Sự phổ biến của chủ nghĩa hợp hiến và nhà nước pháp quyền như một chuẩn mực quốc tế

Nhà nước pháp quyền và chủ nghĩa hợp hiến có mối liên hệ chặt chẽ với nhau, tạo thành những cơ chế hạn chế quyền lực nhà nước, nhằm bảo đảm dân chủ, quyền con người. Từ chỗ chỉ được vận dụng tại một số quốc gia, ngày nay, hai tư tưởng này được thừa nhận và áp dụng một cách rộng rãi ở đa số các quốc gia, trong tổ chức và vận hành của các định chế khu vực và quốc tế như một dạng chuẩn mực của xã hội đương đại.

NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT SỰ PHỔ BIẾN CỦA CHỦ NGHĨA HỢP HIẾN VÀ NHÀ NƯỚC PHÁP QUYỀN NHƯ MỘT CHUẨN MỰC QUỐC TẾ Nguyễn Văn Quân* * TS, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Thông tin viết: Từ khóa: chủ nghĩa hợp hiến; nhà nước pháp quyền; pháp quyền quốc tế; chuẩn mực quốc tế Lịch sử viết: Nhận bài: 20/03/2017 Biên tập: 11/07/2017 Duyệt bài: 18/07/2017 Article Infomation: Keywords: the constitutionalism; rule-of-law state; international rule of law; international standards Article History: Received: 20 Mar 2017 Edited: 11 Jul 2017 Appproved: 18 Jul 2017 H Tóm tắt: Nhà nước pháp quyền chủ nghĩa hợp hiến có mối liên hệ chặt chẽ với nhau, tạo thành chế hạn chế quyền lực nhà nước, nhằm bảo đảm dân chủ, quyền người Từ chỗ vận dụng số quốc gia, ngày nay, hai tư tưởng thừa nhận áp dụng cách rộng rãi đa số quốc gia, tổ chức vận hành định chế khu vực quốc tế dạng chuẩn mực xã hội đương đại Abstract: The rule-of-law and the constitutionalism are closely interlinked, which forms mechanisms restricting the state power, aims at ensuring the democracy and the human rights From its applicability in a few countries, today these two thoughts are widely accepted and applied in most of the countries, in the organization and performance of regional institutions and national ones as a standard formality of the contemporary society iểu cách khái quát nhất, chủ nghĩa hợp hiến (constitutionalism) “truyền thống pháp lý gắn liền với ý tưởng, theo việc thực quyền lực bị giới hạn thỏa ước kẻ cai trị người bị trị, với bảo vệ quyền 10 người bị cai trị, xác định rõ nghĩa vụ thẩm quyền kẻ cai trị”1 Sự trỗi dậy chủ nghĩa hợp hiến gắn liền với chuyển đổi từ nhà nước độc đoán, tùy tiện sang nhà nước pháp quyền2 (từ “government of men” sang “government of laws”): từ chỗ Raoul Charles van Caenegen, An Historical Introduction to Western Consti­tutional Law, Cambridge, Cambridge University Press, 1995, p 80 Jean Leclaire, L’avènement du constitutionnalisme en Occident: fondements philosophiques et contingences historiques, R.D.U.S 41/2011, p 163 Số 15(343) T8/2017 NHAÂ NÛÚÁC VAÂ PHẤP LÅT nhà nước với quyền lực mang tính chun quyền, tùy tiện mang chất thần thánh chuyển sang chế độ trị thiết lập dựa khế ước xã hội - ghi nhận văn kiện Hiến pháp Nói cách khác, khẳng định nhà nước phục tùng luật pháp Như vậy, chủ nghĩa hợp hiến nhà nước pháp quyền có mối quan hệ chặt chẽ với nhau3 Sự phổ biến chủ nghĩa hợp hiến gắn liền với phổ biến tư tưởng nhà nước pháp quyền Nhà nước pháp quyền thường hiểu dạng nguyên tắc, chuẩn mực tổ chức quyền lực nhà nước cấp độ quốc gia Trung tâm nhà nước pháp quyền mối quan hệ nhà nước pháp luật: Nhà nước quản lý pháp luật, phục tùng pháp luật pháp luật mà nhà nước phải phục tùng chứa đựng số thuộc tính nội tại, vượt lên sức mạnh nhà nước Nghĩa là, nhà nước pháp quyền, pháp luật có vai trị thống trị, nội dung pháp luật phải định hướng theo lẽ phải, đắn lẽ công Trong mô hình nhà nước “luật pháp khơng cơng cụ hoạt động nhà nước mà phương tiện giới hạn sức mạnh quyền”4 Quan hệ pháp luật quyền có đặc trưng hai chiều, pháp luật cho phép quyền hành động đồng thời đề nghĩa vụ cho quyền Như vậy, nhà nước pháp quyền buộc quyền phải phục tùng tổng thể nguyên tắc tối thượng đến từ bên ngồi nó, áp đặt lên nhà nước cách có tính ràng buộc cưỡng chế Những ngun tắc trao cho nhà nước tư cách để hành động xác định phương thức quyền sử dụng: quyền khơng áp đặt khơng định liệu từ trước Nội dung trọng tâm nhà nước pháp quyền ý niệm giới hạn quyền lực nhà nước, tôn trọng bảo đảm quyền người5 Để chống lại tùy tiện cơng quyền, xâm hại quyền tự công dân, phải có thượng tơn Hiến pháp pháp luật, đặt thiết chế quyền lực ràng buộc Hiến pháp pháp luật, kiểm soát quyền lực, bảo đảm phân quyền, độc lập Tịa án, bảo đảm tính minh bạch pháp luật6 Chính đề cao, thượng tơn Hiến pháp pháp luật cách thức để tạo “một đối lập với quyền lực nhà nước pháp luật”7 Trong phương diện giới hạn quyền lực nhà nước, phải kể đến vấn đề bảo vệ quyền người8 Nhà nước pháp quyền bao hàm quan niệm mối quan hệ cá nhân nhà nước, quan niệm tảng hệ thống pháp luật Khơng sức mạnh nhà nước tìm thấy giới hạn quyền thừa nhận cá nhân, tạo khả “một đối lập với quyền lực nhà nước pháp luật”9, mà thế, tự thân sức mạnh nhà nước có mục đích để bảo đảm quyền người Có nghĩa là, nhà nước pháp quyền thiết chế có mục đích bảo đảm quyền tự công dân, ngăn ngừa chống lại Xem: Đào Trí Úc, Giáo trình Nhà nước pháp quyền, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, H., 2015, tr 105 Jacques Chevallier, L’Etat de droit, 5e éd Nxb Montchrestien, 2010, p 18 Đào Trí Úc, Vũ Cơng Giao, Bảo hiến, chủ nghĩa lập hiến nhà nước pháp quyền, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, Số 1-2(210-211), 2012, tr 10-16 Đào Trí Úc, Vũ Cơng Giao, Tlđd Claude Lefort, Droits de l’homme et Politique, in Libre n° 7, 1980, Nxb Payot, p 25-26 Jacques Chevallier, Tlđd Claude Lefort, Tlđd Số 15(343) T8/2017 11 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT lạm dụng quyền lực có từ nhà nước Học thuyết nhà nước pháp quyền hình thành phát triển ban đầu số quốc gia Tây Âu10 (Đức, Pháp, Anh ), sau dần du nhập, phổ biến quốc gia, khu vực khác, bước quốc tế hóa thừa nhận nguyên tắc, chuẩn mực điều chỉnh quan hệ quốc gia Sự du nhập, phổ biến nhà nước pháp quyền giới 1.1 Ghi nhận nhà nước pháp quyền Hiến pháp Sự thừa nhận nhà nước pháp quyền cách hiển nhiên khắp nơi hệ quy chiếu tất yếu quốc gia cho thấy rõ rằng, nhà nước pháp quyền trở thành dạng “giáo lý” Tuy nhiên, vấn đề lại xem xét liệu hệ quy chiếu có mang tích thực chất hay khơng Bởi vì, số nơi, thiếu vắng điều kiện cần thiết cho nhà nước pháp quyền nảy nở phát triển, việc tuyên bố thừa nhận nhà nước pháp quyền mang tính hình thức, hiệu trị pháp lý thực định Bắt đầu từ năm 70 kỷ XX, thuật ngữ “nhà nước pháp quyền" sử dụng phổ biến châu Âu Điều Hiến pháp Bồ Đào Nhà năm 1976 quy định: Cộng hòa Bồ Đào Nha nhà nước pháp quyền dân chủ, thiết lập dựa chủ quyền nhân dân, tính đa nguyên biểu đạt tổ chức trị, dựa tơn trọng quyền tự 11; Khoản Điều Hiến pháp Tây Ban Nha năm 1978 quy định: Tây Ban Nha nhà nước pháp quyền, xã hội dân chủ, chủ trương tự do, công lý, bình đẳng đa ngun trị giá trị tối cao hệ thống pháp luật12 Tiếp đó, vào đầu năm 1990, Hiến pháp đa số nước thuộc khối XHCN cũ nước phát triển ghi nhận tiêu chuẩn nhà nước pháp quyền củng cố chuẩn mực hệ thống quy định cụ thể Tuy vậy, tồn khoảng cách định tuyên bố mang tính trị với thực tiễn áp dụng chuẩn mực nhà nước pháp quyền Nếu vào văn pháp lý thức quốc gia này, thấy rõ thừa nhận nhà nước pháp quyền tiêu chuẩn tổ chức vận hành máy nhà nước Hiến pháp nước Đông Âu Hungary, Bulgary, Rumani, Cộng hòa Séc, Slovakia, Albania… nước cộng hịa thuộc Liên Xơ cũ quy định cách trọng thể nguyên tắc nhà nước pháp quyền Ví dụ, Điều Hiến pháp Liên bang Nga 1993 tuyên bố: “Liên bang Nga nhà nước liên bang, dân chủ pháp quyền có hình thức thể cộng hòa”13 Các ghi nhận, tuyên bố tương tự tìm thấy Hiến pháp quốc gia khác Ở đây, nhà nước pháp quyền thể hai phương diện nội dung hình 10 Về hình thành phát triển ba học thuyết nhà nước pháp quyền so sánh, đối chiếu ba học thuyết Xem: Luc Heuschling, Etat de droit: Rechtsstaat: Rule of Law, Nxb Dalloz-Sirey, 2002 11 Hiến pháp Bồ Đào Nha 1976 Xem: http://www.servat.unibe.ch/icl/po00000_.html, truy cập ngày 02/4/2017 12 Hiến pháp Tây Ban Nha 1978 Xem: http://www.lamoncloa.gob.es/lang/en/espana/leyfundamental/Paginas/titulo_preliminar.aspx, truy cập ngày 02/4/2017 13 Điều Hiến pháp Liên bang Nga 1993 Nguồn: Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà nội, Tuyển tập Hiến pháp số quốc gia, Nxb Hồng Đức, H., 2012, tr 388 12 Số 15(343) T8/2017 NHAÂ NÛÚÁC VAÂ PHẤP LÅT thức14 Về hình thức, nhà nước pháp quyền thể trật tự quy phạm, với nguyên tắc tính tối cao Hiến pháp15 Về mặt nội dung, nguyên tắc pháp quyền đòi hỏi luật pháp phải chứa thuộc tính tơn trọng, bảo vệ quyền tự công dân Đối với nước châu Âu, công nhận chuẩn mực nhà nước pháp quyền thể qua việc tán thành phê chuẩn văn kiện pháp lý quyền định chế Liên minh châu Âu đề Sau khối nước XHCN sụp đổi, nước Đông Âu mong muốn tìm lại chỗ đứng quốc gia châu Âu (bằng cách tham gia Ủy hội châu Âu - Council of Europe16 trở thành thành viên Liên minh châu Âu), tiêu chí nhà nước pháp quyền, dân chủ quyền người xem giá trị chung nước châu Âu chia sẻ cam kết bảo vệ Ví dụ: Điều Hiến pháp Ba Lan quy định: Cộng hòa Ba Lan nhà nước dân chủ pháp quyền thực nguyên tắc công xã hội Và Hiến pháp nước liệt kê chi tiết quyền (từ điều 30 đến 8617) Tương tự, Cộng hòa Séc ghi nhận nguyên tắc pháp quyền Điều Hiến pháp 199218 Hiện tượng tương tự diễn nước châu Phi Tiến trình dân chủ hóa thể trước hết sụp đổ chế độ độc tài, kèm theo việc ghi nhận đưa nhà nước pháp quyền vào văn lập pháp, ví dụ Hiến pháp Cộng hịa Trung Phi năm 198619, Hiến pháp Benin năm 199020, Mali năm 199121… Sự dẫn chiếu tới tiêu chuẩn nhà nước pháp quyền không dừng lại dạng quy định mang tính hình thức Hiến pháp thơng qua, mà cịn thể tổ chức kiểm tra tính hợp hiến luật việc liệt kê quyền tự dân chủ Xu hướng tương tự diễn nước châu Á Trung Đơng, có chậm Tuy nhiên, phải thấy tuyên 14 Về bản, nhà nước pháp quyền gắn liền với nguyên tắc sau đây : (1) Nguyên tắc phân chia quyền lực; (2) Nguyên tắc hiệu lực pháp lý cao Hiến pháp; (3) Nguyên tắc tính thống hệ thống pháp luật; (4) Nguyên tắc quan hành pháp tư pháp phải chấp hành hiến pháp văn lập pháp; (5) Nguyên tắc an toàn pháp luật bảo vệ tin cậy vào pháp luật; (6) Nguyên tắc tương xứng; (7) Các đảm bảo việc bảo vệ pháp luật; (8) Nguyên tắc bảo đảm giải tranh chấp đường tòa án; (9) Nguyên tắc nghĩa vụ giải trình nhà nước; (10) Nguyên tắc trách nhiệm nghe ý kiến Xem: G de Q WALKER,The Rule of Law: Foundation of Constitutional Democracy, Melbourne University Press, 1988 15 Hiến pháp Liên bang Nga có hiệu lực pháp lý cao nhất, áp dụng trực tiếp toàn thể lãnh thổ Liên bang Nga Các đạo luật văn pháp luật khác áp dụng Liên bang Nga không mâu thuẫn với Hiến pháp Liên bang 16 Ủy hội Châu Âu tổ chức quốc tế hướng tới hội nhập châu Âu Ủy hội thành lập năm 1949 nhấn mạnh đặc biệt tới tiêu chuẩn pháp lý, quyền người, dân chủ, pháp quyền hợp tác văn hóa Ủy hội có 47 thành viên gồm phần lớn quốc gia thuộc châu Âu (27 nước thành viên Liên minh châu Âu phần lớn quốc gia Liên minh khác Nga, Ucraina…) 17 Xem: Hiến pháp Ba Lan 1997 (bản tiếng Anh): http://www.sejm.gov.pl/prawo/konst/angielski/kon1.htm, truy cập ngày 04/7/2017 18 Xem: Hiến pháp Cộng hòa Séc 1992: http://www.psp.cz/en/docs/laws/constitution.html, truy cập ngày 04/7/2017 19 Điều 18: Cộng hòa Trung Phi nhà nước pháp quyền, có chủ quyền, phân chia, tục dân chủ 20 Lời nói đầu Hiến pháp Benin: Thơng qua Hiến pháp này, long trọng tuyên bố tâm thiết lập nhà nước pháp quyền, dựa chế độ dân chủ đa nguyên Trong đó, quyền tự người, phẩm giá công lý bảo đảm, bảo vệ phát huy điều kiện cần thiết cho phát triển thực thụ hài hòa người dân Benin phương diện vật chất, văn hóa tinh thần 21 Lời nói đầu Hiến pháp Mali: Nhân dân Mali, với truyền thống đấu tranh anh dũng, cam kết trung thành với lý tưởng người hy sinh bị đàn áp ngã xuống cách vinh quang cho đời nhà nước pháp quyền dân chủ đa nguyên Số 15(343) T8/2017 13 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT bố trang trọng thân khơng đủ để chứng thực cho tồn nhà nước pháp quyền đích thực Do thiếu vắng điều kiện cần thiết phương Tây, nên chế nhà nước pháp quyền khó nảy nở Ở nhiều quốc gia, lý thiếu vắng nội dung bảo đảm, việc khẳng định nhà nước pháp quyền chuẩn mực tổ chức nhà nước chủ yếu dạng tuyên bố mang tính trị nhiều pháp lý Ví dụ, nước châu Phi châu Á, thiếu vắng hệ thống tư pháp độc lập tình trạng tham nhũng máy cơng quyền trở ngại lớn cho việc thực nhà nước pháp quyền 1.2 Nhà nước pháp quyền - nguyên tắc Liên minh châu Âu Sự phổ biến nhà nước pháp quyền thể rõ châu Âu Theo đó, nhà nước pháp quyền dần xem nguyên tắc tảng tổ chức vận hành Liên minh châu Âu Xu hướng “khu vực hóa nhà nước pháp quyền” trước tiên định hình cấp độ tồ án Theo Toà án nhân quyền Strasbourg, nhà nước pháp quyền chịu chi phối, điều chỉnh pháp luật phải đảm bảo cho người an ninh khả thụ hưởng quyền tự mà Công ước châu Âu nhân quyền đặt ra22 Trong đó, Tịa án Luxembourg quan niệm Cộng đồng châu Âu “cộng đồng pháp luật ”23 Xu hướng đồng thời thể qua văn thông qua cấp độ Cộng đồng châu Âu Ngoài ra, dẫn chiếu tới nhà nước pháp quyền thể Hiệp ước Amsterdam 1997 với việc đưa điều kiện kết nạp thành viên tạm đình tư cách thành viên quốc gia không tuân thủ nguyên tắc dân chủ nhà nước pháp quyền Lời mở đầu Hiến chương Nice 200024 tuyên bố: “Liên minh châu Âu dựa nguyên tắc dân chủ nhà nước pháp quyền” Điều Hiệp ước Liên minh châu Âu 2009 rõ: Liên minh châu Âu hình thành dựa giá trị tôn trọng phẩm giá người, tự do, dân chủ, bình đằng, nhà nước pháp quyền tôn trọng nhân quyền25 Như vậy, nhà nước pháp quyền xem trụ cột Liên minh châu Âu, dù diễn giải chứa đựng số đặc thù xuất phát từ cấu trúc liên minh (khác với nhà nước đơn nhất) Việc xây dựng cấu trúc Liên minh châu Âu minh chứng rõ cho tính phổ biến nhà nước pháp quyền Từ sau Thế chiến thứ hai, hịa bình bền vững châu Âu phần dựa tán thành công nhận quốc gia thành viên mơ hình tổ chức trị, dựa dân chủ, nhân quyền nhà nước pháp quyền Đó tảng xây dựng Liên minh châu Âu suốt nửa kỷ qua Bởi thế, nước Trung Đông Âu muốn tham gia Ủy hội châu Âu phải thừa nhận chế nhà nước pháp quyền Tại Hội nghị Copenhagen, quốc gia tham dự khẳng định rằng, “nền dân chủ đa nguyên nhà nước pháp quyền tảng để đảm bảo việc tuân thủ tất 22 Phán ngày 8/11/2007 Tòa án nhân quyền châu Âu (Lelièvre kiện Nhà nước Bỉ) Lelièvre c/Belgique Xem: http://hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-83174 23 Phán ngày 22/4/1986 Tịa án Cơng lý Luxembourg: Đảng Xanh chống lại Nghị viện Châu Âu (Arrêt de la Cour de justice, Les Verts, affaire 294/83 (23 avril 1986) 24 Hiến chương Liên minh châu Âu quyền bản, ký Nice ngày 7/12/2000 25 Xem Hiệp ước Liên minh châu Âu (Hiệp ước Lisbone) http://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX:12012M/TXT (bản tiếng Anh), truy cập ngày 20/6/2017) 14 Số 15(343) T8/2017 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT quyền người tự bản” Hiến chương Paris cho Châu Âu mới26 thông qua ngày 21/11/1990 khẳng định: Quyền người, dân chủ nhà nước pháp quyền tạo điều kiện cho “tự do, công lý hịa bình” vốn mục tiêu châu Âu sau Chiến tranh lạnh Quốc tế hóa nhà nước pháp quyền: nhà nước pháp quyền giá trị, tiêu chuẩn chung cộng đồng quốc tế Từ địa vị tiêu chuẩn, giá trị mang tính quốc gia khu vực, vào đầu năm 1990, nhà nước pháp quyền dần có thừa nhận cấp độ quốc tế ghi nhận cách long trọng hàng loạt văn pháp luật quốc tế Từng nước Phương Tây sử dụng vũ khí trị ý thức hệ để đối chọi lại mơ hình tổ chức trị - pháp lý nước XHCN27, sụp đổ khối XHCN đánh dấu thắng thế, áp đặt nhà nước pháp quyền không quốc gia cụ thể mà đời sống quốc tế - tuân thủ nhà nước pháp quyền trở thành nghĩa vụ quốc gia định chế quốc tế 2.1 Sự thừa nhận thể chế quốc tế Chính sân khấu châu Âu cụ thể khuổn khổ “Hội nghị an ninh hợp tác châu Âu” (CSCE, tiền thân Tổ chức An ninh hợp tác châu Âu OSCE) tiến trình thừa nhận quốc tế hóa nhà nước pháp quyền bắt đầu Trong văn kiện CSCE thông qua Helsinki ngày 01/8/1975 hạn chế việc đưa nguyên tắc điều chỉnh quan hệ tương hỗ quốc gia “tuân thủ quyền người tự bản, bao gồm tự tư tưởng, tư tín ngưỡng tơn giáo” (Ngun tắc VII28), đến Hội nghị Vienna (1986 - 1989) đưa vào quan niệm “tầm vóc nhân loại” (Human Dimension29) Trong văn thông qua ngày 29/6/1990 Hội nghị Copenhagen CSCE, quốc gia tham dự thừa nhận “nền dân chủ đa nguyên nhà nước pháp quyền tảng để đảm bảo việc tuân thủ tất quyền người tự bản”30 Và Hiến chương Paris 1990 khẳng định: “quyền người, dân chủ nhà nước pháp quyền” tạo điều kiện cho “tự do, công lý hịa bình”, vốn mục tiêu hướng tới Châu Âu hậu Chiến tranh lạnh Như vậy, châu Âu, nhà nước pháp quyền thừa nhận cách rõ ràng thành tố tách rời ba gồm: dân chủ, quyền người nhà nước pháp quyền Theo đó, nhà nước pháp quyền đặt phương tiện để bảo vệ quyền người đáp ứng yêu cầu, đòi hỏi mặt dân chủ; nhà nước pháp quyền thể rõ ý nghĩa mối quan hệ tương hỗ với hai vấn đề lại Sự áp đặt mở rộng bình diện quốc tế, khn khổ hoạt động Liên hiệp quốc (LHQ) bảo trợ Tuyên bố chung Hội nghị quyền người, diễn Vienna vào tháng năm 1993 nhắc lại rằng: “Các quốc gia cần tăng cường thể chế quốc gia móng liên quan để trì nhà nước pháp 26 Hiến chương Paris cho Châu Âu hay gọi Hiến chương Tổ chức An ninh hợp tác Châu ÂU (OSCE) thông qua ngày 21/11/1990 27 Jacques Chevallier, L’Etat de droit, Sđd tr 118 28 Hiệp ước Helsinki 1975: http://www.osce.org/helsinki-final-act, truy cập ngày 04/7/2017 29 Xem: http://www.osce.org/odihr/76894, truy cập ngày 04/7/2017 30 Document of the Copenhagen meeting of Conference on the human dimension of the CSCE Xem: http://www.osce org/odihr/elections/14304?download=true Số 15(343) T8/2017 15 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT quyền”31, nhằm tạo “những điều kiện cho phép người thụ hưởng quyền mang tính phổ thơng tự bản” Như vậy, châu Âu xa Tuyên ngôn giới Nhân quyền 1948 Công ước liên quan LHQ, nhấn mạnh mối liên hệ chặt chẽ nhà nước pháp quyền với vấn đề dân chủ nhân quyền Sau đó, cách tiếp cận nhắc lại Nghị ngày 18/02/1994 LHQ32 tăng cường nhà nước pháp quyền “Nghị trình dân chủ hóa” Tổng thư ký LHQ thông qua ngày 17/12/199633 Từ năm 1993, nhà nước pháp quyền đưa hàng loạt nghị LHQ34, chí Tuyên bố thiên niên kỷ ngày 08/9/2000 Tuyên bố Hội nghị thượng đỉnh tồn cầu 2005 ngày 16/9/2005, quốc gia tái khẳng định “cam kết bảo vệ quảng bá cách tích cực quyền người, nhà nước pháp quyền dân chủ, mà bên biết chúng phụ thuộc lẫn nhau, cố, hỗ trợ phần giá trị nguyên tắc mang tính bản, phổ cập phân chia LHQ”35 (part 119), đặt tựa đề riêng có tên “nhà nước pháp quyền” (part, 134) Tiếp sau Tuyên bố này, vấn đề “nhà nước pháp quyền” cấp độ quốc gia quốc tế ghi vào phiên họp nghị trình Đại Hội đồng LHQ, đối tượng loạt báo cáo Tổng thư ký LHQ nhiều nghị liên quan Được hiểu hai phương diện hình thức nội dung, nhà nước pháp quyền trở thành chủ đề ưu tiên thảo luận LHQ, mối quan hệ với vấn đề quyền người dân chủ, ba chủ đề xem có quan hệ chặt chẽ phụ thuộc lẫn (Nghị ngày 04/12/2006 LHQ) Văn kiện Hội nghị thượng đỉnh giới năm 2005 LHQ tổ chức tuyên bố: Quản trị tốt nhà nước pháp quyền cấp độ quốc gia quốc tế tảng cho tăng trưởng kinh tế bền vững, phát triển bền vững xóa đói giảm nghèo36 Sự áp đặt mơ hình nhà nước pháp quyền sản phẩm sức ép từ thể chế quốc tế quốc gia không gian hậu Xô viết (các quốc gia chuyển đổi) nước phát triển Ví dụ, thể chế châu Âu tài quốc tế khuyến khích, ưu đãi việc du nhập nguyên tắc chế nhà nước pháp quyền, thông qua đề án hỗ trợ, hợp tác tổ chức với quốc gia khác Chính quyền nước Trung Đơng Âu tham gia Ủy hội châu Âu buộc phải công nhận chế nhà nước pháp quyền ghi rõ hiệp ước sáng lập tổ chức Cũng vậy, Liên minh châu Âu xác định nhà nước pháp quyền chế sách hợp tác nước phát triển37 hỗ trợ chuyển đổi khu vực 31 Vienna Declaration and Programme of Action, UN Doc A/CONF.157/24 (1993), Part I, chap III, sect II, para 69 32 A/RES/48/132, le 18 février 1994, Renforcement de l’Etat de droit 33 Nghị trình dân chủ hóa Liên hiệp quốc, xem : www.un.org/fr/events/democracyday/pdf/An_agenda_for_democratization.pdf, truy cập ngày 4/7/2017 34 Rule of Law tiếng Anh l’Etat de droit tiếng Pháp, hai quan niệm nhà nước pháp quyền khơng hồn tồn tương đồng 35 Tuyên bố Hội nghị thượng đỉnh toàn cầu LHQ 2005 Xem: http://www2.ohchr.org/french/bodies/chr/docs/wsoutcome2005_fr.pdf 36 World Summit Outcome Document, supra note 2, para 11 Xem thêm para 21, 24(b) Xem: http://www.un.org/womenwatch/ods/A-RES-60-1-E.pdf 37 Nghị ngày 28/11/1991 Hội đồng châu Âu với chủ đề “Quyền người, dân chủ phát triển” 16 Số 15(343) T8/2017 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT Đơng Âu thơng qua Đề án Phare38 Tacis39 Ngồi ra, kể đến sức ép từ phía thiết chế tài quốc tế, ví dụ, Ngân hàng Thế giới đặt điều kiện nhận tài trợ với cam kết cải tổ trị, xây dựng nhà nước pháp quyền có vị trí quan trọng Từ năm 1989, Ngân hàng Thế giới xem pháp quyền (rule of law) thành tố quan trọng “quản trị tốt” (good governance40) Vào thời điểm đó, vấn đề chủ yếu quan tâm phương diện kinh tế phát triển: cách khuyến nghị thông qua giải pháp mang xu hướng tự do, Ngân hàng Thế giới nhấn mạnh mặt cần thiết thiết chế công hiệu để dẫn dắt phát triển kinh tế, mặt khác nhấn mạnh việc tn thủ số địi hỏi trật tự trị Theo Ngân hàng Thế giới, quản trị tốt bao gồm: an ninh công dân bảo đảm việc tuân thủ luật pháp bảo đảm, thông qua độc lập quan xét xử (pháp quyền), quan công quyền quản lý cách minh bạch, nhà lãnh đạo trị phải giải trình hoạt động họ (trách nhiệm giải trình khả quy trách nhiệm), tham gia cơng chúng vào hoạt định sách đề cao41 Cách đặt vấn đề LHQ tái sử dụng, khn khổ Chương trình phát triển LHQ (PNUD)42 tổ chức quốc tế khác Quỹ Tiền tệ quốc tế (IMF), Tổ chức Hợp tác phát triển kinh tế (OECD) UNESCO 2.2 Hướng tới dạng pháp quyền quốc tế? Chế độ pháp quyền cấp độ quốc gia thiết lập dựa nguyên tắc sức mạnh nhà nước phải sử dụng khuôn khổ pháp luật, bị điều chỉnh, hạn chế pháp luật, cách đương nhiên, logic mở rộng cấp độ quốc tế Theo đó, nhà nước phải phục tùng khơng quy phạm theo nguồn gốc quốc gia, mà nguyên tắc, quy phạm pháp luật quốc tế Thông qua quy phạm này, người ta thấy rõ đường nét dạng “pháp quyền quốc tế” Theo đó, pháp quyền quốc tế (international rule of law) hiểu phương diện: thứ nhất, áp dụng nguyên tắc pháp quyền quan hệ quốc gia chủ thể khác pháp luật quốc tế Thứ hai, ưu tiên pháp luật quốc tế cao pháp luật quốc gia (ví dụ, tính chiếm ưu cơng ước quyền người so với quy phạm pháp luật quốc gia) Thứ ba, hệ thống quy tắc pháp luật toàn cầu bao gồm quy phạm tác động trực tiếp tới cá nhân mà không cần thông qua trung gian thiết chế quốc gia hữu43 (áp đặt nhà nước hạn chế phần chủ quyền quốc gia) Cũng hiểu rằng, khái niệm pháp quyền quốc tế đồng nghĩa với “sự thống trị 38 Đề án Phare Liên minh châu Âu nhằm vận động cho phục hồi kinh tế Balan Hungary thông qua cải cách thể chế thị trường Xem: http://www.europarl.europa.eu/enlargement/briefings/33a1_en.htm, truy cập ngày 04/7/2017 39 Đề án Tacis (Technical Assistance to the Commonwealth of Independant States-CEI) Liên minh châu Âu nhằm hỗ trợ chuyên môn cho nước thuộc Cộng đồng quốc gia độc lập Đề án hướng tới thiết lập điều kiện thuận lợi cho kinh tế thị trường tăng cường dân chủ nước thuộc Liên Xô (cũ) Xem: http://europa.eu/rapid/ press-release_MEMO-92-54_en.htm, truy cập ngày 04/7/2017 40 Xem: Nguyễn Văn Quân, Nguồn gốc phát triển quản trị tốt, trong: Vũ Công Giao, Nguyễn Hoàng Anh, Đặng Minh Tuấn, Nguyễn Minh Tuấn, Quản trị tốt: lý luận thực tiễn, Nxb Chính trị Quốc gia Sự thật, H., 2017, tr 74-90 41 Xem: Nguyễn Đức Lam, Quản trị tốt: chuẩn mực chung, trong: Vũ Cơng Giao, Nguyễn Hồng Anh, Đặng Minh Tuấn, Nguyễn Minh Tuấn, Quản trị tốt: lý luận thực tiễn, Sđd, tr 53-69 42 UN Development Programme, Governance for Sustainable Human Development (UNDP, New York, January 1997), at http://magnet.undp.org/policy/ 43 Simon Chesterman, An international rule of law? Americain Journal of Comparative Law, Vol 56/2008 p 356 Số 15(343) T8/2017 17 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT pháp luật” (thượng tôn pháp luật)44, tức quan hệ quốc tế, quyền lực dựa tuân thủ luật pháp giới hạn khuôn khổ luật pháp, luật pháp thể tổng thể quyền cộng đồng quốc tế thừa nhận Tuy nhiên, khái niệm pháp quyền dẫn tới tuyệt giao với quan niệm cổ điển luật quốc tế Luật quốc tế vốn xây dựng nguyên tắc chủ quyền quốc gia, sản phẩm gặp gỡ ý chí tối cao Đây thứ pháp luật “liên nhà nước”, tạo nên dựa thỏa thuận quốc gia Như vậy, pháp luật quốc tế có đặc trưng “giao ước”, vốn loại trừ nguyên tắc trật tự quy phạm (hierarchy of legal norms) Trong đó, nhà nước pháp quyền (theo nghĩa quốc gia) gắn liền với nguyên tắc trật tự quy phạm pháp luật Hơn nữa, mặt tố tụng, thiết chế luật quốc tế khơng có thẩm quyền trọn vẹn phương tiện cưỡng chế nhà nước pháp quyền theo nghĩa quốc gia Nếu nhìn nhận đánh giá “pháp quyền quốc tế” góc độ lý thuyết nhà nước pháp quyền quốc gia dừng lại phác thảo ban đầu, xuất phát từ thiếu vắng chế hữu hiệu đảm bảo cho vận hành nguyên tắc pháp quyền Trên thực tế, chế bảo đảm pháp quyền quốc tế bước định hình Về phương diện này, việc hình thành LHQ bước ngoặt LHQ tập trung gần toàn quốc gia giới, dạng “diễn đàn giới”, hay dạng “dân chủ liên nhà nước” Hội đồng bảo an LHQ trở thành chế bảo đảm tính “pháp chế quốc tế”, sử dụng vũ lực Hoạt động LHQ sở cho chế pháp quyền dù chưa thật hoàn thiện, Hội đồng bảo an có khả đảm đương trách nhiệm đặt Hiến chương Ngay nguyên tắc không đủ sức giúp tránh xung đột vũ trang việc hình thành LHQ tạo khởi đầu tiến trình, đóng góp vào việc quảng bá ý tưởng theo tranh chấp quốc gia phải giải cách hịa bình Trong trường hợp sử dụng vũ lực, chế độ pháp quyền đảm bảo cho việc sử dụng vũ lực cách đắn, nói cách khác phục vụ việc danh hóa việc sử dụng vũ lực số trường hợp hạn hữu Bằng việc đóng góp vào thể chế hóa quan hệ quốc tế pháp luật, trật tự pháp luật thực bước tạo lập bảo trợ LHQ Trật tự pháp luật dựa nguyên tắc “cấm sử dụng vũ lực”, ngoại trừ số trường hợp hạn hữu xác định rõ Hiến chương45 Có nghĩa rằng, việc tuân thủ nguyên tắc pháp quyền quan niệm phương thức để điều chỉnh cách hịa bình quan hệ quốc tế Trong chế này, nhà nước phải phục tùng thứ pháp luật cao nhà nước bị trói buộc khn khổ thứ pháp luật (dĩ nhiên cộng đồng quốc tế xa đạt tới lý tưởng này) Tuy nhiên, nhìn thấy bước hành trình Ví dụ, đời Tịa án Hình quốc tế, Tịa án Cơng lý quốc tế, Tịa án Nhân quyền châu Âu, Tịa án Cơng lý châu Âu, Tòa án Nhân quyền Liên Mỹ, Tòa án Luật biển quốc tế… Đây tảng mặt tài phán nhằm đảm bảo cho tuân thủ pháp luật cấp độ quốc tế Dù bước phần minh chứng cho niềm tin tuyệt đối pháp luật, vốn trung tâm việc xây dựng học thuyết nhà nước pháp quyền học thuyết dựa niềm tin chắn rằng, quyền lực phải bị ràng buộc quy tắc sức mạnh để trì, phục vụ luật pháp Pháp quyền quốc tế cịn hướng tới việc cơng nhận tồn quyền người Dĩ nhiên, đảm bảo thực 44 Xem: Jacques Chevallier, L’Etat post-moderne, 4e édittion, Nxb Lgdj, 2014, p.180 45 Các trường hợp liệt kê Chương VII Hiến chương LHQ (sử dụng vũ lực) 18 Số 15(343) T8/2017 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LUÊÅT thi, tôn trọng quyền hoàn hảo đầy đủ thực tế Nhưng ý tưởng, theo cá nhân sở hữu tổng thể quyền - dạng di sản chung nhân loại mà quốc gia có nghĩa vụ tuân thủ, tạo thành sức mạnh giúp điều chỉnh quan hệ quốc tế cách hịa bình Việc thành lập Tịa án Hình quốc tế ngày 17/7/199846 có thẩm quyền xét xử vụ việc liên quan đến diệt chủng, tội ác chống lại nhân loại, tội phạm chiếm tranh cho thấy rằng, bất chấp khó khăn cản trở, bước tiến lớn “trên đường tuân thủ cấp độ toàn cầu quyền người nhà nước pháp quyền”47 Kết luận Trong năm cuối kỷ XX đầu kỷ XXI, đặc điểm bật đời sống pháp lý giới phổ biến chủ đề nhà nước pháp quyền chủ nghĩa hợp hiến Quá trình bắt đầu châu Âu từ năm 70 kỷ XX diễn gần khắp giới Ngày nay, nhà nước pháp quyền chủ nghĩa hợp hiến trở thành xu hướng, giá trị chuẩn mực chung xã hội đương đại - tạo ba yếu tố tách rời: tôn trọng, bảo vệ quyền người, dân chủ nhà nước pháp quyền Có thể nói rằng, phổ biến nhà nước pháp quyền chủ nghĩa hợp hiến lên mơ hình tổ chức quyền lực nhà nước dựa tảng dân chủ tôn trọng, bảo vệ quyền người Sự phổ biến chứng tỏ sức hấp dẫn mơ hình kiểm nghiệm trở thành giá trị phổ quát thừa nhận rộng rãi gần quốc gia định chế quốc tế TÀI LIỆU THAM KHẢO Adam Czarnota, Martin Krygier and Wojciech Sadurski (ed.), Rethinking the Rule of Law after Communisme, Nxb Central European University Press, 2005 Brian Z Tamanha, On the Rule of Law: History, Politics, Theory, Nxb Cambridge University Press, 2004 Claude Lefort, Droits de l’homme et Politique, in Libre n° 7, 1980, Nxb Payot Gianluggi Palombelle and Neil Walker (ed.), Relocating the Rule of Law, Hart Publishing, 2009 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà nội, Tuyển tập Hiến pháp số quốc gia, Nxb Hồng Đức, 2012 Jacques Chevallier, L’Etat de droit, 5e éd Nxb Montchrestien, 2010 Jacques Chevallier, L’Etat post-moderne, 4e edittion, Nxb Lgdj, 2014 Stéphane Beaulac, The Rule of Law Internationalized or the Internationalization of the Rule of Law, Allocution lors du congrès de l’Association internationale de méthodologie juridique intitulé « Globalisation du droit et professions juridiques », Aix-en-Provence, France, 17 juin 2010 Pietro Costa, Danilo Zolo (Editors), The Rule of Law History, Theory and Criticism, Nxb Springer, 2007 10 Raoul Charles van Caenegen, An Historical Introduction to Western Consti­tutional Law, Cambridge, Cambridge University Press, 1995 11 Simon Chesterman, An international rule of law?, Americain Journal of Comparative Law, Vol 56, 2008, p 331-361 12 Spencer Zifcak (ed.), Globalisation and the Rule of Law, Nxb Routledge, 2005 13 Đào Trí Úc, Vũ Cơng Giao, Bảo hiến, chủ nghĩa lập hiến nhà nước pháp quyền, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp Số 1-2(210-211), 2012, tr 10-16 14 Đào Trí Úc, Giáo trình nhà nước pháp quyền, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, H., 2015 46 Statute of the International Criminal Court (Rome Statute), UN Doc A/Conf 183/9 (17 July 1998), Art Xem: https:// www.icc-cpi.int/nr/rdonlyres/ea9aeff7-5752-4f84 /rome_statute_english.pdf, truy cập 02/4/2017 47 Phát biểu Tổng thư ký LHQ Kofi Annan ngày 20/7/1998 thành lập Tịa án Hình quốc tế (“La creation de la Cour est un gage d’espoir pour les générations venir et un pas de géant sur la voix du respect universel des droits de l’homme et de l’Etat de droit”) Số 15(343) T8/2017 19 ... luật pháp Như vậy, chủ nghĩa hợp hiến nhà nước pháp quyền có mối quan hệ chặt chẽ với nhau3 Sự phổ biến chủ nghĩa hợp hiến gắn liền với phổ biến tư tưởng nhà nước pháp quyền Nhà nước pháp quyền. .. thừa nhận nguyên tắc, chuẩn mực điều chỉnh quan hệ quốc gia Sự du nhập, phổ biến nhà nước pháp quyền giới 1.1 Ghi nhận nhà nước pháp quyền Hiến pháp Sự thừa nhận nhà nước pháp quyền cách hiển nhiên... tắc, chuẩn mực tổ chức quyền lực nhà nước cấp độ quốc gia Trung tâm nhà nước pháp quyền mối quan hệ nhà nước pháp luật: Nhà nước quản lý pháp luật, phục tùng pháp luật pháp luật mà nhà nước phải