Quản lý rủi ro trong dự án đường sắt đô thị (metro) ở thành phố hồ chí minh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI VŨ ĐỨC HIỆP QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ (METRO) Ở THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2018 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI VŨ ĐỨC HIỆP QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ (METRO) Ở THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ XÂY DỰNG MÃ SỐ: 1581580302242 LUẬN VĂN THẠC SĨ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS ĐINH TUẤN HẢI Thành phố Hồ Chí Minh, năm 2019 i LỜI CẢM ƠN Trước tiên, muốn gửi lời cảm ơn sâu sắc đến quý thầy cô giảng dạy chuyên ngành Quản lý xây dựng, môn Công nghệ Quản lý xây dựng, Trường Đại học Thủy lợi tận tình giảng dạy truyền đạt cho kiến thức quý báu suốt q trình học tập Trường Tơi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành đến người thầy, PGS.TS Đinh Tuấn Hải, hướng dẫn, bảo tận tình, tư vấn hỗ trợ tơi suốt q trình hồn thành luận văn Kiến thức chun mơn tận tâm thầy học viên chuẩn mực mà ngưỡng mộ Tôi xin gửi lời cảm ơn sâu sắc đến tất anh, chị trước, bạn đồng nghiệp giúp đỡ, hỗ trợ tơi có thơng tin, dự liệu để hoàn thành luận văn Các kết đạt đóng góp nhỏ mặt khoa học trình nghiên cứu đề xuất số biện pháp quản lý rủi ro dự án đường sắt đô thị (metro) tai thành phố Hồ Chí Minh Tuy nhiên, khn khổ luận văn, điều kiện thời gian khả nghiên cứu có hạn nên khơng thể tránh khỏi thiếu sót, mong nhận lời đóng góp thầy, cô, anh, chị trước bạn đồng nghiệp Nhân đây, xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình tơi, tập thể lớp Cao học 23QLXD11-CS2 động viên khích lệ tinh thần để tơi hồn thành luận văn Học viên Vũ Đức Hiệp ii LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn hồn tồn tơi thực với hướng dẫn PGS.TS Đinh Tuấn Hải Các đoạn trích dẫn số liệu sử dụng luận văn dẫn nguồn có độ xác cao phạm vi hiểu biết Các nội dung nghiên cứu kết đề tài trung thực chưa công bố cơng trình nghiên cứu trước TP.Hồ Chí Minh, ngày tháng Học viên Vũ Đức Hiệp năm 2018 iii MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i LỜI CAM ĐOAN ii PHẦN MỞ ĐẦU .1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nghiên cứu Cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu Kết dự kiến đạt .2 CHƯƠNG - TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ 1.1 Tổng quan quản lý dự án đường sắt đô thị 1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư .3 1.1.2 Khái niệm dự án đường sắt đô thị 1.1.3 Nội dung quản lý dự án đường sắt đô thị .7 1.2 Tổng quan rủi ro quản lý rủi ro .14 1.2.1 Định nghĩa rủi ro xây dựng 14 1.2.2 Phân loại rủi ro xây dựng 15 1.2.3 Khái niệm quản lý rủi ro .20 1.2.4 Các sở quản lý rủi ro .22 1.2.5 Quá trình quản lý rủi ro 27 1.3 Kết luận 29 CHƯƠNG - CƠ SỞ KHOA KHỌC, PHÁP LÝ VÀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ 31 2.1 Cơ sở khoa học .31 2.1.1 Một số phương pháp xác định rủi ro xây dựng 31 2.1.2 Đánh giá tác động rủi ro xây dựng 44 2.2 Cơ sở pháp lý 54 2.2.1 Cơ sở pháp lý công tác quản lý dự án 54 2.2.2 Cơ sở pháp lý công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng .57 2.3 Nhận diện xác định yếu tố tác động gây rủi ro dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh .57 2.3.1 Quy trình nghiên cứu 57 2.3.2 Nhận diện xác định yếu tố tác động gây rủi ro dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh .62 2.3.3 Thu thập số liệu 71 c 2.3.4 Kết nghiên cứu .72 2.3.5 Nhóm yếu tố rủi ro dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh 77 iv CHƯƠNG - THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN ĐƯỜNG SẮT ĐƠ THỊ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 81 3.1 Thực trạng dự án đường sắt thị Thành phố Hồ Chí Minh .81 3.1.1 Dự án xây dựng tuyến đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh, tuyến số 1: Bến Thành – Suối Tiên 83 3.1.2 Dự án xây dựng tuyến tầu điện ngầm số thành phố Hồ Chí Minh, tuyến Bến Thành – Tham Lương 85 3.1.3 Xây dựng cơng trình đường sắt thị Thành phố Hồ Chí Minh, tuyến số giai đoạn 1: Ngã tư Bảy Hiền – Cầu Sài Gòn 86 3.1.4 Khó khăn q trình triển khai dự án đường sắt thị 87 3.2 Phân tích đánh giá yếu tố rủi ro dự án đường sắt thị thành phố Hồ Chí Minh 88 3.2.1 Yếu tố rủi ro lực tổ chức quản lý dự án 88 3.2.2 Yếu tố rủi ro công tác kỹ thuật dự án giai đoạn chuẩn bị, thi công khai thác 89 3.2.3 Yếu tố rủi ro hệ thống văn pháp luật Việt Nam quản lý, sử dụng nguồn vốn ODA 90 3.2.4 Nhóm yếu tố xuất phát từ hài hịa quy trình thực dự án ODA Việt Nam nhà tài trợ 91 3.2.5 Yếu tố rủi ro công tác bồi thường giải phóng mặt di dời hạ tầng kỹ thuật 92 3.2.6 Yếu tố rủi ro cơng tác tài dự án .93 3.2.7 Nhóm yếu tố xuất phát từ việc quản lý dự án sai mục đích gây thất thoát, tham nhũng 94 3.3 Đề xuất số biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro dự án đường sắt thị thành phố Hồ Chí Minh 94 3.3.1 Về lực tổ chức quản lý dự án, công tác quản lý dự án sai mục đích gây thất thoát tham nhũng .94 3.3.2 Yếu tố rủi ro kỹ thuật tài dự án giai đoạn chuẩn bị, thi công khai thác 97 3.3.3 Yếu tố rủi ro hệ thống văn pháp luật Việt Nam, hài hịa quy trình thực dự án Việt Nam với nhà tài trợ công tác bồi thường giải phóng mặt di dời hạ tầng kỹ thuật 101 KẾT LUẬN & KIẾN NGHỊ 105 TÀI LIỆU THAM KHẢO 107 v DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 1.1 - Các loại đoàn tàu Hình 1.2 - Quá trình quản lý rủi ro xây dựng 27 Hình 1.3 - Vịng tròn xác định, đánh giá phản ứng với rủi ro 28 Hình 2.1 - Biểu đồ xương cá 40 Hình 2.2 - Biểu đồ q trình / mơi trường xung quanh 41 Hình 2.3 - Sử dụng Biểu đồ để xác định rủi ro 43 Hình 2.4 - Ma trận Khả - Tác động .47 Hình 2.5 - Quy trình thực nhận diện xác định yếu tố rủi ro .58 DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 1.1 - Danh sách rủi ro 19 Bảng 1.2 - Danh sách tác động rủi ro 20 Bảng 1.3 - Các nguồn nguyên nhân tạo nên rủi ro 20 Bảng 2.1 - Bảng liệt kê dùng để xác định rủi ro dự án xây dựng .32 Bảng 2.2 - Ví dụ phân tích SWOT với mơ hình Xây dựng – Vận hành (BO) 36 Bảng 2.3 - Báo cáo vấn đề .38 Bảng 2.4 - Phương pháp chí phí ẩn đề đưa định đầu tư 51 Bảng 2.5 - Các yếu tố rủi ro đề xuất có ảnh hưởng đến dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh 63 Bảng 2.6 - Bảng mã hóa yếu tố rủi ro dự án đường sắt thị thành phố Hồ Chí Minh phục vụ khảo sát thức 69 Bảng 2.7 - Kết phân tích giá trị trung bình yếu tố rủi ro 72 Bảng 2.8 - Kết Cronbach’s Alpha 74 Bảng 2.9 - Kết phân tích nhân tố khám phá EFA 75 Bảng 2.10 - Kết phân tích hồi quy 76 Bảng 2.11 - Mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro 78 Bảng 3.1 - Thông tin tuyến đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh 82 Bảng 3.2 - Các gói thầu chính thuộc Dự án Tuyến số 1: Bến Thành - Suối Tiên 83 Bảng 3.3 - Tiến độ thực gói thầu CP2, Dự án Tuyến số 1: Bến Thành - Suối Tiên .84 Bảng 3.4 - Tiến độ thực gói thầu, tuyến số 2: Bến Thành - Tham Lương 86 vi Bảng 3.5 - Biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro lực tổ chức quản lý dự án quản lý sai mục đích gây thất thoát, tham nhũng 95 Bảng 3.6 - Biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro kỹ thuật tài dự án giai đoạn chuẩn bị, thi công khai thác 98 Bảng 3.7 - Biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro Hệ thống văn pháp luật hài hòa quy trình thực dự án Việt Nam với nhà tài trợ công tác bồi thường giải phóng mặt di dời hạ tầng kỹ thuật 101 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tốc độ thị hóa Thành phố Hồ Chí Minh ngày gia tăng khiến cho tình trạng tắc nghẽn giao thơng phổ biến, tác động chi phối tồn hoạt động giao thông thành phố cao điểm gây ảnh hưởng đến mạng lưới đường kế hoạch hoạt động ngày cá nhân, tổ chức Kéo theo chi phí xã hội cho tình trạng tắc nghẽn giao thông ngày gia tăng Để xây dựng, phát triển thành phố thời kỳ văn minh, đại, trung tâm lớn kinh tế, tài chính, thương mại, khoa học – công nghệ khu vực Đông Nam Á, Thành phố Hồ Chí Minh xác định hệ thống hạ tầng giao thông đô thị cần đầu tư, tạo diện mạo mới, phát triển không gian đô thị kết nối vùng đô thị thành phố Đặc biệt, thành phố kiến nghị ưu tiên sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) để đầu tư phát triển vận tải hành khách công cộng khối lượng lớn – hệ thống đường sắt đô thị địa bàn thành phố Quản lý dự án đường sắt đô thị sử dụng nguồn vốn ODA nhiệm vụ khó khăn đầy thử thách biến động ngồi kế hoạch dự kiến q trình thực Với quy mơ, tính đặc thù chưa có tiền lệ, dự án đường sắt đô thị tồn yếu tố rủi ro gây ảnh hưởng đến mục tiêu hiệu dự án Vì vậy, quan trọng cơng tác quản lý nhìn thấy rủi ro tiềm ẩn sớm có biện pháp đối phó với nguy cách hiệu Nhận thức tầm quan trọng hệ thống đường sắt đô thị trình phát triển thành phố trình tham gia hoạt động đầu tư xây dựng, học viên muốn thông qua việc nghiên cứu “Quản lý rủi ro dự án đường sắt đô thị (metro) Thành phố Hồ Chí Minh” nhằm đưa yếu tố rủi ro số giải pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro góp phần đem lại thành cơng cho dự án tuyến đường sắt đô thị Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu đề tài đưa giải pháp Quản lý rủi ro dự án tuyến đường sắt đô thị (metro) Thành phố Hồ Chí Minh nhằm tăng hiệu đầu tư tạo thuận lợi cho việc triển khai bước dự án đường sắt đô thị Cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu - Tiếp cận ứng dụng hệ thống văn pháp lý nhà nước lĩnh vực đầu tư xây dựng; - Tiếp cận mơ hình quản lý rủi ro thơng qua tài liệu giảng dạy thông tin internet; - Tiếp cận thông tin dự án; - Phương pháp thống kê số liệu; - Phương pháp phân tích tổng hợp; - Phương pháp so sánh; - Phương pháp mô Kết đạt Xác định rủi ro dự án tuyến đường sắt đô thị (metro) Thành phố Hồ Chí Minh từ đưa biện pháp xử lý, kiểm soát rủi ro nhằm quản lý dự án đường sắt đô thị hiệu nghệ hỗ trợ quản lý dự án cần thực để tránh rủi ro sai sót việc yếu lực tổ chức quản lý gây Song song đó, cơng tác quản lý dự án sai mục đích gây thất thoát, tham nhũng thời gian qua cho thấy phận cán bộ, nhân viên dự án có biểu tiêu cực, suy thoát đạo đức nghề nghiệp Vấn đề người điều kiện thuận lợi thúc đẩy dự án nhân tố cản trở gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến dự án Bảng 3.5 - Biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro lực tổ chức quản lý dự án quản lý sai mục đích gây thất thoát, tham nhũng STT Yếu tố Lý Biện pháp Thiếu nhân quản lý cấp cao có lực, kinh nghiệm quản lý dự án đường sắt đô thị sử dụng vốn ODA, pháp luật quốc tế Các dự án đường sắt đô thị sử dụng vốn ODA giai đoạn chuẩn bị đầu tư số giai đoạn đầu tư, số lượng nhân quản lý có kinh nghiệm có phần hạn chế - Có kế hoạch rà soát, đánh giá đội ngũ nhân quản lý thường xuyên kịp thời tăng cường bồi dưỡng lực chuyên môn điều động/ bổ nhiệm nhân phù hợp bảo đảm đáp ứng yêu cầu chuyên môn dự án - Mỗi nhân phải chủ động, tích cực nghiên cứu thông hiểu quy định nước quốc tế trao đổi kinh nghiệm dự án nước quốc tế - Tăng cường chương trình đào tạo quản lý dự án nước quốc tế, đặc biệt dự án đường sắt đô thị Đồng lực nhân viên/chuyên viên trình phối hợp xử lý, thực công việc Nhân thông hiểu lĩnh vực pháp lý, kỹ thuật, vận hành, môi trường cần xem xét đến khả năng, lực thực phối hợp công tác 95 - Có kế hoạch, quy trình kiểm tra chặt chẽ công tác tuyển chọn nhân đáp ứng yêu cầu chun mơn có vị trí dự án có tinh thần trách nhiệm - Phân cơng người việc nhằm đáp ứng yêu cầu phối hợp công tác tránh ảnh hưởng tiến độ hạng mục công việc đến tiến độ chung dự án - Tăng cường đào tạo quản lý dự án, tập huấn kỹ năng, quy trình, hướng dẫn nhà tài trợ để nắm vững quy định trình tham mưu - Cải tạo điều kiện môi trường làm việc để khuyến khích, gắn bó cá nhân với dự án Hạn chế khả ngoại ngữ, khả sử dụng phần mềm hỗ trợ quản