PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HOÁCÔNG TY TNHH MTV KHOÁNG SẢN LÀO CAI

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HỐ CƠNG TY TNHH MTV KHỐNG SẢN LÀO CAI Phương án cổ phần hóa Lào Cai - Tháng 11 Năm 2015 Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang Phương án cổ phần hóa MỤC LỤC THƠNG TIN VỀ DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HÓA 1 Giới thiệu Cơng ty Q trình thành lập phát triển Mơ hình tổ chức chức năng, nhiệm vụ Các tổ chức đồn thể, trị Kết hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp năm trước cổ phần hóa Thực trạng Doanh nghiệp thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp PHẦN II 11 PHƯƠNG ÁN CỔ PHẦN HOÁ .11 4 Căn pháp lý 11 Hình thức cổ phần hố 12 Mục tiêu cổ phần hóa 12 Tên Cơng ty cổ phần 12 Giá trị thực tế doanh nghiệp để cổ phần hoá thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp 13 Vốn điều lệ Công ty cổ phần 13 Cơ cấu vốn điều lệ 13 Những vấn đề cần tiếp tục xử lý 14 Loại cổ phần phương thức phát hành 14 Cổ phần ưu đãi cho người lao động 14 10 Cổ phần bán cho nhà đầu tư chiến lược 15 11 Phương thức, thời gian, địa điểm quan bán cổ phần lần đầu 16 12 Phương án xếp lại lao động (phụ lục thuyết minh kèm theo) 16 12.1 Phương án xếp lao động 16 12.2 Chính sách lao động 18 12.3 Cơ cấu lao động chuyển sang làm việc công ty cổ phần 18 12.4 Kế hoạch xử lý lao động dôi dư 19 13 Chi phí cổ phần hóa 19 14 Kế hoạch hoàn vốn ngân sách Nhà nước, kế hoạch sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa 19 15 Phương án tổ chức quản lý hoạt động sản xuất kinh doanh 20 16 Phương án sử dụng đất 23 17 Kế hoạch sản xuất kinh doanh phân bổ lợi nhuận năm 24 17.1 Kế hoạch đầu tư sở vật chất 24 17.2 Dự kiến kết hoạt động SXKD năm cổ phần hóa 24 17.3 Các giải pháp thực 26 18 Đánh giá rủi ro dự kiến 27 18.1 Rủi ro kinh tế 27 18.2 Rủi ro luật pháp 27 18.3 Rủi ro đợt chào bán 27 18.4 Rủi ro khác 28 19 Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty cổ phần 28 PHẦN III 28 KIẾN NGHỊ VÀ TỔ CHỨC THỰC HIỆN 28 Kiến nghị 28 Tổ chức thực 28 Công ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Phương án cổ phần hóa PHẦN I THƠNG TIN VỀ DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HĨA Giới thiệu Công ty 1.1 Thông tin chung Cơng ty - Tên Cơng ty : CƠNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MTV KHOÁNG SẢN LÀO CAI - Tên tiếng anh: LAO CAI ONE MEMBER LIMITED LIABILITY MINERAL COMPANY - Trụ sở : Số nhà 151 đường Hồng Liên, phường Cốc Lếu, Tp Lào Cai, tỉnh Lào Cai - Điên thoại : (020) 3820058 Fax: (020) 3820767 1.2 Hình thức sở hữu Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai thành lập theo Quyết định số 820/QĐUB ngày 08/04/2010 UBND tỉnh Lào Cai Doanh nghiệp tổ chức mơ hình Cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Nhà nước sở hữu 100% vốn điều lệ 1.3 Ngành nghề sản xuất kinh doanh Công ty TNHH MTV Khoáng sản Lào Cai hoạt động kinh doanh theo Giấy chứng nhận Đăng ký kinh doanh số 5300102185-1 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Lào Cai cấp lần đầu ngày 11/09/2010, đăng ký thay đổi lần thứ 03 ngày 19/12/2014, ngành nghề kinh doanh bao gồm: Stt Mã ngành Tên ngành Khai thác quặng sắt Khai thác kinh doanh, sản xuất sản phẩm từ kim loại, lắp ráp kết cấu kiện kim loại; Mua bán máy móc thiết bị, phụ tùng kim loại, phế liệu, hóa chất, chất dẻo tổng hợp, hóa chất hữu cơ, nơng lâm, hải sản, vật tư khác Xây dựng cơng trình dân dụng, nhà cấp IV, xây dựng cơng trình giao thơng, điện có cấp điện đến 35KV, cấp nước sinh hoạt cơng nghiệp, dịch vụ sửa chữa khí điện tử; sản xuất kinh doanh điện Tư vấn thiết kế khảo sát thăm dò địa chất khoáng sản Kinh doanh dịch vụ vận tải sản phẩm, hàng hóa Kinh doanh vạt liệu xây dựng Kinh doanh xuất nhập khẩu; vệ sinh môi trường, rửa xe giới loại; kinh doanh bất động sản Quá trình thành lập phát triển Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai tiền thân Cơng ty Khống sản tỉnh Lào Cai thành lập theo định số 17/QĐ.UB ngày 05/01/1993 Chủ tịch UBND tỉnh Lào Cai Năm 2010, UBND tỉnh Lào Cai ban hành định số 820/QĐ-UB ngày 08/04/2010 việc chuyển công ty Khống sản tỉnh Lào Cai thành Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai doanh nghiệp nhà nước hạch toán độc lập, có đầy đủ tư cách pháp nhân, hoạt động theo Luật doanh nghiệp Mơ hình tổ chức chức năng, nhiệm vụ Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang Phương án cổ phần hóa 3.1 Mơ hình tổ chức quản lý doanh nghiệp Cơng ty Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai tổ chức quản lý theo mơ hình Chủ tịch kiêm Giám đốc công ty UBND tỉnh Lào Cai làm chủ sở hữu Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang Phương án cổ phần hóa SƠ ĐỒ TỔ CHỨC CƠNG TY TNHH MTV KHỐNG SẢN LÀO CAI CHỦ TỊCH KIÊM GIÁM ĐỐC KIỂM SỐT VIÊN PHĨ GIÁM ĐỐC PHỊNG TỔ CHỨC HÀNH CHÍNH PHỊNG ĐẦU TƯ – KỸ THUẬT Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai PHĨ GIÁM ĐỐC PHỊNG CƠNG TÁC ĐỒN THỂ PHỊNG KẾ HOẠCH KINH DOANH PHỊNG TÀI CHÍNH KẾ TỐN Trang Phương án cổ phần hóa Bộ máy tổ chức Cơng ty bao gồm: Chủ tịch công ty người đại diện vốn nhà nước doanh nghiệp chủ sở hữu bổ nhiệm Các phó giám đốc; kế tốn trưởng cơng ty chủ sở hữu bổ nhiệm Kiểm sốt viên: UBND tỉnh Lào Cai bổ nhiệm 01 Kiểm soát viên với nhiệm kỳ khơng q 03 năm Kiểm sốt viên chịu trách nhiệm trước pháp luật UBND tỉnh Lào Cai việc thực quyền nhiệm vụ Các phịng chun mơn trực thuộc: + Phịng Tổ chức hành + Phịng đầu tư – kỹ thuật + Phịng cơng tác đồn thể + Phịng kế hoạch kinh doanh + Phịng tài kế tốn Các tổ chức đồn thể, trị 4.1 Tổ chức Đảng: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai có 01 tổ chức đảng, Đảng sở trực thuộc Đảng uỷ khối Doanh nghiệp tỉnh Lào Cai, gồm 03 chi trực thuộc với tổng số Đảng viên 49 đảng viên 4.2 Tổ chức Cơng đồn: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai có 01 tổ chức Cơng đồn sở trực thuộc Cơng đồn ngành Cơng thương tỉnh Lào Cai, với 91 đồn viên cơng đồn 4.3 Tổ chức Đồn TNCS HCM: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai có 01 tổ chức Đồn sở trực thuộc Đồn TNCS Hồ Chí Minh khối doanh nghiệp tỉnh Lào Cai, với 23 đoàn viên niên Kết hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp năm trước cổ phần hóa 5.1 Tình hình tài chính, kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm trước cổ phần hoá Đơn vị: 1.000 đồng tháng đầu năm 2015 TT Chỉ tiêu Năm 2012 Năm 2013 Năm 2014 Tổng tài sản Vốn nhà nước theo sổ kế toán Nợ ngắn hạn Trong đó: Nợ hạn Nợ dài hạn Trong đó: Nợ q hạn Nợ phải thu khó địi Tổng số lao động (người) Tổng quỹ lương 213.085.350 215.984.598 223.408.708 205.972.315 184.852.198 196.709.254 186.352.198 187.103.698 27.715.151 19.272.344 37.053.509 18.868.616 - - - - 518.000 3.000 3.000 - - - - - - - - - 110 6.559.661 Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 100 7.079.619 89 6.516.781 89 3.731.070 Phương án cổ phần hóa TT Chỉ tiêu Năm 2012 Năm 2013 Năm 2014 tháng đầu năm 2015 thực Thu nhập bình 4.969 5.899 6.101 6.987 quân người/tháng Tổng doanh thu 39.787.164 41.444.920 38.068.019 20.093.250 10 Tổng chi phí 35.003.987 39.237.080 37.132.846 19.128.532 Lợi nhuận trước 11 4.783.177 2.207.839 935.173 964.718 thuế 12 Lợi nhuận sau thuế 381.795 751.499 4.783.177 1.655.879 Tỷ suất lợi nhuận 13 sau thuế/Vốn nhà nước Nguồn: BCTC kiểm toán 2012, 2013, 2014 BCTC tháng đầu năm 2015 tự lập Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai 5.2 Những nhân tố ảnh hưởng đến kết sản xuất kinh doanh Cơng ty trước cổ phần hóa Thuận lợi: - Công ty nhận quan tâm hỗ trợ UBND tỉnh Lào Cai, Sở, Ngành quyền địa phương cấp - Ban lãnh đạo Cơng ty có kinh nghiệm nhiều năm ngành, tâm huyết có trách nhiệm cơng việc Đội ngũ CBCNV có trình độ chun mơn, nhiều kinh nghiệm, tinh thần đoàn kết tự giác cao - Đảng uỷ, Ban Giám đốc Cơng ty, tổ chức đồn thể quần chúng, tập thể CBCNV, người lao động Cơng ty ln đồn kết trí cơng tác lãnh đạo điều hành sản xuất kinh doanh Khó khăn: Sự cạnh tranh khốc liệt doanh nghiệp trình hội nhập quốc tế khó khăn thách thức lớn cơng ty Cụ thể: - Nhà máy Thủy điện Cốc San công suất nhỏ (1,4 MW), khơng có hồ chứa (sử dụng đập tràn) nên khơng có tính cạnh tranh, khó bán điện, bán điện nhiều vào mùa mưa với giá bán thấp - Xí nghiệp Caolanh - fenspat Văn Bàn: địa điểm đặt nhà máy xa hộ tiêu thụ, cước vận chuyển cao, không cạnh tranh với doanh nghiệp loại hình tỉnh Yên Bái, Phú Thọ, Tuyên Quang - Mặt khác, tổng diện tích thực dự án Khai thác chế biến quặng Caolanh-fenspat Văn Bàn 40 ha, công ty thực giải phóng mặt 9,8ha Cơng ty cần lượng vốn lớn để GPMB diện tích cịn lại Đối với cơng ty có vốn góp đầu tư: - Công ty TNHH Caolanh-fenspat Lào Cai: giấy phép khai thác mỏ hết hạn, công ty thực thủ tục xin cấp lại giấy phép - Cơng ty TNHH Khống sản Luyện kim Việt Trung: tình hình sản xuất VTM gặp nhiều khó khăn, sản phẩm sản xuất chưa ổn định chất lượng, doanh thu Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang Phương án cổ phần hóa khơng đủ bù đắp chi phí Trong đó, nợ gốc lãi ngân hàng lớn Công ty Cổ phần phân lân nung chảy Lào Cai thành lập từ năm 2009 Trải qua năm hoạt động, tình hình triển khai dự án chậm, hoàn thành mặt nhà máy, chưa đầu tư dây chuyền công nghệ Cơng ty cổ phần đồng Lào Cai: thực thối vốn xong năm 2015 5.3 Nguyên vật liệu Các loại nguyên, vật liệu dùng cho hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty (chủ yếu nguyên vật liệu phục vụ Khai thác, chế biến quặng Caolanh-fenspat): Máy, khâu bao 10 Đồng hồ đo áp lực Búa nghiền quặng 11 Bu lông loại Ghi sàng, ghi dây truyền 12 Băng tải, động Vòng bi loại 13 Ác quy Suất máy 14 Dây curoa Đe máy nghiền 15 Que hàn Ghim băng tải loại 16 Bánh Dầu mỡ 17 Vật tư điện Rơle loại 18 Vật tư khác Nhìn chung, loại nguyên vật liệu phục vụ hoạt động kinh doanh Công ty phổ biến nên Công ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai có nhiều thuận lợi vệc lựa chọn đơn vị cung cấp với mức giá hợp lý nguồn cung ổn định, góp phần nâng cao hiệu kinh doanh Công ty Bên cạnh đó, trải qua nhiều năm hoạt động, Cơng ty xác lập quan hệ bạn hàng với đối tác cung cấp uy tín đảm bảo chất lượng nên nguồn cung nguyên vật liệu thường xuyên đảm bảo sản xuất kinh doanh Tỷ trọng giá vốn hàng bán cấu chi phí lớn việc biến động giá nguyên vật liệu ảnh hưởng trực tiếp đến doanh thu lợi nhuận Công ty Trong năm qua kinh tế đất nước chịu ảnh hưởng chung khủng hoảng kinh tế toàn cầu, giá nguyên vật liệu biến động liên tục theo giá điện, xăng dầu; giá hàng hóa dịch vụ tăng cao gây ảnh hưởng định đến hiệu kinh doanh Công ty 5.4 Chi phí sản xuất Tỷ trọng loại chi phí Cơng ty so với tổng doanh thu từ năm 2012 đến tháng đầu năm 2015 sau: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang Phương án cổ phần hóa Đơn vị: 1.000 đồng Năm 2012 Yếu tố chi phí Giá trị Giá vốn hàng bán Chi phí tài Chi phí bán hàng Chi phí QLDN Chi phí khác Tổng cộng 27.626.226 3.017.415 1.498.567 2.827.357 34.420 35.003.987 % Tổng DT 69,44 7,58 3,77 7,10 0,09 87,98 Năm 2013 Giá trị 30.703.118 1.187.816 1.439.567 5.823.249 83.328 39.237.080 % Tổng DT 74,08 2,87 3,47 14,05 0,2 94,67 tháng đầu năm 2015 % Giá trị Tổng DT 13.477.133 67,07 0,23 45.725 1.248.257 6,21 3.779.403 18,81 578.014 2,88 19.128.532 95,20 Năm 2014 Giá trị 27.771.725 2.272.805 2.901.062 2.590.263 1.596.991 37.132.846 % Tổng DT 72,94 5,97 7,62 6,8 4,19 97,54 Nguồn: BCTC kiểm toán 2012, 2013,2014 BCTC tháng đầu năm 2015 tự lập Công ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai 5.5 Trình độ công nghệ So với doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực, Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai thuộc nhóm doanh nghiệp có trình độ cơng nghệ 5.6 Tình hình nghiên cứu phát triển sản phẩm Hiện tại, Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai tập trung vào mặt hoạt động sản xuất kinh doanh theo ngành nghề đăng ký theo Giấy chứng nhận Đăng ký kinh doanh số 5300102185-1 Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Lào Cai cấp lần đầu ngày 11/09/2010, đăng ký thay đổi lần thứ 03 ngày 19/12/, đồng thời trình chuyển đổi nên Cơng ty khơng có điều kiện để nghiên cứu phát triển sản phẩm 5.7 Các hợp đồng lớn thực ký kết Stt Nội dung Số hợp đồng Đối tác Hiệu lực hợp đồng Hợp đồng mua bán quặng Caolanh 06/HĐMB/KSLC -TH/2014 Công ty TNHH Từ 05/01/2015 Trường Hưng Yên đến 31/12/2015 Bái Hợp đồng mua bán quặng 01/HĐMB/KSLC Caolanh -HH/2015 Cty TNHH KD Từ 01/01/2015 VLXD TM & vận đến 31/12/2015 tải Huy Hiệu Hợp đồng mua bán quặng 02/HĐMB/KSLC Caolanh -HTV/2015 Công ty cổ phần Từ 01/01/2015 HTV Phú Thọ đến 31/12/2015 Hợp đồng mua bán quặng 09/2015/HĐMBFenspat TBG Công ty cổ phần tập Từ 02/01/2015 đoàn Thạch Bàn đến 31/12/2015 Hợp đồng mua bán quặng 04/HĐMB/KSLC Caolanh -TS/2015 Công ty cổ phần Từ 01/01/2015 Viglacera Tiên Sơn đến 31/12/2015 Hợp đồng mua bán quặng 13/HĐMB/KSLC Caolanh -TT/2015 Công ty TNHH vật Từ 03/02/2015 tư tổng hợp Toàn đến 31/12/2015 Tâm Hợp đồng mua bán quặng 15/HĐMB/KSLC Công ty TNHH Hải Từ Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 22/01/2015 Phương án cổ phần hóa Lào Cai phê duyệt Phương án cổ phần hố Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Phương thức thực hiện: Đấu giá công khai Đơn vị thực đấu giá: Công ty cổ phần chứng khốn Châu Á Thái Bình Dương Địa điểm tổ chức bán cổ phần lần đầu: Tầng – Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai, Địa chỉ: 151 – Đường Hoàng Liên – TP Lào Cai, Tỉnh Lào Cai 12 Phương án xếp lại lao động (phụ lục thuyết minh kèm theo) 12.1 Phương án xếp lao động Dựa nguồn lao động có kế hoạch kinh doanh Công ty sau chuyển sang hình thức cơng ty cổ phần, Cơng ty dự kiến xếp lại toàn lực lượng lao động Cụ thể: Số lao động công ty trước cổ phần hoá là: 91 người Số lao động sử dụng theo yêu cầu sản xuất kinh doanh chuyển sang cổ phần hố : 74 người, đó: STT I II Nội dung Tổng số lao động thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp cổ phần hố Lao động khơng thuộc diện ký hợp đồng lao động Lao động làm việc theo hợp đồng lao động a) Lao động làm việc theo HĐLĐ không xác định thời hạn b) Lao động làm việc theo HĐLĐ xác định thời hạn từ đủ 12 tháng đến 36 tháng c) Lao động làm việc theo mùa vụ công việc định 03 tháng Lao động nghỉ việc có tên danh sách lao động công ty Số lao động nghỉ việc thời điểm công bố giá trị doanh nghiệp Số lao động đủ điều kiện hưu theo chế độ hành Số lao động chấm dứt hợp đồng lao động a) Hết hạn hợp đồng lao động b) Tự nguyện chấm dứt hợp đồng lao động c) Chấm dứt hợp đồng lao động với lý khác theo quy định pháp luật Số lao động khơng bố trí việc làm thời điểm cơng bố giá trị doanh nghiệp cổ phần hố, chia ra: a Lao động việc theo Nghị định 108/2014/NĐ-CP b Lao động đề nghị UBND tỉnh bố trí việc làm Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Tổng số Ghi 91 86 78 0 17 0 0 0 01 01 Ông Vũ Quốc Tuân – PGĐ Ông Bùi Quyết Thắng – KSV Trang 18 Phương án cổ phần hóa STT III Nội dung c Số lao động thực theo Nghị định số 63/2015/NĐ-CP d Số lao động phải chấm dứt hợp đồng lao động trả trợ cấp việc làm Số lao động hạn hợp đồng lao động chuyển sang làm việc công ty cổ phần Số lao động mà hợp đồng lao động thời hạn Số lao động nghỉ hưởng chế độ bảo hiểm xã hội a) Ốm đau b) Thai sản c) Tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp Số lao động tạm hoãn hợp đồng lao động, chia ra: a) Nghĩa vụ quân b) Nghĩa vụ công dân khác c) Bị tạm giam, tạm giữ d) Do hai bên thoả thuận (không 03 tháng) Tổng số Ghi 06 09 74 74 0 0 0 0 Nguồn: Công ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai 12.2 Chính sách lao động Các sách lao động Cơng ty có điểm sau: Việc trả lương thực theo quy chế trả lương, trả thưởng Công ty theo mức độ hoàn thành độ phức tạp công việc Thực mua BHXH, BHYT, BHTN cho người lao động theo chế độ sách nhà nước Về tiền thưởng: Theo quy định nhà nước quy chế Công ty Kế hoạch cụ thể Quỹ lương Công ty Hội đồng quản trị Công ty định sở đề xuất Ban Giám đốc theo quy định hành Căn quy định pháp luật lao động, kế hoạch kinh doanh tình hình cụ thể q trình hoạt động kinh doanh, Cơng ty có chế độ lương, thưởng thích hợp để kích thích lực lượng lao động, đồng thời đảm bảo yêu cầu mặt tài người lao động Cơng ty thực đầy đủ sách người lao động theo quy định pháp luật, thoả ước lao động sách Cơng ty 12.3 Cơ cấu lao động chuyển sang làm việc công ty cổ phần  Phân loại theo hình thức hợp đồng lao động Số lượng Hình thức hợp đồng lao động (người) Không thuộc diện ký HĐLĐ Hợp đồng không xác định thời hạn 74 Hợp đồng có xác định thời hạn Hợp đồng theo thời vụ Ký hợp đồng lao động bổ sung Cộng 74 Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 19 Phương án cổ phần hóa  Phân loại theo trình độ Số lượng (người) 18 50 74 Trình độ Đại học Đại học Cao đẳng, Trung cấp Công nhân kỹ thuật Lao động phổ thơng Cộng