Cục trưởng Cục Phát hành và Kho quỹ, Chi cục trưởng Chi cục Phát hành và Kho quỹ, Giám đốc Sở Giao dịch, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh; người đứng đầu đơn vị được giao quản lý kh[r]
(1)NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
-CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
-Số: 12/2017/TT-NHNN Hà Nội, ngày 31 tháng 08 năm 2017
THÔNG TƯ
SỬA ĐỔI, BỔ SUNG MỘT SỐ ĐIỀU CỦA THÔNG TƯ SỐ 01/2014/TT-NHNN NGÀY 06/01/2014 CỦA THỐNG ĐỐC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM QUY ĐỊNH VỀ GIAO NHẬN, BẢO QUẢN, VẬN CHUYỂN TIỀN MẶT, TÀI SẢN
QUÝ, GIẤY TỜ CÓ GIÁ
Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 16 tháng năm 2010;
Căn Nghị định số 40/2012/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2012 Chính phủ về nghiệp vụ phát hành tiền; bảo quản, vận chuyển tài sản quý giấy tờ có giá hệ thống Ngân hàng Nhà nước, tổ chức tín dụng chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
Căn Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị Cục trưởng Cục Phát hành Kho quỹ;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 01/2014/TT-NHNN ngày 06/01/2014 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định giao nhận, bảo quản, vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá.
Điều Sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 01/2014/TT-NHNN ngày 06/01/2014 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định giao nhận, bảo quản, vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá
(2)“a) Giao nhận tiền mặt nội Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tiền qua lưu thông, trừ trường hợp quy định điểm c, đ khoản Điều này;
b) Giao nhận tiền mặt theo lệnh điều chuyển kho tiền Trung ương với Sở Giao dịch, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ngược lại; kho tiền Trung ương với nhau; Ngân hàng Nhà nước chi nhánh với nhau, trừ trường hợp quy định điểm d khoản Điều này;”
2 Bổ sung điểm d, đ vào khoản Điều 11 sau:
“d) Giao nhận tiền mặt loại mệnh giá từ 50.000 đồng trở xuống theo lệnh điều chuyển kho tiền Trung ương với nhau; kho tiền Trung ương với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Bình Định ngược lại;
đ) Giao nhận tiền mặt nội kho tiền Trung ương; Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Bình Định.”
3 Khoản Điều 17 sửa đổi, bổ sung sau:
“1 Cục trưởng Cục Phát hành Kho quỹ, Chi cục trưởng Chi cục Phát hành Kho quỹ, Giám đốc Sở Giao dịch, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh; người đứng đầu đơn vị giao quản lý kho tiền thuộc trụ sở tổ chức tín dụng, Giám đốc chi nhánh tổ chức tín dụng, Tổng Giám đốc (Giám đốc) chi nhánh ngân hàng nước (sau gọi chung Giám đốc) chịu trách nhiệm công tác tổ chức quản lý, đảm bảo an tồn, bí mật tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá hoạt động kho tiền đơn vị mình, có nhiệm vụ:
a) Trang bị phương tiện, thiết bị đảm bảo an toàn theo quy định;
b) Chỉ đạo áp dụng biện pháp cần thiết chống mát, nhầm lẫn, đề phòng trộm cướp, cháy nổ, lụt bão, ẩm mốc, mối mọt nguyên nhân khác, đảm bảo chất lượng tiền, tài sản bảo quản kho tiền;
c) Quản lý giữ chìa khóa ổ khóa lớp cánh ngồi cửa kho tiền;
(3)“1 Trưởng phịng Kế tốn chức danh tương đương Trưởng phịng Kế tốn tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi (sau gọi tắt Trưởng phịng Kế tốn) chịu trách nhiệm quản lý, giám sát việc xuất, nhập bảo quản tài sản kho tiền, có nhiệm vụ:
a) Tổ chức hạch toán tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá theo chế độ kế tốn - thống kê; b) Quản lý giữ chìa khóa ổ khóa lớp cánh ngồi cửa kho tiền, trực tiếp mở, khóa cửa kho tiền để giám sát việc xuất, nhập bảo quản tài sản kho tiền;
c) Kiểm tra, đối chiếu số liệu sổ kế toán sổ quỹ đảm bảo khớp đúng;
d) Trực tiếp tham gia kiểm kê tài sản định kỳ đột xuất đảm bảo khớp tồn quỹ thực tế với sổ kế toán sổ quỹ; ký xác nhận tồn quỹ thực tế sổ quỹ, sổ theo dõi loại tài sản, sổ kiểm kê, thẻ kho
đ) Hướng dẫn, kiểm tra việc mở ghi chép sổ sách thủ quỹ, thủ kho tiền.” Điều 21 sửa đổi, bổ sung sau:
“Điều 21 Trách nhiệm Trưởng kho tiền Trung ương; Trưởng phòng Ngân quỹ Sở Giao dịch; Trưởng phòng Tiền tệ - Kho quỹ Trưởng phòng Tiền tệ - Kho quỹ Hành Ngân hàng Nhà nước chi nhánh
1 Hướng dẫn, kiểm tra nghiệp vụ quản lý an toàn kho quỹ; tổ chức việc thu, chi (xuất, nhập), bảo quản, vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá theo quy định
2 Hướng dẫn, kiểm tra việc mở ghi chép sổ sách thủ quỹ thủ kho tiền Tham gia kiểm tra, kiểm kê, bàn giao tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá.” Khoản Điều 28 sửa đổi, bổ sung sau:
(4)cho phép văn phải làm thủ tục mở hộp chìa khóa dự phịng, thay mã số khác gửi chìa khóa dự phịng cửa kho tiền theo quy định Điều 31 Thông tư này.”
7 Khoản Điều 35 sửa đổi, bổ sung sau:
“2 Khơng mang chìa khóa ngồi trụ sở quan Trường hợp chìa khóa két sắt máy ATM, chìa khóa két sắt xe chuyên dùng chở tiền tài sản quý, giấy tờ có giá sử dụng xong phải mang bảo quản trụ sở quan, đơn vị.”
8 Khoản Điều 39 sửa đổi, bổ sung sau:
“9 Cán bộ, nhân viên giao nhiệm vụ tổ chức bốc xếp, vận chuyển tài sản bảo quản kho tiền giao nhiệm vụ vào kho tiền để cứu tài sản trường hợp khẩn cấp.”
9 Khoản Điều 63 sửa đổi, bổ sung sau:
“2 Hội đồng kiểm kê Quỹ dự trữ phát hành, tài sản quý, giấy tờ có giá kho tiền Trung ương thời điểm ngày 01 hàng tháng Cục trưởng Cục Phát hành Kho quỹ định thành lập, gồm thành viên sau:
a) Chủ tịch Hội đồng: Cục trưởng Cục Phát hành Kho quỹ Chi cục trưởng Chi cục Phát hành Kho quỹ;
b) Các ủy viên: Trưởng phịng Kế tốn - Tài vụ, Trưởng Kho tiền, cán kiểm soát.” Điều Trách nhiệm tổ chức thực hiện
Chánh Văn phòng, Cục trưởng Cục Phát hành Kho quỹ, Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam chi nhánh tỉnh, thành phố, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi chịu trách nhiệm tổ chức thực Thơng tư
Điều Điều khoản thi hành
Thông tư có hiệu lực thi hành từ ngày 16 tháng 10 năm 2017./
(5)Nơi nhận:
- Như Điều 2;
- Ban Lãnh đạo NHNN;
- Văn phịng Chính phủ;
- Bộ Tư pháp;
- Công báo;
- Lưu: VP, PC, PHKQ
PHÓ THỐNG ĐỐC