LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, kết quả nêu trong luận án là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng và được trích dẫn đầy đủ theo quy định. Tác giả luận án Hoàng Cao Liêmii MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU ..........................................................................................................1 Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC ..................................................................................8 1.1. Những công trình nghiên cứu nước ngoài liên quan đến đề tài luận án.............8 1.2. Những công trình nghiên cứu trong nước liên quan đến đề tài luận án............13 1.3. Đánh giá kết quả nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án và khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu..................................................................23 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN CỦA QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CẤP TỈNH .....................29 2.1. Những vấn đề lý luận cơ bản về đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước ..........................................29 2.2. Lý luận chung quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước cấp tỉnh .....................44 2.3. Kinh nghiệm quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước...................................71 Chương 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI TỈNH HÀ NAM.......................78 3.1. Thực trạng đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước tại tỉnh Hà Nam.................................................78 3.2. Thực trạng quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước tại tỉnh Hà Nam từ năm 20112017 .....................................................................................91 3.3. Đánh giá chung quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước tại tỉnh Hà Nam từ năm 20112017 ...............................................................................106iii Chương 4: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI TỈNH HÀ NAM ...................................................................125 4.1. Phương hướng hoàn thiện quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông vận tải từ ngân sách nhà nước tại tỉnh Hà Nam ...............................................................................................125 4.2. Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước tại tỉnh Hà Nam đến 2025 .....................................................................................136 KẾT LUẬN...................................................................................................154 DANH MỤC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN CỦA TÁC GIẢ..............................................................................156 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ...........................................................157 PHỤ LỤC .................................................................................................... 167iv DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BOT : Xây dựng Kinh doanh Chuyển giao BT : Xây dựng Chuyển giao ĐTC : Đầu tư công ĐTXD : Đầu tư xây dựng GDP : Tổng sản phẩm trong nước GRDP : Tổng sản phẩm trên địa bàn GTĐB : Giao thông đường bộ GTVT : Giao thông vận tải KCHT : Kết cấu hạ tầng kỹ thuật KCHTGTĐB : Kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ NSNN : Ngân sách nhà nước ODA : Hỗ trợ phát triển chính thức PPP : Hợp tác công tư QLDA : Quản lý dự án QLNN : Quản lý nhà nước UBND : Ủy ban nhân dânv DANH MỤC CÁC BẢNG Trang Bảng 3.1: Thu ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam giai đoạn 20112017.........81 Bảng 3.2: Chi ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam giai đoạn 20112017 .........82 Bảng 3.3: Thống kê hiện trạng mạng lưới giao thông đường bộ của tỉnh Hà Nam hiện nay .........................................................................86 Bảng 3.4: Vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ tỉnh Hà Nam giai đoạn 20112017 ...............................................88 Bảng 3.5: Tỷ trọng vốn đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ so với đầu tư xây dựng cơ bản..........................................................89 Bảng 3.6: Kế hoạch đầu tư công trung hạn giai đoạn 20162020 ngành giao thông vận tải tỉnh Hà Nam....................................................97vi DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ Trang Hình 1.1: Khung phân tích luận án ................................................................28 Hình 2.1. Các giai đoạn của một dự án đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước. ................................43 Hình 3.1: Bản đồ vị trí địa lý tỉnh Hà Nam và liên hệ vùng ...........................78 Hình 3.2: Tăng trưởng GRDP của tỉnh Hà Nam giai đoạn 20112017...........80 Hình 3.3: Quy trình quản lý nhà nước trong lập kế hoạch đầu tư công nguồn vốn ngân sách tỉnh..............................................................96 Hình 3.4: Đánh giá công tác thanh tra, kiểm tra hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước............117 Hình 4.1: Sơ đồ tổ chức bộ máy quản lý nhà nước về PPP ..........................151 Hình 4.2: Đánh giá về các giải pháp tăng cường công tác quản lý nhà nước đối với đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước tại tỉnh Hà Nam.......................1531 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Hệ thống giao thông vận tải được ví như mạch máu trong cơ thể, nền kinh tế của mỗi quốc gia muốn phát triển ổn định thì vấn đề phát triển mạng lưới GTVT có ý nghĩa quan trọng. Hơn 30 năm đổi mới và phát triển, ở cấp quốc gia mạng lưới GTVT đã xây dựng mới và nâng cấp được nhiều công trình giao thông quan trọng như sân bay, bến cảng và các tuyến quốc lộ huyết mạch như: cao tốc Hà Nội Ninh Bình, Sài Gòn Trung Lương, Hà Nội Lào Cai, Hà Nội Hải Phòng... là yếu tố căn bản góp phần vào phát triển kinh tế xã hội đất nước và mở rộng giao lưu với nước ngoài. Ở cấp địa phương, chính quyền cấp tỉnh qua các nhiệm kỳ đều coi phát triển KCHT giao thông là nhiệm vụ quan trọng với những định hướng, mục tiêu cụ thể. Một mặt để kết nối với mạng lưới giao thông quốc gia và mặt khác kết nối với các địa phương trong tỉnh tạo đà phát triển kinh tế xã hội. Trong đó, có các tỉnh xếp vào top 10 tăng trưởng GDP của cả nước như Hải Phòng, Quảng Ninh, Vĩnh Phúc, Đồng Nai, Bình Dương,... Hà Nam là tỉnh nằm trong vùng đồng bằng sông Hồng và là cửa ngõ phía Nam của thủ đô Hà Nội, có nhiều lợi thế về phát triển GTĐB. Cùng với quá trình đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa để phát triển kinh tế xã hội, xây dựng các Khu công nghiệp, Cụm công nghiệp, thu hút đầu tư trong và ngoài nước, vấn đề phát triển hệ thống KCHTGTĐB được xác định là mục tiêu cấp bách, thường xuyên của tỉnh. Nhận thức rõ vai trò quan trọng của KCHT GTVT nói chung và KCHTGTĐB nói riêng, chính quyền tỉnh Hà Nam đã luôn chủ trương ưu tiên đầu tư phát triển hạ tầng giao thông, đáp ứng yêu cầu GTVT đi trước “mở đường để tạo tiền đề thúc đẩy kinh tế phát triển. Trong những năm qua, KCHTGTĐB tỉnh Hà Nam đã có sự phát triển đáng kể, KCHTGTĐB không2 ngừng được mở rộng, nâng cấp đã kéo các thành phố trong khu vực (Hưng Yên, Hải Phòng, Nam Định, Ninh Bình và thủ đô Hà Nội) xích lại gần nhau hơn. Đồng thời giảm dần chênh lệch về khoảng cách để phát triển kinh tế giữa các huyện trong tỉnh. Kết quả đạt được về phát triển KCHTGTĐB những năm qua ở Hà Nam đã hình thành mạng lưới giao thông gắn kết giữa giao thông quốc gia và giao thông địa phương xuống đến huyện, xã kết hợp với chương trình xây dựng nông thôn mới... Hệ thống GTĐB của tỉnh nói chung có sự thay đổi về số lượng và chất lượng, được đánh giá cao. Tuy nhiên, bên cạnh những kết quả đã đạt được, công tác QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tại tỉnh Hà Nam còn những bất cập. Một mặt, về phía vĩ mô hệ thống pháp luật, cơ chế chính sách còn chồng chéo, thiếu đồng bộ. Mặt khác, ở cấp tỉnh tuy được phân cấp mạnh về QLNN đối với ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN. Tuy nhiên, trong quá trình triển khai thực hiện đang bộc lộ những bất cập về cơ chế phối hợp trong xây dựng quy hoạch, kế hoạch, quản lý, giám sát, phân bổ nguồn lực... dẫn đến những sai sót, lãng phí, thất thoát, kể cả lợi dụng bất cập trong quản lý để trục lợi cá nhân... làm suy giảm chất lượng các công trình, dự án, làm giảm hiệu lực và hiệu quả của công tác QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ ngân sách nhà nước. Từ thực tế đó, vấn đề “Quản lý Nhà nước về đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ từ ngân sách nhà nước tại tỉnh Hà Nam” được nghiên cứu sinh lựa chọn làm đề tài luận án Tiến sĩ kinh tế chuyên ngành quản lý kinh tế. 2. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của luận án 2.1. Mục đích nghiên cứu Trên cơ sở xây dựng khung lý thuyết về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh trong bối cảnh đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa và hội nhập quốc tế. Từ đó là căn cứ khoa học để khảo sát đánh giá thực tiễn nội dung QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tại tỉnh Hà Nam thời gian qua (giai3 đoạn 20112017). Đồng thời đề xuất phương hướng và giải pháp nhằm thực hiện QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN đáp ứng yêu cầu đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa của tỉnh Hà Nam đến năm 2025. 2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu của luận án Một là, trên cơ sở hệ thống hóa cơ sở lý luận QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh, kế thừa có bổ sung những điểm mới để phù hợp với yêu cầu phát triển để hoàn thiện khung lý thuyết về QLNN đối với ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN. Hai là, nghiên cứu kinh nghiệm QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN của một số tỉnh có điều kiện tương đồng để chỉ ra những thành công và hạn chế về QLNN đối với ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN làm bài học để rút kinh nghiệm vận dụng và tránh lặp lại sai lầm của các địa phương. Ba là, căn cứ vào các số liệu, tư liệu khảo sát thực tế theo các nội dung đã được xây dựng, đề cập ở Chương 1 để phân tích, tổng hợp, đánh giá những kết quả đạt được, những khó khăn vướng mắc về QLNN đối với ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN. Đồng thời chỉ ra những nguyên nhân dẫn đến kết quả trên cả về kết quả đạt được và những tồn tại. Bốn là, trên cơ sở dự báo về mục tiêu phát triển hệ thống GTĐB của tỉnh cũng như của cả nước, để đáp ứng yêu cầu phát triển hệ thống KCHTGTĐB của tỉnh Hà Nam đến năm 2025, luận án đề xuất các giải pháp cả trước mắt cũng như lâu dài nhằm hoàn thiện và nâng cao chất lượng QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN thời kỳ hội nhập và phát triển. 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3.1. Đối tượng nghiên cứu của luận án Quản lý nhà nước về ĐTXD KCHT giao thông nói chung và KCHTGTĐB nói riêng từ NSNN có nhiều công trình khoa học nghiên cứu: Kinh tế giao thông, Kinh tế đô thị, Kinh tế chính trị, Kinh tế quản lý, Kinh tế phát triển, Quản trị kinh doanh... Tiếp cận từ chuyên ngành Quản lý kinh tế4 cũng tùy theo phạm vi và mục đích nghiên cứu để xác định rõ đối tượng. Trong phạm vi và cách tiếp cận của đề tài này để phù hợp luận án xác định đối tượng nghiên cứu của luận án là: Tổng hợp các yếu tố cấu thành nội dung của QLNN cấp tỉnh về ĐTXD KCHT giao thông nói chung và KCHTGTĐB nói riêng từ NSNN. Các nội dung được nghiên cứu đặt trong mối quan hệ phụ thuộc lẫn nhau, thúc đẩy nhau cùng phát triển gồm: mục tiêu, nội dung quy trình, nhân tố ảnh hưởng và các tiêu chí đánh giá... hướng đến hoàn thiện quản lý để đạt được kết quả tốt nhất. 3.2. Phạm vi nghiên cứu của luận án Về nội dung: Luận án nghiên cứu QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN trên góc độ quản lý vĩ mô của cấp tỉnh với các nội dung như: xây dựng quy hoạch, kế hoạch; ban hành và tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật; tổ chức bộ máy quản lý và công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát... của Nhà nước. Về thời gian và địa bàn nghiên cứu: Khảo sát, phân tích và đánh giá thực trạng QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tại tỉnh Hà Nam trong giai đoạn 20112015, có bổ sung số liệu hai năm 2016, 2017; đề xuất phương hướng và giải pháp đến năm 2025. 4. Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu 4.1. Cơ sở phương pháp luận Luận án dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh, kết hợp với các quan điểm, đường lối chính sách của Đảng Cộng sản Việt Nam về phát triển kinh tế xã hội nói chung và KCHT giao thông nói riêng. Đồng thời, sử dụng những kiến thức kinh tế tổng hợp về QLNN là chuyên sâu và ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN. Ngoài ra, luận án còn kế thừa có chọn lọc và vận dụng phù hợp những quan điểm lý luận, các khung lý thuyết về quản lý kinh tế của các nhà khoa học trong nước và thế giới về những nội dung liên quan đến đề tài luận án.5 4.2. Phương pháp nghiên cứu Một số phương pháp nghiên cứu được tác giả sử dụng trong luận án gồm: Tác giả sử dụng tổng hợp các phương pháp nghiên cứu: hệ thống, phân tích, tổng hợp, so sánh, đánh giá, dự báo... kết hợp với thu thập tài liệu thứ cấp, điều tra xã hội học và xây dựng các bảng, biểu, sơ đồ, đồ thị để minh chứng kết quả phân tích đánh giá. Phương pháp thu thập tài liệu thứ cấp: Các báo cáo thống kê, tổng hợp về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN của các cơ quan QLNN tỉnh Hà Nam: Cục Thống kê, Sở Kế hoạch và Đầu tư, Sở Giao thông vận tải, Thanh tra tỉnh, các Ban QLDA đầu tư xây dựng của tỉnh,... Phương pháp điều tra xã hội học: + Đối tượng điều tra bao gồm: Các cán bộ quản lý, chuyên viên thuộc các cơ quan QLNN của tỉnh Hà Nam như: Hội đồng nhân dân, UBND tỉnh, Văn phòng UBND tỉnh, Sở Kế hoạch và Đầu tư, Sở Giao thông vận tải, Sở Tài chính, Thanh tra tỉnh, các Ban QLDA đầu tư thuộc tỉnh; các cán bộ của chủ đầu tư, nhà thầu xây lắp, tư vấn xây dựng,... đã và đang hoạt động trên địa bàn tỉnh Hà Nam. + Phương pháp điều tra: Bằng phiếu hỏi với 12 câu hỏi, chủ yếu là câu hỏi đóng về những nội dung liên quan đến QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN đã nêu tại Chương 2. Trong quá trình tiến hành điều tra xã hội học, tác giả đã phát ra 92 phiếu và thu về 76 phiếu với đối tượng trả lời có độ tuổi từ 22 đến trên 65 tuổi, trong đó có 58 nam và 18 nữ; trình độ đại học 30 người, trên đại học là 39 người và dưới đại học là 7 người; cán bộ lãnh đạo, quản lý là 41 người, nhân viên trực tiếp làm chuyên môn là 35 người. Với đối tượng điều tra như trên, kết quả điều tra xã hội học của tác giả là đáng tin cậy và có cơ sở thực tiễn cho các đánh giá trong luận án. Các phương pháp được sử dụng một cách linh hoạt, phù hợp với các chương, tiết để đạt được kết quả nghiên cứu. Cụ thể như:6 Chương 1: Chủ yếu sử dụng phương pháp hệ thống hóa, phân tích, đánh giá khái quát kết quả nghiên cứu của các công trình, các nhà khoa học trong và ngoài nước theo tiếp cận từ các phân ngành, theo thời gian để có những nhận xét về kết quả đạt được, những vấn đề còn tranh luận. Từ đó gắn với nhiệm vụ và mục tiêu nghiên cứu của luận án để rút ra những khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu gắn với đối tượng nghiên cứu của đề tài luận án. Chương 2: Luận án chủ yếu sử dụng phương pháp quy nạp, diễn dịch, phân tích luận chứng làm rõ căn cứ lý luận, chỉ ra tính quy luật của chủ đề nghiên cứu. Từ đó, xây dựng khung lý thuyết phù hợp với cấp độ nghiên cứu QLNN cấp tỉnh về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN. Đồng thời sử dụng linh hoạt các phương pháp thống kê, so sánh, phân tích thực tiễn QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN của một số địa phương để rút ra bài học kinh nghiệm. Chương 3: Chủ yếu sử dụng phương pháp mô tả khái quát, thu thập và xử lý các tài liệu cả sơ cấp và thứ cấp, kết hợp với sử dụng các phương pháp điều tra xã hội học và xây dựng các bảng, biểu, sơ đồ, đồ thị từ thực tế của tỉnh Hà Nam liên quan đến nhiệm vụ triển khai để đánh giá khách quan, khoa học kết quả thực tiễn những nội dung chủ yếu theo khung lý luận tại Chương 2. Chương 4: Chủ yếu sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp kết hợp với dự báo để rút ra phương hướng và đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện nội dung, quy trình... QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tại tỉnh Hà Nam. 5. Những đóng góp mới của luận án Trên cơ sở hệ thống hóa, kế thừa, có bổ sung để hoàn thiện xây dựng khung lý thuyết về QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh trong bối cảnh phát triển kinh tế thị trường hiện đại và hội nhập quốc tế. Chỉ ra những bài học kinh nghiệm trên cả hai phương diện thành công và chưa thành công làm bài học khảo cứu cho tỉnh Hà Nam về QLNN đối với ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN.7 Phân tích, đánh giá khách quan, khoa học dựa trên khung lý thuyết đã được xây dựng về thực trạng QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tại tỉnh Hà Nam những năm qua để chỉ ra được thành tựu, hạn chế và nguyên nhân dẫn đến các hạn chế, bất cập cần giải quyết. Trên cơ sở phân tích, đánh giá kết hợp 3 chương, luận án đưa ra dự báo, định hướng và đề xuất các giải pháp hoàn thiện QLNN nhằm góp phần nâng cao năng lực sử dụng các công cụ quản lý và hiệu lực, hiệu quả của công tác QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tại tỉnh Hà Nam trong thời gian tới. 6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận án 6.1. Về lý luận Kết quả nghiên cứu của luận án góp phần làm sáng tỏ thêm các khái niệm, nội dung, nhân tố ảnh hưởng và các tiêu chí đánh giá QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN phù hợp điều kiện kinh tế xã hội, môi trường phát triển. Những vấn đề luận án đề cập, giải quyết góp phần phân tích những cơ sở khoa học trong việc đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tại địa bàn cấp tỉnh. 6.2. Về thực tiễn Kết quả nghiên cứu của luận án có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo, phục vụ đào tạo, giảng dạy, học tập và nghiên cứu những chuyên đề thực tế liên quan đến QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN. Nguồn tài liệu sử dụng cho các cơ quan quản lý cấp tỉnh tham khảo để đề xuất giải pháp hoàn thiện QLNN về ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh. 7. Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo và các phụ lục, nội dung chính của luận án được trình bày trong 4 chương, 11 tiết.8 Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 1.1. NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU NƯỚC NGOÀI LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1.1. Những nghiên cứu về vai trò, tiêu chí đánh giá và nội dung quản lý chi tiêu công và đầu tư xây dựng cơ bản “The role of public investment in poverty reduction: Theories, evidence and method”, “Vai trò của đầu tư công trong xóa đói giảm nghèo: lý thuyết, bằng chứng và phương pháp” của Edward Anderson, Paolo de Renzio và Stephanie Levy 85. Công trình nghiên cứu đã tập trung phân tích làm nổi bật vai trò của ĐTC đối với tăng trưởng và xóa đói giảm nghèo. Đặc biệt nhấn mạnh không phân biệt chế độ chính trị, về cơ bản các quốc gia trong công cuộc phát triển kinh tế xã hội vốn NSNN đều được chi tiêu phần vốn cho ĐTC để xây dựng KCHT là lĩnh vực cần nhiều vốn, quay vòng chậm, lãi suất thấp mà các thành phần kinh tế khác không muốn đầu tư nhưng có vai trò quyết định đến xây dựng nền tảng vật chất kỹ thuật của nền kinh tế. Đồng thời nội dung cuốn sách cũng đi sâu phân tích để chứng minh sự hoàn thiện KCHT sẽ tạo ra nền tảng vật chất để phát triển kinh tế xã hội, trong đó nhiệm vụ tập trung vào tạo điều kiện cho nhóm người có thu nhập thấp, ở điều kiện khó khăn có thể vươn lên trong công cuộc xây dựng đất nước. Nội dung tác phẩm cũng đồng thời đánh giá tổng quan một số lý thuyết về mối quan hệ giữa kinh tế với đảm bảo an sinh xã hội mà điển hình là lý thuyết Kunet, cũng như các bằng chứng và phương pháp. Qua đó đề xuất cách thức để cung cấp, hướng dẫn tốt hơn cho những nhà hoạch định chính sách trong việc sử dụng các kỹ thuật và thông tin có sẵn để đưa ra các ưu tiên cho đầu tư công trong bối cảnh9 áp lực ngày càng gia tăng đối với loại hình đầu tư này tại các quốc gia đang phát triển trong quá trình hiện thực hóa các mục tiêu phát triển thiên niên kỷ. “Diagnostic Framework for Assessing Public Investment Management”, “Khung chuẩn đoán cho đánh giá quản lý đầu tư công” của Anand Rajaram, Tuan Minh Le, Nataliya Biletska và Jim Brumby 79. Từ tổng kết thực tiễn về các nội dung QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản nói chung và QLNN về chi tiêu công cho đầu tư xây dựng cơ bản, kết hợp với các lý thuyết quản lý hiện đại để đề xuất các tiêu chí đánh giá cả định tính và định lượng về việc đánh giá hệ thống quản lý ĐTC cho các Chính phủ. Đồng thời công trình nghiên cứu cũng khẳng định: Quản lý đầu tư công có vai trò cực kỳ quan trọng trong việc thúc đẩy phát triển kinh tế xã hội. Vì vậy cần phải quan tâm tới quá trình lựa chọn chủ thể, biện pháp và đối tượng quản lý cụ thể tránh cách làm chung chung trong quản lý ĐTC. Nghiên cứu đã đề xuất 8 đặc trưng cơ bản của một hệ thống ĐTC hiệu quả và xây dựng khung khổ chuẩn đoán khi đánh giá các giai đoạn chính trong quy trình quản lý ĐTC. Từ đó làm căn cứ để khuyến khích các chính phủ tiến hành công tác tự đánh giá hệ thống ĐTC của mình và đưa ra những cải cách để tăng cường hiệu quả của ĐTC. “Investing in Public Investment: An Index of Public Investment Efficiency”, “Đầu tư trong quá trình đầu tư công: những chỉ báo về hiệu quả của đầu tư công” của Zac Mills, Annette J Kyobe, Jim Brumby, Chris Papageorgiou và Era DablaNorris 90. Công trình nghiên cứu đi sâu phân tích khung lý luận về đầu tư, trên cơ sở đó làm căn cứ so sánh đánh giá đầu tư công với các loại hình đầu tư khác. Kết luận nhìn từ góc độ quản lý cho thấy: QLNN về ĐTC có tính phức tạp, đòi hỏi sự phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan quản lý gắn với từng công đoạn của quy trình đầu tư. Đồng thời cũng chỉ ra cơ quan quản lý có vai trò, chức năng, nhiệm vụ như người tư lệnh đứng đầu và chịu trách nhiệm trước cá nhân. Khác với đầu tư tư nhân hoặc đầu tư liên kết công tư đều có những thuận lợi và khó khăn trên cơ sở đó làm căn cứ10 để đánh giá quy trình quản lý đầu tư về vốn. Nghiên cứu cũng đã đưa ra các chỉ số cơ bản để đánh giá hiệu quả của ĐTC. Trong đó, nhấn mạnh thể chế phù hợp là cơ sở để quản lý đầu tư công đạt hiệu quả cao qua 4 giai đoạn khác nhau: thẩm định dự án; lựa chọn dự án; triển khai và đánh giá dự án. Từ các chỉ số xác định và thể chế quản lý qua các giai đoạn được tổng kết làm căn cứ khảo sát tại 71 quốc gia, trong đó có 40 quốc gia có thu nhập thấp. Và kết luận tổng quan về các chỉ số giữa các vùng cũng như các nhóm quốc gia khác nhau. Đồng thời xác định được những lĩnh vực mà các quốc gia có thể ưu tiên tiến hành cải cách để nâng cao hiệu quả của ĐTC. “Making Public Investment More Efficient”, “Làm cho đầu tư công hiệu quả hơn” của Quỹ tiền tệ quốc tế (IMF) 86. Báo cáo tổng quát khẳng định vai trò ĐTC góp phần mang lại các dịch vụ công chủ yếu, gắn kết người dân và tạo ra các cơ hội kinh tế, góp phần vào thúc đẩy tăng trưởng kinh tế. Tuy nhiên, tác động kinh tế xã hội của ĐTC lại phụ thuộc vào hiệu quả của nó. Hiệu quả của ĐTC lại phụ thuộc chủ yếu vào quản lý của Chính phủ ở các nền kinh tế khác nhau. Qua các nghiên cứu tổng hợp kết quả cho thấy, cải thiện cơ chế quản lý ĐTC theo hướng quản trị hiện đại (PIM Public Investment Management) có thể tăng cường hiệu quả và chất lượng của ĐTC. Vì thế quốc gia nào có các tổ chức quản lý ĐTC mạnh, hiện đại thì sẽ có các khoản đầu tư hiệu quả hơn, mang lại những tác động tốt hơn, thậm chí là có thể thu hẹp tới 23 khoảng trống hiệu quả ĐTC. Đối với các thị trường mới nổi nên áp dụng các quy trình đánh giá, lựa chọn và phê chuẩn các dự án đầu tư một cách công khai, minh bạch hơn. Trong khi các nước đang phát triển có thu nhập thấp nên củng cố các thể chế liên quan đến công tác tài trợ, quản lý và giám sát việc triển khai dự án. Tất cả các quốc gia này sẽ thu được lợi lớn nhất từ việc giám sát chặt chẽ các dự án PPP và gắn việc lập chiến lược quốc gia với chi tiêu ngân sách tốt hơn.11 1.1.2. Những nghiên cứu về nguyên tắc, quy trình và kinh nghiệm quản lý chi tiêu công về đầu tư xây dựng cơ bản và đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông “Public Expenditure Management Handbook”, “Sổ tay quản lý chi tiêu công” của Ngân hàng Thế giới 89. Có thể nói nội dung cuốn sách là cuốn cẩm nang về nguyên tắc và quy trình quản lý chi tiêu NSNN cho lĩnh vực công. Qua tổng kết, so sánh, đối chiếu và kiểm chứng, kết hợp các lý thuyết quản lý cổ điển và hiện đại, cuốn sách đã đưa ra những hướng dẫn nhằm hoàn thiện quản lý ngân sách và tài khóa trong khu vực công. Đồng thời phân tích, dự báo những điểm yếu phát sinh và đưa ra một số giải pháp nhằm cải thiện quản lý ngân sách và tài chính trong khu vực công. Có thể nói, đây là một cuốn sách tham khảo tốt, chuyên sâu, cung cấp khung khổ quản lý chi tiêu công và tác động của nó tới kết quả ngân sách. Kết luận cũng đồng thời đưa ra một số hướng dẫn về các thành tố cốt lõi của một hệ thống quản lý chi tiêu công hiệu quả cho các chính phủ và các nhà quản lý. “Guidelines for Public Expenditure Management”, “Hướng dẫn quản lý chi tiêu công”, của Barry H. Potter và Jack Diamond 81. Từ một hướng tiếp cận khác của khoa học quản lý tài chính các tác giả đã trình bày những vấn đề chung về nguyên tắc và kinh nghiệm trong 3 khía cạnh chính của quản lý chi tiêu công, đó là: chuẩn bị ngân sách, lên kế hoạch chi tiêu và thực hiện ngân sách. Thông qua nghiên cứu, đánh giá kinh nghiệm thực tiễn về quản lý chi tiêu công tại 4 nhóm quốc gia có các điều kiện tự nhiên, kinh tế xã hội khác nhau gồm các nước thuộc hệ thống Pháp ngữ, các nước thuộc hệ thống Thịnh vượng chung; các nước Châu Mỹ Latinh và nhóm các nước có nền kinh tế chuyển đổi. Nhóm tác giả khẳng định, mặc dù có sự khác nhau về điều kiện cụ thể, ở những nhóm nước có trình độ khác nhau nhưng quá trình và những nguyên tắc quản lý chi tiêu công đã được đúc kết cần tuân thủ. Nếu đi ngược12 3 nguyên tắc và quy trình đã xác định thì hậu quả tiêu cực diễn ra vấn đề khắc phục sẽ rất khó khăn và nan giải. “Public investment management in the new EU member states: strengthening planning and implementation of transport infrastructure investments”, “Quản lý đầu tư công tại các nước thành viên mới của EU: tăng cường hoạch định và triển khai đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông” của Bernald Myers, Thomas Laursen 82. Cuốn sách đã tổng kết, đánh giá dưới góc độ quản lý NSNN đối với đầu tư công về xây dựng KCHTGTĐB của các nước là thành viên mới của EU. Trong đó nhấn mạnh 2 nội dung: Là thành viên mới với điều kiện kinh tế khó khăn, KCHTGTĐB yếu kém đặt ra nhiều thách thức, đồng thời được hưởng lợi từ nguồn vốn ưu đãi của EU. Từ đó đặt ra vấn đề quản lý ngân sách cho đầu tư công nhằm tuân thủ cam kết của EU, đồng thời phù hợp với thể chế đầu tư của nước sở tại. Công trình nghiên cứu đã xác định một số vấn đề và thách thức chính mà các nước thành viên mới của EU phải đối mặt trong quá trình quản lý các chương trình đầu tư công của mình. Đồng thời, chỉ ra những kinh nghiệm hay cũng như các thách thức mà các nước thành viên EU phải đối mặt. Tuy nhiên, nghiên cứu chỉ giới hạn tập trung vào 4 nước thành viên mới của EU, bao gồm: Ba Lan, Slovenia, Latvia và Slovakia và 3 quốc gia thành viên cũ là Vương Quốc Anh, Ireland và Tây Ban Nha. Bên cạnh đó, quy mô nghiên cứu cũng chỉ giới hạn vào kết cấu hạ tầng giao thông, bao gồm đường bộ, cầu cống và đường sắt, bởi đây là những đối tượng được hưởng lợi lớn nhất từ nguồn kinh phí đầu tư của EU. Nghiên cứu cũng chỉ ra rằng, trong tất cả các giai đoạn của chu trình dự án, cần tập trung vào lập kế hoạch, thẩm định và lựa chọn dự án nhằm mang lại hiệu quả của đầu tư vào kết cấu hạ tầng giao thông lớn nhất. “Secondbest redistribution through public investment: a characterization, an empirical test and an application to the case of Spain” “Phân bổ lại tốt13 nhất qua đầu tư công: đặc thù, kiểm tra thực tiễn và ứng dụng trong trường hợp Tây Ban Nha” của Angel de la Fuente 80. Bài viết đi sâu nghiên cứu quản lý đầu tư công dưới góc độ phân phối và phân phối lại. Trong quá trình phân bổ nguồn vốn khi phát hiện những mất cân đối trong quá trình triển khai dự án đầu tư phải phân phối lại cho phù hợp với yêu cầu về tiến độ, chất lượng dự án GTĐB. Từ dẫn luận lý thuyết, bài viết đã chỉ ra vai trò phân phối lại đối với đầu tư công. Đề xuất mô hình phân bổ hiệu quả trong đầu tư kết cấu hạ tầng, ứng dụng cụ thể ở Tây Ban Nha. Tác giả cũng đã đưa ra kết luận, Tây Ban Nha có thể tăng hiệu quả cho đầu tư KCHT bằng cách chi tiêu nhiều hơn đối với khu vực giàu, ít hơn đối với khu vực nghèo. “Creating Conditions for Effective Public Investment: Subnational Capacities in a Multilevel Governance Context” “Tạo điều kiện cho đầu tư công hiệu quả: Năng lực quốc gia trong bối cảnh quản trị đa cấp” của 2 tác giả Mizell, L. và D. AllainDupré 89. Bài viết đi sâu phân tích những ràng buộc của chính quyền địa phương nơi thực hiện các dự án KCHTGTĐB. Đây chính là một trong những nhân tố ảnh hưởng đến vấn đề QLNN trong đầu tư công. Vì vậy, bài viết đã tập trung vào tìm cách xác định khả năng cho phép để chính quyền địa phương thiết kế và thực hiện chiến lược đầu tư công đối với phát triển khu vực. Và cung cấp hướng dẫn thực tế để đánh giá và tăng cường các năng lực trong bối cảnh quản trị đa cấp. 1.2. NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU TRONG NƯỚC LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.2.1. Những nghiên cứu liên quan đến quản lý nhà nước về đầu tư công “Kinh nghiệm quản lý đầu tư công của một số quốc gia trên thế giới” 50, tác giả Nguyễn Phương Thảo đã nghiên cứu kinh nghiệm quản lý đầu tư công tại Trung Quốc, Nhật Bản, Hàn Quốc và Vương quốc Anh trong tất cả các khâu của quá trình đầu tư. Từ khâu quản lý quy hoạch, tổ chức quản lý hoạt động đầu tư và thẩm định, điều chỉnh dự án cho đến khâu ủy thác đầu tư14 và giám sát đầu tư. Và khẳng định mặc dù ở các nước khác nhau về điều kiện tự nhiên, kinh tế xã hội,… tuy nhiên, QLNN về đầu tư công phải được thực hiện một cách thống nhất trong toàn bộ quy trình, các khâu của quá trình đầu tư. Và trong mỗi khâu cụ thể QLNN phải thể hiện rõ qua các văn bản pháp lý để triển khai và giám sát. Qua đó, khẳng định rằng, đối với các nước đang phát triển như Việt Nam, cần thiết phải có một hệ thống văn bản pháp lý đủ mạnh để quản lý quá trình đầu tư công một cách toàn diện và hiệu quả, vì việc sử dụng vốn Nhà nước, nhất là nguồn vốn ngân sách chi đầu tư phát triển của Việt Nam chiếm tỷ trọng không nhỏ trong tổng cân đối NSNN hiện nay. “Nâng cao hiệu quả đầu tư công tại Việt Nam” luận án tiến sĩ tác giả Phạm Minh Hóa 28. Luận án đã nêu quan điểm nhất quán về đầu tư công cũng như quan điểm định hướng về hiệu quả đầu tư công. Để nâng cao hiệu quả đầu tư công tác giả đề nghị: (1) xây dựng hệ thống đánh giá kết quả, hiệu quả chương trình, dự án đầu tư công; đánh giá, xếp hạng nhà thầu; mức độ tín nhiệm về tài chính của cơ quan, đơn vị, tổ chức sử dụng vốn đầu tư công; (2) thành lập cơ quan chuyên trách, độc lập thực hiện kiểm tra, giám sát đầu tư công; (3) phát triển tổ chức tư vấn độc lập đánh giá, thẩm định trước khi phê duyệt, khi điều chỉnh chương trình, dự án đầu tư công. “Đổi mới thể chế, cơ chế và những giải pháp chấn chỉnh hoàn thiện, tái cấu trúc lĩnh vực đầu tư công” của tác giả Nguyễn Đức Thành và Đinh Minh Tuấn 48. Bài tham luận đã nêu ra những ảnh hưởng của đầu tư công đến rủi ro kinh tế vĩ mô ở Việt Nam như sự thâm hụt ngân sách triền miên ở mức cao, nợ công tăng cao liên tục, gây áp lực đối với lạm phát. Bên cạnh đó, nghiên cứu này cũng đề cập đến cơ chế phân bổ nguồn vốn, cơ chế thực hiện đầu tư công, cơ chế giám sát quá trình đầu tư công. Bài thảo luận chỉ ra một thực tế là đầu tư công của Việt Nam có xu hướng tăng nhưng lại15 kém hiệu quả có nguyên nhân bắt nguồn từ cơ chế đầu tư công chứa đựng đầy bất cập. Nghiên cứu cũng đề xuất một số khuyến nghị chính sách nhằm đổi mới thể chế, cơ chế và những giải pháp chấn chỉnh, hoàn thiện, tái cấu trúc lĩnh vực đầu tư công trong thời gian tới. “Nâng cao hiệu quả đầu tư phát triển từ nguồn vốn ngân sách nhà nước ở Việt Nam” luận án tiến sĩ của Bùi Mạnh Cường 18. Luận án đã xây dựng hệ thống chỉ tiêu và phương pháp đánh giá hiệu quả đầu tư phát triển từ nguồn vốn NSNN toàn diện cả về định tính và định lượng. Từ hệ thống chỉ tiêu và phương pháp đánh giá được xây dựng tác giả đã phân tích, đánh giá thực trạng hiệu quả hoạt động đầu từ phát triển từ nguồn NSNN ở Việt Nam trong giai đoạn 20052010. “Đổi mới quản lý chi ngân sách nhà nước trong điều kiện kinh tế thị trường ở Việt Nam” luận án tiến sĩ của Nguyễn Thị Minh 36. Luận án đã hệ thống hóa cơ sở lý luận và thực tiễn về quản lý chi ngân sách trong điều kiện kinh tế thị trường, đi sâu làm rõ khái niệm quản lý chi ngân sách nhà nước trong nền kinh tế thị trường. Bên cạnh đó, luận án phân tích, đánh giá thực trạng quản lý chi ngân sách nhà nước trong điều kiện kinh tế thị trường ở Việt Nam, chỉ ra những thành tựu đạt được, những hạn chế còn tồn tại và nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế đó. Qua đó, đề xuất một số phương hướng và giải pháp nhằm đổi mới quản lý chi ngân sách nhà nước trong điều kiện kinh tế thị trường ở Việt Nam trong thời gian tới. “Quản lý tài chính trong lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ bản” sách tham khảo của tác giả Thái Bá Cẩn 6. Trong cuốn sách này tác giả nhấn mạnh rằng, để ngăn chặn thành công hiện tượng thất thoát, lãng phí, tiêu cực trong hoạt động ĐTXD, cần phải có những giải pháp về mặt cơ chế, chính sách thông qua phân tích về mặt lý luận và thực tiễn trong cơ chế quản lý về đầu tư và xây dựng cơ bản. Do đó, tác giả đã lần lượt trình bày những vấn đề liên16 quan đến quản lý tài chính trong lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ bản và quản lý chi phí dự án ĐTXD thuộc nguồn vốn NSNN. 1.2.2. Những nghiên cứu đi sâu về nội dung, các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản từ ngân sách nhà nước “Quản lý nhà nước đối với dự án đầu tư xây dựng từ ngân sách nhà nước ở Việt Nam” luận án tiến sĩ của tác giả Tạ Văn Khoái 34. Bản luận án đã nghiên cứu, phân tích nội dung hoạt động QLNN đối với dự án đầu tư xây dựng từ NSNN trong các giai đoạn của quy trình dự án. Phạm vi đề cập chủ yếu là ngân sách trung ương trên địa bàn cả nước. Hoạt động QLNN đối với dự án ĐTXD từ NSNN bao gồm 5 nội dung chủ yếu: hoạch định kế hoạch ĐTXD; xây dựng khung pháp luật; ban hành và thực hiện cơ chế; tổ chức bộ máy và kiểm tra, kiểm soát. Thông qua 5 nội dung chủ yếu được trình bày, luận án chỉ ra sự phù hợp về QLNN trong từng giai đoạn thực hiện quy trình dự án đầu tư, có dẫn liệu minh họa. Đồng thời, luận án còn chỉ ra nhiều hạn chế, bất cập trong từng giai đoạn của quá trình QLNN đối với dự án ĐTXD từ NSNN. Luận án chỉ ra 3 nhóm nguyên nhân của những hạn chế, bất cập đó, trong đó nhấn mạnh nhất đến xây dựng khung khổ pháp luật là nguyên nhân cơ bản nhất. Qua đó, đề xuất 6 nhóm giải pháp nhằm đổi mới quản lý nhà nước đối với dự án đầu tư xây dựng từ ngân sách nhà nước trong thời gian tới. “Quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản bằng ngân sách nhà nước ở Việt Nam” luận án tiến sĩ của tác giả Nguyễn Huy Chí 7. Trước hết luận án đã đi sâu vào phân tích những nhân tố ảnh hưởng đến QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản bằng vốn NSNN phụ thuộc vào điều kiện tự nhiên, lịch sử, kinh tế, xã hội, trình độ, quy mô của vốn đầu tư... Trong đó nhấn mạnh đến yếu tố chủ quan gồm những tổ chức, cá nhân tham gia vào bộ máy QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN, và kết luận tất cả suy cho đến cùng do con người và vì con người. Đồng thời, trên cơ sở khung lý luận được xây dựng về các17 nội dung và nhân tố ảnh hưởng đến QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản từ vốn NSNN, luận án đã đánh giá tình hình đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách nhà nước ở Việt Nam cũng như công tác quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn ngân sách nhà nước ở Việt Nam giai đoạn 2006 2015 từ các số liệu được công bố chính thức của Tổng cục Thống kê và Bộ Tài chính. Qua đó làm căn cứ để đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn NSNN ở Việt Nam trong bối cảnh thâm hụt ngân sách kéo dài, nợ công tăng cao nghiêm trọng để nâng cao hiệu quả QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản từ nguồn vốn NSNN, góp phần cùng các nguồn vốn khác trong toàn xã hội đưa lại hiệu quả đầu tư công nói chung và đẩy mạnh phát triển đất nước. “Giải pháp tăng cường quản lý vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ ngân sách nhà nước tại Bộ Công an” luận án tiến sĩ của tác giả Trần Trung Dũng 21. Từ nội dung, điều kiện và các nhân tố ảnh hưởng chung đến QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN. Luận án đi sâu phân tích các yếu tố đó tại Bộ Công an có tính đặc thù riêng liên quan đến lĩnh vực an ninh, quốc phòng và khẳng định những thuận lợi, khó khăn khi triển khai thực hiện quy trình quản lý để đạt được mục tiêu. Từ đó nêu ra những quan điểm mới để định hướng hoàn thiện cơ chế quản lý vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ ngân sách nhà nước tại Bộ Công an, đó là: Thứ nhất, hoàn thiện cơ chế quản lý vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN không chỉ gắn với đề xuất các giải pháp hoàn thiện quản lý mà còn phải đánh giá được hiệu quả thực hiện của cơ chế quản lý. Thứ hai, xây dựng bộ tiêu chí đánh giá QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản gắn với từng nội dung cụ thể trong quy trình quản lý bao gồm cả tiêu chí định tính và định lượng. Thứ ba, thực hiện quy trình QLNN về đầu tư xây dựng cơ bản gắn với dự án cụ thể theo ngành và địa phương. Đồng thời, luận án cũng đề xuất những tác động của cơ chế quản18 lý vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN đến hiệu quả sử dụng vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN tại Bộ Công an trong các khâu: phân cấp quản lý; lập kế hoạch và phân bổ tổ chức thực hiện kế hoạch vốn đầu tư phát triển từ ngân sách nhà nước; và kiểm tra thực hiện kế hoạch vốn đầu tư phát triển từ ngân sách nhà nước. Thông qua nghiên cứu thực trạng cơ chế quản lý vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN tại Bộ Công an, luận án đã chỉ ra các mặt hạn chế, tồn tại liên quan đến phân cấp quản lý; lập kế hoạch và phân bổ; tổ chức thực hiện kế hoạch vốn đầu tư phát triển từ NSNN và kiểm tra thực hiện kế hoạch vốn đầu tư phát triển từ NSNN. Luận án cũng đã chỉ ra 2 nhóm nguyên nhân với 17 nguyên nhân khách quan và chủ quan dẫn đến những hạn chế trong cơ chế quản lý vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN tại Bộ Công an. Qua đó, đề xuất định hướng hoàn thiện cơ chế quản lý vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN tại Bộ Công an và 12 giải pháp hoàn thiện, đáng chú ý là giải pháp: nâng cao hiệu quả sử dụng vốn đầu tư xây dựng cơ bản từ NSNN trong giai đoạn tổ chức thi công xây dựng công trình; và hoàn thiện công tác kiểm tra, giám sát nội bộ về quản lý vốn NSNN trong đầu tư xây dựng cơ bản các công trình, dự án có tính đặc thù trong ngành công an. “Quản lý chi ngân sách nhà nước trong đầu tư xây dựng cơ bản trên địa bàn tỉnh Bình Định” luận án của tác giả Trịnh Thị Thúy Hồng 29. Luận án đã hệ thống hóa cơ sở lý luận về chi NSNN trong đầu tư xây dựng cơ bản. Trong đó, nhấn mạnh sự cần thiết của chi NSNN cho đầu tư xây
HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH HỒNG CAO LIÊM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI TỈNH HÀ NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ HÀ NỘI - 2018 HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH HOÀNG CAO LIÊM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI TỈNH HÀ NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ Mã số: 62 34 04 10 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS VÕ VĂN ĐỨC HÀ NỘI - 2018 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, kết nêu luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng trích dẫn đầy đủ theo quy định Tác giả luận án Hoàng Cao Liêm ii MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC 1.1 Những cơng trình nghiên cứu nước liên quan đến đề tài luận án 1.2 Những cơng trình nghiên cứu nước liên quan đến đề tài luận án 13 1.3 Đánh giá kết nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu 23 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN CỦA QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC CẤP TỈNH 29 2.1 Những vấn đề lý luận đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước 29 2.2 Lý luận chung quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước cấp tỉnh 44 2.3 Kinh nghiệm quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước 71 Chương 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI TỈNH HÀ NAM 78 3.1 Thực trạng đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam 78 3.2 Thực trạng quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam từ năm 2011-2017 91 3.3 Đánh giá chung quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam từ năm 2011-2017 106 iii Chương 4: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TỪ NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TẠI TỈNH HÀ NAM 125 4.1 Phương hướng hoàn thiện quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông vận tải từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam 125 4.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam đến 2025 136 KẾT LUẬN 154 DANH MỤC CÔNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN CỦA TÁC GIẢ 156 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 157 PHỤ LỤC 167 iv DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BOT : Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao BT : Xây dựng - Chuyển giao ĐTC : Đầu tư công ĐTXD : Đầu tư xây dựng GDP : Tổng sản phẩm nước GRDP : Tổng sản phẩm địa bàn GTĐB : Giao thông đường GTVT : Giao thông vận tải KCHT : Kết cấu hạ tầng kỹ thuật KCHTGTĐB : Kết cấu hạ tầng giao thông đường NSNN : Ngân sách nhà nước ODA : Hỗ trợ phát triển thức PPP : Hợp tác công - tư QLDA : Quản lý dự án QLNN : Quản lý nhà nước UBND : Ủy ban nhân dân v DANH MỤC CÁC BẢNG Trang Bảng 3.1: Thu ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam giai đoạn 2011-2017 81 Bảng 3.2: Chi ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam giai đoạn 2011-2017 82 Bảng 3.3: Thống kê trạng mạng lưới giao thông đường tỉnh Hà Nam 86 Bảng 3.4: Vốn đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường tỉnh Hà Nam giai đoạn 2011-2017 88 Bảng 3.5: Tỷ trọng vốn đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông đường so với đầu tư xây dựng 89 Bảng 3.6: Kế hoạch đầu tư công trung hạn giai đoạn 2016-2020 ngành giao thông vận tải tỉnh Hà Nam 97 vi DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ Trang Hình 1.1: Khung phân tích luận án 28 Hình 2.1 Các giai đoạn dự án đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước 43 Hình 3.1: Bản đồ vị trí địa lý tỉnh Hà Nam liên hệ vùng 78 Hình 3.2: Tăng trưởng GRDP tỉnh Hà Nam giai đoạn 2011-2017 80 Hình 3.3: Quy trình quản lý nhà nước lập kế hoạch đầu tư công nguồn vốn ngân sách tỉnh 96 Hình 3.4: Đánh giá cơng tác tra, kiểm tra hoạt động đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước 117 Hình 4.1: Sơ đồ tổ chức máy quản lý nhà nước PPP 151 Hình 4.2: Đánh giá giải pháp tăng cường công tác quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam 153 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hệ thống giao thơng vận tải ví mạch máu thể, kinh tế quốc gia muốn phát triển ổn định vấn đề phát triển mạng lưới GTVT có ý nghĩa quan trọng Hơn 30 năm đổi phát triển, cấp quốc gia mạng lưới GTVT xây dựng nâng cấp nhiều cơng trình giao thơng quan trọng sân bay, bến cảng tuyến quốc lộ huyết mạch như: cao tốc Hà Nội - Ninh Bình, Sài Gịn - Trung Lương, Hà Nội - Lào Cai, Hà Nội - Hải Phịng yếu tố góp phần vào phát triển kinh tế xã hội đất nước mở rộng giao lưu với nước Ở cấp địa phương, quyền cấp tỉnh qua nhiệm kỳ coi phát triển KCHT giao thông nhiệm vụ quan trọng với định hướng, mục tiêu cụ thể Một mặt để kết nối với mạng lưới giao thông quốc gia mặt khác kết nối với địa phương tỉnh tạo đà phát triển kinh tế - xã hội Trong đó, có tỉnh xếp vào top 10 tăng trưởng GDP nước Hải Phòng, Quảng Ninh, Vĩnh Phúc, Đồng Nai, Bình Dương, Hà Nam tỉnh nằm vùng đồng sông Hồng cửa ngõ phía Nam thủ Hà Nội, có nhiều lợi phát triển GTĐB Cùng với trình đẩy mạnh cơng nghiệp hóa, đại hóa để phát triển kinh tế - xã hội, xây dựng Khu công nghiệp, Cụm công nghiệp, thu hút đầu tư nước, vấn đề phát triển hệ thống KCHTGTĐB xác định mục tiêu cấp bách, thường xuyên tỉnh Nhận thức rõ vai trò quan trọng KCHT GTVT nói chung KCHTGTĐB nói riêng, quyền tỉnh Hà Nam chủ trương ưu tiên đầu tư phát triển hạ tầng giao thông, đáp ứng yêu cầu GTVT trước “mở đường" để tạo tiền đề thúc đẩy kinh tế phát triển Trong năm qua, KCHTGTĐB tỉnh Hà Nam có phát triển đáng kể, KCHTGTĐB không ngừng mở rộng, nâng cấp kéo thành phố khu vực (Hưng n, Hải Phịng, Nam Định, Ninh Bình thủ Hà Nội) xích lại gần Đồng thời giảm dần chênh lệch khoảng cách để phát triển kinh tế huyện tỉnh Kết đạt phát triển KCHTGTĐB năm qua Hà Nam hình thành mạng lưới giao thơng gắn kết giao thông quốc gia giao thông địa phương xuống đến huyện, xã kết hợp với chương trình xây dựng nơng thơn Hệ thống GTĐB tỉnh nói chung có thay đổi số lượng chất lượng, đánh giá cao Tuy nhiên, bên cạnh kết đạt được, công tác QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam bất cập Một mặt, phía vĩ mơ hệ thống pháp luật, chế sách cịn chồng chéo, thiếu đồng Mặt khác, cấp tỉnh phân cấp mạnh QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN Tuy nhiên, trình triển khai thực bộc lộ bất cập chế phối hợp xây dựng quy hoạch, kế hoạch, quản lý, giám sát, phân bổ nguồn lực dẫn đến sai sót, lãng phí, thất thốt, kể lợi dụng bất cập quản lý để trục lợi cá nhân làm suy giảm chất lượng cơng trình, dự án, làm giảm hiệu lực hiệu công tác QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ ngân sách nhà nước Từ thực tế đó, vấn đề “Quản lý Nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam” nghiên cứu sinh lựa chọn làm đề tài luận án Tiến sĩ kinh tế chuyên ngành quản lý kinh tế Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở xây dựng khung lý thuyết ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN cấp tỉnh bối cảnh đẩy mạnh cơng nghiệp hóa, đại hóa hội nhập quốc tế Từ khoa học để khảo sát đánh giá thực tiễn nội dung QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian qua (giai 166 83 Cesar Calderon and Luis Serven (2004), The Effects of Infrastructure Development on Growth and Income Distribution, Policy Research Working Paper, No.3400, World Bank, Washington, D.C 84 Christine Kessides (1993), The Contributions of Infrastructure to Economic Development: A Review of Experience and Policy Implications, World Bank Discussion Papers, No 213, World Bank, Washington, D.C 85 Edward Anderson, Paolo de Renzio and Stephanie Levy (2006), The role of public investment in poverty reduction: Theories, evidence and method, Overseas Development Institute, London, retrieved from https://www.odi.org [accessed on 14/05/2017] 86 IMF (2015), Making Public Investment More Efficient, Staff Report, June 2015, retrieved from http://www.imf.org [accessed on 18/05/2017] 87 Mizell, L D Allain-Dupré (2013), Creating Conditions for Effective Public Investment: Sub-national Capacities in a Multi-level Governance Context, retrieved from https://www.oecd-ilibrary.org [accessed on 08/05/2017] 88 Naoyuki Yoshino and Masaki Nakahigashi (2000), The Role of Infrastructure in Economic Development, Preliminary Version 89 World Bank (1998), Public Expenditure Management Handbook, Washington, D.C., retrieved from http://www1.worldbank.org [accessed on 15/9/2017] 90 Zac Mills, Annette J Kyobe, Jim Brumby, Chris Papageorgiou and Era Dabla-Norris (2011), Investing in Public Investment: An Index of Public Investment Efficiency, IMF Working Papers, No 11/37, International Monetary Fund 167 PHỤ LỤC Phụ lục 1: PHIẾU TRƯNG CẦU Ý KIẾN Kính thưa Quý vị! Để có thơng tin phục vụ cho việc nghiên cứu đề tài Luận án tiến sĩ: “Quản lý nhà nước đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường từ ngân sách nhà nước tỉnh Hà Nam”, xin Quý vị vui lòng giúp đỡ trả lời câu hỏi phiếu trưng cầu ý kiến Trong phiếu trưng cầu ý kiến này, chuẩn bị sẵn câu hỏi phương án trả lời, quý vị đồng ý với phương án trả lời xin đánh dấu "X" vào ô tương ứng khoanh tròn vào số thứ tự phương án Nếu có ý kiến khác ngồi ý kiến trên, xin quý vị cho biết vào phần cuối bảng điều tra Tôi cam đoan thông tin Quý vị cung cấp bảo mật dùng cho mục đích nghiên cứu Trân trọng cảm ơn hợp tác Quý vị! -Một số từ viết tắt phiếu khảo sát: QLNN: Quản lý nhà nước ĐTXD: Đầu tư xây dựng KCHTGTĐB: Kết cấu hạ tầng giao thông đường NSNN: Ngân sách Nhà nước QLDA: Quản lý dự án 168 Câu Đề nghị Quý vị cho biết mức độ cần thiết QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam nay? Cần thiết Bình thường Khơng cần thiết Câu 2: Đề nghị Quý vị cho biết mức độ ảnh hưởng yếu tố sau đến công tác QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam? Mức độ ảnh hưởng TT Các yếu tố ảnh hưởng Mạnh Cơ chế sách, pháp luật Nhà nước ĐTXD Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội địa phương Năng lực cán quản lý Tổ chức máy quản lý Năng lực quản lý điều hành quyền địa phương Vị trí địa lý, điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội địa phương Sự phát triển khoa học công nghệ Trung bình Yếu Câu 3: Đề nghị Quý vị vui lòng đánh giá thực trạng ban hành tổ chức thực thi sách, pháp luật có liên quan đến ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam nay, theo tiêu chí sau: Ban hành tổ chức thực đầy đủ, kịp thời Tuyên truyền, phổ biến thường xuyên, liên tục Cơ chế sách pháp luật ĐTXD cịn nhiều bất cập Cơ chế sách pháp luật cịn thiếu thực tiễn Nhiều quy định chồng chéo 169 Câu 4: Đề nghị Quý vị vui lòng đánh giá công tác quy hoạch ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian qua theo tiêu chí đây: Thực kịp thời, đảm bảo phù hợp với định hướng phát triển GTVT vùng, nước Chất lượng đồ án quy hoạch chưa cao Cơng tác thẩm định cịn nhiều sai sót Cơng tác quản lý thực quy hoạch hạn chế Quy hoạch thường xuyên rà soát, điều chỉnh Câu 5: Đề nghị Quý vị vui lịng đánh giá cơng tác lập kế hoạch ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian qua theo tiêu chí đây: Đảm bảo tuân thủ chiến lược, quy hoạch phát triển GTVT tỉnh Chưa phù hợp với định hướng phát triển kinh tế - xã hội tỉnh Chưa tuân thủ đầy đủ bước theo quy định, hướng dẫn Bộ, ngành Trung ương Chưa đảm bảo tiến độ, chất lượng công tác lập kế hoạch đầu tư Chưa đảm bảo công khai, minh bạch Thực tốt việc lựa chọn cơng trình KCHTGTĐB trọng điểm, cấp thiết để ưu tiên đầu tư Câu 6: Đề nghị Quý vị vui lòng đánh giá thực trạng tổ chức máy lực cán quan QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam theo tiêu chí đây: Bố trí xắp xếp theo hướng chuyên nghiệp, tinh gọn Phân công, phân cấp cụ thể cho đơn vị 170 Thủ tục hành cắt giảm, thực nhanh gọn Năng lực, trình độ chun mơn đội ngũ cán quản lý ĐTXD chưa đáp ứng nhu cầu nhiệm vụ Cán làm công tác QLNN ĐTXD chưa tuyển dụng chặt chẽ, Có phối hợp chặt chẽ, thường xuyên, liên tục quan quản lý Câu 7: Đề nghị Quý vị cho biết, quan QLNN cần tiến hành kiểm tra nội dung sau hoạt động ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN? Sự chấp hành chủ trương pháp luật nhà nước Thủ tục đầu tư xây dựng Đảm bảo tiến độ theo yêu cầu Đảm bảo chất lượng an toàn lao động, vệ sinh môi trường Đảm bảo việc lựa chọn nhà thầu ký kết hợp đồng theo quy định Cơng tác tốn vốn đầu tư Đánh giá, giám sát đầu tư Câu 8: Đề nghị Quý vị cho biết ý kiến đánh giá sau liên quan đến việc tra, kiểm tra hoạt động ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN? Nội dung tra, kiểm tra trùng lắp quan Mức độ áp dụng khoa học công nghệ cịn hạn chế Trình độ cán làm cơng tác tra, kiểm tra cịn thấp Có q nhiều đồn tra, kiểm tra Việc tra, kiểm tra cịn mang tính hình thức Thời gian công bố kết luận tra, kiểm tra kéo dài 171 Câu Đề nghị Quý vị cho biết, đâu nguyên nhân thiếu hiệu QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN? Hệ thống sách ĐTXD cịn thiếu chưa đồng Chính quyền địa phương chưa quan tâm mức Quy hoạch trung ương địa phương có chồng chéo Cơng tác xây dựng kế hoạch, quy hoạch ĐTXD Hệ thống kết cấu hạ tầng yếu, chưa đồng ĐTXD tùy tiện, phá vỡ quy hoạch Bộ máy tổ chức cán chưa đáp ứng yêu cầu Đội ngũ cán thiếu yếu chuyên mơn Một số sách thu hút nguồn lực chưa phù hợp 10 Thủ tục hành cịn chậm, rườm rà 11 Thiếu đầu mối thống quản lý 12 Thiếu phối hợp chặt chẽ, thống quan quản lý Câu 10: Theo Quý vị, giải pháp giúp tăng cường công tác QLNN hoạt động ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian tới? Đổi mới, nâng cao chất lượng quy hoạch kế hoạch đầu tư Bổ sung, hoàn thiện tổ chức thực nghiêm chế, sách, quy định pháp luật Tăng cường huy động nguồn vốn đầu tư ngân sách Đổi mới, tăng cường công tác tra, kiểm tra, giám sát Hoàn thiện tổ chức máy nâng cao lực cán Đẩy mạnh cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí Câu 11: Các ý kiến khác: 172 Câu 12: Cuối cùng, đề nghị quý vị cho biết số thông tin cá nhân: Tuổi: (ghi cụ thể):……… Trình độ học vấn Giới tính: Nam Dưới đại học Đại học Thạc sỹ Tiến sỹ Nữ Cơng việc Trực tiếp làm chuyên môn Quản lý/lãnh đạo Khác (ghi rõ): Chuyên gia, nghiên cứu Xin chân thành cảm ơn giúp đỡ nhiệt tình Q vị! Kính chúc Q vị sức khỏe, hạnh phúc thành cơng! (Q vị không cần ký viết họ tên vào phiếu điều tra này) 173 Phụ lục 2: TỔNG HỢP KẾT QUẢ XỬ LÝ SỐ LIỆU ĐIỀU TRA XÃ HỘI HỌC Câu Đề nghị Quý vị cho biết mức độ cần thiết QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam nay? Mức độ Số phiếu Tỷ lệ % Cần thiết 71 93,4 Bình thường 6,6 Khơng cần thiết 0,0 76 100,0 Tổng Câu 2: Đề nghị Quý vị cho biết mức độ ảnh hưởng yếu tố sau đến công tác QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam? Mạnh Các yếu tố ảnh hưởng Trung bình Yếu Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % Cơ chế sách, pháp luật Nhà nước ĐTXD 58 76,3 12 15,8 7,9 Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội địa phương 54 71,1 15 19,7 9,2 Năng lực cán quản lý 56 73,7 14 18,4 7,9 Tổ chức máy quản lý 61 80,3 12 15,8 3,9 Năng lực quản lý điều hành quyền địa phương 63 82,9 11,8 5,3 Vị trí địa lý, điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội địa phương 37 48,7 33 43,4 7,9 Sự phát triển khoa học công nghệ 22 28,9 33 43,4 21 27,6 174 Câu 3: Đề nghị Quý vị vui lòng đánh giá thực trạng ban hành tổ chức thực thi sách, pháp luật có liên quan đến ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam nay, theo tiêu chí sau: Đúng Tiêu chí đánh giá Ban hành tổ chức thực đầy đủ, kịp thời Tuyên truyền, phổ biến thường xuyên, liên tục Cơ chế sách pháp luật ĐTXD nhiều bất cập Cơ chế sách pháp luật cịn thiếu thực tiễn Nhiều quy định chồng chéo Sai Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % 57 75,0 19 25,0 51 67,1 25 32,9 58 76,3 18 23,7 55 72,4 21 27,6 47 61,8 29 38,2 Câu 4: Đề nghị Q vị vui lịng đánh giá cơng tác quy hoạch ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian qua theo tiêu chí đây: Đúng Tiêu chí đánh giá Sai Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % Thực kịp thời, đảm bảo phù hợp với định hướng phát triển GTVT vùng, nước 65 85,5 11 14,5 Chất lượng đồ án quy hoạch chưa cao 57 75,0 19 25,0 Cơng tác thẩm định cịn nhiều sai sót 52 68,4 24 31,6 Cơng tác quản lý thực quy hoạch hạn chế 54 71,1 22 28,9 Quy hoạch thường xuyên rà soát, điều chỉnh 47 61,8 29 38,2 175 Câu 5: Đề nghị Q vị vui lịng đánh giá cơng tác lập kế hoạch ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian qua theo tiêu chí đây: Đúng Tiêu chí đánh giá Sai Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % Đảm bảo tuân thủ chiến lược, quy hoạch phát triển GTVT tỉnh 68 89,5 10,5 Chưa phù hợp với định hướng phát triển kinh tế - xã hội tỉnh 51 67,1 25 32,9 55 72,4 21 27,6 48 63,2 28 36,8 Chưa đảm bảo công khai, minh bạch 51 67,1 25 32,9 Thực tốt việc lựa chọn cơng trình KCHTGTĐB trọng điểm, cấp thiết để ưu tiên đầu tư 65 85,5 11 14,5 Chưa tuân thủ đầy đủ bước theo quy định, hướng dẫn Bộ, ngành Trung ương Chưa đảm bảo tiến độ, chất lượng công tác lập kế hoạch đầu tư Câu 6: Đề nghị Quý vị vui lòng đánh giá thực trạng tổ chức máy lực cán quan QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam theo tiêu chí đây: Đúng Tiêu chí đánh giá Sai Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % Bố trí xắp xếp theo hướng chuyên nghiệp, tinh gọn 59 77,6 17 22,4 Phân công, phân cấp cụ thể cho đơn vị 51 67,1 25 32,9 48 63,2 28 36,8 53 69,7 23 30,3 Cán làm công tác QLNN ĐTXD chưa tuyển dụng chặt chẽ, 56 73,7 20 26,3 Có phối hợp chặt chẽ, thường xuyên, liên tục quan quản lý 42 55,3 34 44,7 Thủ tục hành cắt giảm, thực nhanh gọn Năng lực, trình độ chun mơn đội ngũ cán quản lý ĐTXD chưa đáp ứng nhu cầu nhiệm vụ 176 Câu 7: Đề nghị Quý vị cho biết, quan QLNN cần tiến hành kiểm tra nội dung sau hoạt động ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN? Đúng Tiêu chí đánh giá Sai Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % Sự chấp hành chủ trương pháp luật nhà nước 72 94,7 5,3 Thủ tục đầu tư xây dựng 73 96,1 3,9 Đảm bảo tiến độ theo yêu cầu 63 82,9 13 17,1 Đảm bảo chất lượng an toàn lao động, vệ sinh môi trường 67 88,2 11,8 Đảm bảo việc lựa chọn nhà thầu ký kết hợp đồng theo quy định 68 89,5 10,5 Công tác toán vốn đầu tư 68 89,5 10,5 Đánh giá, giám sát đầu tư 64 84,2 12 15,8 Câu 8: Đề nghị Quý vị cho biết ý kiến đánh giá sau liên quan đến việc tra, kiểm tra hoạt động ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN? Đúng Sai Tiêu chí đánh giá Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % Nội dung tra, kiểm tra trùng lắp quan 56 73,7 20 26,3 Mức độ áp dụng khoa học cơng nghệ cịn hạn chế 59 77,6 17 22,4 Trình độ cán làm cơng tác tra, kiểm tra cịn thấp 61 80,3 15 19,7 Có q nhiều đồn tra, kiểm tra 53 69,7 23 30,3 Việc tra, kiểm tra cịn mang tính hình thức 60 78,9 16 21,1 Thời gian công bố kết luận tra, kiểm tra kéo dài 55 72,4 21 27,6 177 Câu Đề nghị Quý vị cho biết, đâu nguyên nhân thiếu hiệu QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN? Đúng Tiêu chí đánh giá Sai Số phiếu Tỷ lệ % Số phiếu Tỷ lệ % Hệ thống sách ĐTXD cịn thiếu chưa đồng 59 77,6 17 22,4 Chính quyền địa phương chưa quan tâm mức 51 67,1 25 32,9 Quy hoạch trung ương địa phương cịn có chồng chéo 48 63,2 28 36,8 Cơng tác xây dựng kế hoạch, quy hoạch ĐTXD cịn 53 69,7 23 30,3 Hệ thống kết cấu hạ tầng yếu, chưa đồng 46 60,5 30 39,5 ĐTXD tùy tiện, phá vỡ quy hoạch 42 55,3 34 44,7 Bộ máy tổ chức cán chưa đáp ứng yêu cầu 63 82,9 13 17,1 Đội ngũ cán thiếu yếu chun mơn 52 68,4 24 31,6 Một số sách thu hút nguồn lực chưa phù hợp 42 55,3 34 44,7 10 Thủ tục hành cịn chậm, rườm rà 47 61,8 29 38,2 11 Thiếu đầu mối thống quản lý 20 26,3 56 73,7 12 Thiếu phối hợp chặt chẽ, thống quan quản lý 56 73,7 20 26,3 178 Câu 10: Theo Quý vị, giải pháp giúp tăng cường công tác QLNN hoạt động ĐTXD KCHTGTĐB từ NSNN tỉnh Hà Nam thời gian tới? Tiêu chí đánh giá Đổi mới, nâng cao chất lượng quy hoạch kế hoạch đầu tư Bổ sung, hoàn thiện tổ chức thực nghiêm túc chế, sách, quy định pháp luật Tăng cường huy động nguồn vốn đầu tư ngồi ngân sách Đổi mới, tăng cường cơng tác tra, kiểm tra, giám sát Hoàn thiện tổ chức máy nâng cao lực cán Đẩy mạnh cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí Đúng Số Tỷ lệ phiếu % Sai Số phiếu Tỷ lệ % 63 82,9 13 17,1 59 77,6 17 22,4 55 72,4 21 27,6 52 68,4 24 31,6 57 75,0 19 25,0 57 75,0 19 25,0 Câu 11: Các ý kiến khác: Khơng có Câu 12: Thơng tin cá nhân Độ tuổi: Độ tuổi Số phiếu Tỷ lệ % 22 - 30 11,8 31 - 35 14 18,4 36 - 40 17 22,4 41 - 45 10,5 46 - 50 10 13,2 51 - 55 10,5 56 - 60 6,6 61 - 65 3,9 > 65 2,6 Tổng cộng 76 179 Giới tính: Giới tính Số phiếu Tỷ lệ % Nam 58 76,3 Nữ 18 23,7 Tổng cộng 76 Trình độ học vấn: Trình độ học vấn Số phiếu Tỷ lệ % Tiến sỹ 1,3 Thạc sỹ 38 50,0 Đại học 30 39,5 Dưới đại học 9,2 Tổng cộng 76 100,0 Vị trí cơng tác Số phiếu Tỷ lệ % Lãnh đạo, quản lý 41 53,9 Nhân viên (Trực tiếp làm chuyên môn) 35 46,1 Tổng 76 100,0 Vị trí cơng tác: 180 Phụ lục 3: Một số hình ảnh cơng trình kết cấu hạ tầng giao thông đường tiêu biểu đầu tư xây dựng từ NSNN địa bàn tỉnh Hà Nam Cầu Cấm Sơn Cầu Châu Giang Đường vành đai TP Phủ Lý Đường Lê Hoàn (QL1A) Tuyến tránh TP Phủ Lý Cao tốc Cầu Giẽ - Ninh Bình ... Nam thời gian tới Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 6.1 Về lý luận Kết nghiên cứu luận án góp phần làm sáng tỏ thêm khái niệm, nội dung, nhân tố ảnh hưởng tiêu chí đánh giá QLNN ĐTXD KCHTGTĐB từ... Nam” luận án tiến sĩ tác giả Phạm Minh Hóa [28] Luận án nêu quan điểm quán đầu tư công quan điểm định hướng hiệu đầu tư công Để nâng cao hiệu đầu tư công tác giả đề nghị: (1) xây dựng hệ thống đánh... Nam” luận án tiến sĩ Bùi Mạnh Cường [18] Luận án xây dựng hệ thống tiêu phương pháp đánh giá hiệu đầu tư phát triển từ nguồn vốn NSNN tồn diện định tính định lượng Từ hệ thống tiêu phương pháp đánh