Đang tải... (xem toàn văn)
1. Người phạm tội tự nguyện giao nộp lại toàn bộ tài sản chiếm đoạt, tích cực khắc phục hoàn toàn hậu quả thiệt hại do mình gây ra, trừ trường hợp phạm tội rất nghiêm trọng hoặc phạm tộ[r]
(1)HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI
CAO -
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
-
Số: /2020/NQ-HĐTP Hà Nội, ngày tháng năm 2020
DỰ THẢO 01
NGHỊ QUYẾT
HƯỚNG DẪN ÁP DỤNG MỘT SỐ QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI PHẠM THAM NHŨNG, CHỨC VỤ VÀ VIỆC XÉT XỬ VỤ ÁN THAM NHŨNG, CHỨC VỤ
HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO
Căn Luật Tổ chức Tòa án nhân dân ngày 24 tháng 11 năm 2014;
Để áp dụng thống số quy định Bộ luật Hình số 100/2015/QH13 sửa đổi, bổ sung số điều theo Luật số 12/2017/QH14 tội phạm tham nhũng, chức vụ việc xét xử vụ án tham nhũng, chức vụ;
Sau có ý kiến Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao Bộ trưởng Bộ Tư pháp,
QUYẾT NGHỊ: Điều Phạm vi điều chỉnh
Nghị hướng dẫn nội dung sau đây:
1 Hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật Hình tội phạm tham nhũng, chức vụ; Hướng dẫn xác định tài sản bị chiếm đoạt, thiệt hại tội phạm tham nhũng, chức vụ gây ra; Hướng dẫn thu hồi tài sản vụ án tham nhũng, chức vụ;
4 Hướng dẫn giải giao dịch dân có liên quan;
5 Hướng dẫn việc kiến nghị Tòa án quan nhà nước có thẩm quyền q trình xét xử vụ án tham nhũng, chức vụ
Điều Một số thuật ngữ sử dụng Nghị
1 Người có chức vụ, quyền hạn quy định điều 353, 354, 355, 356, 357, 358 359 Bộ luật Hình người bổ nhiệm, bầu cử, tuyển dụng, hợp đồng hình thức khác, có hưởng lương không hưởng lương, giao thực nhiệm vụ, cơng vụ định có quyền hạn định thực nhiệm vụ, cơng vụ đó, bao gồm: a) Cán bộ, công chức, viên chức;
b) Sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân, viên chức quốc phòng quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân; sĩ quan, hạ sĩ quan nghiệp vụ, sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên môn kỹ thuật, công nhân công an quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân;
c) Người đại diện phần vốn nhà nước doanh nghiệp;
(2)đ) Những người khác giao thực nhiệm vụ, công vụ có quyền hạn thực nhiệm vụ, cơng vụ
2 Chủ động nộp lại ba phần tư tài sản trường hợp người phạm tội tham nhũng, chức vụ chủ động nộp lại ba phần tư tài sản chiếm đoạt, hối lộ, bồi thường ba phần tư thiệt hại tích cực tác động để cha, mẹ, vợ, chồng, con, anh, chị, em người khác khắc phục hậu người thực việc nộp lại ba phần tư tài sản bị chiếm đoạt, hối lộ, bồi thường ba phần tư thiệt hại hành vi phạm tội gây Hợp tác tích cực với quan chức việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm sau phạm tội tham nhũng, chức vụ, người phạm tội chủ động cung cấp tin tức, tài liệu, chứng có ý nghĩa cho việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm liên quan đến tội phạm mà họ bị buộc tội (như: nơi cất giấu vật chứng quan trọng giúp quan chức thu hồi vật chứng đó; khai báo nơi đồng phạm khác bỏ trốn; khai báo tội phạm người phạm tội liên quan đến tội phạm mà họ bị buộc tội ) Ngoài trường hợp nêu trên, xác định trường hợp khác “hợp tác tích cực với quan chức việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm” Tòa án phải nhận định rõ án
