BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI NGUYỄN THU HƯƠNG QUẢN LÝ RỦI RO CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐÔ THỊ- NGHIÊN CỨU VỚI DỰ ÁN TUYẾN ĐƯỜNG SẮT TRÊN CAO CÁT LINH-HÀ
Trang 1BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI
NGUYỄN THU HƯƠNG
QUẢN LÝ RỦI RO CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐÔ THỊ- NGHIÊN CỨU VỚI DỰ ÁN TUYẾN ĐƯỜNG SẮT
TRÊN CAO CÁT LINH-HÀ ĐÔNG
LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ & CÔNG TRÌNH
Hà Nội - 2016
Trang 2
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI
NGUYỄN THU HƯƠNG KHÓA: 2014-2016
QUẢN LÝ RỦI RO CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐÔ THỊ- NGHIÊN CỨU VỚI DỰ ÁN TUYẾN ĐƯỜNG SẮT
TRÊN CAO CÁT LINH-HÀ ĐÔNG
Chuyên ngành: Quản lý đô thị & công trình
Mã số: 60.58.01.06
LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ & CÔNG TRÌNH
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:
PGS.TS ĐINH TUẤN HẢI
Hà Nội - 2016
Trang 3LỜI CẢM ƠN
Để hoàn thành khóa học cũng như luận văn này, tác giả xin bày tỏ lòng biết
ơn sâu sắc đến Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội, Khoa Sau đại học và các khoa, phòng, ban liên quan cùng tập thể cán bộ, giảng viên của Nhà trường đã tạo mọi điều kiện thuận lợi trong thời gian tác giả học tập và nghiên cứu
Tác giả xin trân trọng cảm ơn thầy giáo PGS.TS Đinh Tuấn Hải, người đã tận tình hướng dẫn, giúp đỡ, động viên và chỉ bảo tác giả trong suốt quá trình thực hiện luận văn
Xin cảm ơn cơ quan, đồng nghiệp và gia đình đã giúp đỡ, động viên và tạo mọi điều kiện tốt nhất để tác giả hoàn thành khóa học
Xin trân trọng cảm ơn!
Hà Nội, ngày … tháng …năm 2016
TÁC GIẢ
Nguyễn Thu Hương
Trang 4LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sĩ này là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi, được thực hiện trên cơ sở nghiên cứu lý thuyết, nghiên cứu khảo sát tình hình thực tiễn
Các số liệu khoa học, kết quả nghiên cứu của luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, các đánh giá, kiến nghị đưa ra xuất phát từ thực tiễn và kinh nghiệm, chưa từng được công bố dưới bất cứ hình thức nào
Hà Nội, ngày tháng năm 2016
TÁC GIẢ
Nguyễn Thu Hương
Trang 5MỤC LỤC
Lời cảm ơn
Lời cam đoan
Mục lục
Danh mục các chữ viết tắt
Danh mục hình, sơ đồ
Danh mục bảng, biểu
MỞ ĐẦU
* Tính cấp thiết của đề tài……… 1
* Mục đích nghiên cứu của đề tài……… 1
* Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài……… 2
* Phương pháp nghiên cứu……… 2
* Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài……… 2
NỘI DUNG CHƯƠNG 1 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO TRONG CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐÔ THỊ 3 1.1 Tổng quan về vấn đề quản lý rủi ro trong các dự án xây dựng đô thị ở Việt Nam 4 1.1.1 Giới thiệu chung về rủi ro và quản lý rủi ro……… 4
1.1.2.Những nguyên nhân cơ bản dẫn đến rủi ro……… 5
1.1.3 Một số vấn đề tồn tại của quản lý rủi ro……… 9
1.2 Thực trạng công tác quản lý rủi ro trong dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông 11 1.2.1 Giới thiệu chung về dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông………
