Những vấn đề pháp lý về mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá

BỘ GIÁO ĐỤC VẰ ĐÀO TẠO ]BỘ T PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN QUỲNH LIÊN NHŨNG VẤN ĐỂ PHÁP LÝ VỂ MƯA BÁN HÀNG HÓA QUA s GIAO DỊCH HÀNG HÓA Hà Nội - 2006 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ T PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN QUỲNH LIÊN NHỮNG VÂN ĐỂ PHÁP LÝ VỂ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 603850 LUẬN V Ă N TH Ạ C SỸ LUẬT H Ọ C THƯ VI Ệ N TRƯỜNG ĐAI HOC LÙÂĨHÀNỘI PHÒNG G V ^ — 7* ■ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS Nguyễn Viết Tý Hà Nội - 2006 MỤC L Ụ C Lời nói đ ầu Chương I K hái q u t hoạt động mua bán h n s h ó a qua sờ giao dịch hàng hóa điều chỉnh pháp luật 1.1 Khái quát hoạt độns mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàns hóa Y 1.1.1 Khái niệm mua bán hàna hóa giao sau thị trường hàng hóa giao sau f 1.1.2 Mua bán nàng hóa qua sờ giao dich h àn hóa 1.2 Sự cần thiết phải điều chỉnh pháp luật hoạt đ ộ n s mua bán hàns hàng hóa qua sở d a o dịch h n s hóa ■\ 1.3 Sự hình thành hoạt độns mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Việt Nam điều chỉnh pháp luật \/ 1.3.1 Sự hình thành hoạt động mua bán hàng hóa qua sở siao dịch hàng hóa Việt Nam 1.3.2 Sự điều chỉnh pháp luật hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Việt N am Chương II Thực trạng pháp luật Yiệí Nam m ua bán hàng hóa qua sở giíìO dịch hàng hóa 2.1 Vị trí pháp luật điều chỉnh hoạt động m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hệ thống pháp luật Việt Nam ( 2.2y Nội duns mua bán hàns hóa qua sở 28 siao dịch hàns hóa ỹ 2.2.1 Khái niệm mua bán hàns hóa qua sở giao dịch 28 hàns hóa \ 2.2.2 Hợp đồns mua bán hàns hóa qua sờ giao dịch 31 hàns hóa \2 Quvền nshĩa vụ cùa bên tronơ hợp đổns 32 mua bán hàng hóa qua sở siao dịch hàng hóa 2 Sờ giao dịch hàng hóa 36 2.2.5 Hàns hóa siao dịch sở siao dịch hàng hóa 38 2.2.6 Thương nhân mơi giới mua bán hàns hóa qua sở 41 giao dịch hàna hóa ' 2.2.7 Các biện pháp bảo đảm cho hoạt động mua bấn 43 hàng hóa qua sở giao dịch hàns hóa 2.2.8 Quyền hoạt động mua bán hàns hóa qua sở giao 47 dịch hàng hóa nước nsồi ' 2.3 Hạn chế pháp luật Việt Nam mua bán hàng 47 hóa qua sở siao dịch hàng hóa 2.3.1 Chưa hlnh thành hệ thống pháp luật hoàn 47 chỉnh điều chỉnh vấn đề mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa 2.3.2 Các quy định Luật Thưic mại mang tính ngun tắc, chưa phản ánh toàn diện chất, nội dung kinh tế mơ hình hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa 48 3.3 Chưa có quy định quản lv nhà nước quan quản lý nhà nước hoạt động mua bán hàns hóa qua sở dao dịch hàns hóa 3.4 Chưa có quy định cụ thể chế tài áp dụns vi phạm biện pháp bảo đảm cho hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàns hóa in Hồn thiện pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa 3.1 Một số định hướng nhằm hồn thiện pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa 1.1 Hồn thiện pháp luật mua bán hàng hóa phải đặt tổng thể hoàn thiện pháp luật thươna: mại, tạo thành sở pháp lý bộ, thống 1.2 Nghiên cứu điều kiện thành lập sở giao dịch hàng hóa Việt Nam quan quản lý nhà nước mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hànơ hóa Việt Nam 1.2 Những giải pháp cụ thể nhằm họàn thiện pháp luật mua bán hàng hóa thơng qua sở siao dịch hàng hóa Kịp thời ban hành văn hướng dẫn chi tiết quy định Luật Thương mại mua bán hànơ hóa qua sở siao dịch hàns hóa Hồn thiện pháp luật hoạt động mua bán hàns hóa qua sở eiao dịch hàns hóa, tổ chức hoạt động sở giao dịch hàng hóa 3.2.3 Hồn thiện pháp luật hàng hóa mua bán 62 hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa ^ 3.2.4 Hồn thiện pháp luật hợp giao kết hợp 63 đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàns hóa 3.2.5 Hồn thiện pháp luật quy chế thương nhân mơi 63 giới mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàns hóa 3.2.6 Hồn thiện pháp luật hoạt động mua bán hàng 64 hóa qua sở giao dịch hàns hóa nước ngồi thươns nhân Việt Nam 3.2.7 Hoàn thiện pháp luật biện pháp xử lý vi 64 phạm mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Kết luận 66 LỜI NĨI ĐẤU Tính cấp thiết đề tài Trons kinh tế thị trường, quan hệ cuns cầu nên số loại hàng hoá thường gặp rủi ro giá, đặc biệt nhữnơ hàng hố