4 Lập công lớn người bị buộc tội giúp quan tiến hành tố tụng phát hiện, truy bắt, điều tra, xử lý tội phạm không liên quan đến tội phạm mà họ bị buộc tội; cứu người khác tình hiểm nghèo cứu tài sản có giá trị từ 100 triệu đồng trở lên Nhà nước, tập thể, công dân thiên tai, hỏa hoạn kiện bất khả kháng khác; có phát minh, sáng chế sáng kiến có giá trị lớn quan nhà nước có thẩm quyền xác nhận Ngồi trường hợp nêu trên, xác định trường hợp khác “lập cơng lớn” Tịa án phải nhận định rõ án
Điều Về số tình tiết định tội
1 Đã bị xử lý kỷ luật quy định khoản Điều 353, điểm a khoản Điều 354 điểm a khoản Điều 355 Bộ luật Hình trường hợp trước người bị xử lý kỷ luật hành vi tham ô tài sản, nhận hối lộ, lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản theo quy định pháp luật, điều lệ, nội quy, quy chế quan, tổ chức, thời hạn 12 tháng kể từ ngày định kỷ luật có hiệu lực mà lại thực hành vi tham ô tài sản, nhận hối lộ, lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản
Trường hợp người có hành vi vi phạm bị quan, tổ chức có thẩm quyền xử lý kỷ luật trước quan tiến hành tố tụng xem xét, xử lý hình xét xử, Tịa án khơng xác định trường hợp tình tiết “đã bị xử lý kỷ luật hành vi mà vi phạm” theo điều khoản tương ứng Bộ luật Hình
2 Đã bị kết án tội quy định Mục Chương chưa xóa án tích mà cịn vi phạm quy định khoản Điều 353, điểm a khoản Điều 354, điểm b khoản Điều 355 Bộ luật Hình trường hợp người phạm tội bị kết án tội tham ô tài sản, nhận hối lộ, lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản, lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ, lạm quyền thi hành công vụ, lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng người khác để trục lợi giả mạo cơng tác, chưa xố án tích mà lại thực hành vi tham ô tài sản, nhận hối lộ, lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản
(3)a) Trường hợp tiền án bị cáo xem xét dấu hiệu cấu thành tội phạm “đã bị kết án tội quy định Mục Chương chưa xóa án tích mà cịn vi phạm” tiền án khơng tính để xác định tái phạm, tái phạm nguy hiểm bị cáo
b) Trường hợp tiền án bị cáo không xem xét dấu hiệu cấu thành tội phạm “đã bị kết án tội quy định Mục Chương chưa xóa án tích mà cịn vi phạm” hành vi phạm tội bị cáo đủ yếu tố cấu thành tội phạm tiền án bị cáo phải tính để xác định tái phạm, tái phạm nguy hiểm
3 Lợi ích vật chất khác quy định điểm a khoản Điều 354, điểm a khoản Điều 358 Bộ luật Hình lợi ích định giá cụ thể, phục vụ nhu cầu sống người (ví dụ: nhà cửa, phương tiện, công cụ, thiết bị, chi phí phục vụ nhu cầu người…) mà người phạm tội có sử dụng
4 Lợi ích phi vật chất quy định điểm b khoản Điều 354 Bộ luật Hình lợi ích lợi ích vật chất (ví dụ: danh hiệu, giải thưởng Nhà nước, quan, tổ chức; tạo điều kiện để người thân du học, tham quan; quan hệ tình dục; bầu, bổ nhiệm chức vụ; nâng điểm thi; hứa hẹn cho tốt nghiệp, cho học, thi đấu, biểu diễn nước ngồi…) mà người phạm tội có sử dụng