11
Trang 61.2.2 Một số rủi ro của dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông
15
1.2.3 Thực trạng công tác quản lý rủi ro trong dự án tuyến đường sắt
trên cao Cát Linh – Hà Đông……….……… 24
1.3 Vai trò của công tác quản lý rủi ro đối với sự phát triển của đô thị 33 CHƯƠNG 2 CƠ SỞ NGHIÊN CỨU QUẢN LÝ RỦI RO CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐÔ THỊ 36 2.1 Khái niệm về rủi ro trong xây dựng …… ……… 36
2.1.1 Một số ghi nhận về rủi ro……… 36
2.1.2 Định nghĩa về rủi ro trong xây dựng……… 38
2.1.3 Phân loại rủi ro trong xây dựng……… 40
2.2 Khái niệm về quản lý rủi ro trong lĩnh vực xây dựng…… 45
2.2.1 Khái niệm ……… 45
2.2.2 Các cơ sở của quản lý rủi ro trong lĩnh vực xây dựng……… 47
2.2.3 Quá trình quản lý rủi ro……… 52
2.3 Một số rủi ro điển hình trong lĩnh vực xây dựng……… 55
2.3.1 Một số rủi ro điển hình của dự án ở giai đoạn chuẩn bị đầu tư 58 2.3.2 Một số rủi ro điển hình của dự án ở giai đoạn thực hiện đầu tư 62 2.3.3 Một số rủi ro của dự án ở giai đoạn kết thúc xây dựng, đưa dự án vào khai thác sử dụng 2.4 Các phương pháp xử lý rủi ro………
2.4.1 Phòng tránh rủi ro………
2.4.2 Giảm thiểu rủi ro………
2.4.3 Chuyển giao rủi ro………
2.4.4 Chấp nhận rủi ro………
68
69
69
70
71
73
Trang 7CHƯƠNG 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐÔ THỊ- NGHIÊN CỨU VỚI DỰ ÁN TUYẾN ĐƯỜNG SẮT TRÊN CAO CÁT LINH-HÀ ĐÔNG
76
3.1 Những nguyên tắc trong quản lý rủi ro đối với một số rủi ro thường gặp phải của dự án đầu tư xây dựng
3.1.1 Rủi ro liên quan đến chi phí của dự án
3.1.2 Rủi ro liên quan đến an toàn lao động
3.1.3 Rủi ro liên quan đến môi trường xây dựng
3.1.4 Rủi ro liên quan đến tiến độ của dự án
3.1 Một số đánh giá về mức độ các nhân tố rủi ro đối với dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông…………
76
76
80
83
84
87
3.1.1 Đánh giá về cấp độ của các nhân tố rủi ro…… 87 3.1.2 Phân loại các nhân tố rủi ro……… 88
3.2 Một số đề suất cụ thể cho công tác quản lý rủi ro đối với dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh- Hà Đông………… 88 3.2.1 Những đề suất tức thời cho các rủi ro nguy hiểm……… 88 3.2.2 Những giải pháp lâu dài……… 89
3.3 Các đề tài đã nghiên cứu………
KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ
* Kết luận ………
* Kiến nghị……… TÀI LIỆU THAM KHẢO
PHỤ LỤC
93
Trang 8DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT
Chữ viết tắt Tên đầy đủ
BVTC Bản vẽ thi công CĐT Chủ đầu tư DAĐT Dự án đầu tư ĐTXD Đầu tư xây dựng ĐSĐT Đường sắt đô thị GPMB Giải phóng mặt bằng
KT-XH Kinh tế xã hội NSNN Ngân sách nhà nước QLDA Quản lý dự án QLRR Quản lý rủi ro TDT Tổng dự toán TĐSTC Tuyến đường sắt trên cao TMĐT Tổng mức đầu tư
UBND Uỷ ban nhân dân VLXD Vật liệu xây dựng VĐT Vốn đầu tư
Trang 9DANH MỤC HÌNH, SƠ ĐỒ
Số hiệu hình Tên hình
Hình 1.1
Quy hoạch mạng lưới đường sắt đô thị Hà Nội theo quy hoạch chung xây dựng thủ đô đến năm 2030 tầm nhìn năm
2050
GPMB
Hà Đông
đình chỉ thi công
Trãi ( Thanh Xuân )
án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông
bị đầu tư
Trang 10DANH MỤC BẢNG, BIỂU
Số hiệu bảng,
biểu Tên bảng, biểu
trên cao Cát Linh- Hà Đông
trong dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh- Hà Đông
Bảng 2.6 (Nguồn: Cục giám định Nhà nước về chất lượng công trình Thống kê các sự cố công trình XD theo loại công trình
XD) Bảng 2.7 sự cố (Nguồn: Cục giám định Nhà nước về chất lượng công Thống kê các sự cố công trình XD theo nguyên nhân gây ra
trình XD)
đô thị
sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông
Trang 111
MỞ ĐẦU
1 Tính cấp thiết của đề tài
Nước ta hiện nay đang trong bối cảnh hội nhập quốc tế sâu rộng cùng với sự chuyển mạnh sang kinh tế thị trường, các dự án đầu tư xây dựng công trình chịu ảnh hưởng nhiều hơn những tác động không ổn định từ môi trường xung quanh và ngay trong quá trình thực hiện dự án Do đó việc nhìn nhận, đánh giá và chủ động quản lý ảnh hưởng của các tác động này có vai trò quan trọng để đảm bảo sự thành công của
dự án.Các dự án xây dựng phát triển đô thị được triển khai nhằm mục đích thực hiện mục tiêu đầu tư, phát triển, tạo cơ sở vật chất cho xã hội, do vậy thường có thời gian hoạt động dài, chịu tác động trực tiếp từ nhiều môi trường xung quanh như chính trị, kinh tế, xã hội, tự nhiên, luật pháp, công nghệ… Những năm qua, đầu tư phát triển ở nước ta không ngừng tăng nhanh cả về quy mô, lĩnh vực với sự tham gia rộng rãi của toàn xã hội Tuy nhiên, việc nhận dạng, đánh giá, kiểm soát nhằm hạn chế tác động xấu từ các ảnh hưởng nêu trên tới dự án chưa được chúng ta chú trọng, còn đối phó bị động Đặc biệt gần đây là dự án đường sắt trên cao Cát Linh –
Hà Đông, một dự án có ý nghĩa quan trọng của quốc gia đang trong giai đoạn thi công và đã để xảy ra nhiều sự cố đáng chú ý, hiện dự án đang nhận được rất nhiều
sự quan tâm của xã hội Vì vậy, tôi chọn vấn đề: “Quản lý rủi ro các dự án xây dựng đô thị - nghiên cứu cho dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh- Hà Đông” làm đề tài luận văn Thạc sĩ chuyên ngành Quản lý đô thị & công trình
2 Mục đích nghiên cứu của đề tài
- Đánh giá thực trạng công tác quản lý rủi ro cho dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông
- Đề xuất một số giải pháp quản lý rủi ro cho dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông
3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
- Đối tượng nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu công tác quản lý rủi ro các dự án xây dựng đô thị và đi sâu nghiên cứu cho dự án đường sắt trên cao Cát
Trang 122
Linh – Hà Đông mà chủ thể chính là chủ đầu tư dự án – Ban quản lý dự án đường
sắt Việt Nam
- Phạm vi nghiên cứu:
+ Về mặt lý luận: Chủ yếu đề cập đến những vấn đề lý luận chung về quản lý rủi ro cho các dự án xây dựng đô thị
+ Về mặt thực tiễn: Thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông, thành phố Hà Nội Tuy nhiên, vì đặc thù của dự án nên trong phạm vi luận văn này tập trung nghiên cứu một số rủi ro đã xảy ra và nhận định trên quan điểm của người nghiên cứu độc lập
4 Phương pháp nghiên cứu
- Đề tài được nghiên cứu trên cơ sở các nghiên cứu đã có về quản lý rủi ro cho
dự án xây dựng đô thị, Pháp luật của Nhà nước về phát triển kinh tế - xã hội, các Luật, Nghị định về xây dựng công trình, quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình,
