Áp dụng hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn iso 9001

-*** ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - HÀ NGỌC LÝ ÁP DỤNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƢỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 TẠI KHO BẠC NHÀ NƢỚC VĨNH PHÖC LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH TẾ CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG ỨNG DỤNG Hà Nội – 2018 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - HÀ NGỌC LÝ ÁP DỤNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƢỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 TẠI KHO BẠC NHÀ NƢỚC VĨNH PHÖC Chuyên ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 60 34 04 10 LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH TẾ CHƢƠNG TRÌNH ĐỊNH HƢỚNG ỨNG DỤNG NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS LÊ DANH TỐN XÁC NHẬN CỦA CÁN BỘ HƢỚNG DẪN XÁC NHẬN CỦA CHỦ TỊCH HĐ CHẤM LUẬN VĂN Hà Nội – 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi, hồn thành dƣới hƣớng dẫn PGS.TS Lê Danh Tốn Các tài liệu, số liệu sử dụng luận văn trung thực, có xuất xứ rõ ràng Tác giả Hà Ngọc Lý LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành đƣợc luận văn này, xin chân thành cảm ơn thầy cô giáo truyền đạt kiến thức kinh nghiệm suốt trình học tập, nghiên cứu rèn luyện Trƣờng Đại học Kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội Đặc biệt, xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc PGS.TS Lê Danh Tốn tận tình hƣớng dẫn tơi suốt q trình thực luận văn Tơi xin cảm ơn đến bạn bè, đồng nghiệp ngƣời thân gia đình động viên, giúp đỡ tơi hồn thành khoá học Tác giả Hà Ngọc Lý MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT i DANH MỤC BẢNG BIỂU ii DANH MỤC HÌNH iii MỞ ĐẦU CHƢƠNG I: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU, CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƢỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 TRONG CÁC TỔ CHỨC CƠNG 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài 1.1.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài 1.1.2 Những kết chủ yếu cơng trình nghiên cứu khoảng trống nghiên cứu 1.2 Cơ sở lý luận công tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 tổ chức công 1.2.1 Một số khái niệm 1.2.2 Đặc điểm, vai trò áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 tổ chức công 18 1.2.3 Nội dung áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 tổ chức công 23 1.2.4 Tiêu chí đánh giá cơng tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 tổ chức công 33 1.2.5 Những yếu tố ảnh hưởng đến áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 tổ chức công 36 1.3 Kinh nghiệm số Kho bạc Nhà nƣớc địa phƣơng áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 40 1.3.1 Kinh nghiệm số Kho bạc Nhà nước địa phương 40 1.3.2 Bài học rút cho Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc 44 CHƢƠNG 2: PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 46 2.1 Phƣơng pháp thu thập thông tin, số liệu 46 2.2 Phƣơng pháp xử lý thông tin, số liệu 47 2.2.1 Phương pháp thống kê mô tả 47 2.2.2 Phương pháp phân tích, tổng hợp 47 2.2.3 Phương pháp so sánh 48 CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƢỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 TẠI KHO BẠC NHÀ NƢỚC VĨNH PHÚC 