có độ biến đơngo cr siá cao hànẹc? nơna sản,7 khốnc?2 sản,7 nguvên vật w • •liệu • biến động • w ơiá ơây rủi ro đáns kể cho chủ tham gia thi trường bao gồm người nông dân (đối với mặt hàng nông sản), thương nhân kinh doanh mua bán hàng hoá, nhà sản xuất, chế biến Do đó, phát sinh nhu cầu bảo hiểm chia sẻ rủi ro giá nshiệp vụ bảo hiểm chia sẻ rủi ro siá xuất Một nhữns nghiệp vụ bảo hiểm chia sẻ rủi ro giá đời trons thời gian dài sử dụns phổ biến giới việc tham gia vào giao dịch hợp đồng kỳ hạn (forward) hợp đồng quyền chọn (option) thị trường phi tập trung (thị trườns OTC) thị trường tập trung (thị trường thơng qua Sở 2Ìao dịch hànơ hố) Hiện nay, thị trường cho phép giao dịch hợp đồng thị trườns tập trung - thị trường thông qua sở giao dịch hàng hóa với quy định chặt chẽ Trong thời gian qua, có dấu hiệu cho thấy việc manh nha hình thành thị trường giao sau Việt Nam, đặc biệt thị trường giao sau hàng hố nơng sản thông qua việc thành lập chợ đầu mối mặt hàng thuỷ sản Thành phố Hồ Chí Minh, trung tâm giao dịch đỗi với mặt hàng caphê Tây Nguyên Đây biểu cùa hoạt động mua bán hàng hóa thị trường giao sau thươns mại nước ta, bước đầu hình thành thói quen thương mại hàns hóa: mua bán hàng hóa thơns qua sở giao dịch Nhằm thúc đẩy hoạt động mua bán hàng hóa trơn thị trườns giao sau thiêt lập sỏ' pháp lý cho việc hình thành Sở giao dịch hàng hóa, cũns để phù hợp với tập quán mua bán hàng hóa nước siới địi hỏi q trình thực Hiệp định thươns mại Việt - Mỹ, đàm phán gia nhập WTO Luật thươns mại Việt Nam Quốc hội thơns qua vào tháng năm 2005 có nhữns quy định pháp luật mang tính chất khunơ hoạt độns mua bán hànơ hoá qua Sở Giao dịch làm sở cho phát triển hoạt độns tươns lai Mục Chương II (gồm 11 điều, từ Điều 63 đến Điều 73) Luật Thương mại 2005 quy định khái niệm bản, thành lập chức sở d ao dịch hàns hóa, chủ thể quyền nghĩa vụ chù thể tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa thơng qua sở siao dịch Có thể thấy, quy định Luật thương mại năm 2005 mua bán hàng hóa thơng qua sở giao dịch chế định hoàn toàn so với Luật thương mại năm 1997 Nhữns quy định thật cần thiết, đáp ứns nhu cầu thực tiễn hoạt động mua bán hàng hóa nước ta giai đoạn Mặc dù quy định Luật dừng lại mức độ quy định khung, quy định cụ thể giao cho Chính phủ ban hành, thể nhận thức Đảng Nhà nước vai trò, ý nghĩa hình thức mua bán hàng hóa việc thúc đẩy sản xuất, mua bán hàng hóa nước xuất nhập [1] Do chế định hoàn toàn Luật thương mại năm 2005, đồng thời quy định Luật dừng lại quy định m ans tính chất khung, việc nghiên cứu quy định Luật để làm sáng tỏ chất kinh tế, phàn tích thực trạng pháp luật vấn đề pháp lý nả)' sinh thực tiễn thi hành nhằm tạo sở để tiếp tục xây dựng văn luật hướng dẫn, chi tiết hóa hồn thiện quy định pháp luật hoạt động mua bán hàng hoá qua Sỡ Giao dịch Việt Nam điều quan trọng cần thiết Với mong muốn đó, lựa chọn đề tài “N h ữ n g vấn đề pháp lý m ua bán hàng hóa thơng qua sở giao dịch hàng hóa ” làm đề tài luận văn tốt nghiệp cao học Luật thốna, chuyên sâu quy định pháp luật thươns mại Việt Nam vấn đề Phương pháp nghiên cứu đề tài Đề tài nshiên cứu sở vận dụns phương pháp luận chủ nshĩa Mác - Lê nin phương pháp nghiên cứu khoa học khác phươns pháp phàn tích, phươns pháp so sánh đối chiếu, phươns pháp thống kê, phương pháp tổna hợp Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Mục đích nshiên cứu luận văn phân tích làm sáng tỏ chất kinh tế, khía cạnh pháp lý mua bán hàng hoá qua sở giao dịch theo quy định Luật thươnơ mại Việt Nam, từ đưa số đề xuất, kiến nshị nhằm hoàn thiện quy định pháp lý liên quan đến vấn đề Với mục đích đó, đề tài có nhiệm vụ cụ thể sau: - Nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề thị trường hàng hóa giao sau vai trị sản xuất, lưu thơng hàng hóa; - Nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề mua bán hàns hóa qua sở giao dịch hàng hóa cần thiết phải điều chỉnh bàng pháp luật; - Nghiên cứu làm sáng tỏ quy định pháp luật Việt Nam hoạt động mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá chức sở giao dịch hàng hoá - Nghiên cứu làm sáns tỏ quy định pháp luật Việt Nam hợp đồng mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hóa - Phàn tích sử dụng thực tế để chứnơ minh cho viêc hình thành phát triển sở giao dịch hàng hoá theo quy định pháp luật thực