và các văn bản pháp lý hiện hành có liên quan
- Phương pháp thu thập số liệu,tổng hợp, phân tích, so sánh
5 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài
- Làm rõ thực trạng công tác quản lý rủi ro tại dự án đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông – thành phố Hà Nội
- Làm rõ cơ sở lý luận và kinh nghiệm thực tế về quản lý rủi ro cho dự án xây dựng đô thị
- Đề xuất một số giải pháp, nguyên tắc nhằm ứng phó với những rủi ro của dự
án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông– thành phố Hà Nội
6 Cấu trúc luận văn
MỞ ĐẦU
* Tính cấp thiết của đề tài
* Mục đích nghiên cứu của đề tài
* Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
* Phương pháp nghiên cứu
* Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài
Trang 13THÔNG BÁO
Để xem được phần chính văn của tài liệu này, vui lòng liên hệ với Trung Tâm Thông tin Thư viện – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội
Địa chỉ: T.13 – Nhà H – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Đ/c: Km 10 – Nguyễn Trãi – Thanh Xuân Hà Nội
Email: digilib.hau@gmail.com
TRUNG TÂM THÔNG TIN THƯ VIỆN
Trang 1494
KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ
Kết luận
Trong thi công xây dựng công trình, vấn đề quản lý rủi ro là vô cùng cần thiết Quản lý rủi ro tốt sẽ hạn chế được các rủi ro từ quá trình lập dự án đến quá trình thi công, giúp công việc triển khai thi công được thuận tiện và an toàn và giảm chi phí khắc phục rủi ro, đem lại thành công cho mỗi dự án Với tầm quan trọng như vậy thì quản lý rủi ro là một lĩnh vực rất quan trọng, cần nhận được sự quan tâm của các trường đào tạo cũng như trong các dự án cụ thể
Dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông đến thời điểm luận văn gần kết thúc cũng đã thi công gần xong, để lại rất nhiều sự cố, để lại nhiều bài học cho công tác quản lý rủi ro nói riêng và quản lý dự án nói chung Khi tiếp cận với một mảng kiến thức hoàn toàn mới, tác giả chưa tiên lường trước được hết sự phức tạp của vấn đề Và với mức độ của một luận văn tốt nghiệp thạc sĩ, tác giả mới chỉ dừng lại ở mức quản lý sự cố của dự án, cần nhiều hơn những đề tài nghiên cứu về vấn đề quản lý rủi ro, để nâng cao hiều biết về quản lý rủi ro, mang lại sự thành công cho dự án
Kiến nghị
-Quản lý rủi ro cần nhận được sự quan tâm hơn nữa trong mọi giai đoạn của các dự án đầu tư xây dựng
-Đối với các dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn vay ODA, hay các dự ánđầu
tư với hình thức thầu EPC,các đơn vị chụi trách nhiệm cần có sự làm việc thật sự nghiêm túc, thường xuyên cập nhật thông tin để có thể đưa ra những quyết định đúng, mang lại thành công cho dự án
-Đối với dự án tuyến đường sắt trên cao Cát Linh – Hà Đông, cần sự quản lý chặt trẽ hơn từ đơn vị chủ đầu tư, đồng thời cần phải có các biện pháp xử lý hiệu quả cho các sự cố đã xảy ra Đặc biệt là vấn đề tiến độ hoàn thành công trình và chất lượng công trình khi đưa vào khai thác sử dụng
Trang 15TÀI LIỆU THAM KHẢO
*Tài liệu Tiếng Việt
