Thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

Tuy nhiên, khi Bộ luật Dân sự năm 2015 lần đầu tiên đưa ra điều khoản cụ thể hóa các khía cạnh của điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản,

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

VIỆN ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH THƯƠNG MẠI KHI HOÀN CẢNH

THAY ĐỔI CƠ BẢN

ĐINH THỊ MAI PHƯƠNG

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

MÃ SỐ: 60380107

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS VŨ THỊ HỒNG YẾN

HÀ NỘI - 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi và được sự hướng dẫn khoa học của tiến sĩ Vũ Thị Hồng Yến Các nội dung nghiên cứu, kết quả trong

đề tài này là trung thực và chưa công bố dưới bất kỳ hình thức nào trước đây Trong luận văn có sử dụng một số nhận xét, đánh giá cũng như số liệu của các tác giả khác, cơ quan

tổ chức khác đều có trích dẫn và chú thích nguồn gốc Nếu phát hiện có bất kỳ sự gian lận nào tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về nội dung luận văn của mình

Hà Nội, ngày 18 tháng 9 năm 2017

Đinh Thị Mai Phương Xác nhận của giảng viên hướng dẫn:

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1

DOANH THƯƠNG MẠI VÀ ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH THƯƠNG MẠI KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI 6

1.1 Hợp đồng và những đặc thù của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại 6

1.2 Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi 18

1.3 Pháp luật của các nước quy định về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi 30

LĨNH VỰC KINH DOANH THƯƠNG MẠI KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI

35 2.1 Các điều kiện để điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi 35

2.2 Nội dung điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi 44

2.3 Hậu quả pháp lý của việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi 48

VỀ ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH THƯƠNG MẠI KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI 63 3.1 Áp dụng pháp luật về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 63

3.2 Hoàn thiện pháp luật về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 73

KẾT LUẬN 80

1

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Đã từ lâu pháp luật về hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại chiếm một vị trí rất quan trọng trong hệ thống pháp luật Việt Nam, bởi hầu hết các giao dịch trong xã hội, dù có mục đích kinh doanh hay nhằm đáp ứng các nhu cầu sinh hoạt thông thường, đều liên quan đến hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Mục đích của pháp luật về hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại là bảo vệ quyền tự do ý chí của các bên, quyền tự do ý chí này chỉ bị hạn chế khi bảo

vệ trật tự công hoặc để bảo đảm quyền lợi hợp pháp của bên thứ ba Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được thiết lập hợp pháp thì có hiệu lực ràng buộc với các bên, một bên không được tự ý sửa đổi hoặc không tuân theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Đây chính là yêu cầu mang tính bản chất của hiệu lực hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại và là nội dung cơ bản của nguyên tắc hiệu lực bất biến (pacta sunt servanda) trong lĩnh vực hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi chưa từng được nhắc đến trong Bộ luật Dân sự năm 1995 cũng như Bộ luật Dân sự năm 2005 Trong quá trình xây dựng Bộ luật Dân sự năm 2015 và ngay cả khi vấn đề này được chính thức ghi nhận, các nhà nghiên cứu thực sự dành nhiều sự quan tâm, bàn luận cũng như đóng góp ý kiến liên quan đến nội dung này Điều khoản liên quan đến Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi được xem như sự thay đổi đáng kể trong chế định hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, là bước tiến mới

mẻ trong tiến trình lập pháp nước ta Do vậy, việc nghiên cứu về vấn đề này là hết sức cần thiết và cấp bách, không chỉ làm rõ nội dung cũng như hệ quả của quy định này, mà còn là nền tảng để tìm hiểu thêm về những hạn chế hay bất cập

có thể xuất hiện trong thực tiễn áp dụng pháp luật sau này

2

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Xét từ phương diện lý luận nói chung, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi không phải là vấn đề hoàn toàn mới, vì nội dung này được xem là nằm trong quy định về sửa đổi hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại nói chung Tuy nhiên, khi Bộ luật Dân sự năm 2015 lần đầu tiên đưa ra điều khoản cụ thể hóa các khía cạnh của điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, trong đó trường hợp áp dụng cũng như quyền và nghĩa vụ của mỗi bên được xác định rõ hơn rất nhiều thông qua những quy định pháp luật mới, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi trở thành nội dung nổi bật đòi hỏi được nhìn nhận và xem xét kỹ càng hơn trước

Những bài viết nghiên cứu trong nước liên quan đến điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi chủ yếu được đăng tải trong khoảng thời gian lấy ý kiến về dự thảo Bộ luật Dân sự năm 2015 Vấn đề này thu hút được nhiều sự quan tâm của các học giả, một số nhà nghiên cứu đã trình bày ý kiến của mình trong các bài phỏng vấn, buổi tọa đàm,… chứ không chỉ thông qua những tác phẩm được giới thiệu trong tạp chí chuyên ngành, ví dụ như trọng tài viên Đỗ Văn Đại của Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam đã giới thiệu bài tham luận về “Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi” trong hội thảo “Chế định hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong Dự thảo

Bộ luật Dân sự sửa đổi” tổ chức tại Hà Nội tháng 3 năm 2015 Những công trình nghiên cứu không chỉ giới thiệu nội dung mới của pháp luật mà còn phân tích ảnh hưởng của quy định đó trong thực tiễn áp dụng, đồng thời có liên hệ pháp luật nước ngoài Một trong những tác phẩm tiêu biểu có giá trị tham khảo lớn khác có thể được

kể đến là bài viết “Điều khoản điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại do hoàn cảnh thay đổi trong pháp luật nước ngoài và kinh nghiệm cho Việt Nam” của tác giả Lê Minh Hùng đăng trên Tạp chí Nghiên cứu lập pháp điện tử

Trong khi số lượng tài liệu về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi của Việt Nam không nhiều, thì trên thế giới đây

3

lại là đề tài nghiên cứu có nguồn tài liệu tham khảo rất phong phú Nội dung này thực

sự là chủ đề hấp dẫn và tạo ra nhiều tranh luận giữa các học giả từ hơn 200 năm trước đến nay Bên cạnh việc giới thiệu lịch sử hình thành và phát triển của quyền điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi, phân tích các trường hợp áp dụng, quyền và nghĩa vụ của các bên, hệ quả pháp lý,… các bài viết còn so sánh để làm rõ sự khác biệt của quy định này giữa các quốc gia hoặc

hệ thống pháp luật trên thế giới, thu thập các vụ việc thực tế nổi bật ở mỗi nơi để làm

rõ cách áp dụng pháp luật Một trong những tác phẩm được đánh giá là chi tiết, dễ hiểu, dễ tiếp cận để tham khảo có thể được kể đến là cuốn sách “The effect of a change

of circumstances on the binding force of contracts - Comparative perspectives”, độ dày khoảng 300 trang, của nhà nghiên cứu người Chi lê Rodrigo Momberg Uribe phát hành năm 2011

3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của luận văn

Luận văn nghiên cứu về các nội dung liên quan đến điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi, chủ yếu dựa trên điều 420

Bộ luật Dân sự năm 2015 về “Thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản” và các quy định chung về chế định hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong pháp luật Việt Nam hiện hành Luận văn không đề cập đến trường hợp điều chỉnh nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi ở giai đoạn trước khi hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được ký kết, hay nói cách khác là trong quá trình các bên vẫn đàm phán để soạn thảo nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

4 Mục tiêu nghiên cứu của luận văn

Luận văn hướng đến làm rõ các khía cạnh của điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi, trong nội dung về thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại của chế định hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, cụ thể là: đưa ra được khái niệm về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi, các trường hợp thay đổi của hoàn cảnh khiến một bên có quyền yêu cầu điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh

4

vực kinh doanh thương mại, cách thức điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, hệ quả của việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Đồng thời, luận văn muốn giới thiệu về nội dung này trong pháp luật của một số quốc gia trên thế giới với mục đích tham khảo Bên cạnh đó, qua quá trình phân tích

và nghiên cứu, luận văn đề xuất một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam liên quan đến vấn đề này

5 Các câu hỏi nghiên cứu của luận văn

Luận văn lần lượt làm rõ những nội dung chính sau đây:

- Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi là gì?

- Pháp luật Việt Nam quy định thế nào về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi?

- Quy định pháp luật về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi có vấn đề gì cần sửa đổi?

6 Các phương pháp nghiên cứu áp dụng để thực hiện luận văn

Các phương pháp nghiên cứu chính được sử dụng trong luận văn bao gồm: phương pháp phân tích quy phạm; phương pháp diễn dịch; phương pháp tổng hợp, phương pháp so sánh luật học; phương pháp kết hợp giữa lý luận và thực tiễn Các phương pháp này được sử dụng trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng

7 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn

Luận văn có thể được xem như công trình nghiên cứu bước đầu về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi trong pháp luật Việt Nam, có dẫn chiếu đến pháp luật nước ngoài Luận văn là kết quả của quá trình tổng hợp và nghiên cứu công phu của người viết, do vậy luận văn có thể được

sử dụng như nguồn tài liệu tham khảo liên quan đến vấn đề này, giúp cho việc nghiên cứu chuyên sâu về đề tài này trong tương lai được thuận lợi hơn

8 Bố cục của luận văn

Luận văn gồm có ba chương như sau:

5

Chương 1: Lý luận chung về hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

và điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

Chương 2: Quy định pháp luật về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

Chương 3: Áp dụng pháp luật và hoàn thiện pháp luật về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

6

Chương 1

LÝ LUẬN CHUNG VỀ HỢP ĐỒNG TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH THƯƠNG MẠI VÀ ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG TRONG LĨNH VỰC KINH

DOANH THƯƠNG MẠI KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI

1.1 Hợp đồng và những đặc thù của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh

thương mại

1.1.1 Những yêu cầu đặt ra đối với việc điều chỉnh hợp đồng bằng pháp luật

Hợp đồng là một trong những chế định pháp lý có bề dầy lịch sử Ngay từ khi xã hội loài người có sự phân công lao động và xuất hiện hình thức trao đổi hàng hóa, thì hợp đồng đã hình thành và giữ một vị trí quan trọng trong việc điều tiết các quan hệ tài sản Hợp đồng là hình thức pháp lý thích hợp và có hiệu quả trong việc bảo đảm sự vận động theo quy luật hàng hóa - tiền tệ Ngày nay phần lớn các quan

hệ xã hội được điều chỉnh bằng các hợp đồng Điều này xuất phát từ việc pháp luật hiện đại thừa nhận quyền bình đẳng của con người trước pháp luật và quyền tự do cá nhân Vai trò và vị trí của chế định hợp đồng ngày càng được khẳng định trong mọi

hệ thống pháp luật "Kinh tế càng phát triển, xã hội càng văn minh thì chế định hợp

đồng càng được coi trọng, càng được hoàn thiện" [24, tr 34]

Trong hệ thống pháp luật của một quốc gia, pháp luật về hợp đồng trong Bộ luật dân sự, Luật Thương mại giữ một vị trí vô cùng quan trọng Vai trò của chế định hợp đồng là quy định làm căn cứ để giải thích rõ nội dung của các phần mà các bên thể hiện chưa rõ, hay bổ sung những phần mà các bên chưa xác định trong hợp đồng được các bên giao kết Đồng thời các quy định về hợp đồng còn có chức năng hướng dẫn cho các thủ thể tham gia quan hệ hợp đồng biết được quyền và nghĩa vụ của mình trong quan hệ đó và những nội dung cơ bản mà các bên cần thỏa thuận trong các hình thức hợp đồng cụ thể Vai trò trung tâm của hợp đồng trong hệ thống pháp luật không phải ngẫu nhiên, đặc biệt trong nền kinh tế thị trường, nơi mà mọi dịch vụ, hàng hóa phải được tự do chuyển dịch thì vai trò của chế định hợp đồng được thể hiện lớn hơn, bởi lẽ trong các quan hệ hợp đồng thì ý chí của các bên mang tính quyết định Về nguyên tắc, pháp luật tôn trọng ý chí của các bên và chỉ can thiệp trong các trường

Hợp đồng luôn gắn liền với sự tự do thể hiện ý chí của các chủ thể Tự do ý chí trong giao kết hợp đồng được hình thành và phát triển mạnh mẽ ở Pháp từ thế kỷ XVIII Lúc đầu nó được coi là nguyên tắc độc tôn ý chí Nguyên tắc này cho phép các cá nhân được tự do quyết định trong việc giao kết hợp đồng, khẳng định quyền của mỗi cá nhân khi tham gia vào giao dịch và chỉ phụ thuộc vào chính họ mà không phụ thuộc vào pháp luật Ý chí của họ được thể hiện một cách độc lập và xuất phát từ lợi ích cá nhân Quan niệm này xuất phát từ việc cho rằng nếu các cá nhân tự do giao kết thì sẽ đảm bảo được sự công bằng trong quan hệ hợp đồng Nguyên tắc tự do giao kết hợp đồng đưa đến một hệ quả là hợp đồng khi được ký kết thì có giá trị bắt buộc thực hiện Việc thay đổi hợp đồng cũng chỉ có thể thực hiện bởi sự thỏa thuận của các chủ thể hợp đồng và không ai có quyền can thiệp vào quan hệ của họ cũng như không có quyền làm thay đổi ý chí của họ

Tuy nhiên, thực tiễn phát triển của hợp đồng cho thấy quan điểm tự do một cách tuyệt đối như trên đã không tồn tại được lâu và càng ngày đã bộc lộ sự bất bình đẳng trong giao kết hợp đồng Trên thực tế, ý nghĩa của nguyên tắc này chỉ mang tình hình thức mà thôi Khi nói đến hợp đồng ta hiểu các chủ thể trong đó bình đẳng về quyền và nghĩa vụ Thế nhưng, thực tiễn cho thấy các bên ký kết hợp đồng thường không ngang bằng nhau, mà có một bên mạnh hơn và một bên yếu hơn về kinh tế

8

Do đó, trên thực tế không có sự tự do kí kết hợp đồng, mà thường là một bên phải phụ thuộc vào ý chí của bên kia chứ không thể hiện ý chí chung của các bên bằng việc thông qua hợp đồng đã được thảo sẵn của một bên mạnh hơn về kinh tế Như vậy, hợp đồng đã không còn mang đúng ý nghĩa của nó mà là phương tiện pháp lý để một bên mạnh hơn áp đặt bên yếu hơn về kinh tế Có không ít trường hợp trên thực

tế hợp đồng không còn thuần túy là kết quả của sự thể hiện ý chí chung của các bên nữa mà trở thành hình thức biểu hiện của sự bất bình đẳng giữa các bên với nhau Chính vì lẽ đó đòi hỏi phải có sự can thiệp của Nhà nước đến các quan hệ này Công

cụ can thiệp của Nhà nước sử dụng là pháp luật và chế định hợp đồng vì thế giữ một

vị trí rất quan trọng trong việc điều chỉnh các quan hệ hợp đồng Ở Việt Nam, sự can thiệp của pháp luật để bảo vệ quyền lợi của bên yếu hơn trong quan hệ hợp đồng đã

được thể hiện ngay ở Sắc lệnh 97/SL ngày 22/5/1950: "Khi lập ước mà có sự tổn thiệt

do sự bóc lột của một bên vì điều kiện kinh tế của hai bên chênh lệch thì khế ước có thể coi là vô hiệu" (Điều 13 Sắc lệnh 97/SL) Ngày nay để bảo vệ quyền lợi cho "bên

yếu thế" khoản 8, Điều 409, Bộ luật dân sự quy định về giải thích hợp đồng trong lĩnh

vực kinh doanh thương mại như sau: "Trong trường hợp bên mạnh thế đưa vào hợp

đồng những nội dung bất lợi cho bên yếu thế thì khi giải thích hợp đồng phải theo hướng có lợi cho bên yếu thế"

Để bảo vệ quyền lợi của bên yếu hơn trong quan hệ hợp đồng, lý thuyết về hợp đồng của một số nước đã đưa ra khái niệm lạm dụng, ngay tình và công bằng Điển hình là pháp luật của các nước Pháp, Đức, Nhật, Việt Nam đã ghi nhận nguyên tắc này trong Bộ luật dân sự của mình

Tuy nhiên, cùng với sự thay đổi về quan điểm đề cao lợi ích cá nhân sang lợi ích xã hội đã làm cho quan điểm về các nguyên tắc này thay đổi

Nguyên tắc ngay tình được áp dụng nhằm làm giảm nhẹ hiệu lực bắt buộc của hợp đồng Thực ra rất khó để định nghĩa thế nào là ngay tình Đầu tiên, người ta nhìn nhận ngay tình như nghĩa vụ trung thực, nghĩa là người có nghĩa vụ bắt buộc phải thực hiện hợp đồng một cách trung thực, còn đối với người có quyền thì không được cản trở người có nghĩa vụ thực hiện hợp đồng Dần dần, qua thực tiễn người ta cho rằng nếu chỉ

9

hiểu ngay tình là trung thực thì chưa đủ và khái niệm ngay tình còn được hiểu là nghĩa

vụ hợp tác giữa các bên Nghĩa vụ hợp tác giữa các bên thể hiện ở việc các bên phải có nghĩa vụ cung cấp thông tin cho nhau để thực hiện hợp đồng Nguyên tắc ngay tình không chỉ được áp dụng trong quá trình thực hiện hợp đồng mà còn được áp dụng trong

cả quá trình hình thành hợp đồng Nguyên tắc ngay tình không chỉ nhằm bảo vệ bên yếu trong hợp đồng mà còn nhằm lập lại sự bình đẳng giữa các bên trong hợp đồng

Khái niệm lạm dụng được hình thành ở Pháp vào những năm 70 Xuất phát

từ sự mất cân đối trong hợp đồng có nguyên nhân từ việc một bên là những thương gia đơn phương soạn thảo hợp đồng và đối tác thường là những người tiêu dùng phải tham gia hợp đồng mà không có sự thể hiện ý chí chung hoặc thỏa thuận các điều khoản cụ thể về nội dung Lúc đó nhằm mục đích bảo vệ người tiêu dùng và hủy bỏ các điều khoản lạm dụng và nhằm bảo vệ bên yếu hơn trong hợp đồng mà các nhà lập pháp đã đưa vào luật khái niệm lạm dụng Có hai tiêu chí xác định có sự lạm dụng

là sự lạm dụng thế mạnh kinh tế để áp đặt các điều khoản của hợp đồng và sự lạm dụng đem lại lợi ích thái quá cho một bên chủ thể Dù bằng cách này hay cách khác thì chế định hợp đồng ở mỗi quốc gia khác nhau đều hướng tới việc tạo ra sự bình đẳng có thể có được giữa các bên giao kết hợp đồng

Thứ hai, hợp đồng phải là sự tập hợp những cam kết được pháp luật thừa

nhận, ủng hộ và đứng ra bảo vệ

Chế định hợp đồng luôn tôn trọng sự tự do của các bên giao kết, song sự tự

do đó phải giới hạn trong khuôn khổ pháp luật Nói cách khác, pháp luật chỉ bảo vệ các cam kết không xâm hại đến trật tự pháp luật, trật tự công cộng Xuất phát từ nguyên tắc cơ bản trong quan hệ dân sự là tôn trọng quyền tự do ý chí của mọi cá nhân và các chủ thể khác trong việc xác lập quyền và nghĩa vụ của mình, pháp luật của các nước quy định rằng các chủ thể được hoàn toàn tự do giao kết hợp đồng, miễn

là không trái pháp luật và đạo đức xã hội Việc hình thành các hạn chế của nguyên tắc tự do trong kí kết hợp đồng xuất phát từ quan điểm bảo vệ trật tự và lợi ích công cộng Vì vậy, pháp luật sẽ bảo vệ quyền và lợi ích của các bên kí kết hợp đồng, song các quyền và lợi ích này không được xâm hại đến trật tự và lợi ích công cộng

10

Thứ ba, chế định hợp đồng mang tính bắt buộc song cũng hết sức linh hoạt,

uyển chuyển Điều này không dễ dàng đạt được nếu như các quy định pháp luật không được xây dựng theo dạng "mềm", tức là xác định các nguyên tắc cơ bản và coi các cam kết trong hợp đồng không đơn thuần là các chứng cứ Vấn đề này, hiện đang có

hai xu hướng luật trái ngược nhau Một là, xu hướng đơn giản hóa các quy tắc, giảm

bớt số lượng và sự phức tạp của những điều luật mang tính chung và có kết cấu mạch

lạc hơn, hợp lý hơn, dễ hiểu hơn Hai là, xu hướng làm cho luật phong phú hơn bằng

nhiều chi tiết rõ ràng Pháp luật về hợp đồng của các nước theo hệ thống luật án lệ được xây dựng theo hướng hai Do sử dụng án lệ nên luật pháp của các nước này dễ dàng thay đổi để phù hợp với thực tiễn Nói cách khác, nó mang tính linh hoạt và cập nhật Pháp luật về hợp đồng của các nước theo hệ thống pháp luật văn bản tương đối

ổn định và mang tính ràng buộc cao Tuy nhiên, do thủ tục ban hành luật rất phức tạp

và đòi hỏi nhiều thời gian nên sự thay đổi chúng là rất khó khăn Theo hệ thống pháp luật này có một số quốc gia vẫn đồng thời áp dụng án lệ, các học thuyết pháp lý, mà tiêu biểu là luật dân sự của nước Cộng hòa Pháp Luật được coi là "phần cứng" tương đối ổn định, còn án lệ là "phần mềm" làm nhiệm vụ bổ sung, cập nhật pháp luật Vì

lẽ đó luật về hợp đồng ở các nước này vừa mang tính ràng buộc và vừa linh hoạt, uyển chuyển

Pháp luật nước ta chưa thừa nhận án lệ như một nguồn luật của hợp đồng Chính vì vậy việc giải quyết các bất cập của pháp luật là rất khó thực hiện và cũng vì thế mà việc sửa đổi và bổ sung luật là công việc thường xuyên được đặt ra đối với nhà làm luật Hiện nay để giải quyết vấn đề này thông thường Tòa án tối cao có các báo cáo chuyên đề, công văn hướng dẫn hoặc Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao ban hành các nghị quyết riêng về một vấn đề cụ thể nào đó Song các hướng dẫn này nhiều khi vẫn thiếu cụ thể và vì vậy việc đưa ra các phán quyết khác nhau cho các vụ án có nội dung tương tự nhau là việc không thể tránh khỏi trong quá trình giải quyết các tranh chấp dân sự liên quan đến vấn để hiệu lực của hợp đồng ở nước

ta hiện nay

11

Ngoài ra, thực tiễn luôn thay đổi và rất sinh động, trong khi đó luật lại tương đối ổn định, vì vậy mâu thuẫn trong điều chỉnh các quan hệ hợp đồng, đặc biệt là mâu thuẫn giữa các nguyên tắc của luật hợp đồng truyền thống và thực tiễn hợp đồng sinh động là không thể tránh khỏi

Thực tiễn hợp đồng phát triển đưa đến sự phát triển của pháp luật về hợp

đồng theo các hướng: Một là, phạm vi hiệu lực của hợp đồng được mở rộng do sự

xuất hiện các loại hợp đồng mới Các loại hợp đồng mới được hình thành bởi nhiều nguyên nhân khác nhau mà nguyên nhân cơ bản nhất đó là các loại hàng hóa mới, dịch vụ mới xuất hiện, tự chúng đòi hỏi sự điều chỉnh đặc biệt về mặt pháp lý

Ví dụ, do kết quả của cách mạng khoa học kĩ thuật mà các thông tin thương mại có giá trị trở thành đối tượng của hợp đồng Một nguyên nhân khác nữa đó là sự xuất hiện các hợp đồng được cấu thành bởi nội dung của hai hay nhiều loại hợp đồng khác nhau như hợp đồng leasing Trong nội dung hợp đồng này có sự kết hợp đặc điểm của hợp đồng thuê tài sản và hợp đồng mua bán Bên cạnh đó, hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại ngày càng hướng tới điều chỉnh các quan hệ về tổ chức như hợp đồng thành lập các hiệp hội, liên hiệp, thỏa ước dưới mọi hình thức

Hai là, một số quan hệ hợp đồng trước kia chỉ do những quy phạm luật dân

sự điều chỉnh nhưng nay lại được điều chỉnh bởi các quy định của ngành luật khác Một số loại hợp đồng bị loại ra khỏi lĩnh vực hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại như các thỏa ước lao động tập thể, hợp đồng thương mại

Thứ tư, hợp đồng phải là những ưng thuận, thỏa thuận, cam kết phản ánh sự

thống nhất ý chí thực sự của các bên tham gia hợp đồng

Đây là một trong những yếu tố cơ bản thiết lập nên hợp đồng của các bên giao kết Thiếu nó thì không thể coi là có hợp đồng Nói cách khác, đó phải là sự thể hiện sự ưng thuận, thống nhất ý chí đích thực của các bên có thể và cần phải dẫn đến việc thừa nhận giá trị pháp lý và hiệu lực của hợp đồng Nguyên tắc này tồn tại trong pháp luật về hợp đồng của các nước Ở Việt Nam, nguyên tắc này được quy định rõ trong Bộ luật dân sự

là "hợp đồng gia nhập" hay "hợp đồng theo mẫu"

Ví dụ, hợp đồng vận chuyển hàng hóa giữa doanh nghiệp vận tải đường sắt với khách hàng, hợp đồng cung cấp điện của các doanh nghiệp điện lực, hợp đồng giữa ngân hàng và khách hàng trong việc cho vay tín dụng, mở tài khoản… Trong những trường hợp này, chủ thể cung cấp dịch vụ soạn thảo sẵn hợp đồng gồm những điều khoản về loại dịch vụ, giá cả, chất lượng, thời gian, địa điểm cung cấp dịch vụ… còn bên nhận dịch vụ xem xét nếu chấp nhận những nội dung đó thì ký kết hợp đồng Như vậy, hợp đồng được ký kết mà không cần hai bên bàn bạc, thỏa thuận Một bên (thường là khách hàng) đã mất sự tự do thương thuyết, thỏa thuận là đặc trưng cơ bản của hợp đồng và phải chấp nhận các điều khoản của đối phương đưa ra, không có sự lựa chọn nào khác Tuy nhiên, xét về mặt biểu hiện khách quan thì ý chí chung được thể hiện thông qua việc cả hai bên mong muốn tham gia vào quan hệ hợp đồng và đã chấp nhận giao kết hợp đồng Trong trường hợp này sự thỏa thuận của các bên được hình thành khi một bên chủ thể chấp nhận và quyết định tham gia vào các hợp đồng này với những điều kiện và điều khoản như vậy Loại hợp đồng này trên thực tế ngày càng phát triển và giữ một vị trí quan trọng, song đặt ra các vấn đề là làm thế nào để đảm bảo sự bình đẳng thích hợp giữa các bên Trên thực tế, đã xảy ra không ít trường hợp mà ở đó bên gia nhập phải gánh chịu những tổn thất từ các điều khoản của hợp

13

đồng gia nhập Để bảo vệ quyền lợi cho khách hàng trong trường hợp này khoản 2,

Điều 407, Bộ luật dân sự đã quy định: "Trong trường hợp hợp đồng theo mẫu có điều

khoản không rõ ràng thì bên đưa ra hợp đồng theo mẫu phải chịu sự bất lợi khi giải thích điều khoản đó"

Ở các nước, các vấn đề này đã có rất nhiều cuộc bàn cãi, tranh luận Lúc đầu người ta chủ yếu chú tâm vào việc làm thế nào để công nhận các hợp đồng loại này

có hiệu lực pháp lý ràng buộc các bên Xuất phát từ thực tiễn thực hiện các hợp đồng này đã phát sinh lý luận nhằm làm mất hiệu lực của các điều khoản không phù hợp Các ý kiến đã lại tập trung vào ý nghĩa ban đầu của hợp đồng là các điều khoản của hợp đồng có hiệu lực do ý chí của các bên hợp đồng Vì vậy, khi người kí hợp đồng không được cung cấp thông tin nên không thể thỏa thuận được hoặc khi ý nghĩa của các điều khoản hợp đồng vượt quá sự hiểu biết của họ thì hợp đồng không có hiệu lực

1.1.2 Đặc điểm của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

Hợp đồng trong kinh doanh, thương mại có bản chất của hợp đồng nói chung,

là sự thoả thuận nhằm xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ trong quan hệ thương mại Luật Thương mại (2005) được hiểu là luật chuyên ngành không đưa ra định nghĩa về hợp đồng trong kinh doanh, thương mại, song có thể xác định bản chát pháp lý của hợp đồng trong kinh doanh, thương mại trên cơ sở quy định của

Bộ luật Dân sự về hợp đồng Do vậy, hợp đồng trong kinh doanh, thương mại là một dạng cụ thể của hợp đồng dân sự

Từ khi Pháp lệnh Hợp đồng kinh tế hết hiệu lực, vấn đề về hợp đồng trong kinh doanh, thương mại bởi điều chỉnh của pháp luật không có sự khác biệt với các hợp đồng dân sự, như: Giao kết hợp đồng, hợp đồng vô hiệu và xử lý hợp đồng vô hiệu,… Bên cạnh đó, xuất phát từ yêu cầu của hoạt động thương mại, một số vấn đề

về hoạt động trong kinh doanh, thương mại được quy định trong pháp luật thương mại có tính chất là sự phát triển tiếp tục những quy định của dân luật truyền thống về hợp đồng (như chủ thể, hình thức, quyền và nghĩa vụ của các bên, chế tài và giải quyết tranh chấp hợp đồng ) Với tư cách là hình thức pháp lý của quan hệ thương

14

mại, hợp đồng trong kinh doanh, thương mại có những đặc điểm nhất định để nhận biết và phân biệt với các loại hợp đồng khác

Về chủ thể: Hợp đồng trong kinh doanh, thương mại được thiết lập giữa các

chủ thể chủ yếu là thương nhân Theo quy định của Luật Thương mại 2005, thương nhân bao gồm tổ chức kinh tế được thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động thương mại một cách độc lập, thường xuyên và có đăng ký kinh doanh Thương nhân là chủ thể của hợp đồng kinh doanh, thương mại có thể là thương nhân Việt Nam hoặc thương nhân nước ngoài Có những quan hệ trong quan hệ hợp đồng trong kinh doanh, thương mại đòi hỏi các bên đều phải là thương nhân (Hợp đồng đại diện cho thương nhân, hợp đồng đại lý thương mại, hợp đồng dịch vụ quảng cáo thương mại ); bên cạnh đó có những hợp đồng kinh doanh, thương mại chỉ cần ít nhất một bên là thương nhân (hợp đồng mua bán hàng hoá, hợp đồng dịch vụ bán đấu giá hàng hoá, hợp đồng môi giới thương mại )

Về hình thức: Hợp đồng trong kinh doanh, thương mại có thể được thiết lập

dưới hình thức vàn bản, lời nói hoạc bằng hành vi cụ thể của các bên giao kết Trong những trường hợp nhất định, pháp luật bắt buộc các bên phải thiết lập hợp đồng trong kinh doanh, thương mại bằng hình thức vàn bản (Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc

tế, hợp đồng dịch vụ khuyến mãi, quảng cáo, hội chợ, triển lãm thương mại ) Luật Thương mại 2005 cho phép các bên hợp đồng có thể thay thế hình thức vàn bản bằng các hình thức khác có giá trị pháp lý tương đương Các hình thức có giá tri tương đương vàn bản bao gồm điện báo, telex, fax, thông điệp dữ liệu

Về mục đích: Mục đích phổ biến của các bên trong hợp đồng kinh doanh,

thương mại là lợi nhuận Trường hợp có chủ thể hợp đồng không nhằm mục đích lợi nhuận, thì hợp đồng được áp dụng Luật Thương mại và khi các bên không nhằm mục đích lợi nhuận lựa chọn áp dụng Luật dân sự

Như vậy, thông qua hợp đồng quyền và nghĩa vụ dân sự của các bên chủ thể phát sinh Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại là loại hợp đồng phổ biến trong đời sống sinh hoạt hàng ngày Thông thường hợp đồng có hai bên tham gia trong đó thể hiện sự thống nhất ý chí của các chủ thể trong một quan hệ cụ thể (mua

15

bán, cho thuê…) nhưng cũng tồn tại hợp đồng có nhiều bên tham gia (hợp đồng hợp tác - Điều 111 Bộ luật dân sự) Mỗi bên trong hợp đồng (hai hay nhiều bên) có thể có một hoặc nhiều chủ thể tham gia Trong hợp đồng ý chí của một bên đòi hỏi có sự đáp lại của bên kia, tạo thành sự thống nhất ý chí của các bên, từ đó mới hình thành được hợp đồng

Do vậy, khác với hành vi pháp lý đơn phương là sự biểu lộ ý chí "đơn phương" của một bên, hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại là sự thỏa thuận ý chí của hai hay nhiều bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự "Thỏa thuận" vừa là nguyên tắc tối cao, vừa là đặc trưng của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại và được thể hiện trong tất cả các giai đoạn của quan hệ hợp đồng: từ giao kết đến thực hiện hoặc sửa đổi, chấm dứt hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Cao hơn nữa là sự thỏa thuận của các bên còn là một ngoại lệ của nguyên tắc xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng:

"Hợp đồng có hiệu lực kể từ thời điểm giao kết, trừ trường hợp có thỏa thuận khác hoặc pháp luật có quy định khác" (Điều 405, Bộ luật dân sự) Theo quy định của điều luật này thì nếu hợp đồng được giao kết trong đó có các bên thỏa thuận về thời điểm phát sinh hiệu lực của hợp đồng hoặc pháp luật có quy định về điều kiện phát sinh hiệu lực hợp đồng thì hợp đồng đó chỉ phát sinh quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia khi sự kiện pháp lý do các bên dự liệu hoặc do quy định của pháp luật phát sinh

Ví dụ: hợp đồng tặng cho có điều kiện, đối với hợp đồng này, nghĩa vụ của bên này chỉ phát sinh khi bên kia thực hiện điều kiện được đưa ra

Hình thức của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại rất đa dạng Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có thể được thể hiện bằng lời nói, bằng văn bản, hoặc bằng hành vi cụ thể Trong trường hợp pháp luật quy định hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại phải lập bằng văn bản và có công chứng của cơ quan công chứng hoặc chứng thực của UBND cấp có thẩm quyền (ví dụ: hợp đồng mua bán nhà phải có chứng nhận của công chứng hoặc hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất phải có chứng thực của UBND xã hoặc công chứng của cơ quan công chứng …), phải đăng ký hoặc xin phép (ví dụ: đăng ký hợp đồng thuê nhà tại

16

UBND xã, phường …) thì phải tuân theo các quy định đó Ngày nay trong xu thế phát triển của công nghệ thông tin hiện đại, pháp luật cũng thừa nhận hình thức giao dịch thông qua phương tiện điện tử dưới hình thức thông điệp dữ liệu được coi là hợp đồng bằng văn bản (Điều 124, Bộ luật dân sự) Đối với hình thức đặc biệt này còn có văn bản pháp luật chuyên ngành riêng để điều chỉnh

Khi tiến tiến hành giao dịch điện tử, các chủ thể cũng phải tuân thủ các nguyên tắc chung của giao kết hợp đồng nhưng có những đặc thù riêng do hình thức hợp đồng mang tính đặc biệt:

1 Tự nguyện lựa chọn sử dụng phương tiện điện tử để thực hiện giao dịch; 2

Tự thỏa thuận về việc lựa chọn loại công nghệ để thực hiện giao dịch điện tử; 3 Không một loại công nghệ nào được xem là duy nhất trong giao dịch điện tử; 4 Bảo đảm sự bình đẳng và an toàn trong giao dịch điện tử; 5 Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân, lợi ích của Nhà nước, lợi ích công cộng; 6 Giao dịch điện tử của cơ quan nhà nước phải tuân thủ các nguyên tắc quy định tại Điều 40

của Luật này (Điều 5 Luật giao dịch điện tử)

Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được hình thành khi có sự thỏa thuận của các bên Tuy nhiên, trong các trường hợp các bên giao kết hợp đồng gián tiếp thì việc xác định thời điểm hợp đồng được hình thành là rất khó khăn Cách tiếp cận các vấn đề này khác nhau ở các nước khác nhau Một số nước theo thuyết "ý chí thực sự" trong đó Pháp là một ví dụ Tuy nhiên, việc xác định ý chí thực sự chỉ

để áp dụng giải thích các điều khoản không rõ ràng Còn đối với các hợp đồng đã rõ ràng thì các Thẩm phán phải áp dụng các điều khoản của hợp đồng mà không được giải thích gì thêm Còn một số nước theo thuyết "tuyên bố" ví dụ như Đức, theo đó thì bất luận ý chí thực sự của chủ thể tham gia hợp đồng là gì người ta chỉ chú trọng đến ý chí đã tuyên bố trong hợp đồng được coi là căn cứ pháp lý để xác lập quyền và nghĩa vụ của các bên Tuy vậy, Bộ luật dân sự Đức vẫn quan tâm tới việc tìm kiếm ý chí thực sự của người ký hợp đồng Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

có thể được ký kết trực tiếp hoặc gián tiếp Pháp luật các nước khác nhau cũng thừa nhận khác nhau về thời điểm xác định hợp đồng được giao kết:

và không phụ thuộc vào ý chí của bên này Lý thuyết này được áp dụng ở các nước Bắc

Âu và Cộng hòa liên bang Đức Đối với các nước Anh, Mỹ, Nhật Bản và Cộng hòa Pháp thì áp dụng thuyết tiếp nhận Ở nước ta, thời điểm hình thành hợp đồng được xác định tùy theo hình thức và nội dung mà các bên lựa chọn và cam kết Đối với các hình thức

ký kết hợp đồng thông qua việc gửi văn bản qua lại cho nhau, pháp luật nước ta chấp nhận lý thuyết tiếp nhận để xác định thời điểm giao kết hợp đồng

Hợp đồng kinh doanh – thương mại (thường gọi là hợp đồng kinh tế) là hợp đồng được sử dụng phổ biến trong hoạt động giao dịch thương mại của các thương nhân Nội dung của hợp đồng đóng vai trò quan trọng trong việc xây dựng hành lang pháp lý đảm bảo cho việc mua bán, cung cấp dịch vụ, việc giao thương giữa thương nhân với nhau được thuận lợi và bền vững Mục tiêu “tối đa lợi nhuận – tối thiểu rủi ro” chỉ có thể đạt được khi các giao dịch kinh doanh – thương mại được ký kết với những điều khoản chặt chẽ, đầy đủ, chính xác, phù hợp với quy định của pháp luật và đảm bảo lợi ích của doanh nghiệp Vì vậy, việc soạn thảo để đảm bảo tính pháp lý của hợp đồng trong kinh doanh – thương mại là một trong những mối quan tâm hàng đầu của doanh nghiệp, vì hầu hết các tranh chấp trong hoạt động kinh doanh là tranh

18

chấp phát sinh liên quan đến hợp đồng Do đó, hợp đồng kinh doanh đóng vai trò là

“hòn đá tảng” cho các hoạt động đầu tư và phần lớn các hoạt động kinh doanh khác của công ty Mỗi hợp đồng sẽ là cơ sở tạo thành các yếu tố liên quan, từ đó thiết lập các quan hệ kinh doanh giữa các đối tác như nhân lực, khách hàng, nhà thầu, chi phí, quyền lợi và trách nhiệm

1.2 Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

Bộ luật Dân sự năm 2005 chính là phản ánh nội dung nguyên tắc này

Nguyên tắc “Pacta sunt servanda” có tồn tại ngoại lệ, đó là “clausula rebus sic stantibus” Điều này nghĩa là trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại bao gồm điều khoản ngầm định (clausula) rằng một số hoàn cảnh thiết yếu phải được giữ nguyên không thay đổi (sic stantes) Nói cách khác, nếu những điều kiện làm nền tảng cho việc hình thành hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại bị thay đổi

về cơ bản, việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại cũng phải điều chỉnh lại Ví dụ, bên B có khả năng và điều kiện thuận lợi để cung cấp sản phẩm ngô hạt với sản lượng đều đặn và chất lượng tốt, nên bên A và bên B đã ký hợp đồng

19

trong lĩnh vực kinh doanh thương mại mua bán với nội dung trong vòng 10 tháng, mỗi tháng bên A sẽ mua của bên B 10 tấn ngô với giá 4 triệu đồng/tấn Khi hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được thực hiện đến tháng thứ 7, do điều kiện thời tiết đột ngột diễn biến bất thường, chất lượng và sản lượng ngô bị ảnh hưởng rất lớn Bên B vẫn có thể cung cấp cho bên A 10 tấn ngô với chất lượng đạt yêu cầu theo thỏa thuận, nhưng giá sản phẩm ngô tương đương ngoài thị trường có thể lên đến 7 triệu đồng/tấn Như vậy, có thể bên A và bên B thỏa thuận lại giá cả để giảm bất lợi

mà bên A phải chịu

Trong thực tiễn, những rủi ro có thể khiến nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại phải được các bên thỏa thuận lại có thể là hậu quả của thảm họa thiên nhiên, sự thay đổi về tình hình kinh tế - xã hội, đổi mới công nghệ, kỹ thuật, việc ban hành chính sách kinh tế hoặc pháp luật mới từ Nhà nước,… hay bất kỳ sự kiện khách quan nào khác mà các bên không thể dự đoán được khi giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, làm đảo lộn sự cân bằng của quyền và lợi ích

mà các bên đã xác lập Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có thời gian thực hiện càng dài thì càng có nhiều nguy cơ gặp rủi ro, tuy vậy không có nghĩa là hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có thời gian thực hiện ngắn được loại trừ khỏi khả năng này Ví dụ, hai bên ký kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại mua bán hàng hóa với nội dung, số lượng, giá tiền như quy định trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Ngay sau đó, nơi chứa hàng hóa của bên bán bị ảnh hưởng bởi một trận động đất cường độ lớn Hàng hóa là đối tượng của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại không bị hủy hoại bởi trận động đất, tuy nhiên phần lớn các cảng xung quanh đều chịu thiệt hại nghiêm trọng, khiến cho bên bán không thể chuyển hàng cho bên mua bằng đường thủy như đã dự định khi giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Bên bán có nghĩa vụ giao hàng cho bên mua trong thời gian ba ngày kể từ ngày ký hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Cách thức duy nhất để giao hàng đúng thời hạn như đã thỏa thuận là qua đường hàng không, tuy nhiên chi phí vận chuyển tăng 200% sau trận động đất, dẫn đến hệ quả là giá bán hàng hóa sẽ phải tăng hơn 100% Hoàn cảnh thay

20

đổi khiến cho việc tiếp tục thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trở nên khó khăn và bất lợi hơn cho bên bán so với khi các bên xác lập hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

Như vậy, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi có thể được hiểu là: Trong trường hợp xuất hiện những sự kiện khách quan không lường trước được dẫn đến khó khăn đặc biệt trong việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại hoặc làm cho việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích của một bên, các bên được quyền đàm phán để sửa lại nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại đã giao kết Khác với sự kiện bất khả kháng làm cho nghĩa vụ của một bên trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại không thể thực hiện được, trong trường hợp này hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại vẫn có thể thực hiện, tuy nhiên để bảo đảm cân bằng lợi ích của các bên trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại và giữ ổn định quan hệ hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại giữa các bên, các bên có thể điều chỉnh nội dung điều khoản trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại cho phù hợp với hoàn cảnh sau khi thay đổi

Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi được nhiều hệ thống pháp luật chấp nhận và được xem là không trái với nguyên tắc hiệu lực ràng buộc của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Bởi lẽ, trong quá trình đàm phán hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, các bên ở địa vị bình đẳng, đều có quyền thảo luận và đưa ra ý kiến của mình về nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại như nhau, và hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại chính là kết quả của thỏa thuận phản ánh lợi ích chung của cả hai bên Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại sẽ được thực hiện để mang lại cho mỗi bên những kết quả, mục đích mà bên đó mong muốn khi giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Sự thay đổi của hoàn cảnh trong quá trình thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, cho dù mang lại thiệt hại nghiêm trọng hay lợi ích to lớn cho một bên, không là điều mà các

21

bên dự tính trong quá trình xác lập quan hệ hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, do đó sự thay đổi này có thể dẫn đến kết quả khác với mục đích mà các bên đã xác định Như vậy, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi có tác dụng đưa việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trở về sát với mục đích ban đầu mà các bên dự định, đảm bảo rằng mục đích ban đầu của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại vẫn được bảo vệ trong hoàn cảnh mới Do đó, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi không trái với nguyên tắc hiệu lực ràng buộc của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, mà còn được xem như cách thức bảo vệ hiệu lực của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong trường hợp

có sự thay đổi của hoàn cảnh

1.2.2 Sự cần thiết phải điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

Thứ nhất, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi là nhằm bảo đảm công bằng giữa các bên Cho dù điều khoản về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi được quy định dưới hình thức nào trong pháp luật quốc gia cũng như ở cấp độ quốc tế, nội dung căn bản và thiết yếu nhất của điều khoản này là nhằm tránh việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại dẫn đến sự bất công bằng Trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi ngoài dự kiến và ngoài tầm kiểm soát của các bên, sự cân bằng giữa quyền và lợi ích mà các bên đã thiết lập có thể bị ảnh hưởng, khiến cho một bên bị đặt vào vị thế bất lợi hơn rất nhiều so với khi hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được giao kết Khi đó, việc tiếp tục thực hiện đúng nội dung như

đã thỏa thuận sẽ là không công bằng đối với bên chịu thiệt hại

Việc xác định thế nào là “công bằng” hay “không công bằng” là không dễ dàng Khái niệm “công bằng” và “không công bằng” có thể được định nghĩa khác nhau tùy vào từng đối tượng, chủ thể, văn hóa, quốc gia, hệ thống pháp luật, bối cảnh lịch sự,… Có quan điểm cho rằng, không công bằng là khi có sự chênh lệch giữa

22

quyền lợi và nghĩa vụ không được các bên đồng ý1 Hoặc, không công bằng được thể hiện ở hai phương diện cụ thể là: sự gia tăng chi phí cho việc thực hiện theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, hoặc sự giảm giá trị của việc thực hiện theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, dù rằng không phải khi nào cũng có thể mô tả sự bất công bằng dưới những con số cụ thể và chính xác2 Nhìn chung, việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi sẽ giúp san sẻ thiệt hại phát sinh cho cả hai bên chủ thể, thiết lập lại sự tương xứng giữa những gì một bên phải làm và những gì bên đó được hưởng, khôi phục lại sự cân bằng lợi ích giữa các bên chủ thể

Thứ hai, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi đảm bảo duy trì hiệu lực của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được điều chỉnh cho phù hợp với hoàn cảnh mới để không bị chấm dứt, bởi lẽ hoàn cảnh thay đổi có thể tác động mạnh đến sự cân bằng lợi ích trong quan hệ hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, khiến việc tiếp tục thực hiện theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại bỗng dưng trở thành bất lợi lớn mà bên bị thiệt hại không đáng phải chịu Điều này không chỉ bất hợp lý, không công bằng mà còn trái với mục đích ban đầu của các bên

Trong thực tiễn, vận dụng điều khoản về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi và điều khoản về bất khả kháng là những cách thức được các bên sử dụng nhiều nhất để giải quyết các vấn đề gây ra bởi

sự thay đổi cơ bản hoàn cảnh Điều khoản bất khả kháng nhìn chung được áp dụng khi sự kiện diễn ra ngoài tầm kiểm soát của các bên khiến cho hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại không thể thực hiện được, dù là tạm thời hay vĩnh viễn Theo đó, hầu hết các trường hợp vận dụng điều khoản bất khả kháng đều dẫn đến hậu

1 Kalina Varbanova (2014), “Hardship as one of the main principles of European contract law”, tại địa chỉ http://dare.uva.nl/cgi/arno/show.cgi?fid=546116 ngày truy cập 02/07/2016, trích trong tài liệu: John Rawls

(1971), A theory of justice, Harvard University Press , tr.10

2 Daniel Girsberger and Paulius Zapolskis (2012), “Fundamental alteration of the contractual equilibrium under hardship exemption”, tại địa chỉ https://www.mruni.eu/upload/iblock/434/7_Girsberger.pdf ngày truy cập 02/07/2016

23

quả là hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại bị tạm ngừng hoặc chấm dứt Trong khi đó, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được sử dụng khi sự thay đổi của hoàn cảnh có thể khiến cho nền tảng làm căn cứ để các bên giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại không còn, hoặc lợi ích mà các bên hướng đến sau khi thực hiện xong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại không được như dự định, việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có thể trở nên vô cùng bất lợi đối với một bên Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được coi là giải pháp để các bên thiết lập lại nội dung của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại sao cho phù hợp với hoàn cảnh mới, từ đó hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại vẫn có thể tiếp tục được thực hiện Ngoài ra, việc điều chỉnh lại hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại còn là cách thức tiết kiệm thời gian và công sức hơn so với việc giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại mới trong trường hợp các bên không cần thiết phải có sự điều chỉnh đáng kể về bản chất của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

1.2.3 Các trường hợp thay đổi hoàn cảnh dẫn đến điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

Trong quá trình thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, các bên có thể sẽ phải đối mặt với những rủi ro bất thường làm đảo lộn sự cân bằng lợi ích mà các bên đã xác lập khi giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Đó có thể là rủi ro từ thiên nhiên, xã hội, kinh tế, kỹ thuật, thậm chí cả rủi ro về con người Tuy nhiên, việc xác định rủi ro ở mức độ nào thì một bên có thể yêu cầu bên kia đàm phán để điều chỉnh lại hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

đã giao kết là không dễ dàng Thông thường, khi soạn thảo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, các bên có thể xác định rõ những trường hợp và mức độ thay đổi của hoàn cảnh dẫn đến điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại; hoặc trong trường hợp hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại không

có điều khoản về nội dung này, các bên có thể viện dẫn đến quy định của pháp luật

ra, các bên sẽ có điều khoản để giải quyết vấn đề đó hoặc sẽ thoả thuận hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại theo nội dung khác

Thứ hai, sự thay đổi của hoàn cảnh phải là cơ bản và khiến lợi ích của một bên

sẽ bị ảnh hưởng nghiêm trọng nếu bên đó tiếp tục thực hiện đúng theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Việc xác định khi nào sự thay đổi được coi là “cơ bản” và gây “ảnh hưởng nghiêm trọng” phụ thuộc nhiều vào bối cảnh của từng trường hợp cụ thể Thông thường, các bên sẽ so sánh kết quả của việc thực hiện theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong trường hợp không có sự thay đổi của hoàn cảnh với kết quả của việc tiếp tục thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại sau khi hoàn cảnh thay đổi, từ đó đánh giá tác động của sự thay đổi đến tình trạng và lợi ích của mỗi bên Việc xem xét này đòi hỏi phải được thực hiện một cách khách quan, trung thực và toàn diện; không chỉ thông qua những thiệt hại thực tế có thể đo đếm được, mà còn cần đặt trong mối tương quan với năng lực, điều kiện tài chính của một bên chủ thể, khả năng chủ thể tiếp tục thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại…

Viện dẫn một sự kiện diễn ra nằm ngoài dự liệu của các bên là chưa đủ để trở thành căn cứ để điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn thành thay đổi, mà bên chịu bất lợi phải chỉ ra và chứng minh được sự biến động cụ thể nào đã ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng thực hiện nội dung nhất định mà các bên thống nhất trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Yêu cầu điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

25

có thể không được chấp nhận chỉ bởi vì một bên được lợi ít hơn so với mức mà bên

đó dự định khi xác lập hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

Bên cạnh đó, đôi khi sự khác biệt giữa trường hợp hoàn cảnh thay đổi cơ bản khiến cho một bên chịu ảnh hưởng nghiêm trọng nếu tiếp tục thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại và trường hợp bên đó không thể tiếp tục thực hiện theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại là không dễ xác định Nói cách khác, sau khi hoàn cảnh thay đổi, thực tế vẫn tồn tại cách thức để bên có nghĩa

vụ thực hiện theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, tuy nhiên việc thực hiện đó trở nên quá khó khăn, bất lợi và bất hợp lý đến mức bên chịu thiệt hại xứng đáng được giải phóng khỏi nghĩa vụ đó Lúc này, các bên sẽ phải cân nhắc xem liệu rằng điều khoản bất khả kháng có được vận dụng thay cho việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong trường hợp có sự thay đổi về hoàn cảnh hay không Quá trình đánh giá tác động của sự thay đổi hoàn cảnh là rất quan trọng, bởi nếu nghĩa vụ theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được coi như là không thể thực hiện được, bên có nghĩa vụ sẽ không phải thực hiện nghĩa

vụ theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại và không phải chịu bất kỳ trách nhiệm nào khác

Thứ ba, mức ảnh hưởng của sự thay đổi hoàn cảnh là không thể ngăn chặn hay giảm thiểu, dù bên bị thiệt hại đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết trong khả năng của mình Nói cách khác, sự thay đổi của hoàn cảnh nằm ngoài tầm kiểm soát và chi phối của bên bị thiệt hại, thiệt hại gây ra do hoàn cảnh thay đổi là không thể tránh khỏi Bên cạnh đó, điều này cũng có nghĩa là bên chịu thiệt hại cần chủ động ngăn chặn và giảm thiểu tác động của sự thay đổi hoàn cảnh trước khi đưa ra yêu cầu điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại do hoàn cảnh thay đổi cơ bản

1.2.4 Cách thức điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

Giống như giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, cơ sở nền tảng để việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi được hợp lý và có hiệu quả là sự thỏa thuận của các bên Các bên tiến

26

hành trao đổi để cùng nhìn nhận và đánh giá về tác động của sự thay đổi hoàn cảnh, qua đó tìm ra giải pháp và cách thức điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Việc thỏa thuận điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại phải được thực hiện trên tinh thần hợp tác Khi đưa ra đề nghị điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại hay đáp lại đề nghị từ bên kia, các bên cần hành động kịp thời và nghiêm túc Để mong muốn của mình được bên còn lại hiểu và chấp nhận, các bên nên cung cấp đầy đủ thông tin, dẫn chứng liên quan đến

đề xuất của mình Việc các bên phải thỏa thuận với nhau khi điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại là cần thiết, tuy nhiên quá trình thỏa thuận đó không bị buộc phải thành công Nói cách khác, một bên có thể đưa ra lý do hợp lý để

từ chối những đề xuất không thích hợp từ bên còn lại Trong trường hợp một bên không thiện chí đàm phán hoặc cố ý cản trở, gây khó khăn cho việc thỏa thuận điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, khiến cho bên còn lại phải gánh chịu thiệt hại, thì bên bị thiệt hại có quyền yêu cầu bồi thường

Thỏa thuận điều chỉnh cần được cân nhắc dựa trên những nội dung trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại mà các bên đã thỏa thuận Nội dung mới được các bên xác lập không trái pháp luật, không trái đạo đức xã hội, đảm bảo công bằng, được hình thành dựa trên sự thống nhất ý chí của các bên Các bên có thể tham khảo đến những hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có nội dung tương

tự được giao kết sau khi hoàn cảnh thay đổi để tìm ra giải pháp phù hợp Mục đích của việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi là tạo dựng lại được sự cân bằng lợi ích giữa các bên trong hoàn cảnh mới,

do đó về nguyên tắc chỉ những nội dung nào của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trở nên bất hợp lý, có thể khiến một bên chịu thiệt hại nghiêm trọng thì mới được đưa ra đàm phán để sửa đổi Để phù hợp với nguyên tắc “pacta sunt servanda”, quyền điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi không được viện dẫn để đưa vào hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại chi tiết hoàn toàn mới, không liên quan đến những gì các bên đã

có hiệu lực của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, khi mà các nghĩa vụ theo hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại chưa được thực hiện đầy đủ Nhìn chung, khi hoàn cảnh bị thay đổi cơ bản, một bên nhận định được rằng lợi ích của mình trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại sẽ bị ảnh hưởng nghiêm trọng do sự thay đổi hoàn cảnh, bên đó cần lập tức thông báo cho bên còn lại của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại về yêu cầu cũng như căn cứ để thỏa thuận điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Bên đề xuất điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại nên xác định rõ thời hạn

mà bên còn lại phải phản hồi đề nghị đó, đồng thời dự tính mốc thời gian mà các bên cần đạt được sự thống nhất về nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại sau khi điều chỉnh

Các bên tham gia giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có thể tự tiến hành đàm phán để điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi, hoặc đồng ý để hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được điều chỉnh bởi bên thứ ba Rõ ràng, chủ thể thích hợp nhất để thực hiện điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại là chính những chủ thể đã cùng tiến hành giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, bởi

lẽ chỉ có họ mới hiểu rõ được những mong muốn, mục đích của mình khi tham gia quan hệ hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, cũng như quyết định cách thức nào sẽ phù hợp nhất với bản thân để tiếp tục thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong hoàn cảnh mới Tuy nhiên, sự tham gia của bên thứ ba

là vô cùng cần thiết trong trường hợp các bên không thể thống nhất được thỏa thuận

để điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong hoàn cảnh mới đòi hỏi một số khía

28

cạnh của nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại phải được chỉnh sửa, do đó các bên buộc phải tìm ra giải pháp để thiết lập lại thỏa thuận hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Nếu không bên nào đồng ý với cách giải quyết vấn đề của bên còn lại, tình trạng bất công bằng cũng như khả năng gây thiệt hại nghiêm trọng do hoàn cảnh thay đổi cơ bản sẽ vẫn tiếp diễn Sự can thiệp của bên thứ

ba được xem như giải pháp có khả năng giải quyết dứt điểm mâu thuẫn giữa các bên Bên thứ ba sẽ đưa ra nội dung điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại mà bên đó cho là công bằng và hợp lý, dựa trên hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại đã ký kết và có cân nhắc đến điều kiện hoàn cảnh mới

Phần lớn pháp luật các quốc gia trên thế giới công nhận Tòa án hoặc Trọng tài

có quyền thay các bên đưa ra nội dung điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, thậm chí Tòa án còn có quyền chấm dứt hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong trường hợp cần thiết Việc trao quyền cho Tòa án hoặc Trọng tài được dựa trên nhận định rằng: Bên thứ ba có khả năng thay các chủ thể điều chỉnh nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại phải là người am hiểu luật pháp, có kiến thức kinh tế-xã hội ở trình độ nhất định, từ đó có thể xác định được tình trạng của mỗi bên, sự tác động của hoàn cảnh thay đổi, phạm vi điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Bên cạnh đó, quyết định của Tòa án hay Trọng tài sẽ đảm bảo được tính công bằng, khách quan, độc lập với ý chí của các bên trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Khi chủ thể hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại cho phép Tòa án hay Trọng tài điều chỉnh nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi

cơ bản, các bên có nghĩa vụ tôn trọng và tuân thủ nội dung quyết định điều chỉnh đó khi tiếp tục thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

Sự can thiệp của tòa án vào việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại đã giao kết giữa các bên luôn là đề tài tranh luận của nhiều học giả trên thế giới, và việc pháp luật cho phép tòa án có quyền điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản là quá trình không dễ dàng Khi bàn đến nội dung này, phần lớn các bài nghiên cứu đều viện dẫn phán quyết của

29

Tòa án tư pháp tối cao của Pháp trong vụ việc “Kênh đào Craponne” để làm minh chứng cho quan điểm rằng nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

đã giao kết là “bất khả xâm phạm”, do đó không thể được điều chỉnh bởi tòa án, cho

dù hoàn cảnh của việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có

là thế nào Vụ việc “Kênh đào Craponne” xảy ra tại Pháp vào thế kỷ thứ 19, theo đó,

kể từ thế kỷ 16, chủ sở hữu một kênh đào tưới tiêu nhận được khoản tiền là 3 sous cho mỗi đơn vị nước để duy trì và cung cấp nước cho đồng bằng gần đó Do đồng tiền trở nên mất giá trong hơn 3 thế kỷ, khoản tiền này dần trở nên hoàn toàn vô nghĩa

và không phù hợp, thậm chí còn không đủ để tu sửa và bảo dưỡng kênh Bởi vậy, chủ

sở hữu kênh quyết định yêu cầu tòa án tăng khoản phí này so với thỏa thuận vào năm

1560 và 1567 Phán quyết ban hành ngày 31 tháng 12 năm 1873 của Tòa phúc thẩm Aix cho phép việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, công nhận rằng khoản tiền được trả theo thỏa thuận trước đó là bất hợp lý, sự cân bằng về lợi ích giữa các bên không còn và tòa án cần thiết lập lại sự công bằng như lúc đầu3

Tuy nhiên, trong phán quyết ngày 6 tháng 5 năm 1876, Tòa án tư pháp tối cao

đã hủy bỏ phán quyết của Tòa phúc thẩm Aix, không cho phép tòa án được quyền điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Tòa án tư pháp tối cao căn cứ vào Điều 1134 Bộ luật Dân sự về hiệu lực ràng buộc của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, cho rằng sẽ rất nguy hiểm nếu để hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được sửa đổi dựa theo nhận định chủ quan của người thẩm phán về lẽ công bằng cũng như về lợi ích chung, và rằng điều này sẽ đe dọa đến nền kinh tế và không bảo vệ được sự giao thương Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại chỉ có thể được điều chỉnh theo thỏa thuận thống nhất giữa các bên

đã tham gia giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, vì chỉ có họ mới là người xác định và đánh giá chính xác nhất điều khoản hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại như thế nào thì bảo vệ được lợi ích chung giữa các chủ thể4

30

Phán quyết này của Tòa án tư pháp tối cao nhận được nhiều chỉ trích bởi các học giả, cho rằng một bên có thể lợi dụng điều này để trục lợi từ bên còn lại, và một chủ thể thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trên tinh thần thiện chí sẽ chấp nhận việc sửa đổi nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh theo đổi cơ bản

1.3 Pháp luật của các nước quy định về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

Trong pháp luật quốc tế, điều khoản đàm phán lại hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi có sự thay đổi do hoàn cảnh dẫn đến khó khăn đặc biệt trong việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại thường được gọi ngắn gọn là “hardship” Khái niệm “hardship” và các khái niệm tương tự như

“change of circumstances”, “frustration of purpose”, “commercial impracticability”,

“Wegfall der Geschaftsgrundlage”, “imprévision”… cũng đã được thừa nhận trong nhiều hệ thống pháp luật Điều khoản điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản cũng được thể hiện trong các hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại thương mại quốc tế, dưới nhiều dạng quy định khác nhau Theo Marcel Fontain, từ những năm 1975, nhóm nghiên cứu của ông tập hợp được hơn 120 điều khoản hardship từ thực tiễn thương mại, một số điều khoản loại này đã được Henry Lesguillons khái quát lại và trình bày trong Hội thảo quốc tế

tổ chức ở Hà Nội năm 20045 Nhiều nước trên thế giới từng công nhận và xây dựng khung pháp lý và án lệ để điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi, chấp nhận về nguyên tắc chung là hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có thể bị chấm dứt hay thay đổi khi việc giữ nguyên hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại ban đầu kéo theo những hệ

quả không thể chấp nhận được, không tương thích với pháp luật và công lý

5 Lê Minh Hùng (2012), “Điều khoản điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại do hoàn cảnh thay đổi trong pháp luật nước ngoài và kinh nghiệm cho Việt Nam” tại địa chỉ

111oi-trong-phap-luat-nuoc-ngoai-va-kinh-nghiem-cho-viet-nam ngày truy cập 02/07/2016

http://www.nclp.org.vn/thuc_tien_phap_luat/111ieu-khoan-111ieu-chinh-hop-111ong-do-hoan-canh-thay-31

Ở Pháp, nội dung về “imprévision” cho phép hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được điều chỉnh trong trường hợp hoàn cảnh có sự thay đổi cơ bản trước hết được áp dụng trong các hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có một bên chủ thể là cơ quan hành chính Trong vụ tranh chấp về hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại cung cấp khí đốt giữa Công ty khí gas Bordeaux với Tòa Thị chính thành phố do Tham chính viện (Tòa Hành chính tối cao Pháp) xử ngày 30/3/1916, mặc dù các bên đã thỏa thuận trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại một giá cung cấp khí đốt cố định trong một khoảng thời gian dài, nhưng

do giá khí đốt tăng đột biến, nếu tòa không sửa đổi các điều kiện (hoặc tăng giá) cung cấp khí đốt, chắc chắn công ty khí đốt sẽ đi đến bờ vực phá sản và việc cung cấp khí đốt sẽ phải dừng lại Do đó, Tham chính viện đã cho rằng, các bên có thể thỏa thuận

để thay đổi hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, nhưng nếu bên có quyền

từ chối việc này thì công ty khí đốt có quyền đòi một khoản tiền bù đắp tổn thất, gọi

là tiền bồi thường cho khoản tổn thất không thể dự đoán (indemnité d’ imprévision),

do cơ quan hành chính được cung cấp khí đốt trả6

Tuy được án lệ hành chính chấp nhận nhưng lý thuyết này đã bị các tòa án tư pháp của Pháp bác bỏ gần như tuyệt đối Trong vụ “Kênh đào Craponne” do Toà án

tư pháp tối cao xử ngày 6/3/1876 (như đã khái quát ở trên), tòa đã tuyên bố rằng:

“Trong mọi trường hợp, toà án không thể căn cứ vào thời gian và hoàn cảnh để thay đổi các thoả thuận của các bên và thay thế các thoả thuận đã được các bên tự do chấp thuận bằng những điều khoản mới, dù toà án cho rằng quyết định của mình có công bằng thế nào chăng nữa”7 Các phán quyết của Tòa án Tư pháp tối cao bị nhiều học giả cho là cứng nhắc, và cần phải có sự thay đổi Trong thực tiễn thương mại ở Pháp khi ký kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, các bên thường đưa vào các hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại của mình điều khoản cho phép đàm phán lại hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

6 Lê Minh Hùng, tlđd, chú thích 5

7 Lê Minh Hùng, tlđd, chú thích 5

1467 đến 1469 của Bộ luật Dân sự Italia, các cam kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại có thể bị huỷ bỏ khi có sự kiện bất ngờ xảy ra một cách bất thường, không thể lường trước được, sau khi hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được ký kết và trước khi thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại;

và sự kiện này làm cho việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại của một bên trở nên vô cùng khó khăn Các bên có thể tránh việc huỷ bỏ hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại bằng cách đề nghị chỉnh sửa hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại một cách công bằng (Điều 1467), tuy nhiên quy định này không bắt buộc, và các bên có thể thoả thuận với nhau không áp dụng chúng Một số quốc gia khác có thừa nhận việc điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi bao gồm Brazil, Australia, Hy Lạp,

Bồ Đào Nha

Ở cấp độ quốc tế, hai bộ nguyên tắc về hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại rất nổi tiếng và có ảnh hưởng đến nhiều quốc gia trên thế giới đề cập đến nội dung về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi là Bộ nguyên tắc Unidroit về hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại thương mại quốc tế (Principles of International Commercial Contracts – PICC)

và Bộ nguyên tắc về luật hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại châu Âu (Principles of European Contract Law – PECL):

33

PICC được soạn thảo và ban hành bởi Viện nghiên cứu quốc tế về thống nhất luật năm 1994, sửa đổi năm 2004, quy định rằng điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi được áp dụng khi thỏa mãn các điều kiện sau: (a) các sự kiện này xảy ra hoặc được bên bị thiệt hại biết đến sau khi giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, (b) bên bị bất lợi đã không tính đến một cách hợp lý các sự kiện đó khi giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, (c) các sự kiện đó nằm ngoài sự kiểm soát của bên bị bất lợi, và (d) rủi

ro về các sự kiện này không được bên bị bất lợi gánh chịu PECL được xây dựng bởi

Ủy ban châu Âu về luật hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, với mục đích không chỉ giúp đảm bảo sự vận hành thông suốt của Thị trường chung Châu Âu

mà còn có thể được sử dụng rộng rãi trong quan hệ hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại quốc tế ngoài phạm vi Liên minh Châu Âu

Trong PECL, theo Điều 6:111: Sự thay đổi hoàn cảnh, “nếu việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trở nên quá khó khăn bởi vì có sự thay đổi về hoàn cảnh, các bên buộc phải tiến hành thoả thuận với quan điểm là chỉnh sửa hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại hoặc chấm dứt hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, với điều kiện là: (a) Việc thay đổi hoàn cảnh xảy ra sau thời gian ký kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại; (b) khả năng xảy ra

sự thay đổi về hoàn cảnh không phải là một trong những tình huống mà các bên buộc phải tính đến khi ký kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại; và (c) rủi

ro về sự thay đổi không phải là một tình huống, theo như hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, bên bị ảnh hưởng bị yêu cầu là phải gánh chịu”

34

Kết luận chương 1

Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại là một trong những chế định nền tảng và có lịch sử lâu đời của pháp luật dân sự, đóng vai trò là một trong những phương tiện pháp lý quan trọng và phổ biến nhất được sử dụng để thỏa mãn quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong xã hội Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại dân sự là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được thể hiện dưới hình thức bằng lời nói, bằng văn bản hoặc bằng hành vi cụ thể, mỗi loại hình thức của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại đều có ưu điểm và nhược điểm riêng Nội dung của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại là tổng hợp các điều khoản theo thoả thuận của các chủ thể tham gia giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại Thời điểm có hiệu lực của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại được xác định theo sự thỏa thuận của các bên hoặc theo quy định của pháp luật, nhìn chung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại

có hiệu lực từ thời điểm giao kết

Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi có thể được hiểu là: Trong trường hợp xuất hiện những sự kiện khách quan không lường trước được dẫn đến khó khăn đặc biệt trong việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại hoặc làm cho việc thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích của một bên, các bên được quyền đàm phán để sửa lại nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại đã giao kết Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi được nhiều hệ thống pháp luật chấp nhận và được xem là không trái với nguyên tắc hiệu lực ràng buộc của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, giúp bảo đảm cân bằng lợi ích của các bên trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, giữ ổn định quan hệ hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại mà các bên đã thiết lập

35

Chương 2 QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH THƯƠNG MẠI KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI 2.1 Các điều kiện để điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi

Nội dung về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi được ghi nhận tại “Điều 420: Thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản” của Bộ luật Dân sự số 91/2015/QH13 do Quốc hội ban hành ngày 24 tháng 11 năm 2015, có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2017 Các Bộ luật Dân sự ban hành năm 1995 và năm

2005 không có điều khoản quy định về nội dung này Mặt khác, điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi có được ghi nhận trong một số luật chuyên ngành hiện hành, ví dụ như Luật Kinh doanh bảo hiểm năm 2000, sửa đổi bổ sung năm 2010, cho phép điều chỉnh phí bảo hiểm khi xảy ra những biến

cố làm tăng mức độ rủi ro của đối tượng được bảo hiểm (Điều 20); Luật Đấu thầu năm 2013 quy định các bên có quyền thỏa thuận thay đổi giá bán trong hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi có những thay đổi của Nhà nước về chính sách tiền lương, chính sách giá các mặt hàng do Nhà nước kiểm soát giá trong (Điều 67), Luật Xây dựng năm 2014 liệt kê các trường hợp được điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại (Điều 143)… Tuy nhiên, đây chỉ là những quy định tương đối đặc thù để giải quyết các tranh chấp liên quan trong các hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại chuyên biệt, nên không được xem là căn cứ chung

để giải quyết các tranh chấp liên quan phát sinh từ các hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khác

Cũng như các bộ luật dân sự trước đó, Bộ luật Dân sự năm 2015 quy định địa

vị pháp lý, chuẩn mực pháp lý về cách ứng xử của cá nhân, pháp nhân; quyền, nghĩa

vụ về nhân thân và tài sản của cá nhân, pháp nhân trong các quan hệ được hình thành trên cơ sở bình đẳng, tự do ý chí, độc lập về tài sản và tự chịu trách nhiệm Bộ luật Dân sự năm 2015 ghi nhận nguyên tắc xác lập, thực hiện, chấm dứt quyền, nghĩa vụ

36

dân sự trên cơ sở tự do, tự nguyện cam kết, thỏa thuận Theo đó, quyền tự do cam kết, thoả thuận trong việc xác lập quyền, nghĩa vụ dân sự được pháp luật bảo đảm, nếu cam kết, thoả thuận đó không vi phạm điều cấm của pháp luật, không trái đạo đức xã hội Trong quan hệ dân sự, các bên hoàn toàn tự nguyện, không bên nào được

áp đặt, cấm đoán, cưỡng ép, đe doạ, ngăn cản bên nào Cam kết, thoả thuận hợp pháp

có hiệu lực bắt buộc thực hiện đối với các bên và phải được cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác tôn trọng

Trong một số dự thảo xây dựng bộ luật dân sự năm 2015 ban đầu, nội dung về điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi được quy định trong điều khoản có tên “Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi”, sau đó được sửa thành “Điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại do hoàn cảnh thay đổi cơ bản”, và từ dự thảo trình Ủy ban Thường vụ Quốc hội tại Phiên họp thứ 40, Quốc hội khóa XIII đến khi chính thức được thông qua, tên của điều luật là “Thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản” Ta có thể nhận thấy, tên gọi “Thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản” có tính cụ thể hơn, hàm ý rằng điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại khi hoàn cảnh thay đổi là trường hợp đặc biệt có thể diễn ra trong quá trình thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, đồng thời nhấn mạnh hành động của các bên chủ thể tham gia hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại (các bên vẫn tiếp tục thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại) cũng như giới hạn phạm vi áp dụng (khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản) Bên cạnh đó, việc sửa đổi tên điều khoản này được đánh giá là hợp lý, bởi lẽ quy định này được đặt ở Tiểu mục 2: Thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại của Mục 7: Hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại trong Bộ luật Dân sự năm 2015, do vậy đặt tên là “thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại” thay vì “điều chỉnh hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại” sẽ phù hợp hơn và tránh khả năng gây trùng lặp, nhầm lẫn với nội dung về “sửa đổi hợp đồng

2015 quy định như sau:

Hoàn cảnh thay đổi cơ bản khi có đủ các điều kiện sau đây:

a) Sự thay đổi hoàn cảnh do nguyên nhân khách quan xảy ra sau khi giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại;

b) Tại thời điểm giao kết hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại, các bên không thể lường trước được về sự thay đổi hoàn cảnh;

c) Hoàn cảnh thay đổi lớn đến mức nếu như các bên biết trước thì hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại đã không được giao kết hoặc được giao kết nhưng với nội dung hoàn toàn khác;

d) Việc tiếp tục thực hiện hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại mà không có sự thay đổi nội dung hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại sẽ gây thiệt hại nghiêm trọng cho một bên;

đ) Bên có lợi ích bị ảnh hưởng đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết trong khả năng cho phép, phù hợp với tính chất của hợp đồng trong lĩnh vực kinh doanh thương mại mà không thể ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích