Mục đích của luận án là hệ thống hoá và làm sâu sắc thêm lý luận về quyền gia nhập thị trường; nghiên cứu, đánh giá thực trạng pháp luật về quyền gia nhập thị trường của Việt Nam; đưa ra các đóng góp hoàn thiện pháp luật về quyền gia nhập thị trường ở Việt Nam.
Trang 1TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
NGUYỄN NHƯ CHÍNH
PHÁP LUẬT VỀ QUYỀN GIA NHẬP THỊ TRƯỜNG –
LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN Ở VIỆT NAM
Chuyên ngành: Luật Kinh tế
Mã số : 9 38 01 07
TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC
HÀ NỘI – 2021
Trang 2Công trình được hoàn thành tại TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI
Có thể tìm hiểu luận án tại:
1 Thư viện Quốc gia
2 Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội
Trang 3MỞ ĐẦU
1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài
Trong bất cứ nền kinh tế hàng hóa nào cũng tồn tại nhu cầu tự do kinh doanh Trong từng thời kỳ lịch sử cụ thể thì mức độ bảo đảm và thực hiện nhu cầu tự do kinh doanh cũng khác nhau Điều này phụ thuộc vào rất nhiều yếu tố, trong đó, pháp luật giữ vai trò quan trọng, quyết định cho việc bảo đảm quyền tự do kinh doanh Ở Việt Nam, tới năm 1992 “Quyền tự do kinh doanh” mới được ghi nhận lần đầu tiên trong Hiến pháp và tiếp tục được tái khẳng định theo hướng rộng hơn trong Hiến pháp năm 2013: “Mọi người có quyền tự do kinh doanh trong những ngành nghề mà pháp luật không cấm”
Để có được những quy định này, Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VI của Đảng Cộng Sản Việt Nam (11/1986) đã đề ra đường lối đổi mới toàn diện, trọng tâm đổi mới là kinh tế, nhằm tiến hành công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước
Muốn khởi sự kinh doanh, hiện thực hóa quyền tự do kinh doanh, mọi tổ chức, cá nhân đều phải thực hiện những thủ tục pháp lý để gia nhập thị trường Quyền gia nhập thị trường là một yếu tố của quyền tự do kinh doanh, được pháp luật thừa nhận Sự thông thoáng của thủ tục gia nhập thị trường ở Việt Nam bắt đầu từ Luật Doanh nghiệp 1999, đã góp phần tích cực cải thiện môi trường kinh doanh Việt Nam trên trường quốc tế Tuy nhiên, bên cạnh những chuyển mình theo hướng tích cực trên, thì quyền gia nhập thị trường vẫn còn chứa đựng nhiều hạn chế hay “rào cản” khiến cho việc hiện thực hóa
“quyền tự do kinh doanh” gặp nhiều thách thức Do đó, việc nghiên cứu vai trò, mối quan
hệ giữa quyền gia nhập thị trường trong tổng thể pháp luật về quyền tự do kinh doanh, chỉ
ra những “rào cản”, và đưa ra những giải pháp hoàn thiện, góp phần tích cực vào cải thiện
môi trường kinh doanh ở Việt Nam là cần thiết Vì vậy, tác giả đã lựa chọn đề tài: “Pháp
luật về quyền gia nhập thị trường - lý luận và thực tiễn ở Việt Nam” để nghiên cứu và
làm Luận án Tiến sĩ luật học
Trang 42 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu
2.1 Mục đích nghiên cứu
Mục đích của luận án là hệ thống hoá và làm sâu sắc thêm lý luận về quyền gia nhập thị trường; nghiên cứu, đánh giá thực trạng pháp luật về quyền gia nhập thị trường của Việt Nam; đưa ra các đóng góp hoàn thiện pháp luật về quyền gia nhập thị trường ở Việt Nam
2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu
- Làm rõ những vấn đề lý luận của pháp luật về quyền gia nhập thị
trường
- Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật về quyền gia nhập thị trường
ở Việt Nam
- Trên cơ sở những vấn đề lý luận và thực trạng của pháp luật về quyền
gia nhập thị trường, Luận án đưa ra những phương hướng hoàn thiện pháp luật về quyền gia nhập thị trường ở Việt Nam và nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về quyền gia nhập thị trường
3 Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu
3.1 Đối tượng nghiên cứu
Các quan điểm khoa học pháp lý về quyền gia nhập thị trường, bao
gồm các quan điểm của các nhà khoa học trong và ngoài nước tại các công
trình khoa học đã được công bố; quy định pháp luật hiện hành về quyền gia nhập thị trường của Việt Nam, một số quy định về quyền gia nhập thị trường
của một số quốc gia điển hình trên thế giới
3.2 Phạm vi nghiên cứu
Về không gian, luận án nghiên cứu pháp luật Việt Nam Một số quy
định pháp luật quốc tế, pháp luật của các quốc gia khác chỉ mang tính tham khảo và so sánh
Trang 5Về thời gian, luận án nghiên cứu bối cảnh kinh tế - xã hội, pháp luật
Việt Nam từ từ khi Hiến pháp năm 2013 được ban hành đến thời điểm tháng
10 năm 2020 Một số nội dung có đề cập tới thời kỳ từ sau Đại hội Đảng VI (1986) đến nay
Về nội dung, quy định pháp luật về quyền gia nhập thị trường nhằm
mục đích kinh doanh của nhà đầu tư trong nước và nhà đầu tư nước ngoài Luận án chỉ nghiên cứu đối với các tổ chức kinh tế thực hiện gia nhập thị trường, hoạt động có mục đích lợi nhuận, cụ thể là các loại hình doanh nghiệp, không nghiên cứu HTX, liên hiệp HTX và hộ kinh doanh
4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu
Luận án được thực hiện trên cơ sở áp dụng phương pháp duy vật biện chứng, duy vật lịch sử của Triết học Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và các quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về quyền gia nhập thị trường và bảo đảm quyền tự do kinh doanh trong sự nghiệp đổi mới
Để làm rõ vấn đề cần nghiên cứu, luận án không chỉ dựa vào phương pháp luận chung như đã nêu trên mà còn sử dụng những phương pháp nghiên cứu cụ thể như phương pháp thu thập tài liệu và số liệu; phương pháp phân tích, tổng hợp; phương pháp luật học so sánh… để tiếp cận và làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn thực hiện quy định pháp luật về quyền gia nhập thị trường theo pháp luật Việt Nam
Trong số các phương pháp trên, phương pháp hệ thống, phân tích và
so sánh luật học được sử dụng chủ yếu và xuyên suốt hầu hết các nội dung của luận án
5 Kết quả nghiên cứu và những đóng góp mới của Luận án
Thứ nhất, luận án hệ thống hoá và phân tích lý luận về quyền gia nhập
thị trường, theo đó, quyền gia nhập thị trường là một thành tố của quyền tự
do kinh doanh, quyền kinh tế của con người
Trang 6Thứ hai, luận án phân tích để đưa ra các bình luận quy định pháp luật
hiện hành Việt Nam ở Hiến pháp, Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư, các văn bản có liên quan khác về quyền tự do gia nhập thị trường đầu tư, kinh doanh
Có thể khẳng định pháp luật về quyền gia nhập thị trường ở Việt nam đã phát triển vượt bậc; thủ tục hành chính về gia nhập thị trường kinh doanh của doanh nghiệp được cải cách liên tục đáp ứng nhu cầu thực tế; thời gian để thực hiện gia nhập thị trường được rút ngắn… Tuy nhiên, vẫn tồn tại những rào cản mang tính thể chế cần phải cải cách
Thứ ba, luận án phân tích các định hướng trong việc hoàn thiện pháp
