Pháp luật về công ty chứng khoán bảo đảm phù hợp với các cam kết quốc tế

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ DIỆU QUỲNH PHÁP LUẬT VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN BẢO ĐẢM PHÙ HỢP VỚI CÁC CAM KẾT QUỐC TẾ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội, 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ DIỆU QUỲNH PHÁP LUẬT VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN BẢO ĐẢM PHÙ HỢP VỚI CÁC CAM KẾT QUỐC TẾ Chuyên ngành : Luật Kinh tế Mã số : 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Thị Thuận Hà Nội, 2016 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa công bố công trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Nguyễn Thị Diệu Quỳnh MỤC LỤC Lời cam đoan Mục lục DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT .1 MỞ ĐẦU .2 Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ PHÁP LUẬT CÔNG TY CHỨNG KHỐN VÀ CÁC CAM KẾT QUỐC TẾ CĨ LIẾN QUAN 1.1.Những vấn đề cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm công ty chứng khoán 1.1.2 Phân loại cơng ty chứng khốn 12 1.1.3 Vai trị cơng ty chứng khoán thị trường chứng khoán 15 1.2.Pháp luật cơng ty chứng khốn 17 1.2.1 Khái niệm pháp luật cơng ty chứng khốn 17 1.2.2 Nội dung pháp luật cơng ty chứng khốn 18 1.3.Các cam kết quốc tế có liên quan đến cơng ty chứng khốn 27 1.3.1 Cam kết dịch vụ chứng khoán Tổ chức thương mại giới .27 1.3.2 Cam kết dịch vụ chứng khốn Hiệp định Đối tác xun Thái Bình Dương 32 Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN THEO CÁC CAM KẾT QUỐC TẾ ĐÃ THAM GIA, KÝ KẾT .39 2.1.Pháp luật Việt Nam công ty chứng khoán 39 2.1.1 Quy định pháp luật thành lập cơng ty chứng khốn 39 2.1.2 Quy định pháp luật tổ chức cơng ty chứng khốn 47 2.1.3 Quy định pháp luật hoạt động cơng ty chứng khốn 53 2.2.Đánh giá pháp luật Việt Nam công ty chứng khoán theo cam kết quốc tế 58 2.2.1 Nội dung cam kết quốc tế dịch vụ chứng khốn nhìn từ pháp luật Việt Nam 58 2.2.2 Đánh giá pháp luật Việt Nam cơng ty chứng khốn theo cam kết Tổ chức thương mại giới 61 2.2.3 Đánh giá pháp luật Việt Nam cơng ty chứng khốn theo cam kết Hiệp định Đối tác xuyên Thái Bình Dương 63 2.3.Một số vấn đề từ thực trạng pháp luật Việt Nam công ty chứng khoán theo cam kết quốc tế 65 2.3.1 Tính kịp thời tuân thủ cam kết quốc tế 65 2.3.2 Sự mâu thuẫn pháp luật cơng ty chứng khốn 68 2.3.3 Xác định hiệu lực thi hành Hiệp định Đối tác xuyên Thái Bình Dương 72 2.3.4 Năng lực công ty chứng khoán nước 73 2.3.5 Vai trò quan quản lý nhà nước chứng khoán 74 Chƣơng 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CƠNG TY CHỨNG KHOÁN ĐẢM BẢO PHÙ HỢP CÁC CAM KẾT QUỐC TẾ 77 3.1.Vấn đề đặt cho việc hoàn thiện pháp luật cơng ty chứng khốn đảm bảo phù hợp với cam kết quốc tế 77 3.1.1 Yêu cầu hoàn thiện pháp luật từ định hướng phát triển thị trường chứng khoán 77 3.1.2 Yêu cầu hoàn thiện pháp luật từ việc tham gia, ký kết cam kết quốc tế 79 3.1.3 Mục tiêu hồn thiện pháp luật cơng ty chứng khoán đảm bảo phù hợp cam kết quốc tế 83 3.2.Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật cơng ty chứng khốn đảm bảo phù hợp cam kết quốc tế .85 3.2.1 Xây dựng quy định khung cơng ty chứng khốn 85 3.2.2 Đổi quy định thành lập cơng ty chứng khốn 88 3.2.3 Sửa đổi quy định tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn .90 3.3.Một số giải pháp bổ trợ 93 3.3.1 Nâng cao lực cạnh tranh cơng ty chứng khốn nước 93 3.3.2 Tăng cường lực xây dựng cưỡng chế thực thi pháp luật 95 3.3.3 Nâng cao địa vị pháp lý Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 97 KẾT LUẬN .101 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 104 Phụ lục 01: Nội dung cam kết dịch vụ chứng khoán WTO 108 Phụ lục 02: Nội dung cam kết dịch vụ chứng khoán TPP .109 CTCK CTCP GATS MFN NCMs NT TPP TNHH UBCKNN WTO MỞ ĐẦU Tính cấp thiết Luận văn CTCK tổ chức trung gian quan trọng thị trường chứng khoán, đóng vai trị tạo chế huy động vốn cho thị trường, cung cấp chế xác định giá trị khoản đầu tư giúp nhà đầu tư chuyển khoản đầu tư thành tiền; vậy, hình thành phát triển CTCK tác động tích cực đến phát triển hồn thiện thị trường chứng khốn Từng bước hội nhập kinh tế quốc tế, Việt Nam thức gia nhập Tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) vào tháng 01/2007, thể nỗ lực tích cực, chủ động hội nhập vào kinh tế toàn cầu Việc gia nhập vào tổ chức thương mại toàn cầu đặt cam kết cụ thể cho ngành, lĩnh vực, có dịch vụ chứng khốn Việt Nam việc mở cửa thị trường theo lộ trình cam kết Cam kết mở cửa thị trường chứng khoán gia nhập WTO thể định hướng mở cửa kinh tế để thu hút vốn đầu tư nước ngồi, tích cực gắn kết kinh tế nước với bối cảnh kinh tế khu vực toàn cầu Ngày 13/11/2010, Việt Nam tiếp tục tuyên bố tham gia Hiệp định hợp tác Kinh tế chiến lược Xuyên Thái Bình Dương (TPP) với tư cách thành viên đầy đủ, Hiệp định gồm 12 nước tham gia ký kết, với mục tiêu thiết lập mặt thương mại tự chung cho nước khu vực châu Á Thái Bình Dương Tuy nhiên, với chế kết nạp thêm thành viên tương lai (sau Hiệp định ký kết có hiệu lực); phạm vi điều chỉnh rộng thương mại vấn đề liên quan đến thương mại kinh tế quốc gia thành viên TPP chiếm 40% GDP giới 26% lượng giao dịch hàng hóa tồn cầu Chính vậy, nói Hiệp định TPP hiệp định có tính quốc tế tập hợp nhóm nước khác địa lý, ngôn ngữ lịch sử, quy mô mức độ phát triển lấy tảng hội nhập kinh tế khu vực để bao hàm kinh tế khác xuyên khu vực châu Á Thái Bình Dương Các cam kết dịch vụ chứng khoán WTO TPP xác định sở đối tượng nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn (mơi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán số nghiệp vụ bổ trợ khác) mà chủ thể CTCK nước cung cấp Việt Nam Theo pháp luật chứng khốn nước nói chung Việt Nam nói riêng, việc xác định pháp nhân kinh doanh CTCK dựa vào hoạt động nghiệp vụ chứng khoán hay dịch vụ chứng khốn mà cơng ty cung cấp Các dịch vụ chứng khoán hay nghiệp vụ chứng khoán gắn liền với chủ thể thực CTCK, vậy, cam kết dịch vụ chứng khốn nói tương đồng với cam kết tổ chức hoạt động CTCK Các cam kết quốc tế WTO TPP đặt yêu cầu mở cửa thị trường số dịch vụ chứng khốn mà Chính phủ Việt Nam cam kết với CTCK nước tổ chức trung gian quan trọng thị trường chứng khoán; đặc biệt bối cảnh tái cấu trúc thị trường chứng khoán, tái cấu trúc CTCK Đối với WTO, thời điểm Việt Nam phải thực đầy đủ cam kết, sau kết thúc lộ trình năm gia nhập; cịn TPP, khơng giống WTO