Năng lực lãnh đạo của cán bộ khu vực công: Nghiên cứu trường hợp tỉnh Hà Nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ MAI TIẾN DŨNG NĂNG LỰC LÃNH ĐẠO CỦA CÁN BỘ KHU VỰC CÔNG: NGHIÊN CỨU TRƢỜNG HỢP TỈNH HÀ NAM Chuyên ngành: Quản trị Kinh doanh Ngành: Quản trị Kinh doanh Mã số: 62 34 05 01 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS TS Phùng Xuân Nhạ TS Trần Đoàn Kim Hà Nội, 2016 LỜI CẢM ƠN Nghiên cứu sinh xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới PGS.TS Phùng Xuân Nhạ TS Trần Đoàn Kim, ngƣời thầy hƣớng dẫn Nghiên cứu sinh tận tình suốt trình thực luận án Nghiên cứu sinh xin cảm ơn thầy cô Trƣờng Đại học Kinh tế – Đại học Quốc gia Hà Nội giúp đỡ Nghiên cứu sinh hoàn thành luận án Nghiên cứu sinh xin chân thành cảm ơn khích lệ ủng hộ nhiệt tình gia đình, ngƣời thân, bạn bè đồng nghiệp thời gian thực luận án Hà Nội, ngày…… tháng…… năm 2016 Tác giả luận án Mai Tiến Dũng i LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu luận án trung thực Kết luận án chƣa đƣợc cơng bố cơng trình khác Tác giả luận án Mai Tiến Dũng ii MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN i LỜI CAM ĐOAN ii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT v DANH MỤC CÁC HÌNH vi MỞ ĐẦU 1 Lí chọn đề tài Mục đích mục tiêu nghiên cứu Nhiệm vụ nghiên cứu Kết nghiên cứu Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu Những đóng góp luận án Kết cấu luận án CHƢƠNG I CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN CỦA NĂNG LỰC LÃNH ĐẠO KHU VỰC CÔNG 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.2 Cơ sở lý luận 13 1.2.1 Khái quát chung khu vực hành cơng 13 1.2.2 Khái niệm vai trò đội ngũ lãnh đạo, quản lý khu vực hành cơng 14 1.2.3 Phát triển lãnh đạo khu vực công theo tiếp cận khung lực 19 1.2.4 Một số khung lực lãnh đạo khu vực cơng điển hình 31 1.3 Cơ sở thực tiễn 34 Tiểu kết chƣơng I 36 LÃNH ĐẠO KHU VỰC CÔNG 38 2.1 Khung lực mẫu đƣợc sử dụng làm sở phân tích 38 2.2 Nghiên cứu tình điển hình số quốc gia dựa nhóm lực 40 2.2.1 Phân tích nhóm lực thứ – “TÂM” 40 2.2.2 Phân tích nhóm lực thứ hai – “TẦM” 42 2.2.3 Phân tích nhóm lực thứ ba – “TÀI” 45 2.2.4 Một số học cho việc xây dựng khung lực lãnh đạo công Việt Nam 50 2.3 Phân tích số tình điển hình Việt Nam dựa nhóm lực 51 2.3.1 Phân tích nhóm lực thứ – “TÂM” 51 2.3.2 Phân tích nhóm lực thứ hai – “TẦM” 60 2.3.3 Phân tích nhóm lực thứ ba – “TÀI” 67 2.3.4 Tình tổng hợp nhóm lực “TÂM – TẦM – TÀI” 71 2.3.5 Một số học cho việc xây dựng khung lực lãnh đạo công Việt Nam 73 Tiểu kết chƣơng II 77 CHƢƠNG III KHUNG NĂNG LỰC LÃNH ĐẠO KHU VỰC CÔNG TẠI TỈNH HÀ NAM: XÂY DỰNG, ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG VÀ THỬ NGHIỆM GIẢI PHÁP 78 3.1 Khung lực mẫu phƣơng pháp xây dựng khung lực cho lãnh đạo cấp sở, huyện phòng tỉnh Hà Nam 78 3.1.1 Khung lực mẫu đƣợc sử dụng làm sở để phân tích 78 3.1.2 Mô tả phƣơng pháp xây dựng Khung lực cho lãnh đạo cấp Sở, Huyện Phòng tỉnh Hà Nam 79 3.1 Đánh giá thực trạng theo khung lực cho lãnh đạo cấp sở, huyện phòng tỉnh Hà Nam 83 3.2.1 Thiết kế công cụ khảo sát 83 3.2.2 Chọn mẫu tiến hành khảo sát 85 iii 3.2.3 Nhóm phƣơng pháp xử lý thơng tin 86 3.2.4 Kết đánh giá thực trạng lực đội ngũ CB quản lý 86 3.3 Đánh giá lực lãnh đạo cán lãnh đạo tỉnh thông qua kết phát triển kinh tế xã hội tỉnh Hà Nam 132 3.4 Thử nghiệm giải pháp bồi dƣỡng nâng cao lực lãnh đạo quản lý cho lãnh đạo cấp Sở, cấp Huyện tỉnh Hà Nam 135 3.4.1 Giới thiệu 135 3.4.2 Kết 136 Tiểu kết chƣơng III 142 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 144 Kết luận 144 Kiến nghị 146 2.1 Xây dựng khung lực cho vị trí lãnh đạo, quản lý 146 2.2 Xây dựng sách đánh giá lực cán theo Khung lực 146 2.3 Xây dựng sách chƣơng trình đào tạo, bồi dƣỡng nâng cao lực cán theo Khung lực 147 2.3.1 Đào tạo, bồi dƣỡng cho vị trí lãnh đạo cấp Sở 147 2.3.2 Đào tạo, bồi dƣỡng cho vị trí lãnh đạo cấp Huyện 147 2.3.3 Đào tạo, bồi dƣỡng cho vị trí lãnh đạo cấp Phịng 148 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 160 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 161 PHỤ LỤC 166 PHỤ LỤC 1: MẪU PHIẾU KHẢO SÁT DỰ THẢO 166 PHỤ LỤC 2: MẪU PHIẾU KHẢO SÁT CHÍNH THỨC 170 PHIẾU KHẢO SÁT KHUNG NĂNG LỰC LÃNH ĐẠO CẤP SỞ 170 PHỤ LỤC 3: MẪU PHIẾU KHẢO SÁT CHÍNH THỨC PHIẾU KHẢO SÁT KHUNG NĂNG LỰC LÃNH ĐẠO CẤP HUYỆN 174 PHỤ LỤC 4: MẪU PHIẾU KHẢO SÁT CHÍNH THỨC PHIẾU KHẢO SÁT KHUNG NĂNG LỰC LÃNH ĐẠO CẤP PHÒNG 178 iv DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT BCHTW Ban Chấp hành Trung Ƣơng CIPD Chartered Institute Development ĐHQGHN Đại học Quốc gia Hà Nội EMERGE Khung lực EMERGE Trƣờng Hartfiled (Hoa Kỳ) GDP Tổng sản phẩm quốc nội GS Giáo sƣ MTTQ Mặt trận Tổ quốc NXB Nhà xuất OECD The of Organization Personnel for Economic Cooperation and Development PCI Chỉ số lực cạnh tranh cấp tỉnh TTT Tâm – Tầm – Tài TQ Trung Quốc TW Trung ƣơng UBND Ủy ban Nhân dân UK Anh Quốc USAID Cơ quan Viện trợ Hoa Kỳ WTO Tổ chức Thƣơng mại giới v and DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 1.1 Khung lực lãnh đạo khu vực hành cơng Chính phủ Canada (http://www.tbs-sct.gc.ca/tal/kcl/intro-eng.asp) 27 Hình 1.2 TTT - Phác thảo ban đầu khung lực chung cho cán lãnh đạo khu vực công Việt Nam 33 Hình 2.1 TTT - Phác thảo ban đầu khung lực chung cho cán lãnh đạo khu vực công Việt Nam 39 Hình 2.2 Khung lực cốt lõi cho cán lãnh đạo khu vực công đƣợc điều chỉnh 76 Hình 3.1 TTT - Phác thảo ban đầu khung lực chung cho lãnh đạo khu vực công Việt Nam 78 Hình 3.2 Khung lực cốt lõi cho lãnh đạo khu vực công tỉnh Hà Nam (nguồn: tác giả Luận án tổng hợp điều chỉnh) 82 Hình 3.3 Đồ thị biểu diễn ĐTB tiêu chuẩn lực thực thi chủ trƣơng, đƣờng lối, sách hiểu biết mà cán đáp ứng tốt 89 Hình 3.4 Đồ thị biểu diễn tỷ lệ cấp độ mà cán sở đáp ứng tiêu chuẩn Am hiểu tình hình trị, kinh tế, văn hóa, xã hội đất nƣớc, khu vực quốc tế 89 Hình 3.5 Đồ thị biểu diễn ĐTB tiêu chuẩn mà cán cấp Phòng đáp ứng mức thấp 94 Hình 3.6 Đồ thị biểu diễn ĐTB tiêu chuẩn liên quan đến lực mà cán cấp Huyện đáp ứng mức cao 98 Hình 3.7 Đồ thị biểu diễn ĐTB tiêu chuẩn liên quan đến nhóm lực mà cán cấp Huyện đáp ứng mức cao 99 Hình Đồ thị biểu diễn ĐTB tiêu chuẩn liên quan đến nhóm lực mà cán cấp Sở đáp ứng mức cao 103 Hình 3.9 Đồ thị biểu diễn ĐTB tiêu chuẩn liên quan đến nhóm lực mà cán cấp Sở đáp ứng mức thấp 103 Hình 3.10 Đồ thị biểu diễn ĐTB tiêu chuẩn liên quan đến nhóm lực mà cán cấp Phòng đáp ứng mức thấp 108 Hình 3.11 Đồ thị biểu diễn ĐTB nhóm lực cán cấp Huyện 112 Hình 3.12 Đồ thị biểu diễn ĐTB nhóm lực cán cấp Phòng 116 Hình 3.13 Đồ thị biểu diễn ĐTB nhóm lực cán cấp Huyện 117 Hình 3.14 Đồ thị biểu diễn ĐTB nhóm lực cán cấp Sở 119 vi DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1.1: Các lý sử dụng mơ hình khung lực tổ chức công 25 Bảng 1.2: Khung lực lãnh đạo Ai Len 28 Bảng 3.1: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Sở 87 Bảng 3.2: Tƣơng quan tiêu chuẩn nhóm lực cán cấp Sở 90 Bảng 3.3: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Phòng 93 Bảng 3.4: Tƣơng quan tiêu chuẩn nhóm lực cán cấp Phòng 95 Bảng 3.5: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Huyện 97 Bảng 3.6: Tƣơng quan tiêu chuẩn nhóm lực cán cấp Huyện 100 Bảng 3.7: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Sở 102 Bảng 3.8: Tƣơng quan tiêu chí nhóm lực cán cấp Sở 105 Bảng 3.9: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Phòng 107 Bảng 3.10: Tƣơng quan tiêu chí nhóm lực cán cấp Phòng 109 Bảng 3.11: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Huyện 111 Bảng 3.12: Tƣơng quan tiêu chí nhóm lực cán cấp Huyện 113 Bảng 3.13: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Phòng 115 Bảng 3.14: Tƣơng quan tiêu chí nhóm lực cán cấp Phòng 116 Bảng 3.15: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Huyện 117 Bảng 3.16: Tƣơng quan tiêu chí nhóm lực cán cấp Huyện 118 Bảng 3.17: Thống kê đáp ứng theo nhóm lực cán cấp Sở 119 Bảng 3.18: Tƣơng quan tiêu chí nhóm lực cán cấp Sở 120 vii MỞ ĐẦU Lí chọn đề tài Nâng cao lực lãnh đạo quan quản lý hành cơng quốc gia giới nhƣ Viê ̣t Nam ln nhiệm vụ tối quan trọng, có tính định đến hiệu hoạt động quan Chỉ số PCI xếp hạng lực cạnh tranh tỉnh Phịng Thƣơng mại Cơng nghiệp Việt Nam phối hợp Cơ quan Viện trợ Hoa Kỳ (USAID) thƣ̣c hiê ̣n đƣơ ̣c dƣ̣a tiêu chí đánh giá , đó có tiêu chí đánh giá về tính động lãnh đạo địa phƣơng – điề u này cũng phản ánh thƣ̣c tế là lãnh đạo địa phƣơng có vai trị quan trọng ảnh hƣởng tới lực cạnh tranh của mô ̣t điạ phƣơng Nền kinh tế đất nƣớc trải qua giai đoạn đầy khó khăn thách thức, phần chịu ảnh hƣởng biến động kinh tế giới Điều đòi hỏi nhà lãnh đạo quan quyền trung ƣơng địa phƣơng Việt Nam phải vững vàng lĩnh nâng cao lực lãnh đạo để chèo lái thuyền kinh tế Việt Nam vƣợt qua khó khăn thách thức Hiện chƣa có cơng trình nghiên cứu đƣợc tiến hành nhằm nghiên cứu vận dụng cách có chọn lọc phƣơng thức lãnh đạo phƣơng Tây vào hoàn cảnh thực tế các quan hành chiń h công Vi ệt Nam, đặc biệt cấp lãnh đạo Phòng, Sở, Huyện địa phƣơng Các địa phƣơng cần có cơng cụ đại phù hợp để xây dựng sách đánh giá, bổ nhiệm, luân chuyển, đào tạo bồi dƣỡng cán lãnh đạo cấp Bộ Nội vụ trình Chính phủ nghị định đánh giá, phân loại cán bộ, cơng chức viên chức nhằm tránh tình trạng nể nang, dĩ hịa vi q; đƣa tiêu chí để xác định cán hoàn thành xuất sắc nhiệm vụ không làm đƣợc việc, hạn chế lực, không chấp hành kỷ luật tốt, v.v Đề tài Luận án tập trung nghiên cứu xây dựng khung lực cho cán lãnh đạo cấp Sở, Huyện, Phòng địa phƣơng để phục vụ cho công tác đánh giá, bổ nhiệm, luân chuyển, đào tạo bồi dƣỡng cán địa phƣơng, tập trung nghiên cứu trƣờng hợp địa phƣơng cụ thể khu vực đồng Bắc Bộ - tỉnh Hà Nam Lý chọn Hà Nam để nghiên cứu địa phƣơng Việt Nam phổ biến đồng bằng, với đặc trƣng có yếu tố đại, Hà Nam tỉnh có tính đặc trƣng tiêu biểu vùng đồng Bắc Bộ, vừa có nơng thơn lại có thành thị Việc chọn Hà Nam làm trƣờng hợp nghiên cứu có tính lan tỏa tốt, tỉnh khác Việt Nam tham khảo đƣợc Một lý thân Nghiên cứu sinh lãnh đạo tỉnh Hà Nam nên trình nghiên cứu có điều kiện thử nghiệm vận dụng số kết nghiên cứu sơ để đúc kết số học, từ đƣa giải pháp mang tính thực tiễn cao cho cơng tác nâng cao lực lãnh đạo cán tỉnh Hà Nam Xuất phát từ lý vào yêu cầu thực tiễn công tác thân, đề tài nghiên cứu “Năng lực lãnh đạo cán khu vực công – nghiên cứu trường hợp tỉnh Hà Nam” nhằm góp phần giải phần yêu cầu đặt đất nƣớc nghiệp đổi Mục đích mục tiêu nghiên cứu Mục đích Luận án nhằm nâng cao lực lãnh đạo khu vực công cấp Sở, Huyện, Phịng địa phƣơng (tỉnh Hà Nam) thơng qua việc vận dụng khung lực đƣợc xây dựng cho vị trí nói Mục tiêu Luận án nghiên cứu nhận diện đƣợc yếu tố cấu thành lực lãnh đạo cán khu vực cơng cấp Sở, Huyện, Phịng địa phƣơng (tỉnh Hà Nam), từ xây dƣ̣ng khung lực sử dụng khung lực để tiến hành đánh giá phát khoảng cách lực lãnh đạo địa phƣơng cu ̣ thể là tỉnh Hà Nam đề xuất giải pháp nhằm nâng cao lƣ̣c lañ h đa ̣o cán lãnh đạo cấp nói Hà Nam