luật về quyền gia nhập thị trường ở Việt Nam để đảm bảo quyền này là một trong những quyền cơ bản của công dân, được Hiến pháp, pháp luật chuyên ngành bảo vệ Từ đó luận án có đưa ra được một số giải pháp hoàn thiện hình thức và nội dung pháp luật về quyền gia nhập thị trường
6 Kết cấu luận án dự định thực hiện
Ngoài phần mở đầu, phần kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận
án được kết cấu với các phần chính sau:
Chương 1 Những vấn đề lý luận về quyền gia nhập thị trường và pháp luật về quyền gia nhập thị trường
Chương 2 Thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về quyền gia nhập thị trường ở Việt nam
Chương 3 Yêu cầu và một số giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thi hành pháp luật về quyền gia nhập thị trường ở Việt Nam
PHẦN TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU
1 Tổng quan tình hình nghiên cứu
1.1 Các công trình nghiên cứu về quyền tự do kinh doanh - quyền kinh tế của con người
Trang 7+ “Business and Human Rights: A Principle and Value - Based
Analysis”, Wesley Cragg, Published as Chapter Nine in The Oxford
Handbook of Business Ethics, 2010 (“Kinh doanh và Nhân quyền: Phân tích
dựa trên nguyên tắc và giá trị” của tác giả Wesley Cragg, xuất bản trong
chương 9 sách đạo đức kinh doanh Oxford, 2010
Công trình không đề cập tới pháp luật kinh tế Việt Nam nhưng đã đề cập một cách khá toàn diện sự tương tác giữa toàn cầu hóa và quyền con người Những kết quả nghiên cứu của tác giả sẽ hỗ trợ rất lớn cho luận án Cụ thể, công trình nghiên cứu đã chỉ ra pháp luật cần có những quy định để đảm bảo hài hòa lợi ích của chủ thể kinh doanh và mục tiêu đảm bảo quyền con người Do đó, khi tôn trọng quyền tự do gia nhập thị trường kinh doanh, cũng
là tôn trọng quyền con người trong pháp luật Việt Nam
+ “Determinants of Economic Freedom Theory and Empirical
Evidence”, Herbert Grubel, Fraser Institute, April 2015 (“Các yếu tố quyết định của học thuyết tự do kinh tế và bằng chứng thực nghiệm”, của tác giả
Herbert Grubel, viện nghiên cứu Fraser, 4/2015
Một phần công trình cũng lý giải cụ thể vấn đề mà đề tài nghiên cứu đặt ra, đó là mối quan hệ giữa QGNTT và các điều kiện hạn chế quyền tự do này Các điều kiện kinh doanh vừa bổ trợ để giúp QTDKD được đảm bảo đối với những ngành nghề không phải bất kỳ tổ chức, cá nhân nào cũng có thể được thực hiện, đảm bảo tự do cạnh tranh Tuy nhiên, nếu các điều kiện về kinh doanh bị lạm dụng thì đó cũng lại hạn chế chính QTDKD Mặc dù công trình nghiên cứu về Hi Lạp, nhưng những ví dụ, đề xuất được đưa ra cũng là những gợi mở cho luận án
+ “Một số vấn đề về quyền tự do kinh doanh trong pháp luật Kinh tế
hiện hành ở Việt Nam” của TS Bùi Ngọc Cường, NXB Chính trị Quốc gia
2004
Trang 8Tác giả đưa ra quan niệm về QTDKD theo nghĩa chủ quan, khách quan,
cũng như nội dung của QTDKD bao gồm: Quyền được bảo đảm sở hữu đối
với tài sản; Quyền tự do gia nhập thị trường (thành lập doanh nghiệp, lựa chọn ngành nghề kinh doanh, loại hình doanh nghiệp); Quyền tự do hợp đồng; Quyền tự do cạnh tranh và quyền tự do định đoạt giải quyết tranh chấp
Trong nghiên cứu của mình, Tiến sĩ Bùi Ngọc Cường đã đồng thuận và chứng minh QTDKD là một trong những nội dung của quyền con người Tuy nhiên trong những nghiên cứu này, nội dung của QGNTT chưa được nghiên cứu một cách cụ thể, chỉ đặt trong tổng thể QTDKD mà thôi Luận án tiếp tục nghiên cứu sâu hơn về QGNTT
