PHÁP LUẬT CHỨNG KHỐN Bản chất chứng khốn gì? B) Một loại giấy tờ có giá Bản chất mơi giới chứng khốn việc B) mua bán hộ chứng khoán để hưởng hoa hồng Bất lợi phương thức chào bán chứng khốn cơng chúng gì? C) Dễ bị rị rỉ thơng tin mật Bên thứ tham gia hịa giải C) Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khốn Bộ trưởng Bộ Tài chịu trách nhiệm phê duyệt A) chứng khoán hàng năm kế hoạch phát triển thị trường Các dự án luật, dự thảo, chiến lược quy hoạch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trình lên A) Bộ trưởng Bộ Tài Các dự án thị trường chứng khoán chủ thể xét duyệt? A) Thủ tướng Chính phủ Các hình thức xử lí vi phạm pháp luật chứng khốn KHƠNG bao gồm D) thường xử lí bồi Các hoạt động Sở giao dịch chứng khoán bao gồm D) hoạt động niêm yết, giám sát bảo lãnh Các nhóm quan hệ sau thuộc phạm vi điều chỉnh pháp luật thị trường chứng khoán? D) Chào bán chứng khoán, niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khốn, hoạt động quản lí thị trường Các sở giao dịch chứng khốn Việt Nam B) cơng ty TNHH thành viên Các quy định chế độ công bố thông tin thị trường OTC C) minh bạch hóa, cơng khai hóa, xác kịp thời với đối tượng có liên quan Căn để phân loại cơng ty quản lí quỹ? A) Căn vào mơ hình quản lí vào mối quan hệ với chủ thể góp vốn Căn vào hình thức tổ chức pháp lí doanh nghiệp cơng ty chứng khốn chia thành B) Cơng ty TNHH kinh doanh chứng khốn, cơng ty cổ phần Chào bán chứng khoán riêng lẻ tổ chức phát hành công ty đại chúng thực theo quy định của: B) Luật Doanh nghiệp Chủ thể vi phạm hình chứng khốn thị trường chứng khốn phải chịu trách nhiệm hình nào? B) Đủ 16 tuổi trở lên Chủ thể có quyền định thành lập giải thể Sở giao dịch chứng khốn? A) Thủ tướng Chính phủ Chủ thể miễn đăng kí chào bán chứng khốn cơng chúng? A) Chính phủ Chủ thể giám sát quản lí Sở giao dịch chứng khoán? A) Ủy ban chứng khoán nhà nước Chủ thể chủ thể hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khốn? A) Cơng ty quản lí quỹ đầu tư chứng khoán Chủ thể định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cấu tổ chức, hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khốn? C) Thủ tướng phủ Chủ thể tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khốn? A) Cơng ty chứng khoán Chủ thể tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khốn? A) khốn Trung tâm lưu kí chứng Chủ thể tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khốn? C) Ngân hàng thương mại đăng kí hoạt động lưu kí chứng khốn Chủ thể thực hoạt động tự doanh chứng khốn? A) Cơng ty chứng khoán Chủ thể chào bán cổ phiếu riêng lẻ? A) Công ty cổ phần Chức thị trường chứng khoán B) xác định giá thị trường chứng khoán Chứng kinh doanh hành nghề CK có thời hạn bao lâu? B) năm kể từ ngày cấp Chứng kinh doanh hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu? B) ) Khơng thời hạn không vi phạm quy định pháp luật Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết C) Bị thu hồi giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh Chứng khốn chào bán lãnh thổ Việt Nam A) Được ghi đồng Việt Nam Chứng khốn có độ an tồn cao nhất? B) Trái phiếu Chính phủ Chứng khốn nợ gì? D) Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại lãi gốc thời gian định Chứng khoán vốn gì? A) Loại chứng khốn xác nhận góp vốn quyền liên quan đến phần vốn góp chủ sở hữu với đối tượng phát hành Cơ quan sau trực tiếp quản lí hoạt động Ủy ban Chứng khốn Nhà nước? B) Bộ Tài Cơ quan nhà nước chun ngành đóng vai trị hàng đầu quản lí giám sát điều kiện thị trường nào? B) Thị trường chứng khoán phát triển Cơ quan tổ chức phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Việt Nam? C) Sở giao dịch chứng khốn Cơng cụ pháp lí hoạt động bảo lãnh chứng khốn cơng cụ nào? A) Hợp đồng dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khốn Cơng cụ pháp lí hoạt động lưu kí chứng khốn công cụ nào? D) Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khốn Cơng cụ pháp lí hoạt động mơi giới chứng khốn cơng cụ nào? A) Hợp đồng dịch vụ mơi giới chứng khốn Cơng ty chứng khốn bị đình hoạt động trường hợp sau đây? A) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập hoạt động có thơng tin sai thật Công ty đại chúng tổ chức chào bán chứng khoán riêng lẻ theo quy định B) Luật Doanh nghiệp Cơng ty TNHH có quyền chào bán loại chứng khoán sau đây? B) Trái phiếu Công ty cổ phần đại chúng chào bán loại chứng khoán để tăng vốn điều lệ? A) Cổ phiếu Đặc điểm thị trường OTC D) Thị trường OTC có tham gia nhà tạo lập thị trường bên cạnh nhà môi giới tự doanh chứng khốn Đặc điểm KHƠNG phải hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán? C) Phần lớn vi phạm pháp luật thực lỗi cố ý Đặc điểm KHÔNG phải hoạt động kinh doanh chứng khốn? D) Hoạt động hình thành cách tự phát Đặc điểm KHÔNG phải thị trường OTC? A) Chỉ có mức giá loại chứng khoán thời điểm Đặc điểm chứng khoán? D) Tính sinh lời, tính khoản tính rủi ro Đặc điểm thị trường chứng khoán? C) Giá trị thực hàng hóa thị trường tách rời với giá trị thân hàng hóa Đặc điểm thị trường chứng khoán? B) Thị trường thiếu chủ thể trung gian Đặc điểm thị trường giao dịch tập trung? A) Tổ chức địa điểm cố định Đặc điểm thị trường OTC? D) Cơ chế toán đa dạng linh hoạt Đặc điểm sau KHÔNG phải bất lợi chào bán chứng khốn cơng chúng? D) Khó khăn huy động vốn Đặc điểm sau lợi việc chào bán chứng khốn cơng chúng? A) Chào bán chứng khốn cơng chúng cho phép công ty huy động vốn mộtcách dễ dàng Để xác định chào bán chứng khốn có phải chào bán chứng khốn riêng lẻ hay khơng, cần dựa vào yếu tố sau đây? C) Số lượng nhà đầu tư mua chứng khoán phương tiện sử dụng để chào bán chứng khoán Địa điểm diễn giao A) Sàn giao dịch chứng khoán dịch thị trường giao dịch tập trung? Điều bất lợi tổ chức phát hành niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn? D) Những thơng tin bị đối thủ cạnh tranh sử dụng với mục đích xấu gây tổn hại đến hoạt động sản xuất, kinh doanh tổ chức niêm yết Điều lợi ích tổ chức phát hành niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán? C) Xác định xác giá trị thị trường chứng khốn Điều lợi ích tổ chức phát hành niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn? B) Nâng cao tính khoản cho chứng khoán Điều kiện cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm yếu tố nào? A) Điều kiện vốn pháp định, nhân sở vật chất Điều kiện thời gian hoạt động kinh doanh tổ chức muốn chào bán trái phiếu riêng lẻ tối thiểu B) Một năm Điều kiện tổng dư nợ để ngân hàng thương mại cấp giấy chứng nhận đăng kí hoạt động lưu kí chứng khốn gì? B) Nợ q hạn khơng q 5% tổng dư nợ, có lãi năm kinh doanh gần Điều kiện tổng giá trị chứng quỹ đăng kí chào bán tối thiểu hoạt động chào bán chứng quỹ C) 50 tỷ đồng Việt Nam Giai đoạn giai đoạn chào bán lần đầu? A) Lựa chọn nhà bảo lãnh Giải tranh chấp qua Tòa án trường hợp D) thỏa thuận trọng tài bị vơ hiệu Giao dịch chứng khốn theo nghĩa rộng D) giao dịch dân liên quan đến chứng khoán mua bán, cho tặng thừa kế tài sản dạng chứng khoán Giao dịch chứng khoán thực Sở giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch chứng khoán theo phương thức nào? A) Phương thức khớp lệnh tập trung Giấy tờ KHÔNG cần hồ sơ chào bán trái phiếu công chúng? A) Quyết định đại hội cổ đông việc thông qua phương án phát hành sử dụng vốn huy động Hạn chế độc quyền ngăn chặn thống trị thị trường thành viên lớn biện pháp B) Đảm bảo công Hệ thống tổ chức cơng ty chứng khốn bao gồm A) Trụ sở – phịng giao dịch chi nhánh cơng ty Hình thức xử lí tranh chấp sử dụng tranh chấp xảy đơn giản tự giải quyết? D) Giải thương lượng Hình thức xử lí tranh chấp phải tn theo quy định pháp luật Tịa án trọng tài D) Giải Hồ sơ đăng kí chào bán trái phiếu công chúng khác hồ sơ chào bán cổ phiếu công chúng điểm nào? B) Quyết định hội đồng quản trị hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty cam kết thực nghĩa vụ điều kiện phát hành, tốn Hoạt động cơng ty chứng khốn đem lại lợi nhuận thơng qua mua bán chứng khốn cho cơng ty khơng phải cho khách hàng? B) Tự doanh chứng khốn Hoạt động KHƠNG phải Sở giao dịch chứng khoán? D) Hoạt động huy động vốn Hoạt động hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán? A) Mua cổ phiếu Khuyến khích hệ thống tốn hiệu ổn định, giảm tích tụ rủi ro loại, tăng cường khả quản lí rủi ro quy định, chế tài riêng lẻ biện pháp C) đảm bảo trung thực Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm: D) Chủ tịch Phó Chủ tịch Liên kết giao dịch chứng khoán quốc gia với nước khác tuân theo quy định C) Thủ tướng Chính phủ Loại chứng khốn nợ A) Trái phiếu Loại hình cơng ty sau KHƠNG phát hành loại chứng khốn nào? A) Cơng ty hợp danh Loại hình cơng ty quản lí quỹ đầu tư bao gồm A) Cơng ty cổ phần, cơng ty TNHH Luật Hình KHÔNG áp dụng đối tượng vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán? B) Tổ chức thị trường chứng khoán Mệnh giá chứng quỹ chào bán lần đầu công chúng B) Mười nghìn đồng Mệnh giá cổ phiếu chào bán lần đầu cơng chúng A) Mười nghìn đồng Mệnh giá trái phiếu chào bán công chúng D) Một trăm nghìn đồng Mua bán chứng khốn thị trường giao dịch phi tổ chức có đặc điểm gì? A) Khơng phải tn theo pháp luật, hoạt động tự Mức hình phạt sau khơng có quy định vi phạm thực chào bán chứng khốn cơng chúng? D) Từ 120 triệu đồng đến 150 triệu đồng Mục tiêu đảm bảo tính cơng thị trường chứng khốn thể điểm đây? A) Hạn chế độc quyền cách ngăn chặn thống trị thành viên lớn Mục tiêu đảm bảo tính hiệu thị trường chứng khoán thể điểm đây? B) Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho ngành cơng nghiệp Mục tiêu đảm bảo tính trung thực thị trường chứng khốn thể điểm đây? C) Ngăn chặn hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián Nghị định số 01/2010/NĐ-CP điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu riêng lẻ loại hình cơng ty nào? D) Công ty cổ phần phi đại chúng doanh nghiệp 100% vốn nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần Nghĩa vụ cơng ty chứng khốn KHƠNG phải nghĩa vụ cơng ty quản lí quỹ? B) Lưu giữ đầy đủ chứng từ tài khoản phản ánh chi tiết, xác giao dịch khách hàng công ty Nghĩa vụ công ty chứng khốn KHƠNG phải nghĩa vụ cơng ty quản lí quỹ? D) Tuân thủ quy định Bộ Tài nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn Nghĩa vụ cơng ty chứng khốn KHƠNG phải nghĩa vụ cơng ty quản lí quỹ? B) Quản lí tách biệt chứng khốn nhà đầu tư, tách biệt tiền chứng khoán nhà đầu tư với tiền chứng khoán cơng ty chứng khốn Nghĩa vụ chủ thể kinh doanh dịch vụ mơi giới chứng khốn A) Mua hộ bán hộ chứng khoán theo yêu cầu Nghiệp vụ KHƠNG phải cơng ty chứng khốn? A) Quản lí danh mục đầu tư Nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán C) Đảm bảo tính cơng bằng, cơng khai trung gian Ngun tắc KHÔNG phải nguyên tắc hoạt động thị trường giao dịch chứng khốn? D) Ngun tắc lưu thơng Nhận định nhận định sau? D) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân Nhận định nhận định sau? C) Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có chức kiểm tra, giám sát xử lí vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Nhiệm vụ kiểm tra việc thực quy định Nhà nước, xử lí kiến nghị quan nhà nước có thẩm quyền xử lí vi phạm pháp luật thuộc B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nhiệm vụ thuộc trách nhiệm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? C) Ban hành văn hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ Nhóm quan hệ gắn với tổ chức thị trường, hoạt động mơ hình hỗ trợ thị trường bao gồm A) Quan hệ tổ chức điều hành thị trường chứng khốn với tổ chức có nhu cầu niêm yết giao dịch chứng khốn Nhóm quan hệ gắn với hoạt động quản lí thị trường? B) Quan hệ quản lí Ủy ban chứng khốn với chủ thể kinh doanh chứng khốn Nhóm quan hệ phát sinh trình giao dịch chứng khoán? A) Quan hệ phát sinh thành viên giao dịch với sàn giao dịch Nhóm quan hệ phát sinh q trình niêm yết chứng khốn? C) Quan hệ tổ chức đăng kí niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khốn Nhóm quan hệ phát sinh thị trường chứng khốn? D) Nhóm quan hệ phát sinh q trình chào bán chứng khốn Nhóm quan hệ phát sinh q trình chào bán chứng khốn bao gồm D) Quan hệ tổ chức phát hành với quan quản lí nhà nước gắn liền với hoạt động phát hành chứng khoán Những doanh nghiệp lớn cần huy động lượng vốn nhỏ nên sử dụng hình thức chào bán nào? B) Chào bán riêng lẻ Những lợi ích tổ chức phát hành có niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán bao gồm: D) Nâng cao uy tín doanh nghiệp, tính khoản chứng khốn xác định xác giá trị thị trường chứng khoán Những tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng kí chào bán chứng khốn xử lí nào? C) Bị phạt từ 1% đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật Nhược điểm hợp đồng cam kết bảo lãnh chắn tổ chức phát hành? B) Mức phí dịch vụ cao Nhược điểm giải tranh chấp trọng tài C) Mất quyền khởi kiện vụ tranh chấp tòa án Nội dung hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán A) Sử dụng nguồn vốn nhà đầu tư chuyển giao để trực tiếp đầu tư vào chứng khốn Nội dung hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán B) Trực tiếp nắm giữ bán chứng khoán thị trường cần thiết Nội dung quản lí nhà nước với chứng khốn luật chứng khoán: A) Thanh tra giám sát xử lí vi phạm pháp luật Nội dung việc giám sát Sở giao dịch chứng khoán A) Điều tra tin đồn ảnh hưởng đến giá thị trường Phân phối chứng khoán sau chào bán có hiệu lực giai đoạn thứ tư B) chào bán chứng khốn cơng chúng Quyền chủ thể cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khốn gì? D) u cầu khách hàng trả phí dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán Quyền hạn Sở giao dịch chứng khốn KHƠNG phải D) thực chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài Sắp xếp giai đoạn chào bán chứng khoán lần đầu: D) 1-4-2-3-5 Sắp xếp theo thứ tự hình thức giải tranh chấp mức độ mâu thuẫn phức tạp dần: C) 4-1-2-3 Sắp xếp trình tự thủ tục chào bán chứng khốn cơng chúng: C) 3-1-2 Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khốn chịu quản lí giám sát A) Ủy ban chứng khoán nhà nước Sử dụng thơng tin ngồi cáo bạch để thăm dị thị trường trước phép thực chào bán công chúng hành vi vi phạm thuộc A) Chào bán chứng khoán Tạo điều kiện cho nhà đầu tư nhỏ tinh thông nghiệp vụ đầu tư vào loại tài sản chính, hợp lí với họ bảo vệ họ khỏi vi phạm thành viên khác lực thị trường biện pháp B) Đảm bảo công Thẩm quyền cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thuộc quan nào? B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thẩm quyền giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thuộc quan nào? B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thẩm quyền xử lí vi phạm Chánh tra? A) Phạt cảnh cáo phạt tiền Thành viên giao dịch OTC bao gồm D) thành viên tạo lập thị trường thành viên thông thường Thị trường giao dịch có tổ chức C) Thị trường giao dịch tập trung thị trường giao dịch phi tập trung Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo quy định A) Pháp luật dân Thời gian gia hạn chứng kinh doanh hành nghề chứng khoán D) năm Thời hiệu xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khốn B)Một năm Thơng báo thực khơng nội dung thời gian quy định hành vi vi phạm thuộc về: A) chào bán chứng khoán Tiêu chuẩn niêm yết vốn điều lệ công ty cổ phần A) 80 tỉ đồng trở lên Tổ chức nghiên cứu khoa học, tổ chức phối hợp với quan tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, cơng chức, viên chức quản lí chứng khoán nhiệm vụ A) Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Tịa án có thẩm quyền giải tranh chấp mua bán chứng khoán tổ chức, cá nhân cổ đơng A) Tịa án cấp tỉnh Trong nhận định sau nhận định đúng? A) Hoạt động tự doanh chứng khoán có mức độ rủi ro cao hoạt động mơi giới bảo lãnh chứng khoán Trong nhận định sau nhận định đúng? B) Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khốn cho chứng khốn tổ chức phát hành khơng đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trong nhận định sau nhận định đúng? C) Chào bán chứng khoán riêng lẻ việc tổ chức chào bán chứng khoán cho trăm nhà đầu tư, khơng kể nhà đầu tư chứng khốn chuyên nghiệp không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng Internet Trong nhận định sau nhận định đúng? C) Cơng ty cổ phần chào bán trái phiếu cổ phiếu công chúng Trong nhận định sau nhận định sai? C) Thị trường OTC niêm yết loại chứng khốn từ cơng ty lớn có uy tín Trong nhận định sau, nhận định đúng? A) Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch loại chứng khoán khác theo quy định Chính phủ Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho cơng ty chứng khốn Việt Nam, hoạt động bảo lãnh chứng khốn quy định vốn pháp định nào? C) 165 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho cơng ty chứng khốn Việt Nam, hoạt động mơi giới chứng khốn quy định vốn pháp định nào? A) 25 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho cơng ty chứng khốn Việt Nam, hoạt động tư vấn đầu tư chứng khốn quy định vốn pháp định nào? D) 10 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho cơng ty chứng khốn Việt Nam vốn pháp định hoạt động thấp nhất? D) Tư vấn đầu tư chứng khoán Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán Việt Nam, hoạt động tự doanh chứng khoán, quy định vốn pháp định nào? B) 100 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho cơng ty chứng khốn hoạt động lĩnh vưc có vốn pháp định lớn nhất? C) Bảo lãnh chứng khoán Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho cơng ty chứng khốn, yêu cầu số lượng chứng hành nghề cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán lãnh đạo nhân viên công ty là: B) tối thiểu chứng Trong điều kiện vốn pháp định để cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khốn có đặc điểm gì? A) Nghiệp vụ có mức rủi ro cao địi hỏi mức vốn cao Trong loại hợp đồng nào, bên bảo lãnh phát hành cam kết cố gắng để phân phối chứng khốn cho nhà đầu tư mà khơng cam kết mua lại số chứng khốn cịn thừa kết thúc đợt phát hành? B) Hợp đồng cam kết đại lí phát hành chứng khốn Trường hợp phải đăng kí chào bán chứng khốn cơng chúng? A) Cơng ty cổ phần chào bán cổ phiếu Tư cách chủ thể Sở giao dịch chứng khốn KHƠNG phải B) Công ty nhà nước Tư cách chủ thể sở giao dịch chứng khốn D) Cơng ty cổ phần công ty trách nhiệm hữu hạn Tỷ lệ tham gia góp vốn bên nước ngồi cơng ty chứng khoán hỗn hợp tối đa bao nhiêu? C) 49% Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thức mắt ngày tháng năm nào? B) 25/8/1997 Vai trò bên mơi giới chứng khốn khách hàng gì? C) Thực nghĩa vụ mua bán đến cùng, tức thực mua hộ bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo ủy quyền họ Văn pháp luật hướng dẫn thi hành điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu bán lẻ cơng ty đại chúng A) Luật Chứng khốn Văn quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cấu tổ chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là: C) Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg Vốn điều lệ theo sổ kế toán chào bán cổ phiếu công chúng bao nhiêu? A) Hơn 10 tỷ đồng Việt Nam Vụ pháp chế thuộc A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Vụ phát triển thị trường chứng khoán thuộc: A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Xử lí hành bao gồm hình phạt đây? C) Cảnh cáo phạt tiền Xử lí vi phạm pháp luật lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán quy định A) Nghị định 85/2010/NĐ-CP Yêu cầu khách hàng giao số chứng khoán cần bán số tiền cần sử dụng để mua chứng khoán vào quyền hoạt động chứng khốn nào? A) Mơi giới