1 Trần Chủng (2013), Tổng quan về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình;
Chuyên đề 1, lớp bồi dưỡng nghiệp vụ quản lý dự án, Viện KHCNXD Hà Nội
2 Trần Chủng (2013), Quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình;
Chuyên đề 5, lớp bồi dưỡng nghiệp vụ quản lý dự án, Viện KHCNXD Hà Nội
3 Lê Anh Dũng và Đinh Tuấn Hải (2014), Phân tích các mô hình quản lý áp dụng
cho doanh nghiệp ngành xây dựng, tạp chí Xây dựng tháng 01/2014
4 Lê Anh Dũng, Đinh Tuấn Hải và Nguyễn Văn Thắng (2014), Phân tích thực
trạng công tác quản lý đầu tư xây dựng ở cấp quận Thành phố Hà Nội, tạp chí Xây
dựng tháng 05/2014
5 Lê Anh Dũng (2014), Thực trạng quản lý rủi ro trong ngành xây dựng Việt Nam,
tạp chí Xây dựng tháng 09/2014
6 Đỗ Đình Đức – Bùi Mạnh Hùng (2012), Quản lý dự án đầu tư xây dựng công
trình, nhà xuất bản Xây dựng
7 Đinh Tuấn Hải và Lê Anh Dũng (2014), Phân tích các mô hình quản lý trong
Xây dựng, nhà xuất bản Xây dựng
8 Bùi Mạnh Hùng (2006), Điều kiện năng lực, nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm
của các tổ chức, cá nhân trong hoạt động xây dựng, nhà xuất bản Xây dựng
9 Bùi Mạnh Hùng – Đào Tùng Bách (2009), Nghiệp vụ Quản lý dự án đầu tư xây
dựng công trình, nhà xuất bản Xây dựng
10 Trịnh Quốc Thắng (2006), Quản lý dự án đầu tư xây dựng, nhà xuất bản Khoa
học và kỹ thuật
11 Trịnh Quốc Thắng (2009), Quản lý dự án đầu tư xây dựng, NXB xây dựng Hà Nội;
12 Bùi Ngọc Toàn (2008), Quản lý dự án xây dựng, NXB Giao thông vân tải, Hà Nội;
13 Bùi Ngọc Toàn (2010), Quản lý dự án xây dựng, Lập và thẩm định dự án, NXB xây dựng Hà Nội;
Trang 1614.Bùi Ngọc Toàn (2010), Quản lý dự án xây dựng giai đoạn thi công xây dựng
công trình, NXB xây dựng Hà Nội;
15 Bùi Ngọc Toàn (2012), Ngiệp vụ quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình,
NXB xây dựng Hà Nội
16 Bùi Mạnh Hùng, Lê Thanh Huấn, Nguyễn Bá Kế…(2010), Giám sát thi công và
nghiệm thu công trình xây dựng - Phần xây dựng, NXB xây dựng Hà Nội;
17 Nguyễn Thống - ĐH Bách khoa HCM (2010), Lập và thẩm định dự án đầu tư
xây dựng, NXB xây dựng Hà Nội;
18.Viện nghiên cứu và đào tạo về quản lý (2007), Quản lý dự án công trình, NXB
Lao Động – Xã Hội, Hà Nội;
*Tài liệu trên Website
19 Hùng Cường -‘‘ Quy hoạch mạng lưới Metro thành phố Hà Nội ’’
http://hanoimetro.net.vn/metro-network/quy-hoach-mang-luoi-metro-thanh-pho-ha-noi/
20 Bá Đô – ‘‘Ùn tắc giao thông nhiêm trọng trên tuyến đường sắt Cát Linh- Hà Đông ’’
http://hanoimoi.com.vn/Tin-tuc/giao-thong/783677/un-tac-nghiem-trong-tren-tuyen-ha-dong -cat-linh
21 Lê Anh Giang - ‘‘ Tổng quan hai tuyến đường sắt trên cao tại Hà Nội ’’
http://bizlive.vn/du-an/infographic-hai-sieu-du-an-duong-sat-hon-2-ty-usd-755707.html
22.Phương Hòa - ‘‘Tổng thầu đường sắt Cát Linh - Hà Đông sai phạm hàng loạt về
an toàn lao động’’
http://vnexpress.net/tin-tuc/thoi-su/tong-thau-duong-sat-cat-linh-ha-dong-sai-pham-hang-loat-ve-an-toan-lao-dong-3289617.html
23 Đặng Kiên -‘‘Dự án đường sắt Cát Linh – Hà Đông : đội vốn, chậm tiến độ’’
http://laodong.com.vn/kinh-doanh/du-an-duong-sat-cat-linh-ha-dong-doi-von-cham-tien-do-270490.bld