Công ty ch ng khán mua bán ch ng khoán cho khách hàng ứ ứ b.. Công ty ch ng khoán mua bán ch ng khoá.

Công ty ch ng khán mua bán ch ng khoán cho khách hàng ứ ứ b.. Công ty ch ng khoán mua bán ch ng khoán cho chính mình ứ ứ.[r]

500 CÂU H I TR C NGHI M CỎ Ắ Ệ Ơ B N V  CH NG KHOẢ Ề Ứ ÁN VÀ TH  TRỊ Ư NG CH NG KHOỜ Ứ ÁN Câu 1: Ngườ ữi s h u c phi u trái phi u đ u đổ ế ế ề ược hưởng:

a Lãi su t c đ nhấ ố ị

b Thu nh p ph thu c vào ho t đ ng c a công tyậ ụ ộ ộ ủ c Được quy n b u c t i Đ i h i c đôngề ầ ạ ộ ổ d Lãi su t t v n mà đ u t vào công tyấ ố ầ ư

Câu 2: Nhà đ u t mua 10 trái phi u có m nh giá 100 USD, có lai su t danh nghĩa 6%/năm v i giá 900 USD.ầ ế ệ ấ V y hàng năm nhà đ u t s nh n đậ ầ ẽ ậ ược ti n lãi là:ề

a 60 USD b 600 USD c 570 USD d 500 USD

Câu 3: C phi u qu :ổ ế ỹ a Được chia c t c.ổ ứ

b Là lo i c phi u đạ ổ ế ược phát hành đượ ổc t ch c phát hành mua l i th trứ ạ ị ường. c Ngườ ữi s h u có quy n bi u quy t.ề ể ế

d Là m t ph n c phi u ch a độ ầ ổ ế ược phép phát hành Câu 4: Các câu sau v i th trớ ị ường s c pơ ấ a Làm tăng lượng v n đ u t cho n n kinh t ố ầ ư ề ế b Làm tăng lượng ti n l u thông.ề

c Không làm tăng lượng ti n l u thông.ề d Giá phát hành quan h cung c u quy t đ nhệ ầ ế ị Câu 5: Th trị ường th c pứ ấ

a Là n i doanh nghi p hy đ ng v n trung dài h n thông qua vi c phát hành c phi u trái phi u.ơ ệ ộ ố ệ ổ ế ế b Là n i mua bán lo i ch ng khoán ch t lơ ứ ấ ượng

c Là n i mua bán ch ng khoán đa phát hànhơ ứ d Là th trị ường ch ng khoán phát tri n ứ ể

Câu 6: Hình th c b o lãnh mà nhà b o lãnh phát hành cam k t s mua tồn b ch ng khốn c a tứ ả ả ế ẽ ộ ứ ủ ổ ch c phát hành cho dù h có th bán h t hay không đứ ọ ể ế ược g i là:ọ

c B o lãnh v i cam k t ch c ch n.ả ớ ế ắ ắ d B o lãnh v i h n m c t i thi uả ứ ố ể

Câu 7: Đ i v i công chúng đ u t , tài li u quan tr ng nh t h s đăng ký phát hành công chúng:ố ầ ệ ọ ấ a B n gi y phép thành l p đăng ký kinh doanh ả ấ ậ

b Danh sách s y u lý l ch thành viên H i đ ng Qu n Tr Ban Giám đ c.ơ ế ị ộ ả ị ố c Đ n xin phép phát hành.ơ

d B n cáo b chả ạ

Câu 8: Tr t t u tiên l nh theo phậ ự ệ ương th c kh p l nh là:ứ ệ a Th i gian, giá, s lờ ố ượng

b Giá, th i gian, s lờ ố ượng c S lố ượng, th i gian, giáờ d Th i gian, s lờ ố ượng, giá Câu 9: L nh gi i h n l nh:ệ ệ

a Đượ ưc u tiên th c hi n trự ệ ước lo i l nh khácạ ệ

b Được th c hi n t i m c ngự ệ ạ ứ ườ ặ ệi đ t l nh ch đ ị c Được th c hi n t i m c giá kh p l nhự ệ ứ ệ

d Ngườ ặi đ t bán ngườ ặi đ t mua đ u có u tiên gi ng nhau.ề ố Câu 10: L nh dùng đ bán đệ ể ược đ a raư

a V i giá cao h n giá th trớ ị ường hi n hànhệ b V i giá th p h n giá th trớ ấ ơ ị ường hi n hànhệ

c Ho c cao h n ho c th p h n giá th trặ ặ ấ ị ường hi n hànhệ d Ngay t i giá tr trạ ị ường hi n hành.ệ

Câu 11: Lý sau v i bán kh ng ch ng khoán:ớ ố ứ a Ngăn ch n s thua lặ ự ỗ

b Hưởng l i t s t giá ch ng khoánợ ụ ứ c Hưởng l i t vi c tăng giá ch ng khoánợ ệ ứ d H n ch r i roạ ế ủ

Câu 12: Các ch tiêu sau không ph i ch tiêu c a phân tích c b n:ỉ ả ỉ ủ ả a Các ch tiêu ph n ánh kh sinh l i c a công tyỉ ả ả ủ

c T s P/Eỷ ố

d Ch s giá c a th trỉ ố ủ ị ường ch ng khoánứ

Câu 13: Giao d ch theo phị ương pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u cóớ ệ ệ ị ị ế ố ữ ổ ế m c giá t 50.000 đ ng đ n 99.500 đ ng là:ứ ế

a 100đ b 200đ c 300đ d 500đ

Câu 14: Ông X v a bán 100 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD/c phi u Ơng ta mua c phi u m t nămừ ổ ế ủ ổ ế ổ ế ộ trước v i giá 30 USD/c phi u, năm v a qua ơng ta có nh n c t c USD/c phi u V y thu nh p trớ ổ ế ậ ổ ứ ổ ế ậ ậ ướ c thu c a ông t 100 c phi u A là:ế ủ ổ ế

a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD d T t c đ u saiấ ả ề

Câu 15: M nh giá trái phi u phát hành công chúng Vi t Nam là:ệ ế ệ a T i thi u 100.000 đ ng b i s c a 100.000đ ngố ể ồ ộ ố ủ ồ

b 100.000 đ ngồ c 10.000 đ ngồ d 200.000 đ ngồ

Câu 16: N u m t trái phi u đế ộ ế ược bán v i giá th p h n m nh giá thì:ớ ấ ệ a Lãi su t hi n hành c a trái phi u < lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế b Lãi su t hi n hành c a trái phi u = lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế c Lãi su t hi n hành c a trái phi u > lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế d Khơng có c s đ so sánhơ ể

Câu 17: Nhà phát hành đ nh phát hành lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n năm trái phi u Y có th iị ế ế ế h n 20 năm Nh v y, nhà phát hành ph i đ nh m c l•i su t cho trái phi u nh th nào?ạ ậ ả ị ứ ấ ế ế

Câu 18: Người bán kh ng ch ng khoán th c hi n hành đ ng bán kh ng h d đoán giá c a c phi u:ố ứ ự ệ ộ ố ọ ự ủ ổ ế a Tăng lên

b Gi m điả c Không thay đ iổ d Không câu

Câu 19: Gi s c phi u A có giá đóng c a phiên giao d ch trả ổ ế ị ước là: 101.000 đ ng, theo quy ch giao d ch ế ị th trị ường ch ng khoán Vi t Nam hi n nay, m c giá s m c đ t l nh h p l m c giá sau:ứ ệ ệ ứ ẽ ứ ặ ệ ợ ệ ứ a 101.500 đ ngồ

b 100.000 đ ngồ c 106.050 đ ngồ d 95.000 đ ngồ

Câu 20: L nh d ng đ mua đệ ể ược đ a ra:ư

a Ho c cao h n ho c th p h n giá th trặ ặ ấ ị ường hi n hànhệ b V i giá th p h n giá th trớ ấ ị ường hi n hànhệ

c V i giá cao h n giá th trớ ơ ị ường hi n hànhệ d Ngay t i giá th trạ ị ường hi n hành.ệ

Câu 21: Th trị ường v n th trố ị ường giao d ch.ị a Các công c tài ng n h nụ ắ

b Các cơng c tài trung dài h nụ ạ c Kỳ phi uế

d Ti n tề ệ

Câu 22: Th trị ường ch ng khoán m t b ph n c a:ứ ộ ộ ậ ủ a Th trị ường tín d ngụ

b Th trị ường liên ngân hàng c Th trị ường v nố

d Th trị ường mở

Câu 23: Th ng d v n phát sinh khi:ặ ố a Cơng ty làm ăn có l•i

Câu 24: Công ty c ph n b t bu c ph i cóổ ầ ắ ộ ả a C phi u ph thôngổ ế ổ

b C phi u u đ•iổ ế c Trái phi u công tyế

d T t c lo i ch ng khoán trênấ ả ứ

Câu 25: Qu đ u t ch ng khoán d ng m qu :ỹ ầ ứ ỹ

a Có ch ng ch đứ ỉ ược niêm y t th trế ị ường ch ng khoánứ b Liên t c phát hành ch ng ch quụ ứ ỉ ỹ

c Không mua l i ch ng ch quạ ứ ỉ ỹ

d Ch phát hành ch ng ch qu m t l nỉ ứ ỉ ỹ ộ ầ

Câu 26: Qu đ u t ch ng khốn d ng đóng qu :ỹ ầ ứ ỹ a Phát hành ch ng ch qu nhi u l nứ ỉ ỹ ề ầ

b Có th để ược niêm y t ch ng ch qu th trế ứ ỉ ỹ ị ường ch ng khoánứ c Được quy n mua l i ch ng ch qu t nhà đ u tề ứ ỉ ỹ ầ

d Được quy n phát hành b sung công ch ngề ổ ứ

Câu 27: M c đích phân bi t phát hành riêng l phát hành công chúng là:ụ ệ ẻ a Đ d dàng qu n lý ể ễ ả

b Đ b o v công chúng đ u tể ả ệ ầ ư c Đ thu phí phát hànhể

d Đ d dàng huy đ ng v nể ễ ộ ố

Câu 28: Năm N, Cơng ty ABC có thu nh p ròng 800 tri u đ ng, s c phi u đ• phát hành 600.000 c phi u,ậ ệ ố ổ ế ổ ế c phi u qu 40.000, khơng có c phi u u đ•i H i đ ng qu n tr quy t đ nh tr 560 tri u c t c Nh v yổ ế ỹ ổ ế ộ ả ị ế ị ả ệ ổ ứ ậ m i c phi u đỗ ổ ế ược tr c t c là:ả ổ ứ

a 1500 đ b 2000 đ c 1000 đ d 1300 đ

Câu 29: Trong trường h p phá s n, gi i th doanh nghi p, c đông s :ợ ả ả ể ệ ổ ẽ a Là ch n chungủ ợ

b M t toàn b s ti n đ u tấ ộ ố ề ầ

d Là người cu i đố ược toán

Câu 30: Khi phá s n, gi i th công ty, ngả ả ể ườ ắi n m gi trái phi u s đữ ế ẽ ược hoàn tr :ả a Trước kho n vay có th ch p kho n ph i trả ế ấ ả ả ả

b Trước thuế

c Sau kho n vay có th ch p kho n ph i trả ế ấ ả ả ả

d Trước c đông n m gi c phi u u đ•i c phi u ph thôngổ ắ ữ ổ ế ư ổ ế ổ

Câu 31: M t nh ng u ki n phát hành c phi u l n đ u công chúng Vi t Nam là:ộ ữ ề ệ ổ ế ầ ầ ệ

a Có v n t i thi u 10 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n trố ố ể ỷ ộ ủ ề ước năm đăng ký ph i có l•i.ả

b Có v n t i thi u 10 t USD, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n trố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ước năm đăng ký phát hành ph iả có l•i.

c Có v n t i thi u t VND, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n trố ố ể ỷ ộ ủ ề ước năm đăng ký ph i có l•i.ả

d Có v n t i thi u t VND, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n trố ố ể ỷ ộ ủ ề ước năm đăng ký phát hành ph i có l•i.ả Câu 32: T l n m gi t i đa c a nhà đ u t nỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ước đ i v i c phi u c a m t t ch c niêm y t đố ổ ế ủ ộ ổ ứ ế ược quy đ nh theo pháp lu t Vi t Nam là:ị ậ ệ

a 25% t ng s c phi uổ ố ổ ế b 49% t ng s c phi uổ ố ổ ế c 30% t ng s c phi uổ ố ổ ế d 27% t ng s c phi uổ ố ổ ế

Câu 33: M t nh ng u ki n đ niêm y t trái phi u doanh nghi p là:ộ ữ ề ệ ể ế ế ệ

a Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghiổ ầ ệ ữ ạ ệp nhà nước có v n u l đ• góp t iố ề ệ ạ th i m xin phép niêm y t t 10 t VND tr lên.ờ ể ế ừ ỷ ở

b Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà ổ ầ ệ ữ ệ nước có v n u l đ• góp t i th iố ề ệ m xin phép niêm y t t tể ế ỷ VND tr lên.ở

c Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà ổ ầ ệ ữ ệ nước, doanh nghi p t nhân có v nệ ố u l đ• góp t i th i m xin phép niêm y t t t VND tr lên.ề ệ ể ế ỷ

d Không câu

Câu 34: Qu đ u t ch ng khoán theo quy đ nh c a Vi t Nam qu :ỹ ầ ứ ị ủ ệ ỹ a Đ u t t i thi u 40% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ố ể ị ả ủ ỹ ứ b Đ u t t i thi u 50% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoánầ ố ể ị ả ủ ỹ ứ c Đ u t t i thi u 60% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ố ể ị ả ủ ỹ ứ d Đ u t t i thi u 70% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ố ể ị ả ủ ỹ ứ

a 60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ấ ứ ậ ệ ự b 70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ấ ứ ậ ệ ự c 80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ấ ứ ậ ệ ự d 90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự

Câu 36: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m sốt c a Cơng ty niêm y t ph i n m gi ộ ả ị ố ể ủ ế ả ắ ữ a nh t 20% v n c ph n c a Công ty.ấ ố ổ ầ ủ

b nh t 20% v n c phi u s h u năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ữ ể ế c nh t 50% s c phi u s h u năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ơ ữ ể ừ ế d nh t 30% s c phi u s h u năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ữ ể ế Câu 37: T ch c phát hành, t ch c niêm y t cơng b báo cáo tài năm trên:ổ ứ ổ ứ ế ố a s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ

b s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ c s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ d s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ

Câu 38: T ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i công b thông tin b t thổ ứ ổ ứ ế ả ố ấ ường th i gian:ờ a 10 ti ng k t s ki n x y raế ể ự ệ ả

b 24 ti ng k t s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả c 30 ti ng k t s ki n x y raế ể ự ệ ả d 14 ti ng k t s ki n x y raế ể ự ệ ả

Câu 39: Người hành ngh kinh doanh ch ng khoán đề ứ ược: a Đượ ực t mua, bán c phi u m i n i.ổ ế ọ

b Ch đỉ ược m tài kho n giao d ch cho t i cơng ty ch ng khốn n i ở ả ị ạ ứ ơ làm vi c.ệ c S h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hànhở ữ ế ố ổ ế ể ế ủ ộ ổ ứ

d Làm giám đ c m t công ty niêm y t.ố ộ ế

Câu 40: Giao d ch theo phị ương pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u cóớ ệ ệ ị ị ế ố ữ ổ ế m c giá dứ ưới 50.000đ ng làồ

Câu 41: Doanh nghi p nhà nệ ướ ổc c ph n hóa th c hi n bán đ u giá c phi u l n đ u công chúng b t bu cầ ự ệ ấ ổ ế ầ ầ ắ ộ ph i th c hi n đ u giá qua trung tâm giao d ch ch ng khoán n u kh i lả ự ệ ấ ị ứ ế ố ượng c ph n bán công chúng có giáổ ầ tr :ị

a 10 t đ ng tr lênỷ ồ ở b T đ n 10 từ ế ỷ c t đ ng tr lênỷ

d Tùy doanh nghi p có mu n th c hi n đ u giá qua trung tâm hay không ệ ố ự ệ ấ

Câu 42: Khi nhà đ u t mua c ph n qua đ u giá t i Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán Hà N i, nhà đ u tầ ổ ầ ấ ị ứ ộ ầ ph i đ t c c:ả ặ ọ

a 10% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i mị ổ ầ ở ể b 15% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i mị ổ ầ ể c 5% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i mị ổ ầ ể d Không ph i đ t c c.ả ặ ọ

Câu 43: Khi th c hi n bán c ph n c a doanh nghi p nhà nự ệ ổ ầ ủ ệ ước, c đông chi n lổ ế ược phép mua: a T i đa 20% t ng s c ph n bán bên v i giá gi m 20% so v i giá đ u bình quân.ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ ấ b T i đa 25% t ng s c ph n bán bên v i giá gi m 20% so v i giá đ u bình quân.ố ổ ố ổ ầ ả ấ c T i đa 25% t ng s c ph n bán bên v i giá gi m 25% so v i giá đ u bình quân.ố ổ ố ổ ầ ả ấ c T i đa 20% t ng s c ph n bán bên v i giá gi m 25% so v i giá đ u bình quân.ố ổ ố ổ ầ ả ấ Câu 44: Biên đ dao đ ng giá th trộ ộ ị ường ch ng khoán Vi t Nam do:ứ ệ

a B trộ ưởng B tài quy đ nh.ộ ị

b Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà nủ ị ủ ứ ước quy đ nh.ị c Th ng đ c Ngân hàng Nhà nố ố ước quy đ nhị

d Giám đ c Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán quy đ nhố ị ứ ị

Câu 45: Đ i tố ượng công b thông tin th trố ị ường ch ng khoán g m:ứ a T ch c phát hành, t ch c niêm y t.ổ ứ ổ ứ ế

b T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ

c T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán.ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ

d T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý quổ ứ ổ ứ ế ả ỹ, cơng ty ch ng khốn, trung tâm giao d ch.ứ ị Câu 46: T i m t th i m nh t đ nh, n u t t c trái phi u có th chuy n đ i đ u đạ ộ ể ấ ị ế ấ ả ế ể ể ổ ề ược trái ch đ i thànhủ ổ c phi u ph thơng thì:ổ ế ổ

b EPS không b nh hị ả ưởng c EPS gi mả

d P/E b nh hị ả ưởng EPS không b nh hị ả ưởng

Câu 47: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m sốt c a cơng ty niêm y t ph i n m gi :ộ ả ị ố ể ủ ế ả ắ ữ a nh t 20% v n c ph n c a Cơng tyấ ố ổ ầ ủ

b nh t 20% v n c ph n vòng năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ầ ể ế

c nh t 50% s c phi u s h u năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế d nh t 30% s c phi u s h u năm k t ngày niêm ấ ố ổ ế ữ ể

Câu 48: Vi c phân ph i c phi u niêm y t ph i:ệ ố ổ ế ế ả

a Theo giá bán xác đ nh b n cáo b ch đ• đăng ký v i ị ả ạ ớ ủy ban Ch ng khoán Nhà nứ ước b Theo giá th a thu n v i nhà đ u t ỏ ậ ầ

c Theo giá th trị ường qua đ u giá.ấ

d Theo giá u đ•i H i đ ng qu n tr c a công ty phát hành quy t đ nh.ư ộ ả ị ủ ế ị Câu 49: Th trị ường tài n i huy đ ng v n:ơ ộ ố

a Ng n h n.ắ b Trung h n.ạ c Dài h nạ

d Ng n h n, trung h n dài h nắ ạ ạ ạ

Câu 50: Nhà đ u t đ t l nh mua bán ch ng khoán niêm y t t i:ầ ặ ệ ứ ế a y ban Ch ng khoánủ ứ

b Trung tâm Giao d ch ch ng khốnị ứ c Cơng ty ch ng khốn.ứ

Câu 51: Hình th c b o l•nh phát hành đ t phát hành s b h y b n u tồn b ch ng khốn khơng bánứ ả ợ ẽ ị ủ ỏ ế ộ ứ h t, g i là:ế ọ

a B o l•nh v i cam k t ch c ch nả ế ắ ắ b B o l•nh v i c g ng t i đa.ả ố ắ ố c B o l•nh t t c ho c khơng ả ấ ả ặ d T t c hình th c trên.ấ ả ứ

b) Th trị ường th c p t o tính kho n cho c phiứ ấ ả ổ ếu l u hành.ư

c) Th trị ường th c p t o cho ngứ ấ ườ ữi s h u ch ng khoán c h i đ rút v n đ u t c a h ứ ộ ể ố ầ ủ ọ d) Th trị ường th c p t o cho m i ngứ ấ ọ ườ ầ ộ ấ ại đ u t c h i c c u l i danh m c đ u t c a mình.ụ ầ ủ Câu 53: C đơng s h u c phi u u đ•i c t c Vi t Nam có quy n:ổ ữ ổ ế ổ ứ ệ ề

I Nh n c t c v i m c u đ•i.ậ ổ ứ ứ

II.Tham d bi u quy t t t c v n đ thu c th m quy n c a Đ i h i ự ể ế ấ ả ấ ề ộ ẩ ề ủ ộ đ ng c đông.ồ ổ III Khi công ty gi i th , đả ể ược nh n l i m t ph n tài s n tậ ộ ầ ả ương ng v i s c ph n góp vào cơng ty.ứ ố ổ ầ IV Được nh n c t c u đ•i nh l•i su t trái phi u k c công ty làm ăn thua l ậ ổ ứ ư ấ ế ể ả ỗ

a I b I II c I III d Chi IV e I III IV f T t cấ ả

Câu 54: Cơng ty XYZ có 10.000 c phi u l u hành tuyên b tr c t c b ng c phi u v i m c 30%.ổ ế ố ả ổ ứ ằ ổ ế ứ Khách hàng c a b n có 100 c phi u XYZ Sau nh n c t c b ng c phi u, t l s h u c ph n c a ôngủ ổ ế ậ ổ ứ ằ ổ ế ỷ ệ ữ ổ ầ ủ ta công ty XYZ bao nhiêu?

a 1% b 1.3% c 1.5% d 1.1%

Câu 55: Vi c đăng ký l u ký ch ng khoán t i TTGDCK đệ ứ ược th c hi n b i:ự ệ a) Ngườ ữi s h u ch ng khoánứ

b) T ch c phát hànhổ ứ

c) T ch c b o l•nh phát hànhổ ứ ả d) Thành viên l u kýư

Câu 56: Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 c phi u theo Đi u l công ty Công ty phát hành đổ ế ề ệ ượ c 6.000.000 c phi u, có 1.000.000 c phi u ngân qu V y Cơng ty SAM có c phi u đangổ ế ổ ế ỹ ậ ổ ế l u hành?ư

c 5.000.000 c phi uổ ế d 4.000.000 c phi uổ ế e 3.000.000 c phi uổ ế c Tiêu chu n giao d ch;ẩ ị d C ch xác l p giá;ơ ế ậ Phương án:

I a, b c; II a, b, c d; III b, c d;

IV c d; V Ch c.ỉ

Câu 57: Đ giao d ch ch ng khoán niêm y t t i Trung tâm giao d ch ch ng khốn c n ph i có bể ị ế ị ứ ầ ả ước:

I Trung tâm giao d ch ch ng khoán th c h n ghép l nh thông báo k t qu giao d ch cho cơng ty ch ng khốn.ị ứ ự ệ ệ ế ả ị ứ II Nhà đ u t m tài kho n, đ t l nh mua bán ch ng khoán.ầ ả ặ ệ ứ

III Cơng ty ch ng khốn nh p l nh vào h th ng giao d ch c a Trung tâm.ứ ậ ệ ệ ố ị ủ

IV Nhà đ u t nh n đầ ậ ược ch ng khoán (n u ngứ ế ười mua) ho c ti n (n u ngặ ề ế ười bán) tài kho n c aả ủ t i Cơng ty ch ng khốn sau ngày làm vi c k t ngày mua bán.ạ ứ ệ ể

V Công ty ch ng khốn thơng báo k t qu giao d ch cho nhà đ u t ứ ế ả ị ầ

Anh (ch ) h•y ch trình t bị ỉ ự ước giao d ch ch ng khoán theo phị ứ ương án sau: a I, II, III, IV, V

b I, III, V, II, IV c II, I, V, IV, III d II, III, I, V, IV

e Khơng có phương án

Câu 58: S l nh c a c phi u XXX v i giá đóng c a trố ệ ủ ổ ế ước 30,5 nh sau:ư

Mua Giá Bán

1.100 (H) 30,9 200 (B)

500 (A) 30,8

-300 (C) 30,6 500 (I)

600 (D) 30,4 700 (F)

500 (G) 30,3

-ATO 500 (J)

H•y xác đ nh giá kh i lị ố ượng giao d ch: ị 30.5,1000CP

Câu 59: Gi s giá đóng c a c a ch ng khốn A phiên giao d ch trả ử ủ ứ ị ước 10200 đ ng, đ n v y t giá làồ ị ế 100 đ ng, biên đ dao đ ng giá 2% Các m c nhà đ u t có th đ t l nh phiên giao d ch t i là:ồ ộ ộ ứ ầ ể ặ ệ ị a 9998, 10998, 10608

b 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c Không phương án

Câu 60: Phi n đóng c a tu n n c a th trế ầ ủ ị ường ch ng khoán Vi t Nam, VN.Index 237,78 m, tăng 2,64 mứ ệ ể ể so v i phi n đóng c a tu n n-1, t c m c tăng tớ ế ủ ầ ứ ứ ương đương v i:ớ

a 1,12% b 1,11% c 1% d 1,2%

Câu 61: Đ i v i doanh nghi p nhà nố ệ ướ ổc c ph n hóa niêm y t th trầ ế ị ường ch ng khoán, uứ ề ki n niêm y t c phi u sau s đệ ế ổ ế ẽ ược gi m nh :ả ẹ

a) V n u lố ề ệ

b) Th i gian ho t đ ng có l•iờ ạ ộ

c) Th i gian cam k t n m gi c phi u c a thành viên H i đ ng qu n tr , Ban Giám đ c, Ban ki m soát.ờ ế ắ ữ ổ ế ủ ộ ả ị ố ể d) T l n m gi c a c đơng ngồi t ch c phát hànhỷ ệ ắ ữ ủ ổ ổ ứ

Câu 62: Tr c t c b ng c phi u, s làm:ả ổ ứ ằ ổ ế ẽ

a Làm tăng quy n l i theo t l c a c đông công ty.ề ợ ỷ ệ ủ ổ b Không làm thay đ i t l quy n l i c a c đôngổ ỷ ệ ề ợ ủ ổ

c Làm gi m quy n l i theo t l c a c đông công tyả ề ợ ỷ ệ ủ ổ d Khơng có câu đúng.

Câu 63: Nêu khái ni m Giá tr tài s n ròng c a qu (NAV) cách xác đ nh Giá tr tài s n ròng c a ch ng chệ ị ả ủ ỹ ị ị ả ủ ứ ỉ đ u t c a qu (NAVCPCCĐ1).ầ ủ ỹ

Đ n v tính: đ ngơ ị

1 Ti n m t cơng c tài tề ặ ụ ương đương ti n m t: 1.500.000.000ề ặ Các c phi u n m gi th giá:ổ ế ắ ữ ị

Tên c phi uổ ế S lố ượng Th giáị

RÊ 200.000 29.000

AGF 100.000 39.500

SGH 50.000 16.000

HAP 20.000 42.000

GMD 80.000 51.000

BBC 180.000 22.500

T ng n :ổ ợ 3.020.000.000

H•y xác đ nh giá tr tài s n ròng c a qu giá tr tài s n ròng c a m i c ph n c a qu n u t ng s cị ị ả ủ ỹ ị ả ủ ỗ ổ ầ ủ ỹ ế ổ ố ổ ph n hi n l u hành c a qu tri u c ph n.