lý, thiết kế tiếp cận công nghệ Đây hạn chế chung có ảnh hưởng lớn đến trình thực dự án Nâng cao ý thức, tinh thần chủ động tạo điều kiện học tập khắc phục, nâng cao trình độ đặc biệt kỹ ngoại ngữ cập nhật phần mềm Kết nối, trao đổi thông tin nhà tài trợ, ngành chủ đầu tư Thụ động nắm bắt thay đổi chính sách, hướng dẫn nhà tài trợ Đồng thời, công tác liên hệ xử lý hoạt động dự án với chuyên gia giám sát dự án nhà tài trợ chưa thật chặt chẽ bị ràng buộc bảo mật nặng thủ tục hành - Phân định rõ trách nhiệm, quyền hạn đơn vị, nhân đơn vị phối hợp công tác Công tác phối hợp nội tổ chức, cơng tác cải cách hành phân cấp cho lãnh đạo trình điều hành dự án Khối lượng công việc dự án lớn, phức tạp địi hỏi tính chun nghiệp quốc tế cải cách hành phân cấp quản lý góp phần rút ngắn - Tiếp tục chấn chỉnh, khắc phục, việc nâng cao ý thức, trách nhiệm thái độ làm việc đảm bảo hoạt động rõ ràng thời hạn 96 - Trao đổi, thống hình thức, quy trình trao đổi, xử lý thông tin bảo mật thông tin nội chủ đầu tư, đơn vị nước nhà tài trợ có thơng báo thức đến đơn vị liên quan - Mạnh dạn cắt giảm khâu trung gian không cần thiết thực khảo sát ý kiến thời gian xử lý công đơn vị phối hợp mà đặc biệt việc tăng hiệu nhà thầu quốc tế tham gia công việc thực dự án Đạo đức nghề nghiệp đơn vị tham gia dự án trình thực dự án Sự lãnh đạo, đạo chưa chặt chẽ, sâu sát, thường xun cơng tác phịng, chống tham nhũng Việc xử lý vụ việc tham nhũng chưa nghiêm từ phát vụ việc - Mỗi cá nhân tham gia dự án phải phải nhận thức - Nhận thức chưa chất nguồn vốn ODA việc ODA, hạn phòng ngừa, ngăn chặn tham chế chế quản lý, nhũng quản lý lỏng lẻo,… - Mở rộng nhiều hình thức tiếp - Nguồn vốn ODA nhận, coi trọng việc phát chủ yếu ưu tiên triệt tiêu hội phát sinh sử dụng cho phát triển tham nhũng kết cấu hạ tầng, nhiên với nhiều hạng - Các hoạt động dự án mục, nhiều khoản cần cấp, đơn vị thực mua sắm lại phức minh bạch giám sát thường tạp thơng số xun có hiệu đặc biệt kinh tế - kỹ thuật, kêu gọi, khuyến khích người dân thực phạm tham gia vi rộng lớn quy mô số lượng lẫn tiêu chuẩn chất lượng nên việc kiểm tra tài dự án điều không dễ dàng - Ban hành chế pháp lý hiệu cho việc xử lý đơn tố cáo, điều tra, ngăn chặn biểu tham nhũng xử lý nghiêm hình thức chế tài mạnh sai phạm 3.3.2 Yếu tố rủi ro kỹ thuật tài dự án giai đoạn chuẩn bị, thi công khai thác Xuất phát từ tính chất đặc thù dự án đường sắt đô thị dự án chưa có tiền lệ Việt Nam yêu cầu kỹ thuật, trang thiết bị, công nghệ nhập từ nước ngồi nên cơng tác kỹ thuật dự án giai đoạn thực tiềm ẩn nhiều yếu tố rủi ro Do với việc nâng cao lực quản lý dự án, chủ đầu tư cần khai thác cách có hiệu chất lượng dịch vụ thiết kế, thi công, cung cấp thiết bị thơng qua tiêu chí tuyển chọn thầu, điều khoản hợp đồng chặt chẽ; đồng công tác quản lý hệ thống sở liệu hài hịa tiến độ, biện pháp thi 97 cơng đơn bị tư vấn, nhà thầu; học tập, vận dụng có hiệu cơng nghệ thi cơng, trang thiết bị dự án Bảng 3.6 - Biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro kỹ thuật tài dự án giai đoạn chuẩn bị, thi công khai thác STT Yếu tố Lý Biện pháp Tính khơng khả Thiết kế khơng khả thi thiết kế dự thi gây nên khó khăn án cho trình triển khai buộc thực điều chỉnh thiết kế Điều làm phát sinh chi phí ảnh hưởng đến kết nối tuyến đường sắt tuyến đường sắt với hệ thống giao thông công cộng Năng lực, tính - Nhà thầu khơng đảm chun nghiệp bảo lực so với am hiểu dự thầu; nhà thầu - Thiếu trách nhiệm dự án với dự án - Không am hiểu điều kiện dự án (pháp lý, môi trường, ) - Phối hợp chặt chẽ đơn vị tư vấn, nhà thầu từ dự án hình thành đến hồn thành để tránh truyền đạt sai, thiếu thông tin dẫn đến sai sót thiết kế thi cơng - Mọi hoạt động phải tính đến bền vững hệ thống đường sắt thị nói riêng hệ thống giao thơng nói chung - Mơ tả chi tiết đầy đủ, xác yêu cầu tư vấn/nhà thầu tham gia thực địa trạng dự án, việc tuân thủ quy định thời điểm dự án đề xuất và/hoặc ràng buộc yếu tố rủi ro tiềm ẩn hồ sơ mời thầu - Tiêu chí, quy trình tuyển chọn thầu quy định chặt chẽ, rõ ràng, minh bạch lực,kinh nghiệm, nhân sự, tài chính kinh nghiệm thực dự án Việt Nam - Điều khoản hợp đồng chặt chẽ có tính kế thừa từ q trình đấu thầu quy định rõ trách nhiệm, nghĩa vụ điều khoản tạm ngưng, xử phạt, chấm dứt hợp 98 đồng Hệ thống sở liệu dự án chưa hồn thiện xun suốt Cơng tác quản lý hành chính chưa trọng mức không tương đồng trình quản lý dự án chủ đầu tư đơn vị tư vấn, thi công Cập nhật tiêu Dự án vận dụng tiêu chuẩn kỹ thuật chuẩn đường sắt cho lĩnh vực cập nhật bổ sung tiêu đường sắt đô thị chuẩn kỹ thuật thiết kế, thi công đường sắt đô thị Cải tạo hệ thống sở dự liệu cần đồng đơn vị tham gia thực dự án cập nhật liên tục để kịp thời xử lý tình vấn đề phát sinh Đặc điểm địa hình, mật độ dân cư ảnh hưởng đến phương án thi công, phương án điều phối giao thông, phương án an toàn lao động - Yêu cầu đơn vị thiết kế, nhà thầu có thiết kế biện pháp thi công phù hợp với điều kiện thi công dự án trình thiết kế hồ sơ dự thầu Đồng thời quy định rõ nhiệm vụ đơn vị liên quan trình thi công Công nghệ thi công công nghệ vận hành mới; thiết bị chuyên dùng công nghệ cao (máy đào hầm, Dự án nằm khu vực dân cư đơng đúc, đơn vị quản lý dự án địa phương tuyến qua phải đảm bảo: - Phương án thi công hợp lý tiến độ, nhân công, thiết bị, nguyên vật liệu - Nhu cầu lưu thông đảm bảo quy định không thi công ban đêm nhà tài trợ; - An tồn lao động cơng trường vùng lân cận - Phụ thuộc vào công tác đào tạo bào giao công nghệ - Tiến độ thi công phù hợp với tiến độ nhập cung cấp thiết bị 99 Các chủ đầu tư chủ động phối hợp, đôn đốc quan chuyên ngành cập nhật ban hành tiêu chuẩn kỹ thuật cho lĩnh vực đường sắt đô thị vàhỗ trợ tiếp cận, áp dụng - Kiểm tra, thẩm định phương án thi công giám sát chặt chẽ trình thực để kịp thời xử lý sai sót phát sinh - Quy định cụ thể yêu cầu thiết bị, công nghệ sử dụng - Các biện pháp thi công phần thô cung cấp, lắp đặt thiết bị phải nhà thầu đề xuất chủ đầu tư thẩm định, thông qua đầu tàu, toa tàu ) Biến động tỷ giá hối đoái trượt giá nguyên vật liệu trình triển khai dự án đảm bảo phù hợp tiến độ chung Với thời gian thực dự án dự án dài yếu - Tổ chức nghiệm thu, bàn giao tố tỷ giá hối đối cơng nghệ vận hành trang trượt giá vật liệu thiết bị có hiệu yếu tố cần chủ quản dự án dự báo xác q trình đánh giá tính khả thi dự án Nhà tài trợ ln sẵn - Có kế hoạch nhu cầu sử dụng sàng nguồn vốn bất vốn ngắn dài hạn xác kể tình phù hợp tiến độ dự án sau hiệp định vay có hiệu lực Nhưng phía Việt Nam, nhu cầu vốn xác định hàng năm phải quan thẩm quyền phê duyệt phân bổ Bố trí vốn ngân sách khơng kịp thời với tiến độ dự án tiến độ giải ngân ODA Huy động vốn tài - Xác định xác thời gian trợ bổ sung cho vay vốn để công tác đàm phán dự án điều hiệp định vay đạt hiệu chỉnh tăng tổng mức đầu tư Phát sinh lãi vay Dù lãi vay ODA thấy chậm tiến độ với nhu cầu tài dự án trợ vốn cao chậm trễ kéo dài làm phát sinh gánh nặng tài cho tồn dự án 10 100 3.3.3 Yếu tố rủi ro hệ thống văn pháp luật Việt Nam, hài hịa quy trình thực dự án Việt Nam với nhà tài trợ công tác bồi thường giải phóng mặt di dời hạ tầng kỹ thuật Bảng 3.7 - Biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro Hệ thống văn pháp luật hài hịa quy trình thực dự án Việt Nam với nhà tài trợ cơng tác bồi thường giải phóng mặt di dời hạ tầng kỹ thuật STT Yếu tố Hệ thống văn quy phạm pháp luật quản lý sử dụng vốn ODA chưa chặt chẽ, thiếu đồng quy định xây dựng bản, tài lĩnh vực khác Nguyên nhân - Tiêu chuẩn cho hệ - Đào tạo tuyển chọn ban thống đường sắt chưa soạn thảo gồm chuyên gia hoàn thiện giỏi luật, quản lý có - Tổng mức đầu tư đạo đức tốt Có khả làm dự án đường sắt việc độc lập có phối hợp thị vượt quy định với chuyên gia lĩnh vận dụng hệ vực liên quan thống văn quy - Tiến hành việc đào tạo, phạm pháp luật hướng dẫn, tuyên truyền luật cho - Kiểm soát chi dùng quan thực thi đối chung cho vốn ngân tượng điều chỉnh văn quy phạm pháp luật sách vốn ODA - Tuyên truyền, nâng cao nhận thức hệ thống văn quy phạm pháp luận cán bộ, quần chúng, nhân dân loại bỏ thói quen giải cơng việc - Áp lực tiến độ, giải theo cảm tính, nể nang, hợp tác ngân, tỷ giá hối đoái yếu cá nhân, tổ chưa tính đến chức thực thi để đưa hệ thống văn quy phạm vào Lúng túng sống trình vận dụng trạng chung - Tăng cường kiểm tra, giám sát, dự án trình quản lý chặt chẽ đảm bảo công bằng: pháp nhân tuân thủ luật triển khai thực có lợi, ngược lại vi phạm bị phạt Thực thống kê, tổng hợp đánh giá kết thực thi hệ thống văn pháp luật địa phương có báo cáo định kỳ, - Các sách miễn thuế thực nghĩa vụ thuế chưa rõ ràng, chặt chẽ Nhiều lần thay đổi sách pháp luật chậm trễ ban hành văn hướng dẫn thực Biện pháp 101 đột xuất đến quan cấp Thay đổi chế cấp phát vay lại Trung ương thành phố Hồ Chí Minh (giảm tỷ trọng cấp phát tăng tỷ vay lại) Lãi suất cho vay lại công cụ điều phối quản lý sử dụng vốn ODA cho vay lại với lãi suất cao hơn, thời gian ngắn nhằm đem lại nguồn thu cho ngân sách Nhà nước Với mục tiêu bảo đảm cơng lợi ích kinh tế, bình đẳng cạnh tranh, khuyến khích tính tích cực khai thác vốn ODA Nhưng với đề xuất chia trách nhiệm nguồn lực tạo áp lực tiêu cực đến dự án ODA thành phố đặc biệt dự án đường sắt đô thị Hiện chưa ban hành quy định thức hướng dẫn cụ thể Các đơn vị quản lý dự án gặp nhiều khó khăn cho việc tiếp nhận triển khai thực dự án Đề xuất quan tham mưu tổng hợp khó khăn thực thủ tục vay lại cho dự án sớm ban hành quy định, hướng dẫn chi tiết kiểm sốt q trình vận dụng Cơ chế kiểm tra, giám sát dự án chồng chéoqua nhiều cấp, ngành Từng quan ban, ngành chưa đồng công tác kiểm tra, giám sát dự án cụ thể thời điểm, biểu mẫu, tỷ giá hối đoại áp dụng , áp lực cho chủ đầu tư q trình kiểm sốt dự án Phân cấp, phân quyền cho cấp, ngành song song phải phối hợp, đồng hóa q trình thực để giảm thiểu trùng lấp cơng việc hành chánh hóa hồ sơ, thủ tục Áp lực từ chế hợp vốn tài trợ cho dự án thay đổi chế tài Yêu cầu hợp vốn tài trợ dự án đường sắt đô thị lớn tổng mức dự án vượt - Thống phương pháp/quy trình phối hợp thực nhà tài trợ chủ dự án từ giai đoạn đề xuất hợp vốn tài trợ 102 trần cho vay từ nhà tài trợ nhà tài trợ Tuy nhiên, Nhà tài trợ toàn quyền định vấn đề để đạt mục tiêu hỗ trợ phát triển thuận lợi cho trình quản lý sử dụng vốn đầu tư đơn vị Đơ chênh quy trình cho vay, tiếp nhận, điều chỉnh bổ sung khoản vay nhà tài trợ/các nhà tài trợ Việt Nam Dự án buộc phải thực đầy đủ quy định bên liên quan để đảm bảo nguồn vốn thực dự án - Nghiên cứu phù hợp quy định phổ biến nhà tài trợ thông lệ quốc tết để cập nhật vào hệ thống văn quản lý dự án quốc tế Sự can thiệp Nhà tài trợ trình đấu thầu, thực hợp đồng, quản lý môi trường, an sinh xã hội sử dụng vốn Cùng chính sách ưu đãi, nhà tài trợ thường đưa ràng buộc yêu cầu không tương đồng với quy định Việt Nam trình thực dự án Những uy tiên thực - Nắm vững quy trình, quy định mạnh dạn đề xuất ý kiến, quan điểm, thuận lợi khó khăn kiến nghị phương án thực cụ thể cho cơng việc, tình Sự ủng hộ niềm tin người dân dự án Mục tiêu kinh tế - xã hội định hướng phát triển thành phố tương lai phù hợp lòng dân - Mọi hành động đơn vị thực dự án, tư vấn, nhà thầu phải định sở phù hợp mục tiêu dự án hạn chế ảnh hưởng đến người dân đến mức tối thiểu Chính sách an sinh xã hội (cơng tác đền bù giải phóng mặt bằng, Các dự án qua tuyến trục - Ban hành đơn giá đền bù thành phố với mật độ chính sách tái định cư phù hợp dân cư đông, doanh cho địa phương 103 - Cơ quan đầu mối chuyên ngành chủ động cập nhật phổ biến quy định nhà tài trợ 10 11 tái định cư nghiệp hoạt động sản hướng nghiệp) xuất đông nhiều lớn Việc đưa đơn giá đền bù hợp lý tái tạo kinh tế thử thách lớn ảnh hưởng đến tiến độ chi phí dự án - Xây dựng thực chương trình hỗ trợ hướng nghiệp cho hộ gia đình khó khăn chịu ảnh hưởng dự án Cơ chế quản lý phối hợp thực di dời cơng trình hạ tầng kỹ thuật Công tác di dời hạ tầng kỹ thuật thường chậm cịn sót lại sau bàn giao mặt Ngồi ra, số hạng mục có kỹ thuật đặc thù di dời đường dây tải điện, ống cấp nước, nên chủ đầu tư gặp khó khăn công tác thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật, kiểm sốt chất lượng q trình thi cơng di dời - Ban hành quy trình phối hợp cơng tác đơn vị Sự phù hợp quy hoạch đôi thị quy hoạch hệ thống đường sắt đô thị - Công tác quản lý - Chủ động thường xuyên sử dụng ranh chưa phối hợp khảo sát, cập nhật tình chặt chẽ hình sử dụng quỹ đất địa - Công tác khảo sát phương dọc tuyến qua - Yêu cầu tham gia cán quản lý tất đơn vị dự án địa phương từ bước thẩm định triển khai thực thiết kế khơng - Tun truyền cơng bố quy xác hoạch chi tiết dự án kịp thời 104 KẾT LUẬN & KIẾN NGHỊ Phân tích yếu tố rủi ro dự án hệ thống đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh, nghiên cứu cho thấy yếu tố rủi ro Năng lực tổ chức quản lý dự án có ảnh hưởng lớn nhất; kế yếu tố rủi to Cơng tác kỹ thuật dự án giai đoạn chuẩn bị, thi công khai thác; đứng thứ ba yếu tố rủi ro Hệ thống văn pháp luật Việt Nam; đứng thứ tư yếu tố Sự hài hịa quy trình thực dự án Việt Nam nhà tài trợ; đứng thứ năm yếu tố Cơng tác bồi thường giải phóng mặt di dời hạ tầng kỹ thuật; đứng thứ sáu yếu tố Cơng tác tài dự án; cuối – đứng thứ bảy yếu tố Việc sử dụng nguồn vốn sai mục đích, thất thoát tham nhũng Đồng thời đưa biện pháp kiểm soát, hạn chế rủi ro Đề tài nghiên cứu góp phần đóng góp cho cơng tác quản lý dự án nói chung quản lý rủi ro nói riêng dự án đường sắt đô thị yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến dự án để làm sở hoạch định kế hoạch, kiểm soát hạn chế rủi ro xảy tham khảo vận dụng cho dự án tương tự địa phương cơng trình ngầm khác Ngoài ra, nghiên cứu giúp cho cá nhân nắm rõ sở lý luận quản lý dự án, quản lý rủi ro, rủi ro tác động tiêu cực đến dự án, trách nhiệm đơn vị tham gia thực dự án mà đặc biệt cấp thẩm quyền nhà tài trợ Rủi ro đầu tư hạ tầng kỹ thuật tồn nhiều khía cạnh xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác Với thời gian nguồn lực hạn hẹp nên đề tài đánh giá yếu tổ mức độ tìm yếu tố rủi ro ảnh hưởng đến dự án đường sắt đô thị đề số biện pháp kiểm soát, hạn chế yếu tố Do đó, đề tài cịn tồn số hạn chế: - Việc nhận diện yếu tố rủi ro chưa khảo sát phạm vi rộng; - Các biện pháp chưa vận dụng vào dự án cụ thể để so sánh, phân tích chi tiết từ xác định xác mức độ ảnh hưởng yếu tố Để hỗ trợ cho công tác quản lý rủi ro dự án sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển thức (ODA) hệ thống đường sắt thị Thành phố Hồ Chí Minh, kiến nghị sử dụng kết nghiên cứu đặc biệt biện pháp đề xuất cho dự án cụ 105 thể với việc khắc phục hạn chế nghiên cứu để tăng cường công tác quản lý rủi ro hiệu công tác quản lý dự án dự án đường sắt đô thị 106 TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Quốc hội (2014), Luật Xây dựng số 50/2014/QH13ngày 18 tháng năm 2014 [2] Chính phủ (2015), Nghị định số 46/2015/NĐ-CP ngày 12 tháng năm 2015 quản lý chất lượng bảo trì cơng trình xây dựng [3] Chính phủ (2013), Nghị định số 38/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013về quản lý sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức (ODA) nguồn vốn vay ưu đãi nhà tài trợ [4] Chính phủ (2014), Nghị định số 63/2014/NĐ-CP ngày 26/6/2014 Quy định chi tiết thi hành số điều Luật đấu thầu lựa chọn nhà thầu [5] Thủ tướng (2008), Quyết định số 48/2008/QĐ-TTg ngày 03 tháng 04 năm 2008 việc ban hành hướng dẫn chung lập báo caó nghiên cứu khả thi dự án sử dụng vốn hỗ trợ phát triển thức nhóm ngân hàng (Ngân hàng phát triển Châu Á, Cơ quan phát triển Pháp, Ngân hàng hợp tác quốc tế Nhật Bản, Ngân hàng tái thiết Đức, Ngân hàng Thế giới [6] Thủ tưởng (2014), Quyết định số 1518/QĐ-TTg ngày 26 tháng năm 2014 việc rút ngắn thời gian thực quy trình ký kết điều ước quốc tế nhân danh Nhà nước hỗ trợ phát triển thức (ODA) nguồn vốn vay ưu đãi nhà tài trợ [7] Bộ Kế hoạch Đầu tư (2014), Thông tư số 01/2014/TT-BKHĐT ngày 09 tháng 01 năm 2014 hướng dẫn thực Nghị định 38/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng năm 2013về quản lý sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức (ODA) nguồn vốn vay ưu đãi nhà tài trợ [8] Bộ Xây dựng (2008), Quyết định số 12/2008/QĐ-BXD, ngày 26 tháng 09 năm 2008 việc Ban hành quy chế quản lý sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức (ODA) [9] Bộ Tài (2013), Thơng tư 218/2013/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2013 quy định quản lý tài chương trình, dự án sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển thức (ODA) vay ưu đãi nước nhà tài trợ [10] Bộ Tài (2014), Thơng tư số 05/2014/TT-BTC ngày 06 tháng 01 năm 2014 quy định quản lý, sử dụng khoản thu từ hoạt động quản lý dự án chủ đầu tư, ban quản lý dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước vốn trái phiếu Chính phủ [11] Bộ Tài (2013), Thơng tư số 181/2013/TT-BTC ngày 03 tháng 12 năm 2013 việc hướng dẫn thực sách thuế ưu đãi thuế 107 chương trình, dự án sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức (ODA) nguồn vốn vay ưu đãi nhà tài trợ [12] Trịnh Thùy Anh (2004), Báo cáo chuyên đề Lý thuyết rủi ro dự án đầu tư, Hà Nội [13] Trịnh Thùy Anh (2006), Nghiên cứu số giải pháp quản lý rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thông Việt Nam, Luận án Tiến sĩ trường Đại học Giao thông Vận tải, Hà Nội [14] Trịnh Thùy Anh (2008), Xây dựng danh mục rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam nay, Tạp chí Khoa học Giao thơng Vận tải số 16 [15] GS.TSKH Nghiêm Văn Dĩnh (2009), Bài giảng quản lý đầu tư xây dựng giao thông, NXB GTVT, Hà Nội [16] Lê Quang Phúc (2009), nhận dạng loại rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng – Các giải pháp nhằm kiểm sốt phịng ngừa, Luận văn Thạc sĩ trường Đại học Bách khoa thành phố Hồ Chí Minh [17] GS.TSKH Nghiêm Văn Dĩnh (2010), Bài giảng quản lý thực dự án đầu tư, NXB GTVT, Hà Nội [18] Đặng Thị Ngọc Dung (2012), nghiên cứu yếu tố ảnh hưởng đến ý định sử dụng hệ thống tàu điện ngầm Metro tại Thành phố Hồ Chí Minh, Luận văn Thạc sỹ kinh tế trường Đại học Kinh tế Hồ Chí Minh [19] Đỗ Thị Thu (2012), nghiên cứu Quản lý rủi ro dự án sử dụng vốn ODA cho phát triển giao thông đô thị, Luận văn Thạc sĩ Trường Đại học Bách Khoa thành phố Hồ Chí Minh [20] Trần Đình Ngơ (2013), Cẩm nang quản lý dự án đầu tư xây dựng giao thông [21] PGS.TS Phạm Văn Vạng (2004), Dự án đầu tư quản trị dự án đầu tư giao thông vận tải, NXB Giao thông Vận tải, Hà Nội [22] Otsu Hiroyasu et al, A Consideration Associated with the Risk Identification and Rick Response of Construction Project Executed by ODA-Loan, Proceedings of JSCE [23] Engineering and Regional Operations (2014), Project Rich Management Guide, Development Division, Design office, SAEO [24] Sổ tay hướng dẫn từ đơn vị tài trợ cho nguồn vốn hỗ trợ thức 108 [25] Các Hiệp định vay/tài Hiệp định dự án Chính phủ Việt Nam nhà tài trợ cho khoản vay tài trợ cho dự án đường sắt đô thị thành phố Hồ Chí Minh [26] Các trang thơng tin điện tử quan nhà nước tạp chí 109 ... QUẢN LÝ RỦI RO ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN ĐƯỜNG SẮT ĐƠ THỊ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 81 3.1 Thực trạng dự án đường sắt thị Thành phố Hồ Chí Minh .81 3.1.1 Dự án xây dựng tuyến đường sắt đô thị thành phố. .. dự án đường sắt thị 1.1.3.2 Nội dung quản lý dự án đường sắt đô thị a) Những đặc trưng quản lý dự án đường sắt đô thị - Chủ thể quản lý dự án chính người quản lý dự án (ở Ban Quản lý Đường sắt. .. pháp so sánh; - Phương pháp mô Kết đạt Xác định rủi ro dự án tuyến đường sắt đô thị (metro) Thành phố Hồ Chí Minh từ đưa biện pháp xử lý, kiểm soát rủi ro nhằm quản lý dự án đường sắt đô thị hiệu