, truy tố, xét xử vụ án xâm phạm sở hữu; xác định phạm vi vấn đề dân phát sinh vụ án xâm phạm sở hữu cần phải giải nguyên tắc phải tuân thủ trình giải vấn đề dân vụ án