Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

Bởi lẽ, việc một bên yêu cầu bên còn lại điều chỉnh hợp đồng đã giao kết khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản trong quá trình các bên thực hiện hợp đồng chưa từng được nhắc đến trong Bộ luật Dâ

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

TRẦN HỒNG ANH

THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - NĂM 2016

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

TRẦN HỒNG ANH

THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luật Dân sự và Tố Tụng Dân sự

Mã số: 60380103

Người hướng dẫn khoa học: TS VŨ THỊ HỒNG YẾN

HÀ NỘI - NĂM 2016

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi và được sự hướng dẫn khoa học của tiến sĩ Vũ Thị Hồng Yến Các nội dung nghiên cứu, kết quả trong đề tài này là trung thực và chưa công bố dưới bất kỳ hình thức nào trước đây Trong luận văn có sử dụng một số nhận xét, đánh giá cũng như số liệu của các tác giả khác, cơ quan tổ chức khác đều có trích dẫn và chú thích nguồn gốc Nếu phát hiện có bất

kỳ sự gian lận nào tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về nội dung luận văn của mình

Hà Nội, ngày 18 tháng 7 năm 2016

Trần Hồng Anh

Xác nhận của giảng viên hướng dẫn:

LỜI MỞ ĐẦU 1

Chương 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ HỢP ĐỒNG VÀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 6

1.1 Quy định chung về hợp đồng 6

1.1.1 Lịch sử hình thành và phát triển 6

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm và phân loại hợp đồng 9

1.1.3 Hình thức và nội dung của hợp đồng 14

1.1.4 Hiệu lực của hợp đồng 17

1.2 Khái quát về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 20

1.2.1 Khái niệm điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 20 1.2.2 Sự cần thiết phải điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 23

1.2.3 Các trường hợp hoàn cảnh thay đổi cơ bản dẫn đến điều chỉnh hợp đồng 25

1.2.4 Cách thức điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 27

1.3 Pháp luật của các nước quy định về điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 31

Chương 2: QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 36

2.1 Các điều kiện để điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 36 2.2 Nội dung điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 45

2.3 Chủ thể điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 49

2.4 Hậu quả pháp lý của việc điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 51

2.4.1 Nội dung mới của hợp đồng được thiết lập 52

2.4.2 Hợp đồng được chấm dứt hiệu lực 55

BẢN VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT 62

3.1 Xem xét các vụ việc thực tiễn dưới góc độ thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 62

3.1.1 Một số vụ việc trong nước 62

3.1.2 Một số vụ việc nước ngoài 68

3.2 Hoàn thiện pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản 73

3.2.1 Giải pháp hoàn thiện các quy định của pháp luật 76

3.2.2 Một số giải pháp khác 78

KẾT LUẬN 81

LỜI MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Đã từ lâu pháp luật về hợp đồng chiếm một vị trí rất quan trọng trong

hệ thống pháp luật Việt Nam, bởi hầu hết các giao dịch trong xã hội, dù có mục đích kinh doanh hay nhằm đáp ứng các nhu cầu sinh hoạt thông thường, đều liên quan đến hợp đồng Mục đích của pháp luật về hợp đồng là bảo vệ quyền tự do ý chí của các bên, quyền tự do ý chí này chỉ bị hạn chế khi bảo vệ trật tự công hoặc để bảo đảm quyền lợi hợp pháp của bên thứ ba Hợp đồng được thiết lập hợp pháp thì có hiệu lực ràng buộc với các bên, một bên không được tự ý sửa đổi hoặc không tuân theo hợp đồng Đây chính là yêu cầu mang tính bản chất của hiệu lực hợp đồng và là nội dung cơ bản của nguyên tắc hiệu lực bất biến (pacta sunt servanda) trong lĩnh vực hợp đồng

Điều khoản Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản được xem như sự thay đổi đáng kể trong chế định hợp đồng, là bước tiến mới mẻ trong tiến trình lập pháp nước ta Bởi lẽ, việc một bên yêu cầu bên còn lại điều chỉnh hợp đồng đã giao kết khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản trong quá trình các bên thực hiện hợp đồng chưa từng được nhắc đến trong Bộ luật Dân sự năm 1995 cũng như Bộ luật Dân sự năm 2005 Khi xây dựng Bộ luật Dân sự năm 2015 và ngay cả khi điều luật này được chính thức ghi nhận, các nhà nghiên cứu thực sự dành nhiều sự quan tâm, bàn luận cũng như đóng góp ý kiến liên quan đến nội dung này Do vậy, việc nghiên cứu về vấn đề này là hết sức cần thiết và cấp bách, không chỉ làm rõ nội dung cũng như hệ quả của quy định này, mà còn là nền tảng để tìm hiểu thêm về những hạn chế hay bất cập

có thể xuất hiện trong thực tiễn áp dụng pháp luật sau này

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Xét từ phương diện lý luận nói chung, điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản không phải là vấn đề hoàn toàn mới, vì nội dung này được xem là nằm trong quy định về sửa đổi hợp đồng nói chung Tuy nhiên, khi Bộ luật Dân sự năm 2015 lần đầu tiên đưa ra điều khoản “Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản”, trong đó cụ thể hóa các khía cạnh liên quan đến điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, trường hợp áp dụng quy định pháp luật cũng như quyền và nghĩa vụ của mỗi bên được xác định rõ hơn rất nhiều, vấn đề này trở thành nội dung nổi bật đòi hỏi được nhìn nhận và xem xét kỹ càng hơn trước

Những bài viết nghiên cứu trong nước liên quan đến thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản chủ yếu được đăng tải trong khoảng thời gian lấy ý kiến về dự thảo Bộ luật Dân sự năm 2015 Vấn đề này thu hút được nhiều sự quan tâm của các học giả, một số nhà nghiên cứu đã trình bày ý kiến của mình trong các bài phỏng vấn, buổi tọa đàm,… chứ không chỉ thông qua những tác phẩm được giới thiệu trong tạp chí chuyên ngành, ví dụ như trọng tài viên Đỗ Văn Đại của Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam đã giới thiệu bài tham luận về “Điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi” trong hội thảo “Chế định hợp đồng trong Dự thảo Bộ luật Dân sự sửa đổi” tổ chức tại

Hà Nội tháng 3 năm 2015 Những công trình nghiên cứu không chỉ giới thiệu nội dung mới của pháp luật mà còn phân tích ảnh hưởng của quy định đó trong thực tiễn áp dụng, đồng thời có liên hệ pháp luật nước ngoài Một trong những tác phẩm tiêu biểu có giá trị tham khảo lớn khác có thể được kể đến là bài viết “Điều khoản điều chỉnh hợp đồng do hoàn cảnh thay đổi trong pháp luật nước ngoài và kinh nghiệm cho Việt Nam” của tác giả Lê Minh Hùng đăng trên Tạp chí Nghiên cứu lập pháp điện tử

Trong khi số lượng tài liệu về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản của Việt Nam không nhiều, thì trên thế giới đây lại là đề tài nghiên cứu có nguồn tài liệu tham khảo rất phong phú Nội dung này thực sự là chủ

đề hấp dẫn và tạo ra nhiều tranh luận giữa các học giả từ hơn 200 năm trước đến nay Bên cạnh việc giới thiệu lịch sử hình thành và phát triển của quyền điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, phân tích các trường hợp

áp dụng, quyền và nghĩa vụ của các bên, hệ quả pháp lý,… các bài viết còn so sánh để làm rõ sự khác biệt của quy định này giữa các quốc gia hoặc hệ thống pháp luật trên thế giới, thu thập các vụ việc thực tế nổi bật ở mỗi nơi để làm

rõ cách áp dụng pháp luật Một trong những tác phẩm được đánh giá là chi tiết, dễ hiểu, dễ tiếp cận để tham khảo có thể được kể đến là cuốn sách “The effect of a change of circumstances on the binding force of contracts -Comparative perspectives”, độ dày khoảng 300 trang, của nhà nghiên cứu người Chi lê Rodrigo Momberg Uribe phát hành năm 2011

3 Đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của luận văn

Luận văn nghiên cứu về nội dung liên quan đến thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, chủ yếu tập trung vào khía cạnh điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, dựa trên điều 420 Bộ luật Dân sự năm

2015 về “Thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản” và các quy định chung về chế định hợp đồng trong pháp luật Việt Nam hiện hành Luận văn không đề cập đến trường hợp điều chỉnh nội dung hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản ở giai đoạn trước khi hợp đồng được ký kết, hay nói cách khác là trong quá trình các bên vẫn đàm phán để soạn thảo nội dung hợp đồng

4 Mục tiêu nghiên cứu của luận văn

Luận văn hướng đến làm rõ các khía cạnh của thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, cụ thể là: đưa ra được khái niệm về điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, phân tích các điều kiện được sử dụng để

đánh giá sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh khiến một bên có quyền yêu cầu điều chỉnh hợp đồng, cách thức điều chỉnh hợp đồng, hệ quả của việc điều chỉnh hợp đồng Đồng thời, luận văn muốn giới thiệu về nội dung này trong pháp luật của một số quốc gia trên thế giới với mục đích tham khảo Bên cạnh

đó, qua quá trình phân tích và nghiên cứu, luận văn đề xuất một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam liên quan đến vấn đề này

5 Các câu hỏi nghiên cứu của luận văn

Luận văn lần lượt làm rõ những nội dung chính sau đây:

- Điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản là gì?

- Vì sao cần điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản?

- Pháp luật Việt Nam quy định thế nào về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản?

- Quy định pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản có vấn đề gì cần sửa đổi?