cho phép thành viên thực cam kết theo lộ trình, cam kết hiệu lực thi hành nước tham gia hoàn tất thủ tục phê chuẩn; đó, văn quy phạm pháp luật điều chỉnh tổ chức hoạt động CTCK hoàn thiện nên chưa đảm bảo tính đồng bộ, thống phù hợp hệ thống pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Do tiếp tục nghiên cứu, rà soát, đánh giá khung pháp lý tổ chức hoạt động CTCK tổng thể pháp luật thị trường chứng khoán cam kết quốc tế dịch vụ chứng khốn cần thiết Từ đó, có sở lý luận thực tiễn kiến nghị sửa đổi, bổ sung kịp thời quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Một mặt đảm bảo tuân thủ cam kết quốc tế, mặt khác tạo hành lang pháp lý đồng cho hoạt động kinh doanh CTCK nước nước ngồi an tồn phù hợp Đồng thời có biện pháp giám sát, quản lý thích hợp bối cảnh hội nhập quốc tế, hạn chế rủi ro, hạn chế tiêu cực thị trường chứng khoán để đảm bảo cho chủ thể phát triển bền vững, góp phần phát triển sâu rộng thị trường chứng khoán Việt Nam với mong muốn thị trường chứng khoán Việt Nam thị trường chứng khốn có hạng khu vực giới Từ lý trên, Học viên chọn đề tài “Pháp luật công ty chứng khoán bảo đảm phù hợp với cam kết quốc tế” làm đề tài luận văn Tình hình nghiên cứu Theo nghiên cứu tác giả, có số cơng trình khoa học nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận văn Trong đó, tác giả chủ yếu nghiên cứu quy định pháp luật CTCK thị trường chứng khoán Một số cơng trình nghiên cứu có liên quan như: Luận văn Thạc sĩ Luật học Nguyễn Hồng Nhung (2009), Pháp luật cơng ty chứng khốn Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học Đào Thị Cấm (2008), Pháp luật hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Việt Nam - thực trạng phương hướng hoàn thiện, Luận vặn thạc sĩ Luật học Lê Anh Đức (2009), Pháp luật Việt Nam hoạt động kinh doanh công ty chứng khoán mối quan hệ với vấn đề bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, Sách chuyên khảo tác giả Phương Tùng, Nguyễn Hiểu (1997), Luật pháp chứng khốn cơng ty chứng khốn Các cơng trình nghiên cứu bước đầu nêu phân tích chất pháp lý quy định pháp luật hành CTCK hoạt động công ty chứng khốn Tuy nhiên, cơng trình nghiên cứu thực hoàn thành trước thời điểm Thông tư số 210/2012/TT-BTC ban hành nên quy định pháp luật trích dẫn, phân tích, đánh giá khơng cịn phù hợp bảo đảm tính cập nhật, đó, phần làm giảm giá trị tham khảo cơng trình Mặt khác, cơng trình thực đánh giá phân tích quy định quy định pháp luật Việt Nam mà chưa đặt bối cảnh so sánh, yêu cầu hoàn thiện mối tương quan với cam kết quốc tế, đặc biệt WTO TPP Do đó, tác giả chưa đề cập đến yêu cầu hoàn thiện quy định pháp luật CTCK phù hợp với cam kết quốc tế Đáng ý cơng trình nghiên cứu khoa học (sách chuyên khảo) tác giả Lê Thị Thu Thủy (2011) với đề tài Pháp luật công ty chứng khốn Việt Nam Đây cơng trình nghiên cứu chuyên sâu, toàn diện, đầy đủ quy định pháp luật liên quan đến tổ chức hoạt động CTCK; cơng trình bật, có giá trị quan trọng thời điểm tác giả thực hoàn thành (năm 2011) Tuy nhiên, giống cơng trình nghiên cứu trước đó, tác giả bước đầu phân tích, đánh giá quy định pháp luật CTCK Việt Nam sở so sánh, đối chiếu với quy định pháp luật quốc tế chưa đề cập đến yêu cầu