Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

Tuy nhiên, khi triển khai thi hành các quy định về Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự trong Bộ luật này cho thấy có nhiều nội dung mới được quy định trong Bộ luật vẫn còn nhiều cách hi

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NÔNG THỊ BIỂN

ĐỀ TÀI CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN DÂN SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Hà Nội - 2017

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

NÔNG THỊ BIỂN

ĐỀ TÀI CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN DÂN SỰ

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Chuyên ngành: Luật Dân sự và Luật tố tụng dân sự

Mã số: 60380103

Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Thị Thu Hà

Hà Nội – 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi

Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Số liệu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, được trích dẫn đúng theo quy định

Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của Luận văn này

Tác giả luận văn

Nông Thị Biển

LỜI CẢM ƠN

Trong suốt quá trình học tập và hoàn thành luận văn, tôi đã nhận được

sự hướng dẫn, giúp đ qu báu của các thầy cô giáo, bạn b và gia đình Với lòng kính trọng và biết ơn sâu s c tôi xin được bày t l i cảm ơn chân thành tới:

Ban giám hiệu Trư ng Đại học Luật Hà Nội , Khoa đào tạo sau đại học - Đại học Luật Hà Nội đã tạo mọi điều kiện thuận lợi giúp đ tôi trong quá trình học tập và hoàn thành luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn các thầy giáo, cô giáo đang công tác và giảng dạy tại Đại học Luật Hà Nội đã giảng dạy và ch bảo tôi nh ng kiến thức qu báu trong quá trình học tập, giúp tôi trang bị đầy đủ kiến thức để nghiên cứu và hoàn thành đề tài nghiên cứu

Đ c biệt, với lòng biết ơn sâu s c, tôi xin cảm ơn TS Nguy n Thị Thu

Hà đã tận tình hướng dẫn, động viên tinh thần và giúp đ tôi hoàn thành Luận văn này

Qua đây, tôi c ng xin được cảm ơn gia đình c ng bạn b đã luôn giúp

đ , động viên và tạo điều kiện cho tôi trong suốt quá trình học tập c ng như hoàn thành luận văn Thạc sĩ của mình

Hà Nội, tháng 8 năm 2017

Tác giả

Nông Thị Biển

CBXXSTVADS : Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

LTCVKSND : Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân

LTCTAND : Luật tổ chức Tòa án nhân dân

Nghị quyết số

01/2017/NQ-HĐTP

: Nghị quyết số 01/2017/NQ-HĐTP ngày 13/01/2017 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao Ban hành một số biểu mẫu trong tố tụng dân sự

Nghị quyết số

04/2017/NQ-HĐTP

: Nghị quyết số 04/2017/NQ-HĐTP ngày 05/05/2017 của Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành một số quy định tại khoản 1 và khoản 3 Điều 192 Bộ luật tố tụng dân sự 2015 về trả lại đơn khởi kiện, quyền nộp khởi kiện lại vụ án

MỤC LỤC

Trang Trang bìa phụ

1.2 Cơ sở của việc quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự trong

pháp luật tố tụng dân sự

19

1.2.2 Bảo đảm quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự

1.3 Nội dung các hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự 21

1.4 Các yếu tố chi phối hiệu quả thực hiện hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm

1.4.5 Cơ chế kiểm sát hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

của Viện kiểm sát

30

1.5 Sơ lƣợc sự phát triển các quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam

về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

31

Chương 2: NỘI DUNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG DÂN

SỰ VIỆT NAM HIỆN HÀNH VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN DÂN

SỰ

2.1 Thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự 37

2.2 Những công việc tiến hành sau khi thụ lý 40 2.2.1 Phân công và xem xét việc thay đổi ngư i tiến hành tố tụng xét xử

sơ thẩm vụ án dân sự

40

2.2.5 Phiên họp kiểm tra việc giao, nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và

Chương 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ

TỤNG DÂN SỰ VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN DÂN SỰ VÀ

KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT

71

3.1 Thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật tố tụng dân sự về

chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

71

3.1.2 Nh ng hạn chế, tồn tại trong việc thực hiện pháp luật tố tụng dân

sự Việt Nam về chuẩn bi xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

72

3.2 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về

chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

82

3.2.1 Hoàn thiện quy định của pháp luật về th i hạn chuẩn bị xét xử sơ

thẩm vụ án dân sự, phân công và xem xét việc thay đổi ngư i tiến hành tố tụng

83

3.2.2 Hoàn thiện quy định của pháp luật về thông báo thụ l vụ án 83

3.2.4 Hoàn thiện quy định của pháp luật về phiên họp kiểm tra việc giao

nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải

PHẦN MỞ ĐẦU

1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI

Sự ra đ i của Hiến pháp năm 2013, Luật tổ chức Tòa án nhân dân (LTCTAND) năm 2014, Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân (LTCVKSND) năm 2014 làm cho nhiều quy định trong Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004 được sửa đổi bổ sung năm

2011 (BLTTDS 2011) không còn ph hợp C ng với đó quá trình thi hành trên thực

tế bộc lộ nhiều hạn chế, bất cập, ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động tố tụng và ảnh hưởng đến việc bảo vệ quyền con ngư i, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức trong tố tụng dân sự (TTDS)

Vì vậy, việc sửa đổi toàn diện các quy định của Bộ luật Tố tụng dân sự (BLTTDS) là một nhu cầu cấp bách trên cả phương diện l luận và thực ti n ở Việt Nam Nhằm thể chế hoá chủ trương, đư ng lối của Đảng về cải cách tư pháp trong Nghị quyết số 48- NQ/TW của Bộ chính trị ngày 24/5/2005, Nghị quyết 49-NQ/TW của Bộ chính trị ngày 02/6/2005, Kết luận 92-KL/TW của Bộ chính trị ngày 12/3/2014, Bộ luật Tố tụng Dân sự năm 2015 (BLTTDS 2015) đã được Quốc hội thông qua với nhiều điều luật được sửa đổi, bổ sung mang tính đột phá khi quy định

về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự (CBXXSTVADS) thể hiện sự kết hợp gi a

mô hình tranh tụng với mô hình thẩm xét ở nước ta như phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ, căn cứ tạm đình ch , đình ch giải quyết vụ án dân

sự (VADS)

Tuy nhiên, khi triển khai thi hành các quy định về Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ

án dân sự trong Bộ luật này cho thấy có nhiều nội dung mới được quy định trong Bộ luật vẫn còn nhiều cách hiểu khác nhau, một số vấn đề quy định chưa đầy đủ, thiếu

rõ ràng dẫn đến việc áp dụng tại các Tòa án không thống nhất; có nh ng quy định chưa ph hợp với thực tế, không bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự Việc nghiên cứu các quy định mới về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự trong Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 là một hoạt động nghiên cứu luật rất có ích giúp cho các nhà xây dựng pháp luật, áp dụng pháp luật đ c biệt là đối với ngư i làm công tác xét xử có quyết định đúng đ n để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của Nhà nước, công dân và xã hội Vì vậy, nghiên cứu các quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm là hết sức cần thiết để làm rõ nh ng vấn đề l luận, nội dung các quy định của pháp luật tố tụng dân sự hiện hành và thực ti n thực hiện chúng tại các Tòa án để phát hiện nh ng bất cập, mâu thuẫn, tìm ra các giải pháp hoàn thiện và thực hiện chúng Với nh ng lý do

đó, tôi đã chọn đề tài: “CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM VỤ ÁN DÂN SỰ” làm đề tài nghiên cứu luận văn thạc sĩ Luật học của mình

2 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI

Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự là một hoạt động tố tụng của Tòa án cấp

sơ thẩm chuẩn bị nh ng điều kiện cần thiết cho việc mở phiên tòa sơ thẩm Đây là một chế định đã được quy định trong Bộ luật tố tụng dân sự 2004, sửa đổi, bổ sung năm 2011 do vậy, đã có nhiều công trình nghiên cứu về chuẩn bị xét xử sơ thẩm như:

- Về các bài viết trên các báo, tạp chí khoa học pháp l gồm có: “Chế định biện

pháp khẩn cấp tạm thời” của tác giả Trần Phương Thảo đăng trên Đ c san về Bộ luật

tố tụng dân sự, Tạp chí Luật học năm 2005; “Đình chỉ giải quyết vụ án dân sự” của

tác giả Nguy n Triều Dương, đăng trên Đ c san về Bộ luật tố tụng dân sự, Tạp chí

luật học năm 2005; “Vấn đề khởi kiện và thụ lý vụ án dân sự” của tác giả Lê Thị

Bích Lan đăng trên Đ c san về Bộ luật tố tụng dân sự, Tạp chí luật học năm 2005,

…Các công trình trên đã nghiên cứu một số quy định trong chế định chuẩn bị xét xử

sơ thẩm vụ án dân sự mà chưa đề cập một cách đầy đủ và hệ thống các vấn đề liên

quan đến chế định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

- Về các khóa luận, luận văn cao học như: Khóa luận tốt nghiệp “Thụ l vụ án dân sự - một số vấn đề l luận và thực ti n” của tác giả Li u Thị Hạnh năm 2009;

Khóa luận tốt nghiệp “Khởi kiện và thụ l vụ án dân sự một số vấn đề l luận và thực

ti n” của tác giả Đào Thị Hải Yến năm 2010; Khóa luận tốt nghiệp “Tạm đình ch giải quyết vụ án dân sự” của tác giả Nông Thị Mới năm 2011; Khóa luận tốt nghiệp

“Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự” của tác giả Lê Thị Lan năm 2011; Khóa luận tốt nghiệp “Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự” của tác giả Phan Thị Thu Hiền năm 2012; Luận văn thạc sĩ Luật học “Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự” của tác giả Bùi Thị Thu Hiền năm 2013… Có thể thấy rằng các công trình nghiên cứu trước khi Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 có hiệu lực pháp luật đã nghiên cứu chuẩn bị xét xử sơ thẩm dưới nhiều góc độ, trình bày được các vấn đề l luận, các quy định của pháp luật tố tụng dân sự c ng như thực ti n thực hiện tại các Tòa án Tuy nhiên,

so với Bộ luật tố tụng dân sự năm 2011 thì Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 có nhiều quy định mới về chuẩn bị xét xử sơ thẩm

Sau khi Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 có hiệu lực thi hành đã có nhiều công

trình nghiên cứu về chuẩn bị xét xử sơ thẩm như “Quy định về tạm đình chỉ giải

quyết vụ án dân sự trong Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 cần được hướng dẫn cụ thể hơn” của tác giả Bùi Thị Huyền đăng trên Tạp chí Dân chủ và pháp luật năm

2016; “Quy định về hòa giải vụ án dân sự trong Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015 và

những nội dung cần làm rõ” của tác giả Bùi Thị Huyền đăng trên Tạp chí luật học

năm 2015; “Đình chỉ giải quyết vụ án dân sự theo thủ tục sơ thẩm” của tác giả Nguy n Xuân Bình đăng trên Tạp chí Kiểm sát năm 2017; “Biện pháp khẩn cấp tạm

thời theo quy định của Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015” của tác giả Trần Phương

Thảo đăng trên Tạp chí Luật học năm 2017; “Bàn về phiên họp kiểm tra giao nộp,

tiếp cận công khai chứng cứ và hòa giải vụ án dân sự” của tác giả Đ ng Thị Thanh

Hoa đăng trên Tạp chí Tòa án nhân dân năm 2017; “Bình luận Bộ luật tố tụng dân

sự 2015” của tác giả B i Thị Huyền chủ biên năm 2016; “Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng dân sự của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2015” của

tác giả Trần Anh Tuấn chủ biên năm 2017…Nhìn chung, các công trình này đã đề

cập và phân tích nh ng điểm mới trong quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự của Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 so với Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004, sửa đổi bổ sung năm 2011 Tuy nhiên các bài viết trên ch nghiên cứu và đề xuất tháo

g một số vấn đề bất cập riêng lẻ của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, nhiều vấn đề mới có nghĩa quan trọng của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự vẫn chưa nghiên cứu

Vì vậy, có thể thấy từ sau khi Bộ luật tố tụng dân sự năm 2015 có hiệu lực chưa

có công trình nào nghiên cứu một cách tổng quát các vấn đề l luận, quy định của pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự c ng như thực ti n thực hiện tại các Tòa án

3 MỤC ĐÍCH VÀ NHIỆM VỤ NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ nh ng vấn đề l luận về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, thực ti n áp dụng các quy định của pháp luật về chuẩn

bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, đánh giá thực trạng pháp luật hiện hành về vấn đề này từ đó phát hiện được nh ng hạn chế, bất cập trong các quy định pháp luật về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, nh ng tồn tại trong việc thực hiện chúng tại các Tòa án và tìm ra các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật tố tụng dân sự về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự trên thực tế Để thực hiện được mục đích nêu trên, việc nghiên cứu đề tài luận văn có nh ng nhiệm vụ chính sau:

- Nghiên cứu làm rõ nh ng vấn đề l luận cơ bản về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ

án dân sự như khái niệm, đ c điểm và nghĩa của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự; khái niệm, đ c điểm và nghĩa của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự; Cơ sở của việc quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự trong pháp luật tố tụng dân sự; Nội dung các hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự; Các yếu tố chi phối hiệu quả thực hiện hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự;

- Phân tích, đánh giá các quy định pháp luật tố tụng dân sự hiện hành về chuẩn

bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự;

- Khảo sát thực ti n thực hiện các quy định của Bộ luật tố tụng dân sự năm

2015 và các văn bản hướng dẫn thi hành về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự của các Tòa án trong nh ng năm gần đây

- Đề xuất phương hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật tố tụng dân sự về

chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

4 ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI

Đối tượng nghiên cứu là nh ng vấn đề l luận về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành về chuẩn bị xét xử sơ thẩm

vụ án dân sự và thực ti n thi hành các quy định này tại các Tòa án sơ thẩm ở Việt Nam

Chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự là một vấn đề nghiên cứu tương đối lớn,

có phạm vi nghiên cứu rộng nên có thể được nghiên cứu dưới nhiều phương diện khác nhau và với nhiều nội dung khác nhau Trong phạm vi nghiên cứu của luận văn, luận văn tập trung nghiên cứu vào nh ng nội dung cơ bản như sau:

- Luận văn tập trung nghiên cứu về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự được

giải quyết theo thủ tục thông thường, không nghiên cứu hoạt động chuẩn bị xét xử sơ

thẩm vụ án dân sự được giải quyết theo thủ tục rút gọn và chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ

án dân sự có yếu tố nước ngoài

- Luận văn chỉ tập trung nghiên cứu hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự của Tòa án, không nghiên cứu hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân

sự của các chủ thể khác như đương sự, ngư i đại diện hợp pháp của đương sự, ngư i bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và Viện kiểm sát (VKS)

- Trong phần nghiên cứu về khái niệm chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự,

m c dù luận văn có nghiên cứu dưới nhiều phương diện cụ thể khác nhau nhưng luận văn có tập trung nghiên cứu sâu hơn về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự dưới phương diện là một chế định pháp luật Nghiên cứu vấn đề chuẩn bị xét xử sơ thẩm

vụ án dân sự dưới góc độ chế định pháp luật có góc độ nghiên cứu rộng nhất, có khả năng bao quát được các nội dung cơ bản của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự dưới các góc độ khác

- Khi nghiên cứu, phân tích về các quyết định đưa ra trong giai đoạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự thì luận văn c ng ch đề cập đến quyết định tạm đình

ch , quyết định đình ch giải quyết vụ án dân sự, quyết định công nhận sự th a thuận của đương sự và quyết định đưa vụ án ra xét xử; Không nghiên cứu về quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm th i

5 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ĐỀ TÀI

Luận văn sử dụng một số phương pháp như: phương pháp luận, phân tích, so sánh, tổng hợp, di n giải, phương pháp lịch sử Lấy l luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng Cộng sản Việt Nam làm phương pháp luận trong quá trình nghiên cứu đề tài

Phương pháp lịch sử: Áp dụng phương pháp này khi nghiên cứu đề tài nhằm làm rõ sự phát triển có tính kế thừa của pháp luật khi quy định về chuẩn bị xét xử sơ

thẩm vụ án dân sự

Phương pháp phân tích: Các vấn đề mà đề tài đ t ra sẽ được phân tích

về m t l luận để thấy rõ tính khoa học của các hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ

án dân sự

Phương pháp so sánh: so sánh nội dung các quy định pháp luật hiện hành với nh ng vấn đề l luận pháp luật nhằm rút ra nh ng điểm đã và chưa ph hợp trong quy định của pháp luật so với l luận và thực ti n áp dụng pháp luật Phương pháp tổng hợp: áp dụng phương pháp này nhằm rút ra nh ng vấn đề cơ bản về m t l luận, từ đó tìm ra nh ng ưu điểm và hạn chế trong việc quy định về nội dung quy phạm pháp luật điều ch nh các nội dung trong chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ

án dân sự

6 Ý NGHĨA KHOA HỌC VÀ THỰC TIỄN CỦA LUẬN VĂN

Đây là công trình nghiên cứu khoa học pháp l có tính hệ thống, nghiên cứu các quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự trong một thể thống nhất và có mối liên hệ với các quy định khác trong Bộ luật tố tụng dân sự giúp độc giả, nh ng ngư i đang làm công tác thực ti n hiểu biết sâu s c hơn các quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự Ý nghĩa khoa học và thực ti n của luận văn được thể hiện ở các điểm cơ bản sau:

- Trình bày nhiều quan điểm của nhiều tác giả về các nội dung có liên quan đến chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự giúp cho việc hiểu nội hàm của khái niệm, đ c điểm và nghĩa của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự được hiểu một cách sâu

s c hơn

- Làm rõ nội dung các quy định của pháp luật Việt Nam về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, đ c biệt là nh ng quy định mới của Bộ luật tố tụng dân sự năm

2015 về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

- Đánh giá đúng các hạn chế trong các quy định của pháp luật c ng như việc áp dụng các quy định về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự trên thực ti n từ đó đề xuất các kiến nghị giúp cho việc áp dụng pháp luật một cách thống nhất trên thực tế

7 BỐ CỤC CỦA LUẬN VĂN

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CHUẨN BỊ XÉT XỬ SƠ THẨM

VỤ ÁN DÂN SỰ

1.1 Khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân

sự

1.1.1 Khái niệm chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

1.1.1.1 Khái niệm sơ thẩm vụ án dân sự

Để làm rõ về khái niệm sơ thẩm VADS cần thiết phải làm rõ khái niệm VADS Trước khi BLTTDS năm 2004 ra đ i, trong Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự (PLTTGQCVADS), Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế (PLTTGQCVAKT) và Pháp lệnh thủ tục giải quyết các tranh chấp lao động (PLTTGQCTCLĐ) tồn tại ba khái niệm, trong đó có khái niệm VADS VADS bao gồm nh ng tranh chấp và nh ng việc không có tranh chấp về dân sự và hôn nhân và gia đình như tranh chấp về quyền sở h u tài sản, tranh chấp bồi thư ng thiệt hại… Năm 2004, BLTTDS ra đ i khái niệm VADS được khái quát hơn và có sự phân biệt với việc dân sự, theo đó các VADS ch bao gồm các tranh chấp dân sự

Dưới góc độ ngôn ng học, theo Đại từ điển Tiếng việt thì vụ án là “vụ việc

phải đưa ra xét xử ở Tòa án”, dân sự là “việc liên quan đến dân nói chung Những việc liên quan đến dân gồm những quan hệ nhân thân, tài sản, những vấn đề về hôn

việc phát sinh từ quan hệ dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh thương mại và lao động được Tòa án giải quyết

Trong lĩnh vực khoa học pháp l , về khái niệm VADS c ng có nhiều kiến khác nhau

Quan điểm thứ nhất: “VADS là tranh chấp giữa các cá nhân, cơ quan, tổ chức

về quyền và nghĩa vụ phát sinh từ quan hệ pháp luật dân sự, hôn nhân gia đình, kinh

Quan điểm thứ hai: “VADS là việc có tranh chấp về quyền và nghĩa vụ dân sự,

hôn nhân gia đình, kinh doanh thương mại và lao động được quy định thuộc thẩm quyền của Tòa án theo thủ tục TTDS do các cá nhân, cơ quan, tổ chức hoặc các chủ thể khác theo quy định của pháp luật yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích của

Quan điểm thứ nhất đã thể hiện được bản chất của VADS nhưng lại chưa nói rõ

1 Nguy n Như Ý (1998), Đại từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thông tin, Hà Nội, tr 520

2

Li u Thị Hạnh (2009), Thụ lý vụ án dân sự - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn, Luận văn Thạc sĩ Luật học,

Trư ng Đại học Luật Hà Nội, tr 8

3 Nguy n Công Bình (chủ biên, 2011), Giáo trình Luật Tố tụng dân sự, Nxb Giáo dục, Hà Nội, tr 11

chủ thể nào đưa ra yêu cầu Tòa án giải quyết theo thủ tục TTDS Quan điểm thứ hai đầy đủ hơn thể hiện được các chủ thể trong VADS, mục đích tham gia VADS Tuy nhiên khái niệm lại gây ra sự khó hiểu bởi định nghĩa VADS là việc có tranh chấp

Có thể thấy, về bản chất VADS là tranh chấp về quyền và nghĩa vụ gi a chủ thể trong quan hệ pháp luật dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh thương mại và lao động Các tranh chấp dân sự (theo nghĩa rộng) này được các cá nhân, cơ quan, tổ chức yêu cầu Tòa án giải quyết theo thủ tục TTDS nhằm bảo vệ lợi ích Nhà nước, lợi ích công cộng, quyền và lợi ích hợp pháp của các cá nhân, cơ quan, tổ chức

Do đó, có thể hiểu VADS là tranh chấp về quyền và nghĩa vụ giữa các chủ thể

trong quan hệ pháp luật dân sự, hôn nhân gia đình, kinh doanh thương mại, lao động do cơ quan, tổ chức, cá nhân yêu cầu Tòa án có thẩm quyền giải quyết theo thủ tục TTDS để bảo vệ lợi ích Nhà nước, lợi ích công cộng, quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức

Như vậy, trong lĩnh vực dân sự, khi tranh chấp dân sự phát sinh thì để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình các chủ thể có thể tự bảo vệ ho c yêu cầu nhà nước bảo vệ Việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể được nhà nước thực hiện thông qua nhiều phương thức khác nhau trong đó có hoạt động xét xử của Tòa án Hoạt động xét xử của Tòa án là hoạt động nhân danh quyền lực nhà nước nhằm xem xét, đánh giá và ra phán quyết về tính hợp pháp và tính đúng đ n của hành

vi vi phạm pháp luật hay ra phán quyết giải quyết tranh chấp và mâu thuẫn gi a các bên có lợi ích khác nhau Để đảm bảo tính thận trọng, chính xác, khách quan, đúng pháp luật của bản án, quyết định thì việc xét xử của Tòa án được thực hiện theo nguyên t c hai cấp xét xử là sơ thẩm và phúc thẩm

“Sơ thẩm”, theo Đại từ điển Tiếng Việt là “xét xử lần đầu một vụ việc ở Tòa án

sự và sơ thẩm hành chính Vậy, với cách giải thích này thì sơ thẩm VADS là việc xét

xử lần đầu VADS tại Tòa án theo thủ tục TTDS

Dưới góc độ khoa học pháp l thì khái niệm sơ thẩm VADS c ng được hiểu dưới nhiều góc độ khác nhau là “giai đoạn sơ thẩm VADS”, “chế định sơ thẩm VADS”, “thủ tục xét xử sơ thẩm VADS” và “cấp xét xử sơ thẩm VADS”

Dưới góc độ là giai đoạn thì sơ thẩm VADS là giai đoạn của quá trình TTDS, trong đó Tòa án cấp sơ thẩm xét xử lần đầu VADS khi có việc khởi kiện của các cơ quan, tổ chức, cá nhân và ra bản án, quyết định giải quyết nội dung VADS để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cúa cá nhân, cơ quan, tổ chức, lợi ích công cộng và lợi ích Nhà nước

4 Nguy n Như Ý (1998), Đại từ điển Tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thông tin, Hà Nội, 1998, tr 1460

Dưới góc độ là chế định pháp luật thì sơ thẩm VADS được hiểu là một hệ thống

nh ng qui t c xử sự do Nhà nước ban hành để điều ch nh các quan hệ phát sinh trong quá trình xét xử lần đầu VADS khi có việc khởi kiện của các cơ quan, tổ chức, cá nhân để bảo đảm việc giải quyết VADS đúng đ n, chính xác, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức, lợi ích công cộng và lợi ích Nhà nước Dưới góc độ là thủ tục xét xử thì sơ thẩm VADS được hiểu là thủ tục xét xử do Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành nhằm xét xử lần đầu VADS khi có việc khởi kiện của các cơ quan, tổ chức, cá nhân và ra bản án, quyết định giải quyết về nội dung VADS

để bảo đảm việc giải quyết VADS đúng đ n, chính xác, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cúa cá nhân, cơ quan, tổ chức, lợi ích công cộng và lợi ích Nhà nước

Dưới góc độ là một cấp xét xử, Sơ thẩm VADS là cấp xét xử thứ nhất, theo đó Tòa án cấp sơ thẩm xét xử lần đầu VADS khi có việc khởi kiện của các cơ quan, tổ chức, cá nhân và ra bản án, quyết định giải quyết về nội dung VADS để bảo đảm việc giải quyết VADS đúng đ n, chính xác, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cúa cá nhân, cơ quan, tổ chức, lợi ích công cộng và lợi ích Nhà nước