6 Các phương pháp nghiên cứu áp dụng để thực hiện luận văn

Các phương pháp nghiên cứu chính được sử dụng trong luận văn bao gồm: phương pháp phân tích quy phạm; phương pháp diễn dịch; phương pháp tổng hợp, phương pháp so sánh luật học; phương pháp kết hợp giữa lý luận và thực tiễn Các phương pháp này được sử dụng trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng

7 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn

Luận văn có thể được xem như công trình nghiên cứu bước đầu về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản trong pháp luật Việt Nam, có dẫn chiếu đến pháp luật nước ngoài Luận văn là kết quả của quá trình tổng hợp và nghiên cứu công phu của người viết, do vậy luận văn có thể được sử dụng như nguồn tài liệu tham khảo liên quan đến vấn đề này, giúp cho việc nghiên cứu chuyên sâu về đề tài này trong tương lai được thuận lợi hơn

8 Bố cục của luận văn

Luận văn gồm có ba chương như sau:

Chương 1: Lý luận chung về hợp đồng và thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

Chương 2: Quy định pháp luật về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

Chương 3: Xem xét vụ việc thực tiễn dưới góc độ thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản và kiến nghị hoàn thiện pháp luật

Chế định hợp đồng là một trong những nội dung nền tảng của luật dân

sự, được hình thành từ rất sớm và dần được hoàn thiện theo thời gian Nhằm đáp ứng các nhu cầu về sinh hoạt, tiêu dùng, mỗi cá nhân cũng như tổ chức phải tham gia các quan hệ xã hội để chuyển giao cho nhau các lợi ích vật chất

Sự thiết lập các mối quan hệ như vậy được xem là tất yếu đối với mọi xã hội Quan hệ này được pháp luật điều chỉnh nhằm bảo vệ lợi ích của các bên tham gia cũng như duy trì ổn định xã hội Luật La Mã, hệ thống luật cổ được xây dựng cách đây hơn 2000 năm, đã ghi nhận hợp đồng với bản chất là sự thỏa thuận giữa các bên nhằm xác lập nghĩa vụ Không chỉ xác định nhiều loại hợp đồng dân sự như hợp đồng mua bán, thuê, ủy quyền…, Luật La Mã còn quy định về nghĩa vụ của mỗi bên trong hợp đồng, điều kiện có hiệu lực và các trường hợp chấm dứt của hợp đồng Nhiều nội dung về hợp đồng của Luật La

Mã được kế thừa và phát triển trong pháp luật dân sự sau này

Tại nước ta, trong thời thực dân Pháp đô hộ, dưới sự ảnh hưởng của Bộ luật Dân sự Napoleon năm 1804, một số Bộ luật Dân sự Việt Nam đã được ban hành Bộ luật Dân sự giản yếu của Nam Kỳ năm 1884 gồm có 11 thiên, quy định về các vấn đề nhân thân, hộ tịch, giá thú, ly hôn, phụ hệ, con nuôi, giám hộ…, không có quy định về hợp đồng Bộ luật Dân sự Bắc Kỳ được ban hành năm 1931, gồm 1455 điều chia thành 1 Thiên sơ bộ và 4 Quyển, trong Thiên sơ bộ đã ghi nhận nguyên tắc tự do khế ước Bộ luật Dân sự Trung Kỳ được ban hành năm 1936 bao gồm 5 Quyển (1709 điều), trong đó các quy định về hợp đồng được xây dựng giống với Luật La Mã, đó là các nguyên tắc

cơ bản về hợp đồng bảo lãnh, hợp đồng thuê nhân công, hợp đồng công nghệ,

hợp đồng vận tải Phần khế ước của Bộ luật Dân sự Trung Kỳ được đánh giá

là chi tiết và chặt chẽ hơn các Bộ luật Dân sự Nam Kỳ và Bắc Kỳ Đây chính

là những quy định đầu tiên về chế định hợp đồng trong pháp luật Việt Nam

Sau Cách mạng Tháng Tám thành công, các nhà kinh doanh vẫn tiếp tục sử dụng hình thức hợp đồng để thiết lập và duy trì mối quan hệ kinh tế, đồng thời pháp luật về hợp đồng dần được hoàn thiện Trong thời kỳ đầu xây dựng chủ nghĩa xã hội ở Miền Bắc, Thủ tướng chính phủ đã ban hành Nghị định 735/TTg ngày 10/4/1957, kèm theo đó là bản Điều lệ tạm thời về hợp đồng kinh doanh Sau đó, trước yêu cầu của việc cải tiến quản lý kinh tế, ngày 10/3/1975 Nhà nước ta ban hành bản điều lệ về chế độ hợp đồng kinh tế (kèm theo Nghị định 54/CP ngày 10/3/1975 của Hội đồng Chính phủ) Trong điều kiện phát triển nền kinh tế hàng hoá nhiều thành phần, các quan hệ hợp đồng kinh tế giữa các đơn vị kinh tế mang một nội dung mới, bản điều lệ về chế độ hợp đồng kinh tế ban hành kèm Nghị định 54/CP ngày 10/3/1975 trở nên không còn phù hợp nữa Vì vậy, ngày 25/9/ 1989, Pháp lệnh hợp đồng kinh tế được ban hành, thể chế hoá được những tư tưởng lớn về đổi mới quản lý kinh

tế của Đảng, khẳng định giá trị đích thực của hợp đồng kinh tế với tư cách là

sự thống nhất ý chí của các bên Pháp lệnh hợp đồng kinh tế và các văn bản pháp lý cụ thể hoá pháp lệnh đã tạo thành một hệ thống các quy phạm làm cơ

sở pháp lý quan trọng điều chỉnh các quan hệ hợp đồng kinh tế trong cơ chế kinh tế mới

Hiện tại, pháp luật về hợp đồng của Việt Nam được quy định trong nhiều văn bản pháp luật khác nhau như Bộ luật Dân sự, Luật Thương mại, Luật Kinh doanh bảo hiểm…, trong đó Bộ luật Dân sự được coi là luật gốc

Bộ luật Dân sự quy định các vấn đề chung về hợp đồng, là nền tảng cho pháp luật về hợp đồng, điều chỉnh các quan hệ hợp đồng được xác lập trên nguyên tắc bình đẳng, tự nguyện, tự thoả thuận và tự chịu trách nhiệm Trên cơ sở các quy định chung về hợp đồng của Bộ luật Dân sự, tuỳ vào tính chất đặc thù của

các mối quan hệ hoặc các giao dịch, các luật chuyên ngành có thể có những quy định riêng về hợp đồng để điều chỉnh các mối quan hệ trong lĩnh vực đó,

ví dụ như các quy định về hợp đồng mua bán hàng hoá trong Luật Thương mại, hợp đồng bảo hiểm trong Luật Kinh doanh bảo hiểm… Các quy định về hợp đồng trong Bộ luật Dân sự được coi là các quy định chung còn các quy định về hợp đồng trong các luật chuyên ngành được coi là các quy định chuyên ngành Trong trường hợp có sự không thống nhất giữa Bộ luật Dân sự

và luật chuyên ngành, các quy định chuyên ngành sẽ được ưu tiên áp dụng; nếu luật chuyên ngành không có điều chỉnh về một nội dung cụ thể, điều khoản có liên quan trong Bộ luật Dân sự có thể được xem xét để áp dụng

Tuy rằng trong thực tiễn áp dụng, pháp luật về hợp đồng của Việt Nam hiện nay còn tồn tại một số hạn chế nhất định đang được các nhà làm luật tiếp tục sửa đổi, bổ sung để bắt kịp với thực tiễn xã hội, nhưng nhìn chung các quy định pháp luật về hợp đồng của nước ta được xem là khá tiến bộ và phù hợp với xu hướng phát triển kinh tế - xã hội cũng như pháp luật quốc tế Trải qua nhiều giai đoạn hoàn thiện, các chế định về hợp đồng đã phần nào quán triệt, thể chế hoá các chủ trương, chính sách về phát triển kinh tế - xã hội của nhà nước, cụ thể hoá các quyền về kinh tế, dân sự của công dân được ghi nhận trong Hiến pháp và đáp ứng được các yêu cầu trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế Các quy định về giao kết, thực hiện hợp đồng đã thể hiện quan điểm tăng cường quyền tự do hợp đồng thông qua việc các bên được toàn quyền quyết định về đối tác tham gia ký kết hợp đồng, hình thức hợp đồng, nội dung hợp đồng và trách nhiệm của các bên khi có vi phạm… Không những vậy, Nhà nước luôn nỗ lực khuyến khích và bảo vệ quan hệ hợp đồng của các bên, đồng thời không làm ảnh hưởng đến quyền tự do của các bên trong hợp đồng cũng như lợi ích công công cộng, quyền và lợi ích hợp pháp của chủ thể khác

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm và phân loại hợp đồng

Hợp đồng là một trong những phương tiện pháp lý quan trọng và phổ biến nhất được sử dụng để thỏa mãn quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong xã hội Có nhiều thuật ngữ khác được dùng để chỉ quan hệ hợp đồng như: cam kết, giao kèo, khế ước, luật riêng của các bên tham gia giao kết… Nếu mô tả theo cách thức đơn giản nhất, hợp đồng có thể được xem là “cam kết có thể thực thi được bởi pháp luật”1 Cam kết đó là cam kết hợp pháp, với nội dung là thực hiện một công việc hay không thực hiện một công việc nhất định Việc hình thành hợp đồng đòi hỏi sự đồng thuận của hai hoặc nhiều chủ thể, trong đó thông thường một bên chủ thể đưa ra đề nghị và bên chủ thể còn lại chấp thuận đề nghị đó, cùng với một số đề xuất bổ sung hoặc sửa đổi nếu

có Khi một trong các bên không làm đúng cam kết, bên còn lại có quyền yêu cầu pháp luật can thiệp để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình

Điều 388 Bộ luật Dân sự năm 2005 định nghĩa “Hợp đồng dân sự là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa

vụ dân sự”, tương tự như cách định nghĩa tại Bộ luật Dân sự năm 1995 và Bộ luật Dân sự năm 2015 Điều này được đánh giá là khái quát hơn so với quy định tại Điều 1 Pháp lệnh hợp đồng dân sự năm 1991, theo đó Pháp lệnh hợp đồng dân sự năm 1991 định nghĩa “Hợp đồng dân sự là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hay chấm dứt các quyền và nghĩa vụ của các bên trong mua bán, thuê, vay, mượn, tặng, cho tài sản, làm một việc hoặc không làm một việc, dịch vụ hoặc các thỏa thuận khác mà trong đó một hoặc các bên nhằm đáp ứng nhu cầu sinh hoạt, tiêu dùng” Hợp đồng khi được xác lập sẽ hình thành mối liên hệ pháp lý ràng buộc các chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng, là cơ sở để các bên hành động cũng như là căn cứ để giải quyết tranh chấp có thể phát sinh trong tương lai Quyền và nghĩa vụ của các bên được thể

1

Arthur Taylor von Mehren (2016), “Contract Law”, Encyclopaedia Britannica, tại địa chỉ

http://www.britannica.com/topic/contract-law ngày truy cập 02/07/216

hiện rõ trong nội dung hợp đồng, do đó các bên có nghĩa vụ tôn trọng và tuân thủ những gì đã thỏa thuận và thống nhất Mối liên hệ pháp lý ghi nhận trong hợp đồng được đảm bảo thực hiện bằng biện pháp cưỡng chế của Nhà nước, bên nào vi phạm thỏa thuận sẽ phải gánh chịu hậu quả pháp lý bất lợi về hành

vi vi phạm của mình

Hợp đồng có những đặc điểm cơ bản như sau:

Thứ nhất, hợp đồng phải có sự tham gia của các bên Nếu như hành vi pháp lý đơn phương chỉ là sự tuyên bố ý chí công khai của một phía chủ thể thì hợp đồng đòi hỏi phải có ít nhất hai chủ thể đứng về hai phía của hợp đồng Chỉ có một bên thể hiện ý chí của mình mà không được bên kia chấp thuận thì không thể hình thành quan hệ trao đổi lợi ích vật chất, do đó không thiết lập được quan hệ hợp đồng Chủ thể của hợp đồng có thể là cá nhân hoặc pháp nhân hoặc các loại chủ thể khác, được xác định rõ ràng trong hợp đồng

và đáp ứng được yêu cầu của pháp luật về năng lực tham gia hợp đồng Vì lý

do khách quan hoặc chủ quan, tùy thuộc vào thỏa thuận của các bên và quy định của pháp luật, các bên chủ thể của hợp đồng có thể thay đổi Bên có quyền có thể chuyển giao quyền yêu cầu theo hợp đồng sang cho chủ thể khác, tương tự nghĩa vụ thực hiện theo hợp đồng có thể được chuyển giao từ người có nghĩa vụ sang người thế nghĩa vụ Trong trường hợp một bên chủ thể của hợp đồng không còn tồn tại, không có chủ thể khác thay thế, quan hệ hợp đồng sẽ được chấm dứt

Thứ hai, hợp đồng được hình thành từ sự thống nhất ý chí của các chủ thể Việc thiết lập quan hệ để chuyển giao lợi ích vật chất giữa các chủ thể không tự nhiên hình thành, bởi tài sản (thường là hiện thân của các lợi ích vật chất) không thể tự tìm đến với nhau để thiết lập các quan hệ Các quan hệ tài sản chỉ được hình thành từ ý chí của các chủ thể, như Các Mác đã nhận xét:

“Tự chúng, hàng hoá không thể đi đến thị trường và trao đổi với nhau được Muốn cho những vật đó trao đổi với nhau thì những người giữ chúng phải đối

xử với nhau như những người mà ý chí nằm trong các vật đó” 2 Trong thực tiễn đời sống xã hội, mỗi bên chủ thể khi tham gia vào hợp đồng thường theo đuổi những lợi ích nhất định của riêng mình, họ thể hiện ý chí cũng như mong muốn của mình cho phía bên kia xem xét trong quá trình giao kết hợp đồng

Do đó, hợp đồng chính là kết quả của sự dung hoà các lợi ích giữa các bên

Sự thống nhất ý chí không chỉ là mong muốn của các bên gặp gỡ nhau, mà còn là sự thống nhất ý chí nội tại của mỗi bên chủ thể, ý chí bên trong và sự thể hiện ý chí ra bên ngoài của một chủ thể phải đồng nhất với nhau Nếu như thoả thuận trong hợp đồng không phù hợp với ý chí thực sự của các bên thì có thể dẫn đến việc giá trị pháp lý của hợp đồng không được thừa nhận

Thứ ba, hợp đồng làm xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt các quyền và nghĩa vụ dân sự Các bên khi tham gia vào hợp đồng đều phải hướng đến những đối tượng nhất định, có thể là tài sản (hữu hình hoặc vô hình) hoặc hành vi (công việc phải làm hoặc công việc không được thực hiện) Những tài sản hay hành vi đó phải là hợp pháp, được xác định cụ thể, đáp ứng được lợi ích vật chất hoặc lợi ích tinh thần cho chủ thể Thoả thuận hướng đến những chủ đích đó sẽ làm xác lập, thay đổi hay chấm dứt quyền và nghĩa vụ của các bên tham gia vào quan hệ hợp đồng Cụ thể, các bên sẽ được phép thực hiện những hành động nhất định hoặc buộc phải xử sự theo những gì đã thỏa thuận khi ở trong hoàn cảnh xác định Quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng được các bên tự do thoả thuận, nhưng phải được đặt trong giới hạn bởi lợi ích của người khác, lợi ích chung của xã hội và trật tự công cộng Nếu để các bên tự do vô hạn trong việc quy định những gì được làm và không được làm thì hợp đồng sẽ trở thành phương tiện để người giàu bóc lột người nghèo

và sẽ là nguy cơ đối với lợi ích chung của xã hội

2

Trường đại học Luật Hà Nội (2008), Giáo trình Luật Dân sự Việt Nam Tập II, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, tr 91, trích trong tài liệu: Các Mác (1973) Tư bản, quyển 1, tập 1, Nxb Sự thật, Hà Nội, tr 163

Trong sự đa dạng của các loại hợp đồng, dựa vào các căn cứ nhất định, hợp đồng được phân loại thành nhiều nhóm khác nhau Phân loại hợp đồng có

ý nghĩa quan trọng trong nghiên cứu, xây dựng pháp luật và thực tiễn pháp lý, được các nhà khoa học và luật gia trên thế giới nhìn nhận nghiêm túc

Dựa vào mối liên hệ về quyền và nghĩa vụ dân sự giữa các bên, hợp đồng được phân thành hai loại: hợp đồng song vụ và hợp đồng đơn vụ Phân loại hợp đồng song vụ và hợp đồng đơn vụ là cách phân loại đầu tiên được nhắc tới trong các bộ luật dân sự Việt Nam Hợp đồng song vụ là hợp đồng

mà mỗi bên đều có nghĩa vụ đối với nhau, hay nói cách khác, mỗi bên chủ thể của hợp đồng song vụ là người vừa có quyền lại vừa có nghĩa vụ dân sự Trong nội dung của loại hợp đồng này, quyền dân sự của bên này đối lập tương ứng với nghĩa vụ của bên kia và ngược lại Vì thế, nếu hợp đồng song

vụ được giao kết theo hình thức văn bản thì phải được lập thành nhiều bản để mỗi bên giữ một bản hợp đồng Hợp đồng song vụ có những vấn đề pháp lý sau thường xuất hiện từ chính tính chất ràng buộc có đi có lại của nó: (1) Một bên có quyền từ chối thực hiện nghĩa vụ nếu bên kia không thực hiện nghĩa vụ; (2) Một bên có thể huỷ bỏ hợp đồng khi bên kia không thực hiện nghĩa vụ; (3) Một bên không còn bị ràng buộc bởi hợp đồng nếu bên kia do gặp phải trường hợp bất khả kháng mà không thực hiện được nghĩa vụ

Hợp đồng đơn vụ là hợp đồng mà chỉ một bên chủ thể trong hợp đồng

có nghĩa vụ, hợp đồng chỉ làm phát sinh nghĩa vụ đối với một bên Trong hợp đồng đơn vụ không tồn tại sự có đi có lại về quyền và nghĩa vụ, một bên chỉ

có nghĩa vụ mà không có quyền gì đối với bên kia và bên kia là người có quyền nhưng không phải thực hiện nghĩa vụ nào với bên còn lại Việc xác định quyền và nghĩa vụ đối với nhau giữa các chủ thể trong hợp đồng được bắt đầu từ thời điểm hợp đồng dân sự có hiệu lực Các hợp đồng đơn vụ có sự khác biệt căn bản với hành vi pháp lý đơn phương ở chỗ: hợp đồng đơn vụ vẫn phải được tạo lập trên cơ sở thống nhất ý chí giữa hai bên chủ thể xác

định Hợp đồng đơn vụ có thể bao gồm: hợp đồng tặng cho, hợp đồng vay, hợp đồng gửi giữ…

Dựa vào sự phụ thuộc lẫn nhau về hiệu lực giữa các hợp đồng có liên quan, hợp đồng được phân thành hợp đồng chính và hợp đồng phụ Hợp đồng chính là hợp đồng mà hiệu lực không phụ thuộc vào hợp đồng phụ (theo quy định tại Khoản 3 Điều 406 Bộ luật Dân sự năm 2005) Các hợp đồng chính khi tuân thủ đầy đủ các điều kiện mà pháp luật đã quy định thì đương nhiên phát sinh hiệu lực và có hiệu lực bắt buộc đối với các bên từ thời điểm giao kết Hợp đồng phụ là hợp đồng mà hiệu lực phụ thuộc vào hợp đồng chính (Khoản 4 Điều 406 Bộ luật Dân sự năm 2005) Các hợp đồng phụ muốn có hiệu lực phải tuân thủ đầy đủ các điều kiện luật định về chủ thể, về nội dung,

về hình thức tuy vậy, dù rằng đã tuân thủ đầy đủ các điều kiện nói trên nhưng hợp đồng phụ vẫn không có hiệu lực nếu hợp đồng chính (hợp đồng

mà nó phụ thuộc) bị coi là không có hiệu lực

Dựa vào tính chất có đi có lại về lợi ích của các chủ thể, hợp đồng được phân loại thành hợp đồng có đền bù và hợp đồng không có đền bù Hợp đồng

có đền bù là loại hợp đồng mà trong đó mỗi bên chủ thể sau khi đã thực hiện cho bên kia một lợi ích sẽ nhận được từ bên kia một lợi ích tương ứng Lợi ích trong hợp đồng có đền bù có thể được thể hiện dưới dạng lợi ích vật chất

cụ thể, nhưng cũng có thể là lợi ích tinh thần hoặc thể hiện ở một hành vi thực hiện công việc, không được thực hiện một công việc nhất định Hợp đồng không có đền bù là những hợp đồng mà trong đó một bên nhận được từ bên kia lợi ích nhưng không phải giao lại lợi ích nào Như vậy, nếu tiền đề của hợp đồng có đền bù là những lợi ích (thường là lợi ích vật chất) thì tiền đề của hợp đồng không có đền bù có thể là mối quan hệ tình cảm sẵn có giữa các chủ thể Bên cạnh việc sử dụng hợp đồng làm phương tiện để trao đổi những lợi ích, các chủ thể còn dùng nó làm phương tiện để giúp đỡ nhau

1.1.3 Hình thức và nội dung của hợp đồng

Hình thức của hợp đồng là phương thức ghi nhận nội dung thoả thuận

mà các chủ thể đã xác định Những điều khoản mà các bên đã cam kết phải được thể hiện ra bên ngoài bằng một hình thức nhất định Theo khoản 1 Điều

401 Bộ luật Dân sự năm 2005, hợp đồng dân sự có thể được giao kết bằng lời nói, bằng văn bản hoặc bằng hành vi cụ thể Như vậy, hình thức của hợp đồng được pháp luật quy định tương đối đa dạng, tạo điều kiện thuận tiện cho chủ thể lựa chọn hình thức phù hợp Mỗi loại hình thức của hợp đồng đều có ưu điểm và nhược điểm riêng, do vậy sẽ phù hợp với nội dung của các hợp đồng khác nhau Đối với những hợp đồng đặc thù mà pháp luật đã quy định các bên buộc phải giao kết theo một hình thức nhất định thì các bên phải tuân theo hình thức được pháp luật xác định đó

Hợp đồng giao kết bằng lời nói hoặc bằng hành vi thường được áp dụng trong trường hợp các bên đã có sự tin tưởng với nhau, hoặc những giao dịch đơn giản, rõ ràng, sẽ được thực hiện và chấm dứt ngay sau khi giao kết,

ít xảy ra tranh chấp hoặc tranh chấp có thể được giải quyết nhanh chóng Trong khi đó, nếu các bên muốn nâng cao sự xác thực về những nội dung đã được cam kết, đồng thời tạo cơ sở pháp lý vững chắc để giải quyết tranh chấp

có thể phát sinh sau này, các bên sẽ lập hợp đồng dưới dạng văn bản, mỗi bên

ký và giữ bên một bản làm bằng chứng chứng minh quyền và nghĩa vụ của mình Ngoài ra, đối với những hợp đồng có tính chất phức tạp, dễ xảy ra tranh chấp ảnh hưởng lớn đến quyền lợi của mỗi bên và có đối tượng là những tài sản thuộc sự quản lý, kiểm soát của Nhà nước thì hợp đồng của các bên cần được lập thành văn bản có công chứng, chứng thực Hợp đồng có hình thức này sẽ có giá trị chứng cứ cao nhất Do đó, đối với hợp đồng mà pháp luật không yêu cầu phải lập theo hình thức này nhưng để đảm bảo tối đa quyền và lợi ích của mình, các bên có thể công chứng hoặc chứng thực hợp đồng

Nội dung của hợp đồng là tổng hợp các điều khoản theo thoả thuận của các chủ thể tham gia giao kết hợp đồng Các điều khoản đó mô tả đối tượng các bên hướng đến khi tham gia vào quan hệ hợp đồng, xác định cụ thể quyền

và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng, dự liệu những cách xử sự cần thiết khi xảy ra tình huống nhất định, đồng thời quy định hậu quả bất lợi mà một bên phải gánh chịu nếu không tuân thủ theo hợp đồng Điều 402 Bộ luật Dân

sự năm 2005 quy định về nội dung của hợp đồng dân sự như sau:

Tuỳ theo từng loại hợp đồng, các bên có thể thoả thuận về những nội dung sau đây:

Đối tượng của hợp đồng là tài sản phải giao, công việc phải

làm hoặc không được làm;

Số lượng, chất lượng;

Giá, phương thức thanh toán;

Thời hạn, địa điểm, phương thực thực hiện hợp đồng;

Quyền, nghĩa vụ của các bên;

và đóng gói theo một cách thức nhất định khi bán ra thị trường Tuy nhiên, nếu bên A và bên B ký hợp đồng để bên B cung cấp và vận chuyển 5 tấn hải

sản từ Hải Phòng vào thành phố Hồ Chí Minh, các bên buộc phải thoả thuận

rõ chất lượng hàng hoá được cung cấp, đặc biệt là thỏa thuận về điều kiện bảo quản trong quá trình vận chuyển cũng như tình trạng của hàng hoá khi đến thành phố Hồ Chí Minh

Do vậy, các điều khoản trong nội dung của hợp đồng có thể được chia thành ba loại, là điều khoản cơ bản, điều khoản thông thường và điều khoản tuỳ nghi, cụ thể như sau:

Điều khoản cơ bản là điều khoản xác định nội dung chủ yếu và quan trọng bậc nhất của hợp đồng Điều khoản cơ bản bắt buộc phải có trong hợp đồng, nếu không thoả thuận được những điều khoản đó thì hợp đồng không thể giao kết được Việc xác định điều khoản nào là điều khoản cơ bản có thể

do tính chất của từng loại hợp đồng quyết định hoặc do pháp luật quy định Tuỳ theo từng loại hợp đồng mà điều khoản cơ bản có thể là đối tượng, giá cả, địa điểm… Ví dụ, trong hợp đồng mua bán tài sản, điều khoản về đối tượng,

số lượng, giá cả là điều khoản cơ bản; trong hợp đồng cung cấp dịch vụ, điều khoản cơ bản có thể là điều khoản về đối tượng, giá, thời gian, địa điểm…

Điều khoản thông thường là những điều khoản mà nội dung đã được xác định trong các văn bản pháp luật, như Bộ luật Dân sự và các luật chuyên ngành khác Nếu khi giao kết hợp đồng, các bên không thoả thuận những điều khoản này thì được coi là các bên đồng ý thực hiện như nội dung pháp luật đã quy định Khác điều khoản cơ bản, điều khoản thông thường không làm ảnh hưởng tới quá trình giao kết hợp đồng Để rút ngắn thời gian xây dựng hợp đồng, các bên có thể không cần thoả thuận và không buộc phải ghi vào văn bản hợp đồng những điều khoản thông thường, tuy nhiên các bên vẫn cần thực hiện theo quy định của pháp luật, nếu có tranh chấp về những nội dung này thì quy định của pháp luật sẽ là căn cứ để xác định quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng Ví dụ, nếu trong hợp đồng các bên không có điều khoản về bất khả kháng, thì các bên hoàn toàn có thể dựa theo các quy định

của pháp luật để xác định quyền và nghĩa vụ trong trường hợp diễn ra sự kiện được coi là bất khả kháng

Điều khoản tuỳ nghi là những điều khoản mà các bên tham gia giao kết hợp đồng tự ý lựa chọn và thoả thuận với nhau để xác định cụ thể hơn quyền

và nghĩa vụ Như vậy, ngoài những điều khoản phải thoả thuận vì tính chất của hợp đồng và những điều khoản mà pháp luật đã quy định trước, khi giao kết hợp đồng các bên còn có thể thoả thuận để xác định thêm một số điều khoản khác, giúp cho nội dung của hợp đồng được cụ thể hơn hoặc nhằm tạo điều kiện thuận lợi cũng như căn cứ rõ ràng cho các bên trong quá trình thực hiện hợp đồng Thông qua điều khoản tuỳ nghi, bên có nghĩa vụ được lựa chọn một trong những cách thức nhất định để thực hiện hợp đồng, sao cho đáp ứng được tối đa lợi ích của mình đồng thời vẫn bảo đảm được quyền và lợi ích của bên còn lại Ví dụ, trong số các hình thức giải quyết tranh chấp được pháp luật quy định, các bên có thể thoả thuận trong hợp đồng rằng tranh chấp phát sinh giữa các bên sẽ được giải quyết tại Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam bên cạnh Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VIAC), với số lượng trọng tại viên là một người

1.1.4 Hiệu lực của hợp đồng

Việc xác định thời điểm có hiệu lực của hợp đồng là rất quan trọng, bởi

kể từ thời điểm hợp đồng có hiệu lực thì các quyền và nghĩa vụ của các bên được thỏa thuận trong hợp đồng mới phát sinh và được pháp luật bảo vệ Về nguyên tắc, hợp đồng có hiệu lực từ thời điểm giao kết Tuy nhiên, thời điểm

có hiệu lực của hợp đồng còn được xác định theo sự thỏa thuận của các bên hoặc theo quy định của pháp luật Việc cho phép thời điểm có hiệu lực của hợp đồng được xác định theo sự thỏa thuận của các bên là dựa trên cơ sở nguyên tắc tự do hợp đồng Vì các bên có quyền tự do thỏa thuận nội dung hợp đồng nên cũng có quyền tự do lựa chọn thời điểm có hiệu lực của hợp đồng Tất nhiên, các bên có thể thỏa thuận thời điểm có hiệu lực của hợp đồng

khác với quy định của pháp luật, nhưng không được trái pháp luật hoặc trái với bản chất của hợp đồng Trên cơ sở của hình thức hợp đồng đã giao kết mà hiệu lực của hợp đồng được xác định theo từng thời điểm khác nhau Cụ thể, hợp đồng giao kết bằng lời nói có hiệu lực tại thời điểm các bên đã trực tiếp thỏa thuận với nhau về những nội dung chủ yếu của hợp đồng; hợp đồng bằng văn bản thường có hiệu lực tại thời điểm bên sau cùng ký vào văn bản hợp đồng; hợp đồng có công chứng, chứng thực, đăng ký có hiệu lực tại thời điểm văn bản hợp đồng được công chứng, chứng thực hoặc cho phép

Để hợp đồng có hiệu lực pháp lý thì hợp đồng đó phải thỏa mãn đầy đủ các điều kiện có hiệu lực do pháp luật quy định Điều kiện có hiệu lực của hợp đồng là tổng hợp những yêu cầu pháp lý nhằm đảm bảo cho hợp đồng được lập đúng bản chất đích thực của nó Theo đó, hợp đồng phải đáp ứng được các nội dung: chủ thể tham gia giao kết hợp đồng có năng lực hành vi dân sự theo quy định của pháp luật; mục đích và nội dung của hợp đồng không vi phạm điều cấm của pháp luật, không trái đạo đức xã hội; chủ thể ký kết hợp đồng hoàn toàn tự nguyện Hình thức hợp đồng là điều kiện có hiệu lực của hợp đồng trong trường hợp pháp luật có quy định

Khi hợp đồng không đáp ứng các điều kiện do pháp luật quy định, hợp đồng sẽ bị vô hiệu Hợp đồng vô hiệu không có giá trị pháp lý, không làm phát sinh quyền và nghĩa vụ đối với các bên tham gia hợp đồng từ thời điểm xác lập Do vậy, khi hợp đồng bị tuyên bố vô hiệu, các bên tham gia ký kết hợp đồng phải gánh chịu những hậu quả bất lợi về vật chất và tinh thần như: không đạt được mục đích thỏa thuận ban đầu; nếu chưa thực hiện hợp đồng thì sẽ không thực hiện giao dịch nữa; nếu đang thực hiện thì phải chấm dứt việc thực hiện đó để quay lại tình trạng ban đầu, hoàn trả cho nhau những gì

đã nhận Ngoài ra, nếu một trong các bên có lỗi làm cho hợp đồng vô hiệu thì phải chịu bồi thường thiệt hại cho bên kia

Nằm trong quy luật vận động của các sự vật và hiện tượng nói chung, hợp đồng dân sự cũng trải qua các giai đoạn phát sinh, phát triển và chấm dứt Tuy nhiên, khác với các sự vật, hiện tượng khác, hợp đồng dân sự bao giờ cũng được phát sinh từ những hành vi có ý thức của các chủ thể Vì vậy, các

sự kiện làm chấm dứt một hợp đồng dân sự không phải là các sự biến sinh ra

do sự vận động của tự nhiên mà đó là những sự kiện được xuất hiện từ hành

vi có ý thức của các chủ thể hoặc do pháp luật quy định Theo Điều 424 Bộ luật Dân sự năm 2005 thì hợp đồng dân sự chấm dứt khi:

Hợp đồng chấm dứt trong các trường hợp sau đây:

1 Hợp đồng đã được hoàn thành;

2 Theo thoả thuận của các bên;

3 Cá nhân giao kết hợp đồng chết, pháp nhân hoặc chủ thể khác chấm dứt mà hợp đồng phải do chính cá nhân, pháp nhân hoặc chủ thể đó thực hiện;

4 Hợp đồng bị hủy bỏ, bị đơn phương chấm dứt thực hiện;

5 Hợp đồng không thể thực hiện được do đối tượng của hợp đồng không còn và các bên có thể thoả thuận thay thế đối tượng khác hoặc bồi thường thiệt hại;

6 Các trường hợp khác do pháp luật quy định

Chấm dứt hợp đồng không phải lúc nào cũng đồng nghĩa với chấm dứt mọi nghĩa vụ, bởi pháp luật có ghi nhận các nghĩa vụ tiếp tục tồn tại sau khi hợp đồng chấm dứt, hay còn gọi là các nghĩa vụ hậu hợp đồng Các điều khoản quy định các nghĩa vụ tiếp tục tồn tại sau khi hợp đồng chấm dứt có thể xuất hiện trong nhiều loại hợp đồng khác nhau, từ hợp đồng nhượng quyền thương mại, hợp đồng lao động, đến hợp đồng chuyển giao công nghệ, hợp đồng phân phối độc quyền, hợp đồng đại lý Ví dụ, trong các hợp đồng có quy định về chuyển giao quyền sử dụng bí mật kinh doanh, để ngăn chặn bên nhận chuyển giao tiếp tục sử dụng các thông tin mật, bên chuyển giao thường

đưa vào hợp đồng rằng nghĩa vụ bảo mật thông tin tiếp tục tồn tại sau khi hợp đồng chấm dứt Theo đó, bên nhận chuyển giao vẫn bảo mật các thông tin bí mật và những kinh nghiệm mà bên chuyển giao cung cấp và đào tạo cho mình khi hợp đồng chấm dứt hiệu lực, toàn bộ các quyền và nghĩa vụ khác trong hợp đồng đều đã được hoàn thành

1.2 Khái quát về thực hiện hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

1.2.1 Khái niệm điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

Một trong những nguyên tắc cơ bản đã tồn tại từ rất lâu và được vận dụng rộng rãi trong quá trình thực hiện cam kết là “Pacta sunt servanda”

“Pacta” có nghĩa là “những điều giao ước”, “sunt” là “thì”, “servanda” là “cần phải được giữ”, như vậy nội dung của nguyên tắc “pacta sunt servanda” là: Những điều đã giao ước cần phải được giữ Nói cách khác, các bên phải tôn trọng và thực hiện đúng như những gì đã thỏa thuận Nguyên tắc này không chỉ trở thành tập quán quốc tế, được đưa vào các điều ước quốc tế, mà pháp luật của các quốc gia đều ghi nhận nội dung này trong hệ thống pháp luật của mình Quy định rằng việc thực hiện hợp đồng phải tuân theo các nguyên tắc:

“1 Thực hiện đúng hợp đồng, đúng đối tượng, chất lượng, số lượng, chủng loại, thời hạn, phương thức và các thoả thuận khác; 2 Thực hiện một cách trung thực, theo tinh thần hợp tác và có lợi nhất cho các bên, bảo đảm tin cậy lẫn nhau” tại Điều 412 Bộ luật Dân sự năm 2005 chính là phản ánh nội dung nguyên tắc này

Nguyên tắc “Pacta sunt servanda” có tồn tại ngoại lệ, đó là “clausula rebus sic stantibus” Điều này nghĩa là trong hợp đồng bao gồm điều khoản ngầm định (clausula) rằng một số hoàn cảnh thiết yếu phải được giữ nguyên không thay đổi (sic stantes) Nói cách khác, nếu những điều kiện làm nền tảng cho việc hình thành hợp đồng thay đổi về cơ bản, việc thực hiện hợp đồng cũng phải điều chỉnh lại Ví dụ, bên B có khả năng và điều kiện thuận lợi để cung cấp sản phẩm ngô hạt với sản lượng đều đặn và chất lượng tốt, nên bên

A và bên B đã ký hợp đồng mua bán với nội dung trong vòng 10 tháng, mỗi tháng bên A sẽ mua của bên B 10 tấn ngô với giá 4 triệu đồng/tấn Khi hợp đồng được thực hiện đến tháng thứ 7, do điều kiện thời tiết đột ngột diễn biến bất thường, chất lượng và sản lượng ngô bị ảnh hưởng rất lớn Bên B vẫn có thể cung cấp cho bên A 10 tấn ngô với chất lượng đạt yêu cầu theo thỏa thuận, nhưng giá sản phẩm ngô tương đương ngoài thị trường có thể lên đến 7 triệu đồng/tấn Như vậy, có thể bên A và bên B thỏa thuận lại giá cả để giảm bất lợi mà bên A phải chịu

Trong thực tiễn, những rủi ro có thể khiến nội dung hợp đồng phải được các bên thỏa thuận lại có thể là hậu quả của thảm họa thiên nhiên, sự thay đổi về tình hình kinh tế - xã hội, đổi mới công nghệ, kỹ thuật, việc ban hành chính sách kinh tế hoặc pháp luật mới từ Nhà nước,… hay bất kỳ sự kiện khách quan nào khác mà các bên không thể dự đoán được khi giao kết hợp đồng, làm đảo lộn sự cân bằng của quyền và lợi ích mà các bên đã xác lập Hợp đồng có thời gian thực hiện càng dài thì càng có nhiều nguy cơ gặp rủi ro, tuy vậy không có nghĩa là hợp đồng có thời gian thực hiện ngắn được loại trừ khỏi khả năng này Ví dụ, hai bên ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa với nội dung, số lượng, giá tiền như quy định trong hợp đồng Ngay sau đó, nơi chứa hàng hóa của bên bán bị ảnh hưởng bởi một trận động đất cường độ lớn Hàng hóa là đối tượng của hợp đồng không bị hủy hoại bởi trận động đất, tuy nhiên phần lớn các cảng xung quanh đều chịu thiệt hại nghiêm trọng, khiến cho bên bán không thể chuyển hàng cho bên mua bằng đường thủy như

đã dự định khi giao kết hợp đồng Bên bán có nghĩa vụ giao hàng cho bên mua trong thời gian ba ngày kể từ ngày ký hợp đồng Cách thức duy nhất để giao hàng đúng thời hạn như đã thỏa thuận là qua đường hàng không, tuy nhiên chi phí vận chuyển tăng 200% sau trận động đất, dẫn đến hệ quả là giá bán hàng hóa sẽ phải tăng hơn 100% Hoàn cảnh thay đổi cơ bản khiến cho

việc tiếp tục thực hiện hợp đồng trở nên khó khăn và bất lợi hơn cho bên bán

so với khi các bên xác lập hợp đồng

Như vậy, điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản có thể được hiểu là: Trong trường hợp xuất hiện những sự kiện khách quan không lường trước được dẫn đến khó khăn đặc biệt trong việc thực hiện hợp đồng hoặc làm cho việc thực hiện hợp đồng ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích của một bên, các bên được quyền đàm phán để sửa lại nội dung hợp đồng đã giao kết Khác với sự kiện bất khả kháng làm cho nghĩa vụ của một bên trong hợp đồng không thể thực hiện được, trong trường hợp này hợp đồng vẫn có thể thực hiện, tuy nhiên để bảo đảm cân bằng lợi ích của các bên trong hợp đồng và giữ ổn định quan hệ hợp đồng giữa các bên, các bên có thể điều chỉnh nội dung điều khoản trong hợp đồng cho phù hợp với hoàn cảnh sau khi

có thay đổi cơ bản

Điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản được nhiều hệ thống pháp luật chấp nhận và được xem là không trái với nguyên tắc hiệu lực ràng buộc của hợp đồng Bởi lẽ, trong quá trình đàm phán hợp đồng, các bên

ở địa vị bình đẳng, đều có quyền thảo luận và đưa ra ý kiến của mình về nội dung hợp đồng như nhau, và hợp đồng chính là kết quả của thỏa thuận phản ánh lợi ích chung của cả hai bên Hợp đồng sẽ được thực hiện để mang lại cho mỗi bên những kết quả, mục đích mà bên đó mong muốn khi giao kết hợp đồng Sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh trong quá trình thực hiện hợp đồng, cho dù mang lại thiệt hại nghiêm trọng hay lợi ích to lớn cho một bên, không

là điều mà các bên dự tính trong quá trình xác lập quan hệ hợp đồng, do đó sự thay đổi này có thể dẫn đến kết quả khác với mục đích mà các bên đã xác định Như vậy, điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản có tác dụng đưa việc thực hiện hợp đồng trở về sát với mục đích ban đầu mà các bên

dự định, đảm bảo rằng mục đích ban đầu của hợp đồng vẫn được bảo vệ trong hoàn cảnh mới Do đó, điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

không trái với nguyên tắc hiệu lực ràng buộc của hợp đồng, mà còn được xem như cách thức bảo vệ hiệu lực của hợp đồng trong trường hợp có sự thay đổi

cơ bản của hoàn cảnh

1.2.2 Sự cần thiết phải điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi

cơ bản

Thứ nhất, điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản là nhằm bảo đảm công bằng giữa các bên Cho dù điều khoản về điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản được quy định dưới hình thức nào trong pháp luật quốc gia cũng như ở cấp độ quốc tế, nội dung căn bản và thiết yếu nhất của điều khoản này là nhằm tránh việc thực hiện hợp đồng dẫn đến sự bất công bằng Trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi cơ bản ngoài dự kiến và ngoài tầm kiểm soát của các bên, sự cân bằng giữa quyền và lợi ích mà các bên đã thiết lập có thể bị ảnh hưởng, khiến cho một bên bị đặt vào vị thế bất lợi hơn rất nhiều so với khi hợp đồng được giao kết Khi đó, việc tiếp tục thực hiện đúng nội dung như đã thỏa thuận sẽ là không công bằng đối với bên chịu thiệt hại

Việc xác định thế nào là “công bằng” hay “không công bằng” là không

dễ dàng Khái niệm “công bằng” và “không công bằng” có thể được định nghĩa khác nhau tùy vào từng đối tượng, chủ thể, văn hóa, quốc gia, hệ thống pháp luật, bối cảnh lịch sự,… Có quan điểm cho rằng, không công bằng là khi

có sự chênh lệch giữa quyền lợi và nghĩa vụ không được các bên đồng ý3 Hoặc, không công bằng được thể hiện ở hai phương diện cụ thể là: sự gia tăng chi phí cho việc thực hiện theo hợp đồng, hoặc sự giảm giá trị của việc thực hiện theo hợp đồng, dù rằng không phải khi nào cũng có thể mô tả sự bất

công bằng dưới những con số cụ thể và chính xác4 Nhìn chung, việc điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản sẽ giúp san sẻ thiệt hại phát sinh cho cả hai bên chủ thể, thiết lập lại sự tương xứng giữa những gì một bên phải làm và những gì bên đó được hưởng, khôi phục lại sự cân bằng lợi ích giữa các bên chủ thể

Thứ hai, điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản đảm bảo duy trì hiệu lực của hợp đồng Hợp đồng được điều chỉnh cho phù hợp với hoàn cảnh mới để không bị chấm dứt, bởi lẽ hoàn cảnh thay đổi có thể tác động mạnh đến sự cân bằng lợi ích trong quan hệ hợp đồng, khiến việc tiếp tục thực hiện theo hợp đồng bỗng dưng trở thành bất lợi lớn mà bên bị thiệt hại không đáng phải chịu Điều này không chỉ bất hợp lý, không công bằng

mà còn trái với mục đích ban đầu của các bên

Trong thực tiễn, vận dụng điều khoản về điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản và điều khoản về bất khả kháng là những cách thức được các bên sử dụng nhiều nhất để giải quyết các vấn đề gây ra bởi sự thay đổi cơ bản hoàn cảnh Điều khoản bất khả kháng nhìn chung được áp dụng khi sự kiện diễn ra ngoài tầm kiểm soát của các bên khiến cho hợp đồng không thể thực hiện được, dù là tạm thời hay vĩnh viễn Theo đó, hầu hết các trường hợp vận dụng điều khoản bất khả kháng đều dẫn đến hậu quả là hợp đồng bị tạm ngừng hoặc chấm dứt Trong khi đó, điều chỉnh hợp đồng được sử dụng khi

sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh có thể khiến cho nền tảng làm căn cứ để các bên giao kết hợp đồng không còn, hoặc lợi ích mà các bên hướng đến sau khi thực hiện xong hợp đồng không được như dự định, việc thực hiện hợp đồng

có thể trở nên vô cùng bất lợi đối với một bên Điều chỉnh hợp đồng được coi

là giải pháp để các bên thiết lập lại nội dung của hợp đồng sao cho phù hợp với hoàn cảnh mới, từ đó hợp đồng vẫn có thể tiếp tục được thực hiện Ngoài

4

Daniel Girsberger and Paulius Zapolskis (2012), “Fundamental alteration of the contractual

https://www.mruni.eu/upload/iblock/434/7_Girsberger.pdf ngày truy cập 02/07/2016

ra, việc điều chỉnh lại hợp đồng còn là cách thức tiết kiệm thời gian và công sức hơn so với việc giao kết hợp đồng mới trong trường hợp các bên không cần thiết phải có sự điều chỉnh đáng kể về bản chất của hợp đồng

1.2.3 Các trường hợp hoàn cảnh thay đổi cơ bản dẫn đến điều chỉnh hợp đồng

Trong quá trình thực hiện hợp đồng, các bên có thể sẽ phải đối mặt với những rủi ro bất thường làm đảo lộn sự cân bằng lợi ích mà các bên đã xác lập khi giao kết hợp đồng Đó có thể là rủi ro từ thiên nhiên, xã hội, kinh tế,

kỹ thuật, thậm chí cả rủi ro về con người Tuy nhiên, việc xác định rủi ro ở mức độ nào thì một bên có thể yêu cầu bên kia đàm phán để điều chỉnh lại hợp đồng đã giao kết là không dễ dàng Thông thường, khi soạn thảo hợp đồng, các bên có thể xác định rõ những trường hợp và mức độ thay đổi của hoàn cảnh dẫn đến điều chỉnh hợp đồng; hoặc trong trường hợp hợp đồng không có điều khoản về nội dung này, các bên có thể viện dẫn đến quy định của pháp luật có liên quan Nhìn chung, sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh là căn cứ để điều chỉnh hợp đồng cần có những đặc điểm sau:

Thứ nhất, sự thay đổi hoàn cảnh là do nguyên nhân khách quan, nằm ngoài dự liệu của các bên Nguyên nhân khách quan được hiểu là sự việc nằm ngoài sự kiểm soát và chi phối của các bên chủ thể, có tính chất khác thường, đột xuất, ví dụ như thiên tai, đình công, thay đổi tỷ giá, biến động giá cả,… Nguyên nhân này không thể được các bên dự định là có khả năng xảy ra khi tiến hành giao kết hợp đồng, bởi nếu các bên biết trước được là sự kiện đó sẽ diễn ra, các bên sẽ có điều khoản để giải quyết vấn đề đó hoặc sẽ thoả thuận hợp đồng theo nội dung khác

Thứ hai, sự thay đổi của hoàn cảnh phải là cơ bản và khiến lợi ích của một bên sẽ bị ảnh hưởng nghiêm trọng nếu bên đó tiếp tục thực hiện đúng theo hợp đồng Việc xác định khi nào sự thay đổi được coi là “cơ bản” và gây

“ảnh hưởng nghiêm trọng” phụ thuộc nhiều vào bối cảnh của từng trường hợp

cụ thể Thông thường, các bên sẽ so sánh kết quả của việc thực hiện theo hợp đồng trong trường hợp không có sự thay đổi của hoàn cảnh với kết quả của việc tiếp tục thực hiện hợp đồng sau khi hoàn cảnh thay đổi, từ đó đánh giá tác động của sự thay đổi đến tình trạng và lợi ích của mỗi bên Việc xem xét này đòi hỏi phải được thực hiện một cách khách quan, trung thực và toàn diện; không chỉ thông qua những thiệt hại thực tế có thể đo đếm được, mà còn cần đặt trong mối tương quan với năng lực, điều kiện tài chính của một bên chủ thể, khả năng chủ thể tiếp tục thực hiện hợp đồng…

Viện dẫn một sự kiện diễn ra nằm ngoài dự liệu của các bên là chưa đủ

để trở thành căn cứ cho việc điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, mà bên chịu bất lợi phải chỉ ra và chứng minh được sự biến động cụ thể nào đã ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng thực hiện nội dung nhất định

mà các bên thống nhất trong hợp đồng Yêu cầu điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản có thể không được chấp nhận chỉ bởi vì một bên được lợi ít hơn so với mức mà bên đó dự định khi xác lập hợp đồng

Bên cạnh đó, đôi khi sự khác biệt giữa trường hợp hoàn cảnh thay đổi

cơ bản khiến cho một bên chịu ảnh hưởng nghiêm trọng nếu tiếp tục thực hiện hợp đồng và trường hợp bên đó không thể tiếp tục thực hiện theo hợp đồng là không dễ xác định Nói cách khác, sau khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, thực tế vẫn tồn tại cách thức để bên có nghĩa vụ thực hiện theo hợp đồng, tuy nhiên việc thực hiện đó trở nên quá khó khăn, bất lợi và bất hợp lý đến mức bên chịu thiệt hại xứng đáng được giải phóng khỏi nghĩa vụ đó Lúc này, các bên

sẽ phải cân nhắc xem liệu rằng điều khoản bất khả kháng có được vận dụng thay cho việc điều chỉnh hợp đồng trong trường hợp có sự thay đổi cơ bản về hoàn cảnh hay không Quá trình đánh giá tác động của sự thay đổi hoàn cảnh

là rất quan trọng, bởi nếu nghĩa vụ theo hợp đồng được coi như là không thể thực hiện được, bên có nghĩa vụ sẽ không phải thực hiện nghĩa vụ theo hợp đồng và không phải chịu bất kỳ trách nhiệm nào khác