định hợp lý có ý nghĩa việc phát triển thương mại hàng hố - Các luận chứng tính tất yếu khách quan việc hoàn thiện quy định pháp luật mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá 5 Phạm vi nghiên cứu để tài Mua bán hàns hóa thơns qua sờ siao dịch hàna hóa nội đuns phức tạp với nhiều vấn đề: cấu tổ chức quản lý sờ giao dịch hàng hóa, hình thức 2Ĩao kết hợp đổns mua bán hàns hóa qua sờ, nghiệp vụ mua bán hàns hóa sờ siao dịch, vấn đề hàng hóa giao dịch sở, thương nhân quyền, nghĩa vụ thương nhân, quản lý nhà nước hoạt động sờ siao dịch gắn liền với trình vận hành hoạt động mua bán hàns hóa diễn Sở giao dịch Trong khuôn khổ luận văn cao học Luật, luận văn vào phân tích chất kinh tế quy định Luật thương mại năm 2005 vấn đề liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa thơng qua Sở giao dịch hàng hóa, đồng thời đưa số kiến nghị, giải pháp nhằm hoàn thiện quy định pháp luật vấn đề Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu kết luận, luận văn kết cấu thành chương, gồm: Chương I Khái quát hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa điều chỉnh pháp luật Chương II Thực trạng pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua sở giào dịch hàng hóa Chương m Hoàn thiện pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa 56 nước cho thí điểm thành lập đưa vào hoạt động trung tâm RÌao dịch hàng hố (nơng sản) Việc thành lập trung tâm cần tính đến yếu tố mơ hình tổ chức hoạt độns, hàng hoá lựa chọn giao dịch, điều kiện tham gia thị trường chủ thể tham gia giao dịch (thươnơ nhàn, nsười môi giới )- Xa nưa, sau mơ hình thí điểm kiểm nghiệm tiến tới việc thành lập Sở giao dịch hàng hoá Việt Nam 3.2 Những giải pháp cụ thê nhằm hoàn thiện pháp luật mua bán hàng hóa thơng qua sở giao dịch hàng hóa 3.2.1 Kịp thịi ban hành văn hướng dẫn chi tiết quy định Luật Thương mại vê mua bán hàng hóa sở giao dịch hàng hóa X uất phát từ việc quy định Luật Thương mại mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa quy định khung, mang tính nguyên tắc, quy định eụ thể giao cho Chính phủ Bộ trưởng Bộ Thương mại hướng dẫn chi tiết nên việc kịp thời ban hành văn hướng dẫn thuộc thẩm quyền chủ thể cần thiết Chỉ văn kịp thời ban hành có sở pháp lý đầy đủ bảo đảm cho việc hình thành phát triển hoạt động m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa sở giao dịch hàng hóa Yêu cầu đặt cho việc ban hành vãn hướng dẫn chi tiết, cụ thể, bảo đảm tính thống nhất, đồng bọ văn với*hệ thống pháp luật hành tạo thành hệ thống pháp luật minh bạch, công khai, thuận tiện áp dụng thực tiễn Đây nhiệm vụ đặt hoạt động quản lý nhà nước mua bán hàng qua sở giao dịch hàng hóa Các vấn đề quy định Luật cần hướng dẫn chi tiết rộng phức tạp, mang tính chun mơn nghiệp vụ cao Do đó, yêu cầu đặt xác định vấn đề quy định văn bản, vấn đề cần ban hành văn riêns để bảo đảm tính đơn giản, thống thuận tiện áp dụng hệ thốns văn pháp luật điều chỉnh vấn đề 57 Theo đó, hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa việc thành lập, tổ chức hoạt động; sở giao dịch hàng hóa, thương nhủn mơi giới thươnẹ nhân Việt Nam hoat độns mua bán hànơ hóa tai sờ siao dịch hàng hóa nên quv định cụ thể, thống trons nghị định Chính phủ Vấn đề danh mục hàng hóa Bộ Trường Bộ Thươrm mại ban hành hlnh thức định ban hành danh mục hàng hóa 3.2.2 Hồn thiện pháp luật vê hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, tổ chức hoạt động sở giao dịch hàng hóa Hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hoạt động mang tính chuyên môn, nghiệp vụ cao phức tạp, liên quan đến nhiều chủ thể thực Bởi vậy, xây dựng văn hướng dẫn chi tiết hoạt động m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa địi hỏi nghiên cứu kỹ lưỡng, tồn diện không chuyên môn nghiệp vụ, m quản lý nhà nước hoạt động Để hoàn thiện sở pháp lý cho hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, vấn đề sau cần tập trung quy định cụ thể, chi tiết văn hướng dẫn: M ột là, quy định hoạt động cụ thể m ua bán hàng hóa thực qua sàn giao dịch nhiệm vụ cụ thể chủ thể thực giao dịch qua sàn Trong quy định này, cần xác định hình thức cách thức thực giao dịch giao dịch trực tiếp chủ thể sàn giao % dịch, giao dịch điện tử, giao dịch qua điện thoại [17]; cần xác định bên tham gia vào quan hệ tổ chức, cá nhân nước điều kiện để đối tượng tham gia