1.2 Các công trình nghiên cứu về thủ tục đăng ký gia nhập thị trường và các rào cản liên quan
+ “Lessons from Investment Policy Reform in Korea”, Françoise
Nicolas, Stephen Thomsen, Mi-Hyun Bang, OECD Working Papers on
International Investment 2013/02 (“Bài học từ cải cách chính sách đầu tư tại
Hàn Quốc” của Françoise Nicolas, Stephen Thomsen, Mi-Hyun Bang do
OECD phát hành trong tài liệu đầu tư quốc tế 02/2013)
Công trình nghiên cứu kinh nghiệm của Hàn Quốc về cải cách thủ tục đăng ký gia nhập thị trường của doanh nghiệp Theo đó, Hàn Quốc đã thành lập ủy ban kiểm soát thủ tục hành chính, cũng như ứng dụng công nghệ thông tin tiên tiến trong đăng ký gia nhập thị trường Đây là những gợi mở cho luận
án đưa ra một số giải pháp hoàn chỉnh, phù hợp với thông lệ quốc tế về thủ tục gia nhập thị trường của Việt Nam
+ “Cutting Red Tape Administrative Simplification in Viet Nam:
Supporting the Competitiveness of the Vietnamese Economy”, OECD, 2011
(Báo cáo “Đơn giản thủ tục hành chính ở Việt Nam: Hỗ trợ năng lực cạnh
Trang 9tranh của nền kinh tế Việt Nam” do Tổ chức và Hợp tác và Phát triển Kinh tế
phát hành năm 2011)
Bản bản cáo chỉ ra rất rõ những ưu điểm và nhược điểm của môi trường
kinh doanh, và đây có thể là những căn cứ giúp Việt Nam xây dựng, sửa đổi LDN năm 2014
+ “Law Reform in Vietnam: The Uneven Legacy of Doi Moi”, Spencer
Weber Waller, Loyola University Chicago & Lan Cao, Chapman University,
International Law and Politics [Vol 29] (“Cải cách pháp luật ở Việt Nam:
Di sản không đồng đều của Đổi Mới” của Spencer Weber Waller, Đại học
Chicago & Lan Cao, Đại học Chapman, tạp chí Chính trị và pháp luật thế giới
Công trình nghiên cứu được viết vào năm 1996, khi hai tác giả cùng với ba đồng nghiệp, đã đến Việt Nam theo lời mời của Bộ Giáo dục Việt Nam Do đó, nghiên cứu trên cho thấy phần nào tư duy cải cách kinh tế - pháp lý tại Việt Nam giai đoạn đầu khi thừa nhận kinh tế tư nhân, kinh tế thị trường và QTDKD Những phát triển, cải cách sau này của hệ thống pháp luật Việt Nam nói chung để thúc đẩy kinh tế thị trường cũng như quyền gia nhập thị trường chưa được nghiên cứu tới trong công trình này
+ “Pháp luật về đăng ký kinh doanh ở Việt Nam hiện nay”, Luận án
Tiến sĩ Luật học của tác giả Nguyễn Thị Thu Thủy, Học viện Khoa học Xã hội, 2016
Tiến sĩ Nguyễn Thị Thu Thủy đã phân tích sâu sắc khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của đăng ký kinh doanh; những điều kiện để thực hiện việc đăng ký kinh doanh; các yếu tố ảnh hưởng và chi phối đăng ký kinh doanh Tuy nhiên, luận án chỉ đề cập tới thủ tục hành chính đăng ký gia nhập thị trường, chưa đề cập tới các nội dung của QGNTT cũng như các đảm bảo pháp luật để thực hiện QGNTT, thành lập doanh nghiệp trên thực tế
Trang 10+ “Điểm nghẽn của thể chế kinh tế: Giấy phép và điều kiện kinh doanh
- bãi bỏ và cách tiếp cận mới” của tác giả Huy Đức và Nguyễn Quang Đồng,
Viện nghiên cứu Chính sách và Phát triển Truyền thông, 6/2017
Trong thảo luận chính sách này, nhóm tác giả cho rằng, muốn giải quyết được dứt điểm vấn nạn „giấy phép con‟, Chính phủ cần phải tến hành một cuộc cải cách toàn diện và có hệ thống về Quy định hành chính trong kinh doanh (Regulatory reform) Công trình có những gợi mở liên quan tới cắt giảm thủ tục hành chính trong kinh doanh nói chung, như cắt giảm các điều kiện kinh doanh, giấy phép… là những gợi mở cho luận án nghiên cứu