Như vậy, sơ thẩm VADS được tiếp cận ở nhiều góc độ khác nhau, phạm vi khác nhau song tất cả đều coi sơ thẩm VADS là việc Tòa án cấp sơ thẩm xét xử lần đầu VADS và ra bản án, quyết định giải quyết về nội dung VADS Do đó, sơ thẩm VADS có đ c điểm cơ bản sau:

- Tính chất của sơ thẩm là việc xét xử lần đầu VADS trên cơ sở khởi kiện của các cơ quan, tổ chức, cá nhân

- Căn cứ phát sinh sơ thẩm VADS dựa trên việc khởi kiện của cơ quan, tổ chức,

- Nhiệm vụ của sơ thẩm VADS là ra bản án, quyết định hợp pháp và có căn cứ

- Sơ thẩm VADS bao gồm các hoạt động khởi kiện, thụ l , chuẩn bị xét xử, hòa giải và mở phiên tòa xét xử sơ thẩm VADS Trong đó, khởi kiện là hành vi đầu tiên của cá nhân, cơ quan, tổ chức tham gia vào quan hệ pháp luật TTDS, là cơ sở pháp l

làm phát sinh quan hệ pháp luật TTDS Quyền khởi kiện của các chủ thể ch làm phát sinh nghĩa vụ thụ l của Tòa án khi việc khởi kiện tuân thủ đúng và đủ các điều kiện về nội dung, hình thức và nộp tạm ứng án phí Việc xem xét, thụ l yêu cầu khởi kiện chính là sự bảo đảm của nhà nước đối với việc thực hiện các quyền dân sự của các chủ thể đã được pháp luật ghi nhận Như vậy, khởi kiện và thụ l VADS là

nh ng hoạt động tố tụng đầu tiên và là tiền đề của CBXXSTVADS Để đảm bảo cho việc giải quyết vụ án có căn cứ và chính xác thì trong CBXXSTVADS Tòa án phải làm sáng t yêu cầu của các đương sự và nh ng tình tiết khác có nghĩa cho việc giải quyết vụ án thông qua các chứng cứ, do các đương sự cung cấp ho c thông qua hoạt động thu thập chứng cứ của Tòa án Tòa án còn có trách nhiệm hòa giải để giúp

đ các đương sự th a thuận với nhau giải quyết tranh chấp, trừ các trư ng hợp không hòa giải được ho c không được hòa giải Bên cạnh đó, Tòa án còn có thể ra các quyết định đình ch , tạm đình ch giải quyết vụ án; quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm th i; quyết định công nhận sự th a thuận và quyết định đưa vụ án ra xét xử Trên cơ sở quyết định đưa vụ án ra xét xử, Tòa án sẽ mở phiên tòa để ra phán quyết về vụ án Mở phiên tòa dân sự là khâu cuối c ng của sơ thẩm dân sự và tại đó, Tòa án sẽ xét xử để ra phán quyết về VADS

1.1.1.2 Khái niệm chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

CBXXSTVADS là một hoạt động tố tụng trong sơ thẩm VADS Kể từ th i điểm Tòa án cấp sơ thẩm thụ l VADS, sẽ phát sinh quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia vào quá trình giải quyết lần đầu VADS và b t đầu giai đoạn CBXXSTVADS

Để giải quyết VADS thì nh ng ngư i tiến hành tố tụng và nh ng ngư i tham gia tố tụng phải xác định được đầy đủ các chứng cứ, tài liệu, căn cứ pháp l và l lẽ, lập luận Do đó, trong giai đoạn CBXXSTVADS, các bên đương sự có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ, thu thập chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình Tuy nhiên, tùy theo pháp luật của mỗi nước về vai trò của Tòa án trong TTDS mà việc hỗ trợ của Tòa án đối với việc thu thập chứng cứ của đương sự được quy định ở mức độ

Đối với nh ng nước theo truyền thống tố tụng tranh tụng điển hình như Vương quốc Anh, Hợp chủng quốc Hoa Kỳ thì vai trò của các bên đương sự được đề cao Vì vậy, việc thu thập chứng cứ do chính các bên đương sự ho c luật sư của họ thực hiện với sự trợ giúp của Tòa án, thông qua việc buộc bên kia phải trả l i, tuyên thệ, đối chất, đưa ra các tài liệu để làm sáng t nội dung vụ việc Cộng hòa Pháp là nước điển hình theo truyền thống tố tụng xét h i, vai trò của thẩm phán trong việc thu thập

5 Bùi Thị Huyền (2011), Phiên tòa sơ thẩm dân sự - Những vấn đề lý luận và thực tiễn, NXB Chính trị quốc

gia, tr 12

chứng cứ được đề cao nên thẩm phán có quyền tự mình quyết định áp dụng mọi biện pháp thẩm cứu mà pháp luật cho phép Các bên đương sự có nghĩa vụ giúp thẩm phán thực hiện các biện pháp thẩm cứu và phải chịu mọi hậu quả trong trư ng hợp không giúp đ ho c từ chối giúp đ Đối với Nhật Bản việc thu thập chứng cứ và kiểm tra ngư i làm chứng trong giai đoạn chuẩn bị xét xử do các bên đương sự tự

Việt Nam, là nước theo mô hình tố tụng xét h i, tuy nhiên do điều kiện về m t trình độ dân trí, văn hóa pháp l mà vai trò của Tòa án đối với việc thu thập chứng

cứ vụ án có nh ng sự khác biệt Pháp luật TTDS Việt Nam quy định việc thu thập chứng cứ của vụ án trước hết thuộc về nh ng ngư i đưa ra yêu cầu Theo đó, ngư i khởi kiện khi nộp đơn khởi kiện phải cung cấp các tài liệu, chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp Đối với bị đơn, ngư i có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan khi đưa ra yêu cầu độc lập của mình về nguyên t c phải cung cấp các chứng cứ chứng minh cho yêu cầu của mình và phản đối yêu cầu của ngư i khác Khi các đương sự không thể thu thập được chứng cứ thì có thể yêu cầu Tòa án hỗ trợ việc thu thập chứng cứ Bên cạnh vai trò của các đương sự thì Thẩm phán trực tiếp giải quyết vụ án c ng được pháp luật quy định các biện pháp thu thập chứng cứ để có thể chủ động trong việc chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc mở phiên tòa sơ thẩm dân sự

Với nh ng quy định khác nhau trong pháp luật TTDS của các quốc gia về CBXXSTVADS như vậy thì về m t lí luận, khái niệm CBXXSTVADS được hiểu như thế nào?

Về m t thuật ng , theo Từ điển tiếng Việt thì “Chuẩn bị” là “làm cho có sẵn để

chung nhất thì CBXXSTVADS được hiểu là làm sẵn nh ng điều kiện cần thiết để đưa VADS ra xét xử sơ thẩm theo quy định của pháp luật

Trong lĩnh vực khoa học pháp lí, CBXXSTVADS được nhìn nhận dưới nhiều góc độ khác nhau Đó là, CBXXSTVADS là một giai đoạn của quá trình tố tụng, CBXXSTVADS là một chế định pháp luật, CBXXSTVADS là một thủ tục tố tụng, CBXXSTVADS là một hoạt động tố tụng

Dưới góc độ là một giai đoạn TTDS: Giai đoạn tố tụng là các khâu, các phần

6 Bùi Thị Huyền (2011), tldđ chú thích 5, tr 12, 13

7 Trung tâm từ điển học (1994), Từ điển tiếng việt, NXB Giáo dục, , tr 175

8 Trung tâm từ điển học (1994), Từ điển tiếng việt, NXB Giáo dục, tr 1108

9

Viện Khoa học pháp l - Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, Nxb Từ điển Bách Khoa và Nxb Tư pháp, Hà Nội, tr 286

phân chia thành các giai đoạn khác nhau là giai đoạn khởi kiện và thụ l VADS, giai đoạn chuẩn bị xét xử, giai đoạn xét xử sơ thẩm Mỗi giai đoạn có tính độc lập tương đối và có mối liên hệ ch t chẽ với nhau Khi nghiên cứu CBXXSTVADS dưới góc

độ này, ta cần thấy các dấu hiệu đ c trưng để phân biệt với các giai đoạn tố tụng khác

về nhiệm vụ, chủ thể tiến hành tố tụng và ngư i tham gia tố tụng và các quyết định

đ c trưng

- Nhiệm vụ của giai đoạn CBXXSTVADS là chuẩn bị các điều kiện cần thiết đảm bảo cho việc xét xử lần đầu nội dung VADS theo trình tự sơ thẩm Nhiệm vụ của giai đoạn CBXXSTVADS khác với nhiệm vụ của các giai đoạn khác như khác với giai đoạn chuẩn bị xét xử phúc thẩm VADS là chuẩn bị nh ng điều kiện cần thiết đảm bảo cho việc xét xử lại VADS theo trình tự phúc thẩm ho c khác với giai đoạn xét xử sơ thẩm là giải quyết lần đầu yêu cầu khởi kiện của nguyên đơn, yêu cầu phản

tố của bị đơn và yêu cầu độc lập của ngư i có quyền lợi nghĩa vụ liên quan

- Giai đoạn CBXXSTVADS có sự tham gia của nhiều chủ thể khác nhau Trong đó cơ quan tiến hành tố tụng có Tòa án cấp sơ thẩm, VKS, ngư i tham gia tố tụng có nguyên đơn, bị đơn, ngư i có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, ngư i bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự… Khác với giai đoạn chuẩn bị xét xử phúc thẩm có Tòa án cấp phúc thẩm, nh ng ngư i có quyền kháng cáo, kháng nghị ho c liên quan đến kháng cáo, kháng nghị mới được tham gia trong giai đoạn chuẩn bị xét

xử phúc thẩm

- Các quyết định được đưa ra trong giai đoạn CBXXSTVADS có thể là quyết định đưa vụ án ra xét xử, tạm đình ch , đình ch giải quyết vụ án, quyết định công nhận sự th a thuận của các đương sự… Các quyết định ở giai đoạn CBXXSTVADS

c ng khác với các giai đoạn khác Ở giai đoạn chuẩn bị xét xử phúc thẩm VADS, Tòa án ra một trong các quyết định như quyết định đưa vụ án ra xét xử phúc thẩm, quyết định tạm đình ch , quyết định đình ch xét xử phúc thẩm Ở giai đoạn xét xử sơ thẩm thì Tòa án ra bản án, quyết định sơ thẩm Ở giai đoạn xét xử phúc thẩm thì Tòa

án ra bản án, quyết định phúc thẩm Ở giai đoạn giám đốc thẩm, tái thẩm Tòa án ra quyết định giám đốc thẩm, tái thẩm

Vậy, dưới góc độ là giai đoạn tố tụng, CBXXSTVADS là giai đoạn của quá

trình TTDS, trong đó Tòa án cấp sơ thẩm chuẩn bị các điều kiện cần thiết để lần đầu đưa VADS ra xét xử tại phiên tòa sơ thẩm được khách quan, công bằng và đúng pháp luật

Dưới góc độ hoạt động TTDS: quá trình TTDS bao gồm rất nhiều các hoạt

động TTDS khác nhau của Tòa án, VKS, đương sự và nh ng ngư i tham gia tố tụng Trong đó, CBXXSTVADS là một trong các hoạt động của TTDS nhằm chuẩn bị các điều kiện cần thiết để đưa VADS ra xét xử lần đầu theo thủ tục sơ thẩm Theo đó,

Tòa án cấp sơ thẩm sau khi thụ l vụ án phải thực hiện một chuỗi nh ng công việc

có liên quan mật thiết với nhau như nghiên cứu hồ sơ, tiến hành phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải, yêu cầu đương sự ho c Tòa

án tự mình bổ sung các chứng cứ cần thiết, ra quyết định đình ch ho c tạm đình ch (nếu có căn cứ) ho c quyết định đưa vụ án ra xét xử… Các hoạt động này phải thực hiện theo đúng trình tự và thủ tục mà pháp luật quy định Từ nh ng phân tích trên, có thể đưa ra định nghĩa về CBXXSTVADS như sau:

CBXXSTVADS là hoạt động tố tụng do Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành nhằm chuẩn bị những điều kiện cần thiết để lần đầu đưa VADS ra xét xử tại phiên tòa sơ thẩm được khách quan, công bằng và đúng pháp luật

Dưới góc độ là một thủ tục TTDS: Nếu như thủ tục thụ lí sơ thẩm VADS là

thủ tục nhằm chấp nhận yêu cầu khởi kiện của cá nhân, cơ quan, tổ chức để xét xử lần đầu VADS thì CBXXSTVADS là thủ tục tiếp theo trong trình tự giải quyết VADS tại Tòa án cấp sơ thẩm được thực hiện sau khi Tòa án cấp sơ thẩm thụ lí vụ

án

Thủ tục CBXXSTVADS là tiền đề, cơ sở cho việc Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành thủ tục xét xử tại phiên tòa Nếu không có thủ tục CBXXSTVADS thì Tòa án cấp sơ thẩm không thể tiến hành thủ tục xét xử tại phiên tòa sơ thẩm

Hoạt động CBXXSTVADS và pháp luật TTDS là hai m t không thể tách r i của quá trình TTDS Pháp luật TTDS là cơ sở pháp lí cho hoạt động CBXXSTVADS, do đó thủ tục CBXXSTVADS phải được pháp luật TTDS quy định Hơn n a, như đã phân tích hoạt động CBXXSTVADS gồm một chuỗi nh ng công việc có liên quan mật thiết với nhau nên thủ tục CBXXSTVADS c ng bao gồm nhiều thủ tục khác nhau được thực hiện nhằm chuẩn bị các điều kiện cho việc xét xử tại phiên tòa sơ thẩm

Vậy, dưới góc độ là một thủ tục TTDS, thủ tục CBXXSTVADS là cách thức,

trình tự Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành các hoạt động chuẩn bị các điều kiện cần thiết

để đưa VADS ra xét xử tại phiên tòa sơ thẩm được khách quan, công bằng và đúng pháp luật

Dưới góc độ chế định của pháp luật TTDS thì CBXXSTVADS là tổng hợp

các quy phạm pháp luật điều ch nh các quan hệ phát sinh trong quá trình Tòa án thực hiện các hoạt động tố tụng để mở phiên tòa xét xử VADS theo thủ tục sơ thẩm Khi các cá nhân, cơ quan, tổ chức khởi kiện và Tòa án cấp sơ thẩm thụ l VADS thì các quan hệ phát sinh trong quá trình Tòa án cấp sơ thẩm giải quyết VADS b t đầu hình thành Trong đó, các quan hệ phát sinh trong giai đoạn CBXXSTVADS bao gồm các quan hệ gi a Tòa án, VKS, đương sự và nh ng ngư i tham gia tố tụng khác Các chủ thể tham gia vào các quan hệ này có nhiệm vụ, quyền

hạn và địa vị pháp l khác nhau nhưng đều được điều ch nh bằng các quy phạm pháp luật cụ thể Trong chế định CBXXSTVADS không ch bao gồm các quy định về các hoạt động tố tụng của Tòa án chuẩn bị nh ng điều kiện cần thiết để đưa VADS ra xét

xử tại phiên tòa sơ thẩm như: Lập và hoàn thiện hồ sơ vụ án, nghiên cứu hồ sơ, tiến hành phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ mà còn nhiều hoạt động tố tụng độc lập khác không chuẩn bị nh ng điều kiện cần thiết cho việc xét

xử VADS tại phiên tòa như quyết định tạm đình ch giải quyết VADS, quyết định đình ch giải quyết VADS, quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm th i Có thể thấy rằng đây là một cách nhìn rộng hơn của chế định CBXXSTVADS so với các cách nhìn khác Theo đó nội dung của chế định CBXXSTVADS quy định về các vấn

đề pháp l liên quan đến việc CBXXSTVADS như th i hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm, các công việc để chuẩn bị cho việc mở phiên tòa sơ thẩm, các quyết định tố tụng trong th i hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm Dấu hiệu về nội dung này là một trong nh ng dấu hiệu để phân biệt chế định CBXXSTVADS với các chế định khác trong pháp luật TTDS

Vậy, chế định CBXXSTVADS có thể được hiểu như sau: Chế định

CBXXSTVADS là tổng hợp các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong quá trình Tòa án cấp sơ thẩm chuẩn bị các điều kiện cần thiết để đưa VADS ra xét xử tại phiên tòa sơ thẩm và ra các quyết định khi có căn cứ pháp lý theo quy định của pháp luật

Trong phạm vi của luận văn tác giả nghiên cứu CBXXSTVADS chủ yếu dưới góc độ là chế định pháp luật Bởi vì, cho d CBXXSTVADS có được nhìn nhận dưới góc độ nào thì pháp luật về CBXXSTVADS vẫn được coi là cơ sở cho mọi sự nhìn nhận, đánh giá Nghiên cứu vấn đề CBXXSTVADS dưới góc độ pháp luật là nghiên cứu rộng nhất, bao quát được các nội dung cơ bản của CBXXSTVADS dưới các góc

độ khác

1.1.2 Đặc điểm của chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

- Hoạt động CBXXSTVADS được bắt đầu từ sau khi Tòa án thụ lý vụ án cho đến khi có quyết định đưa vụ án ra xét xử sơ thẩm

Là một hoạt động tố tụng cho nên hoạt động CBXXSTVADS c ng phải thực hiện trong một khoảng th i gian hợp l Về th i điểm b t đầu hoạt động

CBXXSTVADS có ý kiến cho rằng hoạt động CBXXSTVADS b t đầu kể từ khi Tòa

án thụ l VADS Theo tác giả B i Thị Huyền “CBXXVADS là giai đoạn tố tụng

này Bởi vì, thụ l vụ án là việc Tòa án nhận đơn khởi kiện của ngư i khởi kiện và

10 Nguy n Công Bình chủ nhiệm đề tài (2002), Cơ sở lý luận và thực tiễn của việc hoàn thiện một số chế định

cơ bản của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trư ng, Hà Nội, tr 109

vào sổ thụ l vụ án dân sự để giải quyết11 Việc vào sổ thụ l vụ án có nghĩa quan trọng trong việc xác định Tòa án đã nhận trách nhiệm giải quyết vụ án Trên cơ sở hoạt động thụ l vụ án thì Tòa án mới có thẩm quyền thực hiện các hoạt động tố tụng tiếp theo theo quy định của pháp luật tố tụng Vì vậy, sau khi thụ l vụ án Tòa án sẽ

có cơ sở pháp l để thực hiện các công việc CBXXSTVADS Về quan điểm cho rằng hoạt động CBXXSTVADS b t đầu từ khi Tòa án thụ l vụ án không hợp l bởi hiểu như vậy sẽ gây khó khăn trong việc xác định ranh giới các công việc trong giai đoạn thụ l vụ án và giai đoạn CBXXSTVADS

Về th i điểm kết thúc việc CBXXSTVADS thì c ng còn nh ng cách hiểu khác

nhau Có ý kiến cho rằng, hoạt động CBXXSTVADS kết thúc khi Tòa án ra quyết định đưa vụ án ra xét xử Ý kiến khác lại cho rằng, th i điểm hoạt động

CBXXSTVADS kết thúc trước ngày Tòa án mở phiên tòa và quan điểm này lập luận rằng sau khi Tòa án ra quyết định mở phiên tòa sơ thẩm vẫn phải thực hiện một số hoạt động như chuẩn bị cơ sở vật chất, chuyển hồ sơ cho VKS c ng cấp nghiên cứu…nh ng hoạt động này c ng là nh ng hoạt động chuẩn bị nh ng điều kiện cần thiết cho việc mở phiên tòa

Theo quan điểm của tác giả thì th i điểm kết thúc của CBXXSTVADS là khi tòa án cấp sơ thẩm ban hành quyết định đưa vụ án ra xét xử Bởi lẽ, các hoạt động CBXXSTVADS được thực hiện cho việc mở phiên tòa tức là trước khi có quyết định đưa vụ án ra xét xử, còn sau khi Tòa án ra quyết định đưa vụ án ra xét xử thì nh ng hoạt động sau khi có quyết định đưa vụ án ra xét xử ch là nh ng hoạt động hành chính tư pháp tại Tòa án Cụ thể các hoạt động chuẩn bị các điều kiện cần thiết về hội trư ng xét xử, cơ sở vật chất khác tại hội trư ng được thực hiện thư ng xuyên và

đã được Tòa án đảm bảo cho việc xét xử Hơn n a, sau khi Tòa án ra quyết định đưa

vụ án ra xét xử đến ngày mở phiên tòa, Tòa án không được ra bất kỳ một quyết định nào như hoãn phiên tòa, công nhận sự th a thuận của các đương sự hay đình ch , tạm đình ch việc giải quyết vụ án Nếu như có các vấn đề trên phát sinh Tòa án đều phải đợi đến ngày mở phiên tòa Việc thụ l vụ án là việc xác nhận thẩm quyền giải quyết

vụ án của Tòa án đối với đơn khởi kiện của đương sự Trong thụ l vụ án, Tòa án phải thực hiện việc phân công thẩm phán giải quyết vụ án, vào sổ thụ l và thông báo thụ l gửi đến các đương sự trong vụ án Sau khi thụ l , thẩm phán được phân công trên cơ sở đơn khởi kiện và các tài liệu, chứng cứ mà ngư i khởi kiện nộp sẽ tiến hành lập và nghiên cứu hồ sơ vụ án, xác định đầy đủ ngư i tham gia tố tụng, yêu cầu các đương sự tiến hành cung cấp chứng cứ và tiến hành thu thập chứng cứ khi cần thiết, tiến hành hòa giải… Trong quá trình thực hiện các tố tụng trên nếu có căn cứ

11 Trư ng đại học Luật Hà Nội (2005), Giáo trình luật tố tụng dân sự Việt Nam, NXB Tư pháp, Hà Nội, tr239

tạm đình ch ho c đình ch giải quyết VADS thì thẩm phán ra quyết định tạm đình

ch ho c đình ch giải quyết vụ án; nếu thấy hồ sơ vụ án đã đầy đủ và các tình tiết của

vụ án đã được làm sáng t thì Thẩm phán ra quyết định đưa vụ án ra xét xử Việc ban hành quyết định đưa vụ án ra xét xử là căn cứ chấm dứt các hoạt động CBXXSTVADS

- CBXXSTVADS là chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc xét xử sơ thẩm VADS

Theo nguyên t c hai cấp xét xử, phiên tòa sơ thẩm là phiên xét xử lần đầu VADS Do đó hoạt động CBXXSTVADS có bản chất là chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc giải quyết vụ án chính xác và đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của các bên như lập và nghiên cứu hồ sơ, xác định ngư i tham gia tố tụng, thu thập chứng cứ, ra các quyết định tố tụng Đây là điểm khác biệt đối với chuẩn bị xét xử phúc thẩm vụ án Do tính chất của phúc thẩm là "xét xử lại vụ án" nên trong chuẩn bị xét xử phúc thẩm VADS Tòa án không xây dựng lại hồ sơ vụ án để xét xử mà căn cứ vào hồ sơ do Tòa án cấp sơ thẩm đã xây dựng sẵn Các hoạt động lấy l i khai, thu thập chứng cứ ch được tiến hành khi cần thiết và tập trung vào phần bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị và nh ng phần liên quan đến kháng cáo, kháng nghị

- Hoạt động CBXXSTVADS có mối liên hệ chặt chẽ với các hoạt động tố tụng khác

Hoạt động CBXXSTVADS là một trong các hoạt động tố tụng được thực hiện

trong quá trình xét xử lần đầu VADS, theo đó Tòa án chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc mở phiên tòa sơ thẩm Hoạt động CBXXSTVADS có mối liên hệ mật thiết với các hoạt động tố tụng khác Chẳng hạn, hoạt động thụ l vụ án là tiền đề cho hoạt động CBXXSTVADS Đơn khởi kiện và các tài liệu k m theo chứng minh cho yêu cầu khởi kiện có căn cứ là nh ng tài liệu, chứng cứ đầu tiên trong hồ sơ vụ án, có nghĩa cho hoạt động CBXXSTVADS trong việc xác định yêu cầu khởi kiện, xác định nh ng ngư i tham gia tố tụng, trên cơ sở đó tiến hành các hoạt động thu thập chứng cứ ho c ra quyết định tạm đình ch , quyết định đình ch ho c quyết định đưa

vụ án ra xét xử Trong mối liên hệ với phiên tòa sơ thẩm thì hoạt động CBXXSTVADS tạo ra sự chủ động cho thẩm phán trong việc điều khiển phiên tòa

và giúp cho Hội đồng xét xử ra được phán quyết chính xác và bảo đảm được quyền

và lợi ích hợp pháp của đương sự trong vụ án Với tính chất là cấp xét xử thứ hai, phúc thẩm ch giải quyết nh ng nội dung trong bản án, quyết định bị kháng cáo, kháng nghị ho c có liên quan đến kháng cáo, kháng nghị do vậy, nh ng chứng cứ, tài liệu trong CBXXSTVADS đã thu thập tiếp tục được sử dụng để đánh giá về tính hợp pháp và có căn cứ của bản án, quyết định sơ thẩm Tương tự đó, các hoạt động

CBXXSTVADS c ng có mối liên hệ ch t chẽ với tái thẩm và giám đốc thẩm trong việc xem xét khiếu nại của đương sự có căn cứ hay không

- Có rất nhiều chủ thể tham gia vào hoạt động CBXXSTVADS với vai trò khác nhau

Trong hoạt động CBXXSTVADS có sự tham gia của nhiều chủ thể khác nhau Sau khi thụ l vụ án, các đương sự tiến hành hoạt động chuẩn bị cho việc tranh tụng tại phiên tòa c ng như bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình như tham gia tích cực vào việc cung cấp các chứng cứ, tài liệu để chứng minh cho yêu cầu của mình, phản đối yêu cầu của đối phương Các đương sự có thể tự mình yêu cầu các cơ quan,

tổ chức n m gi tài liệu cung cấp các tài liệu để cung cấp cho Tòa án, trong trư ng hợp không thu thập được có thể yêu cầu Tòa án thu thập Ngoài ra, ngư i bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự c ng có thể tham gia vào hoạt động CBXXSTVADS như tiến hành xác minh, thu thập chứng cứ VKS với tư cách là cơ quan tiến hành TTDS có chức năng kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Tòa án và

nh ng ngư i tham gia tố tụng trong CBXXSTVADS, VKS tiến hành hoạt động kiểm sát việc thụ l vụ án, nghiên cứu hồ sơ vụ án, yêu cầu Tòa án xác minh, thu thập chứng cứ trong quá trình giải quyết vụ án, tiến hành một số hoạt động hoạt động thu thập, chứng cứ bảo đảm cho việc kháng nghị giám đốc thẩm, tái thẩm… Bên cạnh hoạt động của nh ng ngư i tham gia tố tụng, VKS thì hoạt động của Tòa án đ c biệt

là các thẩm phán có nghĩa tích cực, nhất là mô hình tố tụng của Việt Nam về cơ bản vẫn là mô hình thẩm xét với việc đ t vai trò thu thập chứng cứ của thẩm phán rất cao Hơn n a, Tòa án có trách nhiệm giải quyết VADS nên để ra phán quyết công bằng, chính xác và đúng pháp luật thì Tòa án cần chuẩn bị thật kỹ các hoạt động CBXXSTVADS Như vậy, chủ thể tham gia hoạt động CBXXSTVADS rất rộng và

có nh ng vai trò khác nhau Tuy nhiên, trong phạm vi nghiên cứu đề tài của luận văn

chỉ nghiên cứu về hoạt động CBXXSTVADS của Tòa án

- CBXXSTVADS bao gồm nhiều hoạt động do Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành trên cơ sở các quy định pháp luật TTDS

Nội dung của hoạt động CBXXSTVADS bao gồm các công việc có mối liên hệ mật thiết với nhau do Tòa án cấp sơ thẩm tiến hành theo quy định của pháp luật TTDS Hoạt động CBXXSTVADS đầu tiên mà Tòa án cấp sơ thẩm phải thực hiện việc thông báo về việc thụ lí vụ án Để có thể giải quyết vụ án dân sự thì Tòa án cấp

sơ thẩm phải phân công Thẩm phán trực tiếp tiến hành việc giải quyết vụ án tại cấp

sơ thẩm; giải quyết các trư ng hợp từ chối, thay đổi ngư i tiến hành tố tụng; lập và nghiên cứu hồ sơ VADS trong đó tiến hành thu thập chứng cứ, mở phiên họp xem xét, công khai chứng cứ và hòa giải theo trình tự, thủ tục do pháp luật TTDS quy định… Trong quá trình thực hiện các hoạt động CBXXSTVADS Tòa án cấp sơ thẩm

phải xem xét để ra một trong các quyết định tạm đình ch , đình ch giải quyết VADS

ý nghĩa hết sức quan trọng đối với việc giải quyết vụ án, bao gồm nhiều hoạt động khác nhau Để nâng cao trách tinh thần trách nhiệm của ngư i tiến hành tố tụng và ngư i tham gia tố tụng thì hoạt động CBXXSTVADS c ng như các hoạt động tố tụng khác được pháp luật quy định trong một khoảng th i gian hợp l đủ để Tòa án chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc mở phiên tòa sơ thẩm VADS Việc xác định khoảng th i gian hợp l phụ thuộc vào tính chất của quan hệ tranh chấp và các yếu tố khác như trình độ chuyên môn của Thẩm phán, văn hóa pháp l của ngư i tham gia

và lợi ích hợp pháp của họ Như vậy, m c d không đưa ra một phán quyết như tại phiên tòa sơ thẩm nhưng các hoạt động CBXXSTVADS có nghĩa trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự trong vụ án, tiết kiệm chi phí tố tụng cho Nhà nước và các đương sự, đảm bảo các giao lưu dân sự được ổn định, thúc đẩy kinh

tế - xã hội phát triển

1.1.3.2 Ý nghĩa pháp lý

- CBXXSTVADS giúp Tòa án cấp sơ thẩm có điều kiện nắm vững nội dung vụ

án tạo tiền đề cho việc xét xử VADS được chính xác và đúng pháp luật

Mục đích của CBXXSTVADS là chuẩn bị nh ng điều kiện cần thiết cho việc

mở phiên tòa sơ thẩm giải quyết VADS Do đó, nghĩa pháp l đầu tiên mà CBXXSTVADS mang lại là tạo điều kiện cho Tòa án cấp sơ thẩm có điều kiện n m

v ng nội dung vụ án tạo ra sự chủ động cho Thẩm phán trong việc đánh giá chứng

cứ, tranh tụng tại phiên tòa từ đó giúp cho việc xét xử VADS được chính xác và đúng pháp luật

- CBXXSTVADS là điều kiện đảm bảo chất lượng xét xử tại phiên tòa cũng như Tòa án ra phán quyết đúng đắn và chính xác, hạn chế kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm, khiếu nại giám đốc thẩm, tái thẩm

Trong quá trình CBXXSTVADS, Tòa án đã tiến hành lập và nghiên cứu hồ sơ

vụ án trong đó xem xét đến các vấn đề tố tụng và nội dung của vụ án Việc nghiên cứu hồ sơ giúp Thẩm phán tìm ra nh ng mâu thuẫn trong l i khai của các đương sự

c ng như các chứng cứ có trong hồ sơ vụ án giúp cho việc đánh giá công khai chứng

cứ tại phiên tòa được chính xác; Chuẩn bị nh ng căn cứ pháp l điều ch nh quan hệ tranh chấp… Nh ng công việc đó là nh ng điều kiện cần thiết đảm bảo cho chất lượng xét xử tại phiên tòa tốt nhất Do đó, nếu hoạt động CBXXSTVADS được Tòa

án cấp sơ thẩm thực hiện tốt sẽ là cơ sở để Tòa án cấp sơ thẩm ra phán quyết giải quyết vụ án đúng đ n và chính xác Bên cạnh đó, việc tiến hành các hoạt động CBXXSTVADS được thực hiện tốt sẽ góp phần hạn chế được kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm, khiếu nại giám đốc thẩm, tái thẩm giúp cho quá trình giải quyết vụ án được kết thúc nhanh chóng Ho c nếu có kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm thì việc chuẩn bị xét xử sơ thẩm một cách đầy đủ c ng giúp cho toà án cấp phúc thẩm giải quyết các kháng cáo, kháng nghị nhanh chóng, thuận lợi

1.2 Cơ sở của việc quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự trong pháp luật tố tụng dân sự

1.2.1 Bảo đảm quyền con người, quyền công dân trong hoạt động tố tụng dân sự

Theo lẽ tự nhiên, khi xảy ra một vụ án tranh chấp, các đương sự sẽ trình bày

nh ng nội dung có lợi cho mình, bất lợi cho đối phương làm cho việc xác định sự thật của vụ án rất khó khăn Không giống như tố tụng hình sự, việc tham gia làm rõ

sự thật, tình tiết khách quan của vụ án có sự tham gia của nhiều cơ quan tố tụng, mỗi

cơ quan có chức năng và nhiệm vụ riêng nhưng đều có mục đích là làm rõ sự thật khách quan của vụ án Còn trong TTDS, ch có Tòa án mà cụ thể là một thẩm phán phải có trách nhiệm làm rõ nh ng tình tiết khách quan của vụ án từ đó bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp cho các đương sự Để có thể bảo vệ tốt nhất quyền con ngư i

c ng như quyền công dân trong TTDS, pháp luật TTDS cần tạo cơ sở pháp l cho Tòa án đ c biệt là các thẩm phán có sự chủ động trong việc chuẩn bị các điều kiện để

mở phiên tòa xét xử sơ thẩm Việc Tòa án CBXXSTVADS tốt sẽ dẫn đến Tòa án ra phán quyết chính xác, đúng pháp luật, qua đó bảo vệ quyền con ngư i, quyền công dân của các đương sự trong TTDS

1.2.2 Bảo đảm quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự trong tố tụng dân sự

Quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự là một trong nh ng quyền dân sự của công dân được xác định thành một nguyên t c cơ bản trong pháp luật TTDS Đương sự có quyền tự bảo vệ ho c nh luật sư ho c ngư i khác có đủ điều kiện theo quy định pháp luật TTDS để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Việc pháp luật công nhận quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương

sự c ng đồng th i quy định rõ Tòa án phải tạo điều kiện cho đương sự được bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình c ng như có trách nhiệm bảo đảm cho đương sự thực hiện quyền bảo vệ, đ c biệt hỗ trợ đương sự trong việc thu thập chứng cứ Ngoài ra, với vai trò tích cực, Tòa án còn phải tự xác định các quan hệ tranh chấp, chủ thể tham gia tố tụng…để từ đó đảm bảo xác định đúng quan hệ tranh chấp, đủ số lượng ngư i tham gia tố tụng để có thể bảo vệ quyền và lợi ích của đương sự chính xác, đúng đ n nhất Nếu Tòa án đảm bảo cho đương sự thực hiện tốt quyền bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp và trách nhiệm công vụ của mình thì chất lượng CBXXSTVADS sẽ được nâng cao, góp phần bảo vệ quyền và lợi ích của các đương

đó, để việc xét xử tại phiên tòa sơ thẩm được tiến hành thuận lợi, tránh các trư ng hợp phải hoãn phiên tòa thì các công việc CBXXSTVADS cần phải được thực hiện

kỹ càng Cùng với đó, hoạt động CBXXSTVADS có hoạt động thu thập chứng cứ là hoạt động quan trọng, hầu hết các tài liệu, chứng cứ của vụ án đều được thu thập khi CBXXSTVADS Do đó, các quy định về hoạt động CBXXSTVADS càng d hiểu,

d áp dụng, chi tiết, cụ thể sẽ góp phần cho Tòa án trong việc ra phán quyết một cách hợp tình, hợp lý Với nh ng l do đó, việc xây dựng các quy định về CBXXSTVADS sẽ đảm bảo về m t pháp lý cho Tòa án tiến hành các hoạt động cần thiết cho việc ra phán quyết giải quyết VADS

1.2.4 Xuất phát từ yêu cầu của thực tiễn hoạt động tố tụng dân sự

Đối với các nước như Vương quốc Anh, Hợp chủng quốc Hoa Kỳ, Nhật Bản…đều quy định việc thu thập chứng cứ trong quá trình chuẩn bị xét xử do các

bên đương sự ho c luật sư của họ thực hiện Pháp luật nh ng nước này quy định như vậy dựa trên trình độ dân trí và điều kiện kinh tế của ngư i dân Đa phần các vụ án đều có sự tham gia của luật sư để bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của thân chủ Ngược lại, ở Việt Nam số lượng vụ án có sự tham gia của ngư i bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp gi a các đương sự còn rất hạn chế, đ c biệt ở nh ng vùng sâu, vùng xa, vùng kinh tế đ c biệt khó khăn C ng với đó là trình độ dân trí còn thấp, ngư i dân chưa hiểu và có thể vận dụng các quy định của pháp luật để tự bảo vệ các quyền lợi cho mình Xuất phát từ thực tế đó, pháp luật TTDS Việt Nam phải xây dựng các quy định về nhiệm vụ, trách nhiệm của cơ quan nhà nước mà cụ thể là Tòa án phải tiến hành các hoạt động tố tụng nhằm xác định các tình tiết khách quan của vụ án từ đó bảo vệ được quyền và lợi ích chính đáng của ngư i dân Để có đủ cơ sở pháp lý tiến hành các hoạt động làm sáng t vụ án thì nh ng quy định về hoạt động CBXXSTVADS của Tòa án không thể thiếu trong pháp luật TTDS

Một thực tế ở Việt Nam khi giải quyết các VADS thì việc ra bản án, quyết định

sơ thẩm chưa chính xác, số lượng án bị hủy sửa vẫn còn nhiều, vẫn còn xảy ra tình trạng án tuyên không rõ ràng, gây khó khăn cho công tác thi hành án dân sự Trong năm 2012 tỷ lệ các bản án, quyết định bị hủy là 1,3% (do nguyên nhân chủ quan 1,2% và do nguyên nhân khách quan 0,1%); bị sửa là 1,7% (do nguyên nhân chủ

quyết định bị hủy đã giảm xuống còn 0,83% (do nguyên nhân chủ quan 0,71% và do nguyên nhân khách quan 0,12%); bị sửa là 1,4% (do nguyên nhân chủ quan 0,9% và

thẩm, tái thẩm sửa và hủy đã giảm nhưng vẫn còn khá cao, nhiều vụ án vẫn phải xét

xử đi xét lại nhiều lần ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, gây lãng phí tiền bạc của Nhà nước Một trong nh ng nguyên nhân đó là

do chuẩn bị xét xử sơ thẩm chưa tốt, chưa làm rõ các nội dung của vụ án Từ thực

ti n trên đòi h i bên cạnh việc quy định các hoạt động CBXXSTVADS thì việc nghiên cứu để bổ sung và hoàn thiện các quy định về CBXXSTVADS là hết sức cần thiết và cần được thực hiện nghiêm túc nhằm nâng cao chất lượng CBXXSTVADS

1.3 Nội dung các hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

Trên thế giới hiện nay tồn tại hai hệ thống pháp luật chủ yếu: hệ thống pháp luật án lệ (Common Law) và hệ thống pháp luật dân sự (Civil Law) Nhìn chung các nước theo truyền thống pháp luật án lệ thư ng sử dụng thủ tục tranh tụng, vì vậy vai trò của các bên đương sự trong việc chứng minh sự việc luôn được đề cao, tòa án ch

http://congly.vn/hoat-dong-toa-an/tieu-diem/cong-tac-toa-an-nam-2015-nhung-dau-an-tich-cuc-cua-mot-đóng vai trò trung gian, hòa giải, đứng ra tổng hợp chứng cứ và kiến của các bên,

tổ chức các phiên họp trước khi mở phiên tòa để các bên thống nhất được với nhau

nh ng vấn đề về nội dung tranh chấp chủ yếu, trao đổi các chứng cứ và trình bày l

lẽ của mình, từ đó tòa án sẽ ra phán quyết hợp l Ngược lại các nước theo truyền thống pháp luật dân sự có xu hướng đề cao việc xét h i hơn tranh tụng vì vậy mà vai trò của tòa án được đề cao, đ c biệt thể hiện rõ trong hoạt động thu thập chứng cứ Trước khi mở phiên tòa, tất cả các chứng cứ, tài liệu đều được điều tra, thu thập đầy

đủ và phản ánh trong hồ sơ vụ án

Các nghiên cứu về hai mô hình tố tụng trên cho thấy chính sự khác nhau về vai trò của tòa án và các bên đương sự trong CBXXSTVADS dẫn đến nội dung các hoạt động tố tụng trong CBXXSTVADS ở mỗi bên có nh ng điểm khác biệt nhất định Tuy nhiên quy định về pháp luật tố tụng tại mỗi hệ thống lại có nh ng ưu điểm, nhược điểm Đó là, các phiên tòa trong tố tụng tranh tụng thư ng bị kéo dài và rất phức tạp bởi do không có giai đoạn chuẩn bị trước nên tất cả vấn đề đều ch đến khi

mở phiên tòa mới được giải quyết Ngoài ra, tố tụng tranh tụng đòi h i các đương sự phải có sự hiểu biết pháp luật và kinh nghiệm tham gia tố tụng nhất định nên loại hình tố tụng này bị ch trích là làm nảy sinh sự bất bình đẳng gi a các bên đương sự bởi bên đương sự nào có tiền thuê được luật sư gi i thì bên đó có khả năng giành

th ng lợi Đúng như Ông Jean - Marie Coulon, Chánh án Tòa phúc thẩm Paris đã

nói: “nếu chúng ta để các bên đương sự được tự do trong quá trình xét xử thì đương

nhiên lợi ích cá nhân sẽ vượt lên trên lợi ích chung và hơn thế nữa, kẻ mạnh sẽ thắng thế so với kẻ yếu Thêm vào đó, loại hình tố tụng đề cao vai trò của các bên đương

sự sẽ dẫn đến tình trạng thời hạn tố tụng bị kéo dài và trong một tương lai gần, các

khi đó, tố tụng xét h i c ng có nh ng ưu điểm nhất định “Tố tụng xét hỏi tránh được

những thủ tục rườm rà không cần thiết, làm cho Tòa án chủ động hơn trong việc giải quyết vụ án, bảo đảm sự bình đẳng trong tố tụng Vì thế, không những tiết kiệm được thời gian, tiền bạc của Nhà nước và những người tham gia tố tụng mà còn khắc phục được sự bất lợi cho các đương sự trong trường hợp họ không có khả năng chứng

để kh c phục nh ng hạn chế của mỗi loại hình tố tụng, pháp luật TTDS của các nước đang ngày càng xích lại gần nhau hơn, loại b dần nh ng yếu tố không hợp l và chấp nhận nh ng ưu điểm của hệ thống pháp luật khác nhau để phát triển Hai loại hình tố tụng tranh tụng và xét h i c ng không tồn tại một cách độc lập như trước đây

(14) Xem: Nhà pháp luật Việt - Pháp (2001), Tlđd, tr 7

(15)

Xem: Khoa Luật - Đại học quốc gia Hà Nội (TSKH Lê Cảm - TS Nguy n Ngọc Chí chủ biên)(2004), Cải

cách tư pháp ở Việt nam trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền, Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, tr

412

mà có xu hướng xâm nhập và đan xen với nhau Điều này đã được chứng minh trong pháp luật TTDS của nhiều nước trên thế giới như Pháp, Mỹ, Đức, Trung Quốc, Nga, Nhật Bản Các quốc gia này khi thực hiện cải cách thủ tục TTDS đã kết hợp nh ng yếu tố hợp lí của mô hình thủ tục tố tụng này vào mô hình thủ tục tố tụng kia và đã

Do đó, ở Việt Nam, trình độ hiểu biết pháp luật của ngư i dân chưa cao, số lượng luật sư hiện có so với dân số còn rất thấp và có sự phát triển mất cân đối lớn

gi a khu vực thành thị - nông thôn, miền núi - đồng bằng, trung du và v ng sâu,

v ng xa có điều kiện kinh tế khó khăn, chất lượng của đội ng luật sư còn nhiều hạn chế, bất cập, chưa đáp ứng được yêu cầu của cải cách tư pháp; phát triển kinh tế và

kết hợp các yếu tố của tố tụng tranh tụng Theo đó, hoạt động CBXXSTVADS bao gồm các hoạt động sau: phân công thẩm phán và thông báo thụ l , lập và nghiên cứu

hồ sơ, thu thập chứng cứ, phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải, ra các quyết định cần thiết cho hoạt động tố tụng

Thứ nhất, Phân công thẩm phán và tiến hành thông báo thụ lý vụ án

Hoạt động CBXXSTVADS được thực hiện liền sau hoạt động khởi kiện – thụ

l vụ án Do đó, ngay sau khi thụ l vụ án, Chánh án ho c Phó chánh án được phân công sẽ tiến hành phân công thẩm phán ra thông báo thụ l vụ án và trực tiếp giải quyết vụ án Trên cơ sở được phân công, thẩm phán sẽ thực hiện thông báo thụ l đến các đương sự trong vụ án và VKS c ng cấp Thông báo thụ l có nghĩa quan trọng thể hiện việc xác nhận thẩm quyền và trách nhiệm của Tòa án trong việc giải quyết tranh chấp của đương sự, là căn cứ để các đương sự thực hiện các quyền và nghĩa vụ tố tụng; là cơ sở để VKS thực hiện việc kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Tòa án và ngư i tham gia tố tụng

Thứ hai, Lập và nghiên cứu hồ sơ vụ án

Hồ sơ vụ án bao gồm đơn khởi kiện, đơn yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập của

bị đơn, ngư i có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan, các tài liệu, chứng cứ do đương sự cung cấp và Tòa án thu thập được lưu vào hồ sơ vụ án; văn bản tố tụng của Tòa án, VKS về việc giải quyết vụ án Theo đó, hoạt động lập hồ sơ VADS gồm các hoạt động sau:

- Yêu cầu các đương sự cung cấp chứng cứ: trên cơ sở quyền định đoạt của các

đương sự, các đương sự đưa ra yêu cầu, phản đối yêu cầu của mình phải có nghĩa vụ chứng minh cho yêu cầu, phản đối yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp Theo

16 Nguy n Thị Thu Hà (Chủ nhiệm đề tài, 2011), Tranh tụng trong tố tụng dân sự Việt Nam trước yêu cầu của

cải cách tư pháp, Đề tài cấp trư ng, Hà Nội, tr 43

17 Thủ tướng Chính phủ (2011), Quyết định 1072/QĐ –TTg phê duyệt Chiến lược phát triển nghề luật sư đến

năm 2020, Hà Nội, tr 5,6

đó khi nộp đơn khởi kiện, ngư i khởi kiện phải nộp các tài liệu, chứng cứ chứng minh cho yêu cầu khởi kiện của mình và ngư i bị kiện, ngư i có quyền lợi và nghĩa

vụ liên quan c ng được phải đưa ra các tài liệu, chứng cứ chứng minh cho phản đối

ho c yêu cầu phản tố, yêu cầu độc lập của mình Trên cơ sở yêu cầu của các đương

sự và các tài liệu k m theo, thẩm phán trực tiếp giải quyết vụ án sẽ xem xét các tài liệu, chứng cứ Nếu xét thấy tài liệu, chứng cứ do các đương sự giao nộp, cung cấp chưa đầy đủ thì thẩm phán giải quyết vụ án yêu cầu đương sự cung cấp, giao nộp thêm tài liệu, chứng cứ cho Tòa án để làm căn cứ giải quyết vụ án

- Tòa án tiến hành các biện pháp thu thập chứng cứ: Để giải quyết vụ án được

chính xác, đúng đ n thì cần phải có đầy đủ tài liệu, chứng cứ Tuy nhiên, không phải trong bất cứ trư ng hợp nào các đương sự đã trực tiếp tham gia vào quan hệ pháp luật dân sự nội dung đều có nh ng tài liệu, chứng cứ liên quan đến tranh chấp của họ

mà có thể do một cá nhân, cơ quan hay tổ chức khác đang n m gi Việc họ trực tiếp yêu cầu các cá nhân, cơ quan, tổ chức đang gi tài liệu, chứng cứ nhiều khi g p khó khăn, không nhận được sự hợp tác của các chủ thể đó Để có thể giúp đ họ trong trư ng hợp này, pháp luật TTDS đã cho họ quyền được yêu cầu Tòa án yêu cầu các

cá nhân, cơ quan, tổ chức đang n m gi tài liệu cung cấp các tài liệu đó cho Tòa án

để giải quyết VADS Ngoài ra, pháp luật TTDS còn trao cho Tòa án có thể tiến hành nhiều biện pháp thu thập chứng cứ khác Mỗi biện pháp được thực hiện theo một trình tự thủ tục khác nhau và ch được thực hiện khi th a mãn nh ng điều kiện áp dụng biện pháp đó Việc pháp luật TTDS quy định quyền chủ động cho Tòa án thu thập chứng cứ đảm bảo cho việc giải quyết vụ án được nhanh chóng và chính xác hơn

Song song với việc lập hồ sơ vụ án thì Thẩm phán tiến hành nghiên cứu hồ sơ

vụ án: Khác với Hội thẩm nhân dân, ch tham gia vào quá trình xét xử tại phiên tòa, trước khi tham gia phiên tòa Hội thẩm nhân dân tiến hành nghiên cứu hồ sơ, còn thẩm phán việc nghiên cứu hồ sơ phải được thực hiện ngay từ khi lập hồ sơ vụ án mà không đợi đến phiên tòa sơ thẩm mới nghiên cứu hồ sơ Theo đó, khi CBXXSTVADS, Thẩm phán sẽ tiến hành nghiên cứu các vấn đề về thủ tục tố tụng

+ Xem xét th i hiệu khởi kiện VADS: thẩm phán phải căn cứ vào các quy định

về th i hiệu khởi kiện VADS quy định tại BLTTDS, Bộ luật dân sự, Bộ luật lao động, Luật thương mại,… để xác định việc khởi kiện vụ án có còn th i hiệu không? + Xác định vụ án đã được giải quyết bằng một bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật hay chưa?

+ Xem xét việc xác định tư cách đương sự: thẩm phán phải kiểm tra xem đã xác định đúng và đủ tư cách đương sự của nguyên đơn, bị đơn, ngư i có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan

Nh ng việc làm trên là rất cần thiết, nếu phát hiện ra sai lầm thì Thẩm phán ra quyết định đình ch giải quyết VADS và xóa tên vụ án kh i sổ thụ l Việc nghiên cứu hồ sơ được thực hiện ngay từ sau khi thụ l là rất cần thiết, nếu đến khi hồ sơ được hoàn thiện thẩm phán mới tiến hành nghiên cứu thì có thể dẫn đến việc phát hiện sai lầm đã quá muộn ho c Thẩm phán phải xác định lại một số nội dung và tiến hành các hoạt động thu thập chứng cứ, điều này làm cho việc giải quyết vụ án bị kéo dài, làm ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự

- Nghiên cứu các vấn đề về nội dung của VADS:

+ Xem xét việc xác định quan hệ pháp luật: Việc xác định quan hệ pháp luật tranh chấp ảnh hưởng trực tiếp đến việc áp dụng pháp luật tố tụng và pháp luật nội dung để giải quyết VADS Bởi vậy, thẩm phán cần kiểm tra xem đã xác định đúng quan hệ pháp luật tranh chấp hay không?

+ Làm rõ tình tiết vụ án, nghiên cứu và đánh giá chứng cứ Việc nghiên cứu hồ

sơ giúp cho thẩm phán hiểu rõ nội dung vụ án, n m được số lượng chứng cứ có trong

hồ sơ vụ án trên cơ sở đó có kế hoạch yêu cầu đương sự cung cấp thêm chứng cứ

ho c tiến hành các biện pháp thu thập chứng cứ theo quy định của BLTTDS Sau khi hoàn thiện hồ sơ vụ án, Thẩm phán cần nghiên cứu toàn diện các tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ vụ án để phát hiện sự mâu thuẫn về l i khai của các đương sự với nhau,

ho c với chứng cứ khác trên cơ sở đó đánh giá chứng cứ một cách khách quan và chính xác hơn

Như vậy, việc nghiên cứu hồ sơ vụ án của thẩm phán là một công việc phải tiến hành thư ng xuyên và liên tục trong suốt quá trình CBXXSTVADS

Thứ ba, tiến hành phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ và hòa giải

Để đảm bảo nguyên t c tranh tụng, pháp luật của nhiều nước quy định trước phiên tòa sơ thẩm dân sự có thể có nhiều phiên họp di n ra tại Tòa án và tại nh ng phiên họp đó các bên đương sự sẽ trao đổi với nhau chứng cứ, tài liệu và thống nhất

với nhau nh ng vấn đề còn mâu thuẫn18 Chẳng hạn theo Điều 150 BLTTDS Liên bang Nga quy định về hoạt động của Thẩm phán trong quá trình chuẩn bị xét xử phải tiến hành phiên tòa sơ bộ, thông báo th i gian và địa điểm mở phiên tòa Theo đó, phiên tòa sơ bộ có mục đích nhằm củng cố về m t tố tụng nh ng hành vi mà các bên

đã thực hiện trong quá trình chuẩn bị xét xử xác định nh ng tình tiết có nghĩa để giải quyết đúng đ n vụ án, xác định tính đầy đủ của các chứng cứ, xem xét các sự kiện đã quá th i hạn tố tụng và quá th i hiệu Phiên tòa sơ bộ được tiến hành theo chế độ một thẩm phán Các bên được thông báo về th i gian và địa điểm tiến hành phiên tòa sơ bộ Trong phiên tòa sơ bộ các bên có quyền đưa ra chứng cứ, lập luận, yêu cầu…

Ho c Điều 161 BLTTDS Nhật Bản c ng quy định trong giai đoạn chuẩn bị tranh tụng, “tòa án phải thực hiện thủ tục tranh tụng tr bị, chuẩn bị cho tranh tụng

và thủ tục tố tụng chuẩn bị bằng văn bản Mục đích của thủ tục này là làm rõ các tình tiết phải chứng minh và xem xét chứng cứ có hiệu quả Do đó tại phiên tòa về

Như vậy, trước khi tòa án cấp sơ thẩm tiến hành phiên tòa sơ thẩm thì các nước theo mô hình tranh tụng thư ng tiến hành một phiên họp trước khi mở phiên tòa Mục đích của phiên họp là để các bên có điều kiện được cung cấp, giao nộp, tiếp cận

và công khai chứng cứ của vụ án, đảm bảo các bên đều biết được chứng cứ và l lẽ của nhau, giúp cho việc tranh tụng một cách công bằng tại phiên tòa Nội dung của phiên họp các bên sẽ chốt các chứng cứ có trong vụ án, nội dung tranh chấp, các nội dung đã được thống nhất… Sau khi phiên họp kết thúc các bên không được cung cấp, bổ sung chứng cứ mới, không được thay đổi, bổ sung nội dung yêu cầu Điều này đảm bảo cho các bên chủ động trong việc tranh tụng tại phiên tòa, Tòa án có thể tiến hành nhiều phiên họp trong giai đoạn chuẩn bị xét xử Như vậy, dựa trên nh ng hạt nhân hợp l trên thì pháp luật TTDS Việt Nam nên quy định về phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ nhằm hướng tới đảm bảo tranh tụng trong xét xử Tuy nhiên việc tổ chức phiên họp này như thế nào để ph hợp với điều kiện ở Việt Nam là vấn đề l luận cần phải nghiên cứu

Xét nội dung của phiên tòa sơ bộ trong pháp luật TTDS Nga và hoạt động tố tụng tr bị trong TTDS Nhật Bản có xem xét đến nội dung yêu cầu, nội dung tranh chấp Nội dung này có điểm giống với nội dung của hoạt động hòa giải ở Việt Nam

Vì vậy, có thể kết hợp phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng

cứ c ng với hòa giải vừa không kéo dài thủ tục tố tụng vừa hạn chế được việc triệu

tập đương sự đến Tòa án

Về mục đích của phiên họp: c ng giống như các nước khác phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng cứ phải đảm bảo cho các đương sự quyền được biết và tiếp cận tất cả các tài liệu, chứng cứ; trao đổi, bổ sung chứng cứ, xác định nh ng chứng cứ đã giao nộp….giúp cho các đương sự có đủ điều kiện để tranh tụng tại phiên tòa

Phiên họp sẽ do Thẩm phán được phân công trực tiếp giải quyết vụ án tiến hành với sự giúp đ của Thư k tòa án Sau khi phiên họp kết thúc sẽ thể hiện dưới hình thức biên bản là căn cứ pháp l để chốt chứng cứ và nội dung yêu cầu của các đương

sự trước khi mở phiên tòa sơ thẩm

Ngoài ra, hòa giải có được coi là một hoạt động trong CBXXSTVADS không? Trong các hoạt động CBXXSTVADS thì một hoạt động tố tụng b t buộc phải tiến hành đó là Tòa án tiến hành hòa giải Nguyên t c hòa giải là một nguyên t c quan trọng và được luật quy định trong giai đoạn CBXXSTVADS thẩm phán phải tiến

hành hòa giải Hiện nay, có ý kiến cho rằng, hòa giải không phải là một hoạt động

trong số các hoạt động CBXXSTVADS bởi lẽ hòa giải không tạo ra điều kiện cần thiết nào cho việc CBXXSTVADS Trong trư ng hợp nh ng vụ án không được hòa giải hay không hòa giải được vẫn có thể đưa ra xét xử mà không làm ảnh hưởng gì đến kết quả xét xử

Có thể thấy, xuất phát từ bản chất và nghĩa của việc hòa giải VADS thì hòa giải tạo điều kiện cho các bên có thể trực tiếp nói chuyện, trao đổi, đàm phán và thảo luận về cách giải quyết vấn đề tranh chấp Nếu hòa giải thành c ng có nghĩa là Tòa

án đã hoàn thành việc giải quyết vụ án mà không cần mở phiên tòa Khi hòa giải, sẽ giúp cho các bên đ c biệt là thẩm phán n m rõ yêu cầu của các đương sự, các tài liệu chứng cứ có trong hồ sơ, n m được tâm l của các đương sự trên cơ sở đó có phương pháp giải quyết vụ án thích hợp nên hoạt động hòa giải cần được coi là một hoạt động CBXXSTVADS

Thứ tư, Thẩm phán ra các quyết định tố tụng

Trong khi tiến hành các hoạt động tố tụng, Thẩm phán được ban hành nh ng quyết định tố tụng cần thiết để đảm bảo cho việc tiến hành các hoạt động tố tụng được thuận lợi không xâm phạm đến quyền và lợi ích của các đương sự trong vụ án Theo đó, khi tiến hành các hoạt động CBXXSTVADS, Thẩm phán dựa vào từng hoàn cảnh, từng điều kiện khi xảy ra các căn cứ tương ứng thì sẽ ban hành các quyết định tố tụng ph hợp Hòa giải là một hoạt động chuẩn bị xét xử quan trọng góp phần nhận định chính xác yêu cầu của đương sự sau một th i gian tố tụng tại Tòa án Trong hòa giải nếu các đương sự th a thuận được với nhau toàn bộ nội dung vụ án thì sau một khoảng th i gian hợp l Thẩm phán sẽ ban hành quyết định công nhận sự

th a thuận của các đương sự Việc giải quyết VADS được thực hiện trên nguyên t c

có yêu cầu của đương sự Khi các đương sự đã th a thuận được các nội dung vụ án, giải quyết được chính yêu cầu của họ thì không cần phải đợi đến phiên tòa mà Tòa

án sẽ công nhận sự th a thuận của đương sự nếu việc th a thuận không vi phạm điều cấm của pháp luật và không trái đạo đức xã hội Với việc ban hành quyết định công nhận sự th a thuận của các đương sự vừa là th i điểm kết thúc các hoạt động CBXXSTVADS đồng th i c ng là th i điểm kết thúc việc giải quyết vụ án tại Tòa

án

Trong quá trình hoạt động CBXXSTVADS, có thể xuất hiện các căn cứ dẫn đến Tòa án tạm ngừng việc giải quyết VADS như đương sự là cá nhân đã chết, cơ quan, tổ chức đã sáp nhập, chia, tách, giải thể mà chưa có cá nhân, cơ quan, tổ chức

kế thừa quyền và nghĩa vụ tố tụng của cá nhân, cơ quan, tổ chức đó; Một bên đương

sự là cá nhân mất năng lực hành vi dân sự mà chưa xác định được ngư i đại diện theo pháp luật; Chấm dứt đại diện hợp pháp của đương sự mà chưa có ngư i thay thế; Cần đợi kết quả giải quyết vụ án khác có liên quan ho c sự việc được pháp luật quy định là phải do cơ quan, tổ chức khác giải quyết trước mới giải quyết được vụ án Khi các căn cứ này xuất hiện thì thẩm phán tạm th i ngừng việc giải quyết vụ

án chứ không phải ngừng hẳn việc giải quyết vụ án Khi lý do tạm đình ch không còn thì Thẩm phán tiếp tục giải quyết vụ án

Ngoài ra, khi nhận đơn khởi kiện của đương sự, Tòa án phải tiến hành xem xét các điều kiện của ngư i khởi kiện, điều kiện để thụ l vụ án Nếu th a mãn các điều kiện thụ l vụ án thì Tòa án tiến hành thụ l vụ án và ban hành thông báo thụ l vụ

án Tuy nhiên, có nh ng trư ng hợp khi thụ l vụ án Tòa án đã không phát hiện ra

nh ng sai lầm về điều kiện khởi kiện, về điều kiện thụ l nhưng đến khi tiến hành các hoạt động CBXXSTVADS, thẩm phán mới phát hiện thì khi đó Thẩm phán sẽ được ban hành quyết định đình ch giải quyết vụ án, chấm dứt việc giải quyết vụ án tại Tòa án Trong mỗi giai đoạn lịch sử, các văn bản pháp luật TTDS có sự thay đổi

về căn cứ đình ch giải quyết VADS nhưng hậu quả của đình ch giải quyết VADS là chấm dứt việc giải quyết VADS tại Tòa án

Sau khi tiến hành các hoạt động CBXXSTVADS, Thẩm phán xét thấy các tài liệu, chứng cứ để chứng minh các tình tiết trong vụ án đã được thu thập đầy đủ, làm

rõ nội dung vụ án, xác định chính xác quan hệ pháp luật tranh chấp gi a các đương

sự, xác định các yêu cầu của các đương sự trong vụ án thì Thẩm phán ban hành quyết định đưa vụ án ra xét xử

1.4 Các yếu tố chi phối hiệu quả thực hiện hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

1.4.1 Các quy định của pháp luật tố tụng dân sự về chuẩn bị xét xử sơ thẩm

vụ án dân sự

Một trong nh ng yêu cầu trong quá trình xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, chính là sự hoàn thiện của hệ thống pháp luật Khi áp dụng pháp luật nói chung và áp dụng pháp luật trong giải quyết VADS tại TAND nói riêng, Thẩm phán, Hội đồng xét xử phải áp dụng các quy định của Hiến pháp, pháp luật TTDS và

hệ thống các văn bản pháp luật khác có liên quan như Bộ luật Dân sự, Luật Hôn nhân

và gia đình… nhằm đưa ra bản án và quyết định dân sự chính xác, đúng pháp luật, có hiệu quả và hiệu lực cao Chính vì vậy, sự hoàn thiện của các quy định của pháp luật

có ảnh hưởng lớn đến chất lượng hoạt động xét xử của Tòa án trong đó có hoạt động CBXXSTVADS

Hệ thống pháp luật TTDS quy định về CBXXSTVADS càng d áp dụng thì hiệu quả của hoạt động CBXXSTVADS càng cao Đương sự sẽ d dàng thực hiện các quyền và nghĩa vụ tố tụng của mình, thẩm phán thực hiện có hiệu quả các hoạt động tố tụng làm cho vụ án được giải quyết nhanh chóng và chính xác Ngược lại, các quy định của pháp luật TTDS thiếu thống nhất, có nhiều cách hiểu khác nhau sẽ dẫn đến sự tùy tiện trong việc áp dụng pháp luật, đồng nghĩa với việc quyền và lợi ích của các đương sự có thể bị xâm phạm

1.4.2 Năng lực, trình độ và đạo đức nghề nghiệp của Thẩm phán

Hiệu quả của hoạt động áp dụng pháp luật của Toà án phụ thuộc vào nhiều điều kiện, yếu tố, nh ng nguyên nhân chủ quan, khách quan khác nhau, có thể trực tiếp

ho c gián tiếp Một trong nh ng yếu tố vô cùng quan trọng ảnh hưởng trực tiếp đến chất lượng hoạt động CBXXSTVADS đó là: Chất lượng đội ng cán bộ, công chức Ngành Toà án mà trước hết là trình độ chuyên môn, phẩm chất đạo đức, năng lực, tinh thần trách nhiệm của đội ng Thẩm phán Thẩm phán là nh ng ngư i trực tiếp được giao nhiệm vụ xét xử, nhân danh Nhà nước để bảo vệ pháp luật Ở họ cần phải có nh ng tố chất nghề nghiệp nhất định, họ vừa là ngư i thay m t cho quyền lực nhà nước thông qua hoạt động xét xử, vừa phải là công dân gương mẫu trong cuộc sống hằng ngày Với vị trí và trách nhiệm xã hội đ c biệt của mình, đòi h i họ phải có nh ng tiêu chuẩn nhất định về trình độ chuyên môn, trình độ lý luận chính trị, đạo đức nghề nghiệp… Là ngư i gi vị trí quan trọng trong hoạt động xét xử tại Toà án, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân phải là nh ng ngư i am hiểu pháp luật,

có trình độ chuyên môn và kỹ năng xét xử Như chúng ta đã biết, Thẩm phán là ngư i được bổ nhiệm theo quy định của pháp luật để làm nhiệm vụ xét xử nh ng vụ

án và giải quyết nh ng việc khác thuộc thẩm quyền của Toà án Xét xử là một công

việc phức tạp, nó đòi h i ngư i tiến hành xét xử phải có trình độ am hiểu về pháp luật, có tinh thần trách nhiệm, có kỹ năng sống, có khả năng n m b t được di n biến phức tạp của vấn đề Chính vì vậy, ngoài nh ng tiêu chuẩn "cứng” về điều kiện trở thành Thẩm phán, đã được pháp luật qui định thì họ còn phải có nh ng năng lực "đ c biệt” được hình thành thông qua quá trình giao tiếp xã hội, qua học tập

1.4.3 Trình độ hiểu biết pháp luật của người tham gia tố tụng trong vụ án

Khác với vụ án hình sự, trong giải quyết VADS có vai trò tích cực của ngư i tham gia tố tụng trong việc làm sáng t các tình tiết của vụ án Theo quy định của pháp luật TTDS có nhiều loại ngư i tham gia tố tụng khác nhau, luật đã quy định cho mỗi ngư i tham gia tố tụng một địa vị pháp l và vai trò nhất định trong việc chứng minh cho yêu cầu của mình đồng th i làm sáng t các tình tiết của vụ án Với vai trò quan trọng như vậy, trình độ hiểu biết pháp luật của ngư i tham gia tố tụng có ảnh hưởng rất lớn đến chất lượng và th i hạn thực hiện các hoạt động CBXXSTVADS của Thẩm phán Bởi lẽ, đối với ngư i tham gia tố tụng có hiểu biết pháp luật sẽ đưa

ra các yêu cầu một cách chính xác, đưa ra được các chứng cứ then chốt để chứng minh cho yêu cầu của mình phản bác yêu cầu của ngư i khác Khi được Thẩm phán giải thích các quyền và nghĩa vụ tố tụng họ sẽ d dàng thực hiện hơn Còn đối với ngư i tham gia tố tụng có trình độ hiểu biết pháp luật thấp đ c biệt là các dân tộc ít ngư i thì việc thực hiện các hoạt động CBXXSTVADS không phải là đơn giản Họ

sẽ bị ảnh hưởng bởi nếp sống tại địa phương, cố chấp không tuân thủ các quy định của pháp luật Có trư ng hợp họ còn có hành vi ngăn cản việc tiến hành hoạt động tố tụng của Tòa án

1.4.4 Sự phối hợp và trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức hữu quan

Để nâng cao hiệu quả công tác xét xử, pháp luật hiện hành đã xác định trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân liên quan tới hoạt động này, trong đó có nhiều quy định về việc phối hợp trong hoạt động thu thập và cung cấp chứng cứ gi a các chủ thể đó, nhất là trong hoạt động CBXXSTVADS Theo đó, pháp luật TTDS đều quy định nguyên t c về trách nhiệm phối hợp của các cơ quan h u quan trong việc cung cấp các tài liệu, chứng cứ của vụ việc mà cơ quan, tổ chức đó đang n m

gi Các tài liệu, chứng cứ có nghĩa to lớn trong việc giải quyết vụ án vì vậy, sự phối hợp và trách nhiệm của các cơ quan h u quan có ảnh hưởng rất lớn đến hoạt động CBXXSTVADS của Thẩm phán Trong nhiều trư ng hợp vụ án bị kéo dài do

sự thiếu phối hợp và trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức với Tòa án

1.4.5 Cơ chế kiểm sát hoạt động chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự của Viện kiểm sát

VKS là cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện kiểm sát các hoạt động TTDS theo quy định của Hiến pháp và pháp luật VKS ch kiểm sát tuân theo pháp luật trong

việc giải quyết các VADS để đảm bảo cho việc giải quyết các VADS kịp th i, đúng pháp luật Qua thực ti n đã chứng minh vai trò kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Hội đồng xét xử, ngư i tham gia tố tụng Có thể nói cơ chế kiểm sát hoạt động CBXXSTVADS của VKS giúp cho việc xét xử của Thẩm phán c ng như Hội đồng xét xử thực hiện đúng pháp luật, hạn chế tình trạng làm sai lệnh hồ sơ vụ án, đảm bảo việc giải quyết vụ án được khách quan bảo vệ được quyền lợi của đương sự Đồng th i, giúp nh ng ngư i tham gia tố tụng hiểu và thực hiện tốt các quyền của mình theo quy định của pháp luật Bên cạnh tích cực đó, thì việc tham gia của VKS

c ng nh ng ảnh hưởng nhất định đến hoạt động xét xử của Tòa án nói chung trong

đó có hoạt động CBXXSTVADS nói riêng Trong các hoạt động CBXXSTVADS thì Tòa án có trách nhiệm gửi văn bản tố tụng đến VKS nhân dân c ng cấp để thực hiện việc kiểm sát việc tuân theo pháp luật của Tòa án, trong một số hoạt động thu thập chứng cứ của Tòa án b t buộc phải có sự tham gia của VKS

1.5 Sơ lƣợc sự phát triển các quy định của pháp luật tố tụng dân sự Việt Nam về chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

1.5.1 Giai đoạn 1945 - 1989

Sau khi cách mạng tháng tám thành công, việc đầu tiên của chính quyền mới là xây dựng bộ máy nhà nước của dân, do dân và vì dân Tòa án nhân dân là cơ quan xét xử của Nhà nước, là một trong nh ng cơ quan nhà nước cần được thành lập Ngày 13/9/1945, Chủ tịch Hồ Chí Minh k s c lệnh thành lập các Tòa án quân sự -

cơ quan xét xử của nước Việt Nam Dân chủ Cộng hòa Tuy nhiên do hoàn cảnh lịch

sử lúc bấy gi chưa cho phép việc xây dựng pháp luật đ c biệt là văn bản pháp luật TTDS vì vậy ngày 10/10/1945, Chủ tịch chính phủ lâm th i đã tiếp tục ban hành S c lệnh số 47/SL theo đó, tại Điều 11 quy định cho phép tạm gi các luật lệ hiện hành ở

B c, Trung, Nam Bộ nếu nh ng luật lệ này không trái với nh ng thay đối ấn định trong S c lệnh S c lệnh số 13/SL ngày 24/01/1946 về tổ chức cán bộ và các ngạch thẩm phán do Chính phủ lâm th i ban hành đã có các quy định về ngư i tiến hành tố tụng, nghị án, tuyên án và cách thức tổ chức một phiên tòa Ngày 09/11/1946, Hiến pháp năm 1946 được Quốc hội thông qua đã định ra nh ng nguyên t c cơ bản nhất của việc xét xử và tiến hành phiên tòa Sau đó, việc giải quyết tranh chấp dân sự của Tòa án được áp dụng theo S c lệnh số 85/SL ngày 22/5/1950 về cải cách tư pháp và

tố tụng Hòa giải được quy định Điều 9 đến Điều 13 của S c lệnh: Toà án nhân dân

huyện họp thành Hội đồng hoà giải để thử hoà giải tất cả các vụ kiện về dân sự và thương sự, kể cả các việc xin ly dị, trừ những vụ kiện mà theo luật pháp đương sự không có quyền điều đình

Nhìn chung, các văn bản pháp luật quy định về CBXXSTVADS trong th i kỳ này còn rất hạn chế, chủ yếu quy định về hòa giải vụ án Thẩm quyền hòa giải thuộc

về Ban tư pháp xã và TAND cấp huyện Các vụ án phải hòa giải là tất cả các vụ án

về dân sự, thương mại và ly hôn, trừ nh ng việc không được hòa giải Biên bản hòa giải thành do Ban tư pháp xã có hiệu lực tư chứng thư Biên bản hòa giải thành do Tòa án lập có hiệu lực là một công chứng thư có thể đem ra thi hành án Tòa án không ra quyết định mà ch lập biên bản hòa giải thành

Từ năm 1955 trở đi, miền B c nước ta được giải phóng và xây dựng theo con

đư ng Xã hội chủ nghĩa Nhà nước ta tiếp tục ban hành một số văn bản tố tụng khác như: Thông tư số 141/HCTP ngày 05/02/1957 quy định về tổ chức và phân công trong nội bộ Tòa án; Thông tư số 1507/HCTP ngày 24/8/1956 của Bộ tư pháp về tư pháp xã và công nhận thuận tình ly hôn; Thông tư số 69/TC ngày 31/12/1958 của Bộ

tư pháp và TAND sửa đổi thẩm quyền của các TAND v.v

Hiến pháp năm 1959 được Quốc hội thông qua ngày 31/12/1959 Đến năm

1960 thì hai văn bản pháp luật tố tụng quan trọng được ban hành là LTCTAND năm

1960 và LTCVKSND năm 1960 Trên cơ sở nh ng văn bản pháp luật này, TAND tối cao đã ban hành các văn bản hướng dẫn về thủ tục giải quyết các tranh chấp về dân

sự và hôn nhân – gia đình nói chung và các công việc trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

sơ thẩm nói riêng Sau khi thụ l vụ án dân sự, Tòa án phải tiến hành điều tra hoàn thiện hồ sơ vụ án dân sự Thông tư số 06-TATC ngày 25/02/1974 đã quy định rõ

nhiệm vụ, thủ tục và phương pháp điều tra “Trong tố tụng dân sự việc điều tra, thu

thập chứng cứ, lập hồ sơ khi có đơn kiện là nhiệm vụ của Tòa án nhân dân Các đương sự (nguyên đơn, bị đơn, người dự sự) có quyền đề xuất những yêu cầu và có nhiệm vụ trình bày những chứng cứ, lý lẽ chứng minh cho những yêu cầu và bảo vệ những quyền lợi và lợi ích hợp pháp của mình Nhiệm vụ của Tòa án là phải kiểm tra

kỹ những chứng cứ mà các đương sự đã đề xuất Đồng thời, phải chủ động tiến hành mọi biện pháp điều tra cần thiết làm sáng tỏ sự thật” Trong quá trình giải quyết vụ

án dân sự thì Tòa án phải tiến hành hòa giải gi a các đương sự Đây là thủ tục b t buộc trước khi xét xử sơ thẩm vụ án dân sự Việc hòa giải được thực hiện theo thông

tư số 25-TATC ngày 30/11/1974 “đối với những vụ kiện mà việc hòa giải là giai

đoạn tố tụng bắt buộc thì thẩm phán của Tòa án sơ thẩm phải hòa giải và chỉ đưa ra xét xử tại tòa án sơ thẩm khi hòa giải không thành”

Như vậy, so với th i kì 1945 – 1954 thì trong th i kì này các văn bản về TTDS nói chung và chế định về CBXXSTVADS nói riêng c ng dần được hoàn thiện Một

số hoạt động CBXXSTVADS của Tòa án đã được luật hóa, là cơ sở pháp l quan trọng để Thẩm phán giải quyết tốt vụ án dân sự được phân công

TAND tối cao đã ban hành nhiều văn bản hướng dẫn về giai đoạn CBXXSTVADS Các văn bản này bước đầu xây dựng nên nh ng chế định cơ bản của pháp luật TTDS, làm cơ sở cho việc xây dựng PLTTGQCVADS năm 1989