Quản lý rủi ro trong hợp đồng tư vấn quản lý dự án trong điều kiện việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP.HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA - 000       TRẦN LÊ NGUYÊN KHÁNH       QUẢN LÝ RỦI RO TRONG HỢP ĐỒNG TƯ VẤN QUẢN LÝ DỰ ÁN TRONG ĐIỀU KIỆN VIỆT NAM Chuyên ngành: Công Nghệ Quản Lý Xây Dựng Mã ngành : 60.58.90     LUẬN VĂN THẠC SĨ           TP.Hồ Chí Minh, tháng 08 năm 2012 ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP.HCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA Độc lập - Tự - Hạnh phúc - - NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên học viên : TRẦN LÊ NGUYÊN KHÁNH MSHV : 09080238 Ngày, tháng, năm sinh : 05 / 05 / 1985 Nơi sinh : Bình Định Chun ngành : CƠNG NGHỆ VẦ QUẢN LÝ XÂY DỰNG Mã số : 60.58.90 I TÊN ĐỀ TÀI : QUẢN LÝ RỦI RO TRONG HỢP ĐỒNG TƯ VẤN QUẢN LÝ DỰ ÁN TRONG ĐIỀU KIỆN VIỆT NAM II NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG : - Xác định yếu tố rủi ro hợp đồng tư vấn QLDA - Đo lường khả xảy ra, mức độ ảnh hưởng yếu tố rủi ro phân tích tác động đến bên liên quan - Đánh giá thực trạng giải pháp quản lý rủi ro hợp đồng tư vấn QLDA điều kiện Việt Nam đề xuất giải pháp phù hợp III NGÀY GIAO NHIỆM VỤ : 06/02/2012 IV NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ : 01/08/2012 V HỌ VÀ TÊN CÁN BỘ HƯỚNG DẪN: PGS.TS NGÔ QUANG TƯỜNG Nội dung đề cương luận văn thạc sĩ Hội đồng chuyên ngành thông qua Tp.HCM, ngày 01 tháng 08 năm 2012 CÁN BỘ HƯỚNG DẪN CHỦ NHIỆM BỘ MÔN ĐÀO TẠO PGS.TS NGÔ QUANG TƯỜNG TS LƯƠNG ĐỨC LONG TRƯỞNG KHOA Luận văn cao học GVHD: PGS.TS.Ngô Quang Tường LỜI CẢM ƠN Trước hết muốn gửi lời cảm ơn sâu sắc đến quý thầy cô giảng dạy chuyên ngành Công nghệ Quản lý xây dựng, môn Thi công Quản lý xây dựng, trường Đại học Bách Khoa tp.HCM tận tình giảng dạy truyền đạt cho tơi kiến thức q báu suốt q trình học tập Tơi muốn bày tỏ lòng biết ơn chân thành đến người thầy hướng dẫn luận văn GS.TS Ngô Quang Tường, trường Đại học Bách Khoa tp.HCM Thầy nhiệt tình theo sát bảo, tư vấn hỗ trợ tơi suốt q trình thực để hồn thành luận văn Kiến thức chuyên môn tận tâm thầy sinh viên chuẩn mực mà ngưỡng mộ Tôi biết ơn sâu sắc đến tất người cho trợ giúp việc có thơng tin liệu liên quan đến nghiên cứu Cảm ơn đặc biệt đến bạn cho sẵn sàng để điền vào bảng câu hỏi nghiên cứu Tôi biết ơn đồng nghiệp tôi, người ủng hộ việc phân phối thu thập bảng câu hỏi nghiên cứu Đó niềm vui để cảm ơn tất chuyên gia lĩnh vực tư vấn quản lý dự án, đại diện chủ đầu tư giúp thực luận án cách trả lời bảng câu hỏi Cuối không quan trọng, biết ơn gia đình tơi, người đem lại cho hỗ trợ vật chất tinh thần suốt thời gian trường đại học TP Hồ Chí Minh, tháng 07 năm 2012 Người thực luận văn Trần Lê Nguyên Khánh HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang i Luận văn cao học GVHD: PGS.TS.Ngô Quang Tường TÓM TẮT NỘI DUNG LUẬN VĂN Quản lý thực hợp đồng hoạt động xây dựng công nhận trình quản lý quan trọng để đạt mục tiêu dự án Tuy nhiên, hầu hết nghiên cứu tập trung vào số khía cạnh quản lý hợp đồng ý đến rủi ro bên hợp đồng Đối tượng nghiên cứu thường hợp đồng thi công xây dựng Tư vấn quản lý dự án với vai trò thay mặt chủ đầu tư để quản lý dự án có ảnh hưởng lớn đến thành cơng dự án Hợp đồng tư vấn quản lý dự án với đặc thù công việc chưa quan tâm mức vấn đề quản lý rủi ro Hơn chưa có cách tiếp cận có hệ thống toàn diện để xác định rủi ro phân tích khả xảy tác động rủi ro sử dụng nghiên cứu trước Do viết nhằm mục đích xác định phân tích rủi ro, quy trình quản lý rủi ro liên quan đến hợp đồng tư vấn quản lý dự án Việt Nam Thơng qua nghiên cứu tồn diện tài liệu học thuật, xác định 48 yếu tố rủi ro hợp đồng tư vấn quản lý dự án Một khảo sát bảng câu hỏi vấn thực với nhóm đối tượng lựa chọn bao gồm chủ đầu tư, tư vấn quản lý dự án chuyên gia để thu thập liệu Các câu trả lời bảng câu hỏi phân tích phương pháp phân tích nhân tố, kết xác định nhân tố phổ biến gây rủi ro hợp đồng tư vấn quản lý dự án, “Quy định phạm vi công việc, quyền nghĩa vụ tư vấn quản lý dự án”, “Quy định nhân lực tư vấn quản lý dự án vấn đề liên quan đến tạm ngừng chấm dứt hợp đồng chủ đầu tư”, “Quy định quyền nghĩa vụ chủ đầu tư”, “ Quy định điều chỉnh tiến độ thực hợp đồng” “Quy định điều chỉnh giá hợp đồng” HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang ii Luận văn cao học GVHD: PGS.TS.Ngô Quang Tường ABSTRACT Managing performance of contracts in construction activities has been recognised as a very important management process in order to achieve the project objectives However, until now most research has focused on some aspects of contract management rather than having attention to risks in the contract The primary objective of these research is usually the construction contract Role of project management on behalf of the client to manage projects has greatly influenced to the success of the project Project management contract with such specific works has not been properly concerned about risk management issue More than that a systematic and holistic approach to identify risks and analyse the likelihood of occurrence and impacts of these risks has not been used in previous research So that this paper aims to identify and analyse the risks, processes of risk management associated with the project management contract in Viet Nam Through a comprehensive study of literature review, identified 48 risk factors in project management contract A questionnaire survey and interviews were carried out with selected respondents groups including client, consultant and expert to collect data The questionnaire responses were analyzed by component analysis method, which resulted in identification of common factors causing risk in project management contract, they are “Regulations on the scope of work, rights and obligations of consultant”, “Regulations on human resources of consultant and regulations on suspension and termination of the contract by the client”, “Regulations on the rights and obligations of client”, “Regulations on adjustment of the contract duration” and “Regulations on adjustment of the contract sum” HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang iii Luận văn cao học GVHD: PGS.TS.Ngô Quang Tường LỜI CAM ĐOAN Tôi, Trần Lê Nguyên Khánh, xin cam đoan trình thực Luận văn: “Quản lý rủi ro hợp đồng tư vấn quản lý dự án điều kiện Việt Nam”, số liệu thu thập kết nghiên cứu thể hoàn toàn trung thực chưa công bố nghiên cứu khác Tơi xin chịu trách nhiệm hồn tồn nghiên cứu TP Hồ Chí Minh, tháng 07 năm 2012 Người thực luận văn Trần Lê Nguyên Khánh HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang iv Luận văn cao học GVHD: PGS.TS.Ngô Quang Tường MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i TÓM TẮT NỘI DUNG LUẬN VĂN ii ABSTRACT iii LỜI CAM ĐOAN iv MỤC LỤC v DANH MỤC BẢNG BIỂU ix DANH MỤC HÌNH ẢNH xi CHƯƠNG 1: MỞ ĐẦU 1.1 Giới thiệu chung tình hình kinh tế Việt Nam 1.2 Xác định vấn đề nghiên cứu 1.3 Mục tiêu nghiên cứu 1.4 Phạm vi nghiên cứu 1.5 Ý nghĩa thực tiễn nghiên cứu CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ NGHIÊN CỨU 2.1 Căn pháp lý quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình 2.1.1 Dự án đầu tư xây dựng cơng trình 2.1.2 Các hình thức quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình 2.1.3 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình 2.1.4 Nhiệm vụ quyền hạn bên liên quan 2.1.5 Năng lực hoạt động tổ chức tư vấn quản lý dự án 2.1.6 Lựa chọn nhà thầu tư vấn quản lý dự án .10 2.2 Căn pháp lý hợp đồng hoạt động xây dựng 12 2.2.1 Hợp đồng hoạt động xây dựng 12 2.2.2 Khung pháp lý hợp đồng hoạt động xây dựng .12 2.2.3 Phân loại hợp đồng hoạt động xây dựng 13 2.3 Tổng quan hợp đồng tư vấn quản lý dự án 14 2.3.1 Hợp đồng tư vấn quản lý dự án 14 HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang v Luận văn cao học GVHD: PGS.TS.Ngô Quang Tường 2.3.2 Hiệu lực tính pháp lý hợp đồng tư vấn quản lý dự án .14 2.3.3 Những nội dung chủ yếu hợp đồng tư vấn quản lý dự án 15 2.4 Tổng quan rủi ro hoạt động xây dựng 23 2.4.1 Định nghĩa rủi ro 23 2.4.2 Phân loại rủi ro 24 2.4.3 Bản chất rủi ro .25 2.4.4 Phân biệt rủi ro không chắn .27 2.5 Tổng quan quản lý rủi ro hoạt động xây dựng 27 2.5.1 Định nghĩa quản lý rủi ro 27 2.5.2 Quy trình quản lý rủi ro 29 2.5.3 Lập kế hoạch quản lý rủi ro 31 2.5.4 Xác định rủi ro 32 2.5.5 Bản ghi rủi ro .34 2.5.6 Đánh giá rủi ro 36 2.5.7 Giám sát kiểm soát rủi ro .38 2.5.8 Lập kế hoạch ứng phó giảm nhẹ rủi ro 39 2.5.9 Phân bổ rủi ro .42 2.5.10 Quản lý rủi ro thông qua hợp đồng tiêu chuẩn 45 CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .49 3.1 Quy trình nghiên cứu 49 3.2 Xác định yếu tố rủi ro hợp đồng tư vấn quản lý dự án 50 3.3 Bảng câu hỏi khảo sát thu thập liệu .56 3.3.1 Quy trình thiết kế bảng câu hỏi khảo sát thu thập liệu .56 3.3.2 Nguyên tắc thiết kế bảng câu hỏi khảo sát 57 3.3.3 Nội dung bảng câu hỏi khảo sát 57 3.3.4 Thu thập liệu 58 3.4 Phương pháp phân tích nhân tố .58 3.4.1 Khái niệm phương pháp phân tích nhân tố 58 3.4.2 Xác định kích thước mẫu 60 3.4.3 Kiểm định thang đo 61 3.4.4 Kiểm định trị trung bình tổng thể Mann-Whitney .63 HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang vi Luận văn cao học GVHD: PGS.TS.Ngô Quang Tường 3.4.5 Kiểm định hệ số tương quan hạng Spearman 63 3.4.6 Phân tích ma trận tương quan phù hợp phân tích nhân tố 64 3.4.7 Mơ hình nhân tố 64 3.4.8 Số lượng nhân tố trích xuất 65 3.4.9 Xoay nhân tố 65 3.4.10 Đặt tên giải thích nhân tố .66 3.4.11 Tóm tắt .66 CHƯƠNG 4: PHÂN TÍCH DỮ LIỆU .68 4.1 Khảo sát thử nghiệm .68 4.1.1 Thống kê mô tả 68 4.1.2 Khảo sát thử nghiệm khả xảy 70 4.1.3 Khảo sát thử nghiệm mức độ ảnh hưởng 70 4.2 Khảo sát thức .71 4.2.1 Thống kê mô tả 71 4.2.2 Kiểm định thang đo 75 4.2.3 Kiểm định trị trung bình tổng thể .76 4.2.3 Xếp hạng yếu tố rủi ro 78 4.3 Phân tích nhân tố 83 4.3.1 Xác định số biến đưa vào phân tích nhân tố 83 4.3.2 Kiểm định hệ số hệ số KMO Bartlett's test 86 4.3.3 Số lượng nhân tố trích xuất 86 4.3.4 Tương quan nhân tố biến 88 4.3.5 Kết phân tích nhân tố 90 4.3.6 Đánh giá kết 91 CHƯƠNG 5: TÌNH HUỐNG NGHIÊN CỨU 95 5.1 Tình nghiên cứu rủi ro hợp đồng 95 5.1.1 Tình thứ 95 5.1.2 Tình thứ hai .97 5.1.3 Tình thứ ba 99 5.1.4 Tình thứ tư 101 HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang vii Luận văn cao học GVHD: PGS.TS.Ngô Quang Tường 5.1.5 Tình thứ năm 102 5.2 Tình nghiên cứu quản lý rủi ro hợp đồng 103 5.3 Đề xuất giải pháp quản lý rủi ro hợp đồng phù hợp 104 5.3.1 Đề xuất chiến lược phát triển quy trình quản lý rủi ro tổ chức 104 5.3.2 Đề xuất quy trình quản lý rủi ro tổ chức 105 CHƯƠNG 6: KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 115 6.1 Kết luận 108 6.2 Khuyến nghị cho bên liên quan 109 6.3 Khuyến nghị cho nghiên cứu 111 TÀI LIỆU THAM KHẢO 112 PHỤ LỤC 1: HỆ SỐ ITEM-TOTAL CORRELATION 121 PHỤ LỤC 2: KẾT QUẢ KIỂM ĐỊNH MANN-WHITNEY 127 PHỤ LỤC 3: BẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT 130 LÝ LỊCH TRÍCH NGANG 139 HV: Trần Lê Nguyên Khánh Trang viii ... VẦ QUẢN LÝ XÂY DỰNG Mã số : 60.58.90 I TÊN ĐỀ TÀI : QUẢN LÝ RỦI RO TRONG HỢP ĐỒNG TƯ VẤN QUẢN LÝ DỰ ÁN TRONG ĐIỀU KIỆN VIỆT NAM II NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG : - Xác định yếu tố rủi ro hợp đồng tư vấn. .. rủi ro, quy trình quản lý rủi ro liên quan đến hợp đồng tư vấn quản lý dự án Việt Nam Thông qua nghiên cứu toàn diện tài liệu học thuật, xác định 48 yếu tố rủi ro hợp đồng tư vấn quản lý dự án. .. gây rủi ro hợp đồng tư vấn quản lý dự án, “Quy định phạm vi công việc, quyền nghĩa vụ tư vấn quản lý dự án? ??, “Quy định nhân lực tư vấn quản lý dự án vấn đề liên quan đến tạm ngừng chấm dứt hợp đồng