Tạo lập thông tin điện tử để quản lý hoạt động tiêu chuẩn hóa nhằm thực hiện hiệu quả nghĩa vụ thành viên WTO của Việt Nam

Trang 8 8 Chính vì vậy, tác giả luận văn đã bám sát những quy định/quy trình minh bạch thông tin của WTO về hoạt động TCH hoạt động TBT để khảo sát thực trạng công tác thông tin trong lĩ

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

MÃ SỐ: 60.34.04.12

Người hướng dẫn khoa học: TS Tạ Bá Hưng

Hà Nội, 2014

2

MỤC LỤC

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 4

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU 5

DANH MỤC CÁC HÌNH 6

PHẦN MỞ ĐẦU 7

1 Tính cấp thiết của đề tài 7

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu 8

3 Mục tiêu nghiên cứu 11

4 Phạm vi nghiên cứu 11

5 Mẫu khảo sát 12

6 Câu hỏi nghiên cứu 12

7 Giả thuyết nghiên cứu 12

8 Phương pháp nghiên cứu 13

9 Cấu trúc của luận văn 13

PHẦN NỘI DUNG 15

CHƯƠNG 1 15

CƠ SỞ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ QUẢN LÝ THÔNG TIN ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TIÊU CHUẨN HÓA 15

1.1 Các khái niệm 15

1.1.1 Thông tin & thông tin tiêu chuẩn hóa 15

1.1.2 Quản lý thông tin tiêu chuẩn hóa 17

1.2 Thông tin điện tử 19

1.2.1 Khái niệm 19

1.2.2 Mô hình và ưu điểm của việc tạo lập thông tin điện tử 21

1.3 Minh bạch thông tin theo quy định của WTO đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa 22

1.3.1 Đối với Quy chuẩn kỹ thuật và Quy trình đánh giá sự phù hợp 24

1.3.2 Đối với Tiêu chuẩn 25

1.3.3 Đối với các Hiệp định ký kết liên quan đến Quy chuẩn kỹ thuật, Tiêu chuẩn hoặc Quy trình đánh giá sự phù hợp 26

1.4 Mối liên hệ giữa quy định của WTO với thực tế đáp ứng yêu cầu minh bạch hóa thông tin của các nước thành viên 27

1.4.1 Tình hình thực hiện yêu cầu minh bạch thông tin của các nước thành viên WTO 27

1.4.2 Đánh giá tính khả thi của thông tin điện tử……….……… 27

1.4.3 Mối liên hệ giữa quản lý thông tin điện tử với việc đáp ứng yêu cầu minh bạch thông tin theo quy định của WTO ……… ……… 28

Kết luận Chương 1 ……… ………33

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ THÔNG TIN ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TIÊU

CHUẨN HÓA CỦA VIỆT NAM 34

2.1 Quản lý hoạt động tiêu chuẩn hóa 34

2.1.1 Vai trò của công tác quản lý tiêu chuẩn hoá 34

2.1.2 Quản lý hoạt động tiêu chuẩn hóa của một số nước thành viên WTO 35

2.2 Đánh giá tình hình thực hiện nghĩa vụ minh bạch thông tin theo quy định của WTO trong hoạt động tiêu chuẩn hóa ở Việt Nam 43

2.2.1 Việc thực thi nghĩa vụ của Việt Nam khi minh bạch thông tin theo quy định của WTO đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa 43

2.2.2 Mối liên hệ giữa quản lý thông tin bằng điện tử với việc Việt Nam đáp ứng yêu cầu minh bạch thông tin theo quy định của WTO 45

2.3 Những hạn chế trong quá trình thực thi nghĩa vụ thành viên của Việt Nam khi minh bạch thông tin theo quy định của WTO đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa 48

Kết luận Chương 2 52

CHƯƠNG 3 GIẢI PHÁP TẠO LẬP THÔNG TIN ĐIỆN TỬ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TIÊU CHUẨN HÓA Ở VIỆT NAM TỪ NAY ĐẾN NĂM 2020 53

3.1 Định hướng phát triển hoạt động tiêu chuẩn hóa từ nay đến năm 2020 53

3.1.1 Đối với quốc tế 53

3.1.2 Đối với trong nước 57

3.2 Mô hình thông tin điện tử 59

3.2.1 Xu thế của thông tin điện tử trong thời kỳ hội nhập quốc tế 59

3.2.2 Hiệu quả của việc quản lý bằng thông tin điện tử 62

3.3 Tính khả thi của việc quản lý bằng thông tin điện tử đáp ứng hiệu quả xử lý thông tin khi thực hiện các nghĩa vụ trong WTO liên quan đến hoạt động tiêu chuẩn hóa 63

3.3.1 Đối với Văn phòng TBT Việt Nam 69

3.3.2 Đối với các Điểm TBT do Văn phòng TBT Việt Nam điều phối 70

Kết luận Chương 3 71

KẾT LUẬN 72

KHUYẾN NGHỊ 73

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 76

4

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

TT Từ viết tắt Viết đầy đủ tiếng Anh Viết đầy đủ tiếng Việt

3 FTA Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự do

4 GATT General Agreement on

Tariffs and Trade

Hiệp định chung về Thuế quan và mậu dịch

6 TBT Technical Barrier to

Trade

Hàng rào kỹ thuật trong thương mại

8 TC&QCKT Tiêu chuẩn và Quy chuẩn kỹ

thuật

Organization

Tổ chức thương mại thế giới

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU

Biểu đồ 1: Số lƣợng thông báo về TBT kể từ năm 1995 trang 29

Biểu đồ 2: Các quan ngại đƣợc nêu tại diễn đàn của Ủy ban

6

DANH MỤC CÁC HÌNH

Hình 1: Giao diện trang chủ của Notify US trang 37 Hình 2: Sự gia tăng số người sử dụng Notify US qua các năm trang 38 Hình 3: Giao diện trang thông tin TBT của EU trang 39 Hình 4: Giao diện trang thông tin TBT của Malaysia trang 42

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Sau khi gia nhập Tổ chức thương mại thế giới (World Trade Organization

- WTO), kể từ năm 2007 đến nay, Việt Nam đã và đang được đánh giá là một nước có nhiều chuyển biến tích cực Điều đó được ghi nhận trước hết bởi những

nỗ lực của Việt Nam thực hiện các cam kết gia nhập WTO, đặc biệt đối với Hiệp định hàng rào kỹ thuật trong thương mại (Technical Barrier to Trade - TBT) về hoạt động xây dựng, ban hành và áp dụng tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật cho

sản phẩm, hàng hóa, gọi tắt là hoạt động tiêu chuẩn hóa

Tuy nhiên, trong quá trình thực thi Hiệp định TBT/WTO, Việt Nam cũng

đã bộc lộ một số hạn chế, trong đó nổi bật là hạn chế về tìm kiếm, tra cứu, xử lý các thông tin có liên quan đến hoạt động tiêu chuẩn hóa Đặc biệt, tại đợt đánh giá chính sách của Việt Nam do WTO tiến hành lần thứ nhất vào năm 2013, WTO ghi nhận sự thay đổi của Việt Nam trong quá trình thực hiện các cam kết nhưng vẫn nhấn mạnh Việt Nam cần đảm bảo hơn nữa nghĩa vụ minh bạch thông tin Điều này đồng nghĩa với việc mỗi khi WTO tiến hành đánh giá việc thực thi nghĩa vụ thành viên, Việt Nam sẽ luôn bị rà soát và đối chiếu về nguyên tắc minh bạch thông tin để đánh giá theo yêu cầu của WTO

Nhận định nguyên nhân là các thông tin hiện có về hoạt động tiêu chuẩn hóa ở nước ta chưa được tạo lập, quản lý và khai thác một cách bài bản; mức độ điện tử hóa, hiện đại hóa còn nhiều bất cập Việt Nam chưa tạo lập đầy đủ các

cơ sở dữ liệu điện tử về hoạt động tiêu chuẩn hóa để cung cấp thông tin trên môi trường mạng Việc xử lý thông tin chủ yếu vẫn theo hình thức thủ công và các tài liệu được bảo quản vẫn theo phương pháp truyền thống (lưu trữ hồ sơ bản cứng) nên khi phát sinh một vấn đề thì mất rất nhiều thời gian để tìm kiếm và xử

lý Hơn nữa, việc ngày càng có nhiều văn bản, tài liệu phát sinh trong quá trình hoạt động nên việc lưu trữ, bảo quản an toàn tài liệu đã trở thành vấn đề nan giải… Ngoài ra, trong quá trình khai thác, sử dụng tài liệu lưu trữ sẽ không thể tránh khỏi tình trạng làm thất thoát, hư hỏng, mất mát tài liệu

8

Chính vì vậy, tác giả luận văn đã bám sát những quy định/quy trình minh bạch thông tin của WTO về hoạt động TCH (hoạt động TBT) để khảo sát thực trạng công tác thông tin trong lĩnh vực tiêu chuẩn hoá và mong muốn đề xuất

các giải pháp quản lý thông tin hiện đại hơn, bằng cách tạo lập, chuyển đổi thông tin điện tử và số hoá thông tin (sau đây gọi chung là tạo lập thông tin điện tử) nhằm khắc phục những hạn chế nêu trên, thực hiện hiệu quả hơn nghĩa

vụ thành viên của Việt Nam trong WTO

Tác giả đề tài nhận thức và đánh giá cao ý nghĩa thực tiễn của nghiên cứu này dựa trên những ưu điểm của tài liệu được điện tử hóa sẽ giúp việc lưu trữ, truy xuất, chia sẻ, tìm kiếm thông tin một cách nhanh chóng và dễ dàng; bảo quản tài liệu quý hiếm nhằm tránh những hỏng hóc do những nguyên nhân khách quan và chủ quan như: khí hậu, mối mọt hay sự sử dụng thiếu ý thức của người khai thác; xây dựng các bộ sưu tập số nhằm nâng cao khả năng phục

vụ người dùng tin; linh hoạt trong việc chuyển đổi sang các loại dữ liệu số khác nhau; giảm chi phí tối đa cho việc quản lý, không gian lưu trữ; có khả năng chỉnh sửa và tái sử dụng dữ liệu

Chính vì vậy, việc nghiên cứu đề tài “Tạo lập thông tin điện tử để quản lý hoạt động tiêu chuẩn hóa nhằm thực hiện hiệu quả nghĩa vụ thành viên WTO của Việt Nam“ vừa có tính thời sự, cấp bách vừa có tính thực tiễn cao Tuy nhiên, khái niệm “thông tin điện tử“ là khá rộng và trừu tượng, vì vậy để cho đề tài có tính khả thi và nội dung nghiên cứu được tập trung hơn, tác giả đề tài sẽ đi theo hướng tạo lập Cổng thông tin điện tử để quản lý các thông tin mà WTO quy định đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa nhằm đảm bảo việc đáp ứng các yêu cầu

về nội dung thông tin cũng như kỹ thuật hiện có

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Hoạt động tiêu chuẩn hóa ở nước ta đã có nhiều đóng góp tích cực cho công cuộc phát triển kinh tế - xã hội và cải thiện đời sống nhân dân Trong gần

10 năm qua, hoạt động quản lý nhà nước về tiêu chuẩn hóa đã được đổi mới về nội dung và phương thức hoạt động nhằm theo kịp với các chuyển đổi mạnh mẽ

trong quản lý kinh tế - xã hội và hội nhập kinh tế quốc tế của đất nước Việc gia nhập WTO đòi hỏi Việt Nam phải điều chỉnh hệ thống văn bản quy phạm pháp luật của mình để đáp ứng những nguyên tắc hoạt động cũng như các quy định trong từng Hiệp định đa phương cụ thể liên quan đến thương mại hàng hóa của

tổ chức này

Tại Tổng cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng - cơ quan quản lý nhà nước về hoạt động tiêu chuẩn hóa đã từng có rất nhiều đề tài thuộc chuyên ngành Chính sách Khoa học và Công nghệ đề xuất các chính sách nhằm nâng cao hiệu quản lý trong hoạt động tiêu chuẩn hóa ở Việt Nam và rất ít nghiên cứu thuộc chuyên ngành Quản lý Khoa học và Công nghệ (KH&CN), hiện chỉ có một vài đề tài của học viên cao học thuộc Học viện kỹ thuật quân sự nghiên cứu cách thức quản lý trong một chuyên ngành cụ thể (tiêu chuẩn hoặc đo lường)

Là cơ quan được chỉ định giữ vai trò đầu mối duy nhất của Việt Nam với WTO theo dõi lĩnh vực này (Văn phòng Thông báo và hỏi đáp quốc gia về Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng, tên giao dịch trong WTO là TBT Viet Nam Office, sau đây gọi tắt là Văn phòng TBT Việt Nam), tính từ thời điểm Việt Nam trở thành thành viên WTO cho đến nay, Văn phòng TBT Việt Nam đã tiến hành xây dựng một số cơ sở dữ liệu, tạo lập thông tin điện tử từ một số nguồn dữ liệu điện

tử có sẵn, đáp ứng một phần các yêu cầu về minh bạch thông tin theo quy định của WTO

Kể từ thời điểm gia nhập WTO đến cuối năm 2013, các báo cáo nghiên cứu do Văn phòng TBT Việt Nam thực hiện chủ yếu tập trung vào việc phân tích và đề xuất đến việc hình thành và vận hành tổ chức của Mạng lưới TBT Việt Nam; xây dựng và triển khai các quy định về hàng rào kỹ thuật; một số cơ

sở dữ liệu được xây dựng không cần phải tiến hành nghiên cứu mà thực hiện dưới dạng hoạt động triển khai, tác nghiệp như thu thập thông tin, dịch và định dạng để đưa lên trang web Ngoài ra, có một số báo cáo khác của các tác giả viết

về hàng rào kỹ thuật trong thương mại để làm rõ hơn vai trò của hoạt động này đối với một nước đang phát triển và mới gia nhập sân chơi quốc tế như Việt

10

Nam, ví dụ như: Hàng rào kỹ thuật trong thương mại đối với sản xuất chè xuất khẩu của Lâm Đồng; Xuất khẩu vào EU cảnh giác với hàng rào kỹ thuật; Hàng rào kỹ thuật của các nước đối với hàng xuất khẩu Việt Nam trong bối cảnh gia tăng chính sách bảo hộ; Một số vấn đề về thực hiện hiệp định hàng rào kỹ thuật trong mại tại Quảng Ninh; Tại sao phải đẩy mạng xây dựng hàng rào kỹ thuật trong thương mại; Việt Nam với rào cản kỹ thuật non yếu hay TBT song hành cùng hội nhập kinh tế quốc tế

Như vậy có thể thấy, chưa có nghiên cứu mang tính khoa học về việc tạo

lập thông tin điện tử, chuyển đổi thông tin và số hóa thông tin trong hệ thống

tiêu chuẩn hóa nên việc tra cứu, tìm kiếm những thông tin có liên quan đến các

sự vụ hiện chưa đáp ứng được và trong tương lai sẽ gặp khó khăn nếu các tài liệu ngày một nhiều hơn

Chính vì vậy, đề tài nghiên cứu này có thể coi là có “tính mới” do dựa trên những vấn đề nảy sinh từ nhu cầu thực tiễn, tập trung vào đối tượng cụ thể

là Văn phòng TBT Việt Nam - đơn vị điều phối 09 cơ quan cấp Bộ và 63 địa phương - đối tượng chính phải thực hiện các nghĩa vụ thành viên của Việt Nam trong hoạt động tiêu chuẩn hóa để đề xuất một giải pháp phù hợp, đáp ứng các yêu cầu mới khi hội nhập quốc tế Thời gian học tập chương trình thạc sỹ là từ năm 2011-2013 nên trong ở giai đoạn đầu viết đề cương xin phê duyệt đề tài, tác giả cũng chưa nhận thức được hết các vấn đề và chỉ đến khi có thời gian xin gia hạn 1 năm quá trình học tập, đồng thời đối chiếu các công việc được giao quản

lý đã có nhiều thay đổi nên tác giả bổ sung thông tin trong luận văn này nhằm bắt kịp với xu thế và đòi hỏi mới của quá trình hội nhập sâu rộng trong năm

2014, đặc biệt là các thông tin thể hiện tại Chương 3 khi thông qua hội thảo chuyên đề xin ý kiến chuyên gia về việc xây dựng Cổng thông tin điện tử về TBT Có thể kh ng định rằng, từ năm 2013 trở về trước, các đề tài mà tác giả được biết đã từng nghiên cứu có tại Tổng cục Tiêu chuẩn Đo lường Chất lượng hoặc Văn phòng TBT Việt Nam đối với nội dung này là chưa có để tác giả có thể tham khảo và triển khai các ý tưởng của mình

3 Mục tiêu nghiên cứu

- Mục tiêu chung: Chứng minh việc quản lý thông tin theo mô hình điện

tử hóa đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa có thể giúp Việt Nam thực hiện hiệu

quả nghĩa vụ thành viên trong WTO

* Nghiên cứu việc thực thi của Việt Nam đáp ứng các yêu cầu của Hiệp định TBT/WTO về thông tin đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa thể hiện trong các quy định của Luật tiêu chuẩn và quy chuẩn kỹ thuật

Về thời gian

6 Câu hỏi nghiên cứu

Tạo lập thông tin điện tử như thế nào để Việt Nam thực hiện hiệu quả nghĩa vụ thành viên WTO đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa?

Từ đây, đề tài sẽ phải giải quyết một số vấn đề cụ thể như sau:

- Yêu cầu của WTO đối với các nước thành viên khi minh bạch thông tin, quản lý thông tin đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa là như thế nào?

- Việt Nam đã cam kết và quản lý những thông tin đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa như thế nào?

- Mối liên hệ giữa việc Việt Nam quản lý thông tin hiệu quả thì sẽ đáp ứng tốt hơn nghĩa vụ minh bạch thông tin theo yêu cầu của WTO đối với các nước thành viên là như thế nào?

7 Giả thuyết nghiên cứu

Giả thuyết chủ đạo: Thông tin được quản lý trong môi trường điện tử giải quyết được những hạn chế về lưu trữ, truy xuất, chia sẻ hay tìm kiếm thông tin đáp ứng các yêu cầu về thông tin đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa theo quy định của WTO

Giả thuyết phụ trả lời cho câu hỏi nghiên cứu đã đặt ra:

- Số hóa thông tin là phương thức quản lý hồ sơ hiệu quả hơn do việc chuẩn hóa tài liệu bằng số giúp tăng hiệu quả trong công tác theo dõi quá trình xử lý hồ

sơ, tìm kiếm kết quả hồ sơ

- Tạo lập thông tin điện tử, chuyển đổi thông tin điện tử, xây dựng cơ sở dữ liệu đối với các tài liệu số, phục vụ cho việc cập nhật và tra cứu tài liệu khi cần thiết

8 Phương pháp nghiên cứu

số hóa tài liệu và phần mềm quản trị cơ sở dữ liệu

+ Phương pháp tiếp cận phân tích và tổng hợp: tổng hợp các thông tin có liên quan về vấn đề muốn nghiên cứu và các giải pháp của đề tài đưa ra để có kết luận và kiến nghị mang tính sát thực, khả thi;

+ Phương pháp chuyên gia: tổ chức hội thảo lấy ý kiến của các chuyên gia (công nghệ thông tin và chuyên môn) về việc quản lý thông tin trong hệ thống tiêu chuẩn hóa theo mô hình “tạo lập thông tin điện tử”

9 Cấu trúc của đề tài nghiên cứu bao gồm

Ngoài phần mở đầu, phần kết luận, tài liệu tham khảo, nội dung chính của luận văn được trình bày trong 3 chương, cụ thể như sau:

Chương 3: Giải pháp tạo lập thông tin điện tử đối với hoạt động tiêu

chuẩn hóa ở Việt Nam từ nay đến năm 2020

PHẦN NỘI DUNG

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ QUẢN LÝ THÔNG TIN

ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TIÊU CHUẨN HÓA

1.1 Các khái niệm

1.1.1 Thông tin & thông tin tiêu chuẩn hóa

a Khái niệm thông tin

Khái niệm thông tin rất đa dạng và phức tạp, bản chất vốn có của thông

tin là tính phong phú đa dạng Căn cứ vào đặc điểm nội dung của thông tin

người ta có thể chia thông tin thành thông tin chính trị xã hội, thông tinh kinh tế,

thông tin khoa học… Tùy theo từng mục đích nghiên cứu người ta có thể chi

tiết hơn nữa, ví dụ trong thông tin khoa học và công nghệ người ta có thể chia

nhỏ thông tin theo lĩnh vực như về vũ trụ, vi sinh vật, vật lý, hóa học, tiêu chuẩn,

đo lường, chất lượng

Trong hoạt động KH&CN, bao gồm hoạt động tiêu chuẩn hóa, thông tin

khoa học và công nghệ được hiểu là các dữ liệu, số liệu, dữ kiện, tin tức được

tạo ra trong các hoạt động khoa học và công nghệ, đổi mới sáng tạo” [4, khoản

3 - điều 3] Tác giả Luận văn hoàn toàn đồng ý với nội hàm như trên của khái

niệm thông tin khoa học và công nghệ, vừa dễ hiểu, vừa bao quát lại được dùng

chính thức trong các văn bản quy phạm pháp luật hiện hành ở nước ta Thông tin

KH&CN ngày càng có vai trò quan trọng trong quá trình phát triển xã hội

Trong bối cảnh thế giới đang có sự phát triển mạnh mẽ về khoa học công nghệ,

khối lượng thông tin cũng tăng theo với tốc độ chóng mặt Nguồn tin khoa học

và công nghệ bao gồm sách, báo, tạp chí, cơ sở dữ liệu, tài liệu hội nghị, hội

thảo khoa học, báo cáo kết quả thực hiện các nhiệm vụ khoa học và công nghệ,

tài liệu về sở hữu trí tuệ, tài liệu về tiêu chuẩn, đo lường, chất lượng, luận văn,

luận án sau đại học và các nguồn tin khác được tổ chức, cá nhân thu thập Để

khai thác, xử lý khối lượng thông tin trên đòi hỏi phải có sự đầu tư nghiên cứu

một cách có định hướng và chuẩn hóa rõ ràng

b Khái niệm thông tin tiêu chuẩn hóa

16

Hoạt động tiêu chuẩn hoá (TCH) được các nước và các tổ chức quốc tế chú trọng phát triển Bên cạnh các công việc cụ thể như xây dựng và công bố tiêu chuẩn, xây dựng và ban hành quy chuẩn kỹ thuật, công tác đào tạo, bồi dưỡng kiến thức và nghiên cứu khoa học trong lĩnh vực này cũng được quan tâm sâu sắc Khái niệm TCH được xây dựng dựa trên nền tảng của khái niệm Tiêu chuẩn và được sử dụng phổ biến trên thế giới, tuy nhiên TCH mới được sử dụng

ở Việt Nam trong thời kỳ đổi mới trong khoảng hơn 10 năm trở lại đây và đã

được định nghĩa trong Tiêu chuẩn Việt Nam số 6450 như sau: “Tiêu chuẩn hoá

là một hoạt động thiết lập các điều khoản để sử dụng chung và lặp đi lặp lại đối với những vấn đề thực tế hoặc tiềm ẩn, nhằm đạt được mức độ trật tự tối ưu trong một khung cảnh nhất định” Theo tác giả Luận văn, định nghĩa về tiêu

chuẩn hóa như được nêu trong Tiêu chuẩn Việt Nam nói trên hoàn toàn phù hợp với định nghĩa chính thống của Tổ chức Tiêu chuẩn hóa quốc tế (ISO) và thực tiễn công tác tiêu chuẩn hóa ở Việt Nam

Thông tin KH&CN, trong đó có thông tin tiêu chuẩn, đo lường, chất lượng

là một bộ phận cấu thành của hoạt động KH&CN Trong giới hạn phạm vi nghiên cứu của đề tài này, thông tin TCH sẽ chỉ đề cập đến hoạt động thông tin chuyên dạng trong hệ thống của các cơ quan thông tin khoa học và công nghệ quốc gia có chức năng xây dựng nguồn lực thông tin, cung cấp thông tin về tiêu chuẩn và chất lượng (TC&CL) cho các cơ quan quản lý nhà nước, các cơ quan nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ, các đơn vị nghiên cứu khoa học, các tổ chức sản xuất, kinh doanh trong cả nước, đồng thời cung cấp thông tin hoạt động, các thể lệ, chính sách và các văn bản pháp quy, kỹ thuật cho các tổ chức quốc tế, khu vực và các quốc gia trên thế giới theo những cam kết mà Việt

Nam đã tham gia ký kết

Hoạt động thông tin tiêu chuẩn hóa gắn rất chặt với hoạt động sản xuất kinh doanh và đời sống xã hội, góp phần làm cho nhiều hoạt động xã hội đi vào nền nếp, kỷ cương, bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của công dân Thông qua việc cung cấp cho các nhà sản xuất và cung ứng dịch vụ những thông tin mới

nhất, chính xác nhất về tiêu chuẩn, đo lường, chất lượng, hoạt động thông tin chuyên dạng này góp phần quan trọng trong việc nâng cao sức cạnh tranh của sản phẩm và dịch vụ Việt Nam trên trường quốc tế

1.1.2 Quản lý thông tin tiêu chuẩn hóa

Hoạt động quản lý gắn liền với thông tin Thông tin được coi như “hệ thần kinh” của hệ thống quản lý Bất cứ hoạt động quản lý nào cũng liên quan đến thông tin Do vậy, thông tin là một hoạt động có vai trò đặc biệt quan trọng trong hệ thống quản lý Việc nghiên cứu về thông tin, hệ thống bảo đảm thông tin và các biện pháp hợp lý hoá hệ thống bảo đảm thông tin là vấn đề cấp thiết trong quản lý mọi lĩnh vực đời sống xã hội

Đối tượng của hoạt động tiêu chuẩn hoá không chỉ là những sản phẩm, hàng hoá mà còn bao hàm các lĩnh vực khác của đời sống xã hội như đảm bảo

sự thống nhất trong những khái niệm, thống nhất hoá trong quản lý hành chính, trong thông tin-tư liệu, xuất bản-phát hành, đảm bảo trật tự an toàn xã hội và một số dịch vụ hành chính công khác Thông tin TCH có trách nhiệm cung cấp những thông tin/tư liệu về tất cả các lĩnh vực đó cho các cơ quan, đơn vị liên quan, nhờ đó góp phần nâng cao hiệu quả quản lý các mặt hoạt động xã hội

Là bộ phận của thông tin KH&CN, thông tin TCH có mối quan hệ rất chặt chẽ với hoạch động sản xuất kinh doanh, trong đời sống xã hội Thông tin TCH cung cấp các cho các nhà sản xuất và cung ứng dịch vụ những thông tin mới, chính xác về các chuẩn mực hoạt động, góp phần quan trọng trong việc nâng cao sức cạnh tranh của các sản phẩm và dịch vụ trên thị trường Ngoài ra, thông tin TCH còn góp phần bảo vệ quyền và lợi ích của người tiêu dùng thông qua việc cung cấp các thông tin kịp thời về chất lượng hàng hoá, về các phương pháp sử dụng, bảo quản, bảo dưỡng sản phẩm cũng như những quy định luật pháp của Nhà nước trong việc bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng, những thủ tục và trình tự giải quyết các tranh chấp về chất lượng sản phẩm và dịch vụ

18

Việt Nam đang trong quá trình hội nhập quốc tế, tham gia nhiều tổ chức, diễn đàn, thỏa thuận song phương, đa phương như ASEAN, APEC, ASEM, Khu vực Thương mại Tự do ASEAN (AFTA), ASEAN - Trung Quốc, ASEAN - Hàn Quốc, Hiệp định Thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ, Hiệp định đối tác Kinh tế toàn diện với Nhật Bản nhất là việc tham gia Tổ chức Thương mại quốc tế (WTO) và rất nhiều các Hiệp định tự do thương mại khác, đặc biệt tới đây là Hiệp định đối tác kinh tế chiến lược xuyên Thái Bình Dương (TPP) đã, đang và

sẽ đòi hỏi hoạt động thông tin TCH phải có sự thay đổi và nỗ lực mạnh mẽ, phải thay đổi từ định hướng thu thập xây dựng tư liệu, phương pháp và phương tiện truyền tin đến quan điểm phục vụ Thực tế trong thời gian qua đã chứng tỏ những bước chuyển biến tích cực của hoạt động thông tin TCH, song còn phải phấn đấu nhiều mới đáp ứng được nhu cầu thông tin ngày càng phong phú, đa dạng, phức tạp của sản xuất và đời sống xã hội

Trong Luận văn này, tác giả sử dụng khái niệm thông tin TCH là thông tin

về TBT nghĩa là thông tin về hàng rào kỹ thuật trong thương mại bởi vì nội hàm của TBT theo WTO chính là 03 hoạt động liên quan đến (1) tiêu chuẩn, (2) quy chuẩn kỹ thuật và (3) quy trình đánh giá sự phù hợp với tiêu chuẩn, quy chuẩn

kỹ thuật Cụ thể là:

- Tiêu chuẩn là một tài liệu (document) được thông qua bởi một tổ chức

được thừa nhận đưa ra các quy tắc, hướng dẫn hoặc các đặc tính của sản phẩm hoặc quá trình, các phương pháp sản xuất để sử dụng chung và lặp đi lặp lại, nhưng không bắt buộc phải tuân thủ Tài liệu này cũng có thể bao gồm hoặc đề

cập về thuật ngữ, ký hiệu, các yêu cầu về bao gói, ghi dấu hoặc ghi nhãn áp dụng cho 1 sản phẩm, quá trình hoặc phương pháp sản xuất [1, Phụ lục 1 – đoạn 2]

- Quy chuẩn kỹ thuật là văn bản (document) đưa ra các đặc tính của sản

phẩm hoặc các quy trình có liên quan đến sản phẩm và phương pháp sản xuất, gồm cả các quy định quản lý hành chính thích hợp mà việc tuân thủ chúng là bắt buộc Những văn bản này cũng có thể là bao gồm hoặc gắn liền với các thuật

ngữ, ký hiệu, các yêu cầu về bao gói, ghi dấu hoặc ghi nhãn áp dụng cho 1 sản phẩm, quá trình hoặc phương pháp sản xuất [1, Phụ lục 1 – đoạn 1]

- Quy trình đánh giá sự phù hợp là bất cứ quy trình/thủ tục nào được sử

dụng trực tiếp hoặc gián tiếp để xác định các yêu cầu liên quan trong quy chuẩn

kỹ thuật hoặc tiêu chuẩn có được đáp ứng hay không [1, Phụ lục 1 – đoạn 3]

Các quy trình/thủ tục về đánh giá sự phù hợp bao gồm: các quy trình lấy mẫu, thử nghiệm, giám định; đánh giá (của bên thứ nhất, thứ hai, thứ ba), hiệu chuẩn; đăng ký/chứng nhận; công nhận

Chính vì vậy, các nội dung đề cập tại Chương 2 của Luận văn này cần được hiểu rộng hơn so với khái niệm hẹp về hoạt động xây dựng tiêu chuẩn mà các tác giả khác vẫn đề cập trong các đề tài nghiên cứu về hoạt động tiêu chuẩn hóa

1.2 Thông tin điện tử

1.2.1 Khái niệm

Ngày nay, sự phát triển mạnh mẽ của công nghệ thông tin đã tạo ra hàng loạt các sản phẩm phần cứng, phần mềm phục vụ cho việc truyền dẫn, phát hành, quảng bá và lưu trữ thông tin Các loại hình sản phẩm công nghệ cao đã tác động và làm biến đổi về chất các loại hình thông tin truyền thống (như là báo giấy, phim ảnh nhựa, thư viện truyền thống…) Dần hình thành loại hình thông tin áp dụng các thành tựu của ngành công nghiệp điện tử-bán dẫn, ban đầu các thiết bị sử dụng kỹ thuật analog (tương tự) rồi đến sự bùng nổ của kỹ thuật kỹ thuật số đã làm cho thông tin điện tử phát triển chóng mặt Các cách thức truyền tin, lưu trữ thông tin, kỹ thuật xây dựng dữ liệu thông tin và truyền bá phổ cập trở thành một công nghệ gắn liền với đời sống xã hội

Khái niệm thông tin điện tử có liên quan tới một số khái niệm gần gũi như tài liệu điện tử, tài liệu số, cơ sở dữ liệu, số hóa tài liệu, trang thông tin, cổng thông tin điện tử, v.v

20

Có nhiều cách hiểu về tài liệu điện tử, song tác giả Luận văn nhận thấy cách diễn đạt của Th.S Lê Văn Năng là hợp lý và phù hợp với đối tượng nghiên

cứu của Luận văn, cụ thể là: Tài liệu điện tử là “tài liệu được tạo lập ở dạng

thông điệp dữ liệu hình thành trong quá trình hoạt động của cơ quan, tổ chức,

cá nhân hoặc được số hóa từ tài liệu trên các vật mang tin khác”; tài liệu số là

“vật mang tin mà thông tin trong đó được tạo lập bằng phương pháp dùng tín hiệu số hình thành trong quá trình hoạt động của cơ quan, tổ chức, cá nhân” và

văn bản điện tử là “văn bản được thể hiện dưới dạng thông tin được tạo ra,

được gửi đi, được nhận và được lưu trữ bằng phương tiện hoạt động dựa trên công nghệ điện, điện tử, kỹ thuật số, từ tính, truyền dẫn không dây, quang học, điện từ hoặc công nghệ tương tự”1

Các khái niệm liên quan cũng được xác định trong các văn bản quy phạm

pháp luật, ví dụ: số hóa là “việc biến đổi các loại hình thông tin sang thông tin

số” [3, điều 4.18]; trang thông tin điện tử (Website) là “trang thông tin hoặc một tập hợp trang thông tin trên môi trường mạng phục vụ cho việc cung cấp, trao đổi thông tin” [3, điều 4.17]

Có nhiều cách đề cập về cơ sở dữ liệu trong các tài liệu khoa học phổ biến hiện nay, tuy nhiên, tác giả lựa chọn một cách hiểu đơn giản và bao quát nhất đó

là Cơ sở dữ liệu được hiểu là một tập hợp các dữ liệu có cấu trúc được quản lý nhằm phục vụ việc xử lý, lưu trữ, tìm kiếm và truy xuất các dữ liệu cần thiết

Tương tự như vậy, cũng có nhiều cách đề cập khác nhau về khái niệm Cổng thông tin điện tử, tuy nhiên, tác giả đồng tình với những trao đổi của các chuyên gia của Công ty Oracle là Cổng thông tin điện tử được dùng để chỉ một trang thông tin điện tử hay tập hợp các trang thông tin điện tử cung cấp điểm truy cập duy nhất tới các ứng dụng và thông tin điện tử2

1

http://www.archives.gov.vn: Th.S Lê Văn Năng - Giám đốc Trung tâm Tin học - Cục Văn thư và

Lưu trữ Nhà nước, Trao đổi về khái niệm “Tài liệu điện tử” và “Tài liệu số”

2

http://vnoug.org/viewtopic.php?f=31&t=371&p=491, Diễn đàn của Cộng đồng Oracle Việt Nam, Portal – Cổng thông tin điện tử, 12.8.2006.

Tóm lại, thông tin điện tử là tập hợp các tài liệu điện tử được hình thành trong quá trình hoạt động của cơ quan, tổ chức, cá nhân và/hoặc các tài liệu được số hóa, được quản lý, khai thác và chia sẻ thông qua các cơ sở dữ liệu, các

trang thông tin hoặc các cổng thông tin trong môi trường nối mạng

1.2.2 Mô hình và ưu điểm của việc tạo lập thông tin điện tử

Như đã phân tích các khái niệm nêu trên, ta nhận thấy rằng việc tạo lập thông tin theo phương thức điện tử hóa là điều cần thiết và cũng là xu hướng tất yếu trong thời kỳ công nghệ thông tin phát triển nhanh như “vũ bão” hiện nay Quá trình cải cách hành chính được diễn ra vào những năm 70 của thế kỷ trước trong các nước phát triển, tiếp theo là quá trình áp dụng ứng dụng mạnh mẽ công nghệ thông tin vào trong hoạt động sản xuất kinh doanh cho đến công việc quản lý của tất cả các cơ quan từ chính phủ trung ương đến địa phương Việc này đã hình thành nhiều mô hình, phương pháp, công cụ và cách thức tổ chức quản lý thông tin hiệu quả bên cạnh việc tăng khả năng giải quyết công việc cũng đã xây dựng được những cơ sở dữ liệu khổng lồ Cơ sở dữ liệu ngày càng lớn lên đòi hỏi phải có các công cụ hữu hiệu dùng để khai thác, cập nhật trao đổi Cổng thông tin điện tử là một trong những công cụ đang được áp dụng rộng rãi trên thế giới và Việt Nam cũng hòa theo xu thế đó

Thông tin điện tử ngày nay được hình thành và quản lý thông qua các trang thông tin điện tử hay các cổng thông tin điện tử Cổng thông tin là địa chỉ tổng hợp các ứng dụng như thư điện tử, chia sẻ tài liệu, lịch công tác, quản lý công việc thông qua giao diện web Các thành viên có thể thông qua cổng thông tin (còn gọi là webportal) mà truy cập và sử dụng các ứng dụng một cách đơn giản, tiện lợi

Trên thực tế, cổng thông tin điện tử thường là một trang web, tích hợp các thông tin và dịch vụ khác nhau, cho phép xác thực, cá biệt hóa thông tin và dịch

vụ, quản trị nội dung và hỗ trợ chuẩn về một nội dung và giao diện hiển thị Cổng thông tin điện tử có thể cung cấp cho người dùng một điểm truy cập cá

22

nhân, bảo mật tương tác với nhiều loại thông tin, dữ liệu và các dịch vụ rộng rãi

đa dạng ở mọi lúc, mọi nơi

Một cách tổng quan, chúng ta có thể thấy nhiều ưu điểm của việc điện tử

hóa thông tin thông qua việc tạo lập cổng thông tin điện tử và tác giả đề tài lựa chọn ra 02 ưu điểm nổi bật để minh chứng như sau:

- Tăng tính minh bạch trong nhiều hoạt động, từ đó các đối tượng có liên quan hoặc có quan tâm sẽ cung cấp/được cung cấp các thông tin, dịch vụ nhanh hơn, thuận tiện hơn bằng hình thức trực tuyến;

- Nhờ các công cụ của công nghệ thông tin và truyền thông, cơ quan quản

lý nhà nước nhanh chóng thu thập được ý kiến của các đối tượng có liên quan hoặc có quan tâm và giúp họ tham gia dễ dàng hơn trong quá trình ra quyết định của mình Chính nhờ điều này mà hiệu quả lao động trong các cơ quan quản lý được tăng lên và giảm chi phí điều hành

1.3 Minh bạch thông tin theo quy định của WTO đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa

Trong quá trình tăng cường hợp tác quốc tế, đặc biệt là mở rộng giao lưu kinh tế, các nhà đầu tư và chính phủ nước ngoài luôn yêu cầu Việt Nam tăng cường hơn nữa tính công khai minh bạch trong quá trình phát triển của mình Nhiều hiệp định song phương và đa phương mà Việt Nam đã ký kết, gia nhập đề cập rất rõ nét nghĩa vụ công khai minh bạch như Hiệp định thương mại Việt Nam - Hoa Kỳ Việt Nam đã trở thành thành viên của Tổ chức thương mại thế giới (WTO) vào cuối năm 2006 và nét đặc trưng cơ bản nhất thể hiện trong các văn bản và tài liệu chính thức của WTO là sự thừa nhận ngày càng cao đối với nguyên tắc công khai minh bạch của hệ thống thương mại thế giới

Nghĩa vụ bảo đảm tính công khai minh bạch trong các quy định của WTO không phải mang tính ngẫu nhiên hay áp đặt, mà nó xuất phát từ nhu cầu gìn giữ các nguyên tắc và mục tiêu cơ bản của hệ thống thương mại đa phương và thúc đẩy tự do hoá thương mại nhằm ngăn ngừa các biện pháp tuỳ tiện, không thích

hợp được đặt ra trong các chính sách, luật pháp, quy định và các biện pháp hành chính của các quốc gia thành viên

Với mục tiêu đó, nội dung về minh hoạch hóa trong các hiệp định và thỏa thuận của WTO bao gồm những quy định cơ bản như sau:

Thứ nhất, các quy định về nghĩa vụ yêu cầu các nước thành viên phải

đăng tải tất cả các luật, quy định chung trước khi thực thi các luật, quy định chung này

Thứ hai, các quy định yêu cầu các nước thành viên phải thông báo các

chính sách có liên quan đến hoạt động thương mại của mình tới WTO và các nước thành viên;

Thứ ba, các quy định liên quan đến việc thực thi các quy định của nhà

nước một cách nhất quán, đồng bộ, công bằng và hợp lý; và các quy định liên quan đến quyền được yêu cầu xem xét lại các quyết định trước khi thực thi

Những nội dung này được quy định tại 10 hiệp định khác nhau của WTO như: Hiệp định chung về thuế quan và mậu dịch (GATT), Hiệp định thương mại dịch vụ, Hiệp định về quyền sở hữu trí tuệ liên quan đến thương mại, Hiệp định

về hàng rào kỹ thuật trong thương mại, Hiệp định về quy tắc xuất xứ hàng hóa, Hiệp định trợ cấp và các biện pháp đối kháng, Hiệp định về các biện pháp tự vệ, Hiệp định về các biện pháp vệ sinh an toàn thực phẩm và kiểm dịch động thực vật, Hiệp định nông nghiệp, Hiệp định về các biện pháp đầu tư liên quan đến thương mại

Các cam kết về minh bạch hóa trong WTO được áp dụng chung cho các thành viên WTO và nêu trong các Hiệp định của WTO Hiệp định GATT 1947 không đưa ra một cơ cấu pháp lý toàn diện khi xử lý vấn đề liên quan đến các tiêu chuẩn và quy chuẩn kỹ thuật; do đó, đã hình thành tư duy về sự cần thiết có một hiệp định riêng biệt điều chỉnh vấn đề này Tất cả các nguyên tắc được đề cập dưới đây đã trở thành nền tảng cho Hiệp định TBT tại Vòng đàm phán Tokyo và sau này là Hiệp định Hàng rào kỹ thuật trong thương mại của WTO

về minh bạch như: tầm quan trọng của việc phối hợp trong nước; tăng cường và

sử dụng tốt hơn các công cụ điện tử; và tăng cường việc phổ biến thông tin

Hiệp định TBT có quy định các nghĩa vụ minh bạch chi tiết ở những điều sau: Điều 2 và 3 (quy chuẩn kỹ thuật); Điều 5, 7, 8 và 9 (quy trình đánh giá sự phù hợp); Phụ lục 3, các đoạn J, L, M, N, O và P (tiêu chuẩn); và Điều 10 (điều khoản minh bạch chung) và Điều 15 (các điều khoản cuối cùng)

1.3.1 Đối với Quy chuẩn kỹ thuật và Quy trình đánh giá sự phù hợp

Điều 2 và 5 của Hiệp định có quy định nghĩa vụ thông báo liên quan đến các quy chuẩn kỹ thuật và các quy trình đánh giá hợp quy Thêm vào đó, Ủy ban TBT/WTO đã đưa ra các quy trình chi tiết thực hiện việc thông báo3

(trong tài liệu mã G/TBT/9, p.8-23 và G/TBT/1/Rev.8, p.11-18) nhằm mục đích đóng góp quan trọng trong việc tránh những trở ngại không cần thiết đối với thương mại

và tạo cho các nước Thành viên cơ hội tác động vào những quyết định cuối cùng

mà các nước Thành viên khác dự kiến đưa ra trong các dự thảo của mình

Tuân theo Điều 10.10 của Hiệp định TBT, các nước Thành viên sẽ chỉ định một cơ quan thuộc chính phủ trung ương chịu trách nhiệm về tất cả vấn đề liên quan đến thủ tục thông báo, ngoại trừ các vấn đề quy định tại Phụ lục 3

Tuân theo Điều 3.2 (về các quy chuẩn kỹ thuật) và Điều 7.2 (về các quy trình đánh giá hợp quy), các nước Thành viên phải thực hiện các nghĩa vụ thông báo theo quy định tại Điều 2 và Điều 5 đối với các biện pháp được thực hiện bởi các cơ quan chính quyền cấp địa phương trực thuộc trực tiếp các cơ quan chính

phủ trung ương của các nước Thành viên Tuy nhiên, không bắt buộc thông báo nếu quy chuẩn kỹ thuật và quy trình đánh giá hợp quy “về cơ bản là giống” với các biện pháp đã được cơ quan chính phủ trung ương thông báo

1.3.2 Đối với Tiêu chuẩn

Theo Quyết định của Hội nghị Bộ trưởng tại Marrakesh ngày 15 tháng 4 năm 1994 về “Thỏa thuận sơ bộ về Hệ thống Thông tin Tiêu chuẩn của WTO – ISO”, một Biên bản ghi nhớ (MoU) về “Dịch vụ Thông tin Tiêu chuẩn của WTO được vận hành bởi ISO” đã được ký kết giữa Tổng Thư ký của Ban Thư

ký trung ương ISO và Tổng giám đốc của WTO Biên bản ghi nhớ MoU này đã hình thành một Hệ thống Thông tin của WTO - ISO liên quan đến các tổ chức tiêu chuẩn hóa theo các Đoạn C và J của Quy chế Thực hành Tốt Theo Đoạn 2 của MoU và để đảm bảo sự vận hành đồng bộ và hiệu quả của các thủ tục thông báo, ISO và Ban Thư ký WTO đã xây dựng các mẫu thông báo và các hướng dẫn có liên quan được sử dụng cho các tổ chức tiêu chuẩn hóa khi chấp nhận Quy chế Thực hành Tốt

Việc sử dụng tiêu chuẩn quốc tế là một yêu cầu quan trọng để gia nhập WTO, một trong những thách thức chính đối với hệ thống thương mại quốc tế là

sự đa dạng về tiêu chuẩn và hoạt động đánh giá sự phù hợp được áp dụng tại các nước khác nhau Trừ khi các đối tác thương mại sử dụng quy trình và quy định tương tự hoặc tương đương và thừa nhận kết quả thử nghiệm của nhau thì sẽ còn tiếp tục tồn tại vấn đề chi phí tốn kém do sự phân biệt đối xử, không minh bạch

và những cản trở không cần thiết đối với thương mại

Quy chế Thực hành Tốt trong việc Xây dựng, Chấp nhận và Áp dụng Tiêu chuẩn trong Phụ lục 3 của Hiệp định TBT đề ra các nguyên tắc liên quan đến các tổ chức tiêu chuẩn hóa cho dù là cơ quan chính phủ, cơ quan chính quyền địa phương, tổ chức phi chính phủ hay tổ chức khu vực Việc chấp nhận Quy chế này là mở đối với các tổ chức nói trên [1, Phụ lục 3 - Đoạn B] Nghĩa

vụ thông báo chỉ áp dụng trực tiếp đối với các tổ chức tiêu chuẩn hóa khi họ có

Với những loại hình văn bản nêu trên, WTO cho rằng thực hiện nghĩa vụ minh bạch thông qua các bản thông báo được quy định theo mẫu là điều cần thiết Các thông báo được thực hiện bằng tiếng Anh, tiếng Pháp hoặc tiếng Tây Ban Nha [1, Điều 10.9] và gửi đến cho Cơ quan đăng ký Thông báo trung tâm (CRN) Các thông báo thường được gửi bằng fax, email hoặc đường bưu điện Việc chuyển thông báo qua đường điện tử thường được Ủy ban TBT khuyến khích bởi đây là cách tốt nhất để bảo đảm quy trình xử lý và phân phối thông báo một cách nhanh chóng

Khi một bản thông báo về TBT được chuyển tới CRN, nó sẽ được đưa vào hồ sơ đăng ký, được gắn số hiệu hồ sơ và được chuyển tới Phòng Thương mại và Môi trường của Ban Thư ký WTO nơi mà sẽ mã hóa và kiểm tra về tính hoàn chỉnh và độ chuẩn xác của bản thông báo Trong trường hợp bản thông báo không đúng mẫu, thông tin không rõ ràng hoặc mẫu thuẫn, có sai sót hay bất kỳ vấn đề gì khác thì Phòng Thương mại và Môi trường sẽ liên hệ với Phái đoàn thường trực tại WTO hoặc Điểm hỏi đáp của nước Thành viên đã thông báo Khi các vấn đề này được làm sáng tỏ, bản thông báo sẽ được chuyển đến Hệ thống Quản lý Tài liệu (DSM) để phân phối cho các nước Thành viên Sau đó

bản thông báo cũng sẽ được chuyển lên trang web của WTO và dịch sang các ngôn ngữ chính thức khác của WTO Ngoài ra, việc phân phối tự động qua email cũng được thiết lập để tạo sự thuận lợi cho việc cập nhật các thông báo của các nước Thành viên Kinh nghiệm trước đó chỉ ra rằng độ chính xác của các mẫu thông báo được đảm bảo bởi các nước Thành viên sẽ giảm đáng kể thời gian xử lý của Ban Thư ký Một Cơ sở dữ liệu nội bộ được tạo lập để chứa các thông báo kể từ thời điểm chúng được chuyển tới CRN cho đến khi chúng được phân phối

Ngay khi các thông báo được phân phối, chúng sẽ được đưa vào cơ sở dữ liệu “Các tài liệu trực tuyến” trên trang web của WTO, cơ sở dữ liệu này cho phép truy cập đến tất cả các tài liệu chính thức của Tổ chức Thương mại Thế giới Thông qua phương tiện “Tìm kiếm đơn giản”, các thông báo có thể tìm, tư vấn trực tuyến hoặc được tải về Các thông báo có thể được tìm kiếm theo các tiêu chí xác định, có thể tìm đơn lẻ hoặc kết hợp theo các trường tương ứng: ký hiệu tài liệu (G/TBT/N/MÃ NƯỚC/Số), theo tiêu đề, theo tên nước Thành viên thông báo, theo ngày thông báo hoặc theo một từ khóa trong nội dung (ví dụ, tên sản phẩm có quan tâm) Người sử dụng “Tài liệu trực tuyến” cũng có khả năng thực hiện việc tìm kiếm nâng cao Khả năng tìm kiếm khác thông qua Cơ sở dữ liệu CRN mới được áp dụng Tìm kiếm bằng giao diện CRN cho phép truy tìm

và lấy ra các thông báo với các trường dữ liệu đặc biệt của Cơ sở dữ liệu CRN,

kể cả việc tìm kiếm thông tin thương mại trong các thông báo và tìm kiếm theo yêu cầu theo đó thông báo được gửi

1.4 Mối liên hệ giữa quy định của WTO với thực tế đáp ứng yêu cầu minh bạch hóa thông tin của các nước thành viên

1.4.1 Tình hình thực hiện yêu cầu minh bạch thông tin của các nước thành viên WTO4

4 https://docs.wto.org: Committee on Technical Barriers to Trade, Nineteenth annual review of the

xã hội Minh bạch còn được xem như là một nguyên tắc tổ chức và mục tiêu của quản lý hành chính trong những năm gần đây và nó được coi như là kết quả của trao đổi thông tin hai chiều giữa một bên là chính phủ với các đối tác khác

Khái niệm công khai, minh bạch bao gồm hai khía cạnh quan trọng là khả năng tiếp cận thông tin (một cách phù hợp, kịp thời, chất lượng) và quyền, cơ hội được giám sát, phản biện của đối tượng quản lý Hai khía cạnh này có quan

hệ gắn bó rất chặt chẽ với nhau và có tác động qua lại Thông tin được cung cấp một chiều khó có thể đáp ứng được các yêu cầu về sự phù hợp, đầy đủ và kịp thời Ngược lại, nếu tiếp cận thông tin không tốt thì quyền và cơ hội giám sát sẽ không được phát huy

Suốt quá trình điều phối hoạt động của mình, WTO đã có thống kê chi tiết

về sự minh bạch thông tin của các nước thành viên Nhìn vào số liệu, ta nhận thấy rõ các thông tin ngày càng được phổ biến nhiều hơn, chứng tỏ nhận thức của các nước về nghĩa vụ minh bạch hóa của các nước thành viên trong WTO ngày càng cao Ví dụ trong năm 2013, các nước thành viên đệ trình 1,626 bản thông báo về quy định/chính sách đối với hoạt động tiêu chuẩn hóa của nước mình (trong đó có 26 thông báo là sửa đổi các chính sách cũ, còn lại là 1600 thông báo là các quy định mới, dự kiến ban hành) Ngoài ra còn có 509 thông báo sửa đổi, soát xét, đính chính liên quan đến các thông báo trước đó Như vậy, với con số 2135 thông báo trong năm 2013 (nhiều hơn 60 thông báo so với năm

2012) cũng đủ để chứng minh yêu cầu về minh bạch thông tin ngày càng được các nước tuân thủ nghiêm chỉnh hơn so với những năm trước đó

Biểu đồ 1: Số lượng thông báo về TBT kể từ năm 1995

Phân tích và nhận định xu hướng trong tương lai, WTO cũng cho rằng tổng số thông báo của năm sau sẽ tăng hơn năm trước, dự đoán tăng 10% mỗi năm Lý do của nhận định này là qua quá trình thảo luận, rất nhiều thành viên là các nước phát triển cho rằng các nước đang phát triển tuy có sự thay đổi về nhận thức nhưng vẫn còn rất nhiều các quy định/chính sách không được thông báo Chính vì vậy, họ cũng có những phản ứng nhất định khi nêu quan ngại tại diễn đàn quốc tế

Cụ thể là nhìn biểu đồ dưới đây, sắp theo thứ tự từ trên xuống dưới (1 – Thiếu thông tin; 2 – Các quy định quá mức cần thiết; 3 – Minh bạch; các Vấn đề khác; 4 – Lý do hợp pháp, hợp lý; 5 – Các tiêu chuẩn quốc tế; 6 – Phân biệt đối xử; 7 – Thời gian cho phép; 8 – Quá trình và phương pháp sản xuất không liên quan đến sản phẩm (non-product-related Process and Production Method - npr PPM); 9 – Đối xử đặc biệt và khác biệt; 10 – Hỗ trợ kỹ thuật) thì lý do minh bạch đứng thứ 3 trong số các vấn đề gặp nhiều phản ứng của các nước, đặc biệt

là các nước phát triển

Thông báo Sửa đổi/Hiệu đính

đó 10 nước thành viên thuộc WTO xếp thứ tự từ trên xuống dưới thường xuyên

có các quan ngại nêu tại diễn đàn của Ủy ban TBT/WTO là: Liên minh Châu

Âu, Trung Quốc, Hoa Kỳ, Hàn Quốc, Ấn Độ, Braxin, In đô ni xê a, Mê hi cô, Nhật Bản và Canada

Biểu đồ 3: Thống kê sự phân bổ giữa các nước thành viên nêu quan ngại

Biểu đồ 4: 10 nước thành viên thường xuyên có các ý kiến/quan ngại từ

năm 1995-2013

1.4.2 Đánh giá tính khả thi của thông tin điện tử

Tại Hội nghị Bộ trưởng WTO lần thứ hai đã yêu cầu Đại Hội đồng xây dựng Chương trình làm việc toàn diện để xem xét toàn bộ các vấn đề liên quan tới thương mại của thương mại điện tử toàn cầu, có tính tới nhu cầu của các nước đang phát triển về kinh tế, tài chính và phát triển Đại Hội đồng sẽ xây dựng một báo cáo về sự tiến bộ của Chương trình làm việc và các khuyến nghị triển khai để trình lên Hội nghị Bộ trưởng WTO lần thứ ba Do đó, Đại Hội đồng đã xây dựng chương trình làm việc cho các cơ quan liên quan của WTO Các vấn đề khác có thể được cập nhật theo yêu cầu của các Thành viên tại mỗi

cơ quan được nêu Các cơ quan khác của WTO sẽ thông báo cho Đại Hội đồng những hoạt động của mình liên quan tới thương mại điện tử

Đại Hội đồng sẽ đóng vai trò trung tâm trong toàn bộ tiến trình và liên tục đánh giá, rà soát Chương trình làm việc tại các kỳ họp của mình Ngoài ra, Đại Hội đồng sẽ cân nhắc mọi vấn đề liên quan tới thương mại và liên quan tới nhiều cơ quan chuyên môn Đặc biệt, mọi khía cạnh của Chương trình làm việc liên quan tới việc áp thuế nhập khẩu đối với việc truyền dữ liệu điện tử sẽ do chính Đại Hội đồng xem xét Đại Hội đồng sẽ tiến hành rà soát giữa kỳ về việc thực hiện Chương trình làm việc vào 31 tháng 3 năm 1999 Các cơ quan được

32

nêu từ mục 2 tới 5 sẽ báo cáo hoặc cung cấp thông tin tới Đại Hội đồng vào 30 tháng 7 năm 1999 Chính vì vậy, ngay từ năm 1999, Ủy ban TBT đưa ra các thủ tục sau đây liên quan đến việc sử dụng các công cụ điện tử để đưa ra các yêu cầu

Việc sử dụng Internet như một phương tiện để thuận lợi hóa việc truy cập

và trao đổi thông tin đã được thảo luận thường xuyên tại Ủy ban TBT Cũng trong báo cáo đánh giá của mình, Ủy ban TBT đã khuyến khích các nước Thành viên, nếu có thể, cần soạn thảo các thông báo bằng cách tải về, điền đầy đủ và gửi lại bản đã hoàn thiện cho Ban Thư ký qua email

Trong đoạn 17 báo cáo đánh giá định kỳ ba năm một lần của Ủy ban TBT

mã tài liệu là G/TBT/13 “Ủy ban TBT lưu ý rằng trong tương lai việc trao đổi

thông tin giữa các nước Thành viên về việc xây dựng các quy chuẩn kỹ thuật và quy trình đánh giá sự phù hợp sẽ được thực hiện bằng phương thức điện tử Để thúc đẩy điều này, các nước Thành viên được khuyến khích gửi cho Ủy ban những thông tin được điện tử hóa”.5

Do vậy, Ủy ban TBT đề nghị các nước Thành viên chuyển thông báo của họ cho Ban Thư ký bằng phương thức điện tử

5

https://docs.wto.org: Committee on Technical Barriers to Trade, Third Triennial Reviews of the Operation and Implementation of the TBT Agreement, 11.11.2003.

thông qua Central Registry of Notifications (CRN) gửi vào hộp thư crn@wto.org để tăng tốc độ xử lý

Ngoài ra, Ủy ban TBT cũng tán thành nghiên cứu tính khả thi của việc tạo thành kho chứa trung tâm các thông báo trên trang web của WTO, điều này cho phép các nước Thành viên hoàn thành các bản thông báo trực tuyến Đây sẽ chỉ

là bổ sung, chứ không phải thay thế việc gửi các thông báo cho CRN Tính đến thời điểm hiện nay thì nó ngày một hoàn thiện và phát triển với các yêu cầu cao hơn, hiện đại hơn đối với các yêu cầu sử dụng công cụ điện tử

Kết luận Chương 1

Với những cơ sở lý luận cơ bản nêu trên, đặc biệt căn cứ vào quy định pháp lý của WTO đưa ra đối với các nước thành viên của mình thì Việt Nam cần thiết phải đánh giá thực trạng hiện có, đối chiếu các hoạt động trong lĩnh vực tiêu chuẩn hóa kể từ lúc trước và sau khi gia nhập WTO để xem xét việc Việt Nam đã đáp ứng đến đâu các quy định của WTO, từ đó đề xuất giải pháp cho phù hợp

34

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ THÔNG TIN ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TIÊU CHUẨN HÓA CỦA VIỆT NAM

2.1 Quản lý hoạt động tiêu chuẩn hóa

2.1.1 Vai trò của công tác quản lý tiêu chuẩn hoá

Hoạt động TCH ở Việt Nam là hoạt động quản lý hành chính nhà nước thuộc chuyên ngành KH&CN, trong đó các cơ quan quản lý nhà nước bằng các hình thức và phương pháp tác động đến quá trình xây dựng, áp dụng và đảm bảo

áp dụng các tài liệu về kỹ thuật theo quy trình, thủ tục, trình tự phù hợp với trình

độ khoa học, công nghệ và điều kiện kinh tế - xã hội ở Việt Nam nhằm tạo ra nền tảng cơ sở kỹ thuật, công nghệ cho sự phát triển kinh tế xã hội và hội nhập kinh tế quốc tế

Hoạt động TCH có vai trò ngày càng quan trong trong xu thế hội nhập do nhiều nước đang ra sức tìm kiếm các biện pháp để tăng cường xuất khẩu, mở rộng thị phần quốc tế Xuất khẩu không những góp phần to lớn trong việc tăng trưởng kinh tế của mỗi quốc gia mà còn tăng cường vai trò, vị thế của quốc gia đó trên thị trường quốc tế Thế nhưng, tăng trưởng kinh tế, phát triển tự do thương mại hoá kéo theo sự cạn kiệt tài nguyên, sự ô nhiễm môi trường, ảnh hưởng đến sức khoẻ con người Vì vậy để hạn chế tác động tiêu cực của vấn đề tự do hoá thương mại, các tổ chức quốc tế, các quốc gia đưa ra các quy định với mục tiêu nhằm đảm bảo phát triển bền vững, đồng thời tạo rào cản trong vấn đề thương mại

WTO đã phân tích các rào cản kỹ thuật trong thương mại gồm các văn bản quy định bắt buộc tuân thủ đối với một quốc gia áp dụng nhằm kiểm soát và hạn chế việc nhập khẩu các sản phẩm không đáp ứng với các tiêu chuẩn về môi trường, an toàn và sức khoẻ của quốc gia đó Ở hầu hết các nước, số lượng các quy định kỹ thuật bắt buộc ngày càng tăng lên Xu hướng này cho thấy phản ứng của chính phủ trước đòi hỏi ngày một tăng của công chúng về mức độ đáp ứng về chất lượng và an toàn của hàng nhập khẩu Những đòi hỏi tương tự thường gây sức ép đối với các cơ quan có chức năng khi xây dựng và áp dụng những quy định chặt chẽ hơn Chính vì vậy, để quản lý hoạt động TCH thì Hiệp định TBT đưa ra

các nghĩa vụ liên quan đến tới việc minh bạch hóa khi cung cấp thông tin giữa các thành viên về quy chuẩn kỹ thuật, quy trình đánh giá sự phù hợp và các tiêu chuẩn Ngoài ra, Ủy ban TBT còn đưa ra các quy trình chi tiết tạo thuận lợi cho

việc tiếp cận và phổ biến thông tin, ví dụ như “Các nước Thành viên sẽ phải

thông tin trong một ấn phẩm ở thời điểm đủ sớm, thích hợp để tạo điều kiện cho các bên quan tâm của các Thành viên khác biết rằng họ dự định ban hành một quy chuẩn kỹ thuật/quy trình đánh giá sự phù hợp cụ thể” [1, điều 2.9.1 và điều

5.6.1] hay “Ít nhất sáu tháng một lần, cơ quan tiêu chuẩn hóa phải công bố

chương trình xây dựng tiêu chuẩn gồm tên và địa chỉ của mình, các tiêu chuẩn đang biên soạn và các tiêu chuẩn đã chấp nhận trong thời gian trước đó Một tiêu chuẩn đang trong quá trình soạn thảo được tính từ khi có quyết định xây dựng cho đến khi tiêu chuẩn đó được chấp thuận Các tiêu đề của các dự thảo tiêu chuẩn dự thảo phải bằng tiếng Anh, Pháp hoặc Tây Ban Nha Phải đưa tin

về chương trình xây dựng tiêu chuẩn hiện có trong một ấn phẩm quốc gia hoặc

ấn phẩm khu vực về các hoạt động tiêu chuẩn hóa, nếu có thể Chương trình xây dựng tiêu chuẩn này phải chỉ rõ đối với từng tiêu chuẩn, theo các quy định của ISONET, sự phân loại về chủ đề của tiêu chuẩn, giai đoạn của quá trình xây dựng tiêu chuẩn và việc dẫn chiếu bất kỳ tiêu chuẩn quốc tế nào được sử dụng làm căn cứ” [1, Phụ lục 3, Đoạn J]

2.1.2 Quản lý hoạt động tiêu chuẩn hóa của một số nước thành viên WTO

Trong khuôn khổ WTO, Hiệp định TBT được ban hành với mục đích để đảm bảo rằng các quy chuẩn kỹ thuật, các tiêu chuẩn và quy trình đánh giá sự phù hợp không được tạo ra những rào cản không cần thiết đối với thương mại quốc tế, trong khi đó cũng thừa nhận quyền của các nước Thành viên được đưa

ra các biện pháp để đạt được những mục tiêu hợp pháp của mình

Các nước Thành viên của tổ chức WTO theo yêu cầu của Hiệp định TBT phải thông báo cho WTO tất cả các quy định kỹ thuật đề xuất mà có thể ảnh hưởng tới thương mại với các nước Thành viên khác Ban thư ký WTO sẽ cung

36

cấp thông tin này dưới dạng các thông báo cho tất cả các nước Thành viên Chính vì vậy, hoạt động TCH hay còn được hiểu là thông tin về TBT theo WTO

là một hệ thống bao gồm các cơ sở dữ liệu về Quy chuẩn kỹ thuật, Tiêu chuẩn

và Thủ tục đánh giá sự phù hợp Hệ thống này là công khai và được xây dựng nhằm mục tiêu thực thi điều khoản về minh bạch hóa của Hiệp định TBT của các nước Thành viên

Thông thường các hệ thống quản lý thông tin về TBT của các nước Thành viên đều có cơ sở dữ liệu về thông báo của các nước Thành viên khác về các Quy chuẩn kỹ thuật, thủ tục đánh giá sự phù hợp, các biện pháp kỹ thuật nói chung (bao gồm cả các sửa đổi, phụ lục, đính chính và bổ sung); thông tin liên lạc của các điểm TBT của các nước, các Hiệp định song phương và đa phương

về TBT của các nước cũng như là các quan ngại thương mại của nước đó được nêu ra tại Ủy ban TBT Các hệ thống này đa phần đều được xây dựng ở 2 dạng ngôn ngữ: tiếng Anh và tiếng bản địa của nước Thành viên đó

Ủy ban TBT đã yêu cầu Ban Thư ký thực hiện một cuộc khảo sát về các phương tiện điện tử hiện có tại các điểm hỏi đáp quốc gia Mục tiêu của cuộc khảo sát này là để xác định xem các bước cần thiết cần tiến hành để thúc đẩy việc trao đổi thông tin, tài liệu giữa các nước Thành viên qua phương tiện điện

tử Ngay từ năm 1999, các câu hỏi được chuyển cho 89 nước Thành viên thông qua các điểm hỏi đáp quốc gia và thông tin phản hồi nhận được từ 67 nước Thành viên cho thấy:

- Phần lớn tất cả các điểm hỏi đáp có truy cập Internet và email; và

- 50 điểm hỏi đáp thường xuyên chuyển tài liệu bằng phương tiện điện tử Trong báo cáo mã tài liệu G/TBT/W/186, mục II.A.2 “Khảo sát hỗ trợ các nước Thành viên đang phát triển để xác định các nhu cầu cần ưu tiên đặc biệt trong lĩnh vực TBT” được thực hiện trong năm 2002, các nước Thành viên đang phát triển đã nêu bật nhu cầu của các điểm hỏi đáp về nâng cấp các thiết bị điện

Trong khi trang web và địa chỉ email đã được thiết lập nhưng các khó khăn

về viễn thông đã ngăn cản các điểm hỏi đáp thực hiện công việc một cách có hiệu quả Một vài nước Thành viên đang phát triển đã thừa nhận tầm quan trọng của việc hình thành cơ sở dữ liệu về các quy chuẩn kỹ thuật của quốc gia và nước ngoài, nhưng nhấn mạnh rằng việc duy trì các cơ sở dữ liệu này đôi khi cũng rất khó khăn

Hiện nay, một số nước thành viên đã xây dựng và khai thác các hệ thống quản lý thông tin trực tuyến để hỗ trợ cho các cơ quan, các doanh nghiệp của mình trong việc tiếp cận thông tin một cách nhanh nhất và chính xác nhất

Dưới đây là một số hệ thống tiêu biểu của một số nước thành viên đang hoạt động rất hiệu quả phục vụ cho công tác quản lý thông tin về TCH theo yêu cầu của WTO

a/ Đại diện cho Châu Mỹ (Hoa Kỳ)

Hệ thống Notify US được xây dựng nhằm mục đích thu thập và đáp ứng các yêu cầu của người sử dụng về thông tin liên quan tới Hiệp định TBT của Tổ chức thương mại Thế giới (WTO) Hoa Kỳ vận hành quản lý thông tin trong một website có tên là Notify U.S tại địa chỉ: https://tsapps/notifyus Đây là một hệ thống được xây dựng cung cấp các dữ liệu và dịch vụ miễn phí, hoạt động trên

cơ chế đăng ký bằng email cung cấp cho các công dân, các doanh nghiệp và tổ chức của Hoa Kỳ cơ hội để rà soát và góp ý cho các quy chuẩn kỹ thuật hoặc các biện pháp kỹ thuật của nước ngoài được đề xuất mà có thể ảnh hưởng tới hoạt động kinh doanh cũng như là việc tiếp cận thị trường của họ

Notify U.S là một hệ thống thông tin về WTO TBT và cho phép người sử dụng yêu cầu toàn văn của các quy định kỹ thuật với các đặc tính rất thuận lợi cả

về nội dung lẫn tính tiện ích trực tuyến như: Hướng dẫn người sử dụng trong việc xây dựng các góp ý với các quy định kỹ thuật; Cho phép người sử dụng gửi

6

https://docs.wto.org: Committee on Technical Barriers to Trade, Secretariat, "A Survey to Assist Developing Country Members to Identify and Prioritise their Specific Needs in the TBT Field”,

38

góp ý một các dễ dàng thông qua Trung tâm Thông tin về Chứng nhận và Tiêu chuẩn Quốc gia (NCSCI) - điểm hỏi đáp WTO TBT của Hoa Kỳ; Cung cấp các thông tin về dịch vụ dịch thuật các quy định kỹ thuật; và Cung cấp các tin tức và thông tin về tiêu chuẩn, đánh giá sự phù hợp và thông tin chung về WTO TBT

Dịch vụ và trang web này được quản lý và vận hành bởi NCSCI, đây là một tổ chức thuộc Viện Tiêu chuẩn và Công nghệ Quốc gia Hoa Kỳ (NIST) thuộc Bộ Thương mại Hoa Kỳ NCSCI là một cơ quan cung cấp các dịch vụ nghiên cứu về tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật và thủ tục đánh giá sự phù hợp đối với các sản phẩm phi nông nghiệp Trung tâm này là kho lưu trữ trung tâm về các thông tin liên quan tới tiêu chuẩn của Hoa Kỳ và của nước ngoài cũng như quốc tế Trung tâm này có thể tiếp cận được các tài liệu của Hoa Kỳ, nước ngoài

và quốc tế và các điểm hỏi đáp thông qua vai trò của nó là một điểm hỏi đáp Quốc gia của Hoa Kỳ

Hình 1: Giao diện trang chủ của Notify US

Trong trang thông tin điện tử Notify U.S có các đường dẫn tới các trang thông tin điện tử khác rất thuận tiện trong quá trình sử dụng trang này, bao gồm:

- Trang thông tin điện tử của WTO;