vào quan hệ m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa; quy định cụ thể trình tự, thủ tục thực giao dịch hàng hóa qua sàn giao dịch trách nhiệm bên liên quan; quy định cụ thể nguyên tắc hạch toán sở ký quỹ thay cho hạch toán tổng giá trị hợp đồng giao dịch; quy định cụ thể thuế loại phí dịch vụ, thuế thu nhập cho doanh nghiệp tham gia vào giao dịch Tất quy định cụ thể nhằm xây dựng hồn thiện khung uháp lý trình 58 tự, thủ tục thực hoạt động mua bán hàns hóa qua sờ ơịao dịch hàns hóa sở cho tuân thủ tham gia Riao dịch H là, xác định rõ tư cách chủ thể sờ giao dịch hàng hóa, theo đó, sở giao dịch hàng hóa phải pháp nhủn, tổ chức hình thức cơng ty trách nhiệm hữu hạn côns ty cổ phần, đảm nhiệm chức xác định khoản Điều 67 Luật Thương mại Xây dựng trình tự, thủ tục thành lập sở giao dịch hàns hóa theo hướng đơn giản, cụ thể dễ dàng áp dụng, theo hướng: - Thẩm quyền thành lập sở giao dịch hàng hóa: giao cho Bộ trưởng Bộ Thương mại định thành lập, phê chuẩn điều lệ hoạt động việc sửa đổi, bổ sung điều lệ hoạt động sở giao dịch hàng hóa [13] - Điều kiện thành lập sở giao dịch hàng hóa: sở giao dịch hàng hóa chủ thể kinh doanh lĩnh vực đặc biệt, điều kiện thành lập phải tương đối chặt chẽ đồng Theo đó, cần quy định Sở giao dịch hàng hóa quan có thẩm quyền định thành lập đáp ứng đủ điều kiện sau [13]: + Đảm bảo vốn pháp định theo quy định: việc quy định vốn pháp định sở giao dịch hàng hóa hợp lý hoạt động sở giao dịch hàng hóa ■V tác động lớn đến thị trường hàng hóa, bảo hiểm giá hạn chế rủi ro của* chủ thể khác giao dịch hàng hóa Quy định mức vốn pháp định để bảo đảm tổ chức, cá nhân muốn thành lập sở giao dịch hàng hóa phải có đủ lực tài để bảo đảm cho hoạt động bình thường sở giao dịch có đủ lực để tự chịu trách nhiệm tài sản hoạt động sở Mức vốn tối thiểu để thành lập sở giao dịch hàng hóa theo quy định pháp luật khơns thấp 50 tỷ + Có dự án kinh doanh khả thi trons lĩnh vực mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa có khả cung cấp điều kiện vật chất - kỹ thuật cần thiết bảo đảm cho việc tổ chức hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa 59 + Tổ chức, cá nhàn sáns lập viên có uy tín, lực tài chính; naưừi qn lý, điều hành có năns lực chun mơn, kinh nghiệm hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa + Có dự thảo điều lệ hoạt động phù hợp với quy định pháp luật Nội dunơ điều lệ hoạt độns sở ơiao dịch gồm: hàns hóa giao dịch sở giao dịch; quy trình thực giao dịch; điều kiện trở thành thành viên môi giới thành viên tự doanh thủ tục chấp thuận tư cách thành viên sở; quyền nshĩa vụ thành viên môi giới, thành viên tự doanh; loại phí thành viên, phí giao dịch, phí cung cấp dịch vụ thơng tin loại phí khác; mức ký quỹ ban đầu thành viên môi giới điều kiện, thủ tục ký quỹ bổ sung; mẫu hợp đồng chuẩn việc m ua bán hàng hóa cụ thể; trình tự, thủ tục nội dung công bố thông tin; thủ tục nội dung báo cáo hoạt động, báo cáo tài thành viên; điều kiện, trình tự, thủ tục chấm dứt tư cách thành viên; chế giải tranh chấp sửa đổi, bổ sung điều lệ hoạt động - Quy định quyền nghĩa vụ Sở giao dịch hàng hóa phù hợp với chức năng, nhiệm vụ sở hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch, quyền sở giao dịch hàng hóa việc tổ chức, điều hành quản lý hoạt động giao dịch hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa; chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên sở giao dịch hàng hóa; kiểm tra, giám sát hoạt động giao dịch công bố thông tin thành viên sở giao dịch; thu loại phí theo quy định điều lệ hoạt động; ban hành quv chế niêm yết, giao dịch hàng hóa, công bố thông tin sở giao dịch; làm trung gian hòa giải theo yêu cầu phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch Các nghĩa vụ mà sở giao dịch hàng hóa phải thực gồm: bảo đảm cho hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch tiến hành công bằng, trật tự hiệu quả; công bố điều lệ hoạt động sau phê chuẩn, công bố thông tin giao dịch lệnh giao dịch thị trườns mua bán hàng hóa qua sở giao dịch, thông tin thành viên sở giao dịch; thực chế độ thống kê, kế toán, kiểm toán theo quy định; chịu trách 60 nhiộm bổi thường thiệt hại cho thành viên sở giao dịch trons trường hợp sờ giao dịch h àn s hóa gủy thiệt hại cho thành viên sở siao dịch theo quy định, cuns cấp thôn2 tin phối hợp với quan có thẩm quyền việc kiểm tra, phòng chống hành vi vi phạm pháp luật hoạt độns mua bán hàng hóa qua sở siao dịch hàn2 hóa - Hồ sơ đề nghị thành lập: quy định cụ thể hồ sơ đề nghị thành lập sở giao dịch hàng hóa 2ồm có: văn đề nghị cá nhân, tổ chức có nhu cầu thành lập sở giao dịch hàng hóa; chứng nhận khả tài đáp ứng yêu cầu vốn pháp định; chứng minh nhân dân sáng lập viên cá nhân, chứng nhận đăng ký kinh doanh sáng lập viên tổ chức kinh tế; báo cáo tài hai năm gần sáng lập viên tổ chức kinh tế; giải trình kinh tế - kỹ thuật mục tiêu, địa điểm thiết lập sở giao dịch, quy mô vốn đầu tư, tiến độ thành lập vào hoạt động, giải pháp công nghệ để bảo đảm thực giao dịch, phương thức toán cho giao dịch qua sở giao dịch hàng hóa; dự thảo điều lệ hoạt động sở giao dịch văn bằng, chứng chuyên môn người quản lý, điều hành sở giao dịch - Trình tự, thủ tục chấp thuận thành lập sở giao dịch hàng hóa: việc quy định trình tự, thủ tục chấp thuận thành-lập sở giao dịch cần phải tuân thủ theo nguyên tắc đơn giản hóa thủ tục hành chính, nhanh chóng thời gian bảo đảm công khai, m inh bạch hiệu Do đó, quy định trình tự, thủ tục chấp thuận thành lập sở giao dịch hàng hóa theo bước sau: + Tiếp nhận hồ sơ đề nghị thành lập sở giao dịch: thời hạn năm ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Bộ Thương mại phải thông báo cho tổ chức, cá nhân tính hợp lệ hồ sơ, trường hợp hồ sơ chưa đáp ứng yêu cầu, cần phải có thơng báo cho tổ chức, cá nhân biết để hoàn chỉnh theo quy định Đối với trường hợp hồ sơ có nhiều vấn đề phức tạp cần phải giải trình, Bộ Thương mại có quyền đề nghị cá nhân, tổ chức giải trình văn để có sở định việc chấp thuận thành lập sở giao dịch hàns hóa 61 + Quyết định chấp thuận việc thành lập sờ Ĩao dịch: thời hạn 60 ngày làm việc, kể từ nsày nhận dược hổ sơ hợp lệ, Bộ Thương mại phải tiến hành thẩm định hồ sơ đề nghị thành lập sở siao dịch hàng hóa định chấp thuận hay không chấp thuận việc thành lập sở giao dịch hàng hóa Trường hợp khơn2 chấp thuận việc thành lập sờ siao dịch hàng hóa, Bộ Thương mại phải trả lời văn bản, nêu rõ lý việc không chấp thuận cho cá nhân, tổ chức đề nghị thành lập sở giao dịch Việc thẩm định hồ sơ đề nghị thành lập cần phải quv định cụ thể, 2ồm thời gian thẩm định, quan phối hợp thẩm định, kết luận thẩm đ ịn h - Quy định cụ thể thành viên sở giao dịch hàng hóa, quy định điều kiện để trở thành thành viên sở giao dịch, thủ tục để chấp thuận tư cách thành viên, quyền nghĩa vụ cụ thể thành viên, chấm dứt tư cách thành viên Thành viên sở giao dịch hàng hóa thương nhân bao gồm thành viên môi giới thành viên tự doanh, đó, cần phải xây dựng quy định điều kiện thành lập hoạt động tương ứng với loại thành viên sở giao dịch hàng hóa Ba là, quy định cụ thể quản lý nhà nước m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, xác định rõ quan có thẩm quyền quản lý nhà nước chức năng, nhiệm vụ cụ thể quan toàn hoạt động m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hoạt động % thành viên sở giao dịch Xuất phát từ chất hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa phức tạp, liên quan đến nhiều chủ thể ảnh hưởng trực tiếp đến kinh tế nên việc trao quyền quản lý nhà nước với nhiệm vụ cụ thể cho quan nhà nước để bảo đảm quản lý nhà nước thông suốt, thống nhất, tránh mâu thuẫn, chồng chéo hiệu Trên tinh thần đó, xác định Chính phủ quan thống quản lý hoạt động mua bán hàng hóa qua sở siao dịch hàng hóa Bộ Thương mại quan thực việc trực tiếp quản lý hướng dẫn hoạt độns mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng; hóa Ngân hàng nhà nước chịu trách nhiệm hướng dẫn nghiệp vụ toán bù trừ hoạt động mua bán hàng hóa 62 qua sờ giao dịch hàn2 hóa Các quan ngang bộ, Uỷ ban nhàn dân tỉnh, thành phố trực thuộc truníĩ ươns thực quàn lý nhà nước hoạt động mua bán hàns hóa theo quv định cụ thè’ pháp luật 3.2.3 Hồn thiện pháp luật vé hàng hóa mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Việc hồn thiện pháp luật hàng hóa m ua bán hàng hóa qua sờ giao dịch hàns hóa giao cho Bộ Thương mại thực Đây vấn đề quan trọng, ảnh hưởng trực tiếp đến hoạt động m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàn hóa V iệc ban hành danh mục hàng hóa phép giao dịch thơng qua sở giao dịch hàng hóa nước ta phải bắt nguồn từ thực tiễn hàng hóa nước Hàng hóa giao dịch qua sở giao dịch hàng hóa số loại hàng hóa định hay tất hàng hóa m ột vấn đề đặt cho Bộ Thương mại trons trình xây dựng ban hành danh mục hàng hóa N ghiên cứu kinh nghiệm số nước giới khu vực thấy nước có thị trường hàng hóa giao sau phát triển Mỹ, Australia danh mục hàng hóa giao dịch qua sở giao dịch hàng hóa phong phú, từ mặt hàng nông sản ngô, gạo, cà phê, ca cao, ngũ cố c đến loại khoáng sản, kim loại qúy Một số nước lại trọng đến việc phát triển thị trường giao sau m ặt hàng nông sản Thái Lan, Singapore, bang Chicago Mỹ Đối với Việt Nam, việc xác định danh m ục hàng hóa mua bán qua sở giao dịch hàng hóa cần phải nghiên cứu kỹ trước ban hành Xuất phát từ tinh hình thực tiễn sản xuất m ua bán hàng hóa nước, trước mắt nên giới hạn số hàng hóa nơng sản mạnh thị trường giới thị trường nước gạo, cà phê, hồ tiêu, điều, trái để bước đầu hình thành phát triển thị trường hàng hóa giao sau, làm tiền đề cho bước phát triển thị trường Bên cạnh việc quy định loại hàng hóa m ua bán qua sở giao dịch hàng hóa, cần phải nghiên cứu quy định nguyên tắc việc xác định tiêu chuẩn chất lượng, phẩm cấp hàng hóa, tạo càn thống 63 cho sờ giao dịch hàng hóa xủy clựns điều lệ A'à hợp đồng mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa 3.2.4 Hồn thiện pháp luật hợp đồng giao kết họp mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Hợp đồns siao kết hợp đổns mua bán hàng hóa qua sở siao dịch hàng hóa nội dung quan trọng m ua bán hàne hóa qua sở giao dịch hàng hóa V iệc thiết lập quan hệ m ua bán hàns hóa qua sở giao dịch hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa thực chủ yếu thôns qua việc giao kết hợp đồng Căn theo quy định Luật Thương mại loại hợp đồng m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, pháp luật cần quy định cụ thể nhằm chuẩn hóa tiêu chí giao kết hợp đồng, hình thức hợp đồng, điều khoản hợp đồng Căn vào quy định này, sở giao dịch hàng hóa xây dựng hợp đồng mua bán hàng hóa phù hợp với giao dịch thực 3.2.5 Hoàn thiện pháp luật quy ch ế thương nhân mơi giới mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa nước ngồi Hồn thiện pháp luật quy chế thương nhân môi giới, thương nhân Việt Nam hoạt động m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa nước ngồi u cầu q trình hồn thiện tổng thể hệ thống phap luật mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Hiện nay, Luật Thương mại quy định nguyên tấc chung xác định điều kiện hoạt động thương nhân môi giới m ua bán hàn2 hóa qua sở giao dịch đáp ứng điều kiện theo quy định pháp luật, nhiên lại chưa có văn quy định cụ thể vấn đề Do đó, yêu cầu đặt nghiên cứu để đưa điều kiện hoạt độns cụ thể thương nhân môi giới m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch Trước hết, cần xác định tư cách thương nhân môi giới thành viên sở giao dịch hàng hóa, thực việc mơi giới hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hưởng thù lao theo hợp đồng môi giới Để thực hoạt động môi giới, thương nhân môi giới 64 phải đáp ứng dủ điều kiện như: phải doanh nghiệp thành lập hợp pháp, có mức vốn pháp định đủ để bảo đảm cho hoạt động kinh doanh (có thể xác định khơng thấp tỷ đổng), đáp ứnu điều kiện điều lệ hoạt dộng sờ siao dịch hàns hóa 3.2.6 Hồn thiện pháp luật vê hoạt động mua bán hàng hóa qua sỏ' giao dịch hàng hóa nước ngồi thương nhân Việt Nam Pháp luật Việt N am ghi nhận quyền hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa nước ngồi thương nhàn Việt Nam hoàn toàn phù hợp với điều kiện thực tiễn trình giao lưu thương mại, hội nhập kinh tế quốc tế khu vực, nhằm thúc đẩy hoạt động trao đổi, xuất nhập hàng hóa nước quốc tế Do chưa có quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động nên thời gian qua, thương nhân Việt Nam thực số giao dịch hàng hóa sàn giao dịch nước ngồi chưa thực hiệu Yêu cầu hoàn thiện quy định cụ thể hoạt động cần thiết, tạo sở pháp lý cho thương nhân Việt Nam thực giao dịch sở giao dịch hàng hóa nước ngồi Các vấn đề nghiên cứu để quy định hoạt động bao gồm: điều kiện để thương nhân Việt N am phép thực hoạt động m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa nưổc ngồi, phương thức thực giao dịch mua bárt hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa phương thức toán, trách nhiệm quan việc thực giao dịch liên quan đến mua bán hàng hóa qua sở siao dịch hàng hóa nước quan quản lý nhà nước vấn đề 3.2.7 Hoàn thiện pháp luật biện pháp xử lý vi phạm mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Dự liệu biện pháp xử lý chủ thể thực hành vi vi phạm điều cấm m ua bán h àns hóa qua sở giao dịch hàng hóa Luật Thương mại yêu cầu đặt tiến trình hồn thiện pháp luật mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Các hành vi vi 65 phạm vi phạm hoạt động thương mại, vậy, cẩn nshiên cứu để phân định mức độ vi phạm, từ quv định việc xử lý áp dụng chế tài hành hay hình Hiện nay, N shị định số 175/2004/NĐ- CP ngày 10 thúng 10 năm 2005 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực thươnơ mại chưa có quv định hành vi biện pháp xử phạt vi phạm hành hoạt động mua bán h àns hóa qua sở giao dịch Do đó, yêu cầu bổ sung quy định xử phạt vi phạm hành hành vi vi phạm mua bán hàng hóa qua sở siao dịch h àns hóa vào Nghị định cần thiết 66 KẾT LUẬN M ua bán hàns hóa qua sở aiao dịch hàng hóa hoạt động thươns mại có ý nghĩa quan trọns trons việc thúc đẩy sản xuất, lưu thơnơ hàng hóa bảo hiểm chia sỏ rủi ro nhà sản xuất, kinh doanh kinh tế thị trường Việc hình thành phát triển hoạt động nước ta thời điểm yêu cầu cần thiết nhằm tạo thị trường cho trao đổi hàng hóa phát triển điều kiện hoàn thiện hoạt động thương mại, phát triển kinh tế h àns hóa nhiều thành phần, tự kinh doanh hội nhập kinh tế quốc tế Dưới góc độ pháp lý, mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Luật Thương mại Việt Nam chế định hoàn toàn Các quy định Luật chế định bước đầu ghi nhận hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa hoạt động thương mại Nhà nước bảo đảm thực Tuy nhiên, quy định dừng mức độ quy định khung, xác định nguyên tắc cho việc hình thành mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa nước ta Việc nghiên cứu chất kinh tế, chế tổ chức hoạt động quy định pháp luật có liên quan, tham khảo, học tập kinh nghiệm nước để hoàn thiện hệ thống pháp luật m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch phù hợp với thực tiễn nưđc ta yêu cầu tất yếu đặt cho quan nhà nước thực chức quản lý vĩ mơ kinh tế nói chung hoạt động thương mại nói riêng Nghiên cứu chuyên sâu chất vấn đề pháp lý hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa, luận vãn ưu điểm, hạn chế pháp luật thực định đề xuất giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật m ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa Hy vọng kiến nshị luận văn quy định cụ thể văn hướng dẫn chi tiết, góp phần hồn thiện hệ thốns pháp luật mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa trone thời gian tới 67 TAI LIỆU T HA M KHAO Nghị hội nshị lần thứ mười Ban chấp hành trung ươns Đảng khố X, Nxb Chính trị quốc 2Ĩa, Hà Nội - 2005 Nguyễn Thành Danh, Thươns mại quốc tế (vấn đề bản), Nxb Lao độnơ, Hà Nội - 2005 Phạm M inh, Pháp luật kinh doanh theo Hiệp định thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ, N.xb Thống kê, Hà Nội - 2001 Uỷ ban quốc gia hợp tác kinh tế quốc tế, Tìm hiểu tổ chức thương m ại giới (W TO), N xb Chính trị quốc gia, Hà Nội 2004 Trường Đ ại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương m ại Việt Nam, N xb Công an nhân dân, Hà Nội - 2001 Trường Đ ại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật thương mại Việt Nam, N xb Tư pháp, Hà Nội - 2004 Bộ Thương mại, Viện nghiên cứu thương mại, Thị trường hàng hoá giao sau, N xb Lao động, Hà Nội - 2000 Bộ Thương mại, Viện nghiên cứu thương mại, Sàn giao dịch nông sản với việc giảm rủi ro giá cả, Nxb Thống kê, Hà Nội - 2005 Bộ Thương mại, Đề tài “N ghiên cứu sở khoa học thực tiễn để hình thành thị trường hàng hoá giao sau Việt N am ”, Hà Nội, 2000 10 Hội thảo mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá, Bộ Thương m ại - A ustralia Gorvenment, Hà Nội, tháng 12/2004 11 Kỷ yếu Hội thảo quốc tế chế định m ua bán hàns hoá qua sở giao dịch hàng hoá dự thảo Luật Thương mại (sửa đổi), Bộ Thương mại phối hợp với dự án CEG, Hà Nội, tháng 12/2004 12 Luật Thương mại, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội - 2005 13 Dự thảo Nghị định Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại (sửa đổi) hoạt động mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá 68 14 Bộ Thương mại, Giải trình sở giao dịch hàng hóa dự thào Nghị định Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại (sửa đổi) hoạt động mua bán hàng hóa qua sờ giao dịch 15 Bộ Thương mại, Viện nghiên cứu thươns mại, Thị trường hàng hoá giao sau - Sàn siao địch hàng hoá đại (tài liệu tham khảo), Hà Nội, tháng 1/2003 16 Bộ Tư pháp,V iện Khoa học pháp lý, Những điểm Luật Thương mại năm 2005, Hà Nội, 2005 17 Ngân hàng kỹ thương Việt Nam, Báo cáo tình hình siao dịch hợp đồng hàng hố tương lai qua sàn giao dịch quốc tế, Hà Nội, 08.08.2006 18 Ngân hàng kỹ thương Việt Nam, Mẫu Hợp đồng mua bán hàng hoá tương lai, MB-HĐTL/03 - Hợp đồng 19 Ngấn hàng kỹ thương Việt Nam, Mẫu đề nghị giao dịch hợp tương lai hàng hoá, M B-HĐTL/02- Hợp đồng 20 TS Phạm Duy Liên, Điều kiện xây dựng phát triển sở giao dịch hàng hoá Việt Nam, website: www.uta.com.vn 21 Bộ Tư pháp, ý kiến góp ý vào dự thảo Nghị định Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại hoạt động mua bán hàns hố qua sở giao dịch hàng hố, Cơng văn số 3514/BTP-PLDSKT ngày 21/11/2005 22 Phịng Thương mại cơng nghiệp Việt Nam,ý kiến góp ý vào dự thảo Nghị định Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại hoạt động m ua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hố, Cơng văn số 3335/PTM -PC ngày 29/11/2005 23 Bộ Thương mại, Viện nghiên cứu thươns mại, Sự cần thiết phải điều chỉnh pháp luật hợp đồng giao sau, Kỷ yếu hội thảo quốc tế mua bán hàng hố qua sở 2Ìao dịch hàng hoá, Hà Nội, tháng 12/2004 69 24 N sàn hàng kỹ thương Việt Nam, Nhận biết rủi ro liên quan hợp đồns hàng hoá tương lai, M B-HĐTL/04-Nhận biết rủi ro 25 Bộ Tư pháp, ý kiến thẩm định dự íhảo Nghị định Chính phủ quy định chi tiết Luật Thươns mại hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hố, Côns văn số 1778/BTP-PLDSKT ngày 20/6/2006 26 Bộ Thương mại, Vụ Pháp chế, Bản tổng hợp ý kiến bộ, ngành dự thảo Nghị định Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hố 27 Bộ Thương mại, Tờ trình Chính phủ dự thảo Nghị định quy định chi tiết Luật Thương mại hoạt động mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hố, Tờ trình số 3200/TTr-BTM ngày 24/5/2006 28 Bộ Thương mại, Bản giải trình ý kiến quan liên quan vào dự thảo Nghị định Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại hoạt động mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá, Hà Nội, ngày 22/5/2006 29 Lê Hoàng Nhi, Phân biệt thị trường giao sau với thị trường chứng khoán thị trường thông thường, vvebsite: w ww cafeViet.net 30 GS,TS Ross Buckley, Tổng quan sở giao dịch hàng hoá tương lai, Kỷ yếu hội thảo, Bộ Thương mại, Hà Nội - 2004 31 GS,TS Ross Buckley, Kinh nghiệm tổ chức sở giao dịch hàng hoá giới, Kỷ yếu hội thảo, Bộ Thương mại, Hà Nội - 2004 32 GS,TS Ross Buckley, Những yêu cầu pháp lý cho việc xây dựng sở giao dịch hàng hoá Việt Nam, Kỷ yếu hội thảo, Bộ Thương mại, Hà Nội - 2004 33 GS Nguyễn Văn Nam, Tính khả thi việc thành lập sở siao dịch hàng hoá Việt Nam, Kỷ yếu hội thảo, Bộ Thương mại, Hà Nội - 2004 34 Luật M ua bán hàng hoá tương lai Singapore 70 35 Luật sờ Ìao dịch hàng hố nơng sản Thái Lan 36 Luật mua bán hàng hoá tươns lai cùa Ban Ontario, Canada 37 Luật mua bán hàng hoá tương lai 38 Những vấn đề Bộ Luật dàn năm 2005, Nxb Tư Hàn Quốc pháp, Hà Nội - 2005 39 Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trinh Luật Ngân hàns Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội - 2005 40 TS Phạm Thị Giang Thu, Một số vấn đề pháp luật chứns khoán thị trường chứng khoán Việt Nam 41 Phạm Ngọc Khánh (2005), Tìm hiểu vấn đề mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá, Khoá luận tốt nghiệp đại học Luật 42 Nghị định số 175/2004/NĐ-CP ngày 10 tháng 10 năm 2005 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực thương mại ... pháp luật Việt Nam hoạt động mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá chức sở giao dịch hàng hoá - Nghiên cứu làm sáns tỏ quy định pháp luật Việt Nam hợp đồng mua bán hàng hoá qua sở giao dịch. .. ua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa giao dịch mua bán hàng hố theo bên thỏa thuận thực việc mua bán m ột lượng định loại hàng hóa định qua sở giao dịch hàng hoá theo tiêu chuẩn sở giao dịch. .. động mua bán hàng hố thơng qua sở giao dịch hàng hố hình thành phát triển với đời sở giao dịch hàng hoá Việt Nam 1.3.2 Sự điểu chỉnh pháp luật hoạt động mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá