Bài viết trình bày việc áp dụng trách nhiệm hành chính trong lĩnh vực thương mại, áp dụng nguyên tắc suy đoán không có lỗi trong áp dụng trách nhiệm hành chính trong lĩnh vực thương mại, thực trạng nguyên tắc suy đoán không có lỗi trong pháp luật về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực thương mại ở Việt Nam.
NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT NGUN TẮC SUY ĐỐN KHƠNG CĨ LỖI TRONG ÁP DỤNG TRÁCH NHIỆM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC THƯƠNG MẠI Trần Minh Trường* * ThS Cục quản lý thị trường tỉnh Gia Lai Thông tin viết: Từ khóa: suy đốn khơng có lỗi; trách nhiệm hành chính; xử lý vi phạm hành lĩnh vực thương mại Lịch sử viết: Nhận : 04/10/2018 Biên tập : 22/10/2018 Duyệt : 01/11/2018 Tóm tắt: Ngun tắc suy đốn khơng có lỗi cần áp dụng thủ tục áp dụng trách nhiệm hành nhằm bảo đảm minh bạch quyền lợi ích hợp pháp chủ thể có liên quan Tuy nhiên, xử lý vi phạm hành chính, ngun tắc suy đốn khơng có lỗi cần hiểu người có thẩm quyền xử lý có nghĩa vụ chứng minh người bị nghi ngờ vi phạm không hồn tồn có quyền im lặng, họ có nghĩa vụ hợp tác với người có thẩm quyền việc xác minh thật khách quan Article Infomation: Keywords: non-fault speculation; administrative responsibilities; handling of administrative violations in the commerce sector Article History: Received : 04 Oct 2018 Edited : 22 Oct 2018 Approved : 01 Nov 2018 Abstract The principle of non-fault speculation should be applied in the application of administrative responsibilities so that it is to ensure the transparency as well as the legal rights and interests of relevant subjects However, in the handling of administrative violations, the principle of non-fault speculation should be understood that the authorized person has the obligations for provements but the suspected person of violation is not fully entitled to the silence right, he has obligations to cooperate with authorized person in verifying objective facts Áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại Hiện nay, nhà kinh tế học hiểu thương mại theo hai nghĩa “Theo nghĩa rộng: thương mại toàn hoạt động kinh doanh thị trường Thương mại đồng nghĩa với kinh doanh hiểu hoạt động kinh tế nhằm mục tiêu sinh lợi chủ thể kinh doanh thị trường Theo nghĩa hẹp: thương mại trình mua bán hàng hố, dịch vụ thị trường, lĩnh vực phân phối lưu thơng hàng hố”1 Thương mại theo nghĩa rộng hoạt động kinh doanh nói chung Do đó, Sở Giáo dục Đào tạo Hà Nội (2005), Giáo trình kinh tế thương mại, Nhà xuất Hà Nội, tr 33 Số 24(376) T12/2018 13 NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT việc quản lý nhà nước (theo nghĩa hẹp) lĩnh vực thương mại (theo nghĩa rộng) nặng nề phức tạp Trong cấu hệ thống quan hành nhà nước (HCNN) Việt Nam có quan HCNN có thẩm quyền chung (Chính phủ Uỷ ban nhân dân cấp) quan HCNN có thẩm quyền riêng (Bộ, quan ngang bộ, sở, phịng) Cơ quan HCNN có thẩm quyền chung quan có thẩm quyền quản lý chung tất lĩnh vực đời sống xã hội Trong đó, quan HCNN có thẩm quyền riêng quan quản lý theo ngành, lĩnh vực Về nguyên tắc, quan HCNN có thẩm quyền chung quản lý tầm chung, công việc quản lý cụ thể giao cho quan HCNN có thẩm quyền riêng Vận dụng nguyên lý lĩnh vực thương mại (theo nghĩa rộng) thấy, quan HCNN có thẩm quyền chung quản lý lĩnh vực thương mại mức độ chung, hoạt động quản lý chuyên môn, nghiệp vụ phải giao cho quan HCNN có thẩm quyền riêng Nhưng chất, thương mại (theo nghĩa rộng) rộng, quan HCNN có thẩm quyền riêng cấp quyền (trung ương, tỉnh, huyện, xã) thật khó để quản lý tồn Ví dụ, liệu tồn siêu quan quản lý toàn lĩnh vực thương mại bao gồm sản xuất, mua bán hàng hoá, xúc tiến thương mại, bảo hiểm, hàng hải, ngân hàng, chứng khốn khơng? Trên thực tế, nước phát triển Hoa Kỳ, Nhật Bản không tồn siêu quan Vì vậy, thương mại (theo nghĩa rộng) cần chia nhỏ thành lĩnh vực chuyên ngành để thuận lợi hiệu quản lý Lĩnh vực bảo hiểm, ngân hàng, chứng khoán lĩnh vực đặc thù cần giao cho quan quản lý tài chính, ngân hàng quản lý Bên cạnh đó, thương mại (theo nghĩa hẹp) liên quan đến việc sản xuất, lưu thơng hàng hố thị trường Vì vậy, hoạt động cần kiểm soát chặt chẽ nhằm bảo đảm an toàn cho người tiêu dùng cho xã hội Do vậy, hoạt động thương mại (theo nghĩa hẹp) cần quản lý quan quản lý chuyên 14 Số 24(376) T12/2018 sâu lĩnh vực thương mại (theo nghĩa hẹp) Như vậy, xét khía cạnh quản lý HCNN, quản lý HCNN hoạt động thương mại (theo nghĩa hẹp) hoạt động quan HCNN quản lý hoạt động sản xuất, mua bán, phân phối, lưu thơng hàng hố, cung ứng dịch vụ (trừ dịch vụ đặc thù dịch vụ tài chính, dịch vụ địi nợ th, dịch vụ tư vấn pháp luật,…) thị trường hoạt động xúc tiến thương mại Hoạt động sản xuất, mua bán, phân phối, lưu thơng hàng hố, cung ứng dịch vụ mang lại nhiều lợi ích cho xã hội, góp phần đưa sản phẩm đến tay người tiêu dùng, phục vụ nhu cầu tiêu dùng khổng lồ xã hội Tuy nhiên, bên cạnh mặt tích cực, lĩnh vực thương mại (theo nghĩa hẹp) nảy sinh nhiều vấn đề lừa dối người tiêu dùng, kinh doanh hàng giả, hàng nhái hành vi gian lận thương mại khác Hành vi sai trái lĩnh vực thương mại ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích người tiêu dùng nói riêng Hơn nữa, hành vi sản xuất, kinh doanh hàng hoá nhập lậu, hàng giả, hàng nhái, gian dối kinh doanh ảnh hưởng nghiêm trọng đến niềm tin quần chúng nhân dân vào quản lý quan nhà nước, uy tín Nhà nước, có nguy phá vỡ trật tự kinh tế chung Vì vậy, cần có quy chế hành nhằm ngăn chặn hành vi sai trái họat động thương mại, có quy định cụ thể trách nhiệm hành áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại Trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại hậu vi phạm hành (VPHC) lĩnh vực thương mại, thể việc Nhà nước áp dụng chế tài hành chủ thể có hành VPHC theo trình tự, thủ tục pháp luật hành quy định Áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại việc Nhà nước áp dụng hình thức trách nhiệm hành theo quy định pháp luật hành chủ thể VPHC lĩnh vực thương NHÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT mại Như vậy, thực chất, áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại hoạt động truy cứu trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại Áp dụng ngun tắc suy đốn khơng có lỗi áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại Ngun tắc suy đốn khơng có lỗi mặc định rằng, chủ thể coi khơng có lỗi quan có thẩm quyền có đầy đủ chứng xác định chủ thể có lỗi Như vậy, ngun tắc suy đốn khơng có lỗi địi hỏi quan có thẩm quyền áp dụng trách nhiệm pháp lý có nghĩa vụ chứng minh chủ thể có lỗi Nếu khơng có đủ chứng xác định chủ thể có lỗi khơng kết luận chủ thể có lỗi khơng áp dụng trách nhiệm pháp lý chủ thể Trong lĩnh vực hình sự, nguyên tắc áp dụng với tên gọi “ngun tắc suy đốn vơ tội” Theo nguyên tắc này, bị can, bị cáo có quyền im lặng không bị buộc phải tự buộc tội Đồng thời, ngun tắc địi hỏi quan tiến hành tố tụng hình phải tuân theo thủ tục điều tra, truy tố xét xử cẩn trọng nghiêm ngặt nhằm tránh truy cứu trách nhiệm hình sai người vơ tội không bỏ lọt tội phạm Vấn đề đặt ngun tắc suy đốn khơng có lỗi áp dụng việc áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại nào? Truy cứu trách nhiệm hành dẫn đến tước bỏ hạn chế quyền định chủ thể định Vì vậy, thủ tục truy cứu trách nhiệm hành cần thiết kế cho bảo đảm minh bạch, công khai, cơng bảo đảm ngun tắc suy đốn khơng có lỗi Tuy nhiên, cần phải khẳng định rằng, việc giải xung đột lợi ích bảo vệ quyền cá nhân với ổn định trật tự cơng trật tự cơng phải ưu tiên Vì vậy, quản lý hành chính, chấp hành, điều hành có tính xun suốt Để bảo đảm trật tự hành chung trì, địi hỏi chủ thể phải tuyệt đối tuân theo mệnh lệnh điều hành quan quản lý HCNN Nguyên tắc áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại địi hỏi tính nhanh chóng, kịp thời Trong đó, số lượng vụ việc VPHC lĩnh vực thương mại lớn Nếu thủ tục rườm rà dẫn đến ách tắc làm giảm hiệu xử lý Do đó, pháp luật đòi hỏi quan HCNN phải thu thập đầy đủ chứng có đủ để xử lý người bị nghi ngờ vi phạm; cần bắt buộc người có liên quan bao gồm người bị nghi ngờ có hành VPHC phải hợp tác với người có thẩm quyền xử lý việc cung cấp thơng tin chứng Ví dụ, 06 tháng đầu năm 2008, địa bàn tỉnh Gia Lai, số vụ VPHC lĩnh vực thương mại phát xử lý sau: “Lực lượng Quản lý thị trường: kiểm tra 1.183 vụ, phát 837 vụ vi phạm, phạt tiền 837 vụ, số tiền phạt truy thu 3.019.241.000 đồng, đó: vi phạm bn bán, vận chuyển trái phép hàng cấm, hàng lậu: 120 vụ, hàng giả: 05 vụ, giá: 114 vụ, an toàn thực phẩm: 37 vụ, điều kiện kinh doanh: 561 vụ; tịch thu 4.375 bao thuốc điếu nhập lậu, 794 quần áo loại, 2.609 thiết bị điện loại (tụ điện, đèn pin, đèn cảm biến), 1.738 sản phẩm phụ tùng xe máy loại, 736 sản phẩm mỹ phẩm, 1.602 mắt kính thời trang, 1.183 linh kiện điện thoại nhiều hàng hóa có giá trị khác”2 Trong tố tụng hình sự, bị can bị cáo có quyền im lặng Trong thủ tục xử lý VPHC, chủ thể vi phạm khơng có nghĩa vụ chứng minh khơng vi phạm cần có nghĩa vụ cung cấp thông tin theo mệnh lệnh quan HCNN Triết lý nguyên tắc là, để quan quản lý hành Báo cáo số 49/BC-CQTTBCĐ ngày 18/06/2018 Ban đạo 389 tỉnh Gia Lai Sơ kết công tác đấu tranh chống buôn lậu, gian lận thương mại hàng giả tháng đầu năm phương hương nhiệm vụ tháng cuối năm 2018, tr 10 Số 24(376) T12/2018 15 NHAÂ NÛÚÁC VÂ PHẤP LÅT phải hồn tồn tự thu thập chứng để chứng minh chủ thể vi phạm nhiều thời gian làm giảm hiệu hoạt động xử lý VPHC Do đó, chủ thể phải tuân theo yêu cầu hợp tác từ người có thẩm quyền xử lý VPHC lĩnh vực thương mại Ví dụ, xử lý VPHC lĩnh vực quản lý thị trường, lực lượng quản lý thị trường kiểm tra lô hàng vận chuyển có quyền yêu cầu lái xe chủ hàng xuất trình chứng từ chứng minh tính hợp pháp lơ hàng Tuy nhiên, đương có quyền chứng minh khơng vi phạm trình bày, giải thích việc với người có thẩm quyền Rõ ràng, đến nghiệp vụ thu thập, đánh giá chứng cứ, tài liệu mà có đủ sở xác định hành vi cấu thành VPHC, người có thẩm quyền có quyền kết luận chủ thể có hành vi VPHC Ngun tắc suy đốn khơng có lỗi áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại địi hỏi người có thẩm quyền xử lý VPHC có nghĩa vụ chứng minh vi phạm, bắt buộc đương có liên quan phải hợp tác với người có thẩm quyền xử lý VPHC việc cung cấp thông tin, tài liệu chứng Thực trạng ngun tắc suy đốn khơng có lỗi pháp luật xử lý vi phạm hành lĩnh vực thương mại Việt Nam Khoản Điều 59 Luật Xử Lý VPHC năm 2012 (Luật Xử lý VPHC) quy định: “Khi xem xét định xử phạt VPHC, trường hợp cần thiết người có thẩm quyền xử phạt có trách nhiệm xác minh tình tiết sau đây: a) Có hay khơng có VPHC; b) Cá nhân, tổ chức thực hành vi VPHC, lỗi, nhân thân cá nhân VPHC; c) Tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ; d) Tính chất, mức độ thiệt hại VPHC gây ra; đ) Trường hợp không định xử phạt VPHC theo quy định khoản Điều 65 Luật này; e) Tình tiết khác có ý nghĩa việc xem xét, định xử phạt” Như vậy, pháp luật có quy định nghĩa vụ xác minh chứng người có 16 Số 24(376) T12/2018 thẩm quyền xử lý vi phạm Tuy nhiên, theo tinh thần điều luật “cần thiết” người có thẩm quyền có trách nhiệm xác minh tình tiết có liên quan Vậy “trong trường hợp cần thiết”? Liệu “trường hợp cần thiết” phụ thuộc vào ý chí chủ quan người có thẩm quyền xử lý vi phạm? Rõ ràng, với quy định này, nguyên tắc suy đốn khơng có lỗi chưa bảo đảm thủ tục xử lý VPHC theo pháp luật Việt Nam Điều khơng tránh khỏi tượng, lực lượng có thẩm quyền xử lý VPHC vi phạm quyền lợi ích hợp pháp chủ thể có liên quan Luật Xử lý VPHC thừa nhận quyền giải trình đương đề cập đến quyền này, Luật lại quy định: “cá nhân, tổ chức vi phạm” Như vậy, Luật Xử lý VPHC mặc định họ người vi phạm chưa có định thức xác định họ vi phạm với pháp lý chứng đầy đủ Ngoài ra, quy định Luật chưa rõ kết việc giải trình Trong trường hợp việc giải trình dẫn đến người có thẩm quyền xử lý khơng định xử lý VPHC? Rõ ràng quy định có tiến chưa thực bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp người bị nghi ngờ có VPHC Ngồi ra, Luật Xử lý VPHC chưa có quy định rõ ràng nghĩa vụ đương việc hợp tác cung cấp thơng tin, chứng cho người có thẩm quyền xử lý Chúng cho rằng, nhằm bảo đảm minh bạch quyền lợi ích hợp pháp chủ thể có liên quan, cần sửa đổi, bổ sung Luật Xử lý VPHC nguyên tắc suy đoán khơng có lỗi theo hướng sau: - Trong trường hợp, người có thẩm quyền xử lý VPHC phải chứng minh có VPHC - Người có thẩm quyền xử lý VPHC có quyền yêu cầu đương bao gồm người bị nghi ngờ có hành vi VPHC người có liên quan khác cung cấp thơng tin, tài liệu chứng cứ■ ... cứu trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại Áp dụng ngun tắc suy đốn khơng có lỗi áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại Ngun tắc suy đốn khơng có lỗi mặc định rằng, chủ thể coi khơng có lỗi. .. cần có quy chế hành nhằm ngăn chặn hành vi sai trái họat động thương mại, có quy định cụ thể trách nhiệm hành áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại Trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại. .. phạm hành (VPHC) lĩnh vực thương mại, thể việc Nhà nước áp dụng chế tài hành chủ thể có hành VPHC theo trình tự, thủ tục pháp luật hành quy định Áp dụng trách nhiệm hành lĩnh vực thương mại việc