hoàn thiện pháp luật CTCK theo cam kết quốc tế mà Việt Nam tham gia, ký kết WTO, TPP Mặc dù vậy, cơng trình nghiên cứu tác giả Lê Thị Thu Thủy tác giả nói nguồn tài liệu quan trọng để tác giả tham khảo, kế thừa trình thực đề tài nghiên cứu Như vậy, nói chưa có cơng trình nghiên cứu khoa học chuyên sâu nghiên cứu pháp luật CTCK Việt Nam bảo đảm phù hợp với cam kết quốc tế mà Việt Nam tham gia, ký kết WTO TPP Chính vậy, tác giả hi vọng đề tài luận văn cơng trình nghiên cứu khoa học có chất lượng, có giá trị tham khảo mặt lý luận thực tiễn bối cảnh Việt Nam hội nhập vào kinh tế quốc tế Mục tiêu nghiên cứu 3.1 Mục tiêu tổng quát Mục tiêu Luận văn nhằm nghiên cứu vấn đề bản, chất cam kết quốc tế dịch vụ chứng khoán mà Việt Nam ký kết, gia nhập Rà soát, đánh giá pháp luật hành CTCK sở nội dung cam kết quốc tế; từ đó, đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện khung pháp lý CTCK đảm bảo phù hợp với cam kết quốc tế dịch vụ chứng khoán mà Việt Nam tham gia, ký kết; đồng thời đóng góp vào q trình sửa đổi Luật Chứng khốn thời gian tới 3.2 Mục tiêu cụ thể Trên sở nghiên cứu chất, nguyên tắc mức độ cam kết quốc tế dịch vụ tài nói chung dịch vụ chứng khốn nói riêng, kết hợp với phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật Việt Nam CTCK, Luận văn đặt mục tiêu cụ thể là: Xác định “khoảng cách” quy định pháp luật hành so với yêu cầu cam kết quốc tế Đề xuất giải pháp Kết luận Chƣơng 3: Hoàn thiện khung pháp lý giải pháp hiệu để Việt Nam tiếp tục theo đuổi mục tiêu phát triển thị trường chứng khoán: tăng cường hội nhập quốc tế, triển khai, thực thi hiệu cam kết quốc tế giải pháp nâng hạng thị trường chứng khoán Đặt bối cảnh tái cấu trúc CTCK mạnh mẽ cam kết quốc tế dịch vụ chứng khoán chủ yếu gắn liền với hoạt động CTCK, yêu cầu hoàn thiện pháp luật CTCK đưa giải pháp bổ trợ triển khai thực thi pháp luật nhằm nâng cao mức độ hội nhập kinh tế quốc tế Việt Nam cần thiết Do Luật Chứng khốn q trình đánh giá, tổng kết thi hành nhằm chuẩn bị cho bước xây dựng ban hành văn thay thế, giải pháp kiến nghị Luận văn chủ yếu mang tính định hướng chung để hồn thiện Luật Chứng khốn Ngồi ra, nay, yêu cầu xây dựng văn quy định chi tiết phải thực song song văn quy định chi tiết để đảm bảo quy định pháp luật sau ban hành triển khai thi hành ngay, Luận văn đưa số định hướng để sửa đổi văn hướng dẫn thi hành Luật, sở bảo đảm tính thống nhất, đồng phù hợp hệ thống pháp luật thị trường chứng khốn nói chung CTCK nói riêng Để giải pháp định hướng hoàn thiện pháp luật hiệu quả, Luận văn kiến nghị số giải pháp nâng cao lực cạnh tranh CTCK nước, tăng cường lực xây dựng cưỡng chế thi hành pháp luật nâng cao địa vị pháp lý UBCKNN nhằm bước đưa thị trường chứng khoán hội nhập kinh tế quốc tế cách sâu mà đảm bảo nguyên tắc thận trọng quản lý nhà nước, đảm bảo an toàn cho thị trường 100 KẾT LUẬN Việc hoàn thiện hệ thống khung pháp lý CTCK nhằm đảm bảo tuân thủ cam kết quốc tế lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán yêu cầu bước phát triển tất yếu bối cảnh thị trường có trưởng thành qua 15 năm hoạt động, chế hoạt động, thành phần, kết cấu sở hạ tầng thị trường dần hoàn thiện Đồng thời, với việc Việt Nam tích cực tham gia hội nhập quốc tế thông qua việc tham gia, đàm phán, ký kết hiệp định tự hóa thương mại khu vực giới, cam kết quốc tế lĩnh vực dịch vụ tài nói chung thị trường chứng khốn nói riêng liên tục cập nhật, bổ sung Các cam kết quốc tế Việt Nam lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khốn có phạm vi bao trùm lên nhiều lĩnh vực thị trường chứng khoán, lĩnh vực dịch vụ chứng khốn chịu nhiều tác động Mức độ cam kết Việt Nam dịch vụ chứng khoán Hiệp định thường mức cao tham chiếu sở cam kết WTO Mặt khác, tham gia Việt Nam vào Hiệp định tự hóa thương mại đại TPP địi hỏi chuẩn bị kỹ lưỡng khung pháp lý hiệp định tự hóa thương mại thường áp dụng phương pháp tiếp cận đại có yêu cầu cao chất lượng, thể phạm vi cam kết lẫn mức độ cam kết Nhận thức điều kiện kể dẫn đến nhu cầu cần thiết quan quản lý cần triển khai rà soát khẩn trương quy định khung pháp lý CTCK, phạm vi nghiên cứu hạn hẹp, Luận văn tập trung nghiên cứu để tìm chất, yêu cầu cụ thể cam kết quốc tế Việt Nam dịch vụ chứng khốn; từ tiến hành rà soát quy định khung pháp lý CTCK Mục đích việc rà sốt (i) tìm kiếm, phân tích, tìm ngun nhân khoảng trống khung sách Việt Nam CTCK so với yêu cầu cam kết quốc tế dịch vụ chứng khoán; (ii) rà soát quy định pháp luật Việt Nam thành lập, tổ chức hoạt động CTCK sở phương thức cung cấp dịch vụ cam kết WTO theo nghĩa vụ quy định TPP để đánh giá mức độ phù hợp với cam kết quốc tế dịch vụ chứng khoán 101 (iii) đưa mục tiêu, giải pháp hoàn thiện khung pháp lý CTCK nhằm đảm bảo phù hợp với cam kết quốc tế dịch vụ chứng khoán khn khổ WTO, TPP Trong q trình nghiên cứu, Luận văn có số phát sau: Thứ nhất, phương thức tiếp cận cam kết quốc tế: Hai phương thức tiếp cận tự hóa thương mại dịch vụ sử dụng phổ biến phương thức tiếp cận chọn cho gọi phương thức tiếp cận từ lên phương thức tiếp cận chọn bỏ gọi phương thức tiếp cận từ xuống Do việc rà sốt khung sách nhằm đảm bảo tuân thủ cam kết cần thực theo hai chiều, hay cần áp dụng hai phương thức nhằm phát khoảng trống hai phương thức, khoảng trống biện pháp cần bảo lưu hiệp định thời kỳ hậu WTO Thứ hai, yêu cầu đặt việc nội luật hóa cam kết khung pháp lý CTCK: Bên cạnh việc nội luật hóa cam kết thực thông qua quy định thể mức độ mở cửa theo yêu cầu phương thức cung cấp dịch vụ (cam kết cụ thể), khung pháp lý nước cịn có nghĩa vụ tn thủ yêu cầu khác Đó là, yêu cầu thể điều khoản Tối huệ quốc (MFN) nội luật hóa cam kết, yêu cầu tuân thủ quy định Tiếp cận thị trường (MA), yêu cầu tuân thủ quy định Đối xử quốc gia (NT) Từ trước tới nay, cam kết cụ thể thường tập trung rà sốt để tìm biện pháp tn thủ nghĩa vụ khác lại chưa trọng Thứ ba, tiến hành biện pháp tuân thủ cam kết quốc tế dịch vụ chứng khoán, quan quản lý có quyền đưa số biện pháp nhằm đảm bảo an toàn cho lĩnh vực tài chính, mục tiêu quản lý thận trọng Do đó, giải pháp định hướng hồn thiện khung pháp lý đảm bảo tuân thủ cam kết quốc tế, Việt Nam xem xét áp dụng bổ sung biện pháp mang tính hạn chế, kiểm sốt chặt chẽ nhằm mục đích thận trọng Bên cạnh phát kể trên, Luận văn ý thức đề tài triển khai bối cảnh khung pháp lý chứng khoán thị trường chứng 102 khốn nói chung CTCK nói riêng cịn giai đoạn hoàn thiện, thực tiễn pháp luật chưa nhiều đặc biệt kinh nghiệm quan quản lý thị trường chứng khoán tham gia vào vấn đề pháp lý mang tính quốc tế chưa phát sinh cụ thể Với bối cảnh Luật Chứng khoán rà soát, đánh giá để sửa đổi nên Luận văn tập trung đưa mục tiêu, định hướng để hoàn thiện pháp luật CTCK từ quy định khung Luật Chứng khoán đến nội dung chi tiết, hướng dẫn thi hành Nghị định, Thông tư nhằm đảm bảo tuân thủ cam kết quốc tế (WTO, TPP) dịch vụ chứng khoán 103 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ban Kinh tế Trung ương (2014), Tái cấu trúc thị trường chứng khoán Những vấn đề đặt Bùi Ngọc Thanh (2007), Kỷ yếu Việt Nam gia nhập WTO: Thuận lợi, thách thức vai trò Quốc hội, Hà Nội Cam kết số 318/WTO/CK ngày 27/10/2006 Chính phủ Nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam dịch vụ Dự án hỗ trợ Thương mại đa biên MUTRAP II (2006), Cẩm nang thương mại dịch vụ Việt Nam WTO, Hà Nội Dự án hỗ trợ Thương mại đa biên MUTRAP II (2007), Báo cáo thức “Đánh giá tác động cam kết nghĩa vụ Việt Nam theo Hiệp định GATS” Dự án hỗ trợ Thương mại đa biên MUTRAP II (2008), Tổ chức quản lý hiệu thị trường chứng khoán Việt Nam, NXB Lao động – xã hội, Hà Nội Dự án hỗ trợ Thương mại đa biên MUTRAP II (2009), Cam kết dịch vụ gia nhập WTO Bình luận người cuộc, NXB Thống kê, Hà Nội Dự án hỗ trợ Thương mại đa biên MUTRAP II (2009), Báo cáo “Chiến lược tổng thể phát triển ngành dịch vụ tới năm 2020 tầm nhìn tới năm 2025” Dự án hỗ trợ Thương mại đa biên MUTRAP II, Báo cáo “Tự hóa thị trường chứng khốn Việt Nam – Các vấn đề chủ yếu quan quản lý nhà nước chứng khốn cơng ty chứng khốn nước” 10.Dự án Ủy ban Châu Âu tài trợ (2009), “Hội nhập kinh tế phát triển Việt Nam: Báo cáo cuối cùng” 11.Đào Lê Minh (2012), Giáo trình Những vấn đề chứng khốn thị trường chứng khốn, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 12.Hiệp định chung Thương mại dịch vụ GATS 13.Lê Thị Thu Thủy (2011), Pháp luật công ty chứng khoán Việt Nam, NXB Tư pháp, Hà Nội 104 14.Lê Thị Thu Thủy, ThS Đỗ Minh Tuấn (2013), Hoàn thiện pháp luật để phát triển bền vững thị trường chứng khốn, Tạp chí nghiên cứu lập pháp điện tử 15.Luật Chứng khoán ngày 29/6/2006 16.Luật chứng khốn nước Cộng hịa nhân dân Trung Hoa (sửa đổi năm 2005) 17.Luật chứng khoán giao dịch chứng khoán Hàn Quốc (sửa đổi năm 1994) 18.Luật chứng khoán giao dịch chứng khoán Thái Lan năm 1992 19.Luật chứng khoán giao dịch Đài Loan Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24/11/2010 20.Luật phát hành chứng khốn cơng chúng Bungary 21.Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24/11/2010 22.Luật chứng khoán thị trường chứng khoán Nhật Bản (sửa đổi, bổ sung năm 1992) 23.Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán 24.Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán 25.Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán 26.Nguyễn Thế Thọ (2009), Giáo trình pháp luật chứng khốn thị trường chứng khoán, NXB Thống kê, Hà Nội 27.Quyết định số 238/2005/QĐ-TTg ngày 29/9/2005 Thủ tướng Chính phủ tỷ lệ tham gia bên nước vào thị trường chứng khoán Việt Nam 28.Quyết định số 55/2009/QĐ-TTg ngày 15/4/2009 Thủ tướng Chính phủ tỷ lệ tham gia nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam 105 29.Quyết định số 62/QĐ-BTC ngày 10/01/2012 Bộ trưởng Bộ Tài việc phê duyệt Đề án tái cấu trúc công ty chứng khoán 30.Quyết định số 252/QĐ-TTg ngày 01/3/2012 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Chiến lược thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2011 - 2020 31.Quyết định số 1826/QĐ-TTg ngày 06/12/2012 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án “Tái cấu trúc thị trường chứng khốn doanh nghiệp bảo hiểm” 32.Tồn văn Hiệp định Đối tác kinh tế chiến lược xuyên Thái Bình Dương 33.Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn 34.Thơng tư số 91/2013/TT-BTC ngày 28/6/2013 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn đăng ký thành lập, tổ chức hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi, chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam 35 Thông tư số 123/2015/TT-BTC ngày 18/8/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn hoạt động đầu tư nước ngồi thị trường chứng khốn Việt Nam 36.Thơng tư số 07/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thơng tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn 37.Trung tâm Nghiên cứu khoa học Đào tạo chứng khoán (2009), Pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, NXB Thống kê, Hà Nội 38 NXB Trường Đại học Luật Hà Nội (2008), Giáo trình Luật Chứng khốn, Cơng an nhân dân, Hà Nội 39.Viện nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương (2013), Đánh giá tổng thể tình hình kinh tế - xã hội Việt Nam sau năm gia nhập Tổ chức thương mại giới, Hà Nội 40.Viện nghiên cứu quản lý kinh tế trung ương, Tổng quan Hiệp định Đối tác kinh tế chiến lược xun Thái Bình Dương (TPP), Trung tâm thơng tin – tư liệu 106 41 Viện nghiên cứu quản lý kinh tế trung ương, Thách thức Việt Nam tham gia TPP – Lợi ích Mỹ số nước khác tham gia TPP quan hệ Việt – Mỹ, Trung tâm thông tin – tư liệu 42.Vũ Văn Cương (2006), Một số vấn đề pháp lý cơng ty chứng khốn theo Luật chứng khốn năm 2006, Tạp chí Luật học số tháng 8/2006 43.Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011, 2013, 2014, 2015), Báo cáo thường niên 107 Phụ lục 01: Nội dung cam kết dịch vụ chứng khoán WTO Dịch vụ Mơi giới chứng khốn Tự doanh chứng khoán Bảo lãnh phát hành chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khốn, Tư vấn tài Cung cấp thông tin Ghi : Không = Không cam kết = Khơng cho phép thực Có = Có cam kết = Cho phép thực 108 Phụ lục 02: Nội dung cam kết dịch vụ chứng khoán TPP Dịch vụ Môi giới Tự doanh Bảo lãnh phát hành Tƣ vấn 109 ... TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN THEO CÁC CAM KẾT QUỐC TẾ ĐÃ THAM GIA, KÝ KẾT .39 2.1 .Pháp luật Việt Nam công ty chứng khoán 39 2.1.1 Quy định pháp luật thành lập công ty chứng. .. pháp luật cơng ty chứng khoán đảm bảo phù hợp cam kết quốc tế Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ PHÁP LUẬT CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ CÁC CAM KẾT QUỐC TẾ CÓ LIẾN QUAN 1.1 Những vấn đề cơng ty chứng. .. thiện pháp luật CTCK phù hợp với cam kết quốc tế mà Việt Nam tham gia ký kết 1.2.2 Nội dung pháp luật cơng ty chứng khốn 1.2.2.1 Quy định pháp luật thành lập công ty chứng khoán Theo pháp luật chứng