Cơ sở khoa học xây dựng, hoàn thiện chế độ đối với viên chức lưu trữ ở việt nam giai đoạn hiện nay

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN Nguyễn Thị Thanh Hƣơng CƠ SỞ KHOA HỌC XÂY DỰNG, HOÀN THIỆN CHẾ ĐỘ ĐỐI VỚI VIÊN CHỨC LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƢU TRỮ HỌC Hà Nội - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN Nguyễn Thị Thanh Hƣơng CƠ SỞ KHOA HỌC XÂY DỰNG, HOÀN THIỆN CHẾ ĐỘ ĐỐI VỚI VIÊN CHỨC LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN HIỆN NAY Chuyên ngành: Lƣu trữ học Mã số: 62 32 03 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LƢU TRỮ HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Dƣơng Văn Khảm TS Đàm Bích Hiên XÁC NHẬN NCS ĐÃ CHỈNH SỬA THEO QUYẾT NGHỊ CỦA HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN Người hướng dẫn khoa học Chủ tịch hội đồng đánh giá Luận án Tiến sĩ PGS.TS Dương Văn Khảm Hà Nội - 2019 PGS.TS Vũ Thị Phụng LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án “Cơ sở khoa học xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ Việt Nam giai đoạn nay” cơng trình khoa học riêng tơi Tên đề tài Luận án không trùng với nghiên cứu công bố Các tài liệu, số liệu sử dụng để tham khảo kế thừa Luận án trích dẫn trung thực, khách quan, rõ ràng tham chiếu đầy đủ xuất xứ Hà Nội, ngày tháng năm 2019 NGHIÊN CỨU SINH Nguyễn Thị Thanh Hƣơng LỜI CẢM ƠN Luận án kết nghiên cứu khoa học độc lập Nghiên cứu sinh song không kể đến giúp đỡ, bảo tận tình thầy, cơ, bạn bè đồng nghiệp điều kiện thuận lợi có từ người thân gia đình Lời xin bày tỏ trân trọng biết ơn sâu s c tới PGS.TS ương V n hảm, TS àm ích Hiên - Thầy Cơ kính mến hết l ng giúp đỡ, dạy bảo, động viên tạo điều kiện thuận lợi cho suốt q trình học tập hồn thành Luận án Với l ng kính trọng biết ơn sâu s c xin bày tỏ lời cảm ơn chân thành tới PGS.TS.Vũ Th Phụng, thầy, cô giáo Lưu trữ học Quản tr v n ph ng, Trường ại học hoa hoa học xã hội Nhân v n Hà Nội, đồng nghiệp Học viện Hành Quốc gia tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ tơi q trình học tập hoàn thành Luận án Xin gửi lời cảm ơn tới bạn bè, anh ch em khóa Nghiên cứu sinh động viên giúp đỡ lúc tơi g p khó kh n Xin chân thành cảm ơn gia đình người thân bên cạnh động viên giúp đỡ tơi học tập làm việc hồn thành Luận án Tơi mong muốn đóng góp Luận án lĩnh vực Lưu trữ, dù nhỏ bé đền đáp ghi nhận ý nghĩa giúp đỡ ủng hộ q Thầy, Cơ, gia đình, bạn bè đồng nghiệp NGHIÊN CỨU SINH Nguyễn Thị Thanh Hƣơng MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN MỤC LỤC MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu ối tượng phạm vi nghiên cứu Nguồn tư liệu, tài liệu phục vụ nghiên cứu 10 Giác độ tiếp cận 10 Phương pháp nghiên cứu 12 óng góp Luận án 13 ố cục Luận án 14 Chƣơng TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 16 1.1 Nguồn tư liệu, tài liệu phục vụ nghiên cứu Tổng quan 16 1.1.1 Nhóm cơng trình nghiên cứu liên quan đến chế độ người lao động cán bộ, công chức, viên chức 17 1.1.2 Nhóm cơng trình nghiên cứu liên quan đến chế độ viên chức lưu trữ 19 1.2 Những kết nghiên cứu cơng trình khoa học có liên quan đến nội dung Luận án 20 1.2.1 Các cơng trình nghiên cứu liên quan đến sở lý luận, pháp lý 20 1.2.2 Các cơng trình nghiên cứu phản ánh thực tiễn chế độ người làm lưu trữ 31 1.2.3 Phương pháp sử dụng cơng trình nghiên cứu 36 1.3 Nhận xét, đánh giá vấn đề đ t 37 1.3.1 Nhận xét, đánh giá kết cơng trình nghiên cứu 37 1.3.2 Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu 40 Tiểu kết chương 42 Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN XÂY DỰNG, HOÀN THIỆN CHẾ ĐỘ ĐỐI VỚI VIÊN CHỨC LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM 43 2.1 Một số khái niệm 43 2.1.1 Khái niệm chế độ 43 2.1.2 Khái niệm viên chức lưu trữ 46 2.1.3 Khái niệm chế độ viên chức lưu trữ 47 2.1.4 Quan niệm xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 49 2.2 Nội dung chế độ viên chức lưu trữ 51 2.2.1 Chế độ tuyển dụng 51 2.2.2 Chế độ tiền lương 52 2.2.3 Chế độ đào tạo, bồi dưỡng 54 2.2.4 Chế độ đánh giá 54 2.2.5 Chế độ khen thưởng, vinh danh nghề nghiệp viên chức lưu trữ 55 2.3 c điểm công việc, chế độ viên chức lưu trữ vai tr q trình xây dựng, phát triển ngành Lưu trữ 57 2.3.1 Đặc điểm công việc viên chức lưu trữ giai đoạn 57 2.3.2 Đặc điểm chế độ viên chức lưu trữ 64 2.3.3 Vai trò chế độ viên chức lưu trữ việc xây dựng, phát triển ngành Lưu trữ 66 2.4 Các lý thuyết vận dụng xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 67 2.4.1 Lý thuyết Lưu trữ học 67 2.4.2 Lý thuyết Quản trị nguồn nhân lực 71 2.4.3 Lý thuyết quản lý công vụ 76 2.5 Các yếu tố ảnh hưởng, nguyên t c, phương pháp quy trình xây dựng, hồn thiện chế độ viên chức lưu trữ 80 2.5.1 Các yếu tố ảnh hưởng đến việc xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 80 2.5.2 Nguyên tắc xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 85 2.5.3 Phương pháp xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 87 2.5.4 Quy trình xây dựng, hồn thiện chế độ viên chức lưu trữ 90 Tiểu kết chương 93 Chƣơng THỰC TIỄN XÂY DỰNG, THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ ĐỐI VỚI VIÊN CHỨC LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 94 3.1 Thực trạng chế độ thực chế độ viên chức lưu trữ Việt Nam 94 3.1.1 Chế độ tuyển dụng 95 3.1.2 Chế độ tiền lương 98 3.1.3 Chế độ đào tạo, bồi dưỡng 101 3.1.4 Chế độ đánh giá 104 3.1.5 Chế độ khen thưởng vinh danh người làm lưu trữ 106 3.2 Thực trạng xây dựng số chế độ đ c thù viên chức lưu trữ Việt Nam 107 3.2.1 Chế độ tiền lương 107 3.2.2 Chế độ đào tạo, bồi dưỡng 112 3.2.3 Chế độ khen thưởng, vinh danh người làm lưu trữ 112 3.3 Một số nhận xét, đánh giá 114 3.3.1 Ưu điểm 114 3.3.2 Một số tồn tại, hạn chế 121 3.3.3 Nguyên nhân tồn tại, hạn chế 131 3.4 inh nghiệm số quốc gia giới liên quan đến xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 134 3.4.1 Tuyển dụng công chức Hoa Kỳ, Thái Lan 134 3.4.2 Xây dựng chế độ tiền lương Malaysia, Thái Lan 136 3.4.3 Đào