Giátrịtàisảnròngcủaquỹ:18.000.000.000.Giátrịtàisảnròngcủa1CP lµ:18.000

Câu 64: Ch c th trứ ị ường ch ng khoán th c p c a Trung tâm giao d ch ch ng khoán đứ ứ ấ ủ ị ứ ược th hi n, b i:ể ệ a Đ u giá c ph n doanh nghi p nhà nấ ổ ầ ệ ướ ổc c ph n hóa;ầ

b Đ u th u trái phi u Chính ph tài s n chính;ấ ầ ế ủ ả c Giao d ch ch ng khoán niêm y t/đăng ký giao d ch.ị ứ ế ị

Câu 65: Mơi gi i ch ng khốn m t nghi p v kinh doanh ch ng khoán, m t cơng ty ch ng khốn đ iớ ứ ộ ệ ụ ứ ộ ứ di n cho khách hàng ti n hành giao d ch ch ng khốn thơng qua:ệ ế ị ứ

a) C ch giao d ch t i S giao d ch ch ng khoán ho c th trơ ế ị ị ứ ặ ị ường OTC, S giao d ch CK / Th trở ị ị ườ ng OTC chia s trách nhi m v k t qu kinh t c a giao d ch v i khách hàng.ẻ ệ ề ế ả ế ủ ị

b) C ch giao d ch t i S giao d ch khách hàng ch u trách nhi m v k t qu kinh t c a giaoơ ế ị ạ ở ị ị ệ ề ế ả ế ủ d ch đó.ị

c) C ch giao d ch t i th trơ ế ị ị ường OTC khách hàng ch u trách nhi m v k t qu kinh t c a giao d chị ệ ề ế ả ế ủ ị đó;

d) b c

Câu 66: Trong tháng khơng có ngày ngh l , gi s b n ngỉ ễ ả ườ ầ ưi đ u t bán c phi u th trổ ế ị ườ ng ch ng khốn t p trung đ• đứ ậ ược báo bán thành công vào phiên giao d ch ngày 16 tháng (th 6) Th igianị ứ toán theo quy đ nh hi n hành T+3 Th i gian ti n đị ệ ề ược chuy n vào tài kho n c a b n là:ể ả ủ

b) Th hai 19/7ứ c) Th ba 20/7ứ d) Th t 21/7ứ ư

c) Các phương án đ u sai.ề

Câu 67: Vi c qu n lý ch ng khoán t i H th ng l u ký ch ng khốn t p trung có th đệ ả ứ ệ ố ứ ậ ể ược th c hi nự ệ

a) Thông qua H th ng tài kho n l u ký ch ng khoán t i Trung tâm l u ký ch ng khoán đ i v i ch ng khoánệ ố ả ứ ứ ố ứ ghi s ổ

b) L u gi đ c bi t - l u gi ch ng ch ch ng khoán kho Trung tâm l u ký ch ng khoán đ ng tên ngư ữ ặ ệ ữ ứ ỉ ứ ứ ứ ườ i g i:ử

c) Do t ch c phát hành qu n lý ổ ứ ả d) a b

Câu 68: Khi l u gi ch ng khoán t p trung t i m t Trung tâm l u ký ch ng khoán, ngư ữ ứ ậ ộ ứ ườ ầ ượi đ u t đ c quy n:ề a) Rút ch ng khoán b ng ch ng ch ;ứ ằ ứ ỉ

b) Chuy n kho n ch ng khốn thơng qua h th ng tài kho n m t i Trung tâm l u ký:ể ả ứ ệ ố ả c) a b

Câu 69: Theo quy đ nh c a pháp lu t Vi t Nam, phát hành ch ng khốn cơng chúng là:ị ủ ậ ệ ứ a Phát hành qua t ch c trung gian;ổ ứ

b Phát hành đ niêm y t;ể ế

c Có nh t 50 nhà đ u t t ch c phát hành;ấ ầ ổ ứ d Có nh t 50 nhà đ u t ấ ầ

Phương án: I: a, b c II: a c; III: a, b d; IV: b d

Câu 70: M c tiêu c a cơng tác tra, giám sát vi c th c hi n pháp lu t ch ng ki n khoán thụ ủ ệ ự ệ ậ ứ ế ị trường ch ng khoán là:ứ

a) B o v quy n l i c a ngả ệ ề ợ ủ ườ ầ ưi đ u t

b) Góp ph n đ m b o cho ho t đ ng th trầ ả ả ộ ị ường ch ng khốn cơng b ng, công khai, hi u qu ứ ằ ệ ả c) Gi m thi u r i ro h th ng ả ể ủ ệ ố

e) a), b) c) f) C a), b), c) d)ả

Câu 71: Công ty c ph n doanh nghi p, đó:ổ ầ ệ

I V n u l đố ề ệ ược chia thành nhi u ph n b ng g i c ph n.ề ầ ằ ọ ổ ầ II C đông ch u trách nhi m h u h n v nghĩa v nổ ị ệ ữ ề ụ ợ

III C đong có quy n t chuy n nhổ ề ự ể ượng t t c lo i c ph n c a mình.ấ ả ổ ầ ủ IV Không h n ch s lạ ế ố ượng c đông t i đaổ ố

a I II b I, II III c I, II IV d I, III IV e T t c đ u saiấ ả ề

Câu 72: L nh th trệ ị ường l nh:ệ a) Mua, bán theo giá th trị ường

b) L u gi s b nh đ n mua bán đư ữ ổ ệ ế ược m i thôiớ

c) L nh đ t mua, bán ch ng khoán m t giá nh t đ nh đ th trệ ặ ứ ộ ấ ị ể ị ường ch p ấ nh n.ậ d) Khơng có đáp án

Câu 73: Lo i hình niêm y t sau mang tính ch t thâu tóm, sáp nh p cơng ty:ạ ế ấ ậ a Niêm y t l n đ u;ế ầ ầ

b Niêm y t l i;ế c Niêm y t b sung;ế ổ d Niêm y t c a sau;ế ử

c Niêm y t tách, g p c phi u.ế ộ ổ ế

Câu 74: Th trị ường tài bao g m:ồ a) Th trị ường ti n t th trề ệ ị ường v nố b) Th trị ường h i đoái th trố ị ường v nố

b) Th trị ường c phi u th trổ ế ị ường trái phi uế c) Th trị ường h i đoái th trố ị ường cho vay ng n h nắ d) T t c câu trênấ ả

Câu 76: Căn c s luân chuy n c a ngu n v n, TTCK chia làmứ ự ể ủ ố a) Th trị ường n th trợ ị ường trái phi uế

b) Th trị ường t p trung th trậ ị ường OTC c) Th trị ường s c p th trơ ấ ị ường th c pứ ấ d) C câu đ u đúngả ề

Câu 77: Căn c vào phứ ương th c ho t đ ng, TTCK bao g m:ứ ộ a) Th trị ường th th trứ ị ường OTC

b) Th trị ường t p trung th trậ ị ường phi t p trungậ c) C a & b đ u đúngả ề

d) C a & b đ u sai.ả ề

Câu 78: công ty XYZ thông báo s ti n hành g p c phi u, u s làmẽ ế ộ ổ ế ề ẽ a) Khơng thay đ i gìổ

b) Tăng m nh giá gi m s lệ ả ố ượng c ph nổ ầ c) Gi m m nh giá tăng s lả ệ ố ượng c ph nổ ầ d) Tăng m nh giá tệ ương đương v i ch s g p.ớ ỉ ố ộ

Câu 79: Công ty XYZ thông báo s ti n hành tách c phi u, u s làm ẽ ế ổ ế ề ẽ a) Tăng m nh giá tệ ương đương v i ch s táchớ ỉ ố

b) Khơng thay đ i gìổ

c) Gi m m nh giá tăng s lả ệ ố ượng c ph nổ ầ d) Tăng m nh giá gi m s lệ ả ố ượng c ph nổ ầ

Câu 80: Ai s nh ng ngố ữ ười sau ch s h u công tyủ ữ I Nh ng ngữ ườ ắi n m gi trái phi uữ ế

II Nh ng c đơng có gi y b o đ m quy n mua c phi u m iữ ổ ấ ả ả ề ổ ế III Các c đông n m gi c phi u thổ ắ ữ ổ ế ường

IV Các c đông n m gi c phi u u đ•iổ ắ ữ ổ ế a) I & II

c) Ch có Iỉ d) II, III &IV

Câu 81: Th trị ường mua bán l n đ u ch ng khoán m i phát hành làầ ầ ứ a) Th trị ường ti n tề ệ

b) Th trị ường s c pơ ấ c) Th trị ường th c pứ ấ d) Th trị ường th

Câu 82: Lo i ch ng khoán sau đạ ứ ược phép phát hành kèm theo trái phi u ho c c phi u u đ•i, cho phépế ặ ổ ế ngườ ắi n m gi đữ ược quy n mua kh i lề ố ượng c phi u ph thơng nh t đ nh theo giá đ• đổ ế ổ ấ ị ược xác đ nhị trước th i kỳ nh t đ nh.ờ ấ ị

a) C phi u u đ•iổ ế b) Trái phi uế c) Ch ng quy nứ ề d) Quy n mua c ph nề ổ ầ

Câu 83: Phương th c phát hành qua đ u giá làứ ấ

a) Nh n bán ch ng khoán cho t ch c phát hành c s th a thu n v giá.ậ ứ ổ ứ ỏ ậ ề b) T ch c phát hành tr c ti p bán cho t ch c, cá nhân có nhu c u ổ ứ ự ế ổ ứ ầ c) Nh n bán l i ch ng khoán c a t ch c phát hànhậ ứ ủ ổ ứ

d) Chào bán ch ng khoán d a c s c nh tranh hình thành giá kh i lứ ự ơ ạ ố ượng trúng th uầ Câu 84: Quy trình giao d ch ch ng khoán nh sau:ị ứ

I Khách hàng đ t l nh.ặ ệ

II Cơng ty ch ng khốn nh n ki m tra l nhứ ậ ể ệ III L nh đăng ký t i qu y giao d ch ho c máy chệ ầ ị ặ ủ IV L nh đệ ược chuy n đ n trung tâm giao d chể ế ị a) I, II, III & IV

b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II Câu 85: SGDCK là

III Th trị ường thương lượng a) I & II

b) I, II & III c) II & III

d) T t c đ u đúngấ ả ề

Câu 86: Nh ng di u sau v i ph m trù th trữ ề ị ường th c pứ ấ I Th trị ường giao d ch ch ng khoán mua bán l iị ứ

II T o tính kho n cho v n đ u tạ ả ố ầ III T o ngạ ườ ầi đ u

IV T o v n cho t ch c phát hànhạ ố ổ ứ a) I & II

b) I, II & III c) I, III & IV d) T t cấ ả

Câu 87: Qu đ u t theo ngh đ nh 144 làỹ ầ ị ị I Hình thành t v n góp c a ngừ ố ủ ườ ầ ưi đ u t II Được công ty qu n lý qu qu n lý ả ỹ ả

III Dành t i thi u 60% giá tr tài s n đ đ u t vào ch ng khoánố ể ị ả ể ầ ứ IV Ch đỉ ược đ u t vào ch ng khán.ầ ứ

a) I, II & IV b) I, II & III c) II, III & IV d) T t c đ u saiấ ả ề

Câu 88: Trên TTCK, hành vi có tiêu c c là:ự a) Giao d ch c a nhà đ u t l nị ủ ầ

b) Mua bán c phi u c a c đơng l•nh đ o công ty niêm y tổ ế ủ ổ ế c) Mua bán n i giánộ

d) Mua bán l i c phi u c a công ty niêm y t.ạ ổ ế ủ ế

b) Tăng chi phí nghiên c u ứ

c) Gây khó khăn cho cơng ty công vi cệ d) Khách hàng yên tâm tin tưởng vào công ty

Câu 90: Phát hành thêm c phi u m i công chúng đ niêm y t ph i theo quy đ nh dổ ế ể ế ả ị ưới đây, ngo i tr :ạ a) L n phát hành thêm cách l n phát hành trầ ầ ước nh t nămấ

b) Có k ho ch đăng ký trế ước v i UBCK thángớ

c) Giá tr c phi u phát hành thêm không l n h n t ng giá tr c phi u l u hànhị ổ ế ổ ị ổ ế d) T t cấ ả

Câu 91: Đ i di n giao d ch t i TTGDCKạ ệ ị

a) Là ngườ ượi đ c thành viên c a TTGDCK c làm đ i di nủ ử ạ ệ b) Là công ty ch ng khoán đứ ược UBCK c p gi y phép ho t đ ng ấ ấ ộ c) Là cơng ty ch ng khốn thành viên c a TTGDCKứ ủ

Câu 92: TTGDCK t m ng ng giao d ch c a lo i ch ng khoán khiạ ị ủ ứ a) Khi ch ng khốn khơng cịn thu c di n b ki m soátứ ộ ệ ị ể

b) Khi ch ng khan b r i vào tình tr ng b ki m soátứ ị ơ ạ ị ể c) Tách, g p c phi u c a công ty niêm y t.ộ ổ ế ủ ế

d) T t c đ u đúng.ấ ả ề

Câu 93: Theo quy đ nh t i thông t 01/UBCK, b o l•nh phát hành Vi t Nam đị ả ệ ược th c hi n dự ệ ưới hình th c:ứ a) C g ng cao nh tố ắ ấ

b) T i thi u - t i đaố ể ố c) Cam k t ch c ch nế ắ ắ d) T t c ho c không ấ ả ặ

Câu 94: B n cáo b ch tóm t t tài li u mà t ch c phát hànhả ắ ệ ổ ứ a) Cung c p cho nhà đ u tấ ầ

b) Cung c p cho nhân viên c a t ch c phát hànhấ ủ ổ ứ

c) N p cho UBCKNN h s xin phép phát hành CKộ ồ ơ

d) Dùng đ thăm dò th trể ị ường th i gian ch UBCKNN xem xét h s xin phép phát hành.ờ Câu 95: Ch c c a t ch c b o l•nh phát hành làứ ủ ổ ứ ả

a) T v nư ấ

c) Đ nh giá CK phát hànhị

d) Chu n b h s xin phép phát hànhẩ ị

Câu 96: Trong nh n đ nh sau đây, nh n đ nh sai v th trậ ị ậ ị ề ị ường th c pứ ấ a) Là n i chào bán CK m i phát hànhơ ớ

b) T o tính kho n cho CKạ ả

c) T o cho ngạ ườ ữi s h u CK c h i rút v nơ ộ ố

d) Cho phép nhà đ u t s p x p l i danh m c đ u tầ ắ ế ụ ầ

Câu 97: ý nghĩa c a vi c phân bi t phát hành riêng l phát hành công chúng làủ ệ ệ ẻ a) Phân bi t quy mô huy đ ng v nệ ộ ố

b) Phân bi t đ i tệ ố ượng ph m vi c n qu n lýạ ầ ả c) Phân bi t lo i CK đệ ược phát hành

d) Phân bi t hình th c bán bn hay bán lệ ứ ẻ

Câu 98: Trong u ki n đ qu n lý DN đề ệ ể ả ược phát hành CK công chúng, u ki n quan tr ngề ệ ọ nh tấ

a) Có ban Giám đ c u hành t tố ề ố b) Có s n ph m n i ti ngả ẩ ổ ế

c) Có t l n v n h p lýỷ ệ ợ ố ợ

d) Quy mô v n k t qu ho t đ ng trố ế ả ạ ộ ước phát hành

Câu 99: Hi n Vi t Nam quy đ nh v phát hành CK cơng chúng t l CK phát hành bên ngoàiệ ệ ị ề ỷ ệ t i thi u ph i đ tố ể ả

a) 30% b) 20% c) 25% d) 15%

Câu 100: Nh ng CK đữ ược phép niêm y t t i TTGDế a) Trái phi u phế ủ

b) C phi u c a DN th c hi n c ph n hóa ổ ế ủ ự ệ ổ ầ

Câu 101: M t cơng ty có c phi u u đ•i khơng tích lũy l u hành độ ổ ế ư ược tr c t c hàng năm 7USD Nămả ổ ứ trước ho t đ ng kinh doanh khơng có l•i, cơng ty khơng tr c t c Năm n u công ty tuyên b tr c t c,ạ ộ ả ổ ứ ế ố ả ổ ứ c đơng u đ•i n m gi c phi u s đổ ắ ữ ổ ế ẽ ược nh n bao nhiêu.ậ

a) USD b) 10 USD c) 14 USD

d) T t c đ u saiấ ả ề

Câu 102: Nghĩa v sau không thu c nghĩa v c a thành viên giao d ch ụ ộ ụ ủ ị a) N p BCTC thángộ

b) Đóng góp l p qu h tr toánậ ỹ ỗ ợ

c) N p phí thành viên, phí giao d ch, phí s d ng h th ng giao d chộ ị ụ ệ ố ị d) T t c đ u đúngấ ả ề

Câu 103: Người có gi y phép kinh doanh hành ngh CK đấ ề ược phép a) Cùng làmi c ho c góp v n vào hay nhi u công ty CKệ ặ ố ề

b) Làm GĐ t ch c niêm y tổ ứ ế

c) Tham gia kinh doanh ho t đ ng CKạ ộ d) Cho mượn gi y phép hành nghấ ề

Câu 104: Các nhà phân tích k thu t quan tâm đ n ch tiêu s ch tiêu sau đâyỹ ậ ế ỉ ố ỉ a) S lố ượng CK giao d chị

b) T l n v n c ph nỷ ệ ợ ố ổ ầ c) Xu hướng giá

d) Giá m c a, đóng c aở ử

Câu 105: Theo quy đ nh c a VN, công ty CK lo i hình DNị ủ I DNNN

d) T t cấ ả

Câu 106: Căn c vào đ c m tính ch t, công ty CK làứ ặ ể ấ I Công ty chuyên doanh

II Công ty đa

III Cơng ty đa tồn ph nầ IV Cơng ty đa m t ph nộ ầ a) Ch s Iỉ ố

b) II & III c) I & IV d) T t cấ ả

Câu 107: Trong th c hi n t doanh, công ty CK ph i tuân th nguyên t c sau:ự ệ ự ả ủ ắ I Tách b ch tài kho n gi a công ty khách hàngạ ả ữ

II Bình n th trổ ị ường

III Tuân th v gi i h n đ u t , lĩnh v c đ u tủ ề ầ ự ầ a) I & II

b) II & III c) I, II, II

d) T t c đ u saiấ ả ề

Câu 108: Ch c c a h th ng đăng ký, l u ký, toán bù tr CKứ ủ ệ ố I Qu n lý CK l u lý c a khách hàngả ủ

II Ghi nh n quy n s h uậ ề ữ

III Cungc p thông tin v CK b gi m o, m t c pấ ề ị ả ấ ắ

IV Phân ph i l•i, tr v n g c c t c b ng ti n cho ngố ả ố ố ổ ứ ằ ề ườ ữi s h u CK a) I, II

b) I, II, III c) II, III, IV d) T t cấ ả

Câu 109: Quy trình đăng ký làm thành viên l u ý c a TTGDCKư ủ I N p h s đăng kýộ

III Đóng qu h tr tốn phí thành viênỹ ỗ ợ IV Quy t đ nh ch p nh nế ị ấ ậ

a) I, II, III, IV b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I

Câu 110: M tài kho n l u ký CKở ả I Tài kho n CK giao d chả ị

II Tài kho n CK c m ầ ố

III Tài kho n CK ch niêm y t, ch rútả ế IV Tài kho n toán bù trả

a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV d) T t cấ ả

Câu 111: Tiêu chu n b n ch t đ o đ c ngh nghi p bao g mẩ ả ấ ứ ề ệ I Có trình đ l cộ ự

II Làm vi c có tiêu chu n tay nghệ ẩ ề III Có đ o đ c t tạ ứ ố

IV Có ni m t hào.ề ự a) I, II

b) II, III c) I, II, III d) T t cấ ả

Câu 112: Ch c c a ch s th trứ ủ ỉ ố ị ường ch ng khoán làứ I Phong vũ bi u ph n ánh n n kinh t ể ả ề ế

II Là c s đ đánh giá ho t đ ng c a t ng doanh nghi p ể ộ ủ ệ III Là c s đ nhà đ u t t o l p danh m c đ u t có hi u quơ ể ầ ậ ụ ầ ệ ả a) I

c) I, III d) I, II, III

Câu 113: Lý sau v i b n kh ng ch ng khoánớ ả ố ứ a) Ngăn ch n s thua lặ ự ỗ

b) Hưởng l i t s s t giá CKợ ự ụ c) Hưởng l i t s tăng giá CKợ ự d) H n ch r i roạ ế ủ

Câu 114: Công ty C ph n b t bu c ph i cóổ ầ ắ ộ ả a) C phi u ph thôngổ ế ổ

b) C phi u u đ•iổ ế c) Trái phi u công tyế

d) T t c lo i ch ng khoán trênấ ả ứ

Câu 115: Đ i v i công chúng đ u t , tài li u quan tr ng nh t h s đăng ký phát hành công chúng:ố ầ ệ ọ ấ a) B n gi y phép thành l p đăng ký kinh doanh ả ấ ậ

b) Danh sách s y u lý l ch thành viên HĐQT BGĐơ ế ị c) Đ n xin phép phát hànhơ

d) B n cáo b chả ạ

Câu 116: N u trái phi u đế ế ược bán th p h n m nh thì:ấ ệ

a) L•i su t hi n hành c a trái phi u < l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế b) L•i su t hi n hành c a trái phi u > l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế c) L•i su t hi n hành c a trái phi u = l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế d) Khơng có c s đ so sánh.ơ ể

Câu 117: Nhà phát hành đ nh phát hành lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n năm trái phi u Y có th iị ế ế ế h n 20 năm Nh v y, NPH ph i đ nh m c l•i su t cho trái phi u nh th nào?ạ ậ ả ị ứ ấ ế ế

a) L•i su t trái phi u X > l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế b) L•i su t trái phi u X = l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế c) L•i su t trái phi u X < l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế d) Còn tùy trường h p c thợ ụ ể

Câu 118: DNNN th c hi n bán đ u giá c ph n l n đ u công chúng b t bu c ph i th c hi n đ u giá quaự ệ ấ ổ ầ ầ ầ ắ ộ ả ự ệ ấ TTGDCK n u kh i lế ố ượng c ph n bán công chúng có giá tr :ổ ầ ị

b) T đ n 10 t đ ngừ ế ỷ c) t đ ng tr nênỷ

d) Tùy DN có mu n th c hi n đ u giá qua trung tâm hay không ố ự ệ ấ

Câu 119: Khi th c hi n bán CP c a DNNN, c đông chi n lự ệ ủ ổ ế ược phép mua

a) T i đa 20% t ng s CP bán bên v i giá gi m 20% so v i giá đ u bình quânố ổ ố ớ ả ớ ấ b) T i đa 25% t ng s CP bán bên v i giá gi m 20% so v i giá đ u bình quânố ổ ố ả ấ c) T i đa 25% t ng s CP bán bên v i giá gi m 25% so v i giá đ u bình quânố ổ ố ả ấ d) T i đa 20% t ng s CP bán bên v i giá gi m 25% so v i giá đ u bình quânố ổ ố ả ấ Câu 120: Nhà đ u t đ t l nh mua bán ch ng khoán t i:ầ ặ ệ ứ

a) UBCK b) TTGDCK

c) Cơng ty ch ng khốnứ d) T t c n i trênấ ả

Câu 121: Kha l•i su t th trấ ị ường tăng ho c gi m, giá c a lo i CK sau s bi n đ ng m nh nh t.ặ ả ủ ẽ ế ộ ấ a) Trái phi u trung h nế

b) Trái phi u dài h nế ạ c) C phi uổ ế

d) C phi u u đ•iổ ế

Câu 122: T l n m gi t i đa c a nhà đ u t nỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ước đ i v i c phi u c a m t t ch c niêm y t thố ổ ế ủ ộ ổ ứ ế ị trường ch ng khoán Vi t Nam là:ứ ệ

a) 25% b) 27% c) 35% d) 49%

Câu 121: Trong trường h p phá s n, gi i th doanh nghi p, c đông s :ợ ả ả ể ệ ổ ẽ a) Là ch n chungủ ợ

b) M t toàn b s ti n đ u tấ ộ ố ề ầ

c) Đượ ưc u tiên tr l i c ph n đ• góp trả ổ ầ ước d) Là người cu i đố ược toán

a) Ng n h nắ b) Trung h nạ c) Dài h nạ

d) C y u t trênả ế ố

Câu 123: S giao d ch ch ng khoán là:ở ị ứ a) Th trị ường giao d ch CK t p trungị ậ b) Th trị ường giao d ch CK phi t p trungị ậ c) ho t đ ng c a TTCK th c pạ ộ ủ ứ ấ d) C a & cả

Câu 124: CK xác đ nh ngị ườ ữi s h u có: a) Quy n s h u đ i v i công tyề ữ ố

b) Quy n ch n đ i v i công tyề ủ ợ ố

c) Quy n ch n đ i v i ph hay quy n đ a phề ủ ợ ố ủ ề ị ương d) T t c quy n trênấ ả ề

Câu 125: C phi u trái phi u có đ c tr ng là:ổ ế ế ặ a) Có l•i su t c đ nhấ ố ị

b) Có thu nh p theo ho t đ ng c a công tyậ ộ ủ c) Được quy n b u c t i HĐCĐề ầ

d) Khơng có câu đúng

Câu 126: Chính ph phát hành trái phi u nh m m c đích ngo i tr :ủ ế ằ ụ a) Bù đ p thâm h t ngân sáchắ ụ

b) Tài tr cơng trình công c ngợ ộ c) Giúp đ công tyỡ

d) Đi u ti t ti n tề ế ề ệ

Câu 127: Trong u ki n đ qu n lý DN đề ệ ể ả ược phát hành CK công chúng, u ki n quan tr ngề ệ ọ nh t.ấ

a) Có ban giám đ c u hành t tố ề ố b) Có s n ph m n i ti ngả ẩ ổ ế

c) Có t l n v n h p lýỷ ệ ợ ố ợ

Câu 128: Khi l•i su t th trấ ị ường tăng lên giá trái phi u s :ế ẽ a) Tăng

b) Gi mả

c) Không thay đ iổ

Câu 129: M t nhà đ u t mu n thu độ ầ ố ượ ợ ốc l i v n th i m đ mua trái phi u:ờ ể ể ế a) Khi l•i su t cao d ki n s gi m xu ngấ ự ế ẽ ả ố

b) Khi l•i su t th p d ki n s tăng lênấ ấ ự ế ẽ

c) Khi l•i su t n đ nh d ki n không thay đ iấ ổ ị ự ế ổ d) Khi trái phi u th p l•i su t d ki n s tăngế ấ ấ ự ế ẽ

Câu 130: Ch c c a t ch c b o l•nh phát hành là:ứ ủ ổ ứ ả a) T v n.ư ấ

b) Chu n b h s xin phép phát hànhẩ ị c) Đ nh giá CK phát hànhị

d) Bao tiêu m t ph n ho c toàn b s CK đ• phát hànhộ ầ ặ ộ ố

Câu 131: Gi s ch s DowJones công nghi p ngày giao d ch 120% phi u t ng giá c a 30 lo i CK h pả ỉ ố ệ ị ế ổ ủ ợ thành 3015 Tính h s chia c a ngày giao d ch:ệ ố ủ ị

a) 4 b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25

Câu 132: Gi s giá đóng c a ch ng khốn A phiên giao d ch trả ử ứ ị ước 9800đ Đ n v y t giá 100đ, biên ị ế ộ dao đ ng giá 5% m c nhà đ u t CK có th đ t l nh phiên giao d ch t i là:ộ ứ ầ ể ặ ệ ị

a) 9310, 9810, 10000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200

c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Câu 132: Xác đ nh giá m c a theo l nh sau Bi t r ng giá đóng c a c a ngày hôm trị ệ ế ằ ủ ước 10500đ STT C ngộ

d n bánồ

Bán Giá Mua C ngộ

d n muaồ

1 1000 A 1000 1000 M 3200

3 1500 C 300 10200 500 O 3100

4 1900 D 400 10500 800 P 2600

5 2000 E 100 10600 700 Q 1800

6 3300 F 1300 10700 300 R 800

7 4200 G 900 10800 100 S 1100

8 4200 H 10900 200 T 800

9 4400 I 200 11100 U 700

10 4400 K 11300 500 V 500

11 4600 L 200 11400 Z 500

A Bán V500, T200, S100, R200 B bán R100, Q100

C bán Q 300 E bán P100 F bán P700

Nh v y giá m c a 10.700đư ậ

Câu 133: M t nh ng u ki n dộ ữ ề ệ ưới ch a ph i u ki n t i thi u c a vi c phát hành l n đ uư ả ề ệ ố ể ủ ệ ầ ầ công chúng Vi t Nam ệ

a) M c v n t i thi u 10 t VNDứ ố ố ể ỷ b) Kinh doanh có l•i năm g n nh tầ ấ

c) Đ i ngũ l•nh đ o c a cơng ty có l c qu n lý t tộ ạ ủ ự ả ố d) T i thi u 20% v n c ph n phát hành công chúngố ể ố ổ ầ

Câu 134: Các t ch c có th tham gia ho t đ ng t i trung tâm ch ng khoán t p trung là:ổ ứ ể ộ ứ ậ I Các nhà đ u t có t ch c.ầ ổ ứ

II Các nhà đ u t cá thầ ể III Các công ty ch ng khoánứ

IV Các ngân hàng thương m i đạ ược UBCK c p phêấ a Ch có Iỉ

d Khơng có câu

Câu 135: Khi cơng ty có l•i s :ẽ a Tr c t c cho c phi u thả ổ ứ ổ ế ường b Tr l•i trái phi uả ế

c Tr c t c cho c phi u u đ•iả ổ ứ ổ ế d Khơng ph i tr l•i c t ả ổ ứ

Câu 136: Vi c tách c phi u s đ i di n đ tính ch s ch ng khoán theo phệ ổ ế ố ệ ể ỉ ố ứ ương pháp DownJoncs s làmẽ cho h s chia:ệ ố

a Tăng b Gi mả c Không đ iổ

Câu 137: Đ i h i c đông s u:ạ ộ ổ ẽ ề a H i đ ng qu n tr Ban ki m soátộ ồ ả ị ể

b H i đ ng qu n tr , đ H i đ ng qu n tr ch n giám đ c ban ki m soátộ ả ị ể ộ ả ị ọ ố ể c H i đ ng qu n tr , ch t ch h i đ ng qu n tr Ban ki m soátộ ả ị ủ ị ộ ả ị ể

d C đ u saiả ề

Câu 138: H•y xác đ nh ngày giao d ch ch ng khốn có c t c t i s đ dị ị ứ ổ ứ ưới Bi t r ng ngày k t thúc nămế ằ ế tài T +

27/6 28/6 29/6 30/6 04/7

-* -* -* -* -* -Câu 139: Theo lu t pháp Vi t Nam t ch c đậ ệ ổ ứ ược phát hành c phi u là:ổ ế a Công ty TNHH

b Doanh nghi p nhà nệ ước th c hi n c ph n hóa ự ệ ổ ầ

c Công ty CP DN nhà nước th c hi n c ph n hóa ự ệ ổ ầ d Công ty CP

Câu 140: Vi c phát hành c phi u làm tăng:ệ ổ ế a N c a công tyợ ủ

Câu 141: M t c phi u bán theo quy n mua c phi u m i v i giá 90.000đ/CP nh ng hi n giá tr th trộ ổ ế ề ổ ế ớ ệ ị ị ườ ng 100.000đ/CP Theo u l c a công ty c 05 c phi u cũ đề ệ ủ ứ ổ ế ược mua CP m i V y giá c a quy n là:ớ ậ ủ ề

a 3.000 b. 2.000

c 20.000 d 10.000

Câu 142: Theo lu t pháp Vi t Nam hi n hành, t ch c đậ ệ ệ ổ ứ ược phép phát hành trái phi u là:ế a Doanh nghi p t nhânệ

b Công ty CP DN nhà nước

c Công ty TNHH, công ty CP DN Nhà nước d Công ty C ph nổ ầ

Câu 143: Theo lu t pháp Vi t Nam hi n hành, t ch c đậ ệ ệ ổ ứ ược phép phát hành trái phi u là:ế a Doanh nghi p t nhânệ

b Công ty c ph n doanh nghi p Nhà nổ ầ ệ ước c Công ty TNHH, Công ty CP DN Nhà nước d Công ty C ph nổ ầ

Câu 144: Hi n Vi t Nam, quy đ nh v vi c phát hành ch ng khốn cơng chúng t l ch ngệ ệ ị ề ệ ứ ỷ ệ ứ khoán phát hành bên t i thi u ph i đ t là:ố ể ả

a 30%

b 20% ho c ặ 15%

Câu 145: M t c phi u bán theo quy n mua c phi u v i giá 90.000đ/CP nh ng hi n giá th trộ ổ ế ề ổ ế ệ ị ường 100.000đ/CP theo u l c a công ty c 01 c phi u cũ đề ệ ủ ứ ổ ế ược mua CP m i V y giá quy n là:ớ ậ ề

a 3.000 b 2.000 c 20.000 d 10.000

Câu 146: Xác đ nh l nh mua bán kh p l nh v i nhauị ệ ệ STT C ngộ

d n bánồ

Mua Giá Bán C ngộ

d n muaồ

1 - A - 11.400 200 M 4.600

3 500 C - 11.100 200 O 4.400

4 700 D 200 10.900 - P 4.200

5 800 E 100 10.800 900 Q 4.200

6 1,100 F 300 10.700 1.300 R 3.300

7 1,800 G 700 10.600 100 S 2.000

8 2,600 H 800 10.500 400 T 1.900

9 3,100 I 500 10.200 300 U 1.500

10 3,200 K 100 10.100 200 R 1.200

11 3,200 L - 10.000 1.000 S 1.000

A mua

B mua S: 500 D mua S: 200

E mua S: 200 R: 100 G mua R: 100 U: 300 T: 300 H mua T: 100

T ngổ 1.900

Câu 147: Xác đ nh giá m c a:ị STT C ngộ

d n bánồ

Mua Giá Bán C ngộ

d n muaồ

1 1.000 A 1.000 10.000 - M 3.200

2 1.200 B 200 10.00 100 N 3.200

3 1.500 C 300 10.200 500 O 3.100

4 1.900 D 400 10.500 8000 P 3.600

5 2.000 E 100 10.600 7000 Q 1.800

6 3.300 F 1.300 10.700 300 R 1.100

7 4.200 G 900 10.800 100 S 800

8 4.200 H - 10.900 200 T 700

9 4.400 I 200 11.100 - U 500

10 4.400 K - 11.300 500 V 500

-A bán V: 500 T: 200 S: 100 R: 200 B bán R: 100 Q: 100

C bán Q: 300

E bán P: 100 Nh v y giá m c a là: 10.700 đ ngư ậ F bán P: 700

Câu 148: L nh d ng đ bán s đ t t i m c giá:ệ ể ẽ ặ ứ a Th p h n giá th trấ ơ ị ường

b Cao h n giá th trơ ị ường c B ng giá th trằ ị ường

d Tùy vào quy t đ nh c a nhà đ u tế ị ủ ầ Câu 149: L nh d ng đ mua đ t t i giá:ệ ể ặ a Th p h n giá th trấ ị ường

b Cao h n giá th trơ ị ường c B ng giá th trằ ị ường

d Tùy thu c vào quy t đ nh c a nhà đ u tộ ế ị ủ ầ Câu 150: M c đích c a l nh AQT là:ụ ủ ệ a Tăng giá kh p l nhớ ệ

b Tăng kh i lố ượng giao d chị c Gi m giá kh p l nhả ệ

d Gi m kh i lả ố ượng giao d chị

Câu 151: L nh ATO l nh đệ ệ ược th c hi n:ự ệ a Trướ ệc l nh gi i h ạ

b Sau l nh gi i h nệ

Câu 152: Vào ngày 1.1.2005, m t nhà đ u t mua 100 c phi u ABC v i giá 40.000/CP T l ký qu 50%.ộ ầ ổ ế ỷ ệ ỹ Đ n ngày 1.50.2005, giá c phi u ABC tăng lên 47.000đ/CP Gi s nhà đ u t bán toàn b s c phi uế ổ ế ả ầ ộ ố ổ ế ABC có th i gian công ty ABC không chi tr c t c V y t su t sinh l i cho nhà đ u t nàyờ ả ổ ứ ậ ỷ ấ ầ là:

Câu 153: Theo c ch ho t đ ng c a qu đ u t m thì:ơ ế ộ ủ ỹ ầ

I Nhà đ u t không đầ ược quy n bán l i ch ng ch cho qu đ u t đ• phát hành nó.ề ứ ỉ ỹ ầ II Nhà đ u t đầ ược quy n bán l i cho qu đ u t m đ• phát hành nó.ề ỹ ầ

III Qu có chi n lỹ ế ược đ u t dài h nầ IV Qu có chi n lỹ ế ược đ u t ng n h nầ ắ a I IV

b II IV c I

d II III đúng

Câu 154: Vào ngày 31.12.2005, qu đ u t đóng có tình tr ng nh sau:ỹ ầ ư - T ng s ch ng ch qu giao d ch th trổ ố ứ ỉ ỹ ị ị ường: tri u ch ng ch qu ệ ứ ỉ ỹ - Ti n m t t i qu : 3.300.000đề ặ ỹ

- Các lo i ch ng khoán n m gi :ạ ứ ắ ữ Ch ng khoánứ S lố ượng Giá th trị ường

AGF 1.000 35.000

REE 20.500 34.800

TMS 14.000 44.000

VTC 4.200 31.500

- Các kho n n hi n t i c a công ty: 500 tri u đ ngả ợ ệ ủ ệ

- H•y xác đ nh giá tr tài s n ròng (NAV) c a qu đ u t giá tr ch ng ch qu ị ị ả ủ ỹ ầ ị ứ ỉ ỹ

Câu 155: Công ty XYZ đ nh phát hành thêm tri u c phi u thị ệ ổ ế ường N u u x y ta th c s thì:ế ề ả ự ự I Khơng nh ưởng đ n t l n m gi c phi u c a c đơng hi n cóế ỷ ệ ắ ữ ổ ế ủ ổ ệ

II Tài s n c a Công ty s gi m điả ủ ẽ ả

III V n ch s h u c a Công ty s tăng lên.ố ủ ữ ủ ẽ a I IV

b II III c II IV d III IV

a 11 m c giáứ b 12 m c giáứ c 13 m c giáứ d 14 m c giáứ

Câu 157: N u giá tham chi u c a c phi u IBM m c 101.000 v i biên đ giao đ ng 10% theo quyế ế ủ ổ ế ứ ộ ộ đ nh c a Vi t Nam, nhà đ u t có th đ t đị ủ ệ ầ ể ặ ược m c giá:ứ

a 90.900 b 100.000 c 101.500 d 111.100

Câu 158: N u giá tham chi u c a c phi u GMD m c 50.500 v i biên đ giao đ ng 5% theo quy đ nhế ế ủ ổ ế ứ ộ ộ ị c a Vi t Nam, nhà đ u t có th đ t đủ ệ ầ ể ặ ược m c giá:ứ

a 51.100 b 51.500 c 53.100 d 53.500

Câu 159: Các nhà đ u t l a ch n giai d ch bán bán h d đoán r ng:ầ ự ọ ị ọ ự ằ a Giá CKhoán có xu hướng tăng tương lai

b Giá CKhốn có xu hướng gi m tả ương lai c Giá CKhốn có th b t kỳ theo xu hể ấ ướng d Giá CKhốn khơng thay đ iổ

Câu 160: M t nhà đ u t đ n cơng ty CK c a vay 7.500 c phi u VIH Ơng ta bán tồn b s c phi uộ ầ ế ủ ổ ế ộ ố ổ ế v i giá 21.000 Sau tu n, giá c phi u VIH gi m xu ng cịn 20.100 Ơng ta quy t đ nh mua vào 7.500ớ ầ ổ ế ả ố ế ị c Phi u v i m c giá đ tr l i công ty CK Gi thi t r ng t l ký qu cho giao d ch bán kh ng 40%,ổ ế ứ ể ả ả ế ằ ỷ ệ ỹ ị ố b qua phí mơi gi i ti n l•i vay ph i tr cho cơng ty, t l l i nhu n mà nhà đ u t thu đỏ ề ả ả ỷ ệ ợ ậ ầ ượ ẽc s là:

a 7.14% b 10.71% c 10.14% d 71.71%

Câu 162: Ch c c a ch s là:ứ ủ ỉ ố

I Là phòng vũ bi u ph n ánh n n kinh t ể ả ề ế

III Là c s đ ngơ ể ườ ầ ậi đ u t l p danh m c đ u t có hi u quụ ầ ệ ả a Ch Iỉ

b Ch IIỉ c I,II,III

Câu 163: Ch s bình quân DowJones bao g m:ỉ ố I 30 c phi u c a ngành công nghi p.ổ ế ủ ệ

II 20 c phi u c a ngành giao thông v n t iổ ế ủ ậ ả III 15 c phi u c a ngành d ch v công c ngổ ế ủ ị ụ ộ IV 20 c phi u c a ngành nông nghi p ổ ế ủ ệ a I II

b II III c I, II III d II, III IV

Câu 164: Trên th trị ường ch ng khốn có tiêu c c là:ứ ự a Giao d ch c a nhà đ u t l nị ủ ầ

b Mua bán c phi u c a c đơng l•nh đ o cơng ty niêm y tổ ế ủ ổ ế c Mua báo n i giánộ

d Mua bán l i c phi u c a t ch c niêm y tạ ổ ế ủ ổ ứ ế

Câu 165: Người có th m quy n x ph t đ i v i vi ph m v ch ng khoán th trẩ ề ố ề ứ ị ường ch ng khoán là:ứ a Chánh tra y ban CK nhà nủ ước

b Giám đ c TTâm GDCK, S GDCKố c Thanh tra viên chuyên ngành UBCK d Ch t ch UB nhân dân c p huy n, Qu nủ ị ấ ệ ậ

Câu 166: Nh ng n i dung v đ o đ c kinh doanh ch ng khoán:ữ ộ ề ứ ứ I Ph i trung th c, công b ng công khaiả ự ằ

II Cung c p thông tin đ y đ k p th iấ ầ ủ ị III Ph i b o v bí m t khách hàng.ả ả ệ ậ

IV M i quan h v i c quan qu n lý (ch p hành lu t)ố ệ ả ấ ậ a I II

c I, II III d T t cấ ả

Câu 167: M tài kho n l u ký ch ng khoán:ở ả ứ I Tài kho n ch ng khoán giao d chả ứ ị

II Tài kho n ch ng khoán c m ứ ầ ố

III Tài kho n ch ng khoán ch niêm y t, ch rútả ứ ế IV Tài kho n ch ng khốn đ• giao d chả ứ ị

a I II b I, II III c II, III IV d T t cấ ả

Câu 168: Quy trình đăng ký làm thành viên l u ký c a TT GDCKư ủ I T ch c ho t đ ng l u ký n p h s đăng kýổ ứ ộ ộ

II B ph n l u ký ki m tra h sộ ậ ể

III Đóng góp qu h tr tốn phí thành viênỹ ỗ ợ IV Ban giám đ c quy t đ nh ch p nh nố ế ị ấ ậ

a I, II, III IV b II, III, IV I c III, IV, II I d IV, III, II I

Câu 169: Ch c c a h th ng đăng ký, l u ký, toán bù tr ch ng khoánứ ủ ệ ố ứ I Qu n lý ch ng khoán l u ký c a khách hàngả ứ ủ

II Ghi nh n quy n s h uậ ề ữ

III Cung c p thơng tin v ch ng khống gi m p, b m t c pấ ề ứ ả ị ấ ắ

IV Phân ph i l•i, tr v n g c, c t c b ng ti n cho ngố ả ố ố ổ ứ ằ ề ườ ữi s h u ch ng khoán.ứ a I II

Câu 170: Trong th c hi n nghi p v t doanh Cơng ty ch ng khốn ph i tuân th nguyên t c nghự ệ ệ ụ ự ứ ả ủ ắ ề nghi p sau.ệ

I Tách b ch tài kho n c a công ty v i tài kho n c a khách hàng u tiên khách hàng.ạ ả ủ ả ủ II Bình n th trổ ị ường

III Tuân th v gi i h n đ u t , lĩnh v c đ u t ủ ề ầ ự ầ a I II

b II III c T t cấ ả

Câu 171: Công ty CK bao g m nghi p v sau:ồ ệ ụ I Môi gi iớ

II T doanhự

III B o l•nh phát hànhả

IV Qu n lý danh m c đ u tả ụ ầ V T v n đ u tư ấ ầ

a I II b I, II III c II, III IV d T t cấ ả

Câu 172: S l nh c a c phi u XXX v i giá đóng c a trổ ệ ủ ổ ế ước 30.500 nh sau:ư

Mua Giá Bán

200 (H) 30.900 400 (B)

300 (A) 30.800

500 (C) 30.600 1.100 (I)

30.500 800 (E)

500 (D) 30.400 500 (F)

600 (G) 30.300

700 ATO

H•y xác đ nh giá kh i lị ố ượng giao d ch đ i v i m i nhà đ u t ị ố ỗ ầ

II Cty LDoanh III Cty TNHH IV Cty CPh nầ V Cty h p danhợ a Ch có I IIỉ b Ch có II IIIỉ c II, III IV d T t cấ ả

Câu 174: Nh ng l i ích đ u t qua quữ ợ ầ ỹ I Đa d ng hóa danh m c đ u t , phân tán r i roạ ụ ầ ủ II Đ m b o đ u t có hi u qu h nả ả ầ ệ ả

III Gi m chi phí giao d ch nghiên c u ả ị ứ a I II

b II III c T t cấ ả

Câu 175: Qu đ u t d ng m là:ỹ ầ

I Phát hành ch ng ch công chúng m t l nứ ỉ ộ ầ II Phát hành ch ng ch nhi u l n công chúngứ ỉ ề ầ

III S n sàng mua l i ngẵ ườ ắi n m gi ch ng ch đ nghữ ứ ỉ ề ị

IV Không th c hi n mua l i ngự ệ ườ ắi n m gi ch ng ch đ nghữ ứ ỉ ề ị V Ch ng ch đứ ỉ ược niêm y t giao d ch th trế ị ị ường ch ng khoánứ

VI Ch ng ch không đứ ỉ ược niêm y t giao d ch th trế ị ị ường ch ng khoánứ a I, III V

b II, III VI c II, IV V d II, IV VI

Câu 176: Qu đ u t theo ngh quy t 114 là:ỹ ầ ị ế I Qu hình thành t v n góp c a ngỹ ố ủ ườ ầ ưi đ u t

II Qu đỹ ượ ủc y thác cho công ty qu n lý qu qu n lý ả ỹ ả

IV Qu ch đỹ ỉ ược đ u t vào Ckhốn khơng đầ ược phép đ u t vào lĩnh v c khác.ầ ự a I, II IV

b.I, II III c II, III IV d T t c đ u saiấ ả ề e T t c đ u đúngấ ả ề

Câu 177: Nh ng u sau v i ph m trù th c p:ữ ề ứ ấ I Th trị ường GDCK mua bán l iạ

II T o tính kho n cho v n đ u tạ ả ố ầ III T o ngạ ườ ầi đ u

IV T o v n đ u t cho t ch c phát hànhạ ố ầ ổ ứ a I II

b I, II III c I, III IV d T t cấ ả

Câu 178: S GDCK là:ở

I Th trị ường giao d ch t p trungị ậ II Giao d ch CK niêm y tị ế III Th trị ường thương lượng a I II

b I, II III c II III

Câu 179: Quy trình giao d ch c a S GD CK là:ị ủ I Khách hàng đ t l nhặ ệ

II Công ty CK nh n ki m tra l nhậ ể ệ

III L nh đăng ký t i qu y giao d ch ho c máy chệ ầ ị ặ ủ IV L nh đệ ược chuy n đ n S giao d ch.ể ế ị

d I, III, IV II

Câu 180: Kho b c nhà nạ ước phát hành trái phi u v i n i dung sau:ế ộ - M nh giá: 100.000đ/tpệ

- Kỳ h n: nămạ

- Kh i lố ượng phát hành: 200 t đ ngỷ - Hình th c đ u th u c nh tranh l•i su tứ ấ ầ ấ

Ta có kh i lố ượng đ t th u c a ccthành viên đ u th u nh sau:ặ ầ ủ ấ ầ

Đ n v đ u th uơ ị ấ ầ Kh i lố ượng trái phi u (t đ ng)ế ỷ L•i su t (%/năm)ấ

Đ n v đ u th uơ ị ấ ầ Kh i lố ượng trái phi u (t đ ng)ế ỷ L•i su t (%/năm)ấ

A 110

50

8.7

8.8

B 100

100

8.75

8.8

C 50

60

8.75

9.0

L•i su t ch đ o c a B tài là: 8,75% nămấ ỉ ủ ộ

H•y xác đ nh kh i lị ố ượng l•i su t trúng th u c a t ng đ n v đ u th u:ấ ầ ủ ị ấ ầ a 110 t l•i su t 8.75%ỷ ấ

b 60 t l•i su t 8.75%ỷ ấ c 30 t l•i su t 8.75%ỷ ấ

Câu 181: Phương th c phát hành qua đ u giá là:ứ ấ

a Nh n bán ch ng khoán cho t ch c phát hành c s th a thu n v giáậ ứ ổ ứ ỏ ậ ề b T ch c phát hành tr c ti p bán c phi u cho t ch c, ca nhân có nhu c u.ổ ứ ự ế ổ ế ổ ứ ầ c Nh n bán l i ch ng khoán c a t ch c phát hành đ mua l iậ ứ ủ ổ ứ ể

d Chào bán ch ng khoán d a c s c nh tranh hình thành giá kh i lứ ự ơ ạ ố ượng trúng th uầ

Câu 182: Lo i ch ng khoán sau đạ ứ ược phép phát hành kèm theo trái phi u ho c c phi u u đ•i, choế ặ ổ ế phép ngườ ắi n m gi đữ ược quy n mua m t kh i lề ộ ố ượng c phi u ph thông nh t đ nh theo m tgiá đ• đổ ế ổ ấ ị ộ ượ c xác đ nh trị ước m t th i h n nh t đ nh.ộ ấ ị

b Trái phi uế c Ch ng quy n ứ ề d Quy n mua c ph nề ổ ầ

Câu 183: Th trị ường mua bán l n đ u ch ng khoán m i phát hành là:ầ ầ ứ a Th trị ường ti n t ề ệ

b Th trị ường s c pơ ấ c Th trị ường th c pứ ấ d Th trị ường th

Câu 184: Ai s nh ng ngố ữ ười sau ch s h u công tyủ ữ a Nh ng ngữ ườ ắi n m gi trái phi uữ ế

b Nh ng c đơng có gi y đ m b o quy n mua c ph n m iữ ổ ấ ẩ ả ề ổ ầ ớ c Các c đông n m gi c phi u thổ ắ ữ ổ ế ường

d Các c đông n m gi c phi u u đ•iổ ắ ữ ổ ế ư

Câu 185: Năm N, công ty ABC có thu nh p rịng 800 tri u đ ng, s c phi u đ• phát hành 600.000 c phi u,ậ ệ ố ổ ế ổ ế c phi u qu là: 40.000, khơng có c phi u u đ•i, HĐQT quy t đ nh tr 560 tri u đ ng c t c Nh v y m iổ ế ỹ ổ ế ế ị ả ệ ổ ứ ậ ỗ c ph n đổ ầ ược tr c t c là:ả ổ ứ

a 1.000đ b 1.300đ c 1.500đ d 2.000đ

Câu 186: T i m t th i m nh t đ nh, n u t t c trái phi u có th chuy n đ i đ u đạ ộ ể ấ ị ế ấ ả ế ể ể ổ ề ược tr i ch đ i thànhả ủ ổ c phi u ph thơng thì:ổ ế ổ

a EPS tăng b EPS gi mả

c EPS không b nh hị ả ưởng

d P/E b nh hị ả ưởng cịn EPS khơng b nh hị ả ưởng

Câu 187: Người sau coi ch s h u chung c a doanh nghi p:ủ ữ ủ ệ a Ngườ ắi n m gi gi y tữ ấ

Câu 188: Ngườ ữi s h u c phi u ph thôngổ ế ổ a Là ch s h u củ ữ ông ty

b Là ch n công tyủ ợ

c Khơng có quy n s h u cơng tyề ữ

d Là ch n c a công ty nh ng khơng có quy n s h u cơng tyủ ợ ủ ề ữ Câu 189: Ngườ ữi s h u c ph n ph thông:ổ ầ ổ

a Được b phi u đ b u H i đ ng qu n trỏ ế ể ầ ộ ồ ả ị b Được nh n l i v n góp c phi u dáo hậ ố ổ ế ạn a, b đ u đúngề

a, b đ u saiề

Câu 190: Khi cơng ty ho t đ ng có l•i, c đông ph thông:ạ ộ ổ ổ a Được chia c t c trổ ứ ước thuế

b Được chia c t c sau thuổ ứ ế

c Được chia c t c sau chia c t c c phi u u đ•iổ ứ ổ ứ ổ ế

d Được chia c t c sau thu sau đ• chia c t c cho c phi u u đ•iổ ứ ế ổ ứ ổ ế ư

Câu 191: M t c phi u u đ•i có th chuy n đ i thành c phi u thộ ổ ế ể ể ổ ổ ế ường c a cơng ty đóthì đủ ược g i là:ọ a C phi u u đ•i tích lũyổ ế

b C phi u u đ•i có th hoán l iổ ế ể c C phi u u đ•i tham d chia ph nổ ế ự ầ d C phi u u đ•i có th chuy n đ iổ ế ư ể ể ổ

Câu 192: Trong trường h p phá s n, gi i th doanh nghi p, c đông s :ợ ả ả ế ệ ổ ẽ a Là ch n chungủ ợ

b M t toàn b s ti n đ u tấ ộ ố ề ầ

c Đượ ưc u tiên tr l i c ph n đ• đóng góp trả ổ ầ ước d Là người cu i đố ược toán

Câu 193: Khi cơng ty khơng có l•i, cơng ty v n ph i:ẫ ả a Tr c t c cho c đông ph thôngả ổ ứ ổ ổ

b Tr l•i cho trái chả ủ

Câu 194: C đơng ph thơng có quy n đổ ổ ề ược trường h p sau:ợ a Gi th h p nh t công ty ả ể ợ ấ

b L a ch n ban giám đ cự ọ ố

c S a đ i quy đ nh u l công ty ổ ị ề ệ d Ch a cỉ

Câu 195: Ngườ ữi s h u c phi u trái phi u đ u đổ ế ế ề ược hưởng: a L•i su t c đ nh.ấ ố ị

b Thu nh p ph thu c vào ho t đ ng c a công ty ậ ụ ộ ộ ủ c Được quy n b u c t i Đ i h i c đôngề ầ ạ ộ ổ

d Không câu đúng Câu 196: C phi u qu :ổ ế ỹ a Được chia c t cổ ứ

b Là lo i c phi u đ• phát hành đạ ổ ế ượ ổc t ch c phát hành mua l i th trứ ạ ị ường. c Cho phép ngườ ữi s h u chúng có quy n bi u quy tề ể ế

d Là m t ph n c phi u ch a độ ầ ổ ế ược phát hành

Câu 197: Khi phá s n, gi i th công ty, ngả ả ể ườ ắi n m gi trái phi u s đữ ế ẽ ược hoàn tr :ả a Trước kho n vay có th ch p kho n ph i trả ế ấ ả ả ả

b Trước thuế

c Sau kho n vay có th ch p kho n ph i trả ế ấ ả ả ả

d Trước c đông n m gi c phi u u đ•i c phi u ph thôngổ ắ ữ ổ ế ư ổ ế ổ Câu 198: Trái phi u chuy n đ i có đ c tính sau:ế ể ổ ặ

a Trái ch có quy n đ i thành c phi u ph thông sau m t th i gian nh t đ nh.ủ ề ổ ổ ế ổ ộ ờ ấ ị

b.Trái ch có quy n đ i l y m t trái phi u khác n u nh trái phi u chuy n đ i khơng tr l•i th i h n.ủ ề ổ ấ ộ ế ế ế ể ổ ả C a, b đ u đúng.ả ề

c Khơng có phương án Câu 199: S chi tr ti n l•i d a trên:ố ả ề ự a M nh giáệ

b Giá tr chi t kh uị ế ấ c Th giáị

Câu 200: Câu v i quy n mua c phi u (rights)ớ ề ổ ế a Quy n mua trề ước có th i h nờ

b Quy n mua trề ước cho phép mua c phi u m i v i giá r h n chào m i công chúng th trổ ế ớ ớ ẻ ơ ờ ị ường. c Giá mua c phi u ghi quy n cao h n giá tr th trổ ế ề ị ị ường hi n hànhệ

d a c

Câu 201: Câu sau v i h p đ ng quy n ch n:ớ ợ ề ọ a H p đ ng quy n ch n h p đ ng b t bu c ph i th c hi nợ ề ọ ợ ắ ộ ả ự ệ b H p đ ng quy n ch n gi ng nh h p đ ng tợ ề ọ ố ợ ương lai

c Mua quy n ch n mua quy n đề ọ ề ược mua ho c đặ ược bán ch khơng có nghĩa v ph i th c hi n.ứ ụ ả ự ệ d T t c câu đ u đúng.ấ ả ề

Câu 202: Các câu sau không v i n:ớ ề a Ch ng quy n có th i h n hi u l c ng nứ ề ệ ự ắ

b Ch ng quy n có th i h n hi u l c dàiứ ề ệ ự

c Ch ng quy n đứ ề ược phát hành trước phát hành m t đ t c phi u m iộ ợ ổ ế d Ch ng quy n đứ ề ược phát hành kèm v i ch ng khoán h p d nớ ứ ấ ẫ Câu 203: Ch c c a th trứ ủ ị ường s c p là:ơ ấ

a Huy đ ng v nộ ố

b Ki m l i nhu n kinh doanh chênh l ch giá.ế ợ ậ ệ c Tăng tính kho n c a ch ng khoánả ủ ứ

Câu 204: Các câu sau v i th trớ ị ường s c pơ ấ a Làm tăng lượng v n đ u t cho n n kinh t ố ầ ư ề ế b Không làm tăng lượng ti n l u thông.ề c Giá phát hành quan h cung c u quy t đ nh ệ ầ ế ị

Câu 205: Các câu sau v i th trớ ị ường s c p:ơ ắ a T p trung v nậ ố

b Luân chuy n v nể ố c Đi u hòa v nề ố d T t cấ ả

b Xác đ nh giá ch ng khoán phát hành th trị ứ ị ường s c pơ ấ c T p trung v nậ ố

d T t c ý trênấ ả

Câu 207: Th trị ường th c p:ứ ấ

a Là n i doanh nghi p huy đ ng v n trung dài h n thông qua vi c phát hành c phi u trái phi u.ơ ệ ộ ố ệ ổ ế ế b Là n i mua bán lo i ch ng khoán ch t lơ ứ ấ ượng

c Là n i mua bán ch ng khốn đ• phát hànhơ ứ d Là th trị ường ch ng khán phát tri n ứ ể

Câu 208: Hình th c b o l•nh phát hành đ t phát hành s b h y b n u tồn b ch ng khốn khơng bánứ ả ợ ẽ ị ủ ỏ ế ộ ứ h t g i là:ế ọ

a B o l•nh v i cam k t ch c ch nả ế ắ ắ b B o l•nh v i c g ng t i đaả ố ắ ố c B o l•nh t t c ho c khơng ả ấ ả ặ d T t c hình th c trên.ấ ả ứ

Câu 209: Hình th c chào bán mà có nhà b o l•nh phát hành cam k t s mua toàn b ch ng khoán c a tứ ả ế ẽ ộ ứ ủ ổ ch c phát hành cho dù h có th bán h t hay không đứ ọ ể ế ược g i là:ọ

a B o l•nh v i cam k t ch c ch nả ớ ế ắ ắ b B o l•nh v i c g ng t i đaả ố ắ ố c B o l•nh t t c ho c khơng ả ấ ả ặ d B o l•nh v i han m c t i th uả ứ ố ể

Câu 210: Hình th c chào bán lứ ượng ch ng khốn khơng ban đứ ượ ẽ ược s đ c tr l i cho t ch c phát hànhả ổ ứ g i là:ọ

a B o l•nh v i cam k t ch c ch nả ế ắ ắ b B o l•nh v i c g ng t i đaả ớ ố ắ ố c B o l•nh t t c ho c khơng ả ấ ả ặ d B o l•nh v i h ng m c t i thi uả ứ ố ể

Câu 211: M c đích ch y u c a phát hành ch ng khốn cơng chúng là:ụ ủ ế ủ ứ a Đ ch ng t công ty ho t đ ng có hi u quể ứ ỏ ộ ệ ả

b Huy đ ng v n đ m r ng s n xu t kinh doanh nâng cao l c s n xu t ộ ố ể ộ ả ấ ự ả ấ c Tăng s lố ượng c đông c a công ty.ổ ủ

Câu 212: Tr t t u tiên l nh theo phậ ự ệ ương th c kh p l nh là:ứ ệ a Giá, th i gian, s lờ ố ượng.

b Th i gioan, giá, s lờ ố ượng c S lố ượng, th i gian, giáờ d Th i gian, s lờ ố ượng, giá Câu 213: L nh gi i h n là:ệ

a L nh cho phép ngệ ười mua mua m c giá đ• đ nh ho c t t h n.ở ứ ị ặ ố b L nh cho phép ngệ ười bán, bán m c giá đ• đ nh ho c t t h n.ở ứ ị ặ ố c C a, b đ u đúng.ả ề

d C a, b đ u saiả ề

Câu 214: L nh th trệ ị ường:

a L nh s th c hi n m c giá t t nh t có th trệ ẽ ự ệ ứ ố ấ ị ường.

b L nh cho phép ngệ ười bán, bán tồn b ch ng khốn có tài kho n m c giá độ ứ ả ứ ược quy đ nhị trước

c L nh cho phép ngệ ười mua, mua ch ng khốn theo m c giá đ• đ nh ho c th p h nứ ứ ị ặ ấ d a, b, c đ u đúngề

Câu 215: L nh d ng đ bán đệ ể ược đ a ra.ư a V i giá cao h n giá th trớ ị ường hi n hànhệ b V i giá th p h n giá th trớ ấ ơ ị ường hi n hànhệ

c Ho c cao h n, ho c th p h n giá th trặ ặ ấ ị ường hi n hànhệ d a, b, c đ u đúngề

Câu 216: C đông s h u c phi u ph thông:ổ ữ ổ ế ổ a T đ ng nh n c t c hàng quý công ty có l iự ộ ậ ổ ứ

b Nh n m t t l c đ nh s l i nhu n c a công ty b ng ti n m tậ ộ ỷ ệ ố ị ố ợ ậ ủ ằ ề ặ

c Ch nh n c t c h i đ ng qu n tr tuyên b chi tr c t cỉ ậ ổ ứ ộ ồ ả ị ố ả ổ ứ d T t c câu trên.ấ ả

Câu 217: C t c tr b ng c phi uổ ứ ả ằ ổ ế

d Khơng có câu

Câu 218: Biên đ giao đ ng cho phép th trộ ộ ị ường ch ng khoán Vi t Nam là:ứ ệ a + - 7%

b + - 5%

c + - 5% đ i v i c phi u không gi i h n đ i v i trái phi uố ổ ế ớ ạ ố ớ ế d Khơng có câu

Câu 219: Cơng ty ch ng khốn ho t đ ng t i Vi t Nam ch đứ ộ ệ ỉ ược th c hi n nghi p v sau:ự ệ ệ ụ a Môi gi i t v n đ u t ch ng khoán.ớ ấ ầ ứ

b Môi gi i t v n đ u t ch ng khoán b o hành phát hành.ớ ấ ầ ứ ả c Qu n lý doanh m c t doanhả ụ ự

d C b c có đ v n pháp đ nh theo t ng lo i hình kinh doanh ả ủ ố ị ừ ạ Câu 220: M nh giá trái phi u phát hành công chúng Vi t Nam là:ệ ế ệ a 10.000 đ ngồ

b T i thi u 100.000 đ ng b i s c a 100.000 đ ngố ể ồ ộ ố ủ ồ c 100.000 đ ngồ

d 200.000 đ ngồ

Câu 221: M nh giá trái phi u phát hành công chúng Vi t Nam là:ệ ế ệ a T i thi u 100.000 đ ng b i s c a 100.000 đ ngố ể ồ ộ ố ủ ồ

b 100.000 đ ngồ c 10.000 đ ngồ d 20.000 đ ngồ

Câu 222: Nh ng đ i tữ ố ượng sau phép phát hành trái phi uế a Công ty c ph nổ ầ

b Công ty TNHH

c Doanh nghi p t nhânệ d C a bả

Câu 223: Giá c phi u A b ng giao d ch n t c a công ty ch ng khốn có màu đ có nghĩa là:ổ ế ả ị ệ ủ ứ ỏ a Bi u th c phi u A gi m giáể ị ổ ế ả

b Bi u th c phi u A tăng giáể ị ổ ế

d Không câu

Câu 224: Nhà phát hành đ nh phát hành lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n năm trái phi u Y cóị ế ế ế th i h n 20 năm Nh v y, nhà phát hành ph i đ nh m c l•i su t cho trái phi u nh th nào?ờ ậ ả ị ứ ấ ế ế

a L•i su t trái phi u X > l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế b L•i su t trái phi u X = l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế c L•i su t trái phi u X < l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế d Còn tùy trường h p c th ợ ụ ể

Câu 225: Th i h n toán giao d ch ch ng khoán đờ ị ứ ược quy đ nh th trị ị ường ch ng khoán Vi t Nam là:ứ ệ a T +

b T + c T + 3 d T +

Câu 226: Các phiên giao d ch ch ng khoán th trị ứ ị ường ch ng khoán Vi t Nam đứ ệ ược th c hi n vào:ự ệ a Bu i sáng ngày th b y, ch nh t ngày l ổ ứ ả ủ ậ ễ

b T t c ngày tu n tr th b y, ch nh t ngày l ấ ả ầ ừ ứ ả ủ ậ ễ c Bu i chi u ngày tu n tr th b y, ch nh t ngày l ổ ề ầ ứ ả ủ ậ ễ d T t c ngày tu n.ấ ả ầ

Câu 227: y ban ch ng khoán nhà nủ ứ ước thu c:ộ a Qu c h iố ộ

b Chính ph ủ c B tài chínhộ

d Ngân hàng nhà nước Vi t Nam ệ

Câu 228: Văn b n pháp lu t cao nh t u ch nh ho t đ ng c a th trả ậ ấ ề ỉ ộ ủ ị ường ch ng khoán Vi t Nam hi n nayứ ệ ệ là:

a Lu t ch ng khoán.ậ ứ

b Ngh đ nh 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 c a Chính ph ị ị ủ ủ c Ngh đ nh 144/2003/NĐ-CP ngày 27/11/2003 c a Chính ph ị ị ủ ủ d T t c câu trên.ấ ả

Câu 229: u tiên giao d ch ch ng khoán treo phƯ ị ứ ương th c kh p l nh th trứ ệ ị ường ch ng khoán Vi t Namứ ệ là:

b Th i gianờ c S lố ượng d Ch có a bỉ

Câu 230: Giá c a trái phi u gi m khi:ủ ế ả a L•i su t th trấ ị ường t ngư

b L•i su t th trấ ị ường gi mả

c L•i su t th trấ ị ường không thay đ iổ

d Giá c a trái phi u không ph thu c vào l•i su t c a th trủ ế ụ ộ ấ ủ ị ường Câu 231: L nh d ng đ múa đệ ể ược đ a ra:ư

a V i giá cao h n giá th trớ ơ ị ường hi n hànhệ b V i giá th p h n giá th trớ ấ ị ường hi n hànhệ

Câu 232: M t trái phi u có m nh giá 1.000 USD, có l•i su t danh nghĩa 8%/năm, độ ế ệ ấ ược bán v i giá 950ớ USD L•i su t hi n hành c a trái phi u là:ấ ệ ủ ế

a 8% b 8,42% c 10,37% d 10%

Câu 233: Công ty X phát hành thêm đ t c phi u ph thông m i đ tăng v n b ng cách cung ng đ c quy nợ ổ ế ổ ể ố ằ ứ ặ ề ng n h n v i t l quy n đắ ỷ ệ ề ược mua m t c phi u m i theo giá 75 USD, giá tham chi u c a c phi u X sauộ ổ ế ế ủ ổ ế tăng v n 90 USD.V y giá c a quy n là:ố ậ ủ ề

a 2.5 USD b USD c 3.75 USD d 15 USD

Câu 234: Công ty X phát hành c phi u m i giá th c hi n theo quy n 30 USD Giá tham chi u c a c phi uổ ế ự ệ ề ế ủ ổ ế sau đ t phát hành th trợ ị ường 40 USD Giá tr c a m t quy n USD V y s quy n c n có đ muaị ủ ộ ề ậ ố ề ầ ể m t c phi u là:ộ ổ ế

Câu 235: Công ty A cung ng 300.000 c phi u công chúng v i giá 15 USD/ c phi u, l phí cho nhà qu n lýứ ổ ế ổ ế ệ ả 0,15 USD / c phi u, l phí cho nhà bao tiêu 0,2 USD / c phi u, hoa h ng cho nhóm bán 0,65 USD / cổ ế ệ ổ ế ổ phi u V y t ng s ti n mà công ty phát hành nh n đế ậ ổ ố ề ậ ược là:

a 4.000.000 USD b 4.200.000 USD c 4.500.000 USD d 5.000.000 USD

Câu 236: M t trái phi u có l•i su t 5%/năm độ ế ấ ược phát hành theo m nh giá 1000 USD Hi n t i trái phi u đangệ ệ ế bán v i giá 900 USD có th đớ ể ược thu h i theo m nh giá V y s l•i hàng năm mà nhà đ u t thuồ ệ ậ ố ầ là:

a 20 USD b 50 USD c 500 USD d 5.000 USD

Câu 237: Khi chào bán công chúng v i giá 12 USD m t c phi u, chênh l ch b o l•nh USD V y t ch cớ ộ ổ ế ệ ả ậ ổ ứ phát hành nh n đậ ược USD cho 10.000 c phi u.ổ ế

a 100.000 USD b 120.000 USD c 140.000 USD d 20.000 USD

Câu 238: N u giá c phi u X th trế ổ ế ị ường 23.800 đ V i s ti n 24 tri u, phí mơi gi i 0,5% nhà đ u tớ ố ề ệ ầ có th mua t i đa c phi u X:ể ố ổ ế

a 1003 b 1000 c 1010 d 1005

Câu 239: Ông X v a bán 10 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD / c phi u Ông ta mua c phi u m từ ổ ế ủ ổ ế ổ ế ộ năm trước v i giá 30 USD / c phi u, năm v a qua ơng ta có nh n c t c USD / c phi u V y thu nh pớ ổ ế ậ ổ ứ ổ ế ậ ậ trước thu c a ông t 100 c phi u A là:ế ủ ổ ế

Câu 240: M t trái phi u có m nh giá 1000 USD, l•i su t hi n hành 12% năm, độ ế ệ ấ ệ ược mua bán v i giáớ 1600 USD V y l•i su t danh nghĩa c a bao nhiêu.ậ ấ ủ

a 13% b 15% c 19,2% d 19%

Câu 241: M t trái phi u có th chuy n đ i độ ế ể ể ổ ược mua theo m nh giá 1000 USD, giá chuy n đ i 125 USD.ệ ể ổ V y t l chuy n đ i là:ậ ỷ ệ ể ổ

a b 8 c 12 d 20

Câu 242: Hi n t i giá c phi u KHA th trệ ổ ế ị ường ch ng khoán Vi t Nam 45.700 đ ng/ c phi u, biên đứ ệ ổ ế ộ giao đ ng đ i v i c phi u quy đ nh + - 5%, đ n v y t giá 100 đ ng Trong phiên giao d ch ti p theo, giáộ ố ổ ế ị ị ế ị ế mà nhà đ u t đ a dầ ư ưới h p l ợ ệ

a 43.415 đ ngồ b 47.100 đ ngồ c 46.150 đ ngồ d 48.100 đ ngồ

Câu 243: Công ty X phép phát hành tri u c phi u thệ ổ ế ường, cơng ty đ• phát hành 600.000 c phi u,ổ ế v a qua công ty đ• mua l i 40.000 c phi u thừ ổ ế ường Nh v y công ty X có c phi u thư ậ ổ ế ường l uư hành

a 40.000 b 560.000 c 600.000 d 1.000.000

Câu 244: Phiên đóng c a tu n n c a th trử ầ ủ ị ường ch ng khoán Vi t Nam, VN - Index 237.78 m, tăng 2,64ứ ệ ể m so v i phiên đóng c a tu n n -1, t c m c tăng tể ủ ầ ứ ứ ương đương v i:ớ

Câu 245: T i s giao d ch, phiên giao d ch sau t p h p đạ ị ị ậ ợ ược l nh mua bán c phi u X nh nệ ổ ế ậ th y nh sau:ấ

I m c giá 275 có: kh i lở ứ ố ượng đ t mua 720 c phi u, kh i lặ ổ ế ố ượng đ t bán 1.560 c phi u.ặ ổ ế II m c giá 274 có : kh i lở ứ ố ượng đ t mua 900 c phi u, kh i lặ ổ ế ố ượng đ t bán 1440 c phi u.ặ ổ ế III m c giá 273 có: Kh i lở ứ ố ượng đ t mua 1200 c phi u, kh i lặ ổ ế ố ượng đ t mua bán 1300 c phi u.ặ ổ ế IV m c giá 272 có: Kh i lở ứ ố ượng đ t mua 1400 c phi u, kh i lặ ổ ế ố ượng đ t bán 640 c phi u.ặ ổ ế V y giá đậ ược xác đ nh cho phiên giao d ch c a c phi u X s là:ị ị ủ ổ ế ẽ

a.272 b 273 c 274 d 275

Câu 246: T i s giao d ch, phiên giao d ch sau t p h p đạ ị ị ậ ợ ược l nh mua bán c phi u X nh nệ ổ ế ậ th y nh sau:ấ

I m c giá 275 có: kh i lở ứ ố ượng đ t mua 720 c phi u, kh i lặ ổ ế ố ượng đ t bán 1.560 c phi u.ặ ổ ế II m c giá 274 có: kh i lở ứ ố ượng đ t mua 900 c phi u, kh i lặ ổ ế ố ượng đ t bán 1.440 c phi u.ặ ổ ế III m c giá 273 có: Kh i lở ứ ố ượng đ t mua 1200 c phi u, kh i lặ ổ ế ố ượng đ t bán 900 c phi u.ặ ổ ế IV m c giá 272 có: Kh i lở ứ ố ượng đ t mua 1400 c phi u, kh i lặ ổ ế ố ượng đ t bán 640 c phi u.ặ ổ ế

Giá phiên d ch trị ước c a c phi u X 273.5 V y giá đủ ổ ế ậ ược xác đ nh cho phiên giao d ch c a c phi u Xị ị ủ ổ ế s là:ẽ

a 272 b 273 c 274 d 275

Câu 247: C phi u X có m c tăng trổ ế ứ ưởng g = 0, c t c nh n đổ ứ ậ ược hàng năm 2.000 đ ng V i m c t su t l iồ ứ ỷ ấ ợ nhu n yêu c u 10%/năm giá c phi u X đậ ầ ổ ế ược xác đ nh là:ị

a 20.000 đ ngồ b 10.000 đ ngồ c 15.000 đ ngồ d 21.000 đ ngồ

Câu 248: C phi u X có m c tăng trổ ế ứ ưởng không đ i g = 5%/năm, c t c v a đổ ổ ược chia trước 2.000 đ ng/c phi u, v i m c t su t l i nhu n yêu c u 10%/năm, giá c phi u X đồ ổ ế ứ ỷ ấ ợ ậ ầ ổ ế ược xác đ nh là:ị

b 40.000 đ ngồ c 41.500 đ ngồ d 40.500 đ ngồ

Câu 249: M t trái phi u có m nh giá 500.000 đ ng, l•i su t 5%/năm, th i h n trái phi u năm, toán theoộ ế ệ ấ ế m nh giá vào cu i kỳ h n N u l•i su t yêu c u 6% giá trái phi u s là:ệ ố ế ấ ầ ế ẽ

a 500.000 đ ngồ b 490.000 đ ngồ c 486.634,9 đ ngồ d 499.602,6 đ ngồ

Câu 250: Giá c a c phi u X đủ ổ ế ược xác đ nh phiên giao d ch 155 nh b ng dị ị ả ưới

Mua Giá Bán

L nh muaệ SL Mua C ng d nộ C ngộ d nồ

SL bán L nh bánệ

M1 600 600 Th trị ường

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6

Th trị ường 100 100 B1

H•y cho bi t l nh mua đế ệ ược th c hi n:ự ệ a M1: 600, M2: 300, M3: 400

b M1: 600, M2: 300, M3: 200

c M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200 d M2: 300, M3: 400, M4: 400

Câu 251: Giá c a c phi u X đủ ổ ế ược xác đ nh phiên giao d ch là: 155 nh b ng dị ị ả ưới đây:

Mua Giá Bán

L nh muaệ SL Mua C ng d nộ C ngộ d nồ

SL bán L nh bánệ

M1 600 600 Th trị ường

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6

Th trị ường 100 100 B1

H•y cho bi t l nh bán đế ệ ược th c hi n:ự ệ a B1: 100, B2: 500, B3: 200

b B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100 c B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100

d B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300

Câu 252: M t nhà đ u t bán 100 c phi u X v i giá 24.000 đ ng/c phi u Phí mơi gi i 0,5% giá tr giaoộ ầ ổ ế ổ ế ị d ch V y s ti n nhà đ u t thu đị ậ ố ề ầ ược là:

a 2.400.000 đ ngồ b 2.412.000 đ ngồ c 2.388.000 đ ngồ d 2.410.000 đ ngồ

Câu 253: M t nhà đ u t mua độ ầ ược 200 c phi u Y v i giá 50.000đ/c phi u.Phí mơi gi i 0,5% giá trổ ế ổ ế ị giao d ch V y s ti n mà nhà đ u t ph i tr là:ị ậ ố ề ầ ả ả

a 10.000.000 đ ngồ b 10.050.000 đ gồ c 9.950.000 đ ngồ d 10.500.000 đ ngồ

Câu 254: Gi s c phi u A có giá phiên giao d ch trả ổ ế ị ước 101.000 đ ng, theo quy đ nh y t giá c a Vi tồ ị ế ủ ệ Nam hi n nay, b n tr phiên giao d ch nh th h p l :ệ ả ị ế ợ ệ

Câu 255: Công ty X cung ng 300.000 c phi u công chúng v i giá 15 USD/ c phi u L phí cho nhàứ ổ ế ổ ế ệ qu n lý 0,15 USD/ c phi u, l phí cho nhà b o l•nh 0,2 USD/ c phi u, hoa h ng cho nhóm bán 0,65ả ổ ế ệ ả ổ ế USD / c phi u, nh v y, công chúng ph i tr mua m t c phi u là:ổ ế ậ ả ả ộ ổ ế

a 13,75 USD b 14 USD c 15 USD d 14,5 USD

Câu 256: Nhà đ u t có t ch c là:ầ ổ ứ a Công chúng đ u tầ

b Các t ch c kinh t ổ ứ ế c Qu đ u tỹ ầ ư

d Các công ty

Câu 257: C phi u u đ•i c t c đổ ế ổ ứ ược tr c t c theo:ả ổ ứ a T l c đ nhỷ ệ ố ị

b M c c t c cao h n c t c c phi u ph thôngứ ổ ư ơ ổ ứ ổ ế ổ c T l c đ nh cao h n trái t cỷ ệ ố ị ứ

d T l t đ i t i đaỷ ệ ệ ố ố

Câu 258: M t nh ng u ki n công ty tr c t c là:ộ ữ ề ệ ả ổ ứ a Có l•i kỳ

b Có l•i tích lũy l iạ c Có thăng d v nư ố

d T t c trấ ả ường h p trênợ

Câu 259: Ngu n l i t c ti m c a trái phi u là:ồ ợ ứ ề ủ ế a Ti n l•i đ nh kỳề ị

b Chênh l ch giá mua, bán trái phi uệ ế c L•i c a l•i trái phi uủ ế

d T t c phấ ả ương án trên

Câu 260: Qu đ u t ch ng khán c a Vi t Nam qu :ỹ ầ ứ ủ ệ ỹ a Đ u t t i thi u 40% giá tr tài s n vào quầ ố ể ị ả ỹ

d Đ u t t i thi u 70% giá tr tài s n vào quầ ố ể ị ả ỹ

Câu 261: Phát hành ch ng khốn cơng chúng theo quy đ nh c a pháp lu t Vi t Nam là:ứ ị ủ ậ ệ a Chào bán cho nh t 100 nhà đ u t t ch c phát hànhấ ầ ổ ứ

b Chào bán ch ng khốn có th chuy n nhứ ể ể ượng c Ch u s u ch nh c a lu t doanh nghi p ị ự ề ỉ ủ ậ ệ

d C a bả

Câu 262: Chào bán so c p là:ấ

a Đ t phát hành c phi u b sung c a công ty đ i chúng cho r ng r•i cơng chúng.ợ ổ ế ổ ủ ộ b Phát hành trái phi u công chúngế

c Phát hành c phi u l n đ u công chúngổ ế ầ ầ d T t c câu đ u đúngấ ả ề

Câu 263: T ch c b•o l•nh phát hành Vi t Nam ch đổ ứ ệ ỉ ược b o l•nh cho m t đ t phát hành v i t ng giá tr ộ ợ ổ ị ổ phi u không vế ượt quá:

a 20% v n có c a t ch c b o l•nh phát hành.ố ủ ổ ứ ả b 25% v n có c a t ch c b o l•nh phát hànhố ủ ổ ứ ả c 30% v n có c a t ch c b o l•nh phát hànhố ủ ổ ứ ả d 35% v n có c a t ch c b o l•nh phát hànhố ủ ổ ứ ả

Câu 264: T ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u vòng:ổ ứ ả ệ ố ổ ế a 60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l cể ấ ứ ậ ệ ự

b 70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l cể ấ ứ ậ ệ ự c 80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l cể ấ ứ ậ ệ ự d 90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l cể ừ ấ ứ ậ ệ ự

Câu 265: Ch ng nh n đăng ký phát hành ch ng khoán b thu h i trứ ậ ứ ị ường h p sau:ợ a Sai sót b n cáo b ch gây thi t h i cho nhà đ u tả ạ ệ ạ ầ ư

b Phát hành ch đ t 85% s lỉ ố ượng ch ng khoán đứ ược phát hành c Ch đ t đỉ ược 100 nhà đ u tầ

d T t c câu trên.ấ ả

Câu 266: M t trái phi u có m nh giá 10.000 USD, th i h n năm, l•i su t 5%/năm N u l•i su t yêu c u làộ ế ệ ấ ế ấ ầ 10%/năm giá c a trái phi u s là:ủ ế ẽ

c 10005 USD d 10132 USD

Câu 267: C phi u X có t l tăng trổ ế ỷ ệ ưởng kỳ v ng không đ i theo nhà phân tích ch ng khốn 8%/năm Cọ ổ ứ ổ t c đứ ược tr l n g n nh t USD N u nhà đ u t có ý đ nh bán c phi u sau đ• nh n c t c c aả ầ ầ ấ ế ầ ị ổ ế ậ ổ ứ ủ năm ph i bán v i giá bi t r ng t l sinh l i yêu c u c a nhà đ u t 12%/năm:ả ế ằ ỷ ệ ầ ủ ầ

a 58,32 USD b 54 USD c 55 USD d 58 USD

Câu 268: Sau có quy t đ nh h i ch ng nh n đăng ký phát hành, t ch c phát hành ph i hoàn tr ti n cho nhàế ị ứ ậ ổ ứ ả ả ề đ u t vòng:ầ

a 15 ngày b 30 ngày c 45 ngày d 60 ngày

Câu 269: H i đ ng qu n tr , ban giám đ c, ban ki m sốt c a cơng ty niêm y t ph i n m gi :ộ ả ị ố ể ủ ế ả ắ ữ a nh t 20% v n c ph n c a công ty k t ngày niêm y tấ ố ổ ầ ủ ể ế

b nh t 20% v n c ph n vòng năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ầ ể ế

c nh t 50% v n c phi u s h u vịng năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế d T t c câu trên.ấ ả

Câu 270: Biên đ giao đ ng giá th trộ ộ ị ường ch ng khoán Vi t Nam do:ứ ệ a B trộ ưởng b tài quy đ nh.ộ ị

b Ch t ch y ban ch ng khoán nhà nủ ị ủ ứ ước quy đ nhị c Th ng đ c ngân hàng Nhà nố ố ước quy đ nhị

d Giám đ c trung tâm giao d ch ch ng khoán quy đ nhố ị ứ ị

Câu 271: Th i h n công b thông tin v báo cáo tài năm c a t ch c niêm y t ch m nh t là:ờ ố ề ủ ổ ứ ế ậ ấ a ngày k t ngày hồn thành báo cáo tài nămể

b 10 ngày k t ngày hoàn thành báo cáo tài nămể ừ c 15 ngày k t ngày hồn thành báo cáo tài nămể d 20 ngày k t ngày hoàn thành báo cáo tài nămể

a 10 ti ng k t s ki n x y raế ể ự ệ ả b 24 ti ng k t s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả c 30 ti ng k t s ki n x y raế ể ự ệ ả d 20 ti ng k t s ki n x y raế ể ự ệ ả

Câu 273: Cơng ty ch ng khốn có th ch ho t đ ng t i đaứ ể ỉ ộ ố a 30 ngày

b 45 ngày c 60 ngày d 90 ngày

Câu 274: Khi ti n hành t doanh ch ng khốn, cơng ty ch ng khốn khơng đế ự ứ ứ ược: a Đ u t 20% t ng s c phi u l u hành c a m t t ch c niêm y tầ ổ ố ổ ế ủ ộ ổ ứ ế

b Đ u t vào c phi u c a cơng ty có s h u 50% v n u l c a cơng ty ch ng khốn.ầ ổ ế ủ ữ ố ề ệ ủ ứ c Đ u t 15% t ng s c phi u l u hành c a m t t ch c không niêm h t.ầ ổ ố ổ ế ủ ộ ổ ứ ế

d T t c đ u đúng.ấ ả ề

Câu 275: Công ty ch ng khốn ph i trì t l v n kh d ng t i thi u t ng v n n u ch nh là:ứ ả ỷ ệ ố ả ụ ố ể ỏ ố ợ ề ỉ a 3%

b 5% c 6% d 8%

Câu 276: Cơng ty ch ng khốn ph i báo cáo y ban ch ng khoán v n kh d ng th p h n quy đ nh trongứ ả ủ ứ ố ả ụ ấ ị vòng:

a 24 gi k t phát hi nờ ể ừ ệ b 32 gi k t phát hi nờ ể ệ c 40 gi k t phát hi nờ ể ệ d 48 gi k t phát hi nờ ể ệ

Câu 278: Công ty qu n lý qu đả ỹ ược phép a Dùng tài s n qu đ cho vayả ỹ ể

b Dùng vón c a qu đ b o l•nh kho n vayủ ỹ ể ả ả c Vay đ tài tr cho ho t đ ng quể ợ ộ ỹ

Câu 279: M t cơng ty có l i nhu n sau thi u 12.000.000.000 đ ng S c phi u ph thông l u hành làộ ợ ậ ế ố ổ ế ổ 5.000.000 c phi u, t ng s c phi u u đ•i tr giá 1.000.000.000 đ ng ph i tr l•i hàng năm 50% V y cổ ế ổ ố ổ ế ị ả ả ậ ổ t c c a m i c phi u ph thông là:ứ ủ ỗ ổ ế ổ

a 2.000 đ ngồ b 2.500 đ ngồ c 2.300 đ ngồ d 2.400 đ ngồ

Câu 280: Năm N, công ty ABC có thu nh p rịng 800 tri u đ ng, s c phi u đ• phát hành 600.000 c phi u,ậ ệ ố ổ ế ổ ế c phi u qu 40.000, khơng có c phi u u đ•i H i đ ng qu n tr quy t đ nh tr 560 tri u c t c Nh v yổ ế ỹ ổ ế ộ ả ị ế ị ả ệ ổ ứ ậ m i c ph n đỗ ổ ầ ược tr c t c là:ả ổ ứ

a 1500 đ ngồ b 2000 đ ngồ c 1000 đ ngồ d 1300 đ ngồ

Câu 281: Nhà đ u t A v a mua đầ ược 100 c phi u ph thông X v i giá 24.000 đ ng/c phi u, phí mơi gi i làổ ế ổ ổ ế 0,5% t ng giá tr giao d ch V y s ti n mà nhà đ u t A đ• b là:ổ ị ị ậ ố ề ầ ỏ

a 24.000.000 đ ngồ b 24.150.000 đ ngồ c 23.878.000 đ ngồ d 24.120.000 đ ngồ

Câu 282: M t cơng ty có c phi u độ ổ ế ược bán v i giá 20 USD / c phi u N u t t c trái ch c a công tyớ ổ ế ế ấ ả ủ ủ đ u chuy n đ i thành c phi u thề ể ổ ổ ế ường (Đ i v i trái phi u có th chuy n đ i thành c phi u thố ế ể ể ổ ổ ế ường) thì: a EPS gi mả

b EPS tăng

c EPS không b nh hị ả ưởng

d P/E b nh hị ả ưởng EPS không b nh hị ả ưởng

Câu 283: Các câu sau không ch c ch n v i quy n mua c phi u (rights)ắ ắ ề ổ ế a Giá tr n i t i c a quy n mua trị ộ ủ ề ước

1 B ng n u h t th i h n hi u l c c a quy n ằ ế ế ệ ự ủ ề > n u quy n hi u l c.ế ề ệ ự

b M t quy n cho phép mua m t c phi u m iộ ề ộ ổ ế ớ

d Trước phát hành c phi u m i đ tăng v n, công ty b t bu c ph i phát hành quy n mua trổ ế ể ố ắ ộ ả ề ước Câu 284: Ch c c a nhà b o l•nh phát hành là:ứ ủ ả

a Phân ph i ch ng khốn cơng cung c p th trố ứ ấ ị ường c p 2.ấ

b Phân ph i ch ng khốn cơng chúng t v n cho t ch c phát hành th t c pháp lý liên quanố ứ ư ấ ổ ứ ủ ụ đ n đ t phát hành.ế ợ

c Cung c p th trấ ị ường c p cung c p tài cá nhân.ấ ấ

d Cung c p th trấ ị ường c p t v n cho t ch c phát hành th t c pháp lý liên quan đ n đ t phát hành.ấ ấ ổ ứ ủ ụ ế ợ Câu 285: Tài li u quan tr ng nh t h s đăng ký phát hành công chúng:ệ ọ ấ

a B n gi y phép thành l p đăng ký kinh doanh ả ấ ậ

b Danh sách s y u lý l ch thành viên HDDQT ban Giám đ c.ơ ế ị ố c Đ n xin phép phát hành.ơ

d B n cáo b chả ạ

Câu 286: N u m t c phi u đế ộ ổ ế ược mua bán m c 35USD nh ng b n ch có đ mua c phi u v i giá làở ứ ỉ ể ổ ế 30 USD, b n nên đ t l nh.ạ ặ ệ

a Th trị ường b Gi i h ạ c a b đ u đúngề d a b đ u saiề

Câu 287: Lý sau v i bán kh ng ch ng khoán.ớ ố ứ a Hưởng l i t vi c tăng giá ch ng khoánợ ệ ứ

b H n ch r i ro.ạ ế ủ

Câu 288: Các ch tiêu sau không ph i ch tiêu c a phân tích c b n:ỉ ả ỉ ủ ả a Các ch tiêu ph n ánh kh sinh l i c a công ty ỉ ả ả ủ

b Các ch tiêu ph n ánh kh tốn c a cơng ty ỉ ả ả ủ c T s P/E.ỷ ố

d Ch s giá c a th trỉ ố ủ ị ường ch ng khoán.ứ

Câu 289: Đ d đoán xem vi c tăng, gi m giá ch ng khốn có ph i kh i đ u m t xu hể ự ệ ả ứ ả ầ ộ ướng bi n đ ngế ộ l n hay không, nhà phân tích k thu t s :ớ ỹ ậ ẽ

a Xem xét k báo cáo tài chính.ỹ b Đi thu nh p tin đ nậ

d T t c câu trênấ ả

Câu 290: Cơng ty ABA có 10.000 c ph n l u hành tuyên b tr c t c 30% c phi u khách hàng c aổ ầ ố ả ổ ứ ổ ế ủ b n có 100 c ph n ABA, sau nh n c t c b ng c phi u t l s h u công ty c a ông ta bao nhiêu:ạ ổ ầ ậ ổ ứ ằ ổ ế ỷ ệ ữ ủ a 1%

b 1,3% c 1,5% d 1,1%

Câu 291: M t trái phi u có l•i su t cao bán v i giá cao h n m nh giá độ ế ấ ệ ược thu h i theo m nh giá Bênồ ệ s hẽ ưởng l i v u kho n b o v v l nh thu h i:ợ ề ề ả ả ệ ề ệ

a Nhà đ u t ầ

b T ch c phát hànhổ ứ c Ngườ ủi y thác

d Công ty mơi gi i ch ng khốnớ ứ

Câu 292: Giao d ch theo phị ương th c kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u cóứ ệ ệ ị ị ế ố ữ ổ ế m c giá t 50.000 đ ng đ n 99.500 đ ng là:ứ ế

a 100 đ ngồ b 200 đ ngồ c 300 đ ngồ d 500 đ ngồ

Câu 293: M t nh ng u ki n phát hành c phi u l n đ u công chúng Vi t Nam là:ộ ữ ề ệ ổ ế ầ ầ ệ

a Có v n t i thi u 10 t VNĐ, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n trố ố ể ỷ ộ ủ ề ước năm đăng ký ph i có l•i.ả

b Có v n t i thi u 10 t VNĐ, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n trố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ước năm đăng ký phát hành ph iả có l•i.

c Có v n t i thi u t VNĐ, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n trố ố ể ỷ ộ ủ ề ước năm đăng ký ph i có l•i.ả

d Có v n t i thi u t VNĐ, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n trố ố ể ỷ ộ ủ ề ước năm đăng ký phát hành ph i có l•i.ả Câu 294: T l n m gi t i đa c a nhà đ u t nỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ước đ i v i c phi u c a m t t ch c niên y t đố ổ ế ủ ộ ổ ứ ế ược quy đ nh theo pháp lu t Vi t Nam là:ị ậ ệ

a 25% T ng s c phi uổ ố ổ ế b 49% T ng s c phi uổ ố ổ ế c 30% T ng s c phi uổ ố ổ ế d 27% T ng s c phi uổ ố ổ ế

a Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà nổ ầ ệ ữ ạ ệ ước có v n u l đ• góp t iố ề ệ ạ th i m xin phép niêm y t t 10 t VNĐ tr lên.ờ ể ế ừ ỷ ở

b Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà nổ ầ ệ ữ ệ ước có v n u l đ• góp t i th i mố ề ệ ể xin phép niêm y t t t VNĐ tr lên.ế ỷ

c Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà nổ ầ ệ ữ ệ ước, doanh nghi p t nhân có v n uệ ố ề l đ• góp t i th i m xin phép niêm y t t t VNĐ tr lên.ệ ể ế ỷ

d Không câu

Câu 296: M t u ki n niêm y t trái phi u doanh nghi p là:ộ ề ệ ế ế ệ

a Ho t đ ng kinh doanh có l•i liên t c năm li n trạ ộ ụ ề ước năm xin phép niêm y t có tình hình tài lànhế m nh.ạ

b Ho t đ ng kinh doanh có l•i liên t c năm li n trạ ộ ụ ề ước năm xin phép niêm y t có tình hình tài lànhế m nh.ạ

c Ho t đ ng kinh doanh có l•i liên t c năm li n trạ ộ ụ ề ước năm xin phép niêm y t có tình hình tài chínhế lành m nh.ạ

d Không câu

Câu 297: N u m t trái phi u đế ộ ế ược bán b ng m nh giá c a thì:ằ ệ ủ a L•i su t hi n hành c a trái phi u < l•i su t danh nghĩa c a tráiphi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế b L•i su t hi n hành c a trái phi u = l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế c L•i su t hi n hành c a trái phi u > l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế d Khơng có câu

Câu 298: N u m t trái phi u đế ộ ế ược bán v i giá th p h n m nh giá thì:ớ ấ ệ a L•i su t hi n hành c a trái phi u < l•i su t danh nghĩa c a tráiphi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế b L•i su t hi n hành c a trái phi u = l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế c L•i su t hi n hành c a trái phi u > l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế d Khơng có c s đ so sánh.ơ ể

Câu 299: N u m t trái phi u đế ộ ế ược bán v i giá cao h n m nh giá thì:ớ ệ

a L•i su t hi n hành c a trái phi u < l•i su t danh nghĩa c a tráiphi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế b L•i su t hi n hành c a trái phi u = l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế c L•i su t hi n hành c a trái phi u > l•i su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế d Khơng có câu

Câu 300: Nhà đ u t s yêu c u m t l•i su t nh th n u mua trái phi u có u kho n cho phép nhà phátầ ẽ ầ ộ ấ ế ế ế ề ả hành có th mua l i:ể

b Th p h n l•i su t trái phi u khác có kỳ h n.ấ ấ ế c B ng l•i su t trái phi u khác có kỳ h n.ằ ấ ế d Tùy nhà phát hành

Câu 301: Trong phiên giao d ch giá c phi u X đị ổ ế ược xác đ nh 32.500 đ ng, nh v y nh ng l nh mua sau sị ậ ữ ệ ẽ th c hi n.ự ệ

a L nh đ t mua > 32.500 đ ngệ ặ b L nh đ t mua = 32.500 đ ngệ ặ c L nh đ t mua < 32.500 đ ngệ ặ

d Trường h p (a) ch c ch n đợ ắ ắ ược th c hi n trự ệ ường h p (b) có th đợ ể ược th c hi n tùy trự ệ ường h pợ c th ụ ể

Câu 302: Trong phiên giao d ch giá c phi u X đị ổ ế ược xác đ nh 52.000 đ ng, nh v y nh ng l nh bán sau sị ậ ữ ệ ẽ th c hiên:ự

a L nh đ t bán > 52.000 đ ngệ ặ b L nh đ t bán = 52.000 đ ngệ ặ c L nh đ t bán < 52.000 đ ngệ ặ ồ Câu 303: Th trị ường OTC là:

a Th trị ường giao d ch theo phị ương th c kh p l nhứ ệ b Th trị ường giao d ch theo phị ương th c th a thu nứ ỏ ậ

c Th trị ường giao d ch theo phị ương th c kh p l nh phứ ệ ương th c th a thu n.ứ ỏ ậ d Không có câu

Câu 304: Trung tâm giao d ch ch ng khoán Hà N i là:ị ứ ộ a N i giao d ch nh ng ch ng khốn đ• niêm y t.ơ ị ữ ứ ế b N i giao d ch nh ng ch ng khoán ch a niêm y tơ ị ữ ứ ế c C a bả

d Ch mua bán trái phi u c a công ty ỉ ế ủ

Câu 305: Ch s VN - Index th i m cao nh t tính cho t i hi n là:ỉ ố ể ấ ệ a 300 mể

b 400 mể

c Trên 1000 mể d Không câu

a Tăng lên b Gi m điả c Không thay đ iổ d Không câu

Câu 307: L i nhu n mà ngợ ậ ười bán ch ng khốn khơng nh n đứ ậ ược là: a (Giá cu i kỳ + C t c) - giá ban đ uố ổ ứ ầ

b Giá ban đ u - (c t c + giá cu i kỳ)ầ ổ ứ ố c Giá ban đ u - Giá cu i kỳầ ố

d Giá cu i kỳ - giá ban đ uố ầ

Câu 308: Trái phi u có th i gian dáo h n dài s cho nhà đ u t :ế ẽ ầ a L•i su t n đ nh gi t th trấ ổ ị ả ị ị ường n đ nh.ổ ị

b L•i su t n đ nh giá tr th trấ ổ ị ị ị ường bi n đ ngế ộ c L•i su t bi n đ ng giá tr th trấ ế ộ ị ị ường n đ nhổ ị d L•i su t bi n đ ng giá tr th trấ ế ộ ị ị ường bi n đ ng.ế ộ

Câu 309: Cái sau b nh hị ả ưởng b i vi c phát hành trái phi u dài h n:ở ệ ế a Tài s nả

b T ng s nổ ố ợ c V n l u đ ngố ộ d V n c ph nố ổ ầ

Câu 310: Trong trường h p v n c đơng s b pha lo•ng:ợ ố ổ ẽ ị a Tr c t c b ng ch ng khoánả ổ ứ ằ ứ

b Tách c phi uổ ế

c Trái phi u có th chuy n đ i đế ể ể ổ ược chuy n sang c phi u thể ổ ế ường d T t c trấ ả ường h p trên.ợ

Câu 311: Ch c c a th trứ ủ ị ường tài là: a D n v n t n i th a v n sang n i thi u v nẫ ố ừ ố ế ố b Hình thành giá tài s n, tài chínhả

c T o tính kho n cho tài s n tài chínhạ ả ả d T t c ch c trên.ấ ả ứ

a Th trị ường ch ng khoánứ b Th trị ường trái phi u.ế d S giao d ch ch ng khoánở ị ứ

Câu 313: Th trị ường v n th trố ị ường giao d ch:ị a Các công c tài ng n h nụ ắ

b Các cơng c tài trung dài h nụ ạ c Kỳ phi uế

d Ti n tề ệ

Câu 314: Th trị ường ch ng khoán m t b ph n c a:ứ ộ ộ ậ ủ a Th trị ường tín d ng.ụ

b Th trị ường liên ngân hàng c Th trị ường v nố

d Th trị ường mở

Câu 315: Th trị ường ch ng khốn khơng ph i là:ứ ả a N i t p trung phân ph i ngu n v n ti t ki mơ ậ ố ố ế ệ b Đ nh ch tài tr c ti p.ị ế ự ế

c N i giao d ch c phi uơ ị ổ ế d N i đ u th u tín phi uơ ấ ầ ế

Câu 316: Đ i tố ượng tham gia mua - bán ch ng khoán th trứ ị ường ch ng khốn có th là:ứ ể a Chính ph ủ

b y ban ch ng khoán Nhà nủ ứ ước c Quĩ đ u t ch ng khoánầ ư ứ d S giao d ch ch ng khoán.ở ị ứ

Câu 317: T ch c không đổ ứ ược phát hành trái phi u:ế a Công ty trách nhi m h u h nệ ữ

b Công ty h p danhợ c Doanh nghi p Nhà nệ ước d Công ty c ph nổ ầ

b Hi p h i kinh doanh ch ng khoán.ệ ộ ứ c y ban ch ng khoánủ ứ

d y ban nhân dân thành phủ ố

Câu 319: Các nguyên t c ho t đ ng c a TTCK t p trungắ ộ ủ ậ a Mua bán tr c ti pự ế

b Công khai thông tin c Giao d ch th a thu nị ỏ ậ d T t c đ u đúngấ ả ề

Câu 320: Công khai thơng tin v TTCK ph i th a m•n yêu c u ngo i trề ả ỏ ầ a Chính xác

b K p th iị c D ti p c nễ ế ậ

d u tiên khách hàngƯ

Câu 321: Th trị ường ch ng khoán th c p là:ứ ứ ấ a Th trị ường huy đ ng v nộ ố

b Th trị ường t o hàng hóa ch ng khoánạ ứ

c Th trị ường t o tính kho n cho ch ng khốnạ ả ứ d T t c đ u đúngấ ả ề

Câu 322 Th trị ường ch ng khoán t p trung th trứ ậ ị ường

a Giao d ch th a thu n di n đ ng th i v i giao d ch kh p l nhị ỏ ậ ễ ị ệ b Giao d ch kh p l nhị ệ

c Giao d ch t t c lo i ch ng khoánị ấ ả ạ ứ d Giao d ch ch ng khốn c a cơng ty v a nhị ứ ủ ỏ Câu 323: Nh n đ nh sai v th trậ ị ề ị ường th c pứ ấ a Là n i giao d ch ch ng khoán ph m ch t ơ ị ứ ẩ ấ b Là n i luân chuy n v n đ u tơ ể ố ầ

c Là n i t o c h i đ u t cho công chúng.ơ ộ ầ d Là n i chuy n đ i s h u v ch ng khoánơ ể ổ ữ ề ứ

b C phi u u đ•i bi u quy tổ ế ể ế c C phi u ph thôngổ ế ổ d C phi u quổ ế ỹ

Câu 325: C đơng ph thơng có quy n:ổ ổ ề a Nh n c t c trậ ổ ứ ước trái t

b Nh n lý tài s n đ u tiên công ty phá s nậ ả ầ ả c B phi uỏ ế

d Nh n thu nh p c đ nhậ ậ ố ị

Câu 326: Th ng d v n phát sinh khiặ ố a Công ty làm ăn có l•i

b Chênh l ch giá phát hành c phi u m iệ ổ ế ớ c Công ty tăng v n phát hành thêm ch ng khoánố ứ d T t c trấ ả ường h p trên.ợ

Câu 327: Giá tráiphi u v n đ ngế ậ ộ

a Ngược chi u v i l•i su t th trề ớ ấ ị ường b Cùng chi u v i l•i su t th trề ấ ị ường

c Không ch u nh hị ả ưởng c a l•i su t th trủ ấ ị ường d T t c đ u sai.ấ ả ề

Câu 328: Khi mua c phi u nhà đ u t quan tâm nh t đ n:ổ ế ầ ấ ế a Giá c phi uổ ế

b Tình hình ho t đ ng c a công ty ộ ủ

c Quan h cung c u c a c phi u th trệ ầ ủ ổ ế ị ường

Câu 329: Khi mua trái phi u nhà đ u t quan tâm nh t đ n gì:ế ầ ấ ế a M nh giá trái phi uệ ế

b L•i su t trái phi uấ ế

c Th i h n dáo h n c a trái phi uờ ạ ủ ế d Cách th c tr l•i trái phi uứ ả ế

Câu 330: Công ty c ph n doanh nghi p đóổ ầ ệ a C đơng ch u trách nhi m h u h n v nghĩa v nổ ị ệ ữ ạ ề ụ ợ

c H n ch s lạ ế ố ượng c đông t i đaổ ố d T t c đ u đúng.ấ ả ề

Câu 331: Công ty c ph n b t bu c ph i cóổ ầ ắ ộ ả a C phi u ph thôngổ ế ổ

b C phi u u đ•iổ ế c Trái phi u cơng tyế

d T t c lo i ch ng khoán trênấ ả ứ

Câu 332: M c đích phân bi t phát hành riêng l phát hành công chúng là:ụ ệ ẻ a Đ d dàng qu n lý ể ễ ả

b Đ b o v công chúng đ u tể ả ệ ầ ư c Đ thu hút phát hànhể

d Đ d dàng huy đ ng v n.ể ễ ộ ố

Câu 333: Vi t Nam, mu n phát hành c phi u công chúng ph i:ở ệ ố ổ ế ả a Đượ ủc y ban ch ng khoán Nhà nứ ướ ấc c p phép

b Đượ ủc y ban ch ng khoán Nhà nứ ước ch p thu n đăng kýấ ậ c Xin phép b tài chínhộ

d Xin phép trung tâm giao d chị

Câu 334: Ngh đ nh 144/2003/NĐ-CP c a Chính ph di u ch nh.ị ị ủ ủ ề ỉ a Phát hành c phi u c a t ch c tín d ngổ ế ủ ổ ứ ụ

b Phát hành c phi u c a doanh nghi p Nhà nổ ế ủ ệ ướ ổc c ph n hóa ầ

c Phát hành c phi u c a doanh nghi p có v n đ u t nổ ế ủ ệ ố ầ ước chuy n đ i thành công ty c ph n.ể ổ ổ ầ d Phát hành c phi u c a công ty c ph n.ổ ế ủ ổ ầ

Câu 335: Phát hành c phi u công chúng bao g m hình th c:ổ ế ứ a Chào bán s c p l n đ u.ơ ấ ầ ầ

b Chào bán th c p l n đ uứ ấ ầ ầ

c Phát hành thêm c phi u công chúngổ ế d T t c hình th c trên.ấ ả ứ

Câu 336: Phát hành thêm c phi u công chúng bao g m:ổ ế a Chào bán thêm c phi u đ tăng v n u lổ ế ể ố ề ệ

c Chào bán thêm c phi u thổ ế ưởng d T t c câu trên.ấ ả

Câu 337: y ban ch ng khoán c p gi y ch ng nh n đăng ký phát hành công chúng k t nh n đ y đ hủ ứ ấ ấ ứ ậ ể ậ ầ ủ s h p l th i h n:ơ ợ ệ

a 30 ngày.

b 30 ngày làm vi cệ c 45 ngày

d 45 ngày làm vi c.ệ

Câu 338: Trông th i h n UBCKNN xem xét h s đăng ký phát hành đ i tờ ố ượng có liên quan phép: a Qu ng cáo chào m i mua c phi u.ả ổ ế

b Thăm dò th trị ường phương ti n thông tin đ i chúng.ệ

c Được phép s d ng thông tin b n cáo b ch đ thăm dò th trử ụ ả ạ ể ị ường. d T t c phấ ả ương án

Câu 339: Nh ng t ch c đữ ổ ứ ược phép làm đ i lý phát hành ch ng khốn.ạ ứ a Cơng ty ch ng khốn.ứ

b T ch c tín d ngổ ứ ụ

c T ch c tín d ng phi Ngân hàngổ ứ ụ d T t c phấ ả ương án trên

Câu 340: B o l•nh phát hành ch ng khoán vi c t ch c b o l•nh giúp t ch c phát hành th c hi n:ả ứ ệ ổ ứ ả ổ ứ ự ệ a Các th t c trủ ụ ước chào bán ch ng khoán.ứ

b Nh n mua m t ph n hay toàn b ch ng khoán c a t ch c phát hành.ậ ộ ầ ộ ứ ủ ổ ứ c T ch c phân ph i ch ng khoán.ổ ứ ố ứ

d T t c vi c trên.ấ ả ệ

Câu 341: Phân ph i c phi u ph i:ố ổ ế ả

a Theo giá bán xác đ nh b n cáo b ch đ• đăng ký v i UBCKNNị ả ạ ớ b Theo giá th a thu n v i nhà đ u t ỏ ậ ầ

c Theo giá tr trị ường qua đ u giáấ

d Theo giá u đ•i H i đ ng qu n tr c a công ty phát hành quy t đ nh ộ ả ị ủ ế ị Câu 342: T ch c b o l•nh phát hành ph i:ổ ứ ả ả

b Ph i có gi y phép ho t đ ng b o l•nhả ấ ạ ộ ả c Ph i cơng ty ch ng khoán.ả ứ

d Ph i cơng ty tài chính.ả

Câu 343: Đi u n niêm y t c phi uề ệ ế ổ ế a V n u l t đ ng tr lên.ố ề ệ ỷ b Kinh doanh có l•i năm liên ti pế

c T i thi u 20% c phi u bán nh t 50 c đơng ngồi t ch c phát hànhố ể ổ ế ấ ổ ổ ứ d T t c u ki n trên.ấ ả ề ệ

Câu 344: Giao d ch n i b ph i thông báo cho trung tâm giao d ch ch ng khoán trị ộ ộ ả ị ứ ước th c hi n nh t.ự ệ ấ a 10 ngày làm vi cệ

b 10 ngày

c 15 ngày làm vi cệ d 15 ngày

Câu 345: T ch c niêm y t đổ ứ ế ược phép mua bán c phi u qu vòng:ổ ế ỹ a 60 ngày làm vi cệ

b 60 c 90 ngày

d 90 ngày làm vi cệ

Câu 346: T ch c niêm y t ch đổ ứ ế ỉ ược bán c phi u qu sau tr l i t i thi uổ ế ỹ ả ố ể a tháng

b tháng c tháng d tháng

Câu 347: T ch c sau có th thành viên c a trung tâm giao d ch ch ng khoán:ổ ứ ể ủ ị ứ a Cơng ty ch ng khốnứ

b Cơng ty qu n lý ỹ c Qu đ u t ch ng khoánỹ ầ ứ

d Ngân hàng ch đ nh ch ng khoánỉ ị ứ

b Gi y phép t doanh ch ng khốn.ấ ự ứ c Có c s v t ch t đ m b o giao d ch.ơ ậ ấ ả ả ị d T t c u ki n trênấ ả ề ệ

Câu 349: Nhà đ u t có quy n bán c phi u niêm y t lô l t i:ầ ề ổ ế ế ẻ a Trung tâm giao d ch ch ng khốnị ứ

b Cơng ty ch ng khoán.ứ c Th trị ường t doự

d Các Ngân hàng thương m i

Câu 350: Đ i tên phân b th trổ ổ ị ường ch ng khoán g m:ứ a T ch c phát hành t ch c niêm y t.ổ ứ ổ ứ ế

b T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ

c T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , cơng ty ch ng khốn.ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ

d T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , cơng ty ch ng khốn trung tâm phát hành.ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ Câu 351: T doanh ch ng khoán vi c:ự ứ ệ

a Công ty ch ng khán mua bán ch ng khốn cho khách hàngứ ứ b Cơng ty ch ng khốn mua bán ch ng khốn cho mìnhứ ứ

c Cơng ty ch ng khốn qu n lý v n c a khách hàng qua vi c n m gi ch ng khốn quy n l i khách hàng.ứ ả ố ủ ệ ắ ữ ứ ề ợ d T t c câu đ u đúng.ấ ả ề

Câu 352: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài năm trênổ ứ ổ ứ ế ố a s báo liên ti p c a m t t báo.ố ế ủ ộ ờ

b s báo liên ti p c a m t t báo.ố ế ủ ộ c.5 s báo liên ti p c a m t t báo.ố ế ủ ộ d s báo liên ti p c a m t t báo.ố ế ủ ộ Câu 353: Cơng ty ch ng khốn gì:ứ

a Công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h nổ ầ ệ ữ ạ b Doanh nghi p t nhân, công ty h p doanhệ ợ

c Doanh nghi p t nhân, công ty trách nhi m h u h nệ ệ ữ d Doanh nghi p t nhân, công ty c ph nệ ổ ầ

b B o l•nh phát hành, qu n lý doanh m c đ u tả ả ụ ầ c T v n tài đ u t ch ng khốn.ư ấ ầ ứ d.TÊt c¶

Câu 355: Th iờ h n c p gi y phép kinh doanh ch ng khoán là:ạ ấ ấ ứ a 60 ngày k t UBCK nh n để ậ ược h s h p lồ ợ ệ

b 60 làm vi c k t UBCK nh n đệ ể ậ ược h s h p lồ ợ ệ c 45 ngày k t UBCK nh n để ừ ậ ược h s h p lồ ợ ệ d 45 ngày làm vi c k t UBCK nh n đệ ể ậ ược h s h p lồ ợ ệ Câu 356: Các cơng ty ch ng khốn nh n l nh qua:ứ ậ ệ

a M ng Internet b Chi nhánh c Phòng giao d chị d Đ i lý nh n l nhạ ậ ệ e.T t cấ ả

Câu 357: Đi u ki n đ nhân viên cơng ty ch ng khốn đề ệ ể ứ ượ ấc c p ch ng ch hành ngh kinh doanh ch ng khoánứ ỉ ề ứ là:

a Có ch ng ch ngun mơn v ch ng khoán UBCK c p.ứ ỉ ề ứ ấ b Có l c pháp lu t l c hành vi dân ậ ự ự

c Đ tiêu chu n trình đ chun mơnủ ẩ ộ d T t c u kấ ả ề ện

Câu 358: Nhân viên công ty ch ng khoán ứ a Đượ ực t mua, bán c phi u m i n iổ ế ọ

b Ch đỉ ược m tài kho n giao d ch cho t i cơng ty ch ng khoán n i làm vi c.ở ả ị ạ ứ ơ ệ c S h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hành.ở ữ ế ố ổ ế ể ế ủ ộ ổ ứ

d Làm giám đ c m t công ty niêm y t.ố ộ ế

Câu 359: Ch ng ch hành ngh kinh doanh ch ng khoán có th i h n:ứ ỉ ề ứ a năm

Câu 360: Qũy đ u t ch ng khốn có v n u l t i thi u là:ầ ứ ố ề ệ ố ể a t đ ngỷ ồ

b 10 t đ ngỷ c 15 t đ ngỷ d 20 t đ ngỷ

Câu 361: C c u t ch c c a công ty ch ng khán ph i đ m b o:ơ ấ ổ ứ ủ ứ ả ả ả

a Tách bi t gi a ho t đ ng kinh doanh c a ch s h u công ty ch ng khoán v i ho t đ ng kinh doanh c a côngệ ữ ộ ủ ủ ữ ứ ộ ủ ty ch ng khán.ứ

b Tách bi t ho t đ ng môi gi i v i ho t đ ng t doanhệ ộ ớ ộ ự

c Tách bi t ho t đ ng t doanh v i ho t đ ng qu n lý danh m c đ u tệ ộ ự ộ ả ụ ầ d T t c nh ng u trên.ấ ả ữ ề

Câu 362: Nghi p v v n tài bao g m:ệ ụ ấ a T v n k t c u tài chính.ư ấ ế ấ

b.T v n phát tri n niêm y t ch ng khoán.ư ấ ể ế ứ d Các ngân hàng thương m i

Câu 363: Đ i tố ượng công b thơn tin th trố ị ường ch ng khốn g m:ứ a T ch c phát hành t ch c niêm y tổ ứ ổ ứ ế

b T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ

c T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , cơng ty ch ng khốn.ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ

d T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán, trung tâm giao d ch.ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ ị Câu 364: T doanh ch ng khốn vi cự ứ ệ

a Cơng ty ch ng khoán mua bán ch khoán cho khách hàng.ứ ứ b Cơng ty ch ng khốn mua bán ch ng khốn cho ứ ứ

c Cơng ty ch ng khoán qu n lý v n c a khách hàng qua vi c n m gi ch ng khốn quy n l i c a kháchứ ả ố ủ ệ ắ ữ ứ ề ợ ủ hàng

d T t c câu đ u đúng.ấ ả ề

Câu 365: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài năm trên:ổ ứ ổ ứ ế ố a s báo liên ti p c a m t t báo.ố ế ủ ộ ờ

Câu 366: Cơng ty ch ng khốn ph i là:ứ ả

a Công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h nổ ầ ệ ữ ạ b Doanh nghi p t nhân, công ty h p danhệ ợ

c Doanh nghi p t nhân, công ty trách nhi m h u h nệ ệ ữ d Doanh nghi p t nhân, công ty c ph nệ ổ ầ

Câu 367: Các lo i hình kinh doanh ch ng khốn là:ạ ứ a Mơi gi i, t doanh ch ng khoánớ ự ứ

b B o l•nh phát hành, qu n lý danh m c đ u tả ả ụ ầ c T v n tài đ u t ch ng khốn.ư ấ ầ ứ d T t c lo i hình trên.ấ ả ạ

Câu 368: Th i h n c p gi y phép kinh doanh ch ng khoán t i đa là:ờ ấ ấ ứ ố a 60 ngày k t UBCK nh n để ậ ược h s h p lồ ợ ệ

b 60 ngày làm vi c k t UBCK nh n đệ ể ậ ược h s h p l ợ ệ c 45 ngày k t UBCK nh n để ừ ậ ược h s h p lồ ợ ệ d 45 ngày làm vi c k t UBCk nh n đệ ể ậ ược h s h p lồ ợ ệ Câu 369: Công ty ch ng khoán đứ ược phép:

a Làm đ i lý phát hành ch ng khoán niêm y tạ ứ ế b Làm đ i lý phát hành ch ng khoán ch a niêm y tạ ứ ế c T v n c ph n hóa, xác đ nh giá tr doanh nghi p ấ ổ ầ ị ị ệ d T t c câu đ u đúngấ ả ề

Câu 370: Ch ng ch hành ngh kinh doanh ch ng khoán ch đứ ỉ ề ứ ỉ ượ ấc c p cho: a Công ty ch ng khốnứ

b Cá nhân có đ ch ng ch chuyên môn v th trủ ứ ỉ ề ị ường ch ng khoán.ứ c Cá nhân làm vi c t i m t công ty ch ng khoán.ệ ộ ứ

d T t c đ u đúng.ấ ả ề

Câu 371: Giao d ch theo phị ương th c kh ip l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u cóứ ệ ệ ị ị ế ố ữ ổ ế m c giá dứ ưới 50.000 đ ng là:ồ

d 500 đ

Câu 372: Giao d ch theo phị ương th c kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u cóứ ệ ệ ị ị ế ố ữ ổ ế m c giá t 100.000 đ ng tr lên là:ứ

a 100 đ b 1000 đ b 300 đ c 500 đ

Câu 373: Công ty A m t doanh nghi p nhà nộ ệ ước th c hi n c ph n hóa, cơng ty A s ti n hành bán c ph nự ệ ổ ầ ẽ ế ổ ầ b ng cách:ằ

a Đ u gia công khaiấ

b Ch bán n i b công ty ỉ ộ ộ c Bán theo giá s n cho ngẵ ười ld d Ch có b cỉ

Câu 374: Doanh nghi p Nhà nệ ướ ổc c ph n hóa th c hi n bán đ u giá c phi u l n đ u công chúng b t bu cầ ự ệ ấ ổ ế ầ ầ ắ ộ ph i th c hi n đ u giá qua trung gian giao d ch ch ng khoán n u kh i lả ự ệ ấ ị ứ ế ố ượng c ph n bán công chúng có giáổ ầ tr ị

a 10 t đ ng tr lênỷ ồ ở b T đ n 10 t đ ngừ ế ỷ c t đ ng tr lênỷ

d Tùy doanh nghi p có mu n th c hi n đ u giá qua trung tâm hay không.ệ ố ự ệ ấ

Câu 375: Đi u ki n đề ệ ược đăng ký giao d ch t i TTGDCK Hà N i đ i v i c phi u là:ị ộ ố ổ ế

a Doanh nghi p c ph n có v nt 5t tr lên có nh t 50 c đơng, có tình hình tài lành m nh, báo cáo tàiệ ổ ầ ỷ ấ ổ năm ki m toán.ể

b Doanh nghi p c ph n có v n t t tr lên có nh t 50 c đơng t ch c phát hành, có tình hình tàiệ ổ ầ ố ỷ ấ ổ ổ ứ lành m nh, báo cáo tài năm đạ ược ki m toán.ể

c Doanh nghi p c ph n có v n t 10 t tr lên có nh t 100 c đơng ngồi t ch c phát hành, có tìnhệ ổ ầ ố ừ ỷ ở ấ ổ ổ ứ hình tài lành m nh, báo cáo tài năm đạ ược ki m tốn.ể

d Không câu

Câu 376: Khi th c hi n bán c ph n c a DNNN, c đông chi n lự ệ ổ ầ ủ ổ ế ược phép mua:

Câu 377: Khi nhà đ u t mua c ph n qua đ u giá t i trung tâm giao d ch ch ng khán Hà N i, nhà đ u t ph iầ ổ ầ ấ ị ứ ộ ầ ả đ t c c:ặ ọ

a 10% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i mị ổ ầ ở ể b 15% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i mị ổ ầ ể c 5% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i m.ị ổ ầ ể d Không ph i đ t c c.ả ặ ọ

Câu 378: Công ty c ph n ABC phát hành trái phi u tr giá 10 t đ ng, m nh giá trái phi u 100.000 đ ng Đ tổ ầ ế ị ỷ ệ ế ợ phát hành nh ưởng đ n b ng cân đ i k toán c a công ty nh sau:ế ả ố ế ủ

a Tăng v n l u đ ng.ố ộ

b Tăng v n l u đ ng tăng t ng nố ộ ổ ợ

c Tăng v n l u đ ng, tăng t ng n tăng t ng tài s nố ư ộ ổ ợ ổ ả

d Tăng v n l u đ ng, tăng t ng n , tăng t ng tài s n tăng v n ch s h u.ố ộ ổ ợ ổ ả ố ủ ữ

Câu 379: Năm N, công ty ABC có thu nh p rịng 800 tri u đ ng, s c phi u đ• phát hành 600.000 c phi u,ậ ệ ố ổ ế ổ ế c phi u qu là: 40.000, khơng có c phi u u đ•i HĐQT quy t đ nh tr 560 tri u đ ng c t c Nh v y m iổ ế ỹ ổ ế ế ị ả ệ ổ ứ ậ ỗ c ph n đổ ầ ược tr c t c là:ả ổ ứ

a) 1500đ b) 2000đ c) 1000đ

Câu 380: Lo i hình niêm y t sau mang tính ch t thâu tóm, sát nh p công ty ế ấ ậ a) Niêm y t l n đ uế ầ ầ

b) Niêm y t l iế c) Niêm y t b sungế ổ d) Niêm y t c a sauế ử

e) Niêm y t tách, g p c phi uế ộ ổ ế

Câu 381: Qu đ u t ch ng khốn d ng đóng góp qu :ỹ ầ ứ ỹ a) Phát hành ch ng ch qu nhi u l nứ ỉ ỹ ề ầ

b) Có th để ược niêm y t ch ng ch qu TTCKế ứ ỉ ỹ c) Được quy n mua l i ch ng ch qu t nhà đ u tề ứ ỉ ỹ ầ d) Được quy n phát hành b sung công chúngề ổ

a) 1000USD b) 1200USD c) 1300USD d) T t c đ u saiấ ả ề

Câu 383: Th trị ường ch ng khốn lên c phi u REE đ• tăng giá liên t c m y phiên, nhà t v n đ u t ,ứ ổ ế ụ ấ ấ ầ b n s khuyên khách hàng c a mình:ạ ẽ ủ

a) Mua ch ng khốn vào tơi d báo cịn lênứ ự

b) Bán ch ng khốn tơi suy nghĩ đ• lên m y hơm r i s xu ngứ ấ ẽ ố c) Không mua không bán c th trả ị ường ch a n đ ổ ị

d) Ch cung c p đ y đ thông tin cho khách hàng đ h t quy t đ nh mua bánỉ ấ ầ ủ ể ọ ự ế ị Câu 384: T i th i m trái phi u chuy n đ i thành c phi u thạ ể ế ể ổ ổ ế ường

I Quy n s h u c a c đông hi n h u b pha lo•ngề ữ ủ ổ ệ ữ ị II Thu thu nh p c a công ty gi mế ậ ủ ả

III Ngườ ữi s h u trái phi u chuy n đ i đế ể ổ ược nh n l i v n g cậ ố ố IV Thu nh p v n c ph n gi mậ ố ổ ầ ả

a) I II b) I, II III c) I IV d) I, II, III IV

Câu 385: C phi u sau không đổ ế ược phép chuy n nhể ượng: a) C phi u ph thôngổ ế ổ

b) C phi u u đ•i c t cổ ế ổ ứ c) C phi u u đ•i bi u quy tổ ế ư ể ế d) T t c lo i trênấ ả

Câu 386: Công ty c ph n b t bu c ph i cóổ ầ ắ ộ ả a) C phi u ph thôngổ ế ổ

b) C phi u u đ•iổ ế c) Trái phi u công ty ế

d) T t c lo i ch ng khoán trênấ ả ứ

I B o v quy n l i c a ngả ệ ề ợ ủ ườ ầ ưi đ u t

II Góp ph n đ m b o cho ho t đ ng th ch ng khốn cơng b ng cơng khai hi u quầ ả ả ộ ị ứ ằ ệ ả III Gi m thi u r i ro h th ngả ể ủ ệ ố

IV Đ ngể ườ ầ ưi đ u t ngày có l•i a) I, II, III

b) T t cấ ả

Câu 388: Vi c qu n lý ch ng khoán t i h th ng l u ký ch ng khốn t p trung có th đệ ả ứ ệ ố ứ ậ ể ược th c hi n:ự ệ a) Thông qua h th ng tài kho n l u ký ch ng khoáng t i trung tâm l u ký ch ng khoán đ i v i ch ng khoánệ ố ả ứ ứ ố ứ ghi sổ

b) L u gi đ c bi t - l u gi ch ng ch ch ng khoán kho trung tâm l u ký ch ng khoán đ ng tên ngư ữ ặ ệ ữ ứ ỉ ứ ứ ứ ườ i g iử

c) Do t ch c phát hành qu n lý ổ ứ ả d) a b

Câu 389: M t công ty XYZ thông báo s tách c phi u, u s làm:ộ ẽ ổ ế ề ẽ a) Tăng m nh giá tệ ương đương v i ch s táchớ ỉ ố

b) Không thay đ iổ

c) Gi m m nh giá tăng s lả ệ ố ượng c ph nổ ầ d) Tăng m nh giá gi m s lệ ả ố ượng c ph nổ ầ

Câu 390: Khi th c hi n nghi p v môi gi i ch ng khốn cơng ty ch ng khốn đ i di n cho khách hàng ti nự ệ ệ ụ ứ ứ ệ ế hành giao d ch ch ng khốn thơng qua:ị ứ

a) C ch giao d ch t i SGD CK ho c th trơ ế ị ặ ị ường OTC SGDCK/Th trị ường OTC chia s tráchẻ nhi m v k t qu kinh t c a giao d ch v i khách hàng.ệ ề ế ả ế ủ ị

b) C ch giao d ch t i SGD khách hàng ch u trách nhi m v k t qu kinh t c a giao d ch đó.ơ ế ị ạ ị ệ ề ế ả ế ủ ị c) C ch giao d ch t i th trơ ế ị ị ường OTC khách hàng ch u trách nhi m v k t qu kinh t c a giao d chị ệ ề ế ả ế ủ ị

d) B C

Câu 391: Trong tháng khơng có ngày ngh l , gi s l nh bán ch ng khoán c a b n đ• đỉ ễ ả ệ ứ ủ ược th c hi nự ệ thành công vào phiên giao d ch ngày 16 tháng (th 6) Trong th i gian toán theo quy đ nh hi n hành T +ị ứ ị ệ Th i gian ti n đờ ề ược chuy n vào tài kho n c a b n là:ể ả ủ

Câu 392: Gi s b n bán kh ng 100 c phi u ph thông v i giá 50$/ c phi u V i m c ký qu ban đ u làả ố ổ ế ổ ổ ế ứ ỹ ầ 50% T l l•i su t n u b n mua l i c phi u v i giá 40$/c phi u? C phi u không tr cỷ ệ ấ ế ạ ổ ế ổ ế ổ ế ả ổ t c th i gian b n không chuy n m t kho n ti n kh i tài kho n trứ ể ộ ả ề ỏ ả ước th c hi n giao d chự ệ ị nói

a) 20% b) 25% c) 40% d) 50%

Câu 393: Lý sau v i bán kh ng ch ng khoánớ ố ứ a) Ngăn ch n s thua lặ ự ỗ

b) Hưởng l i t s s t giáợ ự ụ

c) Hưởng l i t vi c tăng giá ch ng khoánợ ệ ứ d) H n ch r i roạ ế ủ

Câu 394: M t công ty XYZ thông báo s g p c phi u, Đi u s làm:ộ ẽ ộ ổ ế ề ẽ a) Không thay đ iổ

b) Tăng m nh giá gi m s c ph nệ ả ố ổ ầ c) Gi m m nh giá tăng s c ph nả ệ ố ổ ầ d) Tăng m nh tệ ương đương v i ch s táchớ ỉ ố Câu 395: L nh ATO l nh:ệ ệ

a) Được th c hi n t i m c giá cao nh tự ệ ứ ấ b) Đượ ưc u tiên trướ ệc l nh th trị ường

c) Đượ ục s d ng v i m c tích làm tăng kh i lớ ụ ố ượng giao d chị

d) Không làm nh ưởng đ n m c giá kh p l nh kh i lế ứ ệ ố ượng giao d chị Câu 396: Gi s , pptk qu có kho n m c nh sau:ả ỹ ả ụ

1 Ti n m t công c tài tề ặ ụ ương đương ti n m tề ặ 1.500.000.000đ

2 Các c phi u n m gi th giá:ổ ế ắ ữ ị

Tên CP S lố ượng Th giáị

REE 200.000 29.000

AGF 100.000 39.000

HAP 20.000 42.000

GMD 80.000 51.000

BBC 180.000 22.500

3 T ng nổ ợ

H•y xác đ nh giá tr tài s n ròng c a qu giá tr đ n v qu bi t r ng t ng s ch ng ch qu l u hành 1ị ị ả ủ ỹ ị ị ỹ ế ằ ổ ố ứ ỉ ỹ tri u ch ng ch ệ ứ ỉ

Tài s n 18.000.000ả

Câu 397: Qu đ u t ch ng khoán d ng m qu đ u tỹ ầ ứ ỹ ầ I Phát hành liên t cụ

II Không niêm y tế

III h p d n đ u ngấ ẫ ầ ườ ầ ưi đ u t

IV Ph i mua l i ch ng ch ngả ứ ỉ ườ ữi s h u yêu c u ầ V Chính sách đ u t dài h nầ

Phương án a) I, II, V b) I, II III c) I, II, III IV d) I, II, IV e) IV V

Câu 398: Đ i v i doanh nghi p nhà nố ệ ướ ổc c ph n hóa niêm y t th trầ ế ị ường ch ng khoán, uứ ề ki n niêm y t c phi u sau s đệ ế ổ ế ẽ ược gi m nh :ả ẹ

a) V n u lố ề ệ

b) Th i gian ho t đ ng có l•iờ ạ ộ

c) Th i gian cam k t n m gi c phi u c a thành viên H i đ ng qu n tr , Ban Giám đ c, Ban Ki m soát.ờ ế ắ ữ ổ ế ủ ộ ả ị ố ể d) T l n m gi c a c đơng ngồi t ch c phát hànhỷ ệ ắ ữ ủ ổ ổ ứ

Câu 399: Tr c t c b ng c phi u, s :ả ổ ứ ằ ổ ế ẽ

Câu 400: Gi s giá đóng c a c a ch ng khoán A phiên giao d ch trả ử ủ ứ ị ước 10200 đ ng, đ n v y t giá làồ ị ế 100 đ ng, biên đ giao đ ng giá ộ ộ ộ 5% Các m c nhà đ u t có th đ t l nh phiên giao d ch t iứ ầ ể ặ ệ ị là:

a) 9600, 10998, 10608

b) 9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800

d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 e) Không phương án

Câu 401: Th trị ường tài bao g m:ồ a) Th trị ường ti n t th trề ệ ị ường v nố b) Th trị ường h i đoái th trố ị ường v nố

c) Th trị ường ch ng khoán th trứ ị ường ti n tề ệ d) Th trị ường thuê mua th trị ường b o hi mả ể

Câu 402: Đ giao d ch ch ng khoán niêm y t t i Trung tâm giao d ch ch ng khoán c n ph i có bể ị ứ ế ị ứ ầ ả ước: 3I Trung tâm giao d ch ch ng khoán th c hi n ghép l nh thông báo k t qu giao d ch cho công ty ch ngị ứ ự ệ ệ ế ả ị ứ khoán

1II Nhà đ u t m tài kho n, đ t l nh mua bán ch ng khoánầ ả ặ ệ ứ

2III Cơng ty ch ng khốn nh p l nh vào h th ng giao d ch c a trung tâmứ ậ ệ ệ ố ị ủ

5IV Nhà đ u t nh n đầ ậ ược ch ng khoán (n u ngứ ế ười mua) ho c ti n (n u ngặ ề ế ười bán) tài kho n c aả ủ t i cơng ty ch ng khốn sau ngày làm vi c k t ngày mua bán.ạ ứ ệ ể

4V Cơng ty ch ng khốn thơng báo k t qu giao d ch cho nhà đ u tứ ế ả ị ầ

Anh (ch ) h•y ch trình t trình t bị ỉ ự ự ước giao d ch ch ng khoán theo phị ứ ương án sau: a) I, II, III, IV, V

b) I, III, V, II, IV c) II, I, V, IV, III d) II, III, I, V, IV

e) Khơng có phương án

Câu 403: S l nh c a c phi u XXX v i giá đóng c a trố ệ ủ ổ ế ước 30,5 nh sau:ư

Mua Giá Bán

200 (H) 30.9 400 (B)

300 (A) 30.8

- 30.5 800 (E)

500 (D) 30.4 500 (F)

600 (G) 30.3

700 ATO

H•y xác đ nh giá kh i lị ố ượng giao d ch đ i v i m i nhà đ u tị ố ỗ ầ Câu 404:

I Nh n c t c v i m c u đ•iậ ổ ứ ứ

II Tham d bi u quy t t t c v n đ thu c th m quy nự ể ế ấ ả ấ ề ộ ẩ ề

III Khi công ty gi i th , nh n đả ể ậ ượ ạc l i m t ph n tài s n tộ ầ ả ương ng v i s v n c ph n góp vào cơng ty.ứ ố ố ổ ầ IV Được nh n c t c u đ•i nh l•i su t trái phi u k c công ty làm ăn thua l ậ ổ ứ ư ấ ế ể ả ỗ

Phương án: a) I

b) I II c) I II d) Ch IVỉ e) I, III IV f) T t cấ ả

Câu 405: Qua thông báo v đ t phát trái phi u Chính ph Vi t Nam t i th trề ợ ế ủ ệ ị ường ch ng khoán Hoa Kỳ v a quaứ bi t v n huy đ ng c a Vi t Nam 750 tri u US$ M nh giá 100$; l•i su t côupn 6,785% Th iế ố ộ ủ ệ ệ ệ ấ gian đáo h n 10 năm Trái phi u đ• đạ ế ược bán giá 98,233 US$ Vì trái phi u bán dở ế ưới m nh giá nên chúng taệ không huy đ ng đ 750 tri u US$.ộ ủ ệ

a) Đúng b) Sai

c) Không th xác đ nh ể ị

Câu 406: Hình th c b o l•nh phát hành đ t phát hành s b h y b n u tồn b ch ng khốn khơng bánứ ả ợ ẽ ị ủ ỏ ế ộ ứ h t, g i là:ế ọ

Câu 407: L nh d ng đ bán đệ ể ược đ a raư a) V i giá cao h n giá th trớ ị ường hi n hànhệ b) V i giá th p h n giá th trớ ấ ơ ị ường hi n hànhệ

c) Ho c cao h n ho c th p h n giá th trặ ặ ấ ị ường hi n hànhệ Câu 408: Th trị ường tài n i huy đ ng v nơ ộ ố a) Ng n h nắ

b) Trung h nạ c) Dài h nạ

d) C ba y u t trênả ế ố

Câu 409: S Giao d ch ch ng khoán là:ở ị ứ

a) Th trị ường giao d ch ch ng khoán t p trungị ứ ậ b) Th trị ường giao d ch ch ng khoán phi t p trungị ứ ậ

c) M t hình th c ho t đ ng c a th trộ ứ ộ ủ ị ường ch ng khoán th c pứ ứ ấ Câu 410: Ch ng khoán xác đ nh ngứ ị ườ ữi s h u có

a) Quy n s h u đ i v i m t công ty ề ữ ố ộ b) Quy n ch n đ i v i m t công ty ề ủ ợ ố ộ

c) Quy n ch n đ i v i Chính ph hay quy n đ a phề ủ ợ ố ủ ề ị ương d) T t c quy n trênấ ả ề

Câu 411: C phi u trái phi u có đ c tr ng là:ổ ế ế ặ a) Có l•i su t c đ nhấ ố ị

b) Có thu nh p theo ho t đ ng c a công ty ậ ộ ủ c) Được quy n b u c t i đ i h i c đôngề ầ ạ ộ ổ d) Khơng có câu đúng

Câu 412: Xác đ nh giá m c a theo l nh sau đây:ị ệ

Bên bán Giá Bên mua

S lố ượng Lũy kế Lũy kế S lố ượng

1.000 Th trị ường

200 20.100

400 20.500

100 20.600 700

1.300 20.700 300

900 20.800 100

20.900 200

200 21.100

21.300 500

200 21.400

400 21.500 100

21.600 700

21.700 900

21.800 500

21.900 200

22.000 800

Th trị ường 500

Khi:

a) Giá đóng c a phiên giao d ch trử ị ước 20.600: ……… b) Giá đóng c a phiên giao d ch trử ị ước 21.000: ……… c) Giá đóng c a phiên giao d ch trử ị ước 21.500: ……… Câu 413: M t l nh d ng bán độ ệ ược đ a ra:ư

a) V i giá cao h n giá th trớ ị ường hi n hànhệ

b) Ho c cao h n hay th p h n giá th trặ ấ ị ường hi n hànhệ c) Ngay t i giá th trạ ị ường hi n hànhệ

d) V i giá th p h n giá th trớ ấ ơ ị ường hi n hànhệ

Câu 414: Công ty ABC phép phát hành 5.000.000 c phi u theo u l Công ty 3.000.000 c phi u đ•ổ ế ề ệ ổ ế phát hành, có 2.000.000 c phi u c phi u qu , Cơng ty ABC có c phi u l uổ ế ổ ế ỹ ổ ế hành?

Câu 415: M t Cơng ty ch ng khốn thi u sót xác nh n v i khách hàng v m t vi c mua 100 c phi u c a côngộ ứ ế ậ ề ộ ệ ổ ế ủ ty ABC v i giá th trớ ị ường 34 3/8 Sau cơng ty nh n th y r ng vi c mua th c s đậ ấ ằ ệ ự ự ược th c hi n giá 34ự ệ 5/8 Nh v y khách hàng:ư ậ

a) Ph i tr 34 3/8ả ả b) Ph i tr 34 5/8ả ả c) Có th h y b l nhể ủ ỏ ệ

d) Có th ch p nh n giá 34 3/8 ho c h y b l nhể ấ ậ ặ ủ ỏ ệ

Câu 416: Đi u ki n c n thi t đ thành l p Công ty c ph n là:ề ệ ầ ế ể ậ ổ ầ

a) Thu nh p Công ty c ph n mang l i cho nh ng ngậ ổ ầ ữ ười góp v n ph i có l•i su t l n h n l•i su t ti n g iố ả ấ ấ ề ngân hàng

b) Ph i có s nh t trí cao v m c tiêu kinh doanh ho t đ ng khác gi a thành viên sáng l pả ự ấ ề ụ ạ ộ ữ ậ cơng ty.

c) Nhà nước đ• ban hành đ y đ lu t v Công ty c ph n, lu t thầ ủ ậ ề ổ ầ ậ ương m i, lu t phá s n, lu t c m c … vàạ ậ ả ậ ầ ố có n n kinh t hàng hóa phát tri n.ề ế ể

d) C a, b c đ u đúngả ề

Câu 417: Đ i v i ngố ười kinh doanh ch ng khoán, n u d đoán đứ ế ự ược m c tr n (m c ch ng đ ) t i th i mứ ầ ứ ố ỡ ể đ t m c nên:ạ ứ

a) Bán ch ng khoánứ b) Mua ch ng khoánứ

Câu 418: H•y xác đ nh ngày giao d ch ch ng khốn khơng có c t c t i s đ dị ị ứ ổ ứ ưới Bi t r ng ngày đăng kýế ằ danh sách c đông cu i 30/6 th i gian toán T + 2ổ ố

b) 27/6 c) 30/6 d) 28/6

Câu 419: Th trị ường ch ng khoán nứ ước A áp d ng phụ ương th c ghép l nh t ng đ t s l nh vào th i mứ ệ ợ ổ ệ ể ghép l nh có thơng tin sau: (giá tham chi u: 20.300)ệ ế

Bên bán Giá Bên mua

S lố ượng C ng d nộ C ng d nộ S lố ượng

20.600 200

200 20.500 1.00

700 20.400 200(a); 200(b); 300(c); 300(d)

400 20.300 500

20.100 200

20.000 300

• Khách hàng a cơng ty ch ng khốn đ t l nh lúc 8h15ứ ặ ệ

• Khách hàng b, c, d đ t l nh lúc 8h20 Trong b cá nhân; c, d cơng ty ch ng khốn.ặ ệ ứ K t qu th c hi n nh sau:ế ả ự ệ

a) Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 200

b) Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 100 c) Khách hàng (a): 200; (b): 100; (c): 150; (d): 150

Câu 420: Trong u ki n đ doanh nghi p đề ệ ể ệ ược phát hành ch ng khốn cơng ch ng, u ki n quanứ ứ ề ệ tr ng nh t?ọ ấ

a) Có s n ph m n i ti ng th trả ẩ ổ ế ị ường

b) Tình hình tài lành m nh, n đ nh k t qu kinh doanh có hi u qu trạ ổ ị ế ả ệ ả ước phát hành. c) Có b máy nhân s t tộ ự ố

d) Có c s v t ch t (máy móc thi t b ) hi n đ iơ ậ ấ ế ị ệ

Câu 421: M t Cơng ty có m t lo i c phi u u đ•i khơng c ng d n c t c l u hành v i s c t c độ ộ ổ ế ộ ổ ứ ố ổ ứ ược trả m i năm 7USD N u vào năm trỗ ế ước, s c t c tr cho c phi u u đ•i khơng đố ổ ứ ả ổ ế ược tr c đông mà l i đả ổ ượ c tr vào đ u năm c đơng n m gi c phi u u đ•i s nh n c t c bao nhiêu:ả ầ ổ ắ ữ ổ ế ẽ ậ ổ ứ

a) USD b) 10 USD c) 14 USD d) 20 USD

Câu 422: Các t ch c tham gia ho t đ ng tr c ti p th trổ ứ ộ ự ế ị ường ch ng khoán t p trung là:ứ ậ I Các nhà đ u t cá thầ ể

II Các Cơng ty ch ng khốnứ III Các nhà đ u t có t ch c ầ ổ ứ

IV Các ngân hàng thương m i đạ ược UBCKNN c p phép ho t đ ng ấ ộ a) Ch Iỉ

Câu 423: Trong trường h p x y vi c lý tài s n công ty c đông n m gi c phi u u đ•i:ợ ả ệ ả ổ ắ ữ ổ ế a) Là ch n nói chungủ ợ

b) M t tồn b v n đ u t ban đ uấ ộ ố ầ ầ

c) Là nh ng ngữ ười có đ u tiên sau vi c tr n c a công tyộ ệ ả ợ ủ

d) Ch ngỉ ười có đ u tiên trộ ư ướ ổc c đông n m gi c phi u thắ ữ ổ ế ường vi c chia ph n tài s n cònệ ầ ả l i c a cơng ty sau cơng ty đ• toán t t c nghĩa v n ủ ấ ả ụ ợ

Câu 424: Ai người chia quy n s h u công ty : ề ữ I C đơng u đ•iổ

II C đông thổ ường

III Ngườ ắi n m gi trái phi uữ ế a) Ch Iỉ

b) Ch I IIỉ c) C I, II IIIả

Câu 425: Th trị ường danh m c (OTC: Over - The - Counter) m tụ ộ a) C a, b, c đ u saiả ề

b) Th trị ường đ u giáấ c) Th trị ường chuy n giaoể

d) Th trị ường theo thương lượng

Câu 426: M t công ty phát hành 1.000.000 c phi u v i giá 10,5 la (đ• bán h t đ t phát hành) M t th iộ ổ ế ế ợ ộ gian sau, giá c phi u th trổ ế ị ường 11 đô la T i ngày v n c đông c a công ty s :ạ ố ổ ủ ẽ

a) Không thay đ iổ b) Tăng 500.000 đô la c) Gi m 500.000 đô laả

d) Chuy n 500.000 đô la t n sang v nể ợ ố

Câu 427: ý nghĩa c a vi c phân bi t gi a phát hành riêng r (n i b ) phát hành công chúng là:ủ ệ ệ ữ ẽ ộ ộ a) Đ phân bi t quy mô ho t đ ng v nể ệ ộ ố

b) Đ phân bi t lo i ch ng khoán để ệ ứ ược phát hành c) Đ phân bi t đ i tể ệ ố ượng ph m vi c n qu n lýạ ầ ả d) C a, b, c đ u đúngả ề

a) L nh tr thành m t l nh th trệ ở ộ ệ ị ường c phi u đ t t i giá 37ổ ế ạ ớ b) Đây m t l nh có hi u l c ngàyộ ệ ệ ự

c) Đây m t l nh mộ ệ d) C a, b, c đ u saiả ề

Câu 429: Ch s sau s đỉ ố ẽ ược nhà phân tích s d ng đ d đốn tri n v ng c a Công ty:ử ụ ể ự ể ọ ủ a) Ch s TSLĐỉ ố

b) Ch s th nhanhỉ ố c) Ch s giá thu nh pỉ ố ậ

d) Ch s n v n c phi uỉ ố ợ ố ổ ế

Câu 430: Công ty c ph n ABC phát hành trái phi u tr giá 100.000.000 đô la, m nh giá trái phi u 1.000đô la,ổ ầ ế ị ệ ế s nh hự ả ưởng c a đ t phát hành đ i v i b n cân đ i tài s n công ty th hi n nh sau:ủ ợ ố ả ố ả ể ệ

I Tăng v n c đôngố ổ II Tăng t ng c ng nổ ộ ợ III Tăng v n l u đ ngố ộ IV Tăng t ng c ng tài s n cóổ ộ ả a) Ch Iỉ

b) I, II III c) II, III IV d) I, II, III IV

Câu 431: Vào th i m chuy n đ i trái phi u thành c phi u:ờ ể ể ổ ế ổ ế I Ngườ ữi s h u trái phi u chuy n đ i nh n l i v nế ể ổ ậ ố

II Quy n s h u c a c đông hi n t i b "pha lo•ng"ề ữ ủ ổ ệ ị

III Công ty A ph i tr thu nhi u h n, nh ng c c u b ng t ng k t tài s n t t h nả ả ế ề ấ ả ổ ế ả ố a) I II

b) II III c) I III

d) Ch IIỉ

Câu 432: M t nhộ ược m ho t đ ng c a công ty c ph n là:ể ộ ủ ổ ầ I Tách r i quy n s h u quy n u hànhờ ề ữ ề ề

III Thi u đ ng l c s quan tâm cá nhân, trách nhi m chung thua lế ộ ự ự ệ ỗ IV Khơng gi đữ ược bí m t kinh doanh tài chínhậ

a) Ch có I IVỉ b) Ch có I IIIỉ c) Ch có I, III IVỉ d) T t c I, II III, IVấ ả

Câu 433: M t khách hàng vào m t l nh bán đ ng v i giá 53 1/2 Lơ ch ng khốn sau trộ ộ ệ ứ ứ ước l nh đệ ượ c đ a vào đư ược bán v i giá 54 Các lơ ch ng khốn sau l nh đớ ứ ệ ược đ a vào bán v i giá 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 vàư 53 5/8 Lơ ch ng khốn s làm kích ho t l nh giá:ứ ẽ ệ

a) 53 3/4 b) 53 5/8 c) 53 1/2 d) 53 3/8

Câu 434: Đ i h i c đông s b u:ạ ộ ổ ẽ ầ

a) H i đ ng qu n tr Ban ki m soátộ ồ ả ị ể

b) H i đ ng qu n tr , Ch t ch H i đ ng qu n tr Ban Ki m soátộ ả ị ủ ị ộ ả ị ể

c) H i đ ng qu n tr đ H i đ ng qu n tr ch n Ban Giám đ c Ban Ki m soát ộ ả ị ể ộ ả ị ọ ố ể d) C a, b, c đ u saiả ề

Câu 435: T i vi c phát hành ch ng khốn cơng chúng ph i đạ ệ ứ ả ượ ủc y Ban Ch ng Khoán Nhà nứ ướ ấ c c p phép?

a) Đ vi c qu n lý công ty phát hành để ệ ả ượ ố ơc t t h n b) Đ b o v nhà đ u t l nể ả ệ ầ

c) Đ đ m b o ch nh ng công ty làm ăn t t nghiêm ch nh m i để ả ả ỉ ữ ố ỉ ược huy đ ng v n qua công chúng b oộ ố ả v quy n l i ngệ ề ợ ườ ầ ưi đ u t nhỏ

d) Đ y Ban Ch ng Khoán Nhà nể ủ ứ ước giám sát ho t đ ng c a công tyạ ộ ủ e) T t cấ ả

Câu 436: Căn c vào phân tích k thu t mơ hình đ u hai vai ỹ ậ ầ ướng xu ng, xác đ nh xu hố ị ướng a) Khó d đốnự

Câu 437: Chính ph phát hành trái phi u nh m m c đích:ủ ế ằ ụ a) Bù đ p thâm h t ngân sáchắ ụ

b) Tài tr cơng trình công c ngợ ộ c) Giúp đ công tyỡ

d) Đi u ti t ti n tề ế ề ệ e) a, b, d

Câu 438: Trong u ki n đ doanh nghi p đề ệ ể ệ ược phát hành ch ng khoán công chúng, u ki n làứ ề ệ quan tr ng nh t?ọ ấ

a) Có ban Giám đ c u hành t tố ề ố

b) Có s n ph m n i ti ng th trả ẩ ổ ế ị ường c) Có t l n v n h p lýỷ ệ ợ ố ợ

d) Quy mô v n k t qu ho t đ ng trố ế ả ạ ộ ước phát hành Câu 439: Khi l•i su t th trấ ị ường tăng lên, giá trái phi u s :ế ẽ a) Tăng

b) Gi mả

c) Không thay đ iổ

Câu 440: M t nhà đ u t mu n thu độ ầ ố ượ ợ ốc l i v n th i m t t nh t đ mua trái phi uờ ể ố ấ ể ế a) Khi l•i su t cao d ki n s gi m xu ngấ ự ế ẽ ả ố

b) Khi l•i su t th p d ki n s tăng lênấ ấ ự ế ẽ c) Khi l•i su t n đ nh d ki n s không đ iấ ổ ị ự ế ẽ ổ

d) Khi giá trái phi u th p l•i su t d ki n s tăng lênế ấ ấ ự ế ẽ

Câu 441: Ch c c a t ch c b o l•nh phát hành ch ng khốn là:ứ ủ ổ ứ ả ứ a) T v nư ấ

b) Chu n b h s xin phép phát hànhẩ ị c) Đ nh giá ch ng khoán phát hànhị ứ

d) Bao tiêu m t ph n ho c tồn b s ch ng khốn phát hànhộ ầ ặ ộ ố ứ

Câu 442: Gi s ch s DowJones công nghi p ngày giao d ch t 12060 m t ng giá c a 30 lo i ch ngả ỉ ố ệ ị ể ổ ủ ứ khoán h p thành 3015 USD Tính h s chia c a ngày giao d ch tợ ệ ố ủ ị

d) 0,25

Câu 443: Gi s giá đóng c a c a ch ng khốn A phiên giao d ch trả ử ủ ứ ị ước 9.800 đ ng, đ n v y t giá làồ ị ế 100 đ ng, biên đ giao đ ng giá 5% Các m c nhà đ t t ch ng khốn có th đ t l nh phiên giaoồ ộ ộ ứ ấ ứ ể ặ ệ d ch t i là:ị

a) 9310, 9819, 1000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 1000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Câu 444: Xác đ nh giá m c a theo l nh sau đây:ị ệ

Bên bán Giá Bên mua

S lố ượng S lố ượng

1000 10.000

200 10.100 100

300 10.200 500

400 10.500 800

100 10.600 700

1300 10.700 300

900 10.800 100

0 10.900 200

200 11.100

0 11.300 500

200 11.400

Giá m c a là: ……….ở

(Bi t r ng giá đóng c a ngày hơm trế ằ ước 10.500 đ ng)ồ

Câu 445: M t u ki n dộ ề ệ ưới ch a ph i u ki n t i thi u c a vi c phát hành ch ngư ả ề ệ ố ể ủ ệ ứ khoán l n đ u công chúng Vi t Nam ầ ầ ệ

a) M c v n u l t i thi u 10 t VNDứ ố ề ệ ố ể ỷ b) Kinh doanh có l•i năm g n nh tầ ấ

c) Đ i ngũ l•nh đ o c a cơng ty có l c qu n lý t tộ ạ ủ ự ả ố d) T i thi u 20% v n c ph n phát hành công chúngố ể ố ổ ầ

II Các nhà đ u t cá thầ ể III Các công ty ch ng khoánứ

IV Các ngân hàng thương m i đạ ược UBCKNN c p phépấ a) Ch có Iỉ

b) Ch có IIỉ c) Ch có IIIỉ

d) Khơng có câu

Câu 447: Khi cơng ty khơng có l•i, s :ẽ a) Tr c t c cho c phi u thả ổ ứ ổ ế ường b) Tr l•i trái phi uả ế

c) Tr c t c cho c phi u u đ•iả ổ ứ ổ ế d) Khơng ph i tr l•i c t ả ổ ứ

Câu 448: Vi c tách c phi u t đ i di n đ tính đ s giá ch ng khoán theo phệ ổ ế ổ ệ ể ủ ố ứ ương pháp Dow Jones làm cho h s chia:ệ ố

a) Tăng b) Gi mả c) Khơng đ iổ

Câu 449: H•y xác đ nh ngày giao d ch ch ng khốn khơng có c t c t i s đ dị ị ứ ổ ứ ưới Bi t r ng ngày k t thúcế ằ ế năm tài 30/6 th i gian toán T + 3ờ

Câu 450: Theo pháp lu t Vi t Nam t ch c đậ ệ ổ ứ ược phép phát hành c phi u là:ổ ế a) Công ty trách nhi m h u h nệ ữ

b) Doanh nghi p nhà nệ ước th c hi n c ph n hóaự ệ ổ ầ

c) Công ty c ph n doanh nghi p nhà nổ ầ ệ ước th c hi n c ph n hóaự ệ ổ ầ d) Cơng ty c ph nổ ầ

b) Tài s n c a công tyả ủ c) V n c ph n c a công tyố ổ ầ ủ d) C b cả

Câu 452: M t c phi u bán theo quy n mua c phi u m i v i giá 90.000đ/01 CP, nh ng hi n nay, giá th trộ ổ ế ề ổ ế ớ ệ ị ườ ng 100.000đ/CP, theo u l c a công ty c 05 c phi u cũ đề ệ ủ ứ ổ ế ược mua m t c phi u m i V y giá c a quy n là:ộ ổ ế ậ ủ ề a) 3.000đ

b) 2.000đ c) 20.000đ d) 10.000đ

Câu 453: Trình t chào bán ch ng ch qu đ u t l n đ u đăng ký vi c thành l p qu :ự ứ ỉ ỹ ầ ầ ầ ệ ậ ỹ

1 Công ty qu n lý qu công b vi c phát hành ch ng ch qu đ u t báo chí (Trong vịng ngày sau khiả ỹ ố ệ ứ ỉ ỹ ầ UBCKNN cho phép phát hành ch ng ch qu đ u t l n đ u).ứ ỉ ỹ ầ ầ ầ

2 Niêm y t b n cáo b ch tóm t t t i tr s cơng ty qu n lý quế ả ắ ụ ả ỹ

3 Chào bán ch ng ch qu đ u t thông qua ngân hàng giám sát (trong vòng 45 ngày k t ngày đứ ỉ ỹ ầ ể ượ ấc c p gi yấ phép phát hành)

4 Qu đăng ký thành l p th c (n u đ tiêu chí quy đ nh cho đ t phát hành l n đ u) ti n hành ho tỹ ậ ứ ế ủ ị ợ ầ ầ ế đ ng đ u tộ ầ

5 Báo cáo phát hành ch ng ch qu đ u t cho UBCKNNứ ỉ ỹ ầ a) 1, 2, 3,

b) 5, 2, 3, c) 1, 5, 2, d) 3, 5, 4,

Câu 454: Nghĩa v sau không thu c nghĩa v c a thành viên:ụ ộ ụ ủ a) N p phí thành viên, phí giao d ch, phí s d ng h th ng giao d chộ ị ụ ệ ố ị b) Nghĩa v đóng góp l p qu h tr tốnụ ậ ỹ ỗ ợ

c) Nghĩa v n p báo cáo tài bán niênụ ộ

d) Nghĩa v báo cáo Giám đ c ho c nhân viên kinh doanh c a thành viên đ i tụ ố ặ ủ ố ượng ch u s u traị ự ề c a c quan pháp lu t ho c ch u d phán quy t c a tòa ánủ ơ ậ ặ ị ự ế ủ

Câu 455: M c đích c a cơng tác tra giám sát là:ụ ủ I Giúp t ch c cá nhân ho t đ ng pháp lu tổ ứ ộ ậ

IV Góp ph n hồn thi n c ch qu n lýầ ệ ế ả a) Ch Iỉ

b) Ch I IIỉ c) Ch I, II IIIỉ d) C I, II, III IVả

Câu 456: T ch c phát hành b đình ch gi y phép phát hành nh ng trổ ứ ị ỉ ấ ữ ường h p sau:ợ

I Không th c hi n vi c b sung s a đ i h s xin phép phát hành theo thông t 01 y ban Ch ng Khoán Nhàự ệ ệ ổ ổ ủ ứ nước

II Tài s n c a t ch c phát hành b t n th t, b phong t a, b t ch thu có t l tả ủ ổ ứ ị ổ ấ ị ỏ ị ị ỷ ệ ương đương h n 10% t ngơ ổ giá tr c phi u ho c trái phi u đị ổ ế ặ ế ược phép phát hành

III T ch c phát hành vi ph m pháp lu t, vi ph m quy đ nh v ch ng khoán th trổ ứ ậ ị ề ứ ị ường ch ng khoán gâyứ thi t h i nghiêm tr ng cho nhà đ u t ệ ọ ầ

a) I II b) II III c) I III d) I, II III

Câu 457: Quy đ nh v v n kh d ng c a Công ty Ch ng khoán v i t l là:ị ề ố ả ụ ủ ứ ỷ ệ a) 5%

b) 6% c) 8% d) 10%

Câu 458: Đi u ki n c b n đ thành l p xin c p phép ho t đ ng công ty ch ng khoánề ệ ả ể ậ ấ ộ ứ I Ph i tuân th lu t công tyả ủ ậ

II Gi m đ c công ty ph i ngả ố ả ười có qu c t ch Vi t Nam ố ị ệ

III Đi u ki n v cán b : có đa s nhân viên k c nhân viên cao c p c a cơng ty, có lý l ch cá nhân t , đề ệ ề ộ ố ể ả ấ ủ ị ố ượ c trang b t t ki n th c v kinh doanh ch ng khoán n m v ng pháp lu t v ngành ch ng khoán.ị ố ế ứ ề ứ ắ ữ ậ ề ứ

IV Đi u ki n v tài chính: th nhân pháp nhân tham gia thành l p cơng ty ch ng khốn ph i có th c l c t tề ệ ề ể ậ ứ ả ự ự ố v tài chính.ề

Câu 459: Cơng ty ch ng khốn khơng đứ ược:

I Dùng 70% v n u l đ đ u t vào b t đ ng s n mua s m trang thi t b ố ề ệ ể ầ ấ ộ ả ắ ế ị II Đ u t vầ ượt 20% t ng s ch ng khoán l u hành c a m t công ty niêm y t.ổ ố ứ ủ ộ ế III Đ u t vầ ượt 15% t ng s ch ng khoán l u hành c a m t công ty niêm y t.ổ ố ứ ủ ộ ế

IV B o l•nh phát hành ch ng khốn cơng chúng vả ứ ượt q l n hi u s gi a giá tr tài s n l u đ ng t ngầ ệ ố ữ ị ả ộ ổ n ng n h n.ợ ắ

a) Ch có I IIỉ b) Ch có II IIIỉ c) Ch có II, III IVỉ d) T t c I, II, III IVấ ả

Câu 460: Người hành ngh kinh doanh ch ng khoán đề ứ ược phép:

a) Cùng làm vi c ho c góp v n vào hai ho c nhi u cơng ty ch ng khốnệ ặ ố ặ ề ứ b) Cho mượn gi y phép hành ngh kinh doanh ch ng khoánấ ề ứ

c) Tham gia ho t đ ng kinh doanh ch ng khoánạ ộ ứ

d) Làm giám đ c, thành viên h i đ ng qu n tr ho c c đông s h u 5% c phi u có quy n bi u quy t c aố ộ ả ị ặ ổ ữ ổ ế ề ể ế ủ t ch c phát hành.ổ ứ

Câu 461: Nh ng u ki n c b n đ đữ ề ệ ả ể ược phát hành c phi u l n đ u cơng chúng, bao g m:ổ ế ầ ầ I Có m c v n u l t i thi u t đ ngứ ố ề ệ ố ể ỷ

II Có nh t năm liên t c g n nh t kinh doanh có l i nhu n.ấ ụ ầ ấ ợ ậ

III Có nh t 20% c ph n bán cho nh t 100 ngấ ổ ầ ấ ười t ch c phát hành s c đông sáng l p n m giổ ứ ố ổ ậ ắ ữ t i thi u 20% c ph n.ố ể ổ ầ

IV Giá tr c phi u xin phát hành thêm không l n h n giá tr c phi u l u hành.ị ổ ế ị ổ ế a) Ch có Iỉ

b) Ch có II, III IVỉ c) Ch có I, II IIIỉ d) C I, II, III IVả

Câu 462: Trong th i gian y ban Ch ng khoán Nhà nờ ủ ứ ước xem xét đ n xin phép phát hành c phi u trái phi uơ ổ ế ế c a công ty c ph n, công ty không đủ ổ ầ ược phép th c hi n m t s vi c sau, ngo i tr :ự ệ ộ ố ệ

I Cho công chúng bi t ngày phát hành công chúngế

IV Công ty s d ng phử ụ ương ti n thông tin đ i chúng đ thăm dò ệ ể th trị ường

a) Ch có IIIỉ b) Ch có IIỉ c) Ch I IVỉ d) I, II, III IV

Câu 463: Khi gây thi t h i cho thành viên l u ký, Trung tâm giao d ch ch ng khoánệ ị ứ a) Không ch u b t kỳ m t trách nhi m đ i v i thành viên l u kýị ấ ộ ệ ố

b) Ph i hoàn toàn ch u trách nhi m v nh ng thi t h i đ• gây cho thành viên l u ký.ả ị ệ ề ữ ệ ạ ư c) Ch ch u m t ph n nh trách nhi m đ i v i thành viên l u ký mà thôiỉ ị ộ ầ ỏ ệ ố

d) T t c đ u saiấ ả ề

Câu 464: B n cáo b ch ph i có đ y đ ch ký c a thành ph n sau đây, ngo i tr … có th khơng c nả ả ầ ủ ữ ủ ầ ể ầ thi t:ế

a) K toán trế ưởng b) Trưởng ban ki m soátể c) Ch t ch H i đ ng qu n trủ ị ộ ả ị d) T ch c b o l•nh phát hànhổ ứ ả

e) nh t 2/3 s thành viên H i đ ng qu n trấ ố ộ ả ị f) Giám đ c (ho c T ng Giám đ c)ố ặ ổ ố

Câu 465: T ch c phát hành xin đăng ký niêm y t ch ng khoán sau năm k t ngày đổ ứ ế ứ ể ượ ủc y ban Ch ng khoánứ Nhà nướ ấc c p phép phát hành ho c t ch c có ch ng khốn niêm y t b h y b niêm y t, mu n xin niêm y t l iặ ổ ứ ứ ế ị ủ ỏ ế ố ế ph i đáp ng u ki n sau đây, lo i tr :ả ứ ề ệ

a) Ho t đ ng kinh doanh có l•i vào th i m xin phép niêm y t ho c niêm y t l i.ạ ộ ể ế ặ ế b) Các nguyên nhân h y b niêm y t đ• đủ ỏ ế ược kh c ph cắ ụ

c) M c v n u l t i thi u: 10 t đ ng Vi t Nam ứ ố ề ệ ố ể ỷ ệ

d) ý ki n ki m toán đ i v i báo cáo tài năm ph i là: "Ch p nh n toàn b " ho c "Ch p nh n có ngo iế ể ố ả ấ ậ ộ ặ ấ ậ tr ".ừ

Câu 466: H s xin phép phát hành c phi u công chúng theo Thông t s 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998ồ ổ ế ố c a t t c t ch c kinh t nh t thi t ph i có:ủ ấ ả ổ ứ ế ấ ế ả

I B n cáo b chả II Đi u l công ty ề ệ

IV Báo cáo tài năm liên t c g n nh t có ki m tốnụ ầ ấ ể a) Ch có Iỉ

b) Ch có I IIỉ c) Ch I, II IIIỉ d) C I, II, III IVả

Câu 467: Nh ng trữ ường h p sau Trung tâm giao d ch ch ng khốn có th t m ng ng giao d ch, lo i tr :ợ ị ứ ể ị a) Khi phát hi n ch ng khoán gi m o th trệ ứ ả ị ường

b) Khi có tin đ n gây bi n đ ng l n v giá kh i lồ ế ộ ề ố ượng giao d chị

c) Giá m t lo i ch ng khoán tăng ho c gi m t i m c gi i h n cho phép ngày giao d ch liên ti p kèmộ ứ ặ ả ứ ị ế theo bi n đ ng v kh i lế ộ ề ố ượng giao d ch.ị

d) T ch c niêm y t b đình ch ho t đ ng kinh doanh t tháng tr lênổ ứ ế ị ỉ ộ

Câu 468: Ch ng ch qu đ u t b h y b niêm y t nh ng trứ ỉ ỹ ầ ị ủ ỏ ế ữ ường h p sau đây:ợ I Qu b gi i thỹ ị ả ể

II S ngố ườ ầ ưi đ u t 100 người th i h n nămờ III Th i gian ho t đ ng l i c a qu thángờ ộ ủ ỹ

IV Giá ch ng ch qu đ u t gi m 50% m i năm năm liên t ỉ ỹ ầ ả ỗ ụ a) Ch I IIỉ

b) Ch I IIIỉ c) Ch II, III IVỉ d) Ch I, II IVỉ

Câu 469: L i ích đ i v i nhà đ u t vi c đ u t thông qua qu :ợ ố ầ ệ ầ ỹ I Khơng có r i roủ

II Đ m b o đ u t có hi u qu h nả ả ầ ệ ả

III Gi m đả ược chi phí giao d ch nghiên c uị ứ a) Ch Iỉ

b) Ch I IIỉ c) Ch II IIIỉ d) C I, II IIIả

b) Làm ăn có l•i t năm tr lênừ ở

c) Ph i có t i thi u hai nhân viên nghi p v ph i có m t ngả ố ể ệ ụ ả ộ ười Ban giám đ c ph tráchố ụ d) Ph i có c s v t ch t k thu t đ đ đ m b o th c hi n d ch v l u kýả ậ ấ ỹ ậ ủ ể ả ả ự ệ ị ụ

Câu 471: Các hành vi sau coi vi ph m nguyên t c giao d ch ch ng khoán:ạ ắ ị ứ I Mua th p bán caoấ

II Giao d ch n i giánị ộ III Lũng đo n th trạ ị ường

Câu 472: Khi công ty tuyên b phá s n, c đông thố ả ổ ường s đẽ ược a) Nh n l i v n ban đ uậ ố ầ

b) Nh n nh ng cịn l i sau toán kho n n c phi u u đ•iậ ữ ạ ả ợ ổ ế ư c) Nh n đậ ược giá tr ghi s sáchị ổ

d) Khơng nh n đậ ược

Câu 473: Khi cơng ty khơng có l•i, a) Tr c t c cho c phi u thả ổ ứ ổ ế ường b) Tr l•i trái phi uả ế

c) Tr c t c cho c phi u u đ•iả ổ ứ ổ ế d) Khơng ph i tr l•i c t ả ổ ứ Câu 474: C phi u trái phi uổ ế ế a) Có l•i su t c đ nhấ ố ị

b) Có thu nh p theo ho t đ ng c a công tyậ ộ ủ c) Được quy n b u c t i Đ i h i c đôngề ầ ạ ộ ổ c) Khơng có câu đúng

Câu 475: M t s gi m xu ng c a l•i xu t th trộ ự ả ố ủ ấ ị ường s làm cho giá trái phi uẽ ế a) Tăng

b) Gi mả c) Không đ iổ d) G p đôiấ

Câu 476: Ai người chia quy n s h u công ty ề ữ I C đông thổ ường

III Ngườ ắi n m gi trái phi uữ ế a) Ch Iỉ

b) Ch IIỉ c) I II d) I, II III

Câu 477: Có nhà đ u t đ t l nh t i m t giá Nhà đ u t a b khách hàng đ t l nh nhà đ u t c làầ ặ ệ ộ ầ ặ ệ ầ công ty ch ng khoán ứ K t qu s l nh nh sau:ế ả ổ ệ

Bán Giá Mua

50.600 200

200 50.400 1000

700 50.200 500(a); 300(b); 900(c)

400 50.000 500

700 49.800 100

49.600 200

49.400 300

Giá m c a là: a) 50.400 b) 50.200 c) 50.000

K t qu c a l nh đế ả ủ ệ ược th c hi n c a nhà đ u t nh sau:ự ệ ủ ầ ư I a mua 500, b mua 100, c mua 100

II a mua 500, b mua 100 c không mua cp III a mua 200, b mua 200 c mua 200

Câu 478: Th trị ường ch ng khoán nứ ước A m i đớ ược thành l p thậ ường xuyên có s m t cân đ i, c u l n h nự ấ ố ầ cung H•y xác đ nh giá đóng c a c a th trị ủ ị ường c s b ng s l nh sau (bi t r ng giá tham chi u làơ ả ố ệ ế ằ ế 50.000đ)

Bán Giá Mua

700 50.600 300

300 50.400 500

50.000

300 49.800 500

200 49.600 200

400 49.400

Câu 479: H•y xác đ nh ngày giao d ch ch ng khốn khơng có c t c t i s đ dị ị ứ ổ ứ ưới Bi t r ng ngày k t thúcế ằ ế năm tài 30/6 th i gian toán T + 2ờ

Câu 480: Th trị ường ch ng khoán s c p gì?ứ ấ

a) Là n i doanh nghi p huy đ ng v n trung dài h n thông qua vi c phát hành c phi u tráiơ ệ ộ ố ạ ệ ổ ế phi u ho c lo i ch ng khoán khácế ặ ạ ứ

b) Là n i mua bán ch ng khoán ch t lơ ứ ấ ượng c) Là n i giao d ch ch ng khốn đ• phát hànhơ ị ứ d) Là th trị ường ch ng khoán ch a phát tri nứ ể

Câu 481: ý nghĩa c a vi c phân bi t gi a phát hành riêng l phát hành công chúngủ ệ ệ ữ ẻ a) Đ phân bi t quy mô huy đ ng v nể ệ ộ ố

b) Đ phân bi t đ i tể ệ ố ượng ph m vi c n qu n lý ạ ầ ả c) Đ phân bi t lo i ch ng khoán để ệ ứ ược phát hành

d) Đ phân bi t hình th c bán ch ng khốn: bán bn hay bán lể ệ ứ ứ ẻ

Câu 482: T i vi c phát hành ch ng khốn cơng chúng ph i đạ ệ ứ ả ượ ủc y ban ch ng khoán nhà nứ ướ ấc c p phép? a) Đ vi c qu n lý công ty phát hành để ệ ả ượ ố ơc t t h n

b) Đ b o v nhà đ u t l nể ả ệ ầ

c) Đ đ m b o ch nh ng công ty làm ăn t t nghiêm ch nh m i để ả ả ỉ ữ ố ỉ ớ ược huy đ ng v n qua công chúngộ ố d) Đ y ban ch ng khoán nhà nể ủ ứ ước giám sát ho t đ ng c a công tyạ ộ ủ

Câu 483: Trong u ki n đ doanh nghi p đề ệ ể ệ ược phát hành ch ng khốn cơng chúng, u ki n làứ ề ệ quan tr ng nh t?ọ ấ

a) Có ban Giám đ c u hành t tố ề ố

b) Có s n ph m n i ti ng th trả ẩ ổ ế ị ường c) Có t l n v n h p lýỷ ệ ợ ố ợ

d) Quy mô v n k t qu ho t đ ng trố ế ả ạ ộ ước phát hành

a) B n cáo b chả ạ b) Các báo cáo tài

c) Các báo cáo v ho t đ ng c a công tyề ộ ủ d) Đ n xin phát hành

Câu 485: Nghĩa v c b n c a cơng ty có ch ng khốn phát hành cơng chúng gì?ụ ả ủ ứ a) T ch c kinh doanh t tổ ứ ố

b) Cơng b thơng tin xác, trung th c m t cách thố ự ộ ường xuyên b t thấ ường c) Đ m b o cho c phi u c a công ty tăng giáả ả ổ ế ủ

d) Tr c t c đ u đ n hàng nămả ổ ứ ề ặ

Câu 486: M c đích ch y u c a cơng ty phát hành ch ng khốn cơng chúng gì?ụ ủ ế ủ ứ a) Đ ch ng t công ty ho t đ ng hi u quể ứ ỏ ộ ệ ả

b) Đ tăng danh ti ng c a công ty ể ế ủ

c) Huy đ ng v n đ m r ng s n xu t kinh doanh, nâng cao l c qu n lý ộ ố ể ộ ả ấ ự ả d) Tăng s lố ượng c đông c a công tyổ ủ

Câu 487: Đi n vào nh ng u sau liên quan đ n h th ng giao d ch đ i m t t i sànề ữ ề ế ệ ố ị ố ặ I Các l nh đ• qua mơi gi i t i sàn đ• tr c ti p t i ngệ ự ế ười chuyên gia

II Nó có th dùng cho l nh th trể ệ ị ường l nh gi i h nệ III Nó có th để ược dùng cho lơ trịn ph n lầ ẻ a) I II

b) I III c) I, II III

Câu 488: M t khách hàng m t l nh d ng bán đ bán v i giá 43 1/2 Lô ch ng khoán sau trộ ộ ệ ể ứ ước l nhệ đ a vào đư ược bán v i giá 44 Các lô ch ng khốn sau l nh đớ ứ ệ ược đ a vào đư ược bán v i giá 43ớ 3/4, 43 1/2, 43 3/8 43 5/8

Giao d ch s th c thi giá:ị ẽ ự a) 43 3/4

b) 43 1/2 c) 43 3/8 d) 43 5/8

a) Môi gi i t i sànớ b) Môi gi i c a môi gi iớ ủ c) Chuyên gia

d) C baả

Câu 490: M t khách hàng đ a vào m t l nh gi i h n giá 66 3/4, giá đóng c a cho c phi u c a ngày 66ộ ộ ệ ổ ế ủ 3/4 Khi khách hàng g i đ n công ty ch ng khốn đ ki m tra xem l nh đ• đọ ế ứ ể ể ệ ược th c hi n ch a ngự ệ ười mơi gi i báo cáo r ng: "Khơng có đớ ằ ược th c hi n" Nguyên nhân có th ự ệ ể

là do:

a) Có m t l nh đ n trộ ệ ế ướ ệc l nh c a khách hàng v i giá 66 3/4ủ ớ b) Giá gi i h n ch a đ t t iớ

c) Các l nh th trệ ị ường khác đ n trế ướ ệc l nh c a khách hàng đóủ d) Khơng có u giá đóề

Câu 491: N u m t khách hàng đ a m t l nh "Có hi u l c cho đ n h y b " đ bán 100 c phi u c a côngế ộ ộ ệ ệ ự ế ủ ỏ ể ổ ế ủ ty XYZ v i giá gi i h n d ng 37ớ

a) Đây l nh mệ

b) L nh tr thành m t l nh th trệ ở ộ ệ ị ường c phi u đ t t i giá 37ổ ế ạ ớ c) Khách hàng đ m b o bán c phi u giá 37ả ả ổ ế

d) Đây m t l nh có hi u l c ngàyộ ệ ệ ự

Câu 492: Lô bán sau c a c phi u XYX giá 35 M t chuyên gia có l nh mua 900 c phi u s c aủ ổ ế ộ ệ ổ ế ổ ủ v i giá 35, 600 c phi u bán giá 35 3/4 Ngớ ổ ế ười chuyên gia có th bán c phi u riêng c a giá:ể ổ ế ủ a) 34 7/8

b) 35 1/2 c) 35 3/4 d) 35 7/8

Câu 493: Th trị ường th ba liên quan v i:ứ a) Ch ng khoán OTCứ

b) Ch ng khốn đ• đăng kýứ

c) Ch ng khốn đ• đăng ký đứ ược giao d ch t i (th trị ạ ị ường) OTC d) C baả

I M t l nh độ ệ ược đ a vào v i tính ch t có hi u l c cho đ n h y bư ấ ệ ự ế ủ ỏ II M t l nh độ ệ ược đ a vào v i tính ch t có hi u l c tu nư ấ ệ ự ầ

III M t l nh độ ệ ược đ a vào v i tính ch t có hi u l c ngàyư ấ ệ ự

IV M t l nh mà trao cho ngộ ệ ười chuyên gia tùy ý v giá th i gianề ờ a) I II

b) II III c) I, III IV d) I, II, III IV

Câu 495: M t nhà kinh doanh đ a vào m t l nh có tính ch t th c hi n ho c h y b đ mua 1000 c phi uộ ộ ệ ấ ự ệ ặ ủ ỏ ể ổ ế giá 20

ở

M t báo cáo g i tr l i nói r ng 500 c phi u đ• độ ở ằ ổ ế ược th c hi n Có c phi u mà ngự ệ ổ ế ườ ầ ưi đ u t có th mua?ể

a) 500 c phi u giá 20 ho c t t h nổ ế ở ặ ố ơ b) 500 c phi u giá th trổ ế ị ường

c) 1000 c phi u giá 20ổ ế

d) Khơng có gì, t t c 1000 c phi u không đấ ả ổ ế ược th c hi nự ệ

Câu 496: Xác đ nh giá m c a theo l nh sau đây:ị ệ

Bên bán Giá Bên mua

S lố ượng Lũy kế Lũy kế S lố ượng

1000 1000 Th trị ường 5500

200 1200 101 5500

300 1500 102 5500

400 1900 105 5500

100 2000 106 5500 700

1300 3300 107 4800 300

900 4200 108 4500 100

4200 109 4400 200

200 4400 111 4200

4400 113 4200 500

200 4600 114 3700

5000 116 3600 700

5000 117 2900 900

5000 118 2000 500

5000 119 1500 200

5000 120 1300 800

5000 Th trị ường 500 500

Khi:

a) Giá đóng c a phiên giao d ch trử ị ước 106: ……… b) Giá đóng c a phiên giao d ch trử ị ước 115: ……… c) Giá đóng c a phiên giao d ch trử ị ước 110: ………

Câu 498: N u m t nhà phân tích mu n đánh giá kh toán n ng n h n (đáo h n vòng năm 0ế ộ ố ả ợ ắ ạ c a công ty, ch s sau ch s đủ ỉ ố ỉ ố ược ông ta quan tâm nh t:ấ

a) Ch s hi n hành (Current ratio)ỉ ố ệ b) Ch s nhanh (Quick ratio)ỉ ố

c) Ch s vòng quay hàng t n khoỉ ố d) Ch s n v n s h uỉ ố ợ ố ữ

Câu 499: Công ty c ph n XYZ có thu nh p m i c phi u 4USD hi n ch c t c cho c đông 2ổ ầ ậ ỗ ổ ế ệ ỉ ổ ứ ổ USD/1 c phi u Giá bán c phi u th trổ ế ổ ế ị ường c a công ty XYZ 56 đô Ch s giá c thu nh p c aủ ỉ ố ả ậ ủ công ty XYZ là:

a) b) 9.3 1 c) 14 d) 28

Câu 500: Công ty c ph n ABC phát hành trái phi u tr giá 100.000.000USD, m nh giá trái phi u 1000 USD,ổ ầ ế ị ệ ế s nh ả ưởng c a đ t phát hành đ i v i b n cân đ i tài s n công ty th hi n nh sau:ủ ợ ố ả ố ả ể ệ

I Tăng v n l u đ ngố ộ II Tăng t ng c ng nổ ộ ợ

III Tăng t ng c ng tài s n có ổ ộ ả IV Tăng v n c đơngố ổ

d) I, II, III IV

Câu 501: N u m t nhà phân tích k thu t nhìn vào đ th đ xác đ nh m c ng h , s ch n m mà t iế ộ ỹ ậ ị ể ị ứ ủ ộ ẽ ọ ể giá c phi u:ổ ế

a) Ng ng gia tăng b) Ng ng gi mừ ả c) Tương đ i n đ nhố ổ ị d) Đ t đ n m m iạ ế ể

Câu 502: Căn c vào phân tích k thu t mơ hình đ u hai vai ỹ ậ ầ ướng lên, xác đ nh xu hị ướng: a) Th trị ường xu ngố

b) Th trị ường lên c) Th trị ường quân bình d) Khó d đốnự

Câu 503: M t nhà phân tích k thu t s xem xét t t c phộ ỹ ậ ẽ ấ ả ương th c, ngo i tr phứ ương th c sau:ứ a) Lý thuy t ngế ười mua bán c phi u l (dổ ế ẻ ưới 100) sai l mầ

b) Ch s giá c - thu nh p c a c phi u Dow Jonesỉ ố ả ậ ủ ổ ế c) L u lư ượng c phi u bán kh ngổ ế ố

Câu 504: H•y xác đ nh ba câu h i t a đ n c sau đây, trị ỏ ế ường h p th hi n xu hợ ể ệ ướng th trị ường lên ho c xu ng (bullish or bearish)ặ ố

a) Ch s bình qn cơng nghi p Dow Jones ch s bình quân Dow Jones c a ngành v n t i c hai có xuỉ ố ệ ỉ ố ủ ậ ả ả hướng lên

b) S lố ượng bán kh ng c a th trố ủ ị ường ch ng khoán New York tăng 25% so v i tháng trứ ớ ước c) Doanh thu c a c phi u bán l tăng đáng k vài tu n quaủ ổ ế ẻ ể ầ

Câu 505: Theo lu t công ty, công ty c ph n lo i hình doanh nghi p:ậ ổ ầ ệ a) Có người góp v n, mang tính đ i v nố ố ố

b) Có người góp v n, mang tính đ i v nố ố ố

c) Có người góp v n, mang tính đ i nhân đ i v nố ố ố ố d) C đ u saiả ề

Câu 506: Sau có Lu t Cơng ty, th c t hi n nay, công ty c ph n đậ ự ế ệ ổ ầ ược thành l p so v i công ty tráchậ nhi m h u h n vì:ệ ữ

c) M i l nên ch a dám thành l pớ ậ d) C ba đ u saiả ề

Câu 507: M t nhộ ược m ho t đ ng c a công ty c ph n là:ể ộ ủ ổ ầ a) Tách r i quy n s h u quy n u hànhờ ề ữ ề ề

b) Thi u đ ng l c s quan tâm cá nhân, trách nhi m chung thua lế ộ ự ự ệ ỗ c) Khơng gi đữ ược bí m t kinh doanh tài chínhậ

d) Tương đ i đố ược tín nhi m c p tín d ngệ ấ ụ Câu 508: Đ i h i đ ng c đông s b u:ạ ộ ổ ẽ ầ

a) H i đ ng qu n tr Ban Ki m soátộ ồ ả ị ể

b) H i đ ng qu n tr đ H i đ ng qu n tr ch n Giám đ c Ban ki m soátộ ả ị ể ộ ả ị ọ ố ể c) H i đ ng qu n tr , Ch t ch H i đ ng qu n tr Ban ki m soátộ ả ị ủ ị ộ ả ị ể

d) C ba đ u saiả ề

Câu 509: C ph n hóa doanh nghi p nhà nổ ầ ệ ước nh lâu là:ư

a) Gi i th DNNN thành l p l i theo d ng cơng ty c ph n có nhà nả ể ậ ạ ổ ầ ước tham gia góp v nố b) Chuy n th DNNN thành cơng ty c ph n có nhà nể ể ổ ầ ước tham gia góp v nố

c) Chuy n th DNNN thành công ty c ph n mà nhà nể ể ổ ầ ước v n gi m t t l v n góp c c u v nẫ ữ ộ ỷ ệ ố ơ ấ ố đi u l c a công ty c ph n.ề ệ ủ ổ ầ

d) C ba đ u đúngả ề

Câu 510: Theo pháp lu t Vi t Nam t ch c đậ ệ ổ ứ ược phép phát hành trái phi u là:ế a) Doanh nghi p t nhânệ

b) Công ty c ph n doanh nghi p nhà nổ ầ ệ ước c) Công ty trách nhi m h u h nệ ữ

d) Công ty c ph nổ ầ

Câu 511: Theo pháp lu t Vi t Nam t ch c đậ ệ ổ ứ ược phép phát hành c phi u là:ổ ế a) Công ty trách nhi m h u h nệ ữ

b) Doanh nghi p nhà nệ ước th c hi n c ph n hóaự ệ ổ ầ

c) Công ty c ph n doanh nghi p nhà nổ ầ ệ ước th c hi n c ph n hóaự ệ ổ ầ d) Cơng ty c ph nổ ầ

b) Vi c phát hành ch ng khốn cơng chúngệ ứ

c) Vi c phát hành ch ng khoán cơng chúng phát hành ch ng khốn riêng lệ ứ ứ ẻ d) Vi c phát hành ch ng khốn c a Chính ph ệ ứ ủ ủ

Câu 513: Vi c phát hành c phi u làm tăng:ệ ổ ế a) N c a công ty ợ ủ

b) Tài s n c a công ty ả ủ c) V n c ph n c a công tyố ổ ầ ủ d) C b cả

Câu 514: Vi c phát hành trái phi u làm tăng:ệ ế a) N c a doanh nghi p ợ ủ ệ

b) Tài s n c a doanh nghi p ả ủ ệ c) V n c ph n c a doanh nghi p ố ổ ầ ủ ệ d) C b

Câu 515: Hi n Vi t Nam, quy đ nh v vi c phát hành ch ng khốn cơng chúng, t l ch ngệ ệ ị ề ệ ứ ỷ ệ ứ khoán phát hành bên t i thi u ph i đ t là:ố ể ả

a) 30%

b) 20% ho c 15%ặ c) 20%

d) 15%

Câu 516: B n cáo b ch là:ả

a) M t b n báo cáo tình hình ho t đ ng c a t ch c phát hànhộ ả ộ ủ ổ ứ b) M t văn b n chào bán ch ng khốn cơng chúngộ ả ứ

c) Là m t tài li u h s xin phép phát hành ch ng khốn cơng chúngộ ệ ứ d) C b cả

Câu 517: T ch c, cá nhân ch u trách nhi m v nh ng sai sót h s xin phép phát hành:ổ ứ ị ệ ề ữ a) T ch c phát hành ch ng khoánổ ứ ứ

b) T ch c b o l•nh phát hành ch ng khốnổ ứ ả ứ

c) Nh ng ngữ ười tham gia vào vi c so n th o h s xin phép phát hành ệ ả d) C a, b cả

a) B o l•nh theo phả ương th c ch c ch nứ ắ ắ b) B o l•nh c g ng t i đaả ố ắ ố

c) B o l•nh theo phả ương th c t t c ho c không ứ ấ ả ặ d) C ba phả ương th c trênứ

Câu 519: Nh ng ch ng khoán đữ ứ ược phép niêm y t t i Trung tâm giao d ch:ế ị a) Trái phi u Chính ph ế ủ

b) C phi u c a doanh nghi p th c hi n c ph n hóaổ ế ủ ệ ự ệ ổ ầ

c) Ch ng khoán c a doanh nghi p đ• đứ ủ ệ ược UBCKNN c p gi y phép phát hành công chúngấ ấ d) C a cả

Câu 520: Các kho n m c sau tài s n, ngo i tr :ả ụ ả a) Các kho n ph i thuả ả

b) Hàng t n khoồ c) L i nhu n gi l iợ ậ ữ ạ d) Nh•n hi u thệ ương m iạ

Câu 521: Câu nh ng câu sau đúng: ữ I Doanh thu có xu hướng làm tăng v n ch s h uố ủ ữ II Doanh thu không làm thay đ i t ng tài s nổ ổ ả

III C b n chi phí ả ược xem nh nh ng kho n nư ữ ả ợ IV Chi phí có xu hướng làm gi m v n ch s h uả ố ủ ữ a) Ch có Iỉ

b) Ch có IIIỉ c) I & IV d) II & III

Câu 522: N u m t công ty tr c t c s nh hế ộ ả ổ ứ ẽ ả ưởng đ n: ế a) Làm gi m thu nh p thu nả ậ ầ

b) V n c đông th p h nố ổ ấ ơ c) Làm tăng nh ng kho n nữ ả ợ

d) Không nh ưởng đ n t ng tài s nế ổ ả

b) B n báo cáo thu nh pả ậ

c) B n báo cáo l u chuy n ti n m tả ể ề ặ d) B n báo cáo l i nh n gi l iả ợ ậ ữ

Câu 524: Phân lo i đ u t ng n h n đ u t dài h n ph thu c vào: ầ ắ ầ ụ ộ a) S lố ượng ti n đ u tề ầ

b) Kho ng th i gian nhà đ u t mu n th c hi n đ u tả ầ ố ự ệ ầ c) Kho ng th i gian nhà đ u t đ• th c hi n đ u tả ờ ầ ư ự ệ ầ ư d) Vi c đ u t b ng n i t hay ngo i tệ ầ ằ ộ ệ ệ

Câu 525: Th trị ường tài th trị ường huy đ ng v n: ộ ố a) Ng n h nắ

b) Trung h nạ c) Dài h nạ d) C baả

Câu 526: Công c s công c dụ ố ụ ưới không ph i công c c a th trả ụ ủ ị ường ti n t : ề ệ a) Tín phi u kho b cế

b) Công trái đ a phị ương c) H i phi uố ế