Thứ ba, mức ảnh hưởng của sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh là không thể ngăn chặn hay giảm thiểu, dù bên bị thiệt hại đã áp dụng mọi biện pháp cần thiết trong khả năng của mình Nói cách khác, sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh nằm ngoài tầm kiểm soát và chi phối của bên bị thiệt hại, thiệt hại gây ra do hoàn cảnh thay đổi là không thể tránh khỏi Bên cạnh đó, điều này cũng có nghĩa là bên chịu thiệt hại cần chủ động ngăn chặn và giảm thiểu tác động của sự thay đổi hoàn cảnh trước khi đưa ra yêu cầu điều chỉnh hợp đồng

do hoàn cảnh thay đổi cơ bản

1.2.4 Cách thức điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

Nhìn chung, giống như giao kết hợp đồng, cơ sở nền tảng để việc điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản được hợp lý và có hiệu quả là

sự thỏa thuận của các bên Các bên tiến hành trao đổi để cùng nhìn nhận và đánh giá về tác động của hoàn cảnh thay đổi cơ bản, qua đó tìm ra giải pháp

và cách thức điều chỉnh hợp đồng Việc thỏa thuận điều chỉnh hợp đồng phải được thực hiện trên tinh thần hợp tác Khi đưa ra đề nghị điều chỉnh hợp đồng hay đáp lại đề nghị từ bên kia, các bên cần hành động kịp thời và nghiêm túc

Để mong muốn của mình được bên còn lại hiểu và chấp nhận, các bên nên cung cấp đầy đủ thông tin, dẫn chứng liên quan đến đề xuất của mình Việc các bên phải thỏa thuận với nhau khi điều chỉnh hợp đồng là cần thiết, tuy nhiên quá trình thỏa thuận đó không bị buộc phải thành công Nói cách khác, một bên có thể đưa ra lý do hợp lý để từ chối đề xuất không thích hợp từ bên còn lại Trong trường hợp một bên không thiện chí đàm phán hoặc cố ý cản trở, gây khó khăn cho việc thỏa thuận điều chỉnh hợp đồng, khiến cho bên còn lại phải gánh chịu thiệt hại, thì bên bị thiệt hại có quyền yêu cầu bồi thường

Về nội dung điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, thỏa thuận điều chỉnh cần được cân nhắc dựa trên những gì mà các bên đã thống nhất trong hợp đồng Nội dung mới được các bên xác lập không trái pháp luật, không trái đạo đức xã hội, đảm bảo công bằng, được hình thành dựa trên sự

thống nhất ý chí của các bên Các bên có thể tham khảo đến những hợp đồng

có nội dung tương tự được giao kết sau khi hoàn cảnh thay đổi để tìm ra giải pháp phù hợp Mục đích của việc điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi

cơ bản là tạo dựng lại được sự cân bằng lợi ích giữa các bên trong hoàn cảnh mới, do đó về nguyên tắc chỉ những nội dung nào của hợp đồng trở nên bất hợp lý, có thể khiến một bên chịu thiệt hại nghiêm trọng thì mới được đưa ra đàm phán để sửa đổi Để phù hợp với nguyên tắc “pacta sunt servanda”, quyền điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản không được viện dẫn để đưa vào hợp đồng chi tiết hoàn toàn mới, không liên quan đến những

gì các bên đã thỏa thuận trước đó cũng như không là điều khoản chịu ảnh hưởng bởi sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh

Về chủ thể tiến hành điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, các bên tham gia giao kết hợp đồng có thể tự tiến hành đàm phán để điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, hoặc đồng ý để hợp đồng được điều chỉnh bởi bên thứ ba Rõ ràng, chủ thể thích hợp nhất để thực hiện điều chỉnh hợp đồng là chính những chủ thể đã cùng tiến hành giao kết hợp đồng, bởi lẽ chỉ có họ mới hiểu rõ được những mong muốn, mục đích của mình khi tham gia quan hệ hợp đồng, cũng như quyết định cách thức nào sẽ phù hợp nhất với bản thân để tiếp tục thực hiện hợp đồng trong hoàn cảnh mới Tuy nhiên, sự tham gia của bên thứ ba là vô cùng cần thiết trong trường hợp các bên không thể thống nhất được thỏa thuận để điều chỉnh hợp đồng Việc thực hiện hợp đồng trong hoàn cảnh mới đòi hỏi một số khía cạnh của nội dung hợp đồng phải được chỉnh sửa, do đó các bên buộc phải tìm ra giải pháp để thiết lập lại thỏa thuận hợp đồng Nếu không bên nào đồng ý với cách giải quyết vấn đề của bên còn lại, tình trạng bất công bằng cũng như khả năng gây thiệt hại nghiêm trọng do hoàn cảnh thay đổi cơ bản sẽ vẫn tiếp diễn Sự can thiệp của bên thứ ba được xem như giải pháp có khả năng giải quyết dứt điểm mâu thuẫn giữa các bên Bên thứ ba sẽ đưa ra nội dung điều chỉnh hợp

đồng mà bên đó cho là công bằng và hợp lý, dựa trên hợp đồng đã ký kết và

có cân nhắc đến điều kiện hoàn cảnh mới

Phần lớn pháp luật các quốc gia trên thế giới công nhận Tòa án hoặc Trọng tài có quyền thay các bên đưa ra nội dung điều chỉnh hợp đồng, thậm chí Tòa án còn có quyền chấm dứt hợp đồng trong trường hợp cần thiết Việc trao quyền cho Tòa án hoặc Trọng tài được dựa trên nhận định rằng: Bên thứ

ba có khả năng thay các chủ thể điều chỉnh nội dung hợp đồng phải là người

am hiểu luật pháp, có kiến thức kinh tế-xã hội ở trình độ nhất định, từ đó có thể xác định được tình trạng của mỗi bên, sự tác động của hoàn cảnh thay đổi

cơ bản, phạm vi điều chỉnh hợp đồng Bên cạnh đó, quyết định của Tòa án hay Trọng tài sẽ đảm bảo được tính công bằng, khách quan, độc lập với ý chí của các bên trong hợp đồng Khi chủ thể hợp đồng cho phép Tòa án hay Trọng tài điều chỉnh nội dung hợp đồng trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi

cơ bản, các bên có nghĩa vụ tôn trọng và tuân thủ nội dung quyết định điều chỉnh đó khi tiếp tục thực hiện hợp đồng

Sự can thiệp của tòa án vào việc điều chỉnh hợp đồng đã giao kết giữa các bên luôn là đề tài tranh luận của nhiều học giả trên thế giới, và việc pháp luật cho phép tòa án có quyền điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản là quá trình không dễ dàng Khi bàn đến nội dung này, phần lớn các bài nghiên cứu đều viện dẫn phán quyết của Tòa án tư pháp tối cao của Pháp trong vụ việc “Kênh đào Craponne” để làm minh chứng cho quan điểm rằng nội dung hợp đồng đã giao kết là “bất khả xâm phạm”, do đó không thể được điều chỉnh bởi tòa án, cho dù hoàn cảnh của việc thực hiện hợp đồng có là thế nào Vụ việc “Kênh đào Craponne” xảy ra tại Pháp vào thế kỷ thứ 19, theo

đó, kể từ thế kỷ 16, chủ sở hữu một kênh đào tưới tiêu nhận được khoản tiền

là 3 sous cho mỗi đơn vị nước để duy trì và cung cấp nước cho đồng bằng gần

đó Do đồng tiền trở nên mất giá trong hơn 3 thế kỷ, khoản tiền này dần trở nên hoàn toàn vô nghĩa và không phù hợp, thậm chí còn không đủ để tu sửa

và bảo dưỡng kênh Bởi vậy, chủ sở hữu kênh quyết định yêu cầu tòa án tăng khoản phí này so với mức phí thỏa thuận vào năm 1560 và 1567 Phán quyết ban hành ngày 31 tháng 12 năm 1873 của Tòa phúc thẩm Aix cho phép việc điều chỉnh hợp đồng, công nhận rằng khoản tiền được trả theo thỏa thuận trước đó là bất hợp lý, sự cân bằng về lợi ích giữa các bên không còn và tòa

án cần thiết phải lập lại sự công bằng như lúc đầu5

Tuy nhiên, trong phán quyết ngày 6 tháng 5 năm 1876, Tòa án tư pháp tối cao đã hủy bỏ phán quyết của Tòa phúc thẩm Aix, không cho phép tòa án được quyền điều chỉnh hợp đồng Tòa án tư pháp tối cao căn cứ vào Điều

1134 Bộ luật Dân sự về hiệu lực ràng buộc của hợp đồng, cho rằng sẽ rất nguy hiểm nếu để hợp đồng được sửa đổi dựa theo nhận định chủ quan của người thẩm phán về lẽ công bằng cũng như về lợi ích chung, và rằng điều này

sẽ đe dọa đến nền kinh tế và không bảo vệ được sự giao thương Hợp đồng chỉ có thể được điều chỉnh theo thỏa thuận thống nhất giữa các bên đã tham gia giao kết hợp đồng, vì chỉ có họ mới là người xác định và đánh giá chính xác nhất điều khoản hợp đồng như thế nào thì bảo vệ được lợi ích chung giữa các chủ thể6 Phán quyết này của Tòa án tư pháp tối cao nhận được nhiều chỉ trích bởi các học giả, cho rằng một bên có thể lợi dụng điều này để trục lợi từ bên còn lại, và một chủ thể thực hiện hợp đồng trên tinh thần thiện chí sẽ chấp nhận việc sửa đổi nội dung hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

Về thời gian tiến hành điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, việc đàm phán phải được diễn ra trong thời gian sớm nhất sau khi một bên có nhu cầu điều chỉnh hợp đồng do hoàn cảnh thay đổi cơ bản, nhằm hạn chế tối đa thiệt hại có thể xảy ra, đồng thời phải trong thời gian có hiệu lực của hợp đồng, khi mà các nghĩa vụ theo hợp đồng chưa được thực hiện đầy

5

Kalina Varbanova (2014), tlđd, chú thích 3, trích trong tài liệu: Cass civ, 6 May 1876, Canal de Craponne,

D 1876.I.93

6

Rodrigo Momberg Uribe (2011), “The effect of a change of circumstances on the binding force

of contracts” tại địa chỉ http://www.dspace.library.uu.nl/bitstream/handle/

1874/204792/momberg.pdf? sequence=3 ngày truy cập 02/07/2016

đủ Nhìn chung, khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản, nếu một bên nhận định được rằng lợi ích của mình trong hợp đồng sẽ bị ảnh hưởng nghiêm trọng do sự thay đổi đó, thì bên ấy cần lập tức thông báo cho bên còn lại của hợp đồng về yêu cầu cũng như căn cứ để thỏa thuận điều chỉnh hợp đồng Bên đề xuất điều chỉnh hợp đồng nên xác định rõ thời hạn mà bên còn lại phải phản hồi đề nghị điều chỉnh hợp đồng, đồng thời dự tính mốc thời gian mà các bên cần đạt được sự thống nhất về nội dung hợp đồng sau khi điều chỉnh

1.3 Pháp luật của các nước quy định về điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản

Trong pháp luật quốc tế, điều khoản đàm phán lại hợp đồng khi có sự thay đổi do hoàn cảnh dẫn đến khó khăn đặc biệt trong việc thực hiện hợp đồng thường được gọi ngắn gọn là “hardship” Khái niệm “hardship” và các khái niệm tương tự như “change of circumstances”, “frustration of purpose”,

“commercial impracticability”, “Wegfall der Geschaftsgrundlage”,

“imprévision”… cũng đã được thừa nhận trong nhiều hệ thống pháp luật Điều khoản điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản cũng được thể hiện trong các hợp đồng thương mại quốc tế, dưới nhiều dạng quy định khác nhau Theo Marcel Fontain, từ những năm 1975, nhóm nghiên cứu của ông tập hợp được hơn 120 điều khoản hardship từ thực tiễn thương mại, một số điều khoản loại này đã được Henry Lesguillons khái quát lại và trình bày trong Hội thảo quốc tế tổ chức ở Hà Nội năm 20047 Nhiều nước trên thế giới từng công nhận và xây dựng khung pháp lý và án lệ để điều chỉnh hợp đồng trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi cơ bản, chấp nhận về nguyên tắc chung

là hợp đồng có thể bị chấm dứt hay thay đổi khi việc giữ nguyên hợp đồng

7

Lê Minh Hùng (2012), “Điều khoản điều chỉnh hợp đồng do hoàn cảnh thay đổi trong pháp luật nước ngoài

và kinh nghiệm cho Việt Nam” tại địa chỉ chinh-hop-111ong-do-hoan-canh-thay-111oi-trong-phap-luat-nuoc-ngoai-va-kinh-nghiem-cho-viet-nam ngày truy cập 02/07/2016

http://www.nclp.org.vn/thuc_tien_phap_luat/111ieu-khoan-111ieu-ban đầu kéo theo những hệ quả không thể chấp nhận được, không tương thích với pháp luật và công lý

Ở Pháp, nội dung về “imprévision” cho phép hợp đồng được điều chỉnh trong trường hợp hoàn cảnh có sự thay đổi cơ bản trước hết được áp dụng trong các hợp đồng có một bên chủ thể là cơ quan hành chính Trong vụ tranh chấp về hợp đồng cung cấp khí đốt giữa Công ty khí gas Bordeaux với Tòa Thị chính thành phố do Tham chính viện (Tòa Hành chính tối cao Pháp) xử ngày 30/3/1916, mặc dù các bên đã thỏa thuận trong hợp đồng một giá cung cấp khí đốt cố định trong một khoảng thời gian dài, nhưng do giá khí đốt tăng đột biến, nếu tòa không sửa đổi các điều kiện (hoặc tăng giá) cung cấp khí đốt, chắc chắn công ty khí đốt sẽ đi đến bờ vực phá sản và việc cung cấp khí đốt sẽ phải dừng lại Do đó, Tham chính viện đã cho rằng, các bên có thể thỏa thuận để thay đổi hợp đồng, nhưng nếu bên có quyền từ chối việc này thì công ty khí đốt có quyền đòi một khoản tiền bù đắp tổn thất, gọi là tiền bồi thường cho khoản tổn thất không thể dự đoán (indemnité d’ imprévision), do

cơ quan hành chính được cung cấp khí đốt trả8

Tuy được án lệ hành chính chấp nhận nhưng lý thuyết này đã bị các tòa

án tư pháp của Pháp bác bỏ gần như tuyệt đối Trong vụ “Kênh đào Craponne” do Toà án tư pháp tối cao xử ngày 6/3/1876 (như đã khái quát ở trên), tòa đã tuyên bố rằng: “Trong mọi trường hợp, toà án không thể căn cứ vào thời gian và hoàn cảnh để thay đổi các thoả thuận của các bên và thay thế các thoả thuận đã được các bên tự do chấp thuận bằng những điều khoản mới,

dù toà án cho rằng quyết định của mình có công bằng thế nào chăng nữa”9 Phán quyết này của Tòa án Tư pháp tối cao được đánh giá là cứng nhắc, và cần phải có sự thay đổi Trong thực tiễn thương mại ở Pháp khi ký kết hợp đồng, các bên thường đưa vào các hợp đồng của mình điều khoản cho phép

8

Lê Minh Hùng, tlđd, chú thích 5

9

Lê Minh Hùng, tlđd, chú thích 5

đàm phán lại hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản để chủ động hơn khi ứng phó với tình huống ảnh hưởng đến việc thực hiện hợp đồng

Bộ luật Dân sự của Đức cũng có những điều khoản liên quan đến vấn

đề này, thể hiện trong quy định về “Disturbance of foundation of transaction” (Điều 313) hay “Performance in accordance with good faith” (Điều 242) Đây

là cơ sở pháp lý để giải quyết các tranh chấp hợp đồng liên quan đến sự khó khăn hoặc sự thay đổi cơ bản hoàn cảnh, làm cho hợp đồng không thể tiếp tục thực hiện, hoặc nếu thực hiện thì chi phí lớn, hoặc làm bên có nghĩa vụ giảm thu nhập nghiêm trọng Ở Italia, theo các Điều từ 1467 đến 1469 của Bộ luật Dân sự Italia, sau khi hợp đồng được ký kết cũng như trước khi thực hiện hợp đồng, các cam kết hợp đồng có thể bị huỷ bỏ khi có sự kiện bất ngờ xảy ra một cách bất thường, không thể lường trước được và sự kiện này làm cho việc thực hiện hợp đồng của một bên trở nên vô cùng khó khăn Các bên có thể tránh việc huỷ bỏ hợp đồng bằng cách đề nghị chỉnh sửa hợp đồng một cách công bằng (Điều 1467), tuy nhiên quy định này không bắt buộc, và các bên có thể thoả thuận với nhau không áp dụng chúng Một số quốc gia khác có thừa nhận việc điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi bao gồm Brazil, Australia, Hy Lạp, Bồ Đào Nha

Ở cấp độ quốc tế, hai bộ nguyên tắc về hợp đồng rất nổi tiếng và có ảnh hưởng đến nhiều quốc gia trên thế giới đề cập đến nội dung về điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản là Bộ nguyên tắc Unidroit về hợp đồng thương mại quốc tế (Principles of International Commercial Contracts – PICC) và Bộ nguyên tắc về luật hợp đồng châu Âu (Principles of European Contract Law – PECL):

PICC được soạn thảo và ban hành bởi Viện nghiên cứu quốc tế về thống nhất luật năm 1994, sửa đổi năm 2004, quy định rằng điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản được áp dụng khi thỏa mãn các điều kiện sau: (a) các sự kiện này xảy ra hoặc được bên bị thiệt hại biết đến sau khi giao

kết hợp đồng, (b) bên bị bất lợi đã không tính đến một cách hợp lý các sự kiện

đó khi giao kết hợp đồng, (c) các sự kiện đó nằm ngoài sự kiểm soát của bên

bị bất lợi, và (d) rủi ro về các sự kiện này không được bên bị bất lợi gánh chịu PECL được xây dựng bởi Ủy ban châu Âu về luật hợp đồng, với mục đích không chỉ giúp đảm bảo sự vận hành thông suốt của Thị trường chung Châu Âu mà còn có thể được sử dụng rộng rãi trong quan hệ hợp đồng quốc

tế ngoài phạm vi Liên minh Châu Âu

Trong PECL, theo Điều 6:111: Sự thay đổi hoàn cảnh, “nếu việc thực hiện hợp đồng trở nên quá khó khăn bởi vì có sự thay đổi về hoàn cảnh, các bên buộc phải tiến hành thoả thuận với quan điểm là chỉnh sửa hợp đồng hoặc chấm dứt hợp đồng, với điều kiện là: (a) Việc thay đổi hoàn cảnh xảy ra sau thời gian ký kết hợp đồng; (b) khả năng xảy ra sự thay đổi về hoàn cảnh không phải là một trong những tình huống mà các bên buộc phải tính đến khi

ký kết hợp đồng; và (c) rủi ro về sự thay đổi không phải là một tình huống, theo như hợp đồng, bên bị ảnh hưởng bị yêu cầu là phải gánh chịu”

Kết luận chương 1

Hợp đồng là một trong những chế định nền tảng và có lịch sử lâu đời của pháp luật dân sự, đóng vai trò là một trong những phương tiện pháp lý quan trọng và phổ biến nhất được sử dụng để thỏa mãn quyền, lợi ích hợp pháp của các chủ thể trong xã hội Hợp đồng dân sự là sự thỏa thuận giữa các bên về việc xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ dân sự Hợp đồng được thể hiện dưới hình thức bằng lời nói, bằng văn bản hoặc bằng hành

vi cụ thể, mỗi loại hình thức của hợp đồng đều có ưu điểm và nhược điểm riêng Nội dung của hợp đồng là tổng hợp các điều khoản theo thoả thuận của các chủ thể tham gia giao kết hợp đồng Thời điểm có hiệu lực của hợp đồng được xác định theo sự thỏa thuận của các bên hoặc theo quy định của pháp luật, nhìn chung hợp đồng có hiệu lực từ thời điểm giao kết

Trong quá trình thực hiện hợp đồng, nếu xảy ra sự thay đổi cơ bản của hoàn cảnh, các bên có thể điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản Điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản có thể được hiểu là: Trong trường hợp xuất hiện những sự kiện khách quan không lường trước được dẫn đến khó khăn đặc biệt trong việc thực hiện hợp đồng hoặc làm cho việc thực hiện hợp đồng ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích của một bên, các bên được quyền đàm phán để sửa lại nội dung hợp đồng đã giao kết Điều chỉnh hợp đồng khi hoàn cảnh thay đổi cơ bản được nhiều hệ thống pháp luật chấp nhận và được xem là không trái với nguyên tắc hiệu lực ràng buộc của hợp đồng, giúp bảo đảm cân bằng lợi ích của các bên trong hợp đồng, giữ ổn định quan hệ hợp đồng mà các bên đã thiết lập