Kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh ở việt nam hiện nay tt

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI TRẦN THÙY LINH KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM HIỆN NAY Chuyên ngành đào tạo: Luật Kinh tế Mã số: 38 01 07 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SỸ LUẬT HỌC HÀ NỘI – 2020 Cơng trình hồn thành tại: TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI Ngươì hướng dẫn khoa học PGS TS Bùi Nguyên Khánh TS Vũ Đặng Hải Yến Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp trường, họp Trường Đại học Luật Hà Nội, vào hồi ngày tháng năm Có thể tìm hiểu luận án tại: Thư viện Quốc gia Thư viện Trường Đại học Luật Hà Nội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Những doanh nghiệp nắm giữ quyền lực thị trường thường có khuynh hướng khai thác quyền lực cách tác động mạnh mẽ đến yếu tố thị trường (về giá cả, sản lượng, chất lượng…) để tận thu lợi ích từ khách hàng, người tiêu dùng triệt tiêu khả cạnh tranh đối thủ nhằm trì vị Sự can thiệp Nhà nước thị trường để kiểm soát hành vi lạm dụng doanh nghiệp có VTTLTT cần thiết để đảm bảo cạnh tranh lành mạnh bình đẳng chủ thể kinh doanh, sở quan trọng cho vận hành động, hiệu kinh thị trường Luật cạnh tranh Việt Nam đời năm 2004 với quy định kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT đầy đủ, cụ thể chi tiết Tuy nhiên, sau 10 năm thực thi, quy định bộc lộ nhiều hạn chế Để khắc phục bất cập luật cạnh tranh 2004, đồng thời, đáp ứng địi hỏi hồn thiện thể chế kinh tế thị trường, bối cảnh hội nhập kinh tế toàn cầu với tham gia sâu rộng Việt Nam vào sân chơi chung khu vực giới, Luật cạnh tranh 2018 ban hành với nhiều sửa đổi tích cực liên quan đến kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Đến nay, Luật cạnh tranh 2018 có hiệu lực song nhiều nội dung chưa hướng dẫn Vì vậy, bối cảnh giao thời này, việc nghiên cứu, đánh giá quy định Luật cạnh tranh 2004 nhận thức nội dung Luật cạnh tranh 2018 tìm cách đưa vào sống cần thiết Bởi vậy, tác giả lựa chọn đề tài: “Kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam nay” để nghiên cứu với hy vọng kết nghiên cứu đề tài có ý nghĩa đáng kể cho cải cách môi trường cạnh tranh Việt Nam Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Trên sở phân tích, đánh giá thực trạng quy định thực tiễn thực thi pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT, luận án hướng đến mục đích xây dựng giải pháp hồn thiện quy định pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Việt Nam Nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể luận án gồm: - Nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề lý luận pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT; - Phân tích, đánh giá thực trạng điều chỉnh pháp luật thực tiễn thực thi pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Việt Nam - Đề xuất giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu - Hệ thống quan điểm, đường lối, sách Đảng cạnh tranh; - Các quy định pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Việt Nam; Thực tiễn áp dụng pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Việt Nam - Kinh nghiệm EU, Hoa Kỳ, Nhật Bản; Các quan điểm khoa học tác giả cá nhân tổ chức công bố nghiên cứu cạnh tranh nói chung hành vi lạm dụng VTTLTT nói riêng ngồi nước Luận án tập trung nghiên cứu pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT, không bao gồm hành vi lạm dụng quy định riêng cho doanh nghiệp độc quyền cách phân chia Luật Cạnh tranh Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên cứu - Phạm vi không gian: Đề tài tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận, thực trạng quy định thực tiễn thực thi pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Việt Nam; kinh nghiệm Hoa Kỳ, EU, Nhật Bản nghiên cứu để đề xuất học cho Việt Nam - Phạm vi thời gian: Đề tài nghiên cứu pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT khoảng thời gian từ năm 2004 đến thời điểm hiện - Phạm vi văn quy phạm pháp luật: Nghiên cứu quy định kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Luật Cạnh tranh văn hướng dẫn thi hành, bao gồm Luật cạnh tranh 2004, Luật cạnh tranh 2018 văn hướng dẫn thi hành Phương pháp nghiên cứu Để hoàn thành mục tiêu nghiên cứu, tác giả sử dụng kết hợp nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học pháp lý phương pháp phân tích – tổng hợp, phương pháp lịch sử, phương pháp thống kê phương pháp nghiên cứu sử dụng chủ yếu phương pháp phân tích – tổng hợp, phương pháp so sánh Cụ thể: Phương pháp phân tích – tổng hợp: để phân tích, giải thích hệ thống hóa quy định cụ thể hệ thống pháp luật nghiên cứu nhằm cung cấp nhìn tồn diện, đầy đủ quy định liên quan đến kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT hệ thống pháp luật có liên quan đồng thời đưa đánh giá việc thực thi quy định Phương pháp so sánh dùng để xác định điểm giống khác quy định hệ thống pháp luật nghiên cứu liên quan đến chống hành vi lạm dụng VTTLTT Từ đó, luận án giải pháp pháp lý phù hợp cho việc hoàn thiện pháp luật Việt Nam kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Những điểm luận án - Luận án hệ thống, bổ sung làm sâu sắc vấn đề lý luận kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Luận án xây dựng làm rõ nội hàm khái niệm kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường trường Luận án phân tích làm rõ khái niệm, mục tiêu, quan điểm tiếp cận kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường cấu trúc pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh - Luận án phân tích đầy đủ, chi tiết có hệ thống thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Việt Nam Bằng phương pháp so sánh, luận án điểm tương đồng, mức độ hội nhập quy định Luật cạnh tranh Việt Nam với Luật mẫu cạnh tranh UNCTAD số hệ thống pháp luật điển hình cạnh tranh Hoa Kỳ, EU - Luận án phân tích u cầu hồn thiện pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường nhằm vừa đảm bảo quyền tự kinh doanh doanh nghiệp vừa đảm bảo mục tiêu pháp luật cạnh tranh Trên sở đó, Luận án đề xuất giải pháp mang tính khoa học nhằm hồn thiện pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Việt Nam thời gian tới Kết cấu Luận án Ngồi Mục lục, Mở đầu, Phần tổng quan tình hình nghiên cứu, Kết luận Danh mục tài liệu tham khảo, Luận án được kết cấu thành chương như sau: Chương 1: Những vấn đề lý luận pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Chương 2: Kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam Chương 3: Phương hướng giải pháp hoàn thiện pháp luật cạnh tranh kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Việt Nam PHẦN TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU Tổng quan cơng trình nghiên cứu liên quan đến đề tài 1.1 Những nghiên cứu lý luận kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Các nghiên cứu tập trung vào làm rõ khái niệm thống lĩnh thị trường, quan điểm hành vi lạm dụng VTTLTT, cần thiết chế kiểm soát hành vi lạm dụng vị VTTLTT Hầu hết nghiên cứu chung quan điểm thống lĩnh thị trường (dominance theo cách gọi luật cạnh tranh EU) hay độc quyền thị trường (monopoly theo cách gọi luật chống độc quyền Hoa Kỳ) để vị trí đặc quyền doanh nghiệp nắm giữ sức mạnh kinh tế có khả ngăn chặn hữu hiệu cạnh tranh có thị trường mang lại cho khả hành động cách độc lập với đối thủ cạnh tranh, biểu khả dẫn dắt thị trường Nhiều quan điểm nhấn mạnh cách tiếp cận thận trọng hành vi lạm dụng VTTLTT, theo đó, việc xác định hành vi lạm dụng VTTLTT cần xem xét, đánh giá từ góc độ kinh tế học góc độ khoa học pháp lý, đặc biệt thị trường công nghệ cao, thị trường mang tính động sáng tạo 1.2 Những nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Các nghiên cứu cơng trình nghiên cứu tác giả giới chủ yếu nằm nghiên cứu chung luật cạnh tranh, sách cạnh tranh, đặc biệt luật sách cạnh tranh Liên minh Châu Âu (EU), Hoa Kỳ hay nằm nghiên cứu mang tính so sánh luật sách cạnh tranh EU Hoa Kỳ, vốn coi hai mơ hình pháp luật cạnh tranh Thế Giới Các nghiên cúu pháp luật Hoa Kỳ chống độc quyền pháp luật EU chống lạm dụng VTTLTT có số điểm chung Tuy nhiên, khác biệt chúng lại nằm điểm bản, pháp luật EU mang tính cứng nhắc có chế can thiệp sâu so với pháp luật Hoa Kỳ chống độc quyền Các nghiên cứu nước tập trung phân tích, đánh giá quy định luật cạnh tranh 2004 với vấn đề nhận diện hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền, phân tích hành vi lạm dụng cụ thể Hành vi định giá hủy diệt, hành hành vi lạm dụng giá 1.3 Những nghiên cứu xu hướng pháp luật giải pháp hồn thiện pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Các nghiên cứu tác giả giới đề cập đến giải pháp hồn thiện pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng VTTLTT xu hướng thay đổi cách tiếp cận hành vi lạm dụng VTTLTT cách tiếp cận dựa chất hành vi, phù hợp với tư kinh tế đại hành vi đơn phương Trước hạn chế, bất cập Luật cạnh tranh 2004, nghiên cứu nước phương hướng số giải pháp hồn thiện pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng VTTLTT Việt Nam theo đó, phải đặt bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế; đặt mối quan hệ tổng thể với chế định pháp luật khác Có thể thấy cơng trình nghiên cứu nước hành vi lạm dụng VTTLTT theo pháp luật cạnh tranh Việt Nam đa phần tập trung phân tích hành vi lạm dụng cụ thể mà bỏ ngỏ mối quan tâm vấn đề mang tính tảng lý luận Đặc biệt, bối cảnh Luật cạnh tranh 2018 có hiệu lực, chưa có nghiên cứu đánh giá Luật cạnh tranh 2018, sở so sánh để tiến bộ, hợp lý so với Luật cạnh tranh 2004, làm tiền đề cho việc tiếp cận, hiểu vận dựng quy định Luật cạnh tranh 2018 lạm dụng VTTLTT cách toàn diện Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu Một là, mục tiêu luật cạnh tranh nói chung chế định lạm dụng VTTLTT nói riêng Hai là, khái niệm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Ba là, tiêu chí xác định vị trí thống lĩnh thị trường doanh nghiệp Bốn là, khái niệm hành vi lạm dụng VTTLTT Năm nhận diện hành vi lạm dụng VTTLTT Sáu nguyên tắc xử lý hành vi lạm dụng VTTLTT Những vấn đề luận án tiếp tục nghiên cứu - Nghiên cứu hệ thống hóa vấn đề lý luận tảng sách pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT - Nghiên cứu vấn đề lý luận khái niệm nội dung pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Xác định cụ thể nội hàm hệ thống quy phạm pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT - Đánh giá tính hợp lý bất hợp lý pháp luật hành kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT cần thiết phải có quy định điều chỉnh phù hợp nhằm vừa đảm bảo quyền tự kinh doanh doanh nghiệp vừa đảm bảo mục tiêu pháp luật cạnh tranh - Đưa hệ thống quan điểm hoàn thiện giải pháp cụ thể để hoàn thiện pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Cơ sở lý thuyết câu hỏi nghiên cứu 4.1 Cơ sở lý thuyết Sự hình thành pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng VTTLTT dựa sở lý thuyết, quan điểm cạnh tranh kinh tế thị trường Quan điểm thúc đẩy tự cạnh tranh bắt nguồn từ học thuyết bàn tay vô hình nhà kinh tế học Adam Smith (1723- 1790) Quan điểm, lý thuyết thị trường cạnh tranh cần có điều tiết nhà nước nhà kinh tế học luật học phát triển từ kỷ XIX Nền tảng lý luận cho hình thành pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng VTTLTT Việt Nam quan điểm Đảng Nhà nước Việt Nam hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế, nhấn mạnh cần thiết phải đảm bảo mơi trường cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng, minh bạch Đặc biệt, gần Nghị số 05 – NQ/TƯ ngày 01 tháng 11 năm 2016 Hội nghị lần thứ tư, Ban chấp hành TW khóa XII, Nghị số 24/2016/QH14 ngày 08 tháng 11 nhấn mạnh nhiệm vụ cấu lại kinh tế, đổi mơ hình tăng trưởng, nâng cao sức cạnh tranh kinh tế giai đoạn 2016 – 2020, đặt nhiệm vụ xây dựng ‘Đề án tổng thể sách cạnh tranh quốc gia’ 4.2 Câu hỏi nghiên cứu giả thiết nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu : - Thế hành vi lạm dụng VTTLTT ? Hành vi lạm dụng VTTLTT có tác động đến cạnh tranh, phát triển kinh tế lợi ích người tiêu dùng ? - Tại cần phải có kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT pháp luật ? - Cấu trúc, nội dung pháp luật cạnh tranh kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT ? 12 tranh, đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp Nhà nước, chủ thể kinh doanh khác người tiêu dùng 1.1.2.2 Đặc điểm kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường - Kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường nhằm tạo lập, trì bảo vệ mơi trường cạnh tranh lành mạnh công - Đối tượng kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường - Kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường nằm giới hạn quyền tự kinh doanh doanh nghiệp - Kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường dẫn đến hạn chế đặc quyền kinh tế doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường - Kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường bị hạn chế định phạm vi ràng buộc nguyên tắc tự kinh doanh 1.1.2.3 Mục đích kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 1.1.3 Các cơng cụ kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 1.2 Pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 1.2.1 Khái niệm pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT doanh nghiệp tổng thể quy phạm pháp luật Nhà nước ban hành nhằm phát hiện, ngăn ngừa, loại bỏ xử lý hành vi lạm dụng sức mạnh thị trường doanh nghiệp có VTTLTT gây tác động hạn chế cạnh tranh Pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT phận quan trọng pháp luật cạnh tranh Nguồn pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT đạo luật cạnh tranh quốc gia 13 1.2.2 Mục tiêu kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường pháp luật cạnh tranh Mục tiêu luật cạnh tranh việc kiểm sốt hành vi doanh nghiệp có VTTLTT ngăn chặn doanh nghiệp thực hành vi lạm dụng sức mạnh thị trường để hạn chế, loại bỏ cạnh tranh gây tổn thất cho phúc lợi xã hội, thiệt hại cho người tiêu dùng Nói cách khác, việc áp dụng pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng VTTLTT khơng nhằm xố bỏ vị trí thống lĩnh doanh nghiệp mà loại bỏ hành vi lạm dụng VTTLTT để trục lợi để bóp méo cạnh tranh, tiêu diệt đối thủ cạnh tranh 1.2.3 Các cách tiếp cận kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Trong thập niên trở lại đây, quy định cấm tuyệt đối luật cạnh tranh nước hành vi định doanh nghiệp bị coi lạm dụng (nguyên tắc per se rule), chậm chạp, thay quy định dựa nguyên tắc gọi rule of reason 1.2.4 Cấu trúc pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 1.2.4.1 Nhận diện doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường a) Thị trường liên quan Xác định thị trường liên quan xác định phạm vi sản phẩm thay gần cho sản phẩm cụ thể phạm vi không gian địa lý người tiêu dùng dễ dàng chuyển sang nhà cung cấp sản phẩm thay khác Như vậy, khái niệm thị trường liên quan bao gồm thị trường sản phẩm liên quan thị trường địa lý liên quan b) Xác định sức mạnh thị trường doanh nghiệp, nhóm doạnh nghiệp 14 Các yếu tố thường quy định luật cạnh tranh nước nhằm xác định liệu doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường liên quan hay khơng, bao gồm yếu tố như: - Thị phần - Số lượng thị phần đối thủ cạnh tranh - Đặc thù sản phẩm liên quan - Sức mạnh đối kháng chủ thể tham gia thị trường khác (chẳng hạn sức mạnh người mua) - Các đặc điểm thị trường môi trường pháp lý, tốc độ thay công nghệ, tồn đối thủ tiềm - Các rào cản gia nhập mở rộng thị trường 1.2.4.2 Xác định hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường - Các hành vi lạm dụng định giá hủy diệt (predatory price), định giá mức (excessive price), phân biệt giá (price discrimination) - Hành vi giới hạn sản xuất, thị trường phát triển kỹ thuật - Hành vi áp đặt điều kiện khác trogn giao dịch tương tự - Hành vi áp đặt điều kiện giao kết không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng 1.2.4.3 Thẩm quyền, trình tự, thủ tục xử lý hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Cơ quan quản lý cạnh tranh chủ thể thực quyền kiểm sốt doanh nghiệp hay nhóm doanh nghiệp có VTTLTT chủ thể bị kiểm sốt Pháp luật đa phần nước thống quan điểm tố tụng cạnh tranh tố tụng hành 1.2.4.4 Hậu pháp lý việc thực hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 15 Một điểm chung hầu hết CQCT giới việc xem phạt tiền hình thức răn đe biện pháp bồi thường Một biện pháp ngăn cản hữu hiệu khác tịch thu khoản lợi nhuận thu từ hành vi phạm pháp Bên cạnh hình thức phạt truyền thống, cần lưu ý tới cách thức khác để ngăn chặn hành vi vi phạm Ví dụ, nghĩa vụ phải cơng khai hình phạt thiệt hại gây cho uy tín doanh nghiệp hình thức ngăn chặn hữu hiệu Các giám đốc doanh nghiệp bị tạm dừng chức hoạt động thời gian đưa Thậm chí hình thức phạt u cầu bồi thường, dịch vụ cộng đồng, lệnh không phép rời khỏi đất nước giám sát áp dụng 1.3 Mơ hình kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh trường theo luật cạnh tranh nước 1.3.1 Kinh nghiệm EU 1.3.2 Kinh nghiệm Hoa Kỳ 1.3.3 Kinh nghiệm Nhật Bản KẾT LUẬN CHƯƠNG CHƯƠNG KIỂM SỐT HÀNH VI LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VIỆT NAM 2.1 Thực trạng pháp luật Việt Nam kiểm sốt hành vi lạm dụng trí thống lĩnh thị trường 2.1.1 Quy định nhận diện doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường 2.1.1.1 Xác định thị trường liên quan Theo Khoản 7, Điều Luật cạnh tranh 2018, thị trường liên quan thị trường hàng hóa, dịch vụ thay cho đặc tính, mục đích sử dụng giá khu vực địa lý cụ thể có điều kiện cạnh tranh tương tự có khác biệt đáng kể 16 với khu vực địa lý lân cận 2.1.1.2 Các để xác định vị trí thống lĩnh thị trường doanh nghiệp Thị phần thị trường liên quan Theo Khoản Điều 10 Luật cạnh tranh 2018, thị phần doanh nghiệp thị trường liên quan xác định theo phương pháp sau đây: a) Tỷ lệ phần trăm doanh thu bán doanh nghiệp với tổng doanh thu bán tất doanh nghiệp thị trường liên quan theo tháng, quý, năm; b) Tỷ lệ phần trăm doanh số mua vào doanh nghiệp với tổng doanh số mua vào tất doanh nghiệp thị trường liên quan theo tháng, quý, năm; c) Tỷ lệ phần trăm số đơn vị hàng hóa, dịch vụ bán doanh nghiệp với tổng số đơn vị hàng hóa, dịch vụ bán tất doanh nghiệp thị trường liên quan theo tháng, quý, năm; d) Tỷ lệ phần trăm số đơn vị hàng hóa, dịch vụ mua vào doanh nghiệp với tổng số đơn vị hàng hóa, dịch vụ mua vào tất doanh nghiệp thị trường liên quan theo tháng, quý, năm Sức mạnh thị trường đáng kể Theo Điều 26, Luật cạnh tranh 2018, sức mạnh thị trường đáng kể xác định dựa vào số yếu tố: Tương quan thị phần doanh nghiệp thị trường liên quan; Sức mạnh tài chính, quy mô doanh nghiệp; Rào cản gia nhập, mở rộng thị trường doanh nghiệp khác; Khả nắm giữ, tiếp cận, kiểm soát thị trường phân phối, tiêu thụ hàng hóa, dịch vụ nguồn cung hàng hóa, dịch vụ; Lợi công nghệ, hạ tầng kỹ thuật; Quyền sở hữu, nắm giữ, tiếp cận sở hạ tầng; Quyền sở hữu, quyền sử dụng đối tượng 17 quyền sở hữu trí tuệ; Khả chuyển sang nguồn cung cầu hàng hóa, dịch vụ liên quan khác; Các yếu tố đặc thù ngành, lĩnh vực mà doanh nghiệp hoạt động kinh doanh 2.1.2.2 Cách xác định vị trí thống lĩnh thị trường doanh nghiệp Theo Điều 24 Luật cạnh tranh 2018, doanh nghiệp coi có VTTLTT có sức mạnh thị trường đáng kể có thị phần từ 30% trở lên thị trường liên quan Theo Khoản Điều 24 Luật cạnh tranh 2018, nhóm doanh nghiệp coi có vị trí thống lĩnh thị trường hành động gây tác động hạn chế cạnh tranh có sức mạnh thị trường đáng kể xác định theo quy định Điều 26 Luật có tổng thị phần thuộc trường hợp sau đây: a) Hai doanh nghiệp có tổng thị phần từ 50% trở lên thị trường liên quan; b) Ba doanh nghiệp có tổng thị phần từ 65% trở lên thị trường liên quan; c) Bốn doanh nghiệp có tổng thị phần từ 75% trở lên thị trường liên quan; d) Năm doanh nghiệp trở lên có tổng thị phần từ 85% trở lên thị trường liên quan 2.1.2 Quy định xác định hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 2.1.2.1 Định nghĩa hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Khoản Điều Luật cạnh tranh 2018 quy định “Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền hành vi doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền gây tác động có khả gây tác động hạn chế cạnh tranh” 2.1.2.2 Các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường cụ thể 18 a) Bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ giá thành toàn dẫn đến có khả dẫn đến loại bỏ đối thủ cạnh tranh b) Áp đặt giá mua, giá bán hàng hóa, dịch vụ bất hợp lý ấn định giá bán lại tối thiểu gây có khả gây thiệt hại cho khách hàng c) Hạn chế sản xuất, phân phối hàng hóa, dịch vụ, giới hạn thị trường, cản trở phát triển kỹ thuật, công nghệ gây có khả gây thiệt hại cho khách hàng d) Áp đặt điều kiện thương mại khác giao dịch tương tự dẫn đến có khả dẫn đến ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia, mở rộng thị trường loại bỏ doanh nghiệp khác e) Áp đặt điều kiện cho doanh nghiệp khác ký kết hợp đồng mua bán hàng hoá, dịch vụ, yêu cầu doanh nghiệp khác, khách hàng chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng dẫn đến có khả dẫn đến ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia, mở rộng thị trường loại bỏ doanh nghiệp khác f) Ngăn cản việc tham gia mở rộng thị trường doanh nghiệp khác g) Hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường b 19 hành vi hạn chế cạnh tranh, có hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 2.1.3.2 Quy định trình tự, thủ tục điều tra xử lý Giai đoạn điều tra: Quy trình điều tra, xử lý vụ việc lạm dụng VTTLTT bắt đầu Ủy ban cạnh tranh quốc gia nhận thông tin tổ chức, cá nhân phát hiện; Khiếu nại tổ chức, cá nhân cho quyền lợi ích hợp pháp bị xâm hại hành vi vi phạm quy định pháp luật cạnh tranh; Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia tự phát hành vi có dấu hiệu vi phạm pháp luật cạnh tranh Giai đoạn xử lý: Theo quy định Điều 91 Luật cạnh tranh 2018, thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ vụ việc, báo cáo điều tra kết luận điều tra, Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia phải định thành lập Hội đồng xử lý vụ việc để xử lý vụ việc lạm dụng VTTLTT Khởi kiện định giải khiếu nại: Trường hợp không đồng ý với định giải khiếu nại, tổ chức, cá nhân có quyền khởi kiện phần toàn nội dung định giải khiếu nại định xử lý vụ việc lạm dụng VTTLTT Toà án nhân dân cấp tỉnh theo quy định Luật Tố tụng hành thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận định giải khiếu nại 2.1.4 Hậu pháp lý hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Theo Điều 110 Điều 111 Luật Cạnh tranh 2018, doanh nghiệp thực hành vi lạm dụng VTTLTT nói riêng hành vi HCCT nói chung tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử phạt vi phạm hành bị truy cứu trách nhiệm hình sự; gây thiệt hại đến lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân phải bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật 20 2.2 Thực tiễn thi hành pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 2.2.1 Thực trạng lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường để hạn chế cạnh tranh kinh tế thị trường Việt Nam 2.2.1.1 Nhận diện cấu trúc thị trường Việt Nam 2.2.1.2 Tình trạng lạm dụng mạnh, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường để hạn chế cạnh tranh 2.2.2 Thực tiễn thi hành pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Việt Nam 2.2.2.1 Thực trạng quan thực thi Luật cạnh tranh Việt Nam 2.2.2.2 Kết điều tra, xử lý vụ việc lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường giai đoạn 2006 – 2017 2.2.2.2 Việc thực thi pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường từ phía doanh nghiệp 2.2.3 Nguyên nhân bất cập, hạn chế việc thi hành pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường - Sự bất cập quy định cạnh tranh kiểm soát hành vi lạm dụng doanh nghiệp có VTTLTT - Sự thiếu hài hịa, chí mâu thuẫn pháp luật cạnh tranh pháp luật chuyên ngành - Sự thiếu chế phối hợp hiệu quan cạnh tranh với quan điều tiết ngành thực thi nhiệm vụ bảo vệ môi trường cạnh tranh - Sự hạn chế lực quan cạnh tranh - Vai trò cộng đồng doanh nghiệp quan liên quan hạn chế KẾT LUẬN CHƯƠNG CHƯƠNG 21 PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VỀ KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG Ở VIỆT NAM 3.1 Phương hướng hoàn thiện 3.1.1 Đáp ứng yêu cầu xu hội nhập kinh tế, thích ứng với mơi trường kinh doanh tồn cầu phù hợp với cam kết quốc tế 3.1.2 Duy trì bảo vệ mơi trường cạnh tranh bình đẳng, hiệu không cản trở mục tiêu đổi tăng trưởng doanh nghiệp 3.1.3 Thể rõ yêu cầu kết hợp chặt chẽ tư kinh tế tư pháp lý 3.1.4 Xác định rõ mối liên hệ Luật cạnh tranh Luật chuyên ngành, đảm bảo sách điều tiết ngành lĩnh vực định 3.2 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 3.2.1 Hiện đại hóa phương pháp tiếp cận việc xây dựng quy định kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường Việc tiếp cận hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường từ góc độ kinh tế, dựa cách tiếp cận dựa tác động hành vi xem phương pháp tiếp cận đại 3.2.2 Hoàn thiện quy định xác định thị trường liên quan Thứ nhất, bổ sung thêm phù hợp để xác định khả thay cho dịch vụ Thứ hai, thay đổi yếu tố phép thử SNNIP để phù hợp với chất phép thử tăng giá nhỏ đáng kể tạm thời 22 Thứ ba, quy định theo hướng không bắt buộc phải xác định thị trường sản phẩm liên quan ba thuộc tính thay cho đặc tính, mục đích sử dụng giá Thứ tư, bỏ quy định ngưỡng cố định tỷ lệ chi phí vận chuyển giá trị sản phẩm suy đoán người tiêu dùng chấp nhận để làm xác định thị trường liên quan 3.2.3 Hoàn thiện quy định xác định vị trí thống lĩnh thị trường Thứ nhất, xây dựng định nghĩa VTTLTT Thứ hai, quy định lại xác định VTTLTT Thứ ba, hoàn thiện quy định thị phần khác để xác định sức mạnh thị trường đáng kể doanh nghiệp Thứ tư, việc xác định thị phần doanh nghiệp phải khoảng thời gian liên tục định tính đến thời điểm doanh nghiệp thực hành vi 3.2.4 Hoàn thiện quy định xác định hành vi lạm dụng 3.2.4.1 Xây dựng hệ thống quy định đầy đủ cho việc đánh giá hành vi lạm dụng - Xây dựng định nghĩa hành vi lạm dụng VTTLTT phản ánh chất hành vi; - Liệt kê số dạng hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh để minh họa cho định nghĩa nêu ra; - Đưa điều khoản quét (basket clause) để bao quát hành vi thỏa mãn chất nêu định nghĩa không liệt kê để tránh bỏ sót hành vi đa dạng thực tế 3.2.4.2 Giải pháp hoàn thiện quy định hành vi lạm dụng cụ thể - Bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ giá thành toàn nhằm loại bỏ đối thủ cạnh tranh - Hành vi Áp đặt giá mua, giá bán hàng hoá dịch vụ bất hợp lý ấn định giá bán lại tối thiểu gây thiệt hại cho khách hàng 23 - Hành vi Hạn chế sản xuất, phân phối hàng hoá, dịch vụ, giới hạn thị trường, cản trở phát triển kỹ thuật, công nghệ gây thiệt hại cho khách hàng - Hành vi Áp dụng điều kiện thương mại khác giao dịch tương tự dẫn đến có khả dẫn đến ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia, mở rộng thị trường loại bỏ doanh nghiệp khác - Áp đặt điều kiện cho doanh nghiệp khác ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, dịch vụ yêu cầu doanh nghiệp khác, khách hàng chấp nhận nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng hợp đồng dẫn đến có khả dẫn đến ngăn cản doanh nghiệp khác tham gia, mở rộng thị trường loại bỏ doanh nghiệp khác - Ngăn cản việc tham gia mở rộng thị trường doanh nghiệp khác 3.2.5 Hoàn thiện quy định biện pháp xử lý hành vi lạm dụng Thứ nhất, xây dựng quy định cụ thể chế bồi thường thiệt hại hành vi HCCT nói chung lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường nói riêng Thứ hai, bổ sung thêm yếu tố thời gian vi phạm doanh nghiệp vào tính để đảm bảo đủ sức răn đe đảm bảo công việc áp dụng với doanh nghiệp với thời gian vi phạm khác Thứ ba, xây dựng quy định mức phạt tiền cụ thể doanh nghiệp thực hành vi vi phạm Thứ tư, chuyển biện pháp Tịch thu khoản lợi nhuận thu từ việc thực hành vi vi phạm sang nhóm biện pháp khắc phục hậu 24 3.2.6 Hoàn thiện quy định chế thực thi Một là, Tiếp tục hoàn thiện quy định quan thực thi cạnh tranh hướng đến đảm bảo cao yêu cầu tính độc lập, trách nhiệm giải trình minh bạch Hai là, Xây dựng quy định chế phối hợp, chia sẻ thơng tin, sách quan cạnh tranh với quan điều tiết ngành Ba là, xây dựng quy định nghĩa vụ công khai thông tin doanh nghiệp có VTTLTT KẾT LUẬN CHƯƠNG KẾT LUẬN Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường dạng hành vi hạn chế cạnh tranh gây nhiều tác động nghiệm trọng cho thị trường Mặc dù vậy, pháp luật cạnh tranh lĩnh vực pháp luật non trẻ Việt Nam, nghiên cứu lý luận cịn ít, quy định hành kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT nhận định gặp phải vướng mắc đáng kể thực thi Đây tiền đề quan trọng cho việc bắt tay nghiên cứu luận án Với mục tiêu nghiên cứu làm sáng tỏ vấn đề lý luận pháp luật kiểm soát hành vi VTTLTT; phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT, đề từ đề xuất phương hướng, giải pháp hoàn thiện quy định nâng cao hiệu thực thi pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Luận án tập trung giải vấn đề sau đây: Luận án tổng quan cơng trình nghiên cứu có liên quan ngồi nước kiểm sốt hành vi lạm dụng VTTLTT, tiếp cận theo hướng lý luận thực tiễn thực thi Luận án hệ thống hóa số vấn đề lý luận thực tiễn kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT thông qua kết luận từ 25 tổng quan tài liệu nghiên cứu Luận án kinh nghiệm kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT số quốc gia giới (Nhật Bản, EU, Hoa Kỳ) Từ đó, rút số học kinh nghiệm cho việc điều chỉnh pháp luật với hành vi doanh nghiệp thống lĩnh thị trường Luận án tiến hành phân tích thực trạng quy định lạm dụng VTTLTT Luật Cạnh tranh Việt Nam Cùng với việc phân tích cấu trúc thị trường, thực tiễn thực thi quy định lạm dụng VTTLTT Luận án mặt đạt được, vấn đề tồn nguyên nhân hạn chế làm để xây dựng giải pháp cho việc hoàn thiện quy định liên quan Trên sở phân tích quan điểm, định hướng hoàn thiện luật cạnh tranh, luận án đề xuất nhóm giải pháp để hồn thiện pháp luật cạnh tranh kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường hướng tiếp cận quy định cụ thể DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN STT Tên cơng trình Hành vi phân biệt đối xử doanh nghiệp thống lĩnh thị trường: Thực trạng giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật cạnh tranh Cách tiếp cận pháp luật cạnh tranh liên minh Châu Âu hành vi lạm dụng mang tính trục lợi Phân tích tác động cạnh tranh hành vi bán kèm thơng qua lý thuyết địn bẩy độc quyền gợi ý sách cạnh tranh Tên tạp chí Công thương Số/năm Số trang Số 9/2018 37 - 42 7(138)/2018 189 – 194 Khoa học Công nghệ Pháp luật Số + Phát 6/2019 triển 88-92 ... cạnh tranh kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT ? - Kinh nghiệm nước kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT pháp luật cạnh tranh ? - Thực trạng quy định pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Vi? ??t Nam. .. đường lối, sách Đảng cạnh tranh; - Các quy định pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Vi? ??t Nam; Thực tiễn áp dụng pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Vi? ??t Nam - Kinh nghiệm EU, Hoa... thi pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Vi? ??t Nam - Đề xuất giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật Vi? ??t Nam kiểm soát hành vi lạm dụng VTTLTT Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng