Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống công nghệ thông tin của ủy ban chứng khoán nhà nước giai đoạn 2010 2015

“Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI - LA THỊ MINH NGỌC HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN HỆ THỐNG CƠNG NGHỆ THƠNG TIN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 CHUYÊN NGÀNH: QUẢN TRỊ KINH DOANH LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC QUẢN TRỊ KINH DOANH NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN ÁI ĐOÀN Hà Nội - 2010 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc LỜI CAM ĐOAN Luận văn thạc sỹ khoa học ngành Quản trị Kinh doanh với đề tài “Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015” tác giả viết hướng dẫn PGS.TS Nguyễn Ái Đoàn Luận văn viết sở vận dụng lý luận chung hoạch định chiến lược nhằm xây dựng giải pháp hoàn thiện hệ thống Cơng nghệ Thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015 Trong trình viết luận văn, tác giả có tham khảo, kế thừa số lý luận chung hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ Thông tin sử dụng thông tin, số liệu từ số sách chuyên ngành kinh tế, tin học, báo điện tử … theo danh mục tài liệu tham khảo Tác giả cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng khơng có chép ngun văn từ luận văn hay đề tài nghiên cứu nhờ người khác làm hộ Tác giả xin chịu hồn tồn trách nhiệm cam đoan mình! Tác giả luận văn La Thị Minh Ngọc Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT: Các từ viết tắt bảng xếp theo thứ tự ABC bảng chữ Việt Nam STT Các từ viết tắt Nội dung ADSL Đường dây thuê bao số bất đối xứng BTC Bộ Tài CNTT Công nghệ thông tin CQĐD Cơ quan đại diện CSDL Cơ sở liệu CTCK Cơng ty Chứng khốn CTĐC Cơng ty đại chúng CTQLQ&QĐT Công ty Quản lý quỹ quỹ đầu tư LAN Mạng máy tính cục 10 NCKH&ĐTCK Nghiên cứu Khoa học & Đào tạo Chứng khoán 11 PKI Mã khóa cơng cộng 12 PVC Mạch ảo thường trực 13 SGDCK Sở Giao dịch Chứng khoán 14 SNMS Máy chủ quản trị mạng 15 SSC State Securities Commission of Vietnam 16 TCCK Tổ chức Chứng khoán 17 THTK Tin học thống kê 18 TTCK Thị trường Chứng khoán 19 UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 20 UPS Bộ lưu điện 21 VDC Tổ chức điện toán truyền số liệu 22 WAN Mạng diện rộng Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1.1 Ma trận SWOT 26 Bảng 2.1 Tốc độ tăng trưởng GDP Việt Nam giai đoạn 2006-2010 45 Bảng 2.2 Tốc độ tăng số giá tiêu dùng Việt Nam giai đoạn 2006-2010 47 Bảng 2.3 Đầu tư trực tiếp nước Việt Nam giai đoạn 2006-2010 50 Bảng 2.4 Tổng hợp hội, nguy hệ thống CNTT UBCKNN 60 Bảng 2.5 Trình độ nhân UBCKNN 62 Bảng 2.6 Số lượng cán CNTT UBCKNN tính đến năm 2010 63 Bảng 2.7 Danh mục máy tính UBCKNN (năm 2006-2009) 73 Bảng 2.8 Chức sử dụng máy chủ UBCKNN 74 Bảng 2.9 Các chương trình ứng dụng UBCKNN (2006-2009) 79 Bảng 2.10 Tổng hợp điểm mạnh, điểm yếu 81 Bảng 3.1 Phân tích chiến lược theo ma trận SWOT 87 Bảng 3.2 Danh mục dự án CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015 102 Bảng 3.3 Bảng kế hoạch triển khai chiến lược 110 Bảng 3.4Các dự án cụ thể phát triển hệ thống CNTT UBCK đến năm 2015 113 DANH MỤC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ Hình 2.1: Cơ cấu tổ chức máy UBCKNN 37 Biểu đồ: 2.1: Biểu đồ VN-Index năm 2010 56 Biểu đồ 2.2 Số lượng doanh nghiệp niêm yết sàn 57 Biểu đồ 2.3: Giá trị mua bán nhà đầu tư nước sàn HOSE 57 Hình 2.2: Hệ thống kết nối thiết bị UBCKNN 78 Hình 2.3: Mơ hình tổng thể hệ thống CNTTT UBCKNN 86 Hình 3.1: Mơ hình kết nối ngành chứng khốn 92 Hình 3.2: Mơ hình hệ thống tường lửa (Firewall) 95 Hình 3.3: Mơ hình hệ thống tương lai 97 Hình 3.4: Mơ hình tổ chức thực dự án 121 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN 2  DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT: 3  DANH MỤC BẢNG BIỂU 4  DANH MỤC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ 4  MỤC LỤC 5  LỜI MỞ ĐẦU 8  CHƯƠNG I: HỆ THỐNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC 11  1.1 CÁC KHÁI NIỆM CƠ BẢN VỀ CHIẾN LƯỢC VÀ QUẢN TRỊ CHIẾN LƯỢC 11  1.1.1 Khái niệm chiến lược 11  1.1.2 Phân loại chiến lược 15  1.1.3 Khái niệm hoạch định chiến lược 16  1.1.4 Quản trị chiến lược 16  1.2 HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC 16  1.2.1 Quy trình hoạch định chiến lược 16  1.2.2 Phân tích yếu tố hình thành chiến lược 17  1.2.2.1 Phân tích yếu tố mơi trường bên ngồi 17  1.2.2.2 Phân tích nội .20  1.2.3 Các công cụ lựa chọn chiến lược 23  1.2.4 Xác định giải pháp triển khai chiến lược 27  1.3 ĐẶC ĐIỂM HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC TRONG CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC .27  CHƯƠNG II: PHÂN TÍCH MÔI TRƯỜNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC 31  Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc 2.1 GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ UBCKNN 31  2.1.1 Quá trình hình thành phát triển 31  2.1.2 Chức năng, nhiệm vụ UBCKNN 34  2.1.3 Cơ cấu tổ chức máy hoạt động 36  2.1.4 Tổng quan hệ thống CNTT UBCKNN 41  2.2 PHÂN TÍCH CÁC YẾU TỐ HÌNH THÀNH CHIẾN LƯỢC 44  2.2.1 Phân tích yếu tố môi trường 44  2.2.1.1 Phân tích mơi trường kinh tế xã hội .44  2.2.1.2 Phân tích mơi trường pháp luật sách Nhà nước .52  2.2.1.3 Phân tích thị trường chứng khốn u cầu phát triển CNTT 54  2.2.1.4 Phân tích yếu tố kỹ thuật công nghệ: .58  2.2.2 Phân tích nội 61  2.2.2.1 Phân tích nguồn lực .61  2.2.2.2 Phân tích hoạt động UBCKNN 65  2.2.2.3 Phân tích hạ tầng CNTT UBCKNN 71  2.2.2.4 Tổ chức máy quản lý CNTT UBCKNN 80  CHƯƠNG III: XÂY DỰNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CƠNG NGHỆ THƠNG TIN ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 83  3.1 XÂY DỰNG MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN CNTT UBCKNN ĐẾN NĂM 2015 83  3.1.1 Định hướng phát triển: 83  3.1.2 Các nguyên tắc thực 84  3.1.3 Mục tiêu tổng quát chiến lược phát triển công nghệ thông tin UBCKNN 85  3.1.4 Mục tiêu cụ thể chiến lược phát triển CNTT UBCKNN 86  3.2 LỰA CHỌN CÁC CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CNTT CỦA UBCKNN GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 87  3.2.1 Cơ sở lựa chọn chiến lược theo mơ hình ma trận SWOT để hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN 87  3.2.2 Các chiến lược lựa chọn để UBCKNN thực giai đoạn 2010 – 2015 89  3.2.2.1 Chiến lược đẩy mạnh phát triển hạ tầng công nghệ 89  3.2.2.2 Chiến lược phát triển chương trình ứng dụng hệ sở liệu 98  3.2.2.3 Chiến lược cấu tổ chức máy CNTT 103  Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc 3.2.2.4 Chiến lược phát triển đào tạo nguồn nhân lực CNTT 104  3.3 CÁC GIẢI PHÁP THỰC HIỆN CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CNTT CỦA UBCKNN GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 107  3.3.1 Kế hoạch triển khai nguồn kinh phí 107  3.3.1.1 Kế hoạch triển khai 107  3.3.1.2 Phương pháp triển khai 108  3.3.1.3 Lộ trình triển khai kế hoạch 109  3.3.1.4 Các nguồn kinh phí 112  3.3.2 Nguyên tắc tổ chức quản lý thực 119  KẾT LUẬN 125  TÀI LIỆU THAM KHẢO 126  Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc LỜI MỞ ĐẦU Công nghệ thông tin công cụ quan trọng hàng đầu để thực mục tiêu thiên niên kỷ, hình thành xã hội thơng tin, rút ngắn q trình cơng nghiệp hố, đại hố đất nước Phát triển ứng dụng cơng nghệ thơng tin gắn với q trình đổi bám sát mục tiêu phát triển kinh tế xã hội, lồng ghép chương trình, hoạt động trị, quản lý, kinh tế, văn hoá, xã hội, khoa học cơng nghệ an ninh quốc phịng Đảng Nhà nước ta Cho đến nay, ngành tài nói chung ngành chứng khốn nói riêng có ưu tiên đầu tư cho CNTT nhằm theo kịp lộ trình phát triển CNTT Chính phủ Trong giai đoạn tới, yêu cầu tổ chức quản lý thị trường sức ép lộ trình hội nhập ngành tài đặt cho ngành chứng khốn cần phải nhanh chóng đại hố hệ thống thông tin ngành Hệ thống hạ tầng cần phải trang bị đại, hình thành hệ thống ứng dụng sở kiến trúc kỹ thuật nhiều lớp xử lý tập trung; hoàn thiện chế tổ chức quản lý hoạt động tin học; tăng cường công tác đào tạo phát triển đội ngũ tin học Nhằm ứng dụng hệ thống CNTT vào công tác chuyên môn nghiệp vụ tác nghiệp đơn vị cách hiệu đại Xuất phát từ nhu cầu thực tiễn trên, chọn thực đề tài: “Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015” Những kết nghiên cứu đề tài hy vọng góp phần nhằm nâng cao định hướng cơng tác quản lý ứng dụng CNTT UBCKNN Đối tượng nghiên cứu: Đề tài sâu, phân tích, đánh giá đưa chiến lược cho việc phát triển hệ thống CNTT UBCKNN Phạm vi nghiên cứu: đề tài chủ yếu tập trung nghiên cứu hệ thống CNTT UBCKNN, từ thấy ưu điểm, nhược điểm hệ thống nhằm đại hóa hệ thống CNTT đơn vị có định hướng phát triển cụ thể giai đoạn định Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Phương pháp nghiên cứu: tác giả nghiên cứu vấn đề đề cập luận văn phương pháp sau: - Tìm hiểu hệ thống sở lý thuyết hoạch định chiến lược; - Tìm hiểu phân tích thực trạng hệ thống CNTT UBCKNN; - Tham khảo ý kiến tác giả khác vấn đề có liên quan; - Suy luận vấn đề sở phù hợp với thực tiễn… Mục tiêu đề tài: - Xây dựng kế hoạch phát triển CNTT UBCKNN đảm bảo việc tổ chức, quản lý giám sát thị trường chứng khốn cơng bằng, minh bạch đại - Bảo đảm xây dựng hệ thống thơng tin xác, thơng suốt kịp thời quan chức ngành chứng khoán - Bảo đảm liên kết phối hợp có hiệu hệ thống thơng tin UBCKNN với hệ thống thơng tin Bộ Tài đơn vị, ngành có liên quan khác Kết cấu luận văn gồm chương với nội dung sau đây: CHƯƠNG 1: HỆ THỐNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC Chương nêu lên khái niệm lý thuyết hoạch định chiến lược, quy trình hoạch định chiến lược, mơ hình hệ thống phát triển hệ thống chiến lược phát triển tổng thể đơn vị Hệ thống lý thuyết thực tiễn để sử dụng thực đề tài CHƯƠNG 2: PHÂN TÍCH MƠI TRƯỜNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CNTT CỦA UBCKNN Chương giới thiệu mô tả hệ thống CNTT UBCKNN nay, nêu lên đặc điểm tổ chức, sở hạ tầng CNTT, đội ngũ nhân lực CNTT, hệ thống ứng dụng CNTT vào công việc đơn vị Sử dụng mơ hình số liệu thống kê thực tiễn, tiến hành phân tích hoạt động liên quan nhằm đánh giá nội (điểm mạnh, điểm yếu) kết hợp với lý thuyết làm sở Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc đề giải pháp cụ thể góp phần hoạch định chiến lược phát triển hệ thống CNTT UBCKNN giai đoạn 2010 – 2015 CHƯƠNG 3: XÂY DỰNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CNTT UBCKNN GIAI ĐOẠN 2010-2015 Chương xác định mục tiêu chung mục tiêu cụ thể cho việc phát triển hệ thống CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015, dựa kết phân tích đánh giá, dự án cụ thể đề xuất giải pháp cho đơn vị tác nghiệp cụ thể: dự án tác nghiệp; dự án nâng cao cải cách hành chính; dự án hạ tầng dự án an toàn bảo mật CNTT Nội dung luận văn đề tài thực kết hợp dựa sở lý thuyết thực tiễn công việc nơi học viên làm, nội dung gồm có số liệu thực tiễn đóng góp ý kiến quý báu giáo viên hướng dẫn PGS.TS Nguyễn Ái Đồn Do cịn số hạn chế định nhận thức nguồn tài liệu tham khảo, luận văn cịn khiếm khuyết chưa đạt đến độ sâu sắc mong muốn Tuy nhiên, thông qua đề tài này, tác giả hy vọng cung cấp góc nhìn tương đối hoạt động lĩnh vực Cơng nghệ thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước góp phần vào việc nghiên cứu giải pháp để nâng cao chất lượng hiệu việc ứng dụng CNTT UBCKNN giai đoạn 2010 -2015 10 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” Số La Thị Minh Ngọc Kế hoạch triển khai Tên dự án TT - 2010 2011 2012 2013 2014 NCKH&ĐTCK 3.2 Dự án triển khai chứng thực số ngành chứng khoán 3.3 Dự án phát triển hạ tầng CNTT UBCKNN Các dự án bảo mật CNTT 4.1 Dự án bảo mật cho hệ thống công nghệ thơng tin UBCKNN 3.3.1.4 Các nguồn kinh phí Để triển khai dự án CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015 cần hoạch định rõ nguồn kinh phí xây dựng kế hoạch chi tiêu hàng năm cho cụ thể Nguồn kinh phí để triển khai đề án cần vận dụng từ nguồn khác Các nguồn kinh phí để triển khai từ nguồn sau: - Nguồn ngân sách bao gồm :  Kinh phí Bộ cấp cho thực dự án  Nguồn thu từ hoạt động để lại: Nguồn thu UBCKNN hình thành chủ yếu thu từ phí giám sát thị trường, khoản thu lệ phí khác Cùng với phát triển thị trường, nguồn kinh phí quan trọng để đầu tư cho hệ thống công nghệ - Nguồn tài trợ nước ngồi: Kinh phí tài trợ từ Chính phủ tổ chức tài quốc tế - Nguồn vay tổ chức tài chính: nguồn vốn ODA, vay từ tổ chức tài Ngân hàng giới, Quỹ tiền tệ quốc tế, Ngân hàng phát triển Châu Á 112 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 2015 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Bảng 3.3: CÁC DỰ ÁN CỤ THỂ PHÁT TRIỂN CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC ĐẾN NĂM 2015 Thời gian dự STT Tên dự án Mục đích/Hiệu kiến triển khai I Nguồn kinh phí dự kiến Các dự án tác nghiệp Quản lý, giám sát việc cấp chứng hành nghề chứng khoán; chứng Hệ thống ứng quản lý Quỹ đầu tư chứng khốn; Quản lý thơng tin cá nhân dụng quản lý người hành nghề chứng khốn, thơng tin tổ chức sử dụng người người hành nghề hành nghề chứng khoán, quản lý quỹ Các chức tìm kiếm, thống thị trường kê báo cáo phục vụ cho công tác quản lý nhà nước điều hành chứng khoán Lãnh đạo UBCKNN; Là nguồn liệu liên kết với chương trình 2010-2011 Ngân sách NN quản lý cơng ty chứng khốn quản lý cơng ty quản lý Quỹ Xây dựng hệ thống sở liệu để cơng ty đại chúng Hệ thống sở truy cập công bố thông tin định kỳ bất thường tình hình liệu cơng ty đại hoạt động kinh doanh; Các công ty đại chúng nhập thơng tin chúng báo cáo tự động qua internet; Cung cấp kịp thời thông tin công ty đại chúng để nhà đầu tư theo dõi kịp thời Lớp Quản trị Kinh doanh 113 Khóa 2008 - 2010 2011-2012 Ngân sách nhà nước “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Thời gian dự STT Tên dự án Mục đích/Hiệu kiến triển khai Nguồn kinh phí dự kiến định đầu tư; trợ giúp cho công tác thống kê phân tích thơng tin cơng ty đại chúng, phục vụ cho UBCKNN, Bộ Tài cơng tác quản lý nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán Xây dựng hệ thống sở liệu thông tin công ty chứng Hệ thống quản lý khoán hoạt động, phục vụ công tác quản lý, giám sát Thực thông tin cơng cơng tác tìm kiếm, thống kê báo cáo phục vụ cho công tác quản lý nhà ty chứng khoán, nước điều hành Lãnh đạo UBCKNN, Bộ Tài Xây dựng cơng ty quản lý hệ thống sở liệu thông tin công ty quản lý quỹ quỹ quỹ quỹ đầu tư đầu tư chứng khốn, phục vụ cơng tác quản lý, giám sát, thống kê báo chứng khoán cáo phục vụ cho công tác quản lý nhà nước điều hành Lãnh 2010- 2011 Ngân sách nhà nước đạo UBCKNN, Bộ Tài Hệ thống sở liệu phục vụ công tác tra Hệ thống sở Lớp Quản trị Kinh doanh Xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác tra xử lý vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán, bao gồm quản lý hồ sơ tra, giải khiếu nại, tố cáo xử lý vi 2012 Ngân sách nhà nước phạm Xây dựng sở liệu quản lý nhà đầu tư nước ngồi, phục vụ 114 Khóa 2008 - 2010 2011-2012 Ngân sách nhà “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Thời gian dự STT Tên dự án Mục đích/Hiệu kiến triển khai liệu quản lý nhà cho việc tổng hợp, báo cáo giám sát tỷ lệ nắm giữ nhà đầu tư đầu tư nước nước ngoài, theo dõi đầu tư gián tiếp nước thơng qua Nguồn kinh phí dự kiến nước TTCK, kịp thời báo cáo Lãnh đạo quan chức có liên quan Chương trình đào tạo chứng khoán trực tuyến Đào tạo kiến thức chứng khoán TTCK Phổ biến kiến thức chứng khoán Kiểm tra trực tuyến 2011 Ngân sách nhà nước Mục đích xây dựng chương trình có chức mơ Chương trình đào tạo mơ thi chứng hệ thống giao dịch Sở giao dịch chứng khoán, để học viên đào tạo thực hành, có thêm kỹ đầu tư thực tế Tổ chức thi cấp chứng chỉ, thi sát hạch chứng chứng khoán Ngân sách nhà nước Kiểm tra đánh giá khả nắm bắt kiến thức học viên Hệ thống giám sát Cung cấp thông tin giao dịch cơng cụ tài giao dịch chứng thực Sở giao dịch Chứng khoán thị trường OTC Lớp Quản trị Kinh doanh 2012 115 Khóa 2008 - 2010 2011-2013 Dự án LuxDevelopment “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Thời gian dự STT Tên dự án Mục đích/Hiệu kiến triển khai khốn TTCK Nguồn kinh phí dự kiến Các sở liệu bao gồm thơng tin có tính nhạy cảm cao sử dụng giao dịch nội gián truy cập số liệu hạn chế phạm vi Vụ Giám sát Thị trường Các cán Vụ truy cập số liệu mục đích phục vụ điều tra giám sát thị trường thường xuyên II Các dự án nâng cao cải cách hành Dự án lưu trữ ngành chứng khốn Quản lý, số hóa xử lý hồ sơ lưu trữ cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đại chúng… Văn phịng UBCKNN 2011-2012 Ngân sách nhà nước Công bố thủ tục hành 10 11 Hiện đại hóa cổng Diễn đàn trao đổi kiến thức chứng khốn thơng tin điện tử Cung cấp tài liệu điện tử UBCKNN Cung cấp liệu TTCK Dự án nâng cao Công bố thông tin lớp học, đề tài nghiên cứu, điểm thi lực hành Công tác quản lý thư viện; Thư viện điện tử Lớp Quản trị Kinh doanh 2012 116 Khóa 2008 - 2010 2011 Ngân sách nhà nước Ngân sách nhà nước “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Thời gian dự STT Tên dự án Mục đích/Hiệu kiến triển khai Nguồn kinh phí dự kiến Hỗ trợ học viên tra cứu thông tin sách TTNCKH&ĐTCK Mục đích xây dựng chương trình phần mềm hỗ trợ công tác quản lý đề tài khoa học, bao gồm nội dung quản lý nội dung đề tài nghiên cứu, tác giả đề tài, vấn đề xung quanh Hỗ trợ công tác đào tạo chứng khốn Quản lý quy trình đào tạo chứng khốn III 12 Các dự án hạ tầng Dự án phát triển Nâng cấp hạ tầng cơng nghệ có máy chủ, máy tính cá nhân, hạ tầng CNTT đường truyền mạng, thiết bị lưu trữ, thiết bị khác…Hoàn thiện hạ UBCKNN tầng CNTT UBCKNN Dự án triển khai 13 chứng thực số ngành chứng khoán 14 Tạo hệ thống chứng thực số cho ngành chứng khoán, phục vụ hoạt động ngành có liên quan đến sử dụng chứng thực chữ ký Lớp Quản trị Kinh doanh 2012-2013 số Dự án nâng cấp hạ Bao gồm nâng cấp hạ tầng cơng nghệ có máy chủ, máy tính tầng CNTT TT 2010-2015 cá nhân, đường truyền mạng, thiết bị lưu trữ, thiết bị khác…để hỗ 117 Khóa 2008 - 2010 2010-2011 Ngân sách nhà nước Ngân sách nhà nước Ngân sách nhà nước “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Thời gian dự STT Tên dự án Mục đích/Hiệu kiến triển khai NCKH&ĐTCK IV Nguồn kinh phí dự kiến trợ cơng tác chuyên môn Trung tâm NCKH&ĐTCK Các dự án an toàn bảo mật CNTT Dự án bảo mật 15 cho hệ thống công Xây dựng giải pháp tổng thể toàn diện để đảm bảo an toàn nghệ thông tin bảo mật cho hệ thống công nghệ thông tin UBCKNN UBCKNN Lớp Quản trị Kinh doanh 118 Khóa 2008 - 2010 2010-2015 Ngân sách nhà nước “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc 3.3.2 Nguyên tắc tổ chức quản lý thực a Nguyên tắc tổ chức thực Tổ chức thực dự án kế hoạch CNTT giai đoạn 2010-2015 yếu tố quan trọng đưa dự án đến mục đích đặt ban đầu Đây dự án xây dựng triển khai hệ thống thông tin áp dụng công nghệ tiên tiến, xử lý vấn đề nghiệp vụ mẻ phức tạp đòi hỏi tổ chức nhân phải tập trung sử dụng hiệu nguồn tài nguyên người dự án Sau số nguyên tắc tổ chức quản lý dự án cần tuân thủ: Nguyên tắc thống nhất: Mọi hoạt động phục vụ dự án tổ chức đạo cách thống Tất ứng dụng, thông tin liệu, trang thiết bị tin học sử dụng khuôn khổ dự án phải tuân thủ định hướng chiến lược, quy định tiêu chuẩn công nghệ thơng tin ngành Tài Sử dụng kế hoạch chất lượng làm sở ranh giới: Kế hoạch chất lượng phương tiện thể xác cam kết dự án dự định thực cam kết Nó thủ tục, chuẩn mực trình quản lý dự án Việc theo chuẩn mực thủ tục thống từ trước tạo chất lượng theo định hướng thống Kế hoạch chất lượng văn mà người quản trị dự án vào để điều khiển dự án trì chất lượng cao Sử dụng văn thức để ghi nhận định quan trọng: Trừ trường hợp ngoại lệ, ý kiến kết luận liên quan đến dự án phải ghi lại thành văn để lưu lại định quan trọng Tất thay đổi nghiệp vụ môi trường kỹ thuật, việc điều chỉnh nhân sự, độ phức tạp dự án, tất thành viên phải nắm bắt theo dõi, hiểu định để tránh việc thảo luận không cần thiết Tạo đội ngũ có đủ khả thực dự án: Sự thành cơng khó khơng có đội dự án có sức mạnh trình độ kỹ thuật nghiệp vụ Người quản trị dự án có trách nhiệm lựa chọn tổ chức nhóm làm việc thích hợp để 119 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc thành viên nhóm phát huy hết khả Hiệu chỗ khai thác hết mạnh người Duy trì thống dự án: Người quản trị dự án phải thực vai trò điều khiển cho tất thành viên hướng tới mục tiêu chung Ni dưỡng nhóm làm việc có nghĩa giúp cho thành viên đội tạo hội phát triển cho nhau, hỗ trợ lẫn cần thiết Việc lĩnh hội kinh nghiệm quan trọng thành viên kết thúc dự án Tất thành viên khơng có nhiệm vụ mà cịn có trách nhiệm phần đội ngũ thống Tối thiểu hoá rủi ro: Có thể nói tất dự án tin học hố có rủi ro Vấn đề phải làm để giảm rủi ro nhiều tốt Trong trình dự án người quản trị dự án phải thường xuyên làm việc với thành viên để tìm rủi ro chủ yếu, phân tích ảnh hưởng chúng, xác định mức độ xây dựng kế hoạch khắc phục Mọi thay đổi phạm vi, cách tiếp cận thiết kế dẫn đến rủi ro cho dự án Mỗi thay đổi yêu cầu đánh giá kỹ lưỡng thể kế hoạch dự án Những rủi rõ không xác định làm cho tồn đội khơng chuẩn bị ảnh hưởng tới tiến trình chất lượng dự án b Mơ hình tổ chức thực dự án Việc lựa chọn mơ hình tổ chức thực dự án cần vào quy mô dự án Đối với dự án nhỏ, không cần thiết thành lập Ban quản lý dự án riêng biệt mà nên giao cho Chủ đầu tư trực tiếp quản lý Chủ đầu tư sau thành lập ban quản lý dự án, trực tiếp giúp việc cho Chủ đầu tư theo trình tự thủ tục quy định nhà nước Cách làm gắn trách nhiệm cá nhân đơn vị chủ đầu tư với chất lượng thực dự án Việc thành lập Ban quản lý dự án, với nhiều cá nhân từ đơn vị khác cho dự án nhỏ không rõ ràng trách nhiệm cụ thể cá nhân nên hiệu thực 120 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Đối với dự án lớn, phạm vi triển khai rộng, có liên quan đến nghiệp vụ nhiều đơn vị mơ hình tổ chức dự án xây dựng dựa mơ hình phân cấp: - Dự án quản lý điều hành bởi: Ban đạo cao cấp Ban điều hành Để đảm bảo khả triển khai thành công dự án, đặc biệt dự án có liên quan đến nhiều đơn vị, Ban đạo cao cấp hay Ban điều hành phải có tham gia đầy đủ thành viên đơn vị có liên quan - Trong q trình triển khai thực thành lập nhóm như: nhóm thực hiện, nhóm tư vấn, nhóm người sử dụng Các nhóm tập trung vào khối khác nhau, đứng đầu khối cá nhân chịu trách nhiệm quản lý hoạt động kết công việc nhóm Từng cá nhân báo cáo chịu quản lý cá nhân cấp chịu trách nhiệm hồn thành cơng việc bàn giao Hình 3.4: Mơ hình tổ chức thực dự án BAN CHỈ ĐẠO DỰ ÁN BAN ĐIỀU HÀNH NHĨM NGƯỜI SỬ DỤNG Các nhóm thực Trong đó, trách nhiệm phận sau: Ban đạo dự án : - Thành phần: 121 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc + Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước + Lãnh đạo đơn vị nghiệp vụ có liên quan - Nhiệm vụ: + Trình Bộ phê duyệt dự án khả thi; + Xem xét đánh giá phê duyệt kế hoạch triển khai dự án theo giai đoạn; + Phê duyệt chương trình làm việc báo cáo kết thực triển khai dự án Ban điều hành trình lên; + Trực tiếp đạo giám sát công việc Ban điều hành dự án; + Chịu trách nhiệm kết cuối dự án đại hóa hệ thống thơng tin chứng khốn Ban điều hành dự án: - Thành phần: + Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước + Đại diện đơn vị nghiệp vụ có liên quan, + Trưởng nhóm thực - Ban điều hành dự án có nhiệm vụ: + Định kỳ báo cáo kết thực dự án với Ban đạo dự án; + Tư vấn giúp Ban đạo dự án thông qua kế hoạch triển khai dự án đánh giá báo cáo kết thực phía đối tác đưa ra; + Trực tiếp phối hợp làm việc với phía đối tác trình thực dự án để đảm bảo kết mong muốn sau giai đoạn thực hiện; + Tổ chức tiếp nhận khai thác sử dụng hệ thống chuyển giao; + Tổ chức nhóm kỹ thuật giúp việc theo dõi lĩnh vực công việc: Thiết kế xây dựng dự án khả thi; Tổ chức triển khai thực theo dự án duyệt Nhóm tư vấn: 122 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc - Tuỳ theo giai đoạn nội dung cụ thể, Ban Chỉ đạo mời chuyên gia tư vấn lĩnh vực sách cơng nghệ thơng tin cho dự án Nhóm người sử dụng: - Cung cấp thông tin cần thiết qui trình nghiệp vụ, nội dung đặc điểm toán nghiệp vụ; tham gia buổi vấn, trao đổi để làm rõ qui trình nghiệp vụ yêu cầu sử dụng - Tham gia hội thảo trình bày dự án; đóng góp ý kiến khía cạnh nghiệp vụ quan điểm nhóm thực đưa (ví dụ cải tiến qui trình nghiệp vụ để áp dụng CNTT có hiệu quả) - Xác định cung cấp yêu cầu sử dụng Nhóm nghiệp vụ tin học - Phân tích, thiết kế xây dựng hệ thống hạ tầng kỹ thuật - Phân tích, thiết kế xây dựng phần mềm - Đưa giải pháp cho hệ thống CSDL hệ điều hành: ví dụ thiết kế phân tán, thiết kế phân quyền bảo mật, v.v - Thiết kế xây dựng qui trình cho cơng việc quản trị hệ thống : backup-recovery, phân quyền-bảo mật, c Tổ chức phối hợp thực đơn vị Ủy ban Chứng khốn Nhà nước trình Bộ phê duyệt “Kế hoạch phát triển công nghệ thông tin UBCKNN đến năm 2015” tổ chức, đạo đơn vị UBCKNN triển khai sau kế hoạch Bộ phê duyệt Đối với đơn vị UBCKNN, trách nhiệm phối hợp cần đặc biệt đề cao Cụ thể sau: Cục CNTT chịu trách nhiệm: - Tham mưu cho Lãnh đạo UBCKNN vấn đề liên quan đến tổ chức triển khai sau kế hoạch phê duyệt; - Chủ trì xây dựng kế hoạch triển khai ứng dụng công nghệ thông tin hàng năm UBCKNN để trình Lãnh đạo phê duyệt thực hiện; 123 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc - Hướng dẫn, đôn đốc đơn vị triển khai chương trình cơng nghệ theo kế hoạch phê duyệt Vụ Tài vụ quản trị chịu trách nhiệm: - Bố trí kinh phí nhằm đảm bảo việc thực nhiệm vụ kế hoạch phát triển Công nghệ thông tin ngành chứng khốn phê duyệt; - Chủ trì, phối hợp với Cục CNTT triển khai chương trình, dự án kế hoạch phê duyệt Vụ Tổ chức cán chịu trách nhiệm: - Chủ trì, phối hợp với Cục CNTT xây dựng kế hoạch biên chế tin học hàng năm để trình Lãnh đạo phê duyệt; - Chủ trì, phối hợp với Cục CNTT xây dựng kế hoạch đào tạo bồi dưỡng tin học cho cán công chức, viên chức UBCKNN - Nghiên cứu xây dựng chế ưu đãi thích hợp cho cán bộ, công chức chuyên trách công nghệ thơng tin UBCKNN Các Vụ chức có trách nhiệm: - Chủ trì đề xuất, mơ tả xác yêu cầu nghiệp vụ; - Cử người tham gia phối hợp chặt chẽ suốt trình dự án triển khai Các đơn vị nghiệp: Trung tâm NCKH & ĐTCK, Tạp chí chứng khốn có trách nhiệm: Căn vào nhu cầu ứng dụng công nghệ thông tin cho hoạt động nghiệp vụ đơn vị đăng ký phê duyệt để xây dựng kế hoạch triển khai chương trình cụ thể cho đơn vị 124 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc KẾT LUẬN Trong bối cảnh kinh tế đất nước chuyển mạnh mẽ để phát triển hội nhập quốc tế, mơ hình tài quốc gia Việt Nam có thay đổi theo yêu cầu kinh tế xã hội nước giới Chính phủ xác định mục tiêu xây dựng mơ hình tài dựa vào thơng tin giàu thơng tin đặc biệt quan trọng Là đơn vị hệ thống ngành tài chính, ngành chứng khốn nơi tổ chức thị trường để thu hút nguồn vốn vào phục vụ cơng nghiệp hố đại hố đất nước Sự phát triển thị trường chứng khoán tạo kênh huy động vốn trung dài hạn cho kinh tế quốc dân Bản luận văn “Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015” tổng hợp lý luận quản trị hoạch định chiến lược nhằm phân tích thực trạng hệ thống CNTT Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trên sở nhận định điểm mạnh, điểm yếu, xác định hội, thách thức mơi trường bên ngồi mơi trường bên hệ thống CNTT Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đưa chiến lược phát triển hệ thống CNTT đáp ứng mục tiêu tin học hoá đại hoá ngành chứng khoán Luận văn đưa kế hoạch thực giải pháp thực chiến lược phát triển hệ thống CNTT Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Do thời gian trình độ cịn hạn chế, luận văn khơng thể tránh khỏi thiếu sót, tơi mong nhận góp ý Thầy Cơ, đồng nghiệp Tơi xin chân thành cảm ơn Thầy Cô trường Đại Học Bách Khoa Hà Nội trang bị cho kiến thức để nghiên cứu, ứng dụng lý thuyết vào thực tiễn Tơi xin cảm ơn Phịng ban Cục Cơng nghệ Thơng tin nói riêng đơn vị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nói chung cung cấp thơng tin tài liệu để thực luận văn Đặc biệt, Tôi xin chân thành cảm ơn PGS.TS Nguyễn Ái Đoàn – Khoa Kinh tế Quản lý trường Đại học Bách khoa Hà Nội tận tình giúp tơi hồn thành luận văn 125 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc TÀI LIỆU THAM KHẢO TS Nguyễn Văn Nghiến, “Giáo trình Quản trị chiến lược”, Khoa kinh tế quản lý trường Đại học Bách khoa Hà Nội, 2006 Ngân hàng phát triển Châu Á, 2002, Lộ trình phát triển thị trường vốn Việt Nam, Hà Nội, 6/2002; Luxembourg Agency for Development Cooperation, 2009, Báo cáo phát triển thị trường vốn Việt nam, Hà nội, 1/2009; Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Đề án chiến lược phát triển thị trường chứng khoán 2010-2020, Hà nội, 1/2009; Chiến lược phát triển công nghệ thông tin - truyền thông phục vụ phát triển kinh tế xã hội thời kỳ hội nhập - TS Hoàng Quốc Lập -Chánh Văn phòng Ban Chỉ đạo Quốc gia CNTT - Cục trưởng Cục Ứng dụng CNTT Bộ Bưu Viễn thơng, Hà Nội 6/2007 Tổng cục hải quan, Đề án Hiện đại hóa CNTT ngành Hải quan đến 2010 Hệ thống văn ngành chứng khoán Phiếu khảo sát tình hình cơng nghệ thơng tin chứng khoán, 2005 Đề án đào tạo chuyên sâu tin học ngành tài chính, Bộ Tài chính, 2001 10 Các Website: a www.ssc.gov.vn b http://www.gso.gov.vn c http://www.chinhphu.vn d http://vietstock.vn 126 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 ... DỰNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CÔNG NGHỆ THÔNG TIN ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 83  3.1 XÂY DỰNG MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN CNTT UBCKNN ĐẾN NĂM 2015 83  3.1.1 Định hướng phát. .. tài: ? ?Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015? ?? Những kết nghiên cứu đề tài hy vọng góp phần nhằm nâng cao định hướng công. .. 1: HỆ THỐNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC Chương nêu lên khái niệm lý thuyết hoạch định chiến lược, quy trình hoạch định chiến lược, mơ hình hệ thống phát triển hệ thống chiến lược phát