về cải cách thủ tục hành chính trong đăng ký gia nhập thị trường
+ “Thực thi quy định về ngành nghề cấm kinh doanh và ngành nghề
kinh doanh có điều kiện theo Luật Đầu tư năm 2014”, TS.GVC Nguyễn Thị
Dung, Tạp chí Luật học 8/2016
TTác giả kết luận những điểm mới về ngành, nghề đầu tư kinh doanh
có điều kiện theo quy định của LĐT 2014 đó là: Danh mục những ngành, nghề này đã được quy định trong một văn bản pháp luật, các cơ quan hành pháp không thể tùy ý bổ sung thêm các ngành, nghề có điều kiện này; LĐT
2014 cũng đã quy định rõ thẩm quyền ban hành điều kiện kinh doanh cũng như đưa ra mục tiêu đảm bảo công khai, minh bạch, khách quan khi ban hành các điều kiện kinh doanh
2 Đánh giá các công trình liên quan tới đề tài
2.1 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu
Thứ nhất, Các công trình nghiên cứu đều có điểm thống nhất chung ở
chỗ: vai trò của cải cách thể chế, thừa nhận các quy luật kinh tế thị trường có ảnh hưởng lớn đến môi trường đầu tư, kinh doanh và QTDKD của doanh nghiệp
Trang 11Thứ hai, Các công trình nghiên cứu đều thừa nhận pháp luật về
QTDKD, trong đó bao gồm QGNTT được thực hiện ở hầu hết tất cả các quốc gia trên thế giới mặc dù có thể khác nhau về đường lối chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội
Thứ ba, một số công trình nghiên cứu về đề cập về QGNTT trong nội
dung của QTDKD, mới chỉ mới dừng lại nghiên cứu các quyền ở việc xem xét quyền của chủ thể kinh doanh trong việc: Lựa chọn loại hình kinh doanh, quy mô kinh doanh, ngành nghề kinh doanh, địa điểm kinh doanh, gia nhập thị trường, rút khỏi thị trường,…chưa có sự tổng hợp, đúc rút, khái quát về QGNTT
Thứ tư, Các công trình nghiên cứu tới QTDKD đều đã khái quát được
nội hàm của QTDKD, bao quát các nội dung của QTDKD, nhưng chưa nghiên cứu kỹ, độc lập về 1 lĩnh vực trong QTDKD, đó là QGNTT
2.2 Những vấn đề mà luận án tiếp tục nghiên cứu
Thứ nhất, luận án đưa ra quan điểm mới về khái niệm và nội dung của
QGNTT
Thứ hai, luận án phân tích vai trò của đơn giản hóa QGNTT trong thực
tiễn hiện nay của Việt Nam
Thứ ba, trên cơ sở nghiên cứu lý luận và thực trạng pháp luật, thực tiễn
thực hiện pháp luật về QGNTT, luận án đưa ra được các yêu cầu và giải pháp hoàn thiện pháp luật về QGNTT phù hợp với thực tiễn Việt Nam
3 Cơ sở lý thuyết và câu hỏi, giả thuyết nghiên cứu
3.1 Cơ sở lý thuyết
Một số lý thuyết được sử dụng trong luận án
Thứ nhất, luận án sử dụng học thuyết K Marx - Lennin về nhà nước và
pháp luật, đặc biệt là hệ thống các tri thức lý luận vê thực hiện pháp luật Bên cạnh đó, luận án còn dựa trên quan điểm, chủ trương của Đảng Cộng sản Việt
Trang 12Nam về cải cách tư pháp, hoàn thiện hệ thống pháp luật kinh tế trong điều kiện hội nhập, hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng XHCN ở Việt Nam
Thứ hai, lý thuyết về kinh tế thị trường
Thứ ba, lý thuyết về QTDKD: (i) Lý thuyết về quyền tự do cá nhân:
Quan điểm của các nhà tư tưởng trào lưu “khai sáng” như John Locke, Rousseau, Mongtesquieu,… Tự do ý chí như quan điểm của Aristotle, Kant, Hobbe… (ii) Các quan điểm lý luận về QTDKD - quyền kinh tế của con người
Thứ tư, lý thuyết về dân chủ và trách nhiệm trong kinh tế thị trường mà
ở đó, quyền lực Nhà nước bị giới hạn bởi tinh thần Nhà nước pháp quyền
3.2 Câu hỏi nghiên cứu, giả thiết nghiên cứu, dự kiến kết quả nghiên cứu
Câu hỏi nghiên cứu 1: Quyền gia nhập thị trường là gì?
Câu hỏi nghiên cứu 2: Tại sao pháp luật Việt Nam phải cụ thể hóa quyền gia nhập thị trường?
Câu hỏi nghiên cứu 3: Pháp luật hiện hành ở Việt Nam về quyền gia nhập thị trường có tôn trọng bản chất của nền kinh tế thị trường, quyền tự do kinh doanh, có khả năng đáp ứng được nhu cầu thực tiễn, đòi hỏi về sự tương thích về hệ thống văn bản pháp luật kinh tế nói chung?
Câu hỏi nghiên cứu 4: Nhà nước cần phải làm gì trong việc hoàn thiện pháp luật để đảm bảo thực hiện quyền gia nhập thị trường tại Việt Nam?
KẾT LUẬN PHẦN TỔNG QUAN
Trang 13CHƯƠNG 1
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ QUYỀN GIA NHẬP THỊ TRƯỜNG VÀ PHÁP LUẬT VỀ QUYỀN GIA NHẬP THỊ TRƯỜNG
1.1 Những vấn đề lý luận về quyền gia nhập thị trường
1.1.1 Cơ sở của quyền gia nhập thị trường
1.1.1.1 Quyền kinh tế của con người
Xét dưới góc độ triết lý khách quan, tự do nói chung và quyền tự do gia nhập thị trường nói riêng là phạm trù tồn tại khách quan, mang tính tất yếu, là quyền tự nhiên của con người QGNTT, kinh doanh nhằm mục đích cải thiện điều kiện sống - là quyền tự nhiên - quyền này vẫn tồn tại trong Luật Tự nhiên dù Luật Thực định có ghi nhận hay chưa
1.1.1.2 Quyền tự do kinh doanh
QTDKD là một bộ phận hợp thành trong hệ thống các quyền của một
cá nhân, nó là lẽ tất yếu, là một giá trị tự thân của con người mà nhà nước thừa nhận và đảm bảo cho nó những điều kiện để thực hiện Việc phân chia QTDKH thành các nhóm quyền chỉ mang tính tương đối
Dựa trên những phân tích của các tác giả đã nghiên và được trình bày ở trên, luận án tiếp cận QTDKD theo ba nhóm quyền sau: Quyền tự do gia nhập thị trường, tự do hợp đồng, và tự do giải quyết tranh chấp kinh doanh Trong đó tập trung nghiên cứu QGNTT
1.1.1.3 Các nguyên tắc của kinh tế thị trường
Các nền kinh tế thị trường có thể mang tính thực tiễn, nhưng nó cũng dựa trên các nguyên tắc cơ bản của tự do cá nhân Trên những cơ sở của nền kinh tế thị trường tự do đó, nhu cầu về việc xây dựng một ngành luật thương mại nói chung, những quy định đảm bảo QTDKD, trong đó có nhóm QGNTT nói riêng, mới có điều kiện phát sinh và phát triển