p-Ị-ịk ? - • ;-XÍíd - i i l - l ĩ -■ ■ Á y V * i, ị f if iỊf - V ' V •í r - : * ■» ĨỊ, ỵ ^ ; K * Ạ ' f 'ĩ'- & • '.ì* ^ - - ’> " T R í ứ f :ĩfe!:SI;©5-í i ặ ĩ W / :ỉ Mi-? 2" 8t ■ í - ị- : • ■■ >v : •■*■ i —r~ - • , ^ r'íí - ‘ r ; • ■ ' S:;- Ị"?-'’ ;'ĨV, y § ;l ' :; • • • ị ‘‘ị r lí - •• • • - ■-■■• -• •■ -, • > ~' '1; ị • : - BỘ GIÁC) BỘ T PHÁP DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI NGUYỄN ĐỨC BÌNH DẤU TRANH PHỊNG, CHƠNG TỘỊ BN LẬU HOẶC VẬN CHUYỂN TRÁI PHÉP HÀNG HÓA, TIẾN TỆ QUA BIÊN Giới m ■ Chuyên ngành : Luật hình sự, luật tơ tụng hình tội pham học M ã số : 5.05.14 nà tiợi I THƯ VIỆN GIÁC vĨÉH Lĩigl Aqĩ I LUÂN ÁN TIẾN S ĩ LUÂT HOC Ngưòi hướng dẫn khoa học: TS uỏng Chu Lưu TS Trần Đình Nhã HÀ NỘI - 2000 LỜI CAM ĐOAN T ôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các sơ liệu, kết nêu luận ủn trung thực chưa công b ố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN NHỮNG T VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN ANQG : An ninh quốc gia BLHS : Bộ luật hình CHND : Cộng hòa nhân dân Nxb : Nhà xuất XHCN : Xã hội chủ nghĩa MỤC LỤC Trang M đầu Chương 1: TÌNH HÌNH, NGUN NHÂN, ĐlỂU KIỆN CỦA TỘI BN LẬU HOẶC VẬN CHƯYEN t r i p h é p HÀNG HÓA, TIỀN TỆ QUA BIÊN GIỚI 1 Thực trạng tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới 1.2 Nguyên nhân, điều kiện tội buôn lậu vận chuyển 28 trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới 1.3 Dự báo tình hình tội bn lậu vận chuyển trái phép 44 hàng hóa, tiền tệ qua biên giới năm tới Chương 2: TỘI BUÔN LẬU HOẶC VẬN CHUYÊN trái 59 PHÉP HÀNG HÓA, TIỂN TỆ QUA BIÊN GIỚI TRONG PHÁP LUẬT HÌNH VIỆT NAM Khái quát lịch sử phát triển pháp luật hình Việt 59 Nam tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới trước có Bộ luật hình 2 Khái niệm dấu hiệu pháp lý hình đặc trưng 63 tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới 2.1 Khái niệm tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng 63 hóa, tiền tệ qua biên giới 9 Các dấu hiếu pháp lý hình đặc trưng tội bn lậu 72 vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Bộ luật hình hành 2.3 Đường lối xử lý hình tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới 90 Chương 3: CÁC BIỆN PHÁP ĐẤU TRANH PHÒNG, CHỐNG 107 TỘI BUÔN LẬU HOẶC VẬN CHUYỂN t r i p h é p HÀNG HÓA, TIỂN TỆ QUA BIÊN GIÓI Những quan điểm Đảng Nhà nước ta 107 phịng, chơng tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Tăng cường sở pháp lý cho hoạt động đấu tranh phịng, 111 chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Các biện pháp xây dựng thi hành pháp luật 111 Tăng cường hoạt động quan quản lý 125 quan bảo vệ pháp luật Một số biện pháp khác đấu tranh phịng, chống tội 148 bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Các biện pháp tổ chức, cán 148 Các biện pháp kinh tế - xã hội 152 Các biện pháp chế quản lý 154 Tăng cường họp tác quốc tế 157 Kết luận 163 Danh mục tài liệu tham khảo 168 Phụ lục 173 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Từ sau Đại hội VI Đảng, đất nước ta chuyển sang kinh tế thị trường, mở rộng quan hệ kinh tế đối ngoại với nhiều nước giới Sự vận hành kinh tế thị trường theo định hướng XHCN đem lại chuyển biến tích cực nhiều lĩnh vực Đời sống kinh tế, trị, xã hội có nhiều khởi sắc với biến đổi quan trọng Tuy nhiên, trình chuyển đổi chế, bên cạnh mặt tích cực, kinh tế thị trường làm nảy sinh nhiều vấn đề tiêu cực, có tình hình bn lậu Buôn lậu xác định loại tội phạm nguy hiểm, không làm thiệt hại đến kinh tế đất nước, mà thực đe dọa phá vỡ sách kinh tế, xã hội, làm giảm lòng tin nhân dân lãnh đạo Đảng, hiệu lực quản lý Nhà nước, gây hậu nặng nề mặt trị, kinh tế, văn hóa, xã hội Thậm chí bn lậu tạo điều kiện thuận lợi cho quan tình báo nước ngồi lợi dụng tiến hành hoạt động mua chuộc, thu thập tình báo, phá hoại cơng đổi đất nưóc Trong năm qua, Đảng Nhà nước ta có nhiều nghị quyết, thị quan trọng công tác đấu tranh chống bn lậu Các cấp, ngành đểu tích cực tham gia đấu tranh, trừ tệ nạn buôn lậu Đấu tranh chống buôn lậu trở thành vấn đề mang tính thời Nghị Hội nghị lần thứ 4, Ban chấp hành Trung ương Đảng (khóa VIII) nhấn mạnh: "Tăng cường phối hợp quan chức năng, phát huy vai trò nhân dân để tiến hành có hiệu biện pháp chống buôn lậu tuyến biên giới, vùng biển, thị trường nội địa Ngăn chặn xử lý nghiêm hành vi buôn lậu, gian lận thương mại tiếp tay, bao che cho bọn buôn lậu" Trong kỳ họp thứ 10, Quốc hội khóa IX, nhiều đại biểu Quốc hội khẳng định, buôn lậu nước ta phải coi "quốc nạn" kẻ thù "nội xâm", nguy cơ, thách thức cản trở trình đổi đất nước Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài đấu tranh phịng, chống tội buôn lậu vận chuyến trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Việt Nam mang tính cấp thiết khơng lý luận mà cịn địi hỏi thực tiễn nhằm góp phần nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới tới nước ta Tình hình nghiên cứu Trong thời gian qua, số tác giả có cơng trình, viết nghiên cứu buôn lậu như: TS Lê Thanh Bình có sách Chống bn lậu gian lận thương mại (Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1998); Đề tài KX 04-14: Tội phạm Việt Nam, thực trạng, nguyên nhân giải pháp Tổng cục Cảnh sát nhân dân, Bộ Nội vụ đề cập đến tội buôn lậu (Nxb Công an nhân dân, 1994); Tổng cục Hải quan cho in sách Chống buôn lậu qua biên giới (Tổng cục Hải quan, Hà Nội, 1996); số viết tác giả đề tài chống buôn lậu đăng báo Pháp luật, Tạp chí Tịa án nhân dân, Tạp chí Viện Kiểm sát nhân dân Tuy nhiên, tác giả nói đề cập đến số khía cạnh cơng tác đấu tranh chống bn lậu, chưa có cơng trình nghiên cứu cách hệ thống, tồn diện, đánh giá hết tình hình, ngun nhân điều kiện tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới giải pháp phòng ngừa ngăn chặn loại tội phạm Mục đích, nhiệm vụ, đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án * Mục đích Mục đích luận án sở nghiên cứu cách có hệ thống thực trạng bn lậu, thực tiễn đấu tranh phịng chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới để đề giải pháp hữu hiệu cho đấu tranh, hạn chế bước đẩy lùi tệ nạn buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới * Nhiệm vụ Để đạt mục đích trên, tác giả luận án đưa giải nhiệm vụ sau: - Phân tích, làm rõ thực trạng nguyên nhân tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Việt Nam - Làm rõ dấu hiệu pháp lý hình tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới luật hình Việt Nam; thực tiễn áp dụng Điều 97 BLHS đấu tranh phịng chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới - Đề xuất biện pháp đấu tranh phịng, chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giói Việt Nam * Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới, giải pháp đấu tranh phịng chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới * Phạm vi nghiên cứu Luận án làm sáng tỏ hai khía cạnh: Khía cạnh tội phạm học pháp lý hình Đó giới hạn nghiên cứu luận án; thời gian, luận án lấy mốc thời gian từ năm 1990 4.Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận luận án quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh Đảng ta xây dựng Nhà nước pháp luật, phát triển kinh tế thị trường, có quản lý Nhà nước, theo định hướng XHCN nước ta; thành tựu khoa học: triết học, tội phạm học, luật hình Luận án trình bày dựa sở nghiên cứu Chi thị, Nghị Đảng, văn pháp luật Nhà nước, văn hướng dẫn áp dụng pháp luật chống buôn lậu, tổng kết cơng tác đấu tranh phịng, chống bn lậu; văn bản, định hình tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Dựa sở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử, luận án đặc biệt coi trọng phương pháp hệ thơng, phân tích, tổng hợp, so sánh pháp luật, dự báo để chọn lọc tri thức khoa học kinh nghiệm thực tiễn ngồi nước Những đóng góp luận án Đây luận án tiến sĩ khoa học pháp lý Việt Nam nghiên cứu cách tồn diện có hệ thống vấn đề đấu tranh phịng, chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Trên sở đó, tác giả luận án kiến nghị giải pháp hữu hiệu cho đấu tranh Trong luận án này, lần đầu tiên: Đánh giá cụ thể thực trạng diễn biến tình hình tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Việt Nam từ 1990 đến nay; phân tích cách có hệ thống ngun nhân, điều kiện dự báo tình hình tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới thời gian tới Việt Nam Trình bày lịch sử phát triển pháp luật hình Việt Nam tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới, có đối chiếu, so sánh tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới với tội bn lậu luật hình số nước giới Từ đề xuất vận dụng có chọn lọc kinh nghiệm lập pháp hình nước Đề hệ thống giải pháp đồng nhằm phịng ngừa, đấu tranh có hiệu tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới ỏ' Việt Nam nghiệm chống buôn lậu cho Bộ đội Biên phòng, Quản lý thị trường, đào tạo Thẩm phán chuyên trách chống buôn lậu Từng bước mở rộng hợp tác, trao đổi thông tin lực lượng liên quan với tỉnh có chung biên giới Chủ động, tạo chiến lược quan hệ hợp tác với Bộ đội biên phòng, Quản lý thị trường, Tòa án nước khu vực sở phát triển quan hệ hợp tác có trọng tâm, trọng điểm giữ vững độc lập, tự chủ, sắc dân tộc KẾT LUẬN CHƯƠNG Đấu tranh phòng chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa tiền tệ qua biên giới đấu tranh toàn Đảng, toàn dân, cấp, ngành lãnh đạo thống cấp ủy Đảng Trong đấu tranh này, phải tăng cường hiệu hoạt động quan bảo vệ pháp luật Tổ chức phối hợp hoạt động đấu tranh phịng chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa tiền tệ qua biên giới tồn tuyến, tạo thành sức mạnh tổng hợp Công tác đấu tranh chống buôn lậu phải gắn chặt với đấu tranh chống tham nhũng đấu tranh chống tội phạm khác Phải đánh tận gốc, đánh trúng bọn bn lậu có tổ chức, bọn chủ mưu, cầm đầu, đầu nậu, chủ hàng Đặc biệt, cần tập trung lực lượng đấu tranh có trọng điểm với đường dây bn lậu lớn có quan hệ với nước ngồi Để tạo sở pháp lý vững cho đấu tranh chống bn lậu, cần xây dựng, bổ sung, hồn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến đấu tranh Tổ chức tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật sâu rộng tầng lớp nhân dân để phục vụ kịp thời, có hiệu cho cơng đấu tranh phịng, chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Xây dựng môi trường sống lành mạnh, nâng cao ý thức tôn trọng pháp luật hiệu lực