5 Lạm dụng chức vụ, quyền hạn quy định khoản Điều 355 sử dụng vượt quyền hạn, chức trách, nhiệm vụ giao
6 Lợi dụng chức vụ, quyền hạn quy định khoản Điều 358 dựa vào chức vụ, quyền hạn giao để làm trái làm không quyền hạn, chức trách, nhiệm vụ giao Vụ lợi quy định khoản điều 356, 357 359 trường hợp người phạm tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn lạm quyền nhằm đạt lợi ích vật chất lợi ích phi vật chất không đáng
8 Thiệt hại hành vi phạm tội tham nhũng, chức vụ gây quy định điều 353, 354, 355 358 Bộ luật Hình thiệt hại thực tế hành vi phạm tội gây ra, khơng bao gồm số tiền, tài sản, lợi ích vật chất khác mà người phạm tội chiếm đoạt (Ví dụ: Nguyễn Văn A (là Thủ kho Cơng ty B) có hành vi tham số thuốc phịng dịch trị giá 200.000.000 đồng làm tồn số gia cầm trị giá 1.000.000.000 đồng Công ty B bị chết khơng có thuốc phịng dịch Trong trường hợp này, phải xác định số tiền A chiếm đoạt 200.000.000 đồng thiệt hại thực tế hành vi phạm tội A 1.000.000.000 đồng)
Điều Về số tình tiết định khung
1 Có tổ chức quy định điểm a khoản Điều 353, điểm a khoản Điều 354, điểm a khoản Điều 355, điểm a khoản Điều 356, điểm a khoản Điều 357, điểm a khoản Điều 358 điểm a khoản Điều 359 Bộ luật Hình hình thức đồng phạm có câu kết chặt chẽ, phân cơng, đặt vai trò người thực tội phạm
2 Dùng thủ đoạn xảo quyệt, nguy hiểm quy định điểm b khoản điều 353 355 Bộ luật Hình trường hợp người phạm tội sử dụng công nghệ cao thủ đoạn gian dối, mánh khóe khác để phạm tội, để tiêu hủy chứng cứ, che giấu hành vi phạm tội, gây khó khăn cho việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm
(4)quy định điều từ 02 lần trở lên chưa bị truy cứu trách nhiệm hình chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình
4 Ảnh hưởng xấu đến đời sống cán bộ, công chức, viên chức người lao động quan, tổ chức quy định điểm g khoản Điều 353 Bộ luật Hình làm giảm sút thu nhập thường xuyên, thu nhập tăng thêm hợp pháp cán bộ, công chức, viên chức, người lao động; làm đoàn kết nội quan, tổ chức; làm cho hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp bị gián đoạn, phải cắt giảm làm, làm việc làm dẫn đến giảm thu nhập người lao động
5 Gây ảnh hưởng xấu đến an ninh, trật tự, an toàn xã hội quy định điểm c khoản Điều 353 điểm d khoản Điều 355 Bộ luật Hình làm an ninh, trật tự, an toàn xã hội địa bàn, khu vực nơi xảy hành vi phạm tội (ví dụ: hành vi phạm tội dẫn đến việc người dân khiếu kiện xúc, tập trung đông người gây ách tắc giao thông, an ninh, trật tự…)
Điều Các trường hợp xem xét miễn trách nhiệm hình
1 Người có hành vi vi phạm pháp luật động sáng, khơng vụ lợi cá nhân, muốn đổi mới, dám đột phá nghiệp phát triển kinh tế xã hội bảo vệ tổ quốc, kết mang lại lớn thiệt hại xảy
2 Người phạm tội người phụ thuộc, cấp dưới, làm công hưởng lương, chấp hành nhiệm vụ theo đạo cấp mà không ý thức đầy đủ hành vi phạm tội, không hưởng lợi sau phạm tội thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải, góp phần có hiệu vào việc điều tra, xử lý tội phạm, trừ trường hợp phạm tội nghiêm trọng phạm tội đặc biệt nghiêm trọng
3 Người đưa hối lộ không bị ép buộc chủ động khai báo trước bị phát giác, góp phần có hiệu vào việc phát xử lý tội phạm miễn trách nhiệm hình trả lại phần toàn dùng để đưa hối lộ
4 Người môi giới hối lộ mà chủ động khai báo trước bị phát giác, góp phần có hiệu vào việc phát xử lý tội phạm
5 Các trường hợp khác theo quy định pháp luật Điều Các trường hợp xem xét miễn hình phạt
1 Người phạm tội tự nguyện giao nộp lại toàn tài sản chiếm đoạt, tích cực khắc phục hồn tồn hậu thiệt hại gây ra, trừ trường hợp phạm tội nghiêm trọng phạm tội đặc biệt nghiêm trọng
2 Người phạm tội người phụ thuộc, cấp dưới, làm công hưởng lương, chấp hành nhiệm vụ theo đạo cấp mà không ý thức đầy đủ hành vi phạm tội, không hưởng lợi sau phạm tội thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải, góp phần có hiệu vào việc điều tra, xử lý tội phạm khơng miễn trách nhiệm hình theo hướng dẫn khoản Điều Nghị
3 Người đưa hối lộ, người môi giới hối lộ, chủ động khai báo sau bị phát giác, góp phần có hiệu vào việc phát xử lý tội phạm
4 Các trường hợp khác theo quy định pháp luật
(5)1 Áp dụng hình phạt nghiêm khắc người phạm tội người chủ mưu, cầm đầu, huy, ngoan cố chống đối, dùng thủ đoạn xảo quyệt, có tính chất chun nghiệp, động vụ lợi cá nhân, phạm tội đến cùng, cố ý gây hậu đặc biệt nghiêm trọng
2 Khơng áp dụng hình phạt tử hình trường hợp người phạm tội tham ô tài sản, tội nhận hối lộ mà sau bị phát chủ động nộp lại ba phần tư tài sản tham ô, nhận hối lộ hợp tác tích cực với quan chức việc phát hiện, điều tra, xử lý tội phạm lập công lớn
3 Không áp dụng mức cao khung hình phạt trường hợp người phạm tội tham nhũng, chức vụ mà sau bị phát chủ động nộp lại ba phần tư tài sản chiếm đoạt, hối lộ, bồi thường ba phần tư thiệt hại hành vi phạm tội gây Trường hợp người phạm tội cịn có thêm tình tiết giảm nhẹ trách trách nhiệm hình khác theo quy định khoản Điều 51 Bộ luật Hình áp dụng mức hình phạt mức thấp khung hình phạt áp dụng phải khung hình phạt liền kề nhẹ điều luật theo quy định Điều 54 Bộ luật Hình
4 Áp dụng hình phạt mức thấp khung hình phạt khơng bắt buộc phải khung hình phạt liền kề nhẹ điều luật trường hợp:
a) Người phạm tội tự nguyện giao nộp lại toàn tài sản chiếm đoạt, tích cực khắc phục hồn tồn hậu thiệt hại gây khơng miễn hình phạt theo hướng dẫn khoản Điều Nghị này;
b) Người phạm tội người phụ thuộc, cấp dưới, làm công hưởng lương, chấp hành nhiệm vụ theo đạo cấp không hưởng lợi không thuộc trường hợp miễn hình phạt theo hướng dẫn khoản Điều Nghị
5 Trường hợp điều luật có quy định hình phạt bổ sung tịch thu phần tồn tài sản Tịa án phải áp dụng hình phạt bổ sung phần tài sản thuộc sở hữu người phạm tội họ không chứng minh nguồn gốc hợp pháp tài sản
Điều Truy cứu trách nhiệm hình số trường hợp cụ thể
1 Trường hợp người trực tiếp quản lý tài sản Nhà nước, quan, tổ chức, doanh nghiệp (ví dụ: thủ quỹ, thủ kho…) thiếu trách nhiệm mà để mát, hư hỏng, lãng phí gây thiệt hại cho tài sản Nhà nước, quan, tổ chức, doanh nghiệp bị xử lý tội thiếu trách nhiệm gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước, quan, tổ chức, doanh nghiệp theo quy định Điều 179 Bộ luật Hình Trường hợp người có chức vụ, quyền hạn thiếu trách nhiệm mà không thực thực không nhiệm vụ giao, gây thiệt hại tài sản, gây thương tích làm chết người bị xử lý tội thiếu trách nhiệm gây hậu nghiêm trọng theo quy định Điều 360 Bộ luật Hình
2 Trường hợp người sử dụng tài sản tham nhũng mà có để thực hành vi quy định Điều 324 Bộ luật Hình ngồi việc bị xử lý tội chức vụ tương ứng, người phạm tội bị xử lý tội rửa tiền theo quy định Bộ luật Hình
(6)định Điều 324 Bộ luật Hình Do đó, A bị truy cứu trách nhiệm hình 02 tội, gồm tội tham ô tài sản quy định Điều 353 tội rửa tiền quy định Điều 324 Bộ luật Hình sự, hành vi có đủ yếu tố cấu thành tội phạm
3 Trường hợp người thực nhiều lần loại hành vi quy định chương tội phạm chức vụ, hành vi chưa có lần bị xử lý kỷ luật chưa hết thời hiệu xử lý kỷ luật chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự, tổng trị giá tài sản chiếm đoạt hối lộ mức tối thiểu để truy cứu trách nhiệm hình theo quy định Bộ luật Hình sự, người thực nhiều lần loại hành vi phải bị truy cứu trách nhiệm hình tội phạm tương ứng theo tổng trị giá tài sản chiếm đoạt hối lộ, hành vi thực liên tục, mặt thời gian
4 Trường hợp người thực hành vi phạm tội vừa chiếm đoạt tài sản nhận hối lộ vừa gây thiệt hại mà trị giá tài sản bị chiếm đoạt lợi ích nhận trị giá tài sản bị thiệt hại mức tối thiểu để truy cứu trách nhiệm hình theo quy định điều 353, 354, 355 358 Bộ luật Hình xử lý sau:
a) Nếu trị giá tài sản bị chiếm đoạt trị giá hối lộ, trị giá tài sản bị thiệt hại thuộc khung hình phạt người phạm tội bị truy cứu trách nhiệm hình theo khung hình phạt
b) Nếu trị giá tài sản bị chiếm đoạt trị giá hối lộ, trị giá tài sản bị thiệt hại thuộc khung hình phạt khác người phạm tội bị truy cứu trách nhiệm hình theo khung hình phạt cao
c) Nếu trị giá tài sản bị chiếm đoạt trị giá hối lộ, trị giá tài sản bị thiệt hại khung hình phạt tăng nặng người phạm tội bị truy cứu trách nhiệm hình theo hai tình tiết định khung tăng nặng trách nhiệm hình
5 Trường hợp người thực nhiều lần loại hành vi quy định điều 353, 354, 355, 356, 357 358 Bộ luật Hình mà tổng trị giá tài sản chiếm đoạt hối lộ nhận trị giá tài sản bị thiệt hại lần tham nhũng thuộc khung hình phạt tăng nặng, lần phạm tội chưa bị truy cứu trách nhiệm hình chưa hết thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự, ngồi việc bị áp dụng khung hình phạt tương ứng với trị giá tài sản chiếm đoạt, hối lộ nhận, tài sản bị thiệt hại, họ bị áp dụng tình tiết định khung tặng nặng tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sau:
a) Nếu tổng trị giá tài sản chiếm đoạt hối lộ nhận trị giá tài sản bị thiệt hại thuộc khoản điều luật tương ứng người phạm tội bị áp dụng thêm tình tiết định khung tăng nặng “phạm tội 02 lần trở lên”
b) Nếu tổng trị giá tài sản chiếm đoạt hối lộ nhận trị giá tài sản bị thiệt hại thuộc khung hình phạt tăng nặng khác người phạm tội bị áp dụng thêm tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình “phạm tội 02 lần trở lên”
(7)hiện giá trị tài sản bị chiếm đoạt, thiệt hại xác định thời điểm hành vi phạm tội bị phát
2 Giá trị tài sản bị chiếm đoạt, thiệt hại tội phạm tham nhũng, chức vụ gây làm xác định trách nhiệm dân sự, áp dụng biện pháp tư pháp xác định thời điểm giải vụ án Điều 10 Thu hồi tài sản vụ án tham nhũng, chức vụ
1 Tài sản bị chiếm đoạt, tài sản phạm tội tham nhũng, chức vụ mà có, lợi nhuận phát sinh từ tài sản phạm tội tham nhũng, chức vụ mà có phải bị tạm giữ, kê biên, phong tỏa quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phát hành vi phạm tội phải bị tịch thu sung vào ngân sách nhà nước, tịch thu tiêu hủy trả lại cho chủ sở hữu hợp pháp theo quy định pháp luật
2 Trường hợp tài sản có nguồn gốc từ tội phạm tham nhũng, chức vụ nhập vào khối tài sản thuộc sở hữu chung tịch thu sung vào ngân sách nhà nước, tịch thu tiêu hủy trả lại cho chủ sở hữu hợp pháp phần tài sản có nguồn gốc từ tội phạm tham nhũng, chức vụ theo quy định pháp luật
Điều 11 Giải giao dịch dân liên quan đến đối tượng phạm tội
Trong trình xét xử vụ án tham nhũng, chức vụ, Tòa án phải giải giao dịch dân có liên quan (ví dụ: hợp đồng hợp tác kinh doanh; hợp đồng mua bán, chuyển nhượng tài sản, cổ phần, quyền lợi người thứ ba tình ) để bảo đảm thu hồi tài sản tham nhũng lợi nhuận phát sinh từ tài sản tham nhũng, đồng thời bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp cho quan, tổ chức, cá nhân có liên quan theo quy định pháp luật
Điều 12 Kiến nghị Tòa án quan, tổ chức
Khi xét xử vụ án tham nhũng, chức vụ, phát thiếu sót, vi phạm công tác quản lý quan, tổ chức phát văn pháp luật trái với Hiến pháp, luật, nghị Quốc hội, pháp lệnh, nghị Ủy ban thường vụ Quốc hội tùy trường hợp cụ thể, Tòa án phải kiến nghị quan, tổ chức khắc phục giải quyết; kiến nghị quan có thẩm quyền xem xét sửa đổi, bổ sung hủy bỏ văn pháp luật trái với Hiến pháp, luật, nghị Quốc hội, pháp lệnh, nghị Ủy ban thường vụ Quốc hội theo quy định pháp luật
Điều 13 Hiệu lực thi hành
Nghị Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao thơng qua ngày tháng năm 2020 có hiệu lực thi hành kể từ ngày tháng năm 2020
Nơi nhận:
- Ủy ban Thường vụ Quốc hội (để giám sát); - Ủy ban Pháp luật Quốc hội (để giám sát); - Ủy ban Tư pháp Quốc hội (để giám sát); - Ban Dân nguyện thuộc UBTVQH; - Ban Nội Trung ương (để báo cáo); - Văn phòng Trung ương Đảng (để báo cáo); - Văn phòng Chủ tịch nước (để báo cáo);
- Văn phịng Chính phủ 02 (để đăng Cơng báo); - Viện kiểm sát nhân dân tối cao (để phối hợp); - Bộ Tư pháp (để phối hợp);
- Bộ Công an (để phối hợp);
TM HỘI ĐỒNG THẨM PHÁN CHÁNH ÁN
(8)- Các TAND TAQS cấp (để thực hiện);
- Các Thẩm phán đơn vị TANDTC (để thực hiện); - Cổng thông tin điện tử TANDTC (để đăng tải); - Lưu: VT, Vụ PC&QLKH TANDTC