49 3.1 Khái quát Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc 49 3.1.1 Lịch sử hình thành 49 3.1.2 Chức nhiệm vụ 49 3.1.3 Cơ cấu tổ chức 51 3.1.4 Nguồn nhân lực sở vật chất 52 3.2 Phân tích thực trạng áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc 53 3.2.1 Tổ chức máy xây dựng kế hoạch 53 3.2.2 Tổ chức thực kế hoạch 61 3.2.3 Kiểm tra, giám sát công tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 75 3.3 Đánh giá chung công tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc 77 3.3.1 Những kết chủ yếu 77 3.3.2 Hạn chế nguyên nhân 80 CHƢƠNG 4: ĐỊNH HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CƠNG TÁC ÁP DỤNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƢỢNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 TẠI KHO BẠC NHÀ NƢỚC VĨNH PHÚC 84 4.1 Bối cánh ảnh hƣởng đến cơng tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 84 4.1.1 Bối cảnh quốc tế 84 4.1.2 Bối cảnh nước 84 4.2 Định hƣớng hồn thiện cơng tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc 85 4.2.1 Căn để định hướng hồn thiện cơng tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc 85 4.2.2 Định hướng hồn thiện cơng tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc 87 4.3 Một số giải pháp chủ yếu nhằm hoàn thiện công tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc 89 4.3.1 Đào tạo, nâng cao nhận thức, trách nhiệm lãnh đạo, công chức Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc vai trò hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 89 4.3.2 Thay đổi phương pháp đánh giá, công bố, phổ biến Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001 Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc 91 4.3.3 Khảo sát hài lịng khách hàng dịch vụ cơng Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc 93 4.3.4 Tăng cường công tác tra, kiểm tra việc áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc 94 4.3.5 Nghiên cứu áp dụng phương pháp KPI (Key Performance Indicator – số đánh giá hiệu công việc) vào việc đánh giá hiệu công việc vị trí cơng việc quan KBNN Vĩnh Phúc 95 4.3.6 Hiện đại hóa hệ thống Công nghệ thống tin Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc 96 KẾT LUẬN 97 TÀI LIỆU THAM KHẢO 99 DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT STT Từ viết tắt Cụm từ đầy đủ QLCL Quản lý chất lƣợng KBNN Kho bạc Nhà nƣớc DANH MỤC BẢNG BIỂU TT Bảng Nội dung Trang Bảng 3.1 Kế hoạch triển khai xây dựng áp dụng Hệ thống QLCL theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc 56 Bảng 3.2 Kế hoạch trì, cải tiến, đánh giá Hệ thống QLCL theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc 59 Bảng 3.3 Bảng phân công nhiệm vụ Xây dựng, áp dụng Hệ thống QLCL theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 65 Bảng 3.4 Danh mục tài liệu Hệ thống QLCL theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc năm 2012 68 Bảng 3.5 Chƣơng trình đánh giá nội Hệ thống QLCL theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc năm 2017 72 Bảng 3.6 Kết hoạt động KBNN Vĩnh Phúc từ năm 2012 đến năm 2017 79 Thực tế cho thấy, nguyên nhân khác nhau, nguyên nhân chủ quan chủ yếu, công tác áp dụng Hệ thống QLCL theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc hạn chế bất cập hầu hết nội dung cơng tác Để hồn thiện cơng tác áp dụng Hệ thống QLCL theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 bối cảnh mới, KBNN Vĩnh Phúc cần thực đầy đủ giải pháp sau: Đào tạo, nâng cao nhận thức, trách nhiệm lãnh đạo, công chức KBNN Vĩnh Phúc vai trò Hệ thống QLCL theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008; Thay đổi phƣơng pháp đánh giá, công bố, phổ biến Hệ thống QLCL theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc; Khảo sát hài lòng khách hàng dịch vụ công KBNN Vĩnh Phúc; Tăng cƣờng công tác tra, kiểm tra việc áp dụng Hệ thống QLCL theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc; Nghiên cứu áp dụng phƣơng pháp KPI (Key Performance Indicator – số đánh giá hiệu công việc) vào việc đánh giá hiệu công việc vị trí cơng việc quan KBNN Vĩnh Phúc; Hiện đại hố hệ thống Cơng nghệ thơng tin KBNN Vĩnh Phúc Hồn thiện cơng tác áp dụng Hệ thống QLCL theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc đòi hỏi tham gia tự giác, có trách nhiệm có thích ứng tồn thể cán bộ, công chức KBNN Vĩnh Phúc, phối hợp tham gia phòng nghiệp vụ thuộc KBNN Vĩnh Phúc, tham gia tổ chức, cá nhân hƣởng thụ dịch vụ công KBNN Vĩnh Phúc cung cấp./ 98 TÀI LIỆU THAM KHẢO Tạ Thị Kiều Ân cộng sự, 2010 Quản lý chất lượng Hồ Chí Minh: Nhà xuất Thống kê Trịnh Đình Ân, 2016 Hồn thiện Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Kho bạc Nhà nước Sóc Trăng Đề tài nghiên cứu khoa học ngành Kho bạc Bộ Tài chính, 2011.Quyết định số 1625/QĐ-BTC phê duyệt kế hoạch xây dựng áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động Bộ Tài Hà Nội, tháng năm 2011 Bộ Khoa học Công nghệ, 2014 Thông tư số 26/2014/TT-BKHCN Quy định chi tiết thi hành Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/3/2014 Thủ tướng Chính phủ việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động quan, tổ chức thuộc hệ thống hành nhà nước Hà Nội, tháng 10 năm 2015 Bộ Tài chính, 2015 Thông tư số 116/2015/TT-BTC ngày 11/8/2015 quy định công tác quản lý tài việc tư vấn, xây dựng, áp dụng, trì cải tiến Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động quan, tổ chức thuộc hệ thống hành nhà nước Hà Nội, tháng năm 2015 Phan Đăng Đông, 2015 Áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng vào hoạt động quan quản lý nhà nước kinh tế tỉnh Hà Giang Luận văn Thạc sỹ.Trƣờng Đại học Kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội Mai Thu Hƣơng, 2016 Nâng cao vai trò Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc tế ISO 9001:2008 Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư Phát triển Việt Nam, chi nhánh Thái Nguyên Luận Văn thạc sỹ Trƣờng Đại học Kinh tế Quản trị kinh doanh - Đại học Thái Nguyên 99 Quốc hội, 2006 Luật Tiêu chuẩn quy chuẩn kỹ thuật Hà Nội Kho bạc Nhà nƣớc, 2011 Công văn số 2335/KBNN-VP việc xây dựng Hệ thống Quản lý chất lượng theo mơ hình khung áp dụng cho Kho bạc Nhà nước Hà Nội, tháng 12 năm 2011 10 Kho bạc Nhà nƣớc, 2014 Công văn số 1186/KBNN-VPvề việc áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng cho Hệ thống Kho bạc Nhà nước Hà Nội, tháng năm 2014 11 Kho bạc Nhà nƣớc, 2015 Công văn số 2396/QĐ-KBNN việc áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 Hệ thống Kho bạc Nhà nước Hà Nội, tháng năm 2015 12 Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc, 2012-2017 Báo cáo cơng tác kiểm sốt thủ tục hành (từ năm 2012 đến năm 2017) Vĩnh Phúc 13 Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc, 2012-2017 Báo cáo cơng tác trì, cải tiến, đánh giá nội Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 (từ năm 2012 đến năm 2017) Vĩnh Phúc 14 Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc, 2012-2017 Báo cáo kết hoạt động Kho bạc Nhà nước Vĩnh Phúc(từ năm 2012 đến năm 2017) Vĩnh Phúc 15 Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc, 2012-2017 Báo cáo tình hình giải đơn thư khiếu nại, tố cáo(từ năm 2012 đến năm 2017) Vĩnh Phúc 16 Ủy ban Nhân dân tỉnh Vĩnh Phúc, 2014-2017 Quyết định công bố xếp hạng Chỉ số cải cách hành quan Trung ương đóng địa bàn tỉnh, sở, ban, ngành UBND huyện, thành, thị tỉnh Vĩnh Phúc (từ năm 2014 đến năm 2017).Vĩnh Phúc 17 Nguyễn Đình Phan, 2005 Quản lý chất lượng tổ chức Hà Nội: Nhà xuất Lao động - Xã hội 18 Nguyễn Đình Phan, 2012.Quản trị chất lượng Hà Nội: Nhà xuất Đại học Kinh tế quốc dân 100 19 Nguyễn Hồng Sơn Phan Chí Anh, 2013.Nghiên cứu suất chất lượng, quản lý chất lượng doanh nghiệp Việt Nam Hà Nội: Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội 20 Nguyễn Hồng Sơn Phan Huy Đƣờng, 2013, Giáo trình Khoa học quản lý Hà Nội: Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội 21 Nguyễn Hải Sơn, 2011 Xây dựng mơ hình khung hệ thống Quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 áp dụng cho hệ thống Kho bạc Nhà nước Đề tài nghiên cứu khoa học ngành Kho bạc 22 Phan Thị Hồng Thanh, 2016 Giải pháp nâng cao hài lòng khách hàng giao dịch điều kiện triển khai hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001:2008 Văn phòng KBNN Đắk Lắk Đề tài nghiên cứu khoa học ngành Kho bạc 23 Thủ tƣớng Chính phủ, 2007 Quyết định số 138/2007/QĐ-TTg việc phê duyệt Chiến lượng phát triển Kho bạc Nhà nước đến năm 2020 Hà Nội, tháng năm 2007 24 Thủ tƣớng Chính phủ, 2011 Nghị số 30c/NQ-CP ban hành chương trình tổng thể cải cách hành nhà nước giai đoạn 2011 - 2020 Hà Nội, tháng 11 năm 2011 25 Thủ tƣớng Chính phủ, 2014 Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg việc áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động quan, tổ chức thuộc hệ thống hành nhà nước Hà Nội, tháng năm 2014 26 Mạc Thị Kim Thoa, 2015 Hoàn thiện Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Công ty TNHH sản xuất thương mại quốc tế ShengLi Việt Nam, Luận văn Thạc sỹ, Đại học Kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội 101 27 Nguyễn Thị Thu, 2013 Áp dụng hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008trong kiểm soát thu chi ngân sách nhà nước qua Kho bạc Nhà nước Kho bạc Nhà nước Lâm Đồng Đề tài nghiên cứu khoa học ngành Kho bạc 28 Viện Tiêu chuẩn Chất lƣợng Việt Nam, 2008 Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 - Hệ thống Quản lý chất lượng, yêu cầu Hà Nội, tháng năm 2008 102 Phụ lục 01 DANH MỤC TÀI LIỆU, QUY TRÌNH QUẢN LÝ CHẤT LƢỢNG THEO TIÊU CHUẨN QUỐC GIA TCVN ISO 9001:2008 TẠI KBNN SÓC TRĂNG (Ban hành kèm theo Quyết định số 449/QĐ-KBST ngày 27 tháng 11 năm 2015 Giám đốc Kho bạc Nhà nước Sóc Trăng) Tên tài liệu STT Mã số Sổ tay chất lƣợng, STCL Chính sách chất lƣợng CSCL Mục tiêu chất lƣợng MTCL Quy trình kiểm sốt tài liệu QT/KBVP-01 Quy trình kiểm sốt hồ sơ QT/KBVP-02 Quy trình đánh giá nội QT/KBVP-03 Quy trình kiểm sốt sản phẩm khơng phù hợp QT/KBVP-04 Quy trình thực hành động khắc phục QT/KBVP-05 Quy trình thực hành động phịng ngừa QT/KBVP-06 10 Quy trình họp xem xét lãnh đạo QT/KBVP-07 II Quy trình theo kết Đề án 30 11 Quy trình kiểm sốt tốn vốn đầu tƣ ngồi nƣớc qua hệ thống Kho bạc Nhà nƣớc QT/KSC-01 Quy trình kiểm sốt tốn vốn đầu tƣ sử dụng 12 nguồn vốn ngân sách nhà nƣớc qua hệ thống Kho QT/KSC-02 bạc Nhà nƣớc 13 Quy trình Kiểm sốt tốn vốn Chƣơng trình mục tiêu Quốc gia QT/KSC-03 Quy trình sốt tốn vốn đầu tƣ thuộc nguồn 14 vốn ngân sách xã, phƣờng, thị trấn qua hệ thống Kho bạc Nhà nƣớc QT/KSC-04 15 Quy trình Kiểm soát cam kết chi ngân sách nhà nƣớc qua Kho bạc Nhà nƣớc QT/KSC-05 Quy trình Kiểm sốt tốn vốn chi phí quản 16 lý dự án đầu tƣ dự án sử dụng vốn ngân QT/KSC-06 sách nhà nƣớc qua hệ thống Kho bạc nhà nƣớc 17 18 19 Quy trình kiểm sốt chi thƣờng xun NSNN qua KBNN Quy trình Kiểm sốt chi từ tài khoản tiền gửi Kho bạc Nhà nƣớc Quy trình thủ tục đối chiếu, xác nhận số dƣ tài khoản tiền gửi kinh phí ngân sách cấp QT/KSC-07 QT/ KSC-08 QT/ KSC-09 Quy trình thủ tục đối chiếu, xác nhận số dƣ dự 20 toán, số dƣ tạm ứng NSNN đề nghị xét chuyển QT/ KSC-10 sang năm sau 21 22 23 24 Quy trình kiểm sốt cam kết chi thƣờng xun qua KBNN Quy trình nộp thuế, phí, lệ phí vào Ngân sách nhà nƣớc qua Kho bạc nhà nƣớc Nộp thuế, phí, lệ phí chƣa đủ thơng tin hạch toán vào tài khoản quan thu Kho bạc Nhà nƣớc Quy trình hồn thuế, khoản thu tiền mặt qua quan Kho bạc Nhà nƣớc QT/ KSC-11 QT/KT-01 QT/KT-02 QT/KT-03 25 Quy trình phát hành trái phiếu chuyển khoản QT/KT-04 26 Quy trình phát hành trái phiếu tiền mặt QT/KT-05 27 Quy trình Thanh tốn trái phiếu có ghi tên (cả ngoại tệ nội tệ) QT/KT-06 28 29 30 Quy trình Thanh tốn trái phiếu khơng ghi tên (cả ngoại tệ nội tệ) Quy trình Thanh tốn trái phiếu Chính phủ trƣớc hạn Quy trình Chuyển nhƣợng trái phiếu ghi danh (mua bán, tặng cho, để lại thừa kế) QT/KT-07 QT/KT-08 QT/KT-09 31 Quy trình Xử lý trái phiếu báo QT/KT-10 32 Quy trình Xác nhận trái phiếu cầm cố, chấp QT/KT-11 33 Quy trình Lƣu giữ, bảo quản trái phiếu hộ khách hàng QT/KT-12 34 Quy trình Giao trả trái phiếu nhận bảo quản QT/KT-13 35 36 37 38 Quy trình mở sử dụng tài khoản Kho bạc Nhà nƣớc Quy trình nộp tiền phạt vi phạm hành qua Kho bạc Nhà nƣớc Quy trình nhận gửi bảo quản loại tài sản quý chứng có giá KBNN Quy trình giao tài sản quý chứng có giá KBNN nhận gửi bảo quản III Các Quy trình nội khác 39 Quy trình kiểm tra nghiệp vụ kho bạc 40 41 42 Quy trình kiểm tốn cơng tác quản lý tài nội hệ thống KBNN Quy trình tra chuyên ngành Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc Quy trình xử lý sau kiểm tra nội hệ thống KBNN QT/KT-14 QT/KT-15 QT/KT-16 QT/KT-17 QT/TTr-01 QT/TTr-02 QT/TTr-03 QT/TTr-04 43 44 45 46 Quy trình lập, phân bổ điểu chỉnh dự tốn hành năm Quy trình kiểm sốt tốn khoản thu chi tài nội Quy trình xây dựng kế hoạch cơng tác sáu tháng, kế hoạch cơng tác năm Quy trình tổng hợp lập báo cáo hàng quý, hàng năm, công tác năm QT/TV-01 QT/TV-02 QT/VP-01 QT/VP-02 47 Quy trình quản lý cơng tác văn thƣ QT/VP-03 48 Lập, lƣu trữ, bảo quản sử dụng hồ sơ lƣu trữ QT/VP-04 49 Quy trình quản lý sử dụng tài sản KBNN QT/VP-05 50 Quy trình quản lý, sửa chữa, bảo hành bảo dƣỡng thiết bị tin học QT/TH-01 51 Quy trình bổ nhiệm cơng chức lãnh đạo QT/TCCB-01 52 Quy trình nâng bậc lƣơng QT/TCCB-02 53 Quy trình thi đua khen thƣởng QT/TCCB-03 54 Quy trình quy hoạch cơng chức lãnh đạo đơn vị thuộc KBNN Vĩnh Phúc QT/TCCB-04 Phụ lục 02 KHO BẠC NHÀ NƢỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM KHO BẠC NHÀ NƢỚC VĨNH PHÖC Độc Lập - Tự - Hạnh Phúc DỰ TỐN Kinh phí trì, cải tiến thƣờng xun hệ thống quản lý chất lƣợng tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 STT Nội dung công việc Họp triển khai đánh giá nội bộ(ngày 25/10/2017) Đơn vị Số lƣợng Thành tiền (đồng) Căn áp dụng định mức 4,170,000 1.1 Giám đốc - Trƣởng ban đạo Ngƣời 1.2 Phó Giám đốc phụ trách chất lƣợng - Phó ban đạo Ngƣời 1.3 Trƣởng đoàn đánh giá Ngƣời 1.4 Đánh giá viên + Đại diện phòng thuộc phạm vi đánh giá + Thƣ ký Ngƣời 15 1.5 Nƣớc Ngƣời 18 Đơn giá (đồng) 300,000 300,000 300,000 200,000 15,000 Họp tổng kết đánh giá nội (ngày 26/11/2016) 300,000 300,000 159/2010TT-BTC 300,000 159/2010TT-BTC 3,000,000 44/2007/TTLT-BTCBKHCN 270,000 2,665,000 2.1 Giám đốc - Trƣởng ban đạo Ngƣời 2.2 Phó Giám đốc phụ trách chất lƣợng - Phó ban đạo Ngƣời 1 300,000 300,000 300,000 300,000 159/2010TT-BTC 2.3 Trƣởng đoàn đánh giá Ngƣời 2.4 Đại diện phòng thuộc phạm vi đánh giá + Thƣ ký Ngƣời 2.5 Nƣớc Ngƣời 11 Biên soạn chỉnh sửa quy trình ISO 9001:2008 Q/trìn h 23 Biên soạn, chỉnh sửa tài liệu Q/trình 23 3.1 300,000 200,000 15,000 200,000 200,000 Văn phòng phẩm để triển khai cơng tác trì, cải tiến ISO 9001:2008 TỔNG KINH PHÍ 300,000 1,600,000 159/2010TT-BTC 44/2007/TTLT-BTCBKHCN 165,000 4,600,000 4,600,000 565,000 Dự án 12,000,000 Số tiền chữ: Mười hai triệu đồng chẵn./ Vĩnh Phúc, ngày LẬP BIỂU tháng năm 2017 THỦ TRƢỞNG ĐƠN VỊ Phụ lục 03 KHO BẠC NHÀ NƢỚC KHO BẠC NHÀ NƢỚC VĨNH PHÖC Số: CỘNG HÕA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh Phúc Vĩnh Phúc, ngày /BC-KBVP tháng 11 năm 2017 BÁO CÁO Tình hình xây dựng, áp đụng trì cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 Căn Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/03/2014 Thủ tƣớng Chính phủ việc áp dụng Hệ thống quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 vào hoạt động quan, tổ chức thuộc hệ thống hành nhà nƣớc; Thơng tƣ số 26/2014/TT-BKHCN ngày 10/10/2014 Bộ Khoa học Công nghệ quy định chi tiết thi hành Quyết định số 19/2014/QĐ-TTg ngày 05/03/2014 Thủ tƣớng Chính phủ KBNN Vĩnh Phúc báo cáo tình hình xây dựng, áp dụng, trì cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 nhƣ sau: Kết xây dựng, áp dụng, trì cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008: Số lƣợng Tình hình cơng bố Kết kiểm Kết đánh giá HTQLCL phù hợp tra nội Tiêu chuẩn quốc gia quan có thẩm TCVN ISO 9001:2008 quyền TTHC /quy TT Tên trình quản lý quan KBVP xây dựng, áp dụng Đáp ISO ứng yêu cầu Chƣa Đã công bố đáp (công bố ứng yêu cầu công bố lại) KBNN tỉnh Vĩnh Phúc 51 x x 228 x x KBNN trực thuộc Chƣa công bố Đáp ứng yêu cầu Chƣa đáp ứng yêu cầu h Ghi KBNN Yên 2.1 Lạc 26 x x 31 x x 21 x x 36 x x 21 x x 31 x x 31 x x 31 x x KBNN 2.2 Vĩnh Tƣờng KBNN 2.3 Sông Lô KBNN Lập 2.4 Thạch KBNN 2.5 Tam Dƣơng KBNN 2.6 Tam Đảo KBNN 2.7 Bình Xuyên KBNN 2.8 Phúc Yên Đánh giá, nhận xét a) Đánh giá hiệu việc áp dụng HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc đơn vị trực thuộc: - Việc áp dụng HTQLCL vào hoạt động Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc đem lại kết tích cực cơng tác cải cách thủ tục hành chính.Từng bƣớc cải tiến phƣơng thức làm việc công tác quản lý quỹ NSNN, giảm thiểu thời gian, nâng cao chất lƣợng khải thủ tục hành quan hệ giao dịch, tạo đƣợc lòng tin hài lịng từ phía khách hàng - Thơng qua việc đánh giá nội HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 hàng năm, KBNN Vĩnh Phúc cập nhật đầy đủ, kịp thời văn quy phạm pháp luật văn hƣớng dẫn chuyên mơn, nghiệp vụ Bộ, ngành có liên quan vào hoạt động KBNN, đồng thời sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ kịp thời quy trình HTQLCL cho phù hợp thực tế quy định ngành - Đánh giá nội giúp cho việc lƣu trữ, quản lý văn hƣớng dẫn chuyên môn nghiệp vụ, quản lý hồ sơ công việc khoa học, đồng bộ, yêu cầu HTQLCL, góp phần nâng cao chất lƣợng quản lý, nâng cao hiệu quả, hiệu suất thực thi nhiệm vụ công chức đơn vị b) Tình hình xử lý vi phạm hoạt động xây dựng, áp dụng, trì HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc đơn vị trực thuộc: Hàng năm, Văn phòng KBNN Vĩnh Phúc KBNN huyện, thị xã thực tốt việc xây dựng mới, bổ sung quy trình trì cơng tác tổ chức đánh giá nội HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 Qua đó, tồn tỉnh khơng có đơn vị vi phạm phải xử lý lĩnh vực c) Những thuận lợi, khó khăn vấn đề tồn việc xây dựng, áp dụng, trì, cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc đơn vị trực thuộc, nguyên nhân - Thuận lợi: + Ban giám đốc đơn vị thƣờng xuyên quan tâm, đạo sát việc xây dựng, đánh giá áp dụng HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 + Lãnh đạo phòng nghiệp vụ, giám đốc KBNN huyện, thị xã phân công nhiệm vụ rõ ràng cho cán phụ trách công tác ISO đơn vị, cán đƣợc giao nhiệm vụ nắm vững quan điểm đạo cơng tác cải cách thủ tục hành chính, có lực trách nhiệm - Khó khăn: + Văn chế độ thay đổi nhiều, cán nghiệp vụ khối lƣợng cơng việc lớn cơng tác rà soát đánh giá lại nhƣ sửa đổi, bổ sung, bãi bỏ quy trình HTQLCL có thời điểm chƣa kịp thời + Hệ thống văn quy phạm pháp luật chƣa đồng bộ, thay đổi liên tục khiến thủ tục hƣớng dẫn, biểu mẫu phải thay đổi, gây khơng khó khăn q trình thực Đề xuất, kiến nghị Để tiếp tục xây dựng, trì, mở rộng cải tiến HTQLCL Kho bạc Nhà nƣớc Vĩnh Phúc đề nghị KBNN tổ chức đào tạo, tập huấn cho công chức hệ thống HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 Góp phần nâng cao chất lƣợng cơng tác cải cách thủ tục hành KBNN Vĩnh Phúc nói riêng hệ thống KBNN nói chung Trên báo cáo tình hình xây dựng, áp dụng trì cải tiến HTQLCL theo Tiêu chuẩn quốc gia TCVN ISO 9001:2008 KBNN Vĩnh Phúc năm 2017, đơn vị xin trân trọng báo cáo./ KT GIÁM ĐỐC PHÓ GIÁM ĐỐC Nơi nhận: - Văn phòng KBNN; - Ban đạo ISO; - Lƣu: VT, VP.(13b) Bùi Thị Hồng Phú ... việc áp dụng Hệ thống QLCL theo Tiêu chuẩn ISO 9001: 2008 hệ thống hóa sở lý luận áp dụng Hệ thống QLCL theo Tiêu chuẩn ISO 9001: 2008, nêu lên vai trò Hệ thống QLCL theo tiêu chuẩn ISO 9001: 2008... giám sát công tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lượng theo Tiêu chuẩn ISO 9001: 2008 75 3.3 Đánh giá chung công tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn ISO 9001: 2008 Kho bạc... trạng công tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn ISO 9001: 2008 đơn vị đƣa số giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác áp dụng Hệ thống Quản lý chất lƣợng theo Tiêu chuẩn ISO 9001: 2008 KBNN