quản lý Nhà nước 162 KẾT LUẬN Buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới vấn đề phức tạp, nhức nhối xã hội ta Buôn lậu, tham nhũng tượng tiêu cực khác "vòi bạch tuộc" hút cạn dần tiềm lực kinh tế gây tác hại nghiêm trọng trị, kinh tế, xã hội làm xói mòn lòng tin nhân dân lãnh đạo Đảng làm giảm sút hiệu lực quản lý Nhà nước Buôn lậu cịn tồn có bng lỏng quản lý nhà nước cấp, ngành, tệ nạn lại bùng lên phát triển Vì vậy, đấu tranh phịng, chống bn lậu nhiệm vụ vô xúc đặt Đảng, Nhà nước tồn dân ta Đấu tranh chống bn lậu có hiệu điều kiện quan trọng bảo đảm mục tiêu phát triển sản xuất nước phát triển, tạo môi trường thương mại sản xuất hàng hóa lành mạnh, tăng thu ngân sách, ổn định tỷ giá thị trường, góp phần vào trình ổn định phát triển đời sống kinh tế - xã hội, làm sò cho tháng lợi nghiệp đổi Tình hình tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới nước ta thời gian qua diễn nghiêm trọng phức tạp Nguyên nhân chủ yếu do: Những sơ hở thiếu sót phát triển kinh tế - xã hội; sơ hở thiếu sót chế quản lý kinh tế, hệ thống pháp luật thiếu động bộ, chưa phù hợp với điều kiện, hồn cảnh đất nước; cơng tác tuyên truyền, giáo dục pháp luật nhiều hạn chế, động, thiếu sức thuyết phục chưa phù hợp với loại đối tượng; quan bảo vệ pháp luật thiếu bộ, nghiêm khắc kiên đấu tranh phịng, chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Vì vậy, đấu tranh phịng, chống bn lậu có tác dụng đạt kết thực khắc phục nguyên nhân nói 163 Tinh hình tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiến tệ qua biên giới thời gian tới diễn biến phức tạp, tiếp tục gây thiệt hại to lớn vật chất, ảnh hưởng xấu tới tình hình an ninh trị trật tự an tồn xã hội nước ta Do tác động khủng hoảng tài chính, thị trường khu vực chủ trương đẩy hàng qua biên giới số nước giáp biên khu vực âm mưu lực thù địch lợi dụng buôn lậu để chống phá nước ta vể kinh tế, trị, an ninh, quốc phòng, thủ đoạn hoạt động bọn buôn lậu ngày tinh vi hơn, trang bị phương tiện hoạt động chúng ngày đại hơn, điều tạo nhiều khó khăn cho cơng tác chống buôn lậu lực lượng chức Bên cạnh xu hướng quốc tế hóa hoạt động bn lậu, bọn bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới cịn có xu hướng liên kết chặt chẽ với để hình thành tổ chức buôn lậu xuyên quốc gia, tổ chức buôn lậu liên tỉnh Trong thời gian qua, cấp, ngành, địa phương có nhiều cố gắng việc phát hiện, xử lý vụ buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Từ có Chỉ thị số 853/1997/CTTTg Thủ tưóng Chính phủ đấu tranh chống bn lậu tình hình mới, cấp ngành quần chúng nhân dân nhiệt tình hưởng ứng, tổ chức thực đồng loạt, khẩn trương nên tình hình bn lậu nhiều tuyến bị chặn lại, khơng cịn công khai, ồn ào, ngang nhiên trước Qua thực tế đấu tranh chống buôn lậu từ thực Chỉ thị rút vấn đề sau đây: - Nơi cấp ủy quyền địa phương đạo thống nhất, lực lượng chuyên trách chống buôn lậu Công an, Hải quan, Bộ đội Biên phòng, Quản lý thị trường phối hợp chặt chẽ với nhau, đấu tranh mạnh, đồng thời phát động quần chúng tham gia, làm từ sở hoạt động bn lậu chững lại, cơng tác đấu tranh có hiệu 164 - Tập trung mức vào tuyến, địa bàn trọng điểm, có biện pháp phù hợp huy động lực lượng chuyên trách không chuyên vào đấu tranh chống buôn lậu đạt hiệu - Bảo đảm kinh phí, phương tiện khen thưởng,động viên lực lượng chống bn lậu kịp thời tạo khí cho đấu tranh chống buôn lậu đạt hiệu cao, bền vững Bên cạnh thành tích đạt được, đấu tranh chống bn lậu cịn có hạn chế, cần phải khắc phục, là: - Số vụ bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới bị xét xử hình chiếm tỷ lệ thấp so với tổng số vụ vi phạm Nhiều trường hợp đáng phải xử lý hình đưa xử lý hành chính, trường hợp phải phạt tù giam lại cho hưởng án treo - Công tác tổ chức phối hợp lực lượng chống buôn lậu toàn tuyến địa bàn chưa thiếu chặt chẽ, hiệu phối hợp thấp, có nơi, có lúc cịn triệt tiêu lẫn nên hạn chế kết chống buôn lâu Các lưc lượng chống bn lậu cịn biên pháp tuần tra, kiểm sốt khâu lưu thơng hàng hóa, chưa tập trung điếu tra đánh mạnh vào vụ điểm bn lậu, tụ điểm tập kết hàng hóa đường dây buôn lậu từ biên giới vào sâu nội địa - Công tác quản lý, giáo dục cán chống bn lậu có nơi, có lúc bị buông lỏng nên để xảy nhiều vụ tiêu cực, làm tha hóa phận khơng nhỏ cán chống buôn lậu, số vụ việc vi phạm lớn phải bị truy tố trước pháp luật - Lực lượng chống buôn lậu (nhất tuyến biên giới, địa phương, cửa khẩu) mỏng, phương tiện lại, thơng tin liên lạc, vũ khí chiến đấu thiếu, phải đảm đương, quản lý địa bàn rộng, điều kiện lại khó khăn, trình độ dân trí thấp dễ bị bọn bn lậu lợi dụng Đây vừa thiếu sót, vừa nguyên nhân hạn chế hiệu công tác đấu tranh chống buôn lậu 165 Thực trạng tình hình tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới thời gian tới diễn biến phức tạp Vì vậy, yêu cầu xúc đặt phải tăng cường đấu tranh chống buôn lậu cách tổng hợp đồng bộ, tất phương diện để hạn chế tới mức thấp hậu nó, gây đời sống xã hội, góp phần ổn định tình hình kinh tế - xã hội, thiết lập trật tự thị trường bảo đảm hiệu lực quản lý Nhà nước Đây nhiệm vụ quan trọng có ý nghĩa thực tiễn thời kỳ đẩy mạnh cơng nghiệp hóa, đại hóa đất nước Để đấu tranh chống tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới có hiệu quả, địi hỏi phải tiến hành đồng biện pháp đa dạng với nhiều mức độ khác nhau, thiết phải có số biện pháp chủ yếu có tính chiến lược lâu dài sau: - Cliộc đấu tranh chống buôn lậu phải đặt lãnh đạo thống cấp ủy đảng, quyền: Trong lãnh đạo, đạo phải bám sát đường lối, chủ trương, thị, nghị Đảng, pháp luật Nhà nước để có biện pháp đấu tranh sát thực phù hợp với địa bàn, thời gian - Đấu tranh chống buôn lậu phải tiến hành đồng thời với vận động đổi chỉnh đốn Đảng theo tinh thần Nghị Trung ương (lần 2) khóa VIII, phải lấy tiêu chí chống bn lậu làm sở để đánh giá địa phương, đơn vị vững mạnh kết hợp đấu tranh chống tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới với đấu tranh chống tham nhũng loại tội phạm khác; - Giải vấn đề chống buôn lậu phải sở xử lý đắn vấn đề kinh tế, phải rà sốt lại chế, sách quản lý kinh tế để sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với kinh tế nhiều thành phần, vận hành theo chế thị trường, có quản lý Nhà nước, theo định hướng xã hội chủ nghĩa; phải đẩy mạnh nâng cao chất lượng, hiệu sản xuất nước 166 - Phải tăng cường hoạt động quan bảo vệ pháp luật đấu tranh chống buôn lậu đạt hiệu cao hơn, bền vững Tổ chức phối hợp, chặt chẽ thường xuyên hoạt động quan tất tuyến, địa bàn tạo thành sức mạnh tổng hợp đấu tranh chống buôn lậu; - Cần sớm nghiên cứu, ban hành Thông tư liên tịch Cơng an, Tịa án, Kiểm sát, Tư pháp, hướng dẫn thi hành BLHS 1999, quy định rõ cụ thể ranh giới xử lý hành xử lý hình hành vi bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới, thống hướng dẫn đường lối xử lý vụ buôn lậu nước; - Cần tăng cường việc tuyên truyền công tác chống buôn lậu gian lận thương mại phương tiện truyền thông đại chúng Phát động phong trào quần chúng chống buôn lậu phải kết hợp với xây dựng, cải thiện kết cấu hạ tầng, nâng cao đời sống nhân dân xã biên giới, vùng biên; - Tập trung đạo số vụ án buôn lậu trọng điểm, thông báo cho địa phương nước phương thức, thủ đoạn bọn bn lậu, nhanh chóng đưa vụ án bn lậu, đường dây buôn lậu lớn xét xử để răn đe bọn phạm tội buôn lậu, tạo dư luận mạnh mẽ chống buôn lậu nhân dân Chúng tin tưởng với tâm Đảng Nhà nước ta, ủng hộ, đồng tình nhân dân, tệ nạn buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới định bị ngăn chặn, đẩy lùi đến bị loại bỏ khỏi đời sống kinh tế - xã hội 167 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO [ 1] Đào Duy Anh, Hán Việt từ điển Nxb Lê Văn Tân, Hà Nội, 1932 [2] Lê Thế Bảo, Lực lượng quản lý thị trường trước nhiệm vụ nặng nề năm 1999 Tạp chí Thương mại số 2/1999, Bộ Thương mại, Hà Nội, 1999, trang 7-13 [3] Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tịa án năm 1990 Tịa án nhân dân tối cao [4] Báo cáo tổng kết công tác ngành Tòa án năm 1991 Tòa án nhân dân tối cao [5] Báo cáo tổng kết công tác ngành Tòa án năm 1992 Tòa án nhân dân tối cao [6] Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tịa án năm 1993 Tòa án nhân dân tối cao [7] Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tịa án năm 1994 Tòa án nhân dân tối cao [8] Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tịa án năm 1995 Tịa án nhân dân tối cao [9] Báo cáo tổng kết công tác ngành Tòa án năm 1996 Tòa án nhân dân tối cao [10] Báo cáo tổng kết công tác ngành Tòa án năm 1997 Tòa án nhân dân tối cao [11] Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tịa án năm 1998 Tòa án nhân dân tối cao [12] Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tịa án phục vụ đấu tranh chống tham nhũng, buôn lậu năm 1992 [13] Báo cáo sơ kết công công tác xét xử tội tham nhũng buôn lậu kể từ sau Hội nghị ngành Tòa án triển khai thi hành Chỉ thị 15 Bộ trị Quyết định 114 Thủ tướng Chính phủ đến 168 [14] Lê Thanh Bình, Chống bn lậu gian lận thương mại Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1997 [15] Bình luận khoa học Bộ luật hình Nxb Pháp lý, Hà Nội, 1992 [16] Bộ luật hình nước Cộng hịa XHCN Việt Nam Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1997 [17] Bộ luật hình nước Cộng hịa XHCN Việt Nam Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 2000 [18] Bộ luật hình nước Cộng hịa nhân dân Trung Hoa Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1994 [19] Bộ luật hình Nhật Bản Ban dự thảo BLHS sửa đổi, người dịch: Nguyễn Văn Hồn, người hiệu đính: PTS ng Chu Lưu [20] Bộ luật hình Thụy Điển Hội đồng Nhà nước phòng ngừa tội phạm, Bộ tư pháp [21] Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hòa XHCN Việt Nam Nxb Pháp lý, Hà Nội, 1990 [22] Các văn hình sự, dân tố tụng, tập n Tòa án nhân dân tối cao, Hà Nội, 1992 [23] Chỉ thi sô' 701 ITTg ngày 28/10/1995 Thủ tướng Chính phủ đấu tranh chống buôn lậu biển [24] Chỉ thị s ố 853/1997/CT-TTg ngày 1111011997 Thủ tướng Chính phủ v ề đấu tranh chống bn lậu tình hình [25] Chống buôn lậu qua biên giới Tổng cục Hải quan, Hà Nội, 1996 [26] Cương lĩnh xây dựng đất nước thời kỳ độ lên CNXH Nxb Sự Thật, Hà Nội, 1991 [27] Đảng Cộng sản Việt Nam, Văn kiện Đ ại hội đại biểu toàn quốc lẩn thứ VIII Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1996 [28] Đảng cộng sản Việt Nam, Văn kiện Hội nghị lần thứ ba, Ban chấp hành Trung ương khóa VIII Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1997 169 [29] Đáng cộng sản Việt Nam, Văn kiện Hội nghị lần thứ tư, Ban chấp hành Trung ương khóa VIII Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1998 [30] Trương Quang Được, Mười quan điểm công tác hải quan, xây dựng Hải quan thành "lực lượìig biên phịng mặt trận kinh tể ' đáng tin cậy tỉnh nhuệ Nxb Tài chính, Hà Nội, 1995 [31] Giáo trình Luật hình Việt Nam, tập n , Trường Đại học Luật Hà Nội Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 1998 [32] Nguyễn Ngọc Hịa, Tội phạm Luật hình Việt Nam Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 1991 [33] Nguyễn Phong Hòa, Đặng Ngọc Hưng, M a túy vấn đề cơng tác kiểm sốt ma túy Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 1994 [34] Hệ thống hóa luật lệ hình sự, tập II Tịa án nhân dân tối cao, Hà Nội, 1979 [35] Trần Ngọc Khuê (chủ biên), Xu hướtig biến đổi tâm lý x ã hội trình chuyển sang kinh t ế thi trường nước ta Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1998 [36] Vũ Thiện Kim, Tội đầu cơ, buôn lậu, làm hàng giả, kỉnh doanh trái phép Nxb Pháp lý, Hà Nội, 1983 [37] V I Lênin, Toàn tập, tập 36 Nxb Tiến Bộ, Matxcơva, 1977 [38] Luật thuê xuất khẩu, thuế nhập hướng dẫn hãnh Nxb Pháp lý, Hà Nội, 1992 [39] Nghị định s ố 16/CP ngày 71311994 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ tổ chức máy Tổng cục Hải quan [40] Nghị định số 33/CP ngày 191411994 Chính phủ quản lý hoạt động xuất nhập [41] Nghị định số 89/CP ngày 15/12/1995 Chính phủ quy định việc bỏ ch ế độ cấp giấy phép chuyến hàng hóa xuất, nhập 170 [42] Nghị định sô 16/CPngày 20/3/1996 Chính phủ quy định việc xử phạt vi phạm hành lĩnh vực Hải quan [43] Nghị s ố 11 /NQ-TW ngày 8/8/1995 Bộ Chính tri xây dựng Bộ đội biên phịng tình hình [44] Nghiên cứu xã hội học Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1998 [45] Pháp lệnh Hải quan 1990 Nxb Pháp lý, Hà Nội, 1990 [46] Pháp lệnh Bộ đội biên phòng ngày 28/3/1997 [47] Pháp lệnh tổ chức điều tra hình Nxb Sự Thật, Hà Nội, 1989 [48] Quốc triều hỉnh luật Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1995 [49] Quyết định s ố 1n1998/QĐ-TTg Chính phủ ngày 231111998 c h ế điều hành xuất, nhập năm 1998 [50] Sơ khảo lịch sử Nhà nước pháp luật Việt Nam Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 1983 [51] Tập luật lệ tư pháp Bộ Tư pháp xuất bản, Hà Nội, 1957 [52] Tập hệ thống hóa luật lệ hình Tịa án nhân dân tối cao, Hà Nội, 1975 [53] Tập giảng quản lý kinh tế Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh, Hà Nội, 1996 [54] Tập đ ề cương giảng khoa học quản lý Học viện Chính trị Quốc gia HỒ Chí Minh, Hà Nội, 1996 [55] Tội phạm Việt Nam, thực trạng, nguyên nhân giải pháp (Đề tài KX.04-14) Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 1994 [56] Từ điển nghiệp vụ phổ thông Viện nghiên cứu khoa học Công an, Hà Nội, 1977 [57] Dương Thông (chủ biên), Một số vấn đề "diễn biến hịa bình" "chống diễn biến hịa bình" nước ta Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1995 [58] Đào Trí ú c (chủ biên), Tội phạm học, Luật hình Luật tố tụng hình Việt Nam Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1995 171 [59] Đào Trí úc, Nhà nước pháp luật nghiệp đối Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội, 1997 [60] Võ Khánh Vinh, Nguyên tắc công Luật hình Việt Nam Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội, 1994 [61] Nguyễn Xuân Yêm, Tội phạm quốc tế, bàn tay bạch tuộc Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1994 [62] HoBoe )T0JI0BH06 npãBO Poccmi yqeổHoe nocoổne, ocoổeHHHH 'iacTb 3epu,ajio Tenc, MocKBa, 1996 [63] c B./Vmikob, O rB ercT B eH H O C T b 3Í1 r o c y Ị Ịã p c T B e H H b ie n p c c T V iu ie n m i "ỈOpHAMMecKíưỉ j!HTepaTypa", MocKBa, 1988 [64] Criminal law of the peoples republic of China 172 PHỤ LỤC (Các bảng, biểu từ 1.1 đến 1.5 có nguồn từ Tòa án nhân dân tối cao) Bảng 1.1 Số vụ buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới bị phát xử lý hàng năm STT Năm Số vụ bị phát hiện, xử lý 1990 3700 1991 4000 1992 7200 1993 7300 1994 8500 1995 11.400 1996 12.500 1997 16.700 1998 30.956 Biểu đồ 1.2 Sô vụ buôn lậu vận chuyến trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới bị phát xử lý hàng năm 173 Bảng 1.3 Sô vụ buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới xét xử hàng năm STT Năm Sô vụ án xét xử Sô bị cáo 1990 32 138 1991 35 145 1992 40 122 1993 47 167 1994 117 358 1995 136 436 1996 120 319 1997 92 193 1998 67 204 Biểu đồ 1.4 Số vụ buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới xét xử hàng năm 136 174 Bảng 1.5 So sánh tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới với sơ nhóm tội phạm Năm Tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Chương I Các tội xâm phạm ANQG Chương II Các Chương IV Các tội xâm phạm tội xâm phạm sở nhân thân, tính ’ hữu XHCN inạng, sức khỏe Chương VIII Các tội xâm phạm an tồn, trật tự cơng cộng, trật tự quản lý hành Chương IX Các tội phạm chức vụ SỐ vụ SỐ bi cáo SỐ vụ Số bi cáo SỐ vụ SỐ bi cáo Số vụ SỐ bi cáo SỐ vụ Số bi cáo SỐ vụ Số bi cáo 1991 35 145 1156 3026 3160 4656 2833 4857 2098 3202 40 84 1992 40 122 1113 1446 4186 6117 2603 4777 3333 5321 51 155 1993 47 167 1424 2779 4308 7502 1214 2219 4997 8125 80 232 1994 117 358 1431 2784 4213 7152 1652 2952 5997 8932 76 240 1995 136 436 1660 2975 5672 7841 904 1769 7141 11407 60 130 1996 120 319 2217 3604 6761 8919 1614 1865 6738 15611 82 203 1997 92 193 3226 5135 6748 9659 1616 2693 9125 1554 62 140 1998 67 204 987 2050 7925 10914 1963 3156 8681 15133 104 270 (Các bảng từ 1.6 đến 1.8 tác giả lập qua nghiên cứu 62 vụ án bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Tòa án cấp xét xử năm 1997, 1998, 1999) Bảng 1.6 Phân tích người phạm tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới theo giới tính Giới tính Nam Nữ 133 người 43 người 75,5% 24,5% 175 Bảng 1.7 Phân tích người phạm tội theo độ tuổi Từ 14 -18 tuổi Từ 18-30 tuổi Từ 30-45 tuổi Trên 45 tuổi 57 người 94 người 25 người 32,3% 53,4% 14,3% B ảng 1.8 Phân tích người phạm tội theo trình độ học vấn Mù chữ Từ lớp 1- lớp Từ lớp 7-lớp 12 Đại học 13 người 74 người 80 người người 7,3% 42,1% 45,4% 5,2% 176 ... BLHS đấu tranh phịng chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới - Đề xuất biện pháp đấu tranh phòng, chống tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên. .. ý đấu tranh phòng, chống tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới Về đặc điểm địa lý tình hình phạm tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới: qua. .. Luận án nghiên cứu tội bn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới, giải pháp đấu tranh phòng chống tội buôn lậu vận chuyển trái phép hàng hóa, tiền tệ qua biên giới * Phạm vi nghiên