Bàn về các vấn đề của pháp luật vỡ nợ quốc tế.pdf

Bàn về các vấn đề của pháp luật vỡ nợ quốc tế

BÀN VỀ CÁC VẤN ĐỀ CỦA PHÁP LUẬT VỠ NỢ QUỐC TẾ

quyết định Tòa án Việt Nam có giá trị áp dụng ở nước khác thì quyết định đó phải không đi ngược lại trật tự công cộng của quốc gia sở tại đó”1 Tạm thời ở đây không bình luận gì thêm về quy định này Sau khi phân tích một số vấn đề cơ bản của pháp luật vỡ nợ quốc gia trên cơ sở luật pháp của một số quốc gia Châu Âu cũng như của Liên minh Châu Âu chúng ta sẽ quay lại vấn đề này

II Khái quát về pháp luật phá sản quốc tế2

1 Hai chữ “quốc tế” trong khái niệm “Pháp luật vỡ nợ quốc tế” có thể gây nhầm lẫn rằng đây là một lĩnh vực pháp luật có nguồn là các hiệp định song phương hoặc đa phương giữa các chủ thể của pháp luật quốc tế Trái lại, pháp luật vỡ nợ quốc tế trước hết là pháp luật quốc gia về các mối quan hệ pháp luật vỡ nợ có yếu tố nước ngoài Nhưng bên cạnh đó, trong các nỗ lực nhằm hài hòa hay thậm chí thống nhất pháp luật quốc gia điều chỉnh các mối quan hệ này hay nhằm

giảm thiểu hoặc loại bỏ các cản trở trong việc tiến hành thủ tục vỡ nợ đối với con nợ ở nước này có tài sản ở một nước khác, các quốc gia có thể ký kết các hiệp định song phương hoặc đa phương nhằm điều chỉnh chính các mối quan hệ mà thông thường thuộc chủ quyền tư pháp của từng quốc gia Trong trường hợp tồn tại một hiệp định như vậy giữa nhiều quốc gia thì các quy định của hiệp định sẽ trực tiếp áp dụng cho các mối quan hệ pháp luật phá sản có liên hệ đến các quốc gia đó Còn các quy định của pháp luật quốc gia của mỗi nước được áp dụng trong mối quan hệ với các nước thứ ba Ngoài ra, đã có liên minh các quốc gia tiến tới ban hành luật vỡ nợ áp dụng chung cho các quốc gia thành viên Trong lĩnh vực này tiêu biểu là Nghị định của Hội đồng Liên minh Châu Âu về thủ tục vỡ nợ3 Còn Luật mẫu về phá sản xuyên quốc gia của Ủy ban Liên hiệp quốc về luật thương mại quốc tế (UNCITRAL)4 được Liên hiệp quốc thông qua trong Đại hội đồng ngày 15-12-

1997 – như các luật mẫu khác của UNCITRAL – là sự “giới thiệu” cho các quốc gia thành viên trong việc ban hành các quy định của pháp luật quốc gia về vỡ nợ quốc tế Giá trị của Luật mẫu này là ở chỗ nó thể hiện sự đồng thuận quốc tế cao trong nhận thức về các vấn đề và các giải pháp đối với thủ tục vỡ nợ có yếu tố nước ngoài; bởi vậy, nó không chỉ được các quốc gia riêng lẻ tham khảo khi ban hành luật của mình mà còn được Liên minh Châu Âu tham khảo khi ban hành nghị định nói trên

2 Nhiệm vụ của pháp luật vỡ nợ quốc tế một mặt là quy định luật áp dụng đối với các quan hệ pháp luật vỡ nợ có yếu tố nước ngoài Các quy phạm pháp luật quy định vấn đề này gọi là các quy phạm xung đột Tương tự như trong tư pháp quốc tế nói chung, trong pháp luật vỡ nợ quốc tế cũng có hai loại quy phạm xung đột Đó là quy phạm xung đột đơn phương và quy phạm xung đột đa phương Loại quy phạm thứ

nhất chỉ quy định luật của quốc gia đó được áp dụng trong trường hợp nào Loại quy phạm thứ hai lại quy định luật của quốc gia nào sẽ phải được áp dụng nếu các quan hệ pháp luật phá sản có một mối quan hệ nhất định đến quốc gia đó Trong pháp luật vỡ nợ quốc tế có thể đồng thời tồn tại hai loại quy phạm đó Mặt khác, các quy định về thẩm quyền quốc tế của tòa án cũng thuộc về pháp luật vỡ nợ quốc tế Ở đây cũng có hai loại quy định Loại thứ nhất quy định khi nào thì Tòa án và Tòa án nào của quốc gia đó có thẩm quyền tiến hành thủ tục vỡ nợ Loại thứ hai quy định Tòa án của quốc gia nào có thẩm quyền tiến hành thủ tục vỡ nợ khi các mối quan hệ vỡ nợ có mối liên hệ nhất định đến các quốc gia đó Tuy nhiên loại quy định thứ hai này không nhằm áp đặt mà cũng không thể áp đặt cho một quốc gia khác Bởi vì chủ quyền tư pháp của mỗi quốc gia không cho phép loại quy định này có một hiệu lực như vậy Các quy định loại này chỉ có ý nghĩa “dẫn chiếu” đối với quốc gia

khác Quốc gia đó có thể “chấp nhận” dẫn chiếu đó bằng quy định với nội dung rằng tòa án của mình có thẩm quyền nếu được luật pháp của quốc gia khác dẫn chiếu

3 Yếu tố nước ngoài trong quan hệ pháp luật vỡ nợ rất đa dạng Con nợ trong nước có thể có tài sản ở nước ngoài dưới nhiều hình thức Ngược lại, con nợ ở nước ngoài cũng có thể có tài sản ở trong nước dưới nhiều hình thức khác nhau Trong những trường hợp này việc tiến hành thủ tục vỡ nợ sẽ không chỉ gói gọn trong một quốc gia mà còn trở thành một thủ tục “vượt ra biên giới” và đòi hỏi có sự tham gia của pháp luật cũng như các cơ quan tiến hành tố tụng của nhiều quốc gia Bởi vậy, pháp luật vỡ nợ quốc tế của mỗi nước không thể chỉ giải quyết một chiều các quan hệ vỡ nợ, nghĩa là không thể chỉ quy định về hiệu lực các quyết định của các cơ quan tiến hành tố tụng của mình mà còn về hiệu lực của quyết định của

các cơ quan tiến hành tố tụng nước ngoài trên lãnh thổ của mình Một luật pháp vỡ nợ quốc tế đạt được mục tiêu đối xử công bằng với các chủ nợ, có nghĩa là không loại trừ hoặc hạn chế quyền yêu cầu tài sản của các chủ nợ ở nước ngoài, còn có tác dụng tạo ra một môi trường pháp luật đáng tin cậy cho thương mại và đầu tư quốc tế

III Các vấn đề

1 Các vấn đề từ thực tiễn

1.1 Sự gia tăng trao đổi hàng hóa, dịch vụ và đầu tư quốc tế cũng như sự tự do hóa ở mức độ nhất định khả năng di chuyển, cư trú, hành nghề và xác lập quyền sở hữu đối với tài sản ở các quốc gia khác nhau đã dẫn đến những tình huống là ngày càng có nhiều con nợ không còn tài sản đáng kể ở trong nước, trong khi đó họ lại có những tài sản giá trị ở nước ngoài Những tài sản như vậy có khi là những tài sản được xác lập quyền sở hữu một cách hợp pháp theo

pháp luật của nước ngoài trên cơ sở mua bán thông thường, nhưng cũng có thể là những quyền yêu cầu thực hiện nghĩa vụ trong quan hệ hợp đồng thương mại hàng hóa hay dịch vụ quốc tế, hoặc là những tài sản đầu tư ở nước ngoài dưới hình thức một công ty độc lập, là sự góp vốn vào một công ty ở quốc gia khác hay là tài sản tại một chi nhánh hoặc cơ sở phụ thuộc khác ở nước ngoài Nhưng cũng có khi, hay thậm chí ngày càng phổ biến, đó là những tài sản do con nợ tẩu tán ra nước ngoài nhằm trốn tránh trách nhiệm tài sản Người ta có thể liệt kê một danh sách dài về các hình thức tồn tại tài sản của một con nợ ở nước ngoài

1.2 Hai ví dụ sau đây nhằm minh họa một số tình huống nêu trên5: Thứ nhất, Tòa án vỡ nợ mở thủ tục vỡ nợ đối với tài sản của một công ty X tại Cộng hòa Liên bang Đức Người được tòa án bổ nhiệm làm “người quản lý vỡ nợ” đã áp dụng các biện pháp

nhằm buộc con nợ thực hiện các nghĩa vụ kê khai tài sản và hợp tác trong việc thu hồi tài sản nhưng không có kết quả Từ cơ quan điều tra hình sự, người quản lý vỡ nợ biết được rằng con nợ có một khoản tiền lớn tại một tài khoản ở ngân hàng Thụy Sỹ Thứ hai, tòa án vỡ nợ mở thủ tục vỡ nợ đối với một cá nhân ở Cộng hòa Liên bang Đức Con nợ không còn tài sản gì đáng kể ở trong nước, nhưng lại có một số bất động sản rất có giá trị ở Hoa Kỳ Người quản lý vỡ nợ muốn thanh lý các bất động sản này để thanh toán cho các chủ nợ ở trong nước Ở các quốc gia khác nhau, các tình huống xảy ra khá phổ biến Vấn đề đặt ra là, người quản lý vỡ nợ có thể thu hồi được các tài sản đó không và bằng cách nào

1.3 Trường hợp con nợ là một công ty, nhưng lại có phần vốn góp vào một công ty khác hay có một công ty con ở nước ngoài hoặc một chi nhánh ở nước ngoài là phổ biến Bởi vì những công ty hay những

chi nhánh như vậy ở nước ngoài đều là những chủ thể độc lập hay không độc lập, có năng lực pháp luật đầy đủ hay hạn chế theo pháp luật nước đó Nên vấn đề đặt ra lúc này còn là pháp luật công ty và pháp luật vỡ nợ của nước sở tại chấp nhận hiệu lực của các quyết định của tòa án nước khác được ban hành trong thủ tục vỡ nợ ở mức độ nào

1.4 Trong điều kiện Việt Nam hội nhập với nền kinh tế khu vực và thế giới, tăng cường trao đổi hàng hóa và dịch vụ, khuyến khích đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư từ Việt Nam ra nước ngoài thì những tình huống tương tự đang và sẽ xảy ra ngày càng nhiều trong quan hệ giữa Việt Nam với các nước

2 Các vấn đề của luật

2.1 Các tình huống con nợ không chỉ có tài sản ở trong nước mà còn có tài sản ở (các) nước ngoài, dù dưới hình thức tài sản cá nhân hay tài sản trong một doanh nghiệp, đều đặt pháp luật vỡ nợ của mỗi quốc

gia trước hai tình thế pháp lý căn bản sau đây: Thứ nhất, cần phải làm gì để tài sản của con nợ ở nước ngoài có thể được thu hồi để thanh toán cho các chủ nợ trong thủ tục vỡ nợ ở trong nước Và ngược lại, thứ hai, có cho phép các quyết định của tòa án vỡ nợ ở nước ngoài có hiệu lực ở trong nước để cơ quan tiến hành thủ tục vỡ nợ nước ngoài có thể thu hồi tài sản của con nợ nước ngoài ở trong nước để thanh toán trong thủ tục vỡ nợ ở nước ngoài hay không Cả hai tình thế pháp lý này đều cần được pháp luật vỡ nợ mỗi quốc gia đồng thời giải quyết, bởi vì trong thực tiễn cả hai tình huống như trên đều xảy ra Mặt khác, quan hệ quốc tế, mặc dù không nhất thiết6, nhưng thông thường dựa trên nền tảng của nguyên tắc có đi có lại7

Việc thu hồi tài sản của con nợ ở nước ngoài còn là để đảm bảo sự đối xử bình đẳng với các chủ nợ Bởi vì trong khi tài sản của con nợ thu hồi được ở trong

nước được thanh toán bình đẳng cho cộng đồng chủ nợ, thì có thể có một số – và chỉ một số – chủ nợ vẫn tìm cách đòi được nợ đối với con nợ từ tài sản của nó ở nước ngoài, chẳng hạn thông qua việc cưỡng chế thi hành án ở nước ngoài

2.2 Ngoài hai tình thế pháp lý căn bản trên, thực tiễn cũng làm nảy sinh tình huống như sau: Con nợ không chỉ có chủ nợ ở trong nước mà còn có chủ nợ ở nước ngoài, có thể chỉ bởi những quan hệ cá nhân, nhưng cũng rất phổ biến do được xác lập trong quan hệ kinh doanh Khi đó, pháp luật vỡ nợ phải giải đáp vấn đề là nếu thủ tục vỡ nợ được mở ở trong nước thì có cho phép các chủ nợ ở nước ngoài đăng ký đòi nợ không Ngược lại, khi thủ tục vỡ nợ được mở ở nước ngoài thì cần phải làm gì để đảm bảo quyền được thanh toán nợ của các chủ nợ ở trong nước khi con nợ nước ngoài có tài sản ở trong nước

IV Các giải pháp

1 Các đạo luật phá sản lần lượt được ban hành ở các quốc gia công nghiệp phương Tây vào cuối thế kỷ 19 đều xuất phát từ nguyên tắc lãnh thổ trong việc xử lý các quan hệ pháp luật phá sản quốc tế8 Chẳng hạn Luật phá sản năm 1877 của Đức9 xuất phát từ quan điểm cho rằng phá sản là một thủ tục cưỡng chế thi hành toàn bộ của nhà nước Các hiệu lực của nó dựa trên cơ sở quyết định mở thủ tục phá sản của tòa án với tư cách là một hành vi thực thi chủ quyền quốc gia Mở thủ tục phá sản – là sự can thiệp mạnh mẽ nhất đến sự tồn tại của con nợ – về nguyên tắc chỉ được phép có hiệu lực trong phạm vi lãnh thổ của mỗi quốc gia10 Trên nguyên tắc chủ quyền quốc gia thì quan điểm đó tỏ ra hợp lý Bởi vì chủ quyền quốc gia giới hạn tại biên giới của nó, và như vậy về nguyên tắc thì chính tòa án phá sản của Đức phải tự giới hạn chủ quyền tư pháp của mình Điều đó có nghĩa là một tòa án Đức thông thường không thể tuyên bố phá sản đối với tài sản ở nước ngoài của con

nợ Ngược lại, chừng nào nền tảng kinh tế và nhà nước còn mang tính quốc gia dân tộc thì quyết định mở thủ tục phá sản của tòa án nước ngoài đối với tài sản trong nước của con nợ cũng được xem là sự can thiệp vào chủ quyền kinh tế của nước này Việc không áp dụng nguyên tắc lãnh thổ sẽ tạo ra cơ hội cho nước ngoài can thiệp vào nền kinh tế quốc dân, điều mà nhà nước phải ngăn cản bởi trách nhiệm bảo vệ công dân và doanh nghiệp của mình11 Nguyên tắc này thể hiện rất rõ trong các Điều 5, 237 và 238 Luật phá sản năm 1877 của Đức

2 Tuy nhiên, việc áp dụng nguyên tắc lãnh thổ phương hại đến sự đối xử bình đẳng đối với các chủ nợ Bởi vì khi áp dụng nguyên tắc này thì cộng đồng chủ nợ chỉ có thể trông vào khối tài sản trong nước của con nợ Trong khi đó, chỉ có một số chủ nợ – là chủ nợ trong nước hoặc chủ nợ nước ngoài – có điều kiện để được thanh toán nợ từ tài sản của con nợ ở

nước ngoài Khi sự giao lưu hàng hóa, dịch vụ, tiền tệ và vốn đầu tư ngày càng được tự do hóa trên bình diện quốc tế thì càng xảy ra nhiều trường hợp tài sản vỡ nợ của con nợ ở trong nước hầu như không còn đáng kể, vì con nợ đã chuyển ra nước ngoài bằng nhiều hình thức khác nhau

Bởi vậy kể từ năm 1983, Tòa án Liên bang Đức đã thay đổi quan điểm áp dụng Luật phá sản này thông qua việc cho rằng quyết định mở thủ tục phá sản của tòa án trong nước có hiệu lực đối với tài sản ở nước ngoài của con nợ và qua đó nhìn nhận rằng con nợ có trách nhiệm hỗ trợ người quản lý phá sản trong việc thanh lý tài sản ở nước ngoài của mình12 Quan điểm này vẫn có thể được lập luận trên cơ sở đạo luật nói trên, vì nó không can thiệp vào chủ quyền tư pháp của quốc gia khác mà chỉ xác lập nên trách nhiệm hỗ trợ của con nợ đối với người quản lý phá sản trong việc thanh lý tài sản ở nước ngoài Đây là bước

chuyển từ nguyên tắc lãnh thổ sang nguyên tắc toàn cầu trong áp dụng Luật phá sản nói trên

3 Bây giờ Luật vỡ nợ cải cách năm 1994 của Cộng hòa Liên bang Đức13 đã pháp điển hóa nguyên tắc toàn cầu bởi quy định rằng, “tài sản vỡ nợ là toàn bộ tài sản của con nợ vào thời điểm mở thủ tục vỡ nợ và tài sản mà con nợ có được trong thời gian tiến hành thủ tục vỡ nợ” (Điều 35) Luật phá sản doanh nghiệp của Cộng hòa Pháp cũng có quy định tương tự như vậy14 Như vậy, tài sản vỡ nợ là toàn bộ tài sản thuộc về con nợ, bất kỳ các tài sản đó ở trên lãnh thổ quốc gia nào Quy định này bao hàm sự công nhận tính bình đẳng của việc mở thủ tục vỡ nợ đối với tài sản của con nợ bởi một tòa án trong nước hay tòa án nước ngoài, mặc dù quy định này không nhằm trực tiếp công nhận hiệu lực trong nước của quyết định mở thủ tục vỡ nợ của tòa án nước ngoài

4 Khi quy định công nhận hiệu lực trong nước của quyết định mở thủ tục vỡ nợ của tòa án nước ngoài, pháp luật vỡ nợ quốc tế của mỗi quốc gia đều đặt ra các điều kiện công nhận Dưới góc độ này pháp luật vỡ nợ quốc tế vừa được cải cách của Cộng hòa Liên bang Đức và Luật mẫu của UNCITRAL đã có sự “gặp gỡ”15 Theo đó, quyết định mở thủ tục vỡ nợ của tòa án nước ngoài cũng có hiệu lực thu hồi đối với tài sản của con nợ ở trong nước, trừ phi “các tòa án của quốc gia mà thủ tục vỡ nợ được mở ở đó không có thẩm quyền mở thủ tục vỡ nợ căn cứ theo pháp luật trong nước, hoặc việc công nhận thủ tục nước ngoài có thể dẫn đến một kết quả (hậu quả), mà kết quả đó rõ ràng không phù hợp với các nguyên tắc căn bản của pháp luật trong nước, đặc biệt là không phù hợp với các quyền căn bản” Hai điều kiện công nhận này thực ra cũng không còn xa lạ về mặt nguyên tắc với pháp luật Việt Nam trong vấn đề công