Nguồn: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai 12.4 Kế hoạch xử lý lao động dôi dư Tại thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp, Cơng ty có người 17 lao động khơng bố trí việc làm Trong đó: - Lao động đề nghị UBND tỉnh bố trí việc làm mới: 01 người (ơng Bùi Quyết Thắng – Kiểm soát viên); - Lao động đủ điều kiện nghỉ hưu trước tuổi: 01 người - Lao động Viên chức quản lý, cho việc theo Nghị định 108/2014/NĐCP: 01 người (ông Vũ Quốc Tn – Phó giám đốc cơng ty) - Lao động dôi dư tuyển dụng trước 21/04/1998, chấm dứt HĐLĐ: 05 người; - Lao động dôi dư tuyển dụng sau 21/04/1998, chấm dứt HĐLĐ: 09 Tổng cộng tiền hỗ trợ lao động dơi dư dự kiến tính đến thời điểm 12/11/2015 là: 1.265.457.683 đồng Chia ra: - Quỹ hỗ trợ đổi doanh nghiệp: 905.018.933 đồng - Nguồn doanh nghiệp: 360.438.750 đồng 13 Chi phí cổ phần hóa Tại thời điểm xác định giá trị doanh nghiệp để cổ phần hoá 30/09/2014, tổng giá trị tài sản sổ sách kế tốn Cơng ty 220.693.524.497 đồng (Theo BCTC kiểm tốn Cơng ty TNHH Kiểm tốn tư vấn Thăng Long – T.D.K) Theo quy định Khoản Điều 12 Thông tư số 196/2011/TT-BTC ngày 26/12/2011 Bộ Tài chính, tổng mức chi phí tối đa doanh nghiệp cổ phần hóa có giá trị doanh nghiệp sổ sách kế toán 100 tỷ đồng khơng q 500 triệu đồng Trên sở đó, Cơng ty lập dự tốn chi phí cổ phần hóa 500.000.000 đồng (Bản dự tốn chi phí cổ phần hố doanh nghiệp đính kèm) 14 Kế hoạch hồn vốn ngân sách Nhà nước, kế hoạch sử dụng tiền thu từ cổ phần hóa Trên sở giá trị thực tế phần vốn nhà nước doanh nghiệp, tỷ lệ góp vốn nhà nước Cơng ty cổ phần, Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai dự kiến kế hoạch hoàn vốn ngân sách nhà nước, tạm tính theo phương án tất số lượng cổ phần bán đấu giá mua với giá 10.000 đồng giá đấu bình quân 10.000 đồng Khoản mục Số tiền Vốn điều lệ Công ty cổ phần Vốn Nhà nước thực tế doanh nghiệp sau đánh giá lại 64.994.140.000 64.994.140.000 Tiền thu từ cổ phần hoá 64.554.140.000 - Từ bán cổ phần ưu đãi 60% giá đấu thành công thấp cho CBCNV Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 20 660.000.000 Phương án cổ phần hóa Khoản mục Số tiền - Từ bán cổ phần giá đấu thành công thấp cho CBCNV cam kết làm việc lâu dài công ty Từ bán cổ phần cho cổ đông chiến lược - Từ bán đấu giá - 55.245.020.000 6.509.120.000 Chi phí cổ phần hố đơn vị thực Chi phí giải chế độ cho người lao động (dự kiến) Tổng số tiền hoàn vốn ngân sách = (3) – [(4) + (5)] 15 2.140.000.000 500.000.000 905.018.933 63.149.121.067 Nguồn: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Phương án tổ chức quản lý hoạt động sản xuất kinh doanh - Sắp xếp, xây dựng phận Công ty theo hướng đơn giản, hiệu Thực phân công, phân nhiệm rõ ràng tới phận, nâng cao tính chủ động quản lý theo hiệu công việc - Thực công khai minh bạch quản lý điều hành - Xây dựng chế khen thưởng, kỷ luật rõ ràng nhằm mục đích phát huy hết lực cán cơng nhân viên, thu hút nhân tài gắn bó người lao động với Công ty - Tập trung cải thiện nâng cao lực đầu tư dự án đảm bảo hồn thành tiến độ, sử dụng có hiệu nguồn vốn đầu tư, thúc đẩy nhanh trình thu hồi vốn đầu tư - Dự kiến máy tổ chức công ty sau: Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị: + Chủ tịch Hội đồng quản trị + Thành viên Hội đồng quản trị Ban kiểm soát Ban giám đốc: Giám đốc phó giám đốc Các phịng chun mơn nghiệp vụ trực thuộc Ban giám đốc: + Phịng Tổ chức hành + Phòng đầu tư – kỹ thuật + Phòng kế hoạch kinh doanh + Phịng tài kế tốn Cơng ty TNHH MTV Khoáng sản Lào Cai Trang 21 Phương án cổ phần hóa Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 22 Phương án cổ phần hóa Cơng ty TNHH MTV Khoáng sản Lào Cai Trang 23 Phương án cổ phần hóa Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 24 Phương án cổ phần hóa Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông quan quyền lực cao Công ty cổ phần Đại hội đồng cổ đơng có quyền nhiệm vụ thông qua định hướng phát triển, định phương án, nhiệm vụ sản xuất kinh doanh, định sửa đổi bổ sung Điều lệ Công ty cổ phần; bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát; định tổ chức lại, giải thể Công ty cổ phần quyền, nhiệm vụ khác theo quy định Pháp luật Điều lệ Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị quan quản lý Công ty 02 kỳ đại hội, bao gồm 03 thành viên Trong có 01 chủ tịch, 02 Ủy viên Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị có tồn quyền nhân danh Cơng ty để định vấn đề liên quan đến mục đích, quyền lợi công ty trừ vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Cụ thể: Chịu trách nhiệm triệu tập ĐHĐCĐ; Trình ĐHĐCĐ tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh, dự kiến phương án phân phối lợi nhuận, chia cổ tức; Xem xét phương án sản xuất kinh doanh, huy động vốn; Quyết định cấu, tổ chức máy… Ban kiểm soát Ban kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng bầu bãi miễn theo thể thức biểu công khai bỏ phiếu kín phiên họp Đại hội đồng cổ đơng Ban kiểm sốt gồm 03 thành viên có nhiệm vụ kiểm soát hoạt động quản trị, điều hành, kinh doanh tài Cơng ty; Tiến hành giám sát theo Điều lệ công ty HĐQT, Giám đốc điều hành trình thi hành nhiệm vụ; Có quyền tìm hiểu số liệu, tài liệu thuyết minh có liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty; Báo cáo trước ĐHĐCĐ kiện tài bất thường xảy Công ty; Yêu cầu triệu tập ĐHĐCĐ bất thường trường hợp xét thấy cần thiết… Ban Giám đốc Giám đốc Hội đồng quản trị bổ nhiệm, chịu giám sát Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị trước Pháp luật việc thực quyền nhiệm vụ giao Phó Giám đốc có trách nhiệm hỗ trợ Giám đốc điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Ban Giám đốc có nhiệm vụ: Tổ chức điều hành, quản lý hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty theo nghị ĐHĐCĐ, định HĐQT, Điều lệ Cơng ty tn thủ Pháp luật… Các phịng chun mơn, đơn vị sản xuất trực thuộc Bao gồm phịng Tổ chức hành chính, phịng đầu tư - kỹ thuật, , phịng kế hoạch kinh doanh, phịng tài kế có nhiệm vụ thực cơng việc Ban Giám đốc giao thực theo quy định chức nhiệm vụ cụ thể phòng Giám đốc ban hành Cán phụ trách phòng, ban Giám đốc định theo phân cấp Hội đồng quản trị phê duyệt Công ty TNHH MTV Khoáng sản Lào Cai Trang 25 Phương án cổ phần hóa 16 Phương án sử dụng đất PHƯƠNG ÁN SỬ DỤNG ĐẤT SAU KHI CỔ PHẦN HỐ Cơng ty TNHH MTV Khoáng sản Lào Cai Trang 26 Phương án cổ phần hóa Kế hoạch sản xuất kinh doanh phân bổ lợi nhuận năm 17.1 Kế hoạch đầu tư sở vật chất Hiện sở vật chất công ty chưa đầu tư nâng cấp, phương tiện vận tải, trụ sở làm việc chưa đáp ứng yêu cầu phục vụ sản xuất kinh doanh Để giải vấn đề này, cần thiết phải có kế hoạch đầu tư sơ vật chất, kế hoạch đầu tư năm sau: Đơn vị tính: Triệu đồng Năm Năm Năm Tổng STT Nội dung 2016 2017 2018 cộng 17 I Đầu tư mới: 1.000 9.200 9.200 19.400 II Đầu tư nâng cấp 1.300 1.300 1.000 2.600 Nâng cấp Thủy điện Cốc San Hạ 20.000 20.000 Xây dựng xưởng nghiền Văn Bàn 6.000 Đền bù GPMB Văn Bàn 40.000 6.000 30.000 30.000 60.000 Góp vốn vào Cơng ty TNHH Caolanhfenspat Lào Cai 2.500 2.500 5.000 Tổng cộng 58.500 52.500 111.000 Nguồn: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai 17.2 Dự kiến kết hoạt động SXKD năm cổ phần hóa  Doanh thu Đơn vị tính: Triệu đồng STT Hoạt động kinh doanh Quặng Caolanh-fenspat Điện thương phẩm Tổng doanh thu  - - Năm 2016 Năm 2017 Năm 2018 31.800 37.125 38.475 2.550 2.610 13.350 34.350 39.735 51.825 Nguồn: Công ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Chi phí: Chi phí cho hoạt động kinh doanh bao gồm khoản mục sau: Chi phí khấu hao áp dụng TT số 45/2013/TT-BTC ngày 25/04/2013 Bộ tài hướng dẫn chế độ quản lý, sử dụng trích khấu hao tài sản cố định Chi phí hoạt động: Được dự toán theo tỷ trọng chi phí Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai, có xét tới yếu tố giá gia tăng mức độ tăng trưởng SXKD hàng năm Cơng ty Đơn vị tính: Triệu đồng Cơng ty TNHH MTV Khoáng sản Lào Cai Trang 27 Phương án cổ phần hóa TT Chỉ tiêu Lương ăn ca BHXH, BHYT, nghiệp, KPCĐ Khấu hao TSCĐ Năm 2016 Năm 2017 Năm 2018 10.400.000.000 12.655.000.000 15.735.000.000 BH thất 1.050.000.000 1.145.000.000 1.300.000.000 3.600.000.000 5.100.000.000 7.800.000.000 Chi phí Nl, điện năng, VT, Vl 4.870.000.000 5.844.000.000 7.305.000.000 sửa chữa tài sản Chi phí QL + CP khác (sửa chữa, bảo hiểm phương tiện, 13.158.000.000 13.537.500.000 17.990.000.000 dịch vụ th ngồi ) Số lao động bình qn 110 120 135 (người) Tổng chi phí 33.078.000.00 38.281.500.00 7.510 0 Nguồn: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai  Hiệu sản xuất kinh doanh Căn vào doanh thu chi phí hoạt động, bảng sau trình bày dự kiến kết hoạt động kinh doanh phân phối thu nhập giai đoạn năm sau tiến hành cổ phần hóa: TT Chỉ tiêu Đơn vị tính Năm 2016 Năm 2017 Năm 2018 Vốn điều lệ Triệu đồng 61.208 61.208 61.208 Tổng doanh thu Triệu đồng 34.350 39.735 51.825 Giá vốn hàng bán Triệu đồng 21.498 24.481,5 35.130 Lợi nhuận gộp Triệu đồng 12.852 15.253,5 16.695 Tổng chi phí Triệu đồng 33.078 38.821,5 50.130 Lợi nhuận trước thuế Triệu đồng 1.272 1.453,5 1.695 Thuế TNDN Triệu đồng 279,840 319,770 372,9 Lợi nhuận sau thuế Triệu đồng 992,16 1.133,73 1.322,1 Các khoản nộp ngân sách 5.731,14 6.550,17 8.052,6 10 Tỷ suất LNST vốn điều lệ % 1,62 1,85 2,16 11 Tổng số lao động Người 110 120 135 12 Tổng quỹ lương Triệu đồng 9.800 12.000 15.000 Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 28 Phương án cổ phần hóa TT 13 14 Chỉ tiêu Thu nhập bình quân tháng người lao động Tỷ lệ cổ tức Đơn vị tính Triệu đồng/ người/tháng % Năm 2016 Năm 2017 Năm 2018 7,424 8,333 9,259 0 Nguồn: Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai 17.3 Các giải pháp thực Nhằm thực phương án sản xuất kinh doanh đề ra, Công ty tập trung thực giải pháp chủ yếu sau đây: a Giải pháp tổ chức quản lý Sau cổ phần hóa, Cơng ty hoạt động theo Luật Doanh nghiệp quản lý, giám sát điều hành Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát Ban Giám đốc Việc thành lập Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát Ban Giám đốc tuân theo quy định Luật doanh nghiệp quy định hành công ty cổ phần Cơ sở hoạt động công ty cổ phần Điều lệ, sở tôn trọng pháp luật quy định có liên quan Cơ cấu quản lý máy tổ chức Công ty xếp, tinh giảm mức hợp lý nhằm đảm bảo hoạt động kinh doanh đạt hiệu Việc sử dụng lao động sau chuyển sang công ty cổ phần thực theo nguyên tắc sau: Sử dụng tối đa số lao động có thời điểm cổ phần hoá, tinh thần tinh gọn, hiệu nhằm đáp ứng nhu cầu định hướng hoạt động tương lai Công ty Chọn lựa cán có đủ tiêu chuẩn trình độ chun mơn nghiệp vụ, trình độ trị, phẩm chất đạo đức để xem xét đưa vào danh sách cán quy hoạch, dự bị nhằm chủ động có kế hoạch bồi dưỡng, đào tạo nguồn cán kế thừa Quy hoạch điều động nguồn nhân lực nội Công ty, thực sách thu hút nguồn nhân lực Đảm bảo thực đầy đủ quyền lợi hợp pháp đồng thời tạo môi trường điều kiện làm việc ngày tốt cho người lao động; xây dựng thực văn hóa doanh nghiệp Cơng ty xếp lại củng cố số phòng ban để tập trung thực nhiệm vụ sản xuất kinh doanh Công ty Song song với việc xếp củng cố lao động, công tác đào tạo việc tuyển dụng Ban lãnh đạo Công ty trọng Hoạt động nhằm bố trí xếp lại lao động phù hợp với chuyên môn, sở trường, tận dụng có hiệu cách triệt để nguồn nhân lực Công ty b Giải pháp công nghệ Thực tốt chức kiểm tra, giám sát, hướng dẫn đơn vị tuân thủ quy trình kỹ thuật cơng tác sản xuất, vận hành hệ thống Nghiên cứu đề xuất giải pháp tối ưu sản xuất, ứng dụng công nghệ, thiết bị, vật liệu để hạ giá thành sản phẩm, nâng cao chất lượng sản phẩm Hỗ trợ kỹ thuật, chia sẻ, trao đổi kinh nghiệm với đơn vị ngành, c Giải pháp tài Xây dựng thực kế hoạch tài chính, kế hoạch quản lý chi phí-giá thành sản phẩn sở quy trình quản lý chung, đảm bảo cân đối dịng tiền phù hợp với hoạt động sản xuất kinh doanh Hạch toán kế toán đảm bảo theo pháp lệnh kế tốn thống kê chế độ sách Nhà nước hành, số liệu xác, trọng vai trị kế tốn quản Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 29 Phương án cổ phần hóa trị, phân tích phản ánh nhanh kết SXKD tháng, quý, năm tham mưu cho Giám đốc công ty xem xét đưa định kịp thời, chuẩn xác Tăng cường kiểm tra cơng tác hạch tốn kế toán, đơn vị, đào tạo, hướng dẫn nghiệp vụ cho cán kế toán, nhân viên kinh tế Đẩy mạnh công tác thu hồi vốn, làm tốt cơng tác quản lý cơng nợ, chi phí dở dang, gắn trách nhiệm thu hồi vốn cho cá nhân đơn vị Mở rộng tăng cường quan hệ với tổ chức tín dụng nhằm đảm bảo nguồn vốn vay đáp ứng kịp thời cho hoạt động sản xuất kinh doanh đầu tư Quản lý, sử dụng nguồn vốn mục đích có hiệu quả, bảo toàn, phát triển vốn Thực nghiêm túc giải pháp thực hành tiết kiệm, nghiên cứu cấu trúc quản trị tài cơng ty cổ phần, đảm bảo công khai minh bạch d Giải pháp đào tạo phát triển nguồn nhân lực : Công ty thường xuyên tổ chức khóa đào tạo từ cấp quản lý lao động trực tiếp tiếp thu kiến thức chuyên môn, kinh nghiệm, tay nghề… để phục vụ cho hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Chú trọng quy hoạch nhân phục vụ cơng tác quản lý, thu hút lao động có trình độ, chun mơn, tay nghề phục vụ cho phát triển Công ty 18 Đánh giá rủi ro dự kiến 18.1 Rủi ro kinh tế Chịu ảnh hưởng từ suy thoái kinh tế từ năm 2008, kinh tế Việt Nam năm gặp nhiều khó khăn, thách thức việc ngăn chặn lạm phát trì tốc độ tăng trưởng Bằng nhiều biện pháp tích cực Chính phủ, kinh tế Việt Nam có dấu hiệu phục hồi giai đoạn 2011 – 2014 Cụ thể, tăng trưởng GDP năm 2011 5,89%, năm 2012 5,03%, năm 2013 5,4%, đến năm 2014 tốc độ tăng trưởng ổn định đạt 5,98% vượt xa so với nhiều dự báo, kinh tế tháng đầu năm năm 2015 tiếp tục xu hướng phục hồi GDP tăng 6,5% so với kỳ năm trước Bên cạnh đó, thị trường chứng khoán tăng trở lại, thị trường bất động sản ấm dần, đồng thời Chính phủ có nhiều cải cách hệ thống pháp luật Đây động lực mạnh mẽ thúc đẩy tăng trưởng tất ngành kinh tế nói chung ngành khống sản nói riêng 18.2 Rủi ro luật pháp Công ty Cổ phần Khoáng sản Lào Cai hoạt động chịu điều chỉnh Luật Doanh nghiệp sách Chính phủ liên quan đến việc khai thác khống sản Vì vậy, thay đổi sách mặt Nhà nước ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh quản trị doanh nghiệp Mặt khác, quy định pháp luật, văn luật luật liên quan cịn q trình hồn thiện nhằm tạo hành lang pháp lý đồng nên liên tục có thay đổi, ảnh hưởng đến chiến lược phát triển hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Công ty phải chủ động nghiên cứu nắm bắt sát chủ trương đường lối Đảng Nhà nước, từ đưa kế hoạch phát triển kinh doanh phù hợp theo giai đoạn 18.3 Rủi ro đợt chào bán Đợt phát hành cơng chúng lần đầu Cơng ty nhằm mục đích bán phần vốn nhà nước, trở thành Công ty cổ phần, giúp Công ty hoạt động hiệu Tuy nhiên, thời điểm thời gian tới, thị trường chứng khoán bắt đầu phục hồi chậm, ảnh hưởng đến việc phát hành Công ty Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 30 Phương án cổ phần hóa 18.4 Rủi ro khác Các rủi ro khác nằm ngồi dự đốn vượt khả phòng chống người thiên tai, hỏa hoạn, địch họa, rủi ro bất khả kháng, xảy gây thiệt hại cho tài sản, người tình hình hoạt động chung Công ty 19 Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty cổ phần (Dự thảo điều lệ kèm theo) PHẦN III KIẾN NGHỊ VÀ TỔ CHỨC THỰC HIỆN Kiến nghị Thực cổ phần hóa Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai phù hợp với chủ trương nhà nước cần thiết để huy động vốn, mở rộng quy mô hoạt động doanh nghiệp nâng cao hiệu hoạt động sản xuất kinh doanh Vì vậy, kính đề nghị UBND tỉnh Lào Cai xem xét phê duyệt phương án cổ phần hóa Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai để Công ty triển khai thực bước cổ phần hóa theo quy định Nhà nước Trong trường hợp không bán hết cổ phần theo phương án, kính đề nghị UBND tỉnh Lào Cai xem xét cho phép ưu tiên CBCNV mua hết số cổ phần cịn lại, khơng hết bán cho Nhà đầu tư chiến lược Tổ chức thực Công ty triển khai thực phương án theo lịch trình dự kiến sau: - - TT Nội dung công việc Thời gian dự kiến Phê duyệt Phương án cổ phần hoá Tổ chức bán cổ phần ưu đãi cho CBCNV Nhà đầu tư chiến lược Tổ chức bán đấu giá cổ phần cho nhà đầu tư bên Báo cáo kết bán cổ phần với Ban đạo cổ phần hóa Tổ chức Đại hội cổ đơng lần đầu thông qua Kế hoạch sản xuất kinh doanh 03 năm sau CPH, Điều lệ, bầu Hội đồng quản trị Ban kiểm soát Bàn giao danh sách lao động, tài sản, vốn, sổ sách cho HĐQT Tổ chức mắt Công ty cổ phần, đăng báo theo quy định T11/2015 T12/2015 T12/2015 T12/2015 T01/2016 T01/2016 T02/2016 DOANH NGHIỆP CỔ PHẦN HỐ CƠNG TY TNHH MTV KHỐNG SẢN LÀO CAI CHỦ TỊCH KIÊM GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - UBND tỉnh Lào Cai (b/c); - Ban đạo CPH, Tổ giúp việc; - Đảng ủy Công ty (b/c); - Chủ tịch Công ty, BGĐ (b/c); - Lưu TH, VT, Hồ sơ CPH LÊ XN TUẤN Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 31 Phương án cổ phần hóa Cơng ty TNHH MTV Khống sản Lào Cai Trang 32