tạo, bồi dưỡng theo vị trí việc làm Vương quốc Anh, Cộng hòa Pháp 137 3.4.4 Chế độ khen thưởng Liên bang Nga Trung Quốc 138 Tiểu kết chương 140 Chƣơng GIẢI PHÁP XÂY DỰNG, HOÀN THIỆN CHẾ ĐỘ ĐỐI VỚI VIÊN CHỨC LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN HIỆN NAY 141 4.1 ự báo xu phát triển ngành Lưu trữ số vấn đề đ t xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ giai đoạn 141 4.1.1 Dự báo xu phát triển ngành Lưu trữ bối cảnh hội nhập quốc tế 141 4.1.2 Một số vấn đề đặt xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ giai đoạn 143 4.2 Vận dụng kết nghiên cứu để thử nghiệm xây dựng chế độ phụ cấp theo nghề viên chức lưu trữ 146 4.2.1 Xác định vấn đề 147 4.2.2 Xác định mục tiêu 147 4.2.3 Xác định chủ thể xây dựng hình thức văn 147 4.2.4 Nguyên tắc, yêu cầu 148 4.2.5 Xác định xây dựng 148 4.2.6 Xác định nội dung 149 4.2.7 Phương pháp trình tự thực 150 4.2.8 Kinh phí thực 151 4.3 Phương hướng xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ giai đoạn 152 4.3.1 Bám sát chủ trương, đường lối Đảng nằm tổng thể đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức 152 4.3.2 Phù hợp với tình hình kinh tế, xã hội đất nước 153 4.3.3 Đáp ứng yêu cầu xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa 154 4.3.4 Căn vào đặc thù công việc viên chức lưu trữ 155 4.3.5 Gắn với cơng cải cách hành nhà nước 155 4.4 Giải pháp chung xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 157 4.4.1 Giải pháp 1: Cần nhận thức đắn việc xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 157 4.4.2 Giải pháp 2: Nâng cao lực chuyên môn, nghiệp vụ trách nhiệm đội ngũ cơng chức làm cơng tác xây dựng, hồn thiện chế độ 159 4.4.3 Giải pháp 3: Quy trình xây dựng, hồn thiện chế độ viên chức lưu trữ 160 4.5 Giải pháp cụ thể xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ 162 4.5.1 Giải pháp 1: Xác định vị trí việc làm lưu trữ đơn vị nghiệp 162 4.5.2 Giải pháp 2: Rà soát, hệ thống chế độ viên chức lưu trữ 165 4.5.3 Giải pháp 3: Hoàn thiện chế độ tuyển dụng 165 4.5.4 Giải pháp 4: Hoàn thiện chế độ tiền lương 166 4.5.5 Giải pháp 5: Hoàn thiện chế độ đào tạo, bồi dưỡng 168 4.5.6 Giải pháp 6: Hoàn thiện chế độ đánh giá 170 4.5.7 Giải pháp 7: Hoàn thiện chế độ khen thưởng 171 4.5.8 Giải pháp 8: Xây dựng số chế độ viên chức lưu trữ 171 Tiểu kết chương 174 KẾT LUẬN 175 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 178 TÀI LIỆU THAM KHẢO 179 PHỤ LỤC MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Công tác lưu trữ đời đ i hỏi khách quan nhu cầu lựa chọn, bảo quản, bảo vệ, phát huy giá tr tài liệu hình thành hoạt động quan, tổ chức, cá nhân để phục vụ cho mục đích tr , kinh tế, v n hóa nhu cầu đáng tồn xã hội ể thực mục tiêu bảo vệ an toàn sử dụng có hiệu tài liệu lưu trữ quốc gia Việt Nam quản lý tài liệu lưu trữ quốc gia theo nguyên t c tập trung thống nhất, nhiệm vụ “Huấn luyện, đào tạo, quản lý cán lưu trữ”1 Nhà nước quan tâm từ n m 1962 - dấu mốc quan trọng thành lập Cục Lưu trữ trực thuộc Phủ Thủ tướng Từ đến nay, qua nhiều lần thay đổi chức n ng, nhiệm vụ tên gọi quan quản lý nhà nước lưu trữ mục tiêu hướng tới bảo quản an toàn, tổ chức khoa học tài liệu lưu trữ nhằm phục vụ nhu cầu lợi ích đáng tồn xã hội ể đạt mục tiêu phụ thuộc lớn vào yếu tố người thực công tác lưu trữ, mà công tác lưu trữ hiểu ngành hoạt động nhà nước bao gồm tất vấn đề lý luận, pháp chế thực tiễn có liên quan đến việc bảo quản tổ chức sử dụng tài liệu lưu trữ [29, tr.15], hay công tác lưu trữ “tồn quy trình quản lý nhà nước quản lý nghiệp vụ lưu trữ, nhằm thu thập, bổ sung, bảo quản, bảo vệ an toàn tổ chức sử dụng có hiệu tài liệu lưu trữ” [81, tr.128] Từ nhận thức đó, Nhà nước ban hành nhiều sách lưu trữ, sách quy đ nh iều 4, Luật Lưu trữ 2011 “bảo đảm nguồn nhân lực việc bảo vệ, bảo quản an toàn, tổ chức sử dụng có hiệu tài liệu Phơng lưu trữ quốc gia Việt Nam” [108], Ho c cụ thể hơn, iều Luật quy đ nh “Người làm lưu trữ … phải có đủ tiêu chuẩn theo quy định pháp luật; đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn, nghiệp vụ lưu trữ kiến thức cần thiết khác phù hợp với công việc; hưởng chế độ, quyền lợi tương ứng quan, tổ chức hưởng phụ cấp ngành nghề đặc thù, sách ưu đãi khác theo quy định pháp luật.”[108] Xem thêm Lưu trữ Việt Nam - Những ch ng đường phát triển, Nguyễn V n Thâm, Nghiêm Kỳ Hồng (2006) Tôi hiểu Chế độ viên chức lưu trữ trật tự quan hệ lĩnh vực việc làm bao gồm tuyển dụng, trả lương, đào tạo, bồi dưỡng, đánh giá, khen thưởng, bảo hiểm xã hội thiết lập hệ thống quy định quan nhà nước có thẩm quyền ban hành nhằm đạt mục tiêu xây dựng nguồn nhân lực lưu trữ đáp ứng yêu cầu công việc thời kỳ định Quan điểm Ông/Bà cách hiểu trên? …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… Ông/Bà đánh chế độ viên chức lưu trữ quan nơi Ơng/Bà cơng tác? (một vài ưu điểm, hạn chế chế độ hành) …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… Theo Ơng/Bà có cần thiết phải cụ thể hóa chế độ văn pháp luật quan quản lý ngành Lưu trữ (Bộ Nội vụ) khơng? Vì sao? …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… Theo Ông/Bà để phát huy tối đa tác dụng chế độ chất lượng, hiệu công việc người làm lưu trữ, chế độ có cần thay đổi không? Chế độ cụ thể nào? Cần điều kiện gì? …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… …………………………………………………………………………… Xin trân trọng cảm ơn Ông/Bà giúp đỡ tôi./ ... PHÁP XÂY DỰNG, HOÀN THIỆN CHẾ ĐỘ ĐỐI VỚI VIÊN CHỨC LƢU TRỮ Ở VIỆT NAM GIAI ĐOẠN HIỆN NAY 141 4.1 ự báo xu phát triển ngành Lưu trữ số vấn đề đ t xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ giai. .. cứu đề tài ? ?Cơ sở khoa học xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ Việt Nam giai đoạn nay? ?? để tiếp tục làm rõ sở lý luận thực tiễn việc xây dựng, hoàn thiện chế độ người làm lưu trữ đơn v... - Cơ sở khoa học để xây dựng, hoàn thiện chế độ viên chức lưu trữ Việt Nam; - Xây dựng, hoàn thiện chế độ tuyển dụng, sử dụng; chế độ tiền lương; chế độ đào tạo, bồi dưỡng; chế độ đánh giá, chế