Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống công nghệ thông tin của ủy ban chứng khoán nhà nước giai đoạn 2010 2015 Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống công nghệ thông tin của ủy ban chứng khoán nhà nước giai đoạn 2010 2015 luận văn tốt nghiệp thạc sĩ
“Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI - LA THỊ MINH NGỌC HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN HỆ THỐNG CƠNG NGHỆ THƠNG TIN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 CHUYÊN NGÀNH: QUẢN TRỊ KINH DOANH LUẬN VĂN THẠC SỸ KHOA HỌC QUẢN TRỊ KINH DOANH NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN ÁI ĐOÀN Hà Nội - 2010 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc LỜI CAM ĐOAN Luận văn thạc sỹ khoa học ngành Quản trị Kinh doanh với đề tài “Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015” tác giả viết hướng dẫn PGS.TS Nguyễn Ái Đoàn Luận văn viết sở vận dụng lý luận chung hoạch định chiến lược nhằm xây dựng giải pháp hoàn thiện hệ thống Cơng nghệ Thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015 Trong trình viết luận văn, tác giả có tham khảo, kế thừa số lý luận chung hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ Thông tin sử dụng thông tin, số liệu từ số sách chuyên ngành kinh tế, tin học, báo điện tử … theo danh mục tài liệu tham khảo Tác giả cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng khơng có chép ngun văn từ luận văn hay đề tài nghiên cứu nhờ người khác làm hộ Tác giả xin chịu hoàn tồn trách nhiệm cam đoan mình! Tác giả luận văn La Thị Minh Ngọc Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT: Các từ viết tắt bảng xếp theo thứ tự ABC bảng chữ Việt Nam STT Các từ viết tắt Nội dung ADSL Đường dây thuê bao số bất đối xứng BTC Bộ Tài CNTT Công nghệ thông tin CQĐD Cơ quan đại diện CSDL Cơ sở liệu CTCK Công ty Chứng khốn CTĐC Cơng ty đại chúng CTQLQ&QĐT Công ty Quản lý quỹ quỹ đầu tư LAN Mạng máy tính cục 10 NCKH&ĐTCK Nghiên cứu Khoa học & Đào tạo Chứng khoán 11 PKI Mã khóa cơng cộng 12 PVC Mạch ảo thường trực 13 SGDCK Sở Giao dịch Chứng khoán 14 SNMS Máy chủ quản trị mạng 15 SSC State Securities Commission of Vietnam 16 TCCK Tổ chức Chứng khoán 17 THTK Tin học thống kê 18 TTCK Thị trường Chứng khoán 19 UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 20 UPS Bộ lưu điện 21 VDC Tổ chức điện toán truyền số liệu 22 WAN Mạng diện rộng Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1.1 Ma trận SWOT 26 Bảng 2.1 Tốc độ tăng trưởng GDP Việt Nam giai đoạn 2006-2010 45 Bảng 2.2 Tốc độ tăng số giá tiêu dùng Việt Nam giai đoạn 2006-2010 47 Bảng 2.3 Đầu tư trực tiếp nước Việt Nam giai đoạn 2006-2010 50 Bảng 2.4 Tổng hợp hội, nguy hệ thống CNTT UBCKNN 60 Bảng 2.5 Trình độ nhân UBCKNN 62 Bảng 2.6 Số lượng cán CNTT UBCKNN tính đến năm 2010 63 Bảng 2.7 Danh mục máy tính UBCKNN (năm 2006-2009) 73 Bảng 2.8 Chức sử dụng máy chủ UBCKNN 74 Bảng 2.9 Các chương trình ứng dụng UBCKNN (2006-2009) 79 Bảng 2.10 Tổng hợp điểm mạnh, điểm yếu 81 Bảng 3.1 Phân tích chiến lược theo ma trận SWOT 87 Bảng 3.2 Danh mục dự án CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015 102 Bảng 3.3 Bảng kế hoạch triển khai chiến lược 110 Bảng 3.4Các dự án cụ thể phát triển hệ thống CNTT UBCK đến năm 2015 113 DANH MỤC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ Hình 2.1: Cơ cấu tổ chức máy UBCKNN 37 Biểu đồ: 2.1: Biểu đồ VN-Index năm 2010 56 Biểu đồ 2.2 Số lượng doanh nghiệp niêm yết sàn 57 Biểu đồ 2.3: Giá trị mua bán nhà đầu tư nước sàn HOSE 57 Hình 2.2: Hệ thống kết nối thiết bị UBCKNN 78 Hình 2.3: Mơ hình tổng thể hệ thống CNTTT UBCKNN 86 Hình 3.1: Mơ hình kết nối ngành chứng khốn 92 Hình 3.2: Mơ hình hệ thống tường lửa (Firewall) 95 Hình 3.3: Mơ hình hệ thống tương lai 97 Hình 3.4: Mơ hình tổ chức thực dự án 121 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN 2 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT: 3 DANH MỤC BẢNG BIỂU 4 DANH MỤC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ 4 MỤC LỤC 5 LỜI MỞ ĐẦU 8 CHƯƠNG I: HỆ THỐNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC 11 1.1 CÁC KHÁI NIỆM CƠ BẢN VỀ CHIẾN LƯỢC VÀ QUẢN TRỊ CHIẾN LƯỢC 11 1.1.1 Khái niệm chiến lược 11 1.1.2 Phân loại chiến lược 15 1.1.3 Khái niệm hoạch định chiến lược 16 1.1.4 Quản trị chiến lược 16 1.2 HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC 16 1.2.1 Quy trình hoạch định chiến lược 16 1.2.2 Phân tích yếu tố hình thành chiến lược 17 1.2.2.1 Phân tích yếu tố mơi trường bên ngồi 17 1.2.2.2 Phân tích nội .20 1.2.3 Các công cụ lựa chọn chiến lược 23 1.2.4 Xác định giải pháp triển khai chiến lược 27 1.3 ĐẶC ĐIỂM HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC TRONG CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC .27 CHƯƠNG II: PHÂN TÍCH MƠI TRƯỜNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CÔNG NGHỆ THÔNG TIN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC 31 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc 2.1 GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ UBCKNN 31 2.1.1 Quá trình hình thành phát triển 31 2.1.2 Chức năng, nhiệm vụ UBCKNN 34 2.1.3 Cơ cấu tổ chức máy hoạt động 36 2.1.4 Tổng quan hệ thống CNTT UBCKNN 41 2.2 PHÂN TÍCH CÁC YẾU TỐ HÌNH THÀNH CHIẾN LƯỢC 44 2.2.1 Phân tích yếu tố môi trường 44 2.2.1.1 Phân tích mơi trường kinh tế xã hội .44 2.2.1.2 Phân tích mơi trường pháp luật sách Nhà nước .52 2.2.1.3 Phân tích thị trường chứng khốn u cầu phát triển CNTT 54 2.2.1.4 Phân tích yếu tố kỹ thuật công nghệ: .58 2.2.2 Phân tích nội 61 2.2.2.1 Phân tích nguồn lực .61 2.2.2.2 Phân tích hoạt động UBCKNN 65 2.2.2.3 Phân tích hạ tầng CNTT UBCKNN 71 2.2.2.4 Tổ chức máy quản lý CNTT UBCKNN 80 CHƯƠNG III: XÂY DỰNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CÔNG NGHỆ THƠNG TIN ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 83 3.1 XÂY DỰNG MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN CNTT UBCKNN ĐẾN NĂM 2015 83 3.1.1 Định hướng phát triển: 83 3.1.2 Các nguyên tắc thực 84 3.1.3 Mục tiêu tổng quát chiến lược phát triển công nghệ thông tin UBCKNN 85 3.1.4 Mục tiêu cụ thể chiến lược phát triển CNTT UBCKNN 86 3.2 LỰA CHỌN CÁC CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CNTT CỦA UBCKNN GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 87 3.2.1 Cơ sở lựa chọn chiến lược theo mô hình ma trận SWOT để hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN 87 3.2.2 Các chiến lược lựa chọn để UBCKNN thực giai đoạn 2010 – 2015 89 3.2.2.1 Chiến lược đẩy mạnh phát triển hạ tầng công nghệ 89 3.2.2.2 Chiến lược phát triển chương trình ứng dụng hệ sở liệu 98 3.2.2.3 Chiến lược cấu tổ chức máy CNTT 103 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc 3.2.2.4 Chiến lược phát triển đào tạo nguồn nhân lực CNTT 104 3.3 CÁC GIẢI PHÁP THỰC HIỆN CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CNTT CỦA UBCKNN GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 107 3.3.1 Kế hoạch triển khai nguồn kinh phí 107 3.3.1.1 Kế hoạch triển khai 107 3.3.1.2 Phương pháp triển khai 108 3.3.1.3 Lộ trình triển khai kế hoạch 109 3.3.1.4 Các nguồn kinh phí 112 3.3.2 Nguyên tắc tổ chức quản lý thực 119 KẾT LUẬN 125 TÀI LIỆU THAM KHẢO 126 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc LỜI MỞ ĐẦU Công nghệ thông tin công cụ quan trọng hàng đầu để thực mục tiêu thiên niên kỷ, hình thành xã hội thơng tin, rút ngắn q trình cơng nghiệp hố, đại hố đất nước Phát triển ứng dụng cơng nghệ thơng tin gắn với q trình đổi bám sát mục tiêu phát triển kinh tế xã hội, lồng ghép chương trình, hoạt động trị, quản lý, kinh tế, văn hoá, xã hội, khoa học cơng nghệ an ninh quốc phịng Đảng Nhà nước ta Cho đến nay, ngành tài nói chung ngành chứng khốn nói riêng có ưu tiên đầu tư cho CNTT nhằm theo kịp lộ trình phát triển CNTT Chính phủ Trong giai đoạn tới, yêu cầu tổ chức quản lý thị trường sức ép lộ trình hội nhập ngành tài đặt cho ngành chứng khốn cần phải nhanh chóng đại hố hệ thống thơng tin ngành Hệ thống hạ tầng cần phải trang bị đại, hình thành hệ thống ứng dụng sở kiến trúc kỹ thuật nhiều lớp xử lý tập trung; hoàn thiện chế tổ chức quản lý hoạt động tin học; tăng cường công tác đào tạo phát triển đội ngũ tin học Nhằm ứng dụng hệ thống CNTT vào công tác chuyên môn nghiệp vụ tác nghiệp đơn vị cách hiệu đại Xuất phát từ nhu cầu thực tiễn trên, chọn thực đề tài: “Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015” Những kết nghiên cứu đề tài hy vọng góp phần nhằm nâng cao định hướng công tác quản lý ứng dụng CNTT UBCKNN Đối tượng nghiên cứu: Đề tài sâu, phân tích, đánh giá đưa chiến lược cho việc phát triển hệ thống CNTT UBCKNN Phạm vi nghiên cứu: đề tài chủ yếu tập trung nghiên cứu hệ thống CNTT UBCKNN, từ thấy ưu điểm, nhược điểm hệ thống nhằm đại hóa hệ thống CNTT đơn vị có định hướng phát triển cụ thể giai đoạn định Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc Phương pháp nghiên cứu: tác giả nghiên cứu vấn đề đề cập luận văn phương pháp sau: - Tìm hiểu hệ thống sở lý thuyết hoạch định chiến lược; - Tìm hiểu phân tích thực trạng hệ thống CNTT UBCKNN; - Tham khảo ý kiến tác giả khác vấn đề có liên quan; - Suy luận vấn đề sở phù hợp với thực tiễn… Mục tiêu đề tài: - Xây dựng kế hoạch phát triển CNTT UBCKNN đảm bảo việc tổ chức, quản lý giám sát thị trường chứng khốn cơng bằng, minh bạch đại - Bảo đảm xây dựng hệ thống thơng tin xác, thơng suốt kịp thời quan chức ngành chứng khoán - Bảo đảm liên kết phối hợp có hiệu hệ thống thông tin UBCKNN với hệ thống thơng tin Bộ Tài đơn vị, ngành có liên quan khác Kết cấu luận văn gồm chương với nội dung sau đây: CHƯƠNG 1: HỆ THỐNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC Chương nêu lên khái niệm lý thuyết hoạch định chiến lược, quy trình hoạch định chiến lược, mơ hình hệ thống phát triển hệ thống chiến lược phát triển tổng thể đơn vị Hệ thống lý thuyết thực tiễn để sử dụng thực đề tài CHƯƠNG 2: PHÂN TÍCH MƠI TRƯỜNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CNTT CỦA UBCKNN Chương giới thiệu mô tả hệ thống CNTT UBCKNN nay, nêu lên đặc điểm tổ chức, sở hạ tầng CNTT, đội ngũ nhân lực CNTT, hệ thống ứng dụng CNTT vào công việc đơn vị Sử dụng mơ hình số liệu thống kê thực tiễn, tiến hành phân tích hoạt động liên quan nhằm đánh giá nội (điểm mạnh, điểm yếu) kết hợp với lý thuyết làm sở Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 “Hoạch định chiến lược phát triển CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015” - La Thị Minh Ngọc đề giải pháp cụ thể góp phần hoạch định chiến lược phát triển hệ thống CNTT UBCKNN giai đoạn 2010 – 2015 CHƯƠNG 3: XÂY DỰNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CNTT UBCKNN GIAI ĐOẠN 2010-2015 Chương xác định mục tiêu chung mục tiêu cụ thể cho việc phát triển hệ thống CNTT UBCKNN giai đoạn 2010-2015, dựa kết phân tích đánh giá, dự án cụ thể đề xuất giải pháp cho đơn vị tác nghiệp cụ thể: dự án tác nghiệp; dự án nâng cao cải cách hành chính; dự án hạ tầng dự án an toàn bảo mật CNTT Nội dung luận văn đề tài thực kết hợp dựa sở lý thuyết thực tiễn công việc nơi học viên làm, nội dung gồm có số liệu thực tiễn đóng góp ý kiến quý báu giáo viên hướng dẫn PGS.TS Nguyễn Ái Đồn Do cịn số hạn chế định nhận thức nguồn tài liệu tham khảo, luận văn cịn khiếm khuyết chưa đạt đến độ sâu sắc mong muốn Tuy nhiên, thông qua đề tài này, tác giả hy vọng cung cấp góc nhìn tương đối hoạt động lĩnh vực Công nghệ thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước góp phần vào việc nghiên cứu giải pháp để nâng cao chất lượng hiệu việc ứng dụng CNTT UBCKNN giai đoạn 2010 -2015 10 Lớp Quản trị Kinh doanh Khóa 2008 - 2010 ... DỰNG CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN CÔNG NGHỆ THÔNG TIN ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC GIAI ĐOẠN 2010 – 2015 83 3.1 XÂY DỰNG MỤC TIÊU PHÁT TRIỂN CNTT UBCKNN ĐẾN NĂM 2015 83 3.1.1 Định hướng phát. .. tài: ? ?Hoạch định chiến lược phát triển hệ thống Công nghệ thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước giai đoạn 2010 – 2015? ?? Những kết nghiên cứu đề tài hy vọng góp phần nhằm nâng cao định hướng công. .. 1: HỆ THỐNG CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ HOẠCH ĐỊNH CHIẾN LƯỢC Chương nêu lên khái niệm lý thuyết hoạch định chiến lược, quy trình hoạch định chiến lược, mơ hình hệ thống phát triển hệ thống chiến lược phát