Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại tại các tòa án nhân dân thành phố hải phòng

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI TẠI CÁC TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG PHẠM THỊ MỸ HẰNG CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ MÃ SỐ: 8380108 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS Nguyễn Triều Dương HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học cá nhân tơi Các số liệu, ví dụ, trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học Luận văn chưa công bố công trình khoa học khác Hà Nội, ngày 18 tháng 10 năm 2019 Tác giả luận văn Phạm Thị Mỹ Hằng LỜI CẢM ƠN Sau thời gian học tập, nghiên cứu Để hồn thành luận văn tơi xin bày tỏ kính trọng lịng biết ơn sâu sắc tới: - Thầy giáo trực tiếp hướng dẫn: T.S Nguyễn Triều Dương, Trường Đại học Luật Hà Nội - Các thầy, cô giáo Khoa Sau Đại học, Trường Đại học Mở Hà Nội tận tình bảo, hướng dẫn giúp đỡ tơi suốt q trình tơi thực đề tài nghiên cứu khoa học - Lãnh đạo Viện kiểm sát nhân dân thành phố Hải Phịng, Lãnh đạo Phịng thực hành quyền cơng tố kiểm sát xét xử phúc thẩm án hình đồng nghiệp quan tâm, động viên tạo điều kiện cho tơi q trình nghiên cứu - Bên cạnh giúp đỡ gia đình, bạn bè người thân ủng hộ tạo điều kiện tốt để tơi tập trung nghiên cứu hoàn thành đề tài Do mặt kiến thức thời gian hạn chế, luận văn cịn nhiều khiếm khuyết Tơi mong đóng góp ý kiến thầy, người để luận văn hồn thiện Tơi xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày 18 tháng 10 năm 2019 Tác giả luận văn Phạm Thị Mỹ Hằng MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU .1 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI 1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa việc chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 1.1.1 Khái niệm chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM .7 1.1.2 Đặc điểm việc chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 10 1.1.3 Ý nghĩa việc chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 18 1.2 Cơ sở để quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM pháp luật tố tụng dân 21 1.2.1 Đảm bảo cho hoạt động xét xử Tịa án xác, khách quan có pháp luật .21 1.2.2 Đảm bảo vấn đề quyền người, quyền công dân hoạt động tố tụng dân 22 1.2.3 Đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp đương 22 1.3 Nội dung hoạt động tố tụng giai đoạn chuẩn bị xét xử vụ án KDTM .23 1.4 Các yếu tố bảo đảm hiệu hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM .32 1.4.1 Quy định pháp luật tố tụng dân chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 32 1.4.2 Trình độ hiểu biết pháp luật người tham gia tố tụng .33 1.4.3 Năng lực, trình độ chun mơn đạo đức Thẩm phán 34 1.4.4 Cơ chế kiểm sát hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM Viện kiểm sát 35 1.4.5 Sự phối hợp, trách nhiệm quan, tổ chức hữu quan 36 KẾT LUẬN CHƯƠNG .37 Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM VỀ VIỆC CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN KDTM 39 2.1 Quy định thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 39 2.2 Các công việc tiến hành sau thụ lý vụ án KDTM 41 2.2.1 Phân công, xem xét thay đổi người tiến hành tố tụng 42 2.2.2 Thông báo việc thụ lý vụ án KDTM 46 2.2.3 Lập hồ sơ vụ án KDTM 50 2.2.4 Nghiên cứu hồ sơ vụ án KDTM .55 2.2.5 Quy định pháp luật tố tụng phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng 60 KẾT LUẬN CHƯƠNG .63 Chương 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ NĂM 2015 VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI VÀ KIẾN NGHỊ HỒN THIỆN PHÁP LUẬT TẠI CÁC TỊA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 64 3.1 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 64 3.1.1 Kết đạt 64 3.1.2 Hạn chế, tồn thực pháp luật tố tụng dân chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 71 3.1.3 Nguyên nhân hạn chế, tồn 82 3.2 Kiến nghị hoàn thiện đảm bảo thực pháp luật tố tụng dân Việt Nam chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM .84 3.2.1 Hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam thông báo thụ lý vụ án 85 3.2.2 Hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng hòa giải 86 3.2.3 Hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hoạt động nghiên cứu hồ sơ vụ án KDTM .88 3.2.4 Kiến nghị đảm bảo thực tốt quy định pháp luật chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 88 KẾT LUẬN CHƯƠNG .90 KẾT LUẬN .91 TÀI LIỆU THAM KHẢO .93 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Với phát triển kinh tế, xã hội đất nước, với yêu cầu công cải cách tư pháp Đồng thời, để phát triển nâng cao chất lượng hoạt động tố tụng dân sự, TAND, bảo đảm Tòa án thực chỗ dựa nhân dân việc bảo vệ công lý, quyền người, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân Trong q trình thi hành BLTTDS năm 2011 bộc lộ nhiều hạn chế, ảnh hưởng đến việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức tố tụng dân Vì vậy, việc sửa đổi, bổ sung BLTTDS năm 2011 yêu cầu cần thiết Cùng với đời Hiến pháp năm 2013, văn pháp luật khác như: Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2014 Do đó, vấn đề cấp bách đặt cần phải sửa đổi, bổ sung ban hành văn pháp luật tố tụng dân cho phù hợp với tình hình thực tiễn Thực chủ trương Đảng cải cách tư pháp theo Nghị số 48-NQ/TW Bộ trị ngày 24/5/2005 chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Nghị 49-NQ/TW Bộ trị ngày 02/6/2005 chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 BLTTDS năm 2015 Quốc hội nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIII, kỳ họp thứ 10 thơng qua ngày 25/11/2015, có hiệu lực thi hành từ ngày 01/7/2016 sửa đổi, bổ sung nhiều điều luật, có nhiều quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM, cụ thể: Tịa án thụ lý vụ án thông báo cho nguyên đơn biết (Điều 196 BLTTDS năm 2015), mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng (Điều 208), việc nộp đơn (Điều 190 Điều 191), việc trả lại đơn khởi kiện (Điều 192), … Mặc dù, có sửa đổi, bổ sung nhiều điều luật số quy định phần chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM cịn số điều luật chưa có văn hướng dẫn có văn hướng dẫn chưa rõ ràng, cụ thể, dẫn đến việc hiểu áp dụng pháp luật Tòa án Viện kiểm sát trình giải vụ án KDTM khác nhau, ảnh hưởng đến quyền lợi ích hợp pháp đương Vì vậy, mà việc tiếp tục nghiên cứu quy định pháp luật chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM Tịa án nước nói chung thành phố Hải Phịng nói riêng cần thiết Đồng thời để tiếp tục hiểu sâu vấn đề lý luận, thực tiễn áp dụng, phát bất cập, mâu thuẫn Từ đó, đề giải pháp hồn thiện Với lý trên, chọn đề tài: “chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án kinh doanh thương mại Tòa án nhân dân thành phố Hải Phòng” để làm đề tài nghiên cứu luận văn Thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM chuẩn bị điều kiện cần thiết cho việc mở phiên tòa sơ thẩm Trước BLTTDS năm 2015 ban hành, có nhiều đề tài nghiên cứu sau: - Một số đề tài cấp Bộ, cấp sở đề tài: “Một số vấn đề sở lý luận thực tiễn việc xây dựng BLTTDS”, Tòa án nhân dân tối cao thực năm 1996; đề tài “những quan điểm BLTTDS Việt Nam”, “một số vấn đề lý luận thực tiễn tư pháp dân Việt Nam nay” Viện Nhà nước Pháp luật Viện Khoa học xã hội Việt Nam thực năm 2002, năm 2010 đề tài cấp Bộ, đề tài “Thu thập đánh giá chứng trình giải vụ án dân sự, thực trạng giải pháp”, Viện khoa học xét xử Tòa án nhân dân tối cao thực năm 2002, đề tài cấp sở - Các viết đăng báo, tạp chí khoa học pháp lý gồm: “Chứng chứng minh - Sự thay đổi nhận thức pháp luật tố tụng dân Việt Nam” tác giả Tưởng Duy Lượng - nguyên Phó chánh án Toà án nhân dân tối cao, cho Hội thảo “Bộ luật tố tụng dân - Những điểm vấn đề đặt thực tiễn thi hành”, Học viện Tư pháp tổ chức Hà Nội năm 2004, đăng Đặc san BLTTDS, Tạp chí Luật học năm 2005 “Chế định biện pháp khẩn cấp tạm thời” tác giả Trần Phương Thảo Các khóa luận, luận văn Thạc sĩ, luận án tiến sĩ như: Khóa luận tốt nghiệp “Khởi kiện thụ lý vụ án dân số vấn đề lý luận thực tiễn” tác giả Đào Thị Hải Yến năm 2010; “Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự” tác giả Lê Thị Lan năm 2011; “Một số vấn đề Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân theo quy định BLTTDS năm 2004” Nguyễn Thị Ngọc Mai, bảo vệ Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội năm 2013; Luận án Tiến sĩ “Giai đoạn giải sơ thẩm vụ án kinh tế theo pháp luật Việt Nam”, Đoàn Đức Lương, bảo vệ Viện Nhà nước Pháp luật năm 2006 Qua cơng trình nghiên cứu chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM trước có BLTTDS năm 2015 đời thấy: phần lớn cơng trình dựa vào Pháp lệnh thủ tục giải vụ án dân năm 1989, Pháp lệnh thủ tục giải vụ án kinh tế, BLTTDS năm 2011, nghiên cứu nhiều góc độ khác nhau, vào vấn đề nhỏ lẻ Tuy nhiên, chưa nghiên cứu toàn diện chế định chuẩn bị xét xử vụ án KDTM Sau BLTTDS năm 2015 có hiệu lực có nhiều cơng trình nghiên cứu như: “Quy định hòa giải vụ án dân BLTTDS năm 2015 nội dung cần làm rõ” tác giả Bùi Thị Huyền đăng Tạp chí Luật học năm 2015; “Những điểm BLTTDS năm 2015 liên quan đến tranh chấp KDTM” tác giả Tống Anh Hào đăng Tạp chí thơng tin pháp luật dân năm 2018 Các cơng trình phân tích điểm quy định BLTTDS năm 2015 Song, viết nghiên cứu chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM không nhiều, nghiên cứu chưa sâu, cịn có vấn đề chưa nghiên cứu Mục đích nhiệm vụ việc nghiên cứu đề tài Mục đích việc nghiên cứu đề tài nghiên cứu vận dụng quy định thủ tục chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM khoa học, phù hợp với thực tiễn giải vụ án KDTM nước nói chung thành phố Hải Phịng nói riêng, tạo điều kiện tốt Tòa án chuẩn bị điều kiện cần thiết để đưa vụ án xét xử Để thực tốt mục đích trên, việc nghiên cứu đề tài có nhiệm vụ sau: - Nghiên cứu, làm rõ vấn đề lý luận chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM, khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, sở việc quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM tố tụng dân sự, nội dung hoạt động yếu tố chi phối đến hiệu việc thực hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM - Nghiên cứu nội dung quy định pháp luật tố tụng dân chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM - Nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định pháp luật tố tụng dân chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM, tồn kiến nghị hoàn thiện Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu vấn đề lý luận chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM, quy định pháp luật chuẩn bị xét xử vụ án KDTM Tòa án cấp sơ thẩm Phạm vi: Luận văn nghiên cứu số vấn đề sau đây: - Nghiên cứu hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM Tòa án theo thủ tục thông thường, không nghiên cứu theo thủ tục rút gọn, vụ án KDTM có yếu tố nước ngoài, thủ tục chuẩn bị giải việc KDTM - Luận văn nghiên cứu chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM góc độ quy định pháp luật chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM thực tiễn hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM Tòa án nhân dân cấp địa bàn thành phố Hải Phòng từ năm 2016 đến Phương pháp nghiên cứu quan đến vụ án nên không phối hợp, không đến Tòa án theo giấy triệu tập, Tòa án đến tận nơi làm việc họ từ chối Đối với trường hợp vậy, Tòa án thường phải lập biên việc không giao văn sau niêm yết theo quy định Vì vậy, vụ án bị kéo dài thời hạn chuẩn bị xét xử, đặc biệt án KDTM thời hạn chuẩn bị xét xử lại ngắn, có trường hợp hết thời hạn giải chưa thu thập đầy đủ tài liệu, chứng dẫn đến vụ án buộc phải tạm đình + Mặc dù BLTTDS năm 2015 có nhiều điểm so với BLTTDS năm 2011 Trong đó, quy định phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng BLTTDS quy định thời hạn đương giao nộp tài liệu, chứng không thời hạn chuẩn bị xét xử Sau thời điểm đương cung cấp thêm chứng khơng Tịa án chấp nhận trừ trường hợp pháp luật quy định BLTTDS quy định có phần bất cập, trường hợp Tịa án định đưa vụ án xét xử mà đương có chứng nộp Tịa án có nhận khơng? Nếu khơng nhận vụ án giải khơng tồn diện, nhận khơng thể mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng Hoặc trường hợp hết thời hạn cung cấp chứng cứ, Tòa án thấy cần thu thập thêm tài liệu, chứng Nếu theo quy định khơng có phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng Vì vậy, ý nghĩa phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng khơng thực cịn giá trị đương giao nộp tài liệu, chứng giai đoạn kể hết thời hạn chuẩn bị xét xử Tòa án định đưa vụ án xét xử + Các tranh chấp phát sinh lĩnh vực KDTM ngày phức tạp Trong hệ thống văn liên quan công tác giải vụ án KDTM thường xun thay đổi, cịn có quy định chồng chéo, mâu thuẫn, chậm ban hành văn luật dẫn đến nhận thức vận dụng không thống + Các vụ án trái quan điểm cấp thường vụ án có tính chất phức tạp điều chỉnh nhiều quy phạm pháp luật nội dung qua nhiều thời kỳ Nhiều vụ án đương khơng hợp tác, cố tình che dấu địa khơng cung cấp 83 chứng cho Tịa án dẫn đến việc thu thập, đánh giá chứng cấp sơ thẩm gặp nhiều khó khăn + Thời hạn kháng nghị theo thủ tục phúc thẩm ngắn trường hợp Viện kiểm sát không tham gia phiên tịa Luật khơng quy định Viện kiểm sát không đủ thời gian để xác minh, thu thập chứng Mặt khác, việc chuyển hồ sơ vụ án Tịa án cho Viện kiểm sát cịn khó khăn như: Tịa án khơng chuyển chuyển hồ sơ muộn dẫn đến không đủ thời gian để Viện kiểm sát nghiên cứu kháng nghị [35]70 - Nguyên nhân chủ quan: + Lực lượng Thẩm phán phân công giải vụ án KDTM chưa đảm bảo số lượng chất lượng Một số cán chưa tích cực học tập, đầu tư thời gian để nghiên cứu, tích lũy kinh nghiệm Nhiều Tòa án cấp sơ thẩm thiếu Thẩm phán, Thư ký Bên cạnh chế độ đãi ngộ ngành Tịa án chưa phù hợp với tính chất cơng việc Q trình giải vụ án, Thẩm phán phải chịu nhiều áp lực từ lãnh đạo, cấp ủy, tái bổ nhiệm, tỷ lệ án hủy + Một số Thẩm phán chưa đáp ứng yêu cầu việc giải án KDTM đa dạng, phức tạp Chánh án TANDTC nhận định: “Trong số trường hợp tinh thần kiên bảo vệ pháp luật Thẩm phán cịn yếu, khơng giữ vững ngun tắc độc lập xét xử tuân theo pháp luật để việc tác động từ bên ảnh hưởng đến việc giải đắn vụ án, cá biệt trường hợp cán bộ, Thẩm phán vi phạm đạo đức, vi phạm pháp luật, phải xem xét kỉ luật chí truy cứu trách nhiệm hình sự’’ 3.2 Kiến nghị hoàn thiện đảm bảo thực pháp luật tố tụng dân Việt Nam chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM [35]70 Thông báo rút kinh nghiệm số 50 ngày 29/01/2019 Viện kiểm sát nhân dân tối cao công tác kháng nghị phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm án, định giải vụ án KDTM 84 Những quy định pháp luật tố tụng dân chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM sở pháp lý để chủ thể thực quyền nghĩa vụ Mặc dù BLTTDS ban hành năm 2015, có hiệu lực thi hành ngày 01/7/2016 Song trình thực tồn số bất cập, cần hoàn thiện thêm để pháp luật tố tụng dân Việt Nam chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM dễ thực hiện, đảm bảo quyền lợi hợp pháp đương Vì vậy, chúng tơi có số kiến nghị sau: 3.2.1 Hồn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam thông báo thụ lý vụ án Điều 200 Điều 201 BLTTDS năm 2015 quy định yêu cầu phản tố bị đơn yêu cầu độc lập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Tuy nhiên, Bộ luật chưa quy định việc thụ lý việc chấp nhận yêu cầu phản tố yêu cầu độc lập Bộ luật cần quy định thêm Tòa án chấp nhận yêu cầu phản tố, u cầu độc lập Tịa án thơng báo nộp tiền tạm ứng án phí yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập đương nộp biên lai thu tiền tạm ứng án phí Tịa án Tịa thơng báo thụ lý u cầu phản tố bị đơn yêu cầu độc lập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan gửi cho đương gửi cho Viện kiểm sát Quy định gửi cho Viện kiểm sát sở tính lại thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM kể từ ngày thụ lý yêu cầu phản tố bị đơn, yêu cầu độc lập người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Mặt khác, việc quy định thông báo thụ lý yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập tạo nên bình đẳng đương Cũng Điều 200 201 BLTTDS quy định bị đơn đưa yêu cầu phản tố, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đưa yêu cầu độc lập phải trước thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng hịa giải Trong vụ án Tòa án nhiều lần mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng hòa giải Vậy yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập chấp nhận từ thời điểm nào? Vấn đề Bộ luật chưa quy định cụ thể, chưa có văn luật hướng dẫn Vì vậy, theo BLTTDS năm 2015 cần bổ sung bị đơn đưa yêu cầu phản tố, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đưa yêu cầu 85 độc lập phải trước thời điểm mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cuối hòa giải Như vậy, đảm bảo quyền giao nộp tài liệu chứng đương việc cơng khai chứng Tịa án khơng bị thiếu 3.2.2 Hồn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng hòa giải - Bổ sung phần hậu việc đương không gửi tài liệu, chứng cho đương khác Các tài liệu, chứng đương giao nộp cho Tòa án đương phải giao cho đương khác để họ biết tài liệu, chứng nộp cho Tịa [19]71 Song, khơng quy định đương không giao tài liệu, chứng cho đương khác hậu Trong mục đích việc công khai chứng để đảm bảo đương biết tài liệu, chứng nhau, đảm bảo tranh tụng Việc không quy định hậu việc không giao tài liệu, chứng cho đương khác làm cho phiên họp công khai chứng cứ, phiên hịa giải khơng hiệu đương chưa biết trước chứng phía bên để có chuẩn bị tài liệu, chứng cho buổi hịa giải nhằm bảo vệ lợi ích Vì vậy, việc cơng khai tài liệu, chứng cịn mang tính lý thuyết Cần bổ sung quy định hậu trường hợp đương không gửi tài liệu, chứng cho đương khác Quy định thêm thời điểm đương gửi tài liệu, chứng cho đương khác vào trước phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng hòa giải Cách thức gửi tài liệu, chứng cho đương khác Trong trường hợp đương không tự gửi cho đương khác nhờ Tòa án gửi cho đương Trường hợp ngun đơn có đơn u cầu Tịa án hỗ trợ việc gửi tài liệu, chứng kèm theo thơng báo việc thụ lý vụ án, Tịa án gửi cho bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan tài liệu, chứng nguyên đơn cung cấp [19]72 [19]71 Điều 210 BLTTDS 2015 [19]72 Khoản Điều 196 BLTTDS năm 2015 86 Vì vậy, việc mở phiên họp mang nghĩa, phiên hòa giải đạt hiệu cao Nếu Bộ luật không quy định cụ thể thời điểm đương gửi tài liệu chứng cho đương khác hướng dẫn cụ thể Nghị văn luật để thuận tiện cho việc áp dụng văn pháp luật Tòa án giải vụ án cụ thể - Cần hướng dẫn thêm số lần mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng Thủ tục mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng thủ tục BLTTDS năm 2015 Bộ luật không quy định cụ thể lần mở phiên hòa giải có mở phiên họp cơng khai chứng khơng? Q trình thực Tịa án gặp nhiều vướng mắc “Trường hợp Tịa án tiến hành hịa giải nhiều lần lần hòa giải Tòa án phải tiến hành theo trình tự phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, cơng khai chứng hịa giải quy định Điều 210 BLTTDS năm 2015 Đối với lần hòa giải tiếp theo, Tòa án tiến hành kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng có tài liệu, chứng ghi vào biên hịa giải” [25]73 Theo chúng tơi mở phiên họp cơng khai chứng cứ, có thêm chứng mà không mở phiên họp lại công khai chứng cứ, cho chung vào biên hòa giải chưa phù hợp cơng khai chứng trình tự, thủ tục tố tụng chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM Mục đích đảm bảo tính cơng khai, minh bạch tài liệu, chứng cứ, giúp cho vụ án giải khách quan, tồn diện; cịn hịa giải đương trình bày ý kiến, Tòa án Cơ quan trung gian phân tích hịa giải mặt nội dung để đến thỏa thuận giải vụ án Phiên họp công khai chứng phiên hòa giải hai nội dung khác nên thực biên Như vậy, TANDTC cần bổ sung theo hướng có tài liệu, chứng mở phiên họp cơng khai chứng tiếp theo, sau mở phiên hòa giải [25]73 Tòa án nhân dân tối cao (2017), giải đáp số vấn đề nghiệp vụ ngày 07/4/2017, Hà Nội 87 Liên ngành tư pháp Trung ương cần ban hành văn hướng dẫn áp dụng pháp luật rõ ràng, đầy đủ, kịp thời, tạo thuận lợi cho quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng trình vận dụng quy định pháp luật vào vụ án cụ thể 3.2.3 Hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam hoạt động nghiên cứu hồ sơ vụ án KDTM Bộ luật tố tụng dân năm 2015 ghi nhận hoạt động lập hồ sơ vụ án Thẩm phán hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM Tuy nhiên, thực tế Thẩm phán lập hồ sơ vụ án Thẩm phán phải nghiên cứu hồ sơ Vì vậy, theo nên quy định bổ sung hoạt động nghiên cứu với hoạt động lập hồ sơ vụ án Theo nghiên cứu hồ sơ vụ án KDTM Thẩm phán cần phải làm rõ vấn đề sau: - Xác định vấn đề tố tụng cần làm rõ trình nghiên cứu hồ sơ gồm: quyền khởi kiện, thẩm quyền, thủ tục tiền tố tụng, thời hiệu, thành phần tư cách tố tụng đương sự, tranh chấp Tịa án quan Nhà nước có thẩm quyền giải hay chưa? - Xác định vấn đề nội dung cần làm rõ trình nghiên cứu hồ sơ gồm: xác định rõ quan hệ pháp luật tranh chấp, đối tượng chứng minh, nội dung vụ án, nghiên cứu đánh giá chứng 3.2.4 Kiến nghị đảm bảo thực tốt quy định pháp luật chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM - Cần nâng cao tinh thần trách nhiệm lực Thẩm phán phân công, thụ lý giải vụ án Chú trọng công tác tuyển dụng cán bộ, bổ nhiệm Thẩm phán, lựa chọn người có chun mơn, có phẩm chất đạo đức tốt Bên cạnh cán bộ, Thẩm phán TAND cấp cần tạo điều kiện cho học, bồi dưỡng, thực tế, nghiên cứu để nâng cao trình độ chuyên môn lẫn phẩm chất đạo đức Để làm điều cần có hỗ trợ, phối hợp cấp ủy Đảng, HĐND cấp 88 việc tạo động lực cho Thẩm phán tham gia lớp bồi dưỡng, tập huấn, hội nghị, hội thảo… tự học hỏi để nhằm nâng cao trình độ chuyên môn, nghiệp vụ - Tập trung nghiên cứu quy định BLDS năm 2015, BLTTDS năm 2015 Cần cập nhật kịp thời văn hướng dẫn áp dụng pháp luật, tài liệu tham khảo, thông báo rút kinh nghiệm - Đẩy mạnh công tác tổng kết, rút kinh nghiệm xét xử Đồng thời, phối hợp chặt chẽ với quan tố tụng cấp để hướng dẫn tháo gỡ kịp thời khó khăn, vướng mắc thực tiễn xét xử Tăng cường công tác kiểm tra định kỳ Tòa án cấp sơ thẩm để kịp thời đạo, uốn nắn sai sót phát sinh cơng tác xét xử - Tăng cường triển khai, ứng dụng công nghệ thông tin vào hoạt động Tòa án nhân dân cấp - Thực tiễn chuẩn bị xét xử sơ thẩm TAND cho thấy, hạn chế, vướng mắc xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác Trước hết hạn chế, bất cập quy định pháp luật Ngồi ra, cịn có ngun nhân từ thiếu hiểu biết người dân quy định pháp luật liên quan đến việc cung cấp chứng cứ, thực u cầu Tịa án q trình chuẩn bị xét xử Chính thiếu hiểu biết dẫn tới quyền lợi đương bị ảnh hưởng Do đó, cần tăng cường cơng tác tun truyền, phổ biến pháp luật thủ tục chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM, tăng cường hoạt động Trung tâm trợ giúp pháp lý, luật sư việc hỗ trợ người dân họ thực tham gia tố tụng Tòa án 89 KẾT LUẬN CHƯƠNG Bộ luật tố tụng dân năm 2015 ban hành tạo điều kiện cho Tòa án nhân dân trình áp dụng pháp luật nên đạt kết định, số vụ án KDTM thụ lý giải năm sau cao năm trước, số án để hạn giảm, án tạm đình đôn đốc giải nên giảm đáng kể, án hủy, sửa lỗi chủ quan Thẩm phán Tuy nhiên, cịn số tồn việc áp dụng pháp luật tố tụng dân như: cịn tình trạng Tịa án cấp sơ thẩm thu thập chứng chưa đầy đủ, xác định thiếu người tham gia tố tụng nên ảnh hưởng đến quyền lợi đương sự, số quan lưu giữ chứng chưa cung cấp kịp thời nên dẫn đến án tạm đình kéo dài Do việc mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng trình tự tố tụng nên thực thực tế chưa thực mang lại hiệu cao Nguyên nhân dẫn đến tồn phần Bộ luật chưa dự liệu hết khó khăn q trình thực nên chưa có quy định cụ thể dẫn đến khó khăn việc Tòa án giải vụ án KDTM quan, tổ chức, cá nhân có liên quan chưa nhận thức rõ vai trị có trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng theo yêu cầu Tòa án, phần ý thức chủ quan số Thẩm phán chưa thực tâm huyết, trình độ hạn chế, đạo đức Thẩm phán giải trực tiếp vụ án ban hành án chưa thực đảm bảo quyền lợi ích đương Liên ngành tư pháp Trung Ương cần có văn sửa đổi, hướng dẫn để BLTTDS năm 2015 văn Luật ngày hoàn thiện hơn, tạo thuận lợi cho Cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng trình chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM dễ vận dụng, đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp đương 90 KẾT LUẬN Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM giai đoạn trình tiến hành tố tụng gồm nhiều hoạt động như: Thông báo thụ lý vụ án, xác minh thu thập chứng cứ, mở phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ; giải yêu cầu thủ tục tố tụng đương sự, tống đạt văn tố tụng Trong đó, chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM có ý nghĩa quan trọng nhằm chuẩn bị điều kiện cần thiết cho việc xét xử sơ thẩm vụ án, giúp Tòa án cấp sơ thẩm nắm vững nội dung vụ án, tiền đề cho việc xét xử vụ án KDTM khách quan, toàn diện, quy định pháp luật, hạn chế kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm, khiếu nại giám đốc thẩm, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương BLTTDS năm 2015 ban hành quy định tương đối cụ thể hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM, bổ sung nhiều quy định trình tự tiến hành tố tụng, đảm bảo công khai, minh bạch, dân chủ, Bộ luật hướng đến tranh tụng tố tụng dân Tuy nhiên, q trình thực BLTTDS năm 2015 cịn chưa thống nhất, gây nhiều khó khăn cho Tịa án q trình tiến hành tố tụng, có nội dung chưa có hướng dẫn quan chuyên mơn có hướng dẫn chưa cụ thể nên việc áp dụng pháp luật Tòa án giải vụ án KDTM gặp khó khăn Các hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM năm gần Tòa án cấp sơ thẩm địa bàn thành phố Hải Phòng thực tốt, án sửa lỗi chủ quan Thẩm phán Song, tồn thực tiễn áp dụng quy định pháp luật giải án nên cịn số vụ án bị sửa lỗi chủ quan Thẩm phán như: xác định không tư cách người tham gia tố tụng, xác minh thu thập tài liệu, chứng chưa đầy đủ, số quan lưu giữ tài liệu, chứng chậm cung cấp không cung cấp tài liệu, chứng làm vụ án tạm đình chỉ… Những hạn chế nêu phần pháp luật chưa dự liệu hết tình phát sinh nên khơng quy định Vì vậy, cần hồn thiện quy định 91 pháp luật chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM để nâng cao hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án, đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp đương Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM đề tài rộng, nhiều vấn đề cần giải Trong phạm vi luận văn nghiên cứu chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM Tòa án cấp sơ thẩm Q trình nghiên cứu khơng tránh khỏi thiếu sót, vấn đề cần nghiên cứu sâu để chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM ngày hoàn thiện hơn, nâng cao chất lượng xét xử vụ án, bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người dân 92 TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Quốc hội (2014), Luật đầu tư năm 2014, Hà Nội Nguyễn Cơng Bình (chủ nhiệm đề tài, 2002) Cơ sở lý luận thực tiễn việc hoàn thiện số chế định pháp luật tố tụng dân Việt Nam Nông Thị Biển (2017), Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học Luật Hà Nội Nguyễn Thị Ngọc Mai (2013), Một số vấn đề chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân theo qui định Bộ luật tố tụng dân năm 2004, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2003), Chỉ thị số 32-CT/TW ngày 09/12/2003 Ban Bí Thư Trung ương tăng cường lãnh đạo Đảng công tác phổ biến giáo dục pháp luật, nâng cao ý thức chấp hành pháp luật cán bộ, nhân dân, Hà Nội Nguyễn Thị Thu Hà (2011) - Chủ nhiệm đề tài, Tranh tụng tố tụng dân Việt Nam trước yêu cầu cải cách tư pháp, Đề tài cấp trường, Hà Nội Quốc hội (2010, 2017), Luật tổ chức tín dụng năm 2010, 2017, Hà Nội Bùi Thị Huyền (2011), Phiên tòa sơ thẩm dân - Những vấn đề lý luận thực tiễn, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội Bùi Thị Huyền (2011), Phiên tòa sơ thẩm dân - Những vấn đề lý luận thực tiễn, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 10 Bùi Thị Huyền (2016), Bảo đảm tranh tụng xét xử theo quy định Bộ luật tố tụng dân năm 2015,Tạp chí Luật học (4), tr.56 11 Ủy ban thường vụ Quốc hội (1994), Pháp lệnh thủ tục giải vụ án kinh tế, Hà Nội 93 12 Khoa Luật - Đại học quốc gia Hà Nội (2014), giáo trình Luật Tố tụng dân Việt Nam, NXB Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 13 Khoa Luật - Đại học quốc gia Hà Nội (TSKH Lê Cảm - TS Nguyễn Ngọc Chí chủ biên) (2004), Cải cách tư pháp Việt Nam giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền, NXB Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội 14 Lê Thị Bích Lan (2005),Vấn đề khởi kiện thụ lý vụ án dân sự, Luật học, Đặc sản Bộ luật tố tụng dân sự, Hà Nội 15 Quốc hội (2005), Luật thương mại, Hà Nội 16 Hội đồng Nhà nước (1989), Pháp lệnh thủ tục giải vụ án dân sự, Hà Nội 17 Quốc hội (2004), Bộ luật tố tụng dân năm 2015, Hà Nội 18 Quốc hội (2011), Luật sửa đổi, bổ sung số điều Bộ luật tố tụng dân sự, Hà Nội 19 Quốc Hội (2015), Bộ luật tố tụng dân năm 2015, Hà Nội 20 Nguyễn Minh Tuấn (2007), Tập giảng lịch sử Nhà nước Pháp luật giới, NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 21 Thủ tướng Chính phủ (2011), Quyết định 1072/QĐ-TTg phê duyệt Chiến lược phát triển nghề luật sư đến năm 2020, Hà Nội 22 Tòa án nhân dân thành phố Hải Phòng (2016), Báo cáo tổng kết công tác năm 2016 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2017 Tòa án nhân dân, Hải Phòng 23 Tòa án nhân dân thành phố Hải Phòng (2017), Báo cáo tổng kết công tác năm 2017 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2018 Tòa án nhân dân, Hải Phòng 94 24 Tòa án nhân dân thành phố Hải Phòng (2018), Báo cáo tổng kết công tác năm 2018 nhiệm vụ trọng tâm cơng tác năm 2019 Tịa án nhân dân, Hải Phòng 25 Tòa án nhân dân tối cao (2017), giải đáp số vấn đề nghiệp vụ, Hà Nội 26 Tịa án nhân dân tối cao (1974), Thơng tư số 06/TATC ngày 25/02/1974 hướng dẫn công tác điều tra tố tụng dân sự, Hà Nội 27 Tòa án nhân dân tối cao (2017), Thông tư số 25/TATC ngày 30/11/1974 hướng dẫn cơng tác hịa giải tố tụng dân sự, Hà Nội 28 Tòa án nhân dân huyện An Lão (2018), Bản án kinh doanh thương mại sơ thẩm số 02/2018/KDTM-ST ngày 29/11/2018 việc Tranh chấp hợp đồng tín dụng, Hải Phịng 29 Tịa án nhân dân quận Ngô Quyền (2017), Bản án kinh doanh thương mại sơ thẩm số 11/2017/KDTM-ST ngày 27/9/2017 việc Tranh chấp hợp đồng bảo hiểm, Hải Phòng 30 Tòa án nhân dân huyện An Dương (2019), Bản án số 03/2019/KDTM-ST ngày 21/06/2019, việc Tranh chấp Hợp đồng tín dụng, Hải Phòng 31 Tòa án nhân dân quận Lê Chân (2018), Bản án số 08/2018/KDTM-ST ngày 19/11/2018 việc Tranh chấp hợp đồng mua bán, Hải Phòng 32 Tòa án nhân dân quận Ngô Quyền (2017), Bản án số 12/2017/KDTM-ST ngày 28/9/2017 việc Tranh chấp hợp đồng tín dụng, Hải Phòng 33 Trường Đại học Luật Hà Nội (2014), giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam, NXB Công an nhân dân, Hà Nội 34 Trung tâm từ điển học (1994),Từ điển Tiếng Việt, NXB giáo dục, Hà Nội 35 Thông báo rút kinh nghiệm số 50 ngày 29/01/2019 Viện kiểm sát nhân dân tối cao công tác kháng nghị phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm án, định giải vụ án KDTM 95 36 Quốc hội (2010), Luật kinh doanh bảo hiểm năm 2010, Hà Nội 37 Quốc hội (2014), Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014, Hà Nội 38 Quốc hội (2014), Luật doanh nghiệp năm 2014, Hà Nội 39 Nghị số 01/2017/NQ-HĐTP ngày 13/01/2017 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân Tối cao 40 Nghị số 04/2017/NQ-HĐTP ngày 05/05/2017 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao 41 Nghị số 03/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn BLTTDS năm 2011 Website 42 https://congly.vn/hoat-dong-toa-an/tieu-diem/cong-tac-toa-an-nam-2015-nhungdau-an-tich-cuc-cua-mot-nam-khoi-dau-bo-may-to-chuc-moi- 131300.html truy cập ngày 15/4/2019 43 https://tapchitoaan.vn/bai-viet/nghien-cuu/phien-hop-kiem-tra-viec-giao-nop- tiep-can-cong-khai-chung-cu-va-hoa-giai-theo-blttds-2015 truy cập ngày 10/5/2019 96 97 ... đưa vụ án xét xử mở phiên tòa xét xử vụ án Quy định phù hợp, Thẩm phán ban hành định đưa vụ án xét xử thời hạn quy định đưa vụ án xét xử Thẩm phán phải xét xử vụ án, vụ án phải hỗn phiên tịa xét. .. lý vụ án, Tịa án phải thực nhiều cơng việc để chuẩn bị cho phiên tòa xét xử sơ thẩm vụ án KDTM Vì vậy, chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM có đặc điểm chung sau: - Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án. .. CHUNG VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN KINH DOANH THƯƠNG MẠI 1.1 Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa việc chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM 1.1.1 Khái niệm chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án KDTM