Nghiên cứu cải cách phê duyệt thủ tục hành chính chính quyền cấp tỉnh việt nam

分类号 UDC 密级 编号 博士研究生学位论文 题目 越南省级政府行政审批制度改革研究 学院（所、中心） 专业名称 公共管理学院 行政管理 研究生姓名 NGUYEN QUANG HOP （阮光合） 学号 导师姓名 220100003 崔运武 2014 年 月 职称 教授 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。除了文中特别加以标准和致谢的地方外，论文中不包含其他人或集体已 经发表或撰写过的研究成果，对本文的研究做出贡献的集体和个人均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名 日期 论文使用和授权说明 本人完全了解云南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交学位论文和电子版；允许论文被查阅或借阅；学校 可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 （保密的论文在解密后应遵循此规定） 研究生签名： 导师签名： 日期： ……………………………………………………………………………………………… 本人及导师同意将学位论文提交至清华大学“中国学术期刊（光盘版）电子杂志 社”进行电子和网络出版，并编入 CNKT 系列数据库，传播本学位论文的全部或部分内 容，同意按《中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程》规定享受相关利益。 研究生签名： 导师签名： 日期： 摘 要 实现越南省级政府行政审批制度改革是当前紧迫的任务与要求。自 1986 年 国家全面实行革新社会与经济至今，越南共产党和越南中央政府已经把推进整个 公共行政改革和行政审批制度改革当成当前重要的任务。在越南, ―公共行政‖作为 一个新的概念，它真正出现是在计划经济与集中官僚制向市场经济为导向的社会 主义制国家转型之后。由于国家尚无实施行政审批制度改革的经验, 因此越南在 行政审批制度改革与公共行政改革一样，采取的也是边实施边探索边学习和吸取 经验的过程。尽管越南的公共行政和行政审批制度有过二十多年的改革与完善， 但是公共行政改革的结果还远远难以满足社会与经济发展中的要求。为此，越南 的公共行政还需要不断的改革与完善，保证公共行政的通畅性，营造良好的投资 环境，不断满足公民和企业的日益增长的需求，促进国家社会与经济的良性发 展。笔者把研究越南省级政府行政审批制度改革的问题作为本人的博士论文。这 篇论文除了导论和结语两个部分，还构建成五章。主要的内容如下：导论部分要 内容是明确研究背景、研究意义与价值、与行政审批制度的有关理论和研究的理 论根据、研究内容、研究方法和研究框架。第一章说明越南共产党对国家公共行 政改革的总体来说和行政审批制度改革的具体来说的观点、主张与途径。这些系 统化的行政审批制度改革主张与观点在共产党全国代表大会的文件中和其他有关 的文件提到。同时，本章也提及越南中央政府行政审批制度改革的举措，并提出 了实现党指导下的行政审批制度改革的实施。另一方面，这章也说明越南省级行 政审批制度改革的内容。依据越南其国情，越南的行政审批制度改革必须同时实 施所有的内容，不能实施单独一个内容。第二章的主要内容是关于越南省级政府 行政审批制度改革的成功与不足。第三章，笔者列举出了越南省级行政审批制度 改革的存在问题，同时对存在问题的原因进行分析。在此章，通过在越南太原省 进行调研，明确公民和企业者对越南省级政府行政审批制度改革的评估的作用。 第四章是从国外行政审批制度改革的宝贵经验和其对越南省级政府行政审批 制度改革的启示。在本章，笔者主要研究美国和中国的经验。尽管这两个国家有 不同的政治体制，但是都取得了许多成功的行政审批制度改革，同时这两个国家 也是世界上第一与第二经济发达的国家。这两个国家发展都深受行政审批制度改 I 革成功的影响。因此，越南可以从中够取得许多宝贵的经验作为越省级政府行政 审批制度改革的启示。 第五章，通过研究越南省级政府行政审批制度改革的内容、成果与不足，和 世界上各国的经验，笔者提出越南省级政府行政审批制度改革的思考与对策。本 章的主要内容是：一是，越南行政审批制度改革的考虑；二是，越南行政审批制 度改革的选择方法。在总结研究结果的基础上，笔者已经提出了为更好的实现越 南省级政府行政审批制度改革的基本对策。 结语部分，这部分的主要内容是从研究过程的结果，笔者总结来几个结论， 结论的内容包括：越南省级政府行政审批制度改革的紧迫性，越南省级政府行政 审批制度改革的实施过程，越南省级政府行政审批制度改革的内容，越南省级政 府行政审批制度改革的成果，越南省级政府行政审批制度改革的不足，越南省级 政府行政审批制度改革不足的原因。 关键词：越南，越南省级政府，行政审批制度改革 II ABSTRACT Reform of administrative examination and approval system for the provincial government of Vietnam is an urgent requirement Since achieving national comprehensive of reformation Social and economic in 1986 year to today, Communist Party of Vietnam and the Vietnamese central government often determine the overall public administration reform and administrative approval system reform for the particular is an important mission Although, Public administration is a new concept in Vietnam, it is real to appear after from the planned economy and Centralized bureaucracy system transform to the market economy oriented Socialism system of the National After appear form, Vietnam‘s public administration is the kind of which while the operating, while exploring, learning and doing experience As the result, process of administrative approval system reform implemented in Vietnam is also the one edge in implement processing, the one edge in exploring, learning and doing experience, the national haven‘t had experience in implementing administrative approval system reform So, even after 20 years, in one edge in operating public administration, in one edge in exploring, learning and doing experience, but the results of public administration has not agreed to the socio – economic development of the request In order to promote national development motifs, public administration of Vietnam is necessary to constantly improve and reform, preliminary to meet the requirements of citizens and businesses, create public administration clearly, since this create clearly investment environment of Vietnam, in the promotion national socio – economic development make a contribution Understanding this problem, I studied the problems of the Vietnamese provincial government administrative examination and approval reform, as its own doctoral thesis This paper besides the introduction and conclusion, also built into five chapters The main contents of this paper are as follows: The introduction part The main contents of the introduction part are clearly research background and significance, relevant theory with the administrative examination and approval and the according to theoretical of studies, research contends, research methods and research framework The firth chapter explains Communist Party of Vietnam on the country's overall public administration reform and the administrative examination and approval reform of viewpoints, ideas and routes These ideas and viewpoints in the file is I systematically National Congress of the Communist Party and other relevant documents III mentioned in the administrative examination and approval system reform As the same time, this chapter also mentions the central government of Vietnam in actions of the administrative examination and approval system reform, which to implement the reform of administrative examination and approval system for the realization under the party's guidance On the other hand, this chapter also describes the contents of the Vietnamese provincial administrative examination and approval system reform With the condition of Vietnam, administrative examination and approval system reform in Vietnam must implement in all of the content, can not implement in the single content The main content of the second chapter is clearly achievements and deficiencies of the provincial government administrative examination and approval system reform of Vietnam In the third chapter, I pointed out the existing problems of the reform of administrative procedures, the provincial government of Vietnam, and analyzed the main causes that lead to these problems I also made a specific investigation in Thai Nguyen province, Vietnam; therefore the survey‘s results clarified citizen's evaluations of the reform of administrative procedures of the Vietnamese provincial government.The fourth chapter is from valuables experience of abroad administrative examination and approval system reform, and implicate for the reform of administrative examination and approval system of Vietnam's provincial government In this chapter, author mainly studies the experiences of the United States and China The two countries have different political systems, but they have made many successful in administrative examination and approval system reform, and they are also the first and the second economically developed countries in the world Social, economic and political successes of these two countries have been the administrative examination and approval system reform affected So, Vietnam can achieve a lot of valuable experience Therefore, from the results of the study, author has taken some inspiration for Vietnamese provincial government administrative examination and approval system reform The fifth chapter, from the content, achievements and deficiencies of the Vietnam provincial government administrative examination and approval system reform, along with valuable experience abroad, author proposed the basic ideas for the Vietnam provincial government administrative examination and approval system reform The main content of this chapter are: The first, consider of the administrative examination and approval system reform in Vietnam; the second, location of targets for the Vietnam provincial government administrative and approval system reform; and the third is selected the IV method of administrative examination and approval system reform in Vietnam From the research achievements, I offered a number of policies aimed at better implementation of the Vietnamese provincial government administrative examination and approval system reform In conclusion, the main content is the result from the research process From the research process, I extracted several conclusions, about: necessity, Implementation process, content, Achievement, Inadequate and cause of inadequate of the Vietnamese provincial government administrative examination and approval system reform Keywords: Vietnam, the Vietnamese provincial government, administrative examination and approval system reform V VI 目 录 导论 一、研究缘起与问题提出 （一）研究缘起 （二）问题的提出 二、研究意义与价值 （一）研究意义 （二）研究价值 三、研究综述 （一）审批制度改革的研究综述 （二）省级政府行政审批制度改革的研究综述 11 四，研究的理论，方法，创新、难点与思路 15 （一）研究的理论 15 （二）研究的方法 24 （三）研究的创新点和难点 25 （四）研究的思路与框架 26 第一章 越南省级政府行政审批制度的变迁 28 一、越南行政审批制度改革的特殊性 28 （一）越南行政改革的特殊性 28 （二）越南行政审批制度改革的特殊性 29 （三）越南行政改革和行政审批制度改革之间的关系 30 （四）越南行政审批制度改革与省级行政审批制度改革的关系 31 二、越南省级政府行政审批制度改革的内容 32 （一）行政审批程序简化改革 32 （二）行政审批程序公开改革 33 （三）行政审批一站式改革 33 （四）行政审批人员专职化改革 34 （五）行政审批电子化改革 35 三、越南共产党的行政审批制度改革决策及其实施 38 VII （一）越南共产党对行政审批制度改革的主张 38 （二）越南中央政府行政审批制度改革实施过程 43 （三）越南太原省行政审批改革措施 50 四、越南省级政府行政审批制度改革的举措 51 （一）强化越南共产党在改革中的领导地位 51 （二）倡导公共服务理念 52 （三）行政程序改革优先 53 （四）行政审批制度改革模型化 55 （五）重视审批队伍素质提升 56 （六）行政审批监督与检查机制建设 56 （七）行政审批信息化与电子化 57 第二章 越南省级行政审批制度改革的成就与存在的问题 59 一、越南省级政府行政审批制度改革的成就 59 （一）行政程序改革成就明显 59 （二）机构精简与机构运行效率提升明显 62 （三）人才潜能激发明显 69 （四）行政审批信息化与标准化成就显著 70 二、越南省级政府行政审批改革的存在问题 72 （一）行政程序精简程度不够 73 （二）行政审批规程未统一 77 （三）审批队伍素质仍需提升 78 （四）行政审批改革形式主义明显 82 （五）行政审批监督与评价程度低 83 （六）通讯基础设施建设仍不能满足行政审批信息化的需求 83 三、越南太原省政府行政审批制度改革公众评价 86 第三章 越南省级行政审批制度存在问题的原因分析 89 一、 客观原因 89 （一）行政观念受到―申请机制‖的深度影响 89 （二）中央集权制的影响 90 VIII [15] 朱逢春。试析行政审批制度改革的困境与治理[J] 中国知网。中共宜宾市委 党校。2012.第 期。第 22-24 页 [16] 刘有贵、蒋年云。委托代理理论述评[J] 学术界。总第 116 期，2006.第 69-79 页 [17] 孙寿山。关于深化行政审批制度改革的几点思考[J] 国家行政学院学报。 2009.第 4-8 页 [18]李刚。我国政府行政审批制度改革研究[D]。郑州大学。2004 [19]李莲。美日行政审批制度改革的经验借鉴[J]。商业经济。2008.第 11 期。第 75-76 页。 [20]秦洁。中国行政审批模型变革研究[D]。吉林大学。2011 [21] 张国庆：《公共行政学》，北京，北京大学出版社，2007 年第三版 [22] 宋世明著：《美国行政改革研究》，北京：国家行政学院出版社 1998 年版 二、外文的参考文献 [1] Nguyễn Hữu Tri.《Quản lý Hành nhà nước Nhàxuất khoa học kĩ thuật 2006 (阮友知.《国家行政管理》科技出版社，2006) [2] Nguyễn Hữu Tri.《Hành Công》，Nhàxuất khoa học Kĩ thuật 2010 阮友知）副教授、博士《公共行政》科技出版社，2006。 [3] LêChi Mai 《Dịch vụ Hành Cơng》.Nhàxuất lýluận trị 2006 (梨肢梅.《公共行政服务》.政治理论出版社，2006。 [4] LêQuang Thành 《Luật hành chính》.Nhàxuất lao động 2010 (梨光城。《行政法》。劳动出版社。2010 [5] Nguyen Huu Khien （阮友谴）《论现在的行政程序》国家组织的期刊，7/2010 号。 [6] Jairo Acuna-Alfaro《公共行政改革和反腐败，一系列的研究报告，讨论政策》 UNDP 在越南。2009。 [7] Đảng 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quan hành tỉnh Thái Nguyên 2010 132 (越南太原省人委。总结报告，实施越南政府总理的 93/2007/QD-TTg 号议决于实 施一站式机构、一站式联通机构在越南省各级行政机关。2010) 133 致 谢 时光飞梭，转眼四年的时间已经过去了。2010 年 月是第一次来中国留学， 我在云南大学留学生院读了一年汉语。在此的时光，留学生院的老师已经非常热 情和积极地教我。然后，2011 年 月我就进入云南大学公共管理学院开始读博 士。入学以后，我就利用时间不断地翻阅图书、搜集资料、整理资料、选题，直 到写出这篇博士论文。在论文的写作过程中，我遇到了很多的困难和阻力，但是 在周围人的帮助下，最终顺利地完成了这篇博士论文。在此，我要对帮助过、鼓 励过我的人一一表示感谢。 首先我非常感谢中国政府奖学金评选委员会及云南大学已经给我很好的机会 来中国读书。 在此我非常感谢我的指导老师，我的导师是崔运武教授。从我开始博士学习 阶段起，我的导师崔运武教授就给了我很多的帮助与指导。结合我的研究所长， 崔老师为我的论文选题提供了很多宝贵的意见。在论文写作过程中，崔老师更是 时常督促我，询问论文的写作进展情况，让我少走了很多弯路。崔老师严谨的学 风，深深感染了我。我的开题报告上，至今还留着崔老师修改的痕迹，甚至连我 自己也没有注意到的错别字，崔老师都帮我一一挑了出来。这圈圈点点的痕迹， 都凝聚了崔老师的心血，体现了崔老师严谨的治学之风。崔老师高深的学术造 诣、严谨的治学态度深深感染着我，是激励我不断前进的动力。 在此我非常感谢云南大学留学生院的各位老师已经非常热情和积极教我，让 我能懂了一个美丽的语言，是汉语言。 在这里，我还要感谢云南大学公共管理学院的领导和各位老师。感谢布哮平 老师在我学习过程中已经给我很多帮助。感谢赵春盛老师、方盛举老师、王彦斌 老师、周平老师、邓崧老师、李玫老师已经给我上了宝贵的课程。感谢张磊老师 在论文中已经支持和帮助我。同时，我还要感谢我的同学已经跟我共同学习、共 同探讨。 最后，我还要感谢我的父母、妻子和女儿们。有着他们在身边支持与鼓励了 我，我的论文才能顺利完成。我父母和老婆已经在家里替我但承担了大部分的家 134 务活动，让我安心在中国读书。想到父母和老婆，我的内心充满了感激。 博士论文虽然完成了，但这只能说明是一个学习阶段的结束。人生的路很 长，在今后的学习、工作和生活中，有良师益友及家人的陪伴，会使我不断地迸 发出前进的勇气。我会永远怀着一颗感恩的心，感谢曾经帮助、关心和鼓励过我 的人。 阮光合 2014 年 月 20 日 135 附件 附件 1：调查公务员的问卷 调查公务人员队伍对越南太原省行政审批制度改革的结果 尊敬贵女生与先生 我是越南太原经济与工商管理大学阮光合，现在在中国云南大学读博士。我博士 论文的题目是“越南省级政府行政审批制度改革研究”。为了实现此研究，您的 支持与帮助通过回答以下的问卷是对我非常重要的。您的信息会保密的，调查结 果只是是用在写论文。期望达到您的支持。 如您需要研究的结果，请跟笔者联系。 联系方式: Email: nguyenquanghop1979@gmail.com 真心感谢您 第一部分：评估省政府行政审批制度改革的重要性 您现在的工作是否跟实施行政审批过程有关？是  否  您对越南太原省行政审批过程有怎么评估？请您选择评价于以下的认定 评价程度： 非常不同意 不同意 不清楚 同意 非常同意 标志 评价程度 现在太原省行政审批过程已经做好了 现在太原省行政审批过程答应了公民的要求 现在太原省行政审批过程存在着许多不足，必须改革 其他: …………………………………………………………………… 第二部分：请您评价行政审批制度改革的以下要素的重要性与现状 评价程度： 非常不好 不好 不清楚 好 很好 人事要素 (干部公职承担行政审批工作) 标志 评估程度 干部公职参加处理行政审批过程的数量 干部工作的质量通过他们的把握文凭 干部公职队伍在了解行政程序与行政审批过程的要求 干部公职对工作的热情性 干部公职在接触公民的态度 行政机关在接触公民的基础设施的要素 标志 评估程度 接触公民和企业的办公室对行政审批改革有影响？ 基础设施服务公民和企业者来处理工作 3。科技与工艺要素 标志 评估程度 136 服务工作的现代设备 接触公民办公室的电脑系统 公民在应用科技与现代设备到处理行政审批过程 清白性和公开化信息的要素 标志 评估程度 省及其行政机关有电子网站的公开信息的必要性 公开化行政审批的内容，充分与满足要求 公开化行政审批的内容，容易的理解于实现 公开化行政审批的内容及时更新 管理要素 标准 评估程度 省领导对行政审批制度改革过程的关心性 省及其行政机关领导对行政审批制度改革过程的关心性 公务员队伍对行政审批制度改革的态度 第三部分：评价太原省行政审批过程的质量。 请您评价于以下的认定 评价程度： 非常不同意 不同意 不清楚 同意 非常同意 请您对以下的认定有怎么评估 标准 评估程度 现在的行政程度为难公民和企业者 现在的行政审批过程简单与便利于公民和企业者 现在行政审批过程适合于干部队伍的能力 您对一站式机构与一站式联通机构有怎么评估？ 标志 评估程度 一站式机构已经带来了便利于公民和企业 时间处理一个行政审批已经较缩短了 公民与企业者不必要花不正式的经费 一站式办公室的官员工作热情、效果与没有烦扰 一站式办公室的设备答应了工作要求 通过运作一站式机构，行政审批过程所有的困难都解决了 通过运作一站式机构，干部的工作已经下降了 137 第四部分：评估于行政审批制度改革过程的难点与方法。 请您对以下的认定评估 评价程度：1 非常不同意 不同意 不清楚 同意 非常同意 标志 评价程度 实施行政审批制度改革就为难行政机关及其干部 现在实施改革是由上级要求而行政机关强迫的实现 现在省的行政审批过程已经做好了，不必要改革 还可以提高行政审批过程的效率 省行政审批过程的障碍是为干部队伍 省行政审批过程的障碍是为公民和企业 行政审批过程的最大障碍是为现在的管理机制 实现公开化行政审批是最好的方法 一站式机构是最优化在实施简单化行政审批 减少行政程序的政策已经取得切实的成功 运用信息技术到审批过程会有利于减少消极与繁琐 138 非常感谢您的支持 附件 2：调查人民和企业者的问卷 调查公民和企业者对越南太原省行政审批制度改革的满足度 尊敬贵女生与先生 我是越南太原经济与工商管理大学阮光合，现在在中国云南大学读博士。我博士 论文的题目是“越南省级政府行政审批制度改革研究”。为了实现此研究，您的 支持与帮助通过回答以下的问卷是对我非常重要的。您的信息会保密的，调查结 果只是是用在写论文。期望达到您的支持。 如您需要研究的结果，请跟笔者联系。联系方式: Email: nguyenquanghop1979@gmail.com 真心感谢您 第一部分：评估省政府行政审批制度改革的重要性 1．您经常去行政机关处理行政审批吗？是  否  请您评价太原省行政审批制度改革的必要性  非常不必要  不必要  不清楚  必要  非常必要 第二部分：请您评价以下的要素对行政审批制度改革的重要性 评价程度： 非常不重要 不重要 不清楚 重要 非 常重要 人事要素 (干部公职承担行政审批工作) 标志 评估程度 干部公职参加处理行政审批过程的数量 干部工作的质量通过他们的把握文凭 干部公职队伍在了解行政程序与行政审批过程的要求 干部公职对工作的热情性 干部公职在接触公民的态度 行政机关在接触公民的基础设施的要素 标志 评估程度 接触公民和企业的办公室对行政审批改革有影响？ 基础设施服务公民和企业者来处理工作 3。科技与工艺要素 标志 评估程度 服务工作的现代设备 接触公民办公室的电脑系统 公民在应用科技与现代设备到处理行政审批过程 139 清白性和公开化信息的要素 标志 评估程度 省及其行政机关有电子网站的公开信息的必要性 公开化行政审批的内容，充分与满足要求 公开化行政审批的内容，容易的理解于实现 公开化行政审批的内容及时更新 管理要素 标准 评估程度 省领导对行政审批制度改革过程的关心性 省及其行政机关领导对行政审批制度改革过程的关心性 公务员队伍对行政审批制度改革的态度 第三部分：评价实施行政审批制度改革的现状 评估程度： 非常不同意 不同意 不清楚 请您对以下的认定有怎么评估 同意 标准 非常同意 评估程度 现在的行政程度为难公民和企业者 现在的行政审批过程简单与便利于公民和企业者 现在行政审批过程适合于干部队伍的能力 您对一站式机构与一站式联通机构有怎么评估？ 标志 评估程度 一站式机构已经带来了便利于公民和企业 时间处理一个行政审批已经较缩短了 公民与企业者不必要花不正式的经费 一站式办公室的官员工作热情、效果与没有烦扰 一站式办公室的设备答应了工作要求 通过运作一站式机构，审批过程所有的困难都解决了 通过运作一站式机构，干部的工作已经下降了 第四部分：您对太原省行政审批制度改革的满足度？ 1.满足度的评价 评估程度： 非常不满意 不满意 不清楚 满意 标志 非常满意 评估程度 您满意于省行政审批制度改革的结果吗？ 您满足于接触公民的工作吗？ 您满足于现在的处理行政审批过程吗？ 140 4.您满足于公务员队伍吗？ 5 您满足于现在省的运用科技到处理行政审批过程吗? 您满足于公开化行政审批的工作吗？ 您满足于现在处理行政审批的时间吗？ 您是否同意于以下的启发吗？ 标志 选择 8.您已经被启发处理行政审批在工作时间之外？ 是  否  您被启发正式付钱以更快的处理行政审批？ 是  否  是  否  10.行政机关是否咨询您于行政审批制度改革的成果 吗？ 非常感谢您的支持 141 ... government of Vietnam is an urgent requirement Since achieving national comprehensive of reformation Social and economic in 1986 year to today, Communist Party of Vietnam and the Vietnamese central... contents of the Vietnamese provincial administrative examination and approval system reform With the condition of Vietnam, administrative examination and approval system reform in Vietnam must implement... Inadequate and cause of inadequate of the Vietnamese provincial government administrative examination and approval system reform Keywords: Vietnam